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沪深300B(150052)

沪深300B:更新招募说明书摘要(2018年第2次)查看PDF公告

信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 






信诚沪深 300 指数分级证券 投资基金 招募说明 书 摘要 (2018 年第 2 次 更新) 基金管理人: 中信保诚基金 管理有限公司 基金托管人: 中国 建设 银行股份有限公司 重要提示 信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于 2005 年9 月 30 日注册成立。因业务发展需要, 经国家工商总局核准,公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有限公 司”(以下简称“我司”),并由上海市工商行政管理局于 2017 年 12 月 18 日核发新的营业执 照。 根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定,合同当事人名称变动不影响合同义 务的 履行。本次我司名称变更后,以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司”签 署的的法律文件(包括但不限于公司合同、公告等,以下简称“原法律文件”)不受任何影响, 我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的,以原法 律文件的说明为准。 本基金于 2012 年2 月1 日基金合同正式生效。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。





基金的过往业绩并不预示其未来表现。





本摘要根据基金合同和 基金招募说明书 编写,并经中国 证监会核准。基 金合同是约定基 金当 事人 之间权利、义务的 法律文件。基金投 资人自依基金合 同取得基金份额 ,即成为基金份额 持有 人和本基金合同的当事 人,其持有基金份 额的行为本身即 表明其对基金合 同的承认和接受, 并按 照《基金法》、《运作 办法》、基金合同 及其他有关规定 享有权利、承担 义务。基金投资人 欲了 解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载 内容截止日若无 特别说明为2018 年8月1 日, 有关 财务 数据 和净 值 表现 截止日为2018年6月30日(未经审计)。 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 1 一、 基金管理人 (一) 基金管理人概况 基金管理人: 中信保诚基金 管理有限公司 住所:





中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人:张翔燕 成立日期:


2005 年9 月30 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005 】142 号 注册资本:


2亿元人民币 电话:





(021 )6864 9788 联系人:





唐世春 股权结构: 股 东 出资额 (万元人民币) 出资比例(%) 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公 司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合 计 20000 100 (二 )主要人员情况 1.基金管理人 董事会 成员 张翔 燕女 士, 董事 长, 工商 管理 硕 士。 历任 中信 银行 总行 综合 计划 部总 经 理, 中信 银 行北 京分 行副 行长 、中 信 银行 总行 营业 部副 总 经理 ,中 信证 券股 份 有限 公司 副总 经济 师, 中信 控股 有限 责任 公司 风 险管 理部 总经 理、 中 信控 股有 限责 任公 司 副总 裁、 中国 中信 集团 有限 公司 业务 协同 部主 任 、中 信信 托有 限责 任 公司 副董 事长 。现 任 中信 保诚 基金 管理 有限 公司董事长。 王道 远先 生, 董事 ,工 商管 理硕 士 。历 任中 信信 托有 限责 任公 司综 合管 理 部总 经理 、 信托 管理 部总 经理 、总 经 理助 理、 董事 会秘 书 、副 总经 理。 现任 中 信信 托有 限责 任公 司副 总 经 理、 董 事会 秘书 、 固有 业务 审 查委 员 会主 任兼 天 津信 唐货 币 经纪 有限 责 任公 司董 事 长。 Guy Robert STRAPP 先生 ,董 事 ,澳 大利 亚籍 ,商 科学 士 。历 任瀚 亚投 资 (香 港) 有 限公 司首 席执 行官 ,英 国 保诚 集团 亚洲 区资 产 管理 业务 投资 总裁 、 瀚亚 投资 (新 加坡 )有 限公 司首 席执 行官 。现 任 瀚亚 投资 集团 首席 执 行官 兼瀚 亚投 资( 香 港) 有限 公司 首席 执行 官、瀚亚投资管理(上海)有限公司董事。


信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 2 魏秀 彬女 士, 董事 ,新 加坡 籍, 工 商 管理 硕 士。 历任 施罗 德国 际商 业银 行 东南 亚区 域 合规 经理 、施 罗德 投资 管 理(新加坡) 有限 公 司亚 太地 区 风险 及合 规 总监 。现 任瀚 亚投 资首 席风险官、瀚亚投资管理( 上海)有限公司监事。 吕涛 先生 ,董 事, 总经 理, 工商 管 理硕 士。 历任 中信 证券 股份 有限 公司 资 产管 理部 总 经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年 2 月已与华 夏基 金管 理有 限公 司合 并 )总 经理 、中 信证 券 股份 有限 公司 董事 总 经理 、中 信资 产管 理有 限公司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 孙麟 麟先 生, 独立 董事 ,美 国籍 , 商科 学士 。历 任 安 永会 计师 事务 所( 香 港) 资产 管 理审 计团 队亚 太区 联合 领 导人 ,安 永会 计师 事 务所 (旧 金山 )美 国 西部 资产 管理 市场 审计 团队领导等职。现任 Lattice Strategies Trust 独立受托人、Nippon Wealth Bank 独立 董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。 夏执 东先 生, 独立 董事 ,经 济学 硕 士。 历任 财政 部财 政科 学研 究所 副主 任 、中 国建 设 银行 总行 国际 部副 处长 、 安 永华 明 会计 师事 务 所副 总经 理、 北京 天 华会 计师 事务 所首 席合 伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。


杨 思 群 先生 ,独 立 董事 , 经济 学 博士 。 历任 中国 社 会科 学 院财 贸 经济 研究 所 副研 究 员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。


注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月 14 日起正式更名为 瀚亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2.基金管理人 监事会 成员 於乐 女士 ,执 行监 事, 经济 学硕 士 。历 任日 本兴 业银 行上 海分 行营 业管 理 部主 管、 通 用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经 理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人 力资源官。 3.经营管理层人员情况


张翔 燕女 士, 董事 长, 工商 管理 硕 士。 历任 中信 银行 总行 综合 计划 部总 经 理, 中信 银 行北 京分 行副 行长 、中 信 银行 总行 营业 部副 总 经理 ,中 信证 券股 份 有限 公司 副总 经济 师, 中信 控股 有限 责任 公司 风 险管 理部 总经 理、 中 信控 股有 限责 任公 司 副总 裁、 中国 中信 集团 有限 公司 业务 协同 部主 任 、中 信信 托有 限责 任 公司 副董 事长 。现 任 中信 保诚 基金 管理 有限 公司董事长。 吕涛 先生 ,董 事, 总经 理, 工商 管 理硕 士。 历任 中信 证券 股份 有限 公司 资 产管 理部 总 经理、中信基金管理有限公司(中信证券股 份有限公司的全资子公司,2009 年 2 月已与华 夏基 金管 理有 限公 司合 并 )总 经理 、中 信证 券 股份 有限 公司 董事 总 经理 、中 信资 产管 理有 限公司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 桂思 毅先 生, 副总 经理 ,工 商管 理 硕士 。历 任安 达信 咨询 管理 有限 公司 高 级审 计员 ,信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 3 中乔 智威 汤逊 广告 有限 公 司财 务主 管, 德国 德 累斯 登银 行上 海分 行 财务 经理 ,中 信保 诚基 金管 理有 限公 司风 险控 制 总监 、财 务总 监、 首 席财 务官 、首 席运 营 官。 现任 中信 保诚 基金 管理 有限 公司 副总 经理 、 首席 财务 官, 中信 信 诚资 产管 理有 限公 司 (中 信保 诚基 金管 理有 限公司之子公司) 董事。 唐世 春先 生, 副总 经理 ,法 学硕 士 。历 任北 京天 平律 师事 务所 律师 、国 泰 基金 管理 有 限公 司监 察稽 核部 法务 主 管、 友邦 华泰 基金 管 理有 限公 司法 律监 察 部总 监、 总经 理助 理兼 董事 会秘 书; 中信 保诚 基 金管 理有 限公 司督 察 长兼 董事 会秘 书、 中 信信 诚资 产管 理有 限公 司董事。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 4.督察长


周浩 先生 ,督 察长 ,法 学硕 士。 历 任中 国证 券监 督管 理委 员会 主任 科员 、 公职 律师 、 副调 研员 ,上 海航 运产 业 基金 管理 有限 公司 合 规总 监, 国联 安基 金 管理 有限 公司 督察 长。 现任中信保诚基金管理有限公司督察长,中信信诚资产 管理有限公司董事。 5.基金经理 HAN YILING 先生 , 计算 机学 硕士 、信 息技 术硕 士。 曾任 职于 澳大 利亚 国立 信息 通信 技 术研 究院 ,担 任研 究员 ; 于中 信保 诚基 金管 理 有限 公司 ,担 任量 化 投资 部金 融工 程师 ;于 华宝兴业基金管理有限公司,担任量化部投资经理。2016 年6 月重新加入中信保诚基金管理 有限公司,历任投资经理、基金经理助理。现任信诚沪深300 指数分级证券投资基金、信诚 中证800金融指数分级证券投资基金的基金经理。 历任基金经理: 吴雅楠先生,自2012 年2月1日至2015 年3月27日担任此基金的基金经理; 杨旭先生 ,自2015 年1 月15 日至2018 年5 月21 日担任此基金的基金经理; 提云涛先生,自 2016 年3 月2 日至 2017 年9 月 14 日担任此基金的基金经理。 6.投资决策委员会成员 胡喆女士,总经理助理,副首席投资官、特定资产投资管理总监; 王国强先生,固定收益总监、基金经理; 董越先生,交易总监;


张光成先生,股票投资总监、基金经理; 王睿先生,研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 4 住所:北京 市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年09月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中 国 建 设银 行 成立 于1954 年10 月, 是 一家 国 内领 先、 国 际知 名 的大 型 股份 制 商业 银 行,总部设在北京。本行于2005 年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939) ,于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码601939) 。 2017 年6 月 末, 本集 团资 产 总额216,920.67 亿 元, 较上 年 末增 加7,283.62 亿元 ,增 幅 3.47% 。上 半年 ,本 集团 实现 利润 总额1,720.93 亿 元, 较 上年 同期 增长1.30% ; 净利 润较 上 年同期增长3.81% 至1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增长。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “2016 中国 最佳 银行 ”, 《环 球金 融》 “2016 中国 最佳 消费 者银 行 ”、 “2016 亚太区最佳 流动 性管 理银 行” ,《 机 构 投资 者 》“ 人民 币 国际 化服 务钻 石奖 ” ,《 亚洲 银行 家》 “中 国最 佳大 型零 售银 行奖 ” 及中 国银 行业 协会 “ 年度 最具 社会 责任 金 融机 构奖 ”。 本集 团在 英国《银行家》2016 年“世界银行1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2 ;在 美国《财富》2016 年世界500 强排名第22 位。 中国 建设 银行 总行 设资 产托 管业 务 部, 下设 综合 处、 基金 市场 处、 证券 保 险资 产市 场 处、 理财 信托 股权 市场 处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算 处、 核算 处、 跨 境托 管运 营 处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220 余 人。自2007 年起 ,托 管部 连续 聘请 外 部会 计师 事务 所对 托 管业 务进 行内 部控 制 审计 ,并 已 经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟 ,资 产托 管业 务部 总经 理, 曾 先后 在中 国建 设银 行南 通分 行、 总行 计 划财 务部 、 信贷 经营 部任 职, 并在 总 行公 司业 务部 、投 资 托管 业务 部、 授信 审 批部 担任 领导 职务 。其 拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅 ,资 产托 管业 务部 副总 经理 , 曾就 职于 中国 建设 银行 北京 市分 行国 际 部、 营业 部 并担 任副 行长 ,长 期从 事 信贷 业务 和集 团客 户 业务 等工 作, 具有 丰 富的 客户 服务 和业 务管 理经验。 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 5 郑 绍 平 ,资 产托 管 业务 部 副总 经 理, 曾 就职 于中 国 建设 银 行总 行 投资 部、 委 托代 理 部、 战略 客户 部, 长期 从 事客 户服 务、 信贷 业 务管 理等 工作 ,具 有 丰富 的客 户服 务和 业务 管理经验。 黄秀 莲, 资产 托管 业务 部副 总经 理 ,曾 就职 于中 国建 设银 行总 行会 计部 , 长期 从事 托 管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎 ,资 产托 管业 务部 副总 经理 , 曾就 职于 中国 建设 银行 总行 国际 业务 部 ,长 期从 事 海外 机构 及海 外业 务管 理 、境 内外 汇业 务管 理 、国 外金 融机 构客 户 营销 拓展 等工 作, 具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国 内首 批 开办 证券 投资 基金 托 管业 务的 商业 银行 ,中 国建 设银 行一 直 秉持 “以 客 户为 中心 ”的 经营 理念 , 不断 加强 风险 管理 和 内部 控制 ,严 格履 行 托管 人的 各项 职责 ,切 实 维 护资 产 持有 人的 合 法权 益, 为 资产 委 托人 提供 高 质量 的托 管 服务 。经 过 多年 稳步 发 展, 中国 建设 银行 托管 资 产规 模不 断扩 大, 托 管业 务品 种不 断增 加 ,已 形成 包括 证券 投资 基金 、社 保 基金 、保 险资 金、 基本 养老 个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、企 业年 金等 产品 在 内的 托管 业务 体系 ,是 目 前国 内托 管业 务品 种最 齐全 的 商业 银行 之一 。截 至2017 年二季度 末,中国建设银行已托管759 只证券 投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业 务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11 年获得《全球托管人》、《财 资》 、《 环球 金融 》“ 中 国最 佳托 管银 行” 、 “中 国最 佳次 托管 银 行” 、“ 最佳 托管 专家 ——QFII ”等奖项,并在2016 年被《环球金融》评为 中国市场唯一一家“最佳托管银 行”。 三、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1.场外发售机构 (1)直销机构 中信保诚基金 管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址: 中国(上海) 自由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人:张翔燕 电话: (021 )6864 9788 联系人: 蒋焱 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具 体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址: www. citicprufunds.com (2)销售机构 1)中国建设银行股份有限公司 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 6 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人:田国立 电话:010-67596219 传真:010-66275654 联系人:田青 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com 2)中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人:李庆萍 客服电话:95558


网址:http://bank.ecitic.com 3)中国银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号


法定代表人:陈四清


联系人: 刘岫云 统一客户服务电话:95566


传真:010-66594946 电话:010-66594977 公司网站:http://www.boc.cn 4)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 网址:www.95599.cn 5)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 7 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 6)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188 号


法定代表人:彭纯 电话:(021 )58781234


传真:(021 )58408483 联系人:陆志俊 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 7)宁波银行股份有限公司


注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕


客户服务统一咨询电话: 96528 ,上海地区:962528


网址: www.nbcb.com.cn 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 8)东莞银行股份 有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 办公地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 法定代表人:廖玉林 联系人:胡昱


电话:0769-22119061


传真:0769-22117730 客户服务热线:0769-96228 网址:www.dongguanbank.cn 9)华夏银行股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 联系人:马旭 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 8 10)中信证券股份有限公司 注册地址 :广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 电话:010 -60838995 传真:0755-23835861 、010-60836029


网址:www.cs.ecitic.com 11)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场20层(266061 ) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 12)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人:王常青 联系人:魏明 联系电话:(010)85130579 开放式基金咨询电话:4008888108 网址:www.csc108.com 13)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层至21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深 圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A栋第4 层、18层至21 层 法定代表人:龙增来 联系人:张鹏 联系电话:0755-82023442 客服电话:400-600-8008 、95532 公司网站:www.china-invs.cn 14)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 -45 层 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 9 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君电话:(0755 )82960167 传真:(0755 )82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电话:95565 、4008888111 15) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16 层至26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16 层至26 层 法人代表人:何如 联系电话:0755-82130833 基金业务联系人:李颖 联系电话:0755-82133066 传真:0755 -82133952 全国统一客户服务电话:95536 网址: www.guosen.com.cn 16)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 电话:021-23219275 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com 17)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 联系电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com 18)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 10 办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 联系电话:(010 )66568292 客户服务电话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn 19)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼 法定代表人:杨德红 联系人:朱雅崴 电话:021-38676767 客户服务热线: 95521 网址:www.gtja.com 20)广发证券股份有限公司


法定代表人:孙树明


注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房)


办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼


联系人:黄岚


统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点


开放式基金业务传真:(020)87555305


公司网站:广发证券网 www.gf.com.cn 21)华福证券有限责任公司 注册地址:福建省福州市五四路157 号新天地大厦7、8层 办公地址:福建省 福州市五四路157 号新天地大厦7至10层


法定代表人:黄金琳


联系人:张腾





联系电话:0591-87383623


业务传真:0591-87383610


统一客户服务电话:96326 (福建省外请先拨0591 ) 公司网址:www.hfzq.com.cn 22)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址: 拉萨市北京中路101 号 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 11 办公地址:上海市永和路118弄东方环球企业园24号楼 法定代表人:贾绍君 电话:021-36537114 传真:021-36538467 联系人:汪尚斌 客服电话:400-88111-77 公司网址:www.xzsec.com 23)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:4008888788 、10108998 联系人:刘晨 联系电话:021-22169081 传真: 021-22169134 网址:www.ebscn.com 24)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经十路20518 号 办公地址:山东省济南市经七路86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 联系电话:0531-68889155 传真:0531-81283900 客服电话:95538 公司网址: www.zts.com.cn 25)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com


26)东方证券股份有限公司 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 12 注册地址:上海市中山南路318 号2 号楼22-29层 办公地址:上海市中山南路318 号2 号楼22层-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话: 021-63325888 传真: 021-63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 27)天相投资顾问有限公司(简称“天相投顾”) 注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701


邮编:100032 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层





邮编:100088 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010-66045529 客服电话: 010-66045678 传真: 010-66045518 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn 28)信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼 法定代表人:高冠江 联系人:鹿馨方 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 29)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 联系人:周一涵 电话:021-38637436 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 13 全国统一总机: 95511-8 网址: www.pingan.com 30)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228 号华泰证券1号楼6层2区 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 31)安信证券股份有限公司 注册地址:深 圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28 层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28 层A02单元 法定代表人:牛冠兴 开放式基金咨询电话:4008001001 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 客服电话:95517 网址:http://www.essence.com.cn 32)红塔证券证券有限责任公司


注册地址:云南省昆明市北京路155 号附1号红塔大厦9楼 法定代表人:况雨林 传真:0871-3578827 客服电话:4008718880 网址:www.hongtastock.com 33)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦40/42 层 法定代表人:卢长才 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 34)长城证券有限责任公司


注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 、16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 、16、17层 法定代表人:黄耀华 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 14 联系人:刘洋 联系电话:0755-83516289 客服电话: 400-6666-888


网址: www.cgws.com 35)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人:其实 电





话:021-54660526 传





真:021-54660501 公司网址:www.1234567.com.cn 客服电话:400-1818-188 36)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表 人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:010 —85650628 传真:010-65884788 官网网址:www.licaike.com 客服电话:400-920-0022 37)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室


办公地址:新 疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新市 区) 北京 南路358 号大 成国 际大 厦20 楼2005 室 (邮编:830002 ) 法定代表人:韩志谦 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 联系人:王怀春 38)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5 室 办公地址:上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 15 法定代表人:张皛 电话:021-33323998 传真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服务电话:400-820-2819 39)中信期货有限公司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 中心 三路8号 卓越 时代 广场 (二 期) 北座13 层1301-1305 室、 14 层 办公 地址 : 深圳 市福 田区 中心 三路8号 卓越 时代 广场 (二 期) 北座13 层1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 网址:http://www.citicsf.com 40)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2 号楼2楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 公司网站:www.5ifund.com 客服电话:4008-773-772 41)上海联泰 资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号3层310室 办公地址:上海市长宁区金钟路658 弄2 号楼B座6楼 法定代表人:燕斌 电话:021-51507071 传真:021-62990063 网址:http://www.91fund.com.cn 客服电话:4000-466-788 42)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人:梁蓉 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 16 电话:010-66154828 传真:010-88067526 网址: www.5irich.com 客户服务电话:400-6262-818 43)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222 单元 法定代表人:胡伟 电话:010-65951887


网址:http://www.hongdianfund.com/ 客服电话:400-618-0707 44)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491 办公地址:广州市海珠 区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12 楼 法定代表人:肖雯 电话:020-89629021 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 45)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址: www.lufunds.com 客户服务电话:4008219031 46)泰诚财 富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 邮政编码:116000 法定代表人:林卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 17 客服电话:4006411999


公司网站:www.taichengcaifu.com 47)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路1386 号文广大厦15楼 法定代表人:袁顾明 电话:021-22267995 传真:021-22268089 网站:www.dtfunds.com 客户服务电话:4009282266 48)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人: 陈继武 电话:021-63333389 网站:www.lingxianfund.com 客户服务电话:4000178000 49)上海利得基金销售有限公司


注册地址:上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室


办公地址:上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12楼 法人代表:沈继伟 公司网址:www.leadbank.com.cn


客服电话:400-067-6266 50)北京增财基金销售有限公司


注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 室


办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 室 法定代表人:罗细安 公司网址:www.zcvc.com.cn 客服电话:400-001-8811 51)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27 号13 号楼2层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥 路27 号13 号楼2层 法定代表人:王爱玲 电话:021-68783068 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 18 传真:20539999 官网网址:www.zhengtongfunds.com 客服电话:400-820-1515 52)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室 法定代表人:杨文斌 公司网址:www.howbuy.com 客服电话:400-700-9665 53)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201 室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 室,1116 室及1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系电话:021-20567288 公司网址: www.ifastps.com.cn 客服电话: 400-684-0500 54)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 法定代表人:薛峰 公司网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 55)北京广源达 信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 传真:010-82055860 官网网址:www.niuniufund.com 客服电话:400-6236-060 56)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册 地址 :北 京市 海淀 区东 北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2地 块新 浪总 部 科研楼5层518 室 办公 地址 :北 京市 海淀 区东 北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2地 块新 浪总 部 科研楼5层518 室 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 19 法人代表:李昭琛 联系电话:010-82628888 公司传真: 010-62676582 官网网址:www.xincai.com 客服电话:010-62675369 57)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11 号1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号1108 法定代表人:王伟刚 联系电话:010-56282140 公司传真:010-62680827 官网网址:www.fundzone.cn 客服电话:400-068-1176 58)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址 :杭州市拱墅区登云路45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系电话:0571-88337717 公司传真:0571-88337666 官网网址:www.jincheng-fund.com 客服电话:400-068-0058 59)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路15 号武林时代20F 法定代表人:陈刚 联系电话:0571-85267500 公司传真:0571-8526 9200 官网网址:www.cd121.com 客服电话:0571-86655920 60)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法人代表:张彦 联系电话:010-83363101 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 20 公司传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 官网网址:http://8.jrj.com.cn/ 61)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区 中关村东路66 号1 号楼22层2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法人代表:陈超 联系电话:010-89189285 公司传真:010-89189566 客服电话:个人业务:95118





企业业务:400 088 8816 官网网址:http://jr.jd.com


62)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人:蒋煜 联系电话:010-58170949 官网地址:www.shengshiview.com 客服电话:400-818-8866 63)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220 室


办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B座16 层


法定代表人:张跃伟


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64)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO


1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO


1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-59158281 传真:010-57569671 网址:www.qianjing.com 客户服务电话:400-893-6885 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 21 65)一路财富信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400 001 1566 网址: www.yilucaifu.com 66)蚂蚁( 杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室 法定代表人:陈柏青 客服电话: 4000-766-123 官网网址:www.fund123.cn 67)深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18楼


办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 公司官网:www.jfzinv.com 客服电话:400-950-0888 68) 乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室 法定代表人:王兴吉 电话:010-62062880 传真:010-82057741 官网网址:http://www.qiandaojr.com


客服电话:400-088-8080 69)上海基煜基金销售有限公司 注册 地 址: 上海 市崇 明县 长 兴镇 路潘 园公 路1800 号2号楼6153 室( 上海 泰和 经 济发 展 区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-220 传真:021-55085991 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 22 网址:www.jiyufund.com.cn 客户服务电话:021-65370077 70)南京苏宁基金销售有限公司


注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表:钱燕飞 联系人:王锋 联系电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 官网网址:www.snjijin.com 客服电话:95177 71)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:上 海浦东新区上丰路977 号1 幢B 座812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2 楼 法人代表:廖冰 联系电话:021-80234888 官网地址:www.998fund.com 客服电话:4009987172 72)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5 层 法定代表人:李修辞 http://www.wanjiawealth.com 73)济安财富(北京)资本管理有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40 层4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40 层4601 室 法定代表人:杨健


联系人:李海燕 74)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO 城(一期)第七幢23层1号、4号 办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO 城(一期)第七幢23层1号、4号 法人代表:陶捷 公司传真:027-87006010 客服电话:400-027-9899 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 23 官网网址:www.buyfunds.cn 75)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428 号1号楼1102 、1103 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428 号1号楼1102 、1103 单元 法人代表:申健 联系电话:021-20219988 公司传真:021-20219988 客服电话:021-20292031 官网网址:https://8.gw.com.cn 76)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15 楼 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15 楼 法人代表: 陈洪生 联系人:陈承智 联系电话:0592-3122673 客服电话:400-918-0808 公司官网:www.xds.com.cn 77)北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼36层3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B 法人代表:程刚 客服电话:400-100-3391 公司官网:www.bjdyfund.com 78)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 法定代表人: 李悦章 电





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真:010-85932427 客服电话:400-066-8586 官网网址:www.igesafe.com 79)第一创业证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳福田区福华一路115 号投行大厦20 楼 电话:0755-23838888


信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 24 网址:https://www.firstcapital.com.cn/


客户服务电话:95358 80)万联证券股份有限公司 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F座18 层 法定代表人:张建军 客服电 话:4008888133 网址:http://www.wlzq.cn 81)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人:李悦 联系人:张晔 电话:010-56642602 http://htmz.lhygcn.com/ 82)民商基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区北京东路666 号H区东座6楼A31室 办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32 楼 联系电话:021-50206003 网站:www.msftec.com 83)北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21 层 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 网址:https://danjuanapp.com 84)中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址:上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1号楼27 层 法人代表:弭洪军 联系电话:021-33355392 公司传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 官网网址:www.cmiwm.com 85)上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 25 办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人:王廷富 电





话:021-51327185








真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 基金 管理 人可 根据 有关 法律 法规 要 求, 根据 实情 ,选 择其 他符 合要 求的 机 构代 理销 售 本基金或变更上述代销机构,并及时公告。 2.场内 发售 机 构: 深圳 证券 交易 所 内具 有基 金代 销业 务资 格的 会员 单位 , 具体 名单 见 本基金份额发售公告。 (二 )登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所: 北京市西城区太平桥大街17 号 法定代表人: 周明 办公地址:北京市西城区太平桥大街17 号 联系电话:010-59378835 传真:010-59378839 联系人:朱立元 (三 )出具法律意见书的律师事务所 名称: 上海市 通力律师事务所 住所:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 办公地址:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人: 俞卫锋 联系电话:(021 )31358666 传真:(021 )31358600 联系人:安冬 经办律师:吕红、安冬 (四 )审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层 办公地址:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层 法定代表人:姚建华 电话:8621 2212 2888 传真:8621 6288 1889 联系人:王国蓓 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 26 经办注册会计师:王国蓓、黄小熠 四、基金的名称 信诚沪深300 指数分级证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目 标 本基 金力 争通 过对 沪深300 指数 的 跟踪 复制 ,为 投资 人提 供一 个 投 资沪深300 指数的有 效工具。 七、基金的 投资 范 围 本基 金 投资 于具 有良 好 流动 性的 金融 工具 ,包 括 沪深 300 指 数的 成份 股 、备 选成 份 股、 新股 (含 首次 公开 发 行和 增发 )、 债券 、 债券 回购 、权 证、 股 指期 货以 及法 律法 规或 中国 证监 会允 许本 基金 投 资的 其他 金融 工具 ( 但须 符合 中国 证监 会 的相 关规 定) 。本 基金 所持 有的 股票 市值 和买 入 、卖 出股 指期 货合 约 价值 ,合 计( 轧差 计 算) 占基 金资 产的 比例 为 85% -100% ,其中投资于股票的资产不低于基金资产的 85% ,投资于沪深 300 指数成份股 和备 选成 份股 的资 产不 低 于股 票资 产的 90% ; 每个 交易 日 日终 在扣 除 股指 期货 合约 需缴 纳 的交 易 保证 金 后, 应当 保持 不 低于 基金 资 产净 值 5% 的现 金 或到 期日 在 一年 以内 的政 府债 券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法 律法 规或 中国 证监 会以 后允 许 基金 投资 其他 金融 工具 ,基 金管 理人 在 履行 适当 程 序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的 投资 策 略 本基 金采 用完 全复 制法 跟踪 指数 ,即 按照 沪深300 指 数中 成份 股 组成 及在 权重 构建 股 票投 资组 合, 并根 据标 的 指数 成份 股及 其权 重 的变 化进 行相 应调 整 ,力 争保 持基 金净 值收 益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35% ,年跟踪误差不 超过4%。 当发 生特 殊情 况( 如成 份股 长期 停 牌、 成份 股发 生变 更、 成份 股权 重由 于 自由 流通 量 发生 变化 、成 份股 公司 行 为、 市场 流动 性不 足 等) ,或 因基 金的 申 购和 赎回 等对 本基 金跟 踪标 的指 数的 效果 可能 带 来影 响时 ,或 法律 法 规禁 止投 资等 其他 原 因导 致无 法有 效复 制和 跟踪 标的 指数 时, 基金 管 理人 可以 对投 资组 合 管理 进行 适当 变通 和 调整 ,力 求降 低跟 踪误 差。 基金 管理 人将 对成 份股 的流 动性 进 行分 析, 如发 现流 动性 欠佳 的个 股将 可 能采 用合 理 方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合: 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 27 (1)基本面替代:按照与被替代股票所属行业,基本面及规模相 似的原则,选取一揽子 标的指数成份股票作为替代股备选库; (2)相关 性检 验 :计 算备 选库 中各 股 票与 被替 代股 票日 收益 率的 相关 系数 并 选取与被 替代 股票 相关 性较 高的 股 票组 成模 拟组 合, 以 组合 与被 替代 股票 的 日收 益率 序列 的相 关系 数最大化为优化目标,求解组合中替代股票的权重,并构建替代股组合。 基金 管理 人可 运用 股指 期货 ,以 提 高投 资效 率更 好地 达到 本基 金的 投资 目 标。 本基 金 在股 指期 货投 资中 将根 据 风险 管理 的原 则, 以 套期 保值 为目 的, 在 风险 可控 的前 提下 ,本 着谨 慎原 则, 参与 股指 期 货的 投资 ,以 管理 投 资组 合的 系统 性风 险 ,改 善组 合的 风险 收益 特性 。此 外, 本基 金还 将 运用 股指 期货 来对 冲 特殊 情况 下的 流动 性 风险 以进 行有 效的 现金 管理 ,如 预期 大额 申购 赎 回、 大量 分红 等, 以 及对 冲因 其他 原因 导 致无 法有 效跟 踪标 的指 数的风险。 基金 管理 人将 建立 股指 期货 交易 决 策部 门或 小组 ,授 权特 定的 管理 人员 负 责股 指期 货 的投 资审 批事 项, 同时 针 对股 指期 货交 易制 定 投资 决策 流程 和风 险 控制 等制 度并 报董 事会 批准。此外,基金管理人还将做好培训和准备工作。 九、基金的业绩比 较基准 本基金业绩比较基准为:95% ×沪深 300 指数收益率+5% × 金融同业存款利率。 十、基金的风险收 益特征 本基 金为 跟踪 指数 的 股 票型 基金 , 具有 较高 风险 、较 高预 期收 益的 特征 , 其预 期风 险 和预 期收 益高 于货 币市 场 基金 、债 券型 基金 和 混合 型基 金。 从本 基 金所 分离 的两 类基 金份 额来 看, 信诚 沪深300 A 份额 具有 低 风险 、收 益相 对稳 定 的特 征; 信诚 沪深300 B 份额具有 高风险、高预期收益的特征。 十一、基金投资组 合报告(未经审计) 本基 金管 理人 董事 会及 董事 保证 本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性 陈述 或重 大 遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定,于2018 年7月18 日复核了 本 招募 说明 书 中的 投资 组 合报 告, 保证 复核 内 容不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。 本投资组合报告的财务数据截止至2018 年6 月30 日。 1. 报告期末基金资产 组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 253,747,323.57 94.26 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 28 其中: 股票 253,747,323.57 94.26 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售 金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 15,375,999.88 5.71 8 其他资产 86,400.59 0.03 9 合计 269,209,724.04 100.00 2. 报告期末按行业分 类的股票投资组合 1) 指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 315,666.00 0.12 B 采矿业 11,758,314.03 4.39 C 制造业 102,477,331.59 38.27 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 7,080,621.14 2.64 E 建筑业 10,324,386.06 3.86 F 批发和零售业 5,501,371.02 2.05 G 交通运输、仓储和邮政业 10,021,760.83 3.74 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,280,729.59 2.72 J 金融业 74,569,136.13 27.85 K 房地产业 12,947,071.45 4.84 L 租赁和商务服务业 3,685,783.40 1.38 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 730,191.35 0.27 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 970,541.21 0.36 R 文化、体育和娱乐业 3,509,320.55 1.31 S 综合 - - 合计 251,172,224.35 93.81 2) 积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 183,374.00 0.07 B 采矿业 - - C 制造业 2,117,993.73 0.79 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 71,559.85 0.03 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 29 I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,950.00 - J 金融业 110,995.50 0.04 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 81,226.14 0.03 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,575,099.22 0.96 3) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 3. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的股 票投资明细 1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占 基金资产净值比 例(%) 1 601318 中国平安 207,575 12,159,743.50 4.54 2 600519 贵州茅台 9,015 6,594,111.90 2.46 3 600036 招商银行 194,815 5,150,908.60 1.92 4 601328 交通银行 797,200 4,575,928.00 1.71 5 000333 美的集团 86,277 4,505,384.94 1.68 6 000651 格力电器 87,150 4,109,122.50 1.53 7 600104 上汽集团 112,446 3,934,485.54 1.47 8 600887 伊利股份 130,759 3,648,176.10 1.36 9 601166 兴业银行 230,327 3,316,708.80 1.24 10 600028 中国石化 477,681 3,100,149.69 1.16 2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600485 信威集 团 74,767 963,746.63 0.36 2 000738 航发控制 24,292 323,812.36 0.12 3 600685 中船防务 24,000 320,160.00 0.12 4 601118 海南橡胶 27,700 183,374.00 0.07 5 000008 神州高铁 33,800 167,648.00 0.06 4. 报告期末按债券品 种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 五名债券投资明细 本基金本报告期末未持 有债券。 6. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 五名贵金属投资明细 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 30 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 五名权证投资明细 本基金本报告末未持有权证。 9. 报告期末本基金投 资的股指期货交易情况说明 1)


报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细





按照股指期货每日无负债结算的结算规则、《基金股指期货投资会计业务核算细则(试 行)》及《企业会计准则-金融工具列报》的相关规定,“其他衍生工具-股指期货投资”与 “证券清算款-股指期货每日无负债结算暂收暂付款”,符合金融资产与金融负债相抵销的 条件,故将“其他衍生工具-股指期货投资”的期末公允价值以抵销后的净额列报, 净额为 零。 2)


本基金投资股指期货的投资政策





基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在 股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下, 本着谨慎 原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外, 本基金 还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理, 以及对冲 因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。 本基金本报告期内, 股指期货投资符合既 定的投资政策和投资目标。 10. 报告期末本基金投 资的国债期货交易情况说明 1) 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 3) 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。 11. 投资组合报告附注 1) 基金 投资 前十 名证 券 的发 行 主体 被 监管 部 门立 案调 查 或编 制 日前 一 年内 受到 公 开谴 责、处罚说明





中国银行保险监督管理委员网站于 2018 年 5 月4 日发布的行政处罚信息公开表显示, 兴业银行股份有限公司于 2018 年 4 月 19 日收到中国银行保险监督管理委员会行政处罚决 定书 (银 保监 银罚 决字 〔2018 〕1 号 ), 兴业 银行 因( 一 )重 大关 联交 易未 按 规定 审查 审 批且 未向 监管 部门 报告 ; (二 )非 真实 转让 信 贷资 产; (三 )无 授 信额 度或 超授 信额 度办 理同 业业 务; (四 )内 控 管理 严重 违反 审慎 经 营规 则, 多家 分支 机 构买 入返 售业 务项 下基 础资产不合规等 12 项违法违规事实被银保监会罚款 5870 万元;招商银行股份有限公司于 2018 年 2 月 12 日收到中国银监会行政处罚决定书(银监罚决字〔2018 〕1 号),招商银行 因( 一) 内控 管理 严重 违 反审 慎经 营规 则; ( 二) 违规 批量 转让 以 个人 为借 款主 体的 不良 贷款;(三)同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保;(四) 销售同业非保本理 财产品时违规承诺保本等等 14 项违法违规事实被银保监会罚款 6570 万元,没收违法所得 3.024 万元,罚没合计 6573.024 万元。 对"兴业银行" 和" 招商 银行"的投 资决 策程 序 的说 明: 公 司对 兴业 银行 和招 商 银行 有长 期的 跟踪研究,处罚事项也不对公司的企业经营和投资价值产生实质性影响。 另外,基金经理在 筛选 标的 时参 考量 化指 标 ,控 制其 在基 金中 占 比, 也考 虑了 意外 风 险。2 只 股票 均为 沪深 300 的成分股,作为指数基金,我们认为投资策略没有问题. 除此之外,本基金指数投资的前十名证券的发行主体及积极投资的前五名证券的发行主体均 没有被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2) 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库





本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 59,746.14 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 31 4 应收利息 13,007.82 5 应收申购款 13,646.63 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 86,400.59 4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 i. 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况。 ii. 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明





本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况 6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2018 年6 月30 日。 (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业 绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2012 年 2 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 -2.30% 1.13% 2.38% 1.14% -4.68% -0.01% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 -6.37% 1.36% -7.14% 1.32% 0.77% 0.04% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 44.94% 1.15% 48.72% 1.15% -3.78% 0.00% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 0.63% 2.36% 5.72% 2.36% -5.09% 0.00% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -7.02% 1.34% -10.61% 1.33% 3.59% 0.01% 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 32 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 25.31% 0.60% 20.65% 0.60% 4.66% 0.00% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 -11.45% 1.10% -12.24% 1.10% 0.79% 0.00% 2012 年 2 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 37.66% 1.40% 41.46% 1.40% -3.80% 0.00% (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注:本基金建仓日自 2012 年2 月1 日至 2012 年8 月1 日,建仓期结束时资产配置比例 符合本基金基金合同规定。 十三、费用概览 (一) 与基金运作有关的费用 1. 基金费用的种类 1) 基金管理人的管理费; 2) 基金托管人的托管费; 3) 基金财产拨划支付的银行费用; 4) 基金合同生效后的基金信息披露费用; 5) 基金份额持有人大会费用; 6) 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7) 基金的证券交易费用; 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 33 8) 基金上市 初费和上市月费; 9) 为基金财产及基金运作所开立账户的开户费和维护费; 10) 基金合同生效后的标的指数许可使用费; 11) 依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。 上述基金费用由基金管理人 在法律规定的范围 内参照公允的市场 价格确定,法律法规 另有规定时从其规定。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1)基金管理人的管理费 在 通 常 情况 下 ,基 金 管理 费 按前 一 日基 金 资产 净值 的1.0% 年 费 率计 提 。计 算 方法 如 下: H=E ×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金 管理 费每 日计 提, 按月 支 付。 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发送 基金 管 理费 划付 指 令, 经 基金 托 管人 复核 后 于次 月首 日 起5 个工 作日 内 从基 金财 产 中一 次性 支 付给 基金 管理 人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2)基金托管人的托管费 在通 常 情况 下, 基金 托管 费 按前 一日 基金 资产 净 值的0.22% 年 费率 计提 。计 算 方法 如 下: H=E ×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金 托管 费每 日计 提, 按月 支付 。 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发送 基金 托 管费 划付 指 令, 经 基金 托 管人 复核 后 于次 月首 日 起5 个工 作日 内 从基 金财 产 中一 次性 支 付给 基金 托管 人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 3)基金合同生效后的标的指数许可使用费


本基 金作 为指 数基 金, 需根 据与 指 数所 有人 中证 指数 有限 公司 签署 的指 数 使用 许可 协 议的 约定 向中 证指 数有 限 公司 支付 指数 使用 费 。通 常情 况下 ,指 数 使用 费按 前一 日基 金资 产净值的0.02% 的 年费 率计 提, 且收 取 下限 为每 季度 (包 括 基金 成立 当季 )人 民 币5万元。 计算方法如下: H=E×0.02%/ 当年天数 H为每日计提的指数使用费 E为前一日的基金资产净值 指数使用费从基金合同生效日开始每日计 算,逐日累计。 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 34 标的 指数 许可 使用 基点 费的 支付 方 式为 每季 支付 一次 ,自 基金 合同 生效 日 起, 由基 金 管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后,于每年1月、4月、7 月、10月的 最 后一 个工 作 日前 从基 金财 产中 一 次性 支付 给中 证指 数 有限 公司 上一 季度 的标 的指数许可使用基点费。


4)除管理费、托管费、标的指数许可使用费和前述所列之外的基金费用,由基金托管 人与 基金 管理 人协 商后 , 根据 其他 有关 法规 及 相应 协议 的规 定, 按 费用 支出 金额 支付 ,列 入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金运作费用的项目 基金 管理 人和 基金 托管 人因 未 履行 或未 完全 履行 义务 导致 的费 用支 出或 基 金财 产的 损 失, 以及 处理 与基 金运 作 无关 的事 项发 生的 费 用等 不列 入基 金费 用 。基 金合 同生 效前 所发 生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 基金 管理 人和 基金 托管 人可 根据 基 金发 展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托 管费 率。 基 金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定 媒介上刊登公告 。 (二) 与基金销售有关的费用 1、信诚沪深300 份额 的 申购 费用 由 投资 人承 担, 不列 入基 金资 产, 用于 基 金的 市场 推 广、销售、注册登记等各项费用。信诚沪深300 份额的场外申购费率如下: 单笔申购金额 场外申购费率 M<100 万 1.2% 100 万≤M<200 万 0.8% 200 万≤M<500 万


0.4% M≥500 万 1000 元/笔 (注:M :申购金额;单位:元) 信诚沪深300 份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。 为更 好地 满足 投资 者的 理财 需求 , 根据 相关 基金 基金 合同 、招 募说 明书 的 有关 规定 , 中信保诚基金 管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2015 年12 月1日起,针对旗下现 有所有指数分级证券投资基金基础份额的场内申购费率实施费率优惠,调整后信诚 沪深300 指数分级证券投资基 金场内申购费率如下: 单笔申购金额 申购费率 M <50 万 0 50 万≤M<200 万 0 200 万≤M <500 万 0 M ≥500 万 0 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 35 2、信诚沪深300 份额 的 赎回 费用 由 赎回 基金 份额 的基 金份 额持 有人 承担 , 在基 金份 额 持有人赎回基金份额时收取。 对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金 资产 ,对 持续 持有 期不 少 于7日的 投资 者收 取 的赎 回费 ,其 中 不低 于赎 回费 总额 的25% 应归 基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。信诚沪深300份额的场外赎回费 率按照基金份额持有时间逐级递减,场外赎回的实 际执行的费率如下: 持有时间 场外赎回费率 Y<7天 1.5% 7天 ≤Y<1年 0.5% 1年≤Y<2年 0.25% Y≥2年 0 (注:Y :持有时间,其中1年为365 日,2年为730 日) 信诚沪深300 份 额的 场内 赎回 费率 为固 定值0.5% ,对持 续持 有期 少 于7日的 赎回 费率 为 1.5% 。 从场内转托管至场外的信诚沪深300 份额,从场外赎回时,其持有期限从转托管转入确 认日开始计算。 基金 管理 人可 以在 基金 合同 约定 的 范围 内调 整费 率或 收费 方式 ,并 最迟 应 于新 的费 率 或收费方式实施日前2 日依照《信息披露办法》的有关规 定在指定 媒介 上公告。 十四、 对招 募说 明 书更 新部 分的 说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运 作管理办法 》 (以下简称“运作办法”) 、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资 基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动,对原 《 信诚 沪深300 指数分级证券投资基金 招募说明书 》进行了更新,主要 更新的内容如下: 1 、 在“重要提示”, 更新了本招募书的内容及数据的截止日期 ; 2 、 在“ 第一 部 分 绪言 ”中 ,增 加了 《 公开 募 集 开放 式证 券投 资基 金流 动 性风 险 管理 规定》作为招募说明书编写依据; 3 、 在“ 第二 部 分 释义 ”中 ,增 加了 对 “《 流动 性风 险管 理规 定》 ”、 “ 流动 性受 限 资产”的释义 ; 4 、 在“ 第 三部 分 基金 管理 人” 中的 “主 要人 员情 况” 部分 ,更 新了 相关成员 的内 容; 5 、 在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息; 6 、 在“ 第五 部 分 相关 服务 机构 ”部 分 , 根据 实 际情 况对 基金 份额 发售 机 构和 律师 事 务所的相关信息进行了更新; 信诚沪深 300 指数分级证券投资基金 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 36 7 、 在“第九部分 基金 份额 的上 市交 易 、申 购、 赎回 与转 换” 部分 ,根 据 《流 动性 风 险管 理规 定 》更 新 了“ (五 )信 诚 沪深300 份额 申购 和赎 回 的数 额和 价格 、 (六)信诚 沪深300 份额申购与赎回的费用 、 (七 )拒 绝或 暂停 申购 的情 形 、(八) 暂停赎回或延缓 支付赎回款项的情形 、 (九)巨额赎回的情形及处理方式 ”等部分内容; 8 、 在“第 十三部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 根 据 《 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 更 新 了 “(二)投资范围、( 七 ) 投 资限 制 ” 部 分 相 关 内 容 ,并 更新了“基金投资组 合报 告”,财务数据截至2018年6月30日; 9 、 在“第十 四部分 基金的业绩”部分, 更新 了该 节 的内 容, 数据 截止 至2018年6 月30 日 ; 10 、 根 据 《 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 , 在 “ 第 十 六 部分 基 金 资 产 估 值 ” 中 更 新 了 “( 七) 暂 停估 值 的情 形” 的相 关 情 形内 容 ,在 “ 第二 十二 部分 基 金的 信 息披 露” 中 增加 了“ 定 期报 告 ”、 “临 时报 告 ”中 需要 披露 的 相关 内容 ,在 “第 二十三 部分 风险 揭示”中更新了流动性风险相关内容; 11 、 在“ 第二 十 六部分 基金 托管 协议 的 内容 摘要 ”部 分, 更新 了“ (一 ) 托管 协议 当 事人、(二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查的内容 ; 12 、 在“第 二十 八 部分 其他 应披 露事 项 ”部分 , 披露了自2018年2 月2日以 来涉 及本 基 金的相关公告。

































































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2018年9月14日