对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
信诚机遇(165512)

信诚机遇:更新招募说明书摘要(2018年第2次)查看PDF公告

信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 






信诚新机 遇混合型证券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 摘要 (2018 年第 2 次更新) 基金管理人: 中信保诚基金管理有限公司 基金托管人: 中国 建设 银行股份有限公司 重要提示 信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于 2005 年9 月 30 日注册成立。因业务发展需要, 经国家工商总局核准,公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有限公 司”(以下简称“我司”),并由上海市工商行政管理局于 2017 年 12 月 18 日核发新的营业执 照。 根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定,合同当事人名称变动不影响合 同义务的 履行。本次我司名称变更后,以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司”签 署的的法律文件(包括但不限于公司合同、公告等,以下简称“原法律文件”)不受任何影响, 我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的,以原法 律文件的说明为准。 本基金于 2011 年8 月1 日基金合同正式生效。 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 是由 信诚新机遇股票 型证券投资基金(LOF) 更名而 来。经本基金管理人与本基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,并 报 中国证监会备 案,自2015 年8 月3日起本基金名称变更为 “信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) ”;基金类 别变更为 “ 混合型 ” 。因上述变更基金名称及基金类别事宜,基金管理人相应修改了《基金合 同》和《托管协议》相关表述。 上述变更事项 为遵照法律法规 、 中国证监会的相关规定 和基金合同的约定 所作出的 变更,对 基金合同和托管协议的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化, 对基金份额持有人利 益无实质性不利影响,可不经基金份额持有人大会表决。 本基金更名后,《 信诚新机遇 股票 型证 券投资基金(LOF ) 基金合同》、《 信诚新机遇 股票 型证券投资基金(LOF ) 托管协 议》等法律文 件项下的全部权利、义务由 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 承担和继承。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)








基金的过往业绩并不预示其未来表现。





本摘要根据基金合同和 基金招募说明书 编写,并经中国 证监会核准。基 金合同是约定基 金当 事人之间权利、义务的 法律文件。基金投 资人自依基金合 同取得基金份额 ,即成为基金份额 持有 人和本基金合同的当事 人,其持有基金份 额的行为本身即 表明其对基金合 同的承认和接受, 并按 照《基金法》、《运作 办法》、基金合同 及其他有关规定 享有权利、承担 义务。 基金 投资 人 欲了 解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2018 年 8 月 1 日,有关财务数据和净值 表现截止日为 2018 年6 月 30 日(未经审计)。 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 1 一、 基金管理人 (一) 基金管理人概况 基金管理人: 中信保诚基金管理有限公司 住所:





中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人:张翔燕 成立日期:


2005 年9月30 日 批准设立机关及批准设立文号 :中国证券监督管理委员会证监基金字【2005 】142 号 注册资本:


2亿元 电话:





(021 )6864 9788 联系人:





唐世春 股权结构: 股 东 出资额


(万元人民币)


出资比例 (% )


中信信托有限责任公司


9800


49


英国保诚集团股份有限公司


9800


49


中新苏州工业园区创业投资有限公司


400


2


合 计


20000


100


二、主要人员情况 1.基金管理人董事会成员 张翔 燕女 士, 董事 长, 工 商管 理硕 士。 历任 中信 银行 总 行综 合计 划部 总 经理 ,中 信银 行北 京分 行副 行长 、中 信 银行 总行 营业 部副 总 经理 ,中 信证 券股 份 有限 公司 副总 经济 师, 中信 控股 有限 责任 公司 风 险管 理部 总经 理、 中 信控 股有 限责 任公 司 副总 裁、 中国 中信 集团 有限 公司 业务 协同 部主 任 、中 信信 托有 限责 任 公司 副董 事长 。现 任 中信 保诚 基金 管理 有限 公司董事长。 王道 远先 生, 董事 ,工 商 管理 硕士 。历 任中 信信 托有 限 责任 公司 综合 管理 部 总经 理、 信托 管理 部总 经理 、总 经 理助 理、 董事 会秘 书 、副 总经 理。 现任 中 信信 托有 限责 任公 司副 总 经 理、 董 事会 秘书 、 固有 业务 审 查委 员 会主 任兼 天 津信 唐货 币 经纪 有限 责 任公 司董 事 长。 Guy Robert STRAPP 先生 ,董 事, 澳大 利 亚籍 ,商 科学 士。 历任 瀚 亚投 资( 香港 )有 限公 司首 席执 行官 ,英 国 保诚 集团 亚洲 区资 产 管理 业务 投资 总裁 、 瀚亚 投资 (新 加坡 )有 限公 司首 席执 行官 。现 任 瀚亚 投资 集团 首席 执 行官 兼瀚 亚投 资( 香 港) 有限 公司 首席 执行 官、瀚亚投资管理(上海)有限公司董事。


信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 2 魏秀 彬女 士, 董事 ,新 加 坡籍 ,工 商管 理硕 士。 历任 施 罗德 国际 商业 银行 东 南亚 区域 合规 经理 、施 罗德 投资 管 理(新加坡) 有限 公 司亚 太地 区 风险 及合 规 总监 。现 任瀚 亚投 资首 席风险官、瀚亚投资管理( 上海)有限公司监事。 吕涛 先生 ,董 事, 总经 理 ,工 商管 理硕 士。 历任 中信 证 券股 份有 限公 司资 产 管理 部总 经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年 2 月已与华 夏基 金管 理有 限公 司合 并 )总 经理 、中 信证 券 股份 有限 公司 董事 总 经理 、中 信资 产管 理有 限公司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 孙麟 麟先 生, 独立 董事 , 美国 籍, 商科 学士 。历 任安 永 会计 师事 务所 (香 港 )资 产管 理审 计团 队亚 太区 联合 领 导人 ,安 永会 计师 事 务所 (旧 金山 )美 国 西部 资产 管理 市场 审计 团队领导等职。现任 Lattice Strategies Trust 独立受托人、Nippon Wealth Bank 独立 董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。 夏执 东先 生, 独立 董事 , 经济 学硕 士。 历任 财政 部财 政 科学 研究 所副 主任 、 中国 建设 银行 总行 国际 部副 处长 、 安永 华明 会计 师事 务 所副 总经 理、 北京 天 华会 计师 事务 所首 席合 伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。


杨 思 群 先生 ,独 立 董事 , 经济 学博 士 。历 任 中国 社 会科 学院 财 贸经 济 研究 所副 研 究 员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授 。


注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月 14 日起正式更名为 瀚亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2.基金管理人监事会成员 於乐 女士 ,执 行监 事, 经 济学 硕士 。历 任日 本兴 业银 行 上海 分行 营业 管理 部 主管 、通 用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人 力资源官。 3.经营管理层人员情况


张翔 燕女 士, 董事 长, 工 商管 理硕 士。 历任 中信 银行 总 行综 合计 划部 总经 理 ,中 信银 行北 京分 行副 行长 、中 信 银行 总行 营业 部副 总 经理 ,中 信证 券股 份 有限 公司 副总 经济 师, 中信 控股 有限 责任 公司 风 险管 理部 总经 理、 中 信控 股有 限责 任公 司 副总 裁、 中国 中信 集团 有限 公司 业务 协同 部主 任 、中 信信 托有 限责 任 公司 副董 事长 。现 任 中信 保诚 基金 管理 有限 公司董事长。 吕涛 先生 ,董 事, 总经 理 ,工 商管 理硕 士。 历任 中信 证 券股 份有 限公 司资 产 管理 部总 经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年 2 月已与华 夏基 金管 理有 限公 司合 并 )总 经理 、中 信证 券 股份 有限 公司 董事 总 经理 、中 信资 产管 理有 限公司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 桂思 毅先 生, 副总 经理 , 工商 管理 硕士 。历 任安 达信 咨 询管 理有 限公 司高 级 审计 员,信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 3 中乔 智威 汤逊 广告 有限 公 司财 务主 管, 德国 德 累斯 登银 行上 海分 行 财务 经理 ,中 信保 诚基 金管 理有 限公 司风 险控 制 总监 、财 务总 监、 首 席财 务官 、首 席运 营 官。 现任 中信 保诚 基金 管理 有限 公司 副总 经理 、 首席 财务 官, 中信 信 诚资 产管 理有 限公 司 (中 信保 诚基 金管 理有 限公司之子公司)董事。 唐世 春先 生, 副总 经理 , 法学 硕士 。历 任北 京天 平律 师 事务 所律 师、 国泰 基 金管 理有 限公 司监 察稽 核部 法务 主 管、 友邦 华泰 基金 管 理有 限公 司法 律监 察 部总 监、 总经 理助 理兼 董事 会秘 书; 中信 保诚 基 金管 理有 限公 司督 察 长兼 董事 会 秘书 、中 信信 诚资 产管 理有 限公 司董事。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 4.督察长


周浩 先生 ,督 察长 ,法 学 硕士 。历 任中 国证 券监 督管 理 委员 会主 任科 员、 公 职律 师、 副调 研员 ,上 海航 运产 业 基金 管理 有限 公司 合 规总 监, 国联 安基 金 管理 有限 公司 督察 长。 现任中信保诚基金管理有限公司督察长,中信信诚资产管理有限公司董事。 5.基金经理 吴昊 先生 ,经 济 学硕 士 ,CFA 。 曾任 职 于上 海 申银 万国 证券 研 究所 有 限公 司 ,担 任助 理研究员。2010 年11月加 入中 信保 诚 基金 管理 有限 公司 , 担任 研究 员。 现任 信 诚盛 世蓝 筹 混合 型证 券投 资基 金、 信诚 新机 遇 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 、信 诚新 泽回 报 灵活 配置 混 合型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理: 刘浩先生,自 2011 年8 月1 日至 2012 年9 月 29 日担任本基金的基金经理。 杨建标先生,自 2012 年8 月 28 日至 2015 年5 月 21 日担任本基金的基金经理。 聂炜先生,自 2014 年9 月 15 日至 2017 年2 月 13 日担任本基金的基金经理。 6.投资决策委员会成员 胡喆女士,总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监; 王国强先生,固定收益总监、基金经理; 董越先生,交易总监;


张光成先生, 股票投资总监、基金经理; 王睿先生,研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 4 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939) ,于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票 代 码 601939) 。 2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿元,增 幅 3.47% 。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增 长 1.30% ;净利润 较上年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增长。 2016 年 ,本 集 团先 后获 得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。荣 获《 欧洲 货 币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太 区 最 佳流 动 性管 理银 行 ”, 《机 构 投资 者 》“ 人民 币 国际 化服 务 钻石 奖” , 《亚 洲银 行 家》 “中 国最 佳大 型零 售 银行 奖” 及中 国银 行 业协 会“ 年度 最具 社 会责 任金 融机 构奖 ”。 本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列 全球第 2 ;在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国 建设 银行 总行 设资 产托 管业 务 部, 下设 综合 处、 基金 市场 处 、证 券保 险资 产市 场 处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营 处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并 已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟 ,资 产托 管业 务部 总经 理, 曾 先后 在中 国建 设银 行南 通分 行、 总行 计 划财 务部 、 信贷 经营 部任 职, 并在 总 行公 司业 务部 、投 资 托管 业务 部、 授信 审 批部 担任 领导 职务 。其 拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅 ,资 产托 管业 务部 副总 经理 , 曾就 职于 中国 建设 银行 北京 市分 行国 际 部、 营业 部 并担 任副 行长 ,长 期从 事 信贷 业务 和集 团客 户 业务 等工 作, 具有 丰 富的 客户 服务 和业 务管 理经验。 郑 绍 平 ,资 产托 管 业务 部 副总 经 理, 曾 就职 于中 国 建设 银 行总 行 投资 部、 委 托代 理 部、 战略 客户 部, 长期 从 事客 户服 务、 信贷 业 务管 理等 工作 ,具 有 丰富 的客 户服 务和 业务信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 5 管理经验。 黄秀 莲, 资产 托管 业务 部副 总经 理 ,曾 就职 于中 国建 设银 行总 行会 计部 , 长期 从事 托 管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎 ,资 产托 管业 务部 副总 经理 , 曾就 职于 中国 建设 银行 总行 国际 业务 部 ,长 期从 事 海外 机构 及海 外业 务管 理 、境 内外 汇业 务管 理 、国 外金 融机 构客 户 营销 拓展 等工 作, 具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为 国内 首批 开办 证券 投资 基金 托 管业 务的 商业 银行 ,中 国建 设银 行一 直 秉持 “以 客 户为 中心 ”的 经营 理念 , 不断 加强 风险 管理 和 内部 控制 ,严 格履 行 托管 人的 各项 职责 ,切 实 维 护资 产 持有 人的 合 法权 益, 为 资产 委 托人 提供 高 质量 的托 管 服务 。经 过 多年 稳步 发 展, 中国 建设 银行 托管 资 产规 模不 断扩 大, 托 管业 务品 种不 断增 加 ,已 形成 包括 证券 投资 基金 、社 保 基金 、保 险资 金、 基本 养老 个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、企 业年 金等 产品 在 内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017 年二季度 末,中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务 水平 ,赢 得了 业内 的 高度 认同 。中 国建 设银 行连 续 11 年获 得 《全 球托 管 人》 、《 财 资》 、《 环球 金融 》“ 中 国最 佳托 管银 行” 、 “中 国最 佳次 托管 银 行” 、“ 最佳 托管 专家 ——QFII ”等 奖 项, 并 在 2016 年 被《 环 球金 融 》评 为 中国 市场 唯 一一 家 “最 佳 托管 银 行”。 三、相关服务机构 (一) 基金份额 发售机构 1.场外发售机构 (1 )直销机构 中信保诚基金管理有限公司 及本公司的网上交易平台 住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人:张翔燕 电话: (021 )6864 9788 联系人: 蒋焱 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务, 具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址: www.citicprufunds.com.cn 。 (2 )销售 机构 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 6 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼长安兴融中心 法定代表人:田国立 电话:010-67596219 传真:010 -66275654 联系人:田青 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com


2)中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人:李庆萍 客服电话:95558


网址:http://bank.ecitic.com 3)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 网址:www.95599.cn 4)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755 -83077278 传真:0755 -83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 5)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188 号


法定代表人:彭纯 电话:(021 )58781234


传真:(021 )58408483 联系人:陆志俊 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 7 6)宁波银行股份有限公司


注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人:陆华裕


客户服务统一咨询电话:96528 ,上海地区:962528


网址: www.nbcb.com.cn 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 7)中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街1 号 办公地址:北京西城区复兴门内大街1 号 法定代表人:陈四 清 联系人: 刘岫云 客服电话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594977 网址:www.boc.cn 8) 华夏银行股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 联系人:马旭 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 9)东莞银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 办公地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 法定代表人:廖玉林 联系人:胡昱


电话:0769-22119061


传真:0769-22117730 客户服务热线:0769-96228 网址:www.dongguanbank.cn 10)中信证券股份有限公司 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 8 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 电话:010 -60838995 传真:0755-23835861 、010-60836029 网址:http ://www.cs.ecitic.com 11)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市 崂山苗岭路29 号澳柯玛大厦15层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂 山区深圳路222 号青岛国际金融广场20层(266061 ) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 12)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人:王常青 联系人:魏明 联系电话:(010)85130579 开放式基金咨询电话:4008888108 网址:www.csc108.com 13)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融 大街35号国际企业大厦C 座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 联系电话:010-66568292 客户服务电话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn 14)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼 法定代表人:杨德红 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 9 联系人:朱雅崴 电话:021-38676767 客户服务热线:95521 网址:www.gtja.com 15)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号45层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 联系电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com 16)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16层至26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16层至26 层 法人代表人:何如 联系电话:0755-82130833 基金业务联系人:李颖 联系电话:0755-82133066 传真:0755 -82133952 全国统一客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 17)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 电话:021 -23219275 传真:021 -9100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com 18)中国中投证券有限责任公司 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 10 注册 地址 :深 圳 市福 田区 益田 路 与 福中 路交 界 处荣 超 商务 中 心A栋第18 层至21 层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A栋第4 、18 层至20层 法定代表人:龙增来 联系人:张鹏 联系电话:0755-82023442 客服电话:400-600-8008 、95532 公司网站:www.china-invs.cn 19)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:薛 峰 客服电话:4008888788 、10108998 联系人:刘晨 联系电话:021-22169081 传真: 021-22169134 网址:www.ebscn.com 20)广发证券股份有限公司


法定代表人:孙树明


注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房)


办公 地址 :广 东 省广 州天 河北 路 大都 会 广场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、 44 楼


联系人:黄岚


统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点


开放式基金业务传真:(020)87555305


公司网站:广发证券网 www.gf.com.cn 21)华福证券有限责任公司 注册地址:福建省福州市五四路157 号新天地大厦7 、8层 办公地址:福建省福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:96326 (福建省外请加拨0591 )


信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 11 公司网址:www.hfzq.com.cn 22)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址: 拉萨市北京中路101 号 办公地址:上海市永和路118弄东方 环球企业园24号楼 法定代表人:贾绍君 电话:021-36537114 传真:021-36538467 联系人:汪尚斌 客服电话:400-88111-77


公司网址:www.xzsec.com 23) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经十路20518 号 办公地址:山东省济南市经七路86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-81283900 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 24) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com


25) 信达证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼 法定代表人:高冠江 联系人:鹿馨方 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 12 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 26)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318 号2号楼22-29层 办公地址:上海市中山南路318 号2号楼22层-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话: 021-63325888 传真: 021-63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 27)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 -45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:(0755 )82960167 传真:(0755 )82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电话:95565 、4008888111 28)天相投资顾问有限公司(简称“天相投顾”) 注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701


邮编:100032 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层





邮编:100088 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010-66045529 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn 29)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 开放式基金咨询电话:4008001001 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 13 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 客服电话:95517 网址:http://www.essence.com.cn 30)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048 ) 法定代表人:杨宇翔 联系人:周一涵 电话:021-38637436 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 网址: www.pingan.com 31)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228 号华泰证券1号楼6层2区 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 32)红塔证券证券有限责任公司


注册地址:云南省昆明市北京路155 号附1号红塔大厦9楼 法定代表人:况雨林 传





真:0871-3578827 客服电话:4008718880 网址:www.hongtastock.com 33)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦40/42 层 法定代表人:卢长才 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 34)长城证券有限责任公司


信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 14 注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘洋 联系电话:0755-83516289 客服电话: 400-6666-888


网址: www.cgws.com 35 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人:其实 电





话:021-54660526 传





真:021-54660501 公司网址:www.1234567.com.cn 客服电话:400-1818-188 38)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人:王莉 联系电话:010 —85650628 传真:010-65884788 官网网址:www.licaike.com 客服电话:400-920-0022 37)申万宏源西部证券有限公司 注册 地址 :新 疆 乌鲁 木 齐市 高 新区 ( 新市 区 )北 京 南路358 号大 成 国际 大 厦20楼2005 室


办公地址:新疆 乌鲁 木齐 市 高新 区( 新市 区) 北京 南路358 号大 成国 际大 厦20 楼2005 室 (邮编:830002 ) 法定代表人:韩志谦 电话:0991-2307105


传真:0991-2301927 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 联系人:王怀春 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 15 38)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336 号1807-5 室 办公地址:上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼 法定代表人:张皛 电





话:021-33323998 传





真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服务电话:400-820-2819 39)中信期货有限公司


注册地址:深圳市福田区 中心三路8号卓 越时 代广 场( 二期 )北 座13 层1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区 中心三路8号卓 越时 代广 场( 二期 )北 座13 层1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 网址:http://www.citicsf.com 40)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2 号楼2楼 法定代表人:凌 顺平 电





话:0571-88911818 传





真:0571-86800423 公司网站:www.5ifund.com 客服电话:4008-773-772 41)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区金钟路658 弄2号楼B座6楼 法定代表人:燕斌 电





话:021-51507071 传





真:021-62990063 网址:http://www.91fund.com.cn 客服电话:4000-466-788 42) 北京创金启富投资管理有限公司 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 16 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人:梁蓉 电





话:010-66154828 传





真:010-88067526 网址: www.5irich.com 客户服务电话:400-6262-818 43)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:胡伟 电话:010-65951887


网址:http://www.hongdianfund.com/ 客服电话:400-618-0707 44)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼 法定代表人:肖雯 电话:020-89629021 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 45)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址: www.lufunds.com 客户服务电话:4008219031 46)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 邮政编码:116000 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 17 法定代表人:林卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:4006411999


公司网站:www.taichengcaifu.com 47)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路359 号国睿大厦一号楼B区4楼A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路1386 号文广大厦15 楼 法定代表人:袁顾明 电





话:021-22267995 传





真:021-22268089 网站:www.dtfunds.com 客户服务电话:4009282266 48)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人: 陈继武 电





话:021-63333389 网站:www.lingxianfund.com 客户服务电话:4000178000 49)奕丰金融服务(深圳) 有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 室,1116 室及1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 公司网址: www.ifastps.com.cn 客服电话: 400-684-0500 50)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址 :深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人:薛峰 公司网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 51)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 18 办公地址:上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼 法人代表:沈继伟 公司网址:www.leadbank.com.cn


客服电话:400-067-6266 52)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威 大厦1208 室 法定代表人:罗细安 公司网址:www.zcvc.com.cn 客服电话:400-001-8811 53)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人:王爱玲 电话:021-68783068 传真:20539999 官网网址:www.zhengtongfunds.com 客服电话:400-820-1515 54)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196 号26号楼2楼41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室 法定代表人:杨文斌 公司网址:www.howbuy.com 客服电话:400-700-9665 57)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号2幢220 室


办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B座16层


法定代表人:张跃伟


电话:021-20691832


传真:021-20691861


公司网站: www.erichfund.com


客服电话:400-089-1289


58)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03室 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 19 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中心D 座28 层 法定代表人:蒋煜 联系电话:010-58170949 官网地址:www.shengshiview.com 客服电话:400-818-8866 59)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19 层 法定代表人:齐剑辉 传真:010-82055860 官网网址:www.niuniufund.com 客服电话:400-6236-060 60)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区 东北旺西路中关村 软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518 室 办公地址:北京市海淀区 东北旺西路中关村 软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518 室 法人代表:李昭琛 联系电话:010-82628888 公司传真: 010-62676582 官网网址:www.xincai.com 客服电话:010-62675369 61)北京汇成基金销售有限公司 注册地址 :北京市海淀区中关村大街11 号1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号1108 法定代表人:王伟刚 联系电话:010-56282140 公司传真:010-62680827 官网网址:www.fundzone.cn 客服电话:400-068-1176 62)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路45 号(锦昌大厦)1幢10 楼1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 20 联系电话:0571-88337717 公司传真:0571-88337666 官网网址:www.jincheng-fund.com 客服电话:400-068-0058 63)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路15 号武林时代20F 法定代表人:陈刚 联系电话:0571-85267500 公司传真:0571-8526 9200 官网网址:www.cd121.com 客服电话:0571-86655920 64)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科 技园4 栋10 层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法人代表:张彦 联系电话:010-83363101 公司传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 官网网址:http://8.jrj.com.cn/ 65)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22层2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法人代表:陈超 联系电话:010-89189285 公司传真:010-89189566 客服电话:个人业务:95118





企业业务:400 088 8816 官网网址:http://jr.jd.com


66)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO


1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO


1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-59158281 传真:010-57569671 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 21 网址:www.qianjing.com 客户服务电话:400-893-6885 67)一路财富信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门 大街2 号万通新世界广场A座2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A座2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400 001 1566 网址: www.yilucaifu.com 68)深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18楼


办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 公司官网:www.jfzinv.com 客服电话:400-950-0888 69)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南1 号楼7层7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室 法定代表人:王兴吉 电话:010-62062880 传真:010-82057741 官网网址:http://www.qiandaojr.com


客服电话:400-088-8080 70)上海基煜基金销售有限公司 注册 地址 :上 海 市崇 明 县长 兴 镇路 潘 园公 路1800 号2 号楼6153 室( 上 海泰 和 经济 发展 区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-220 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn 客户服务电话:021-65370077 71)上海朝阳永续基金销售有限公司 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 22 注册地址:上海浦东新区上丰路977 号1幢B 座812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路690 号4号楼2 楼 法人代表:廖冰 联系电话:021-80234888 官网地址:www.998fund.com 客服电话:4009987172 72)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国 际SOHO 城(一期)第七幢23层1号、4号 办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO 城(一期)第七幢23层1号、4号 法人代表:陶捷 公司传真:027-87006010 客服电话:400-027-9899 官网网址:www.buyfunds.cn 73)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102 、1103 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102 、1103 单元 法人代表:申健 联系电话:021-20219988 公司传 真:021-20219988 客服电话:021-20292031 官网网址:https://8.gw.com.cn 74)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人:李修辞 http://www.wanjiawealth.com 75)济安财富(北京)资本管理有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路7 号4号楼40 层4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7 号4号楼40 层4601 室 法定代表人:杨健


联系人:李海燕 76)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道2 号第一广场15 楼 办公地址:厦门市思明区鹭江道2 号第一广场15 楼 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 23 法人代表: 陈洪生 联系人:陈承智 联系电话:0592-3122673 客服电话:400-918-0808 公司官网:www.xds.com.cn 77)北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼36层3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B 法人代表:程刚 客服电话:400-100-3391 公司官网:www.bjdyfund.com 78)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 法定代表人:李悦章 电





话:010-85594745 传





真:010-85932427 客服电话:400-066-8586 官网网址:www.igesafe.com 79)第一创业证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳福田区福华一路115 号投行大厦20 楼 电话:0755-23838888


网址:https://www.firstcapital.com.cn/


客户服务电话:95358 80)万联证券股份有限公司 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F座18 层 法定代表人:张建军 客服电话:4008888133 网址:http://www.wlzq.cn 81)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人:李悦 联系人:张晔 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 24 电话:010-56642602 http://htmz.lhygcn.com/ 82)民商基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区北京东路666 号H区东座6楼A31 室 办公地址:上海市浦东新区张杨路707 号生命人寿大厦32 楼 联系电话:021-50206003 网站:www.msftec.com 83)北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院6号楼2单元21 层 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 网址:https://danjuanapp.com 84)中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址: 上海市黄浦区中山南路100 号7层05单元 办公地址:上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1号楼27 层 法人代表:弭洪军 联系电话:021-33355392 公司传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 官网网址:www.cmiwm.com 85)上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33 号11 楼B座 办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人:王廷富 电





话:021-51327185








真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 86)南京苏宁基金销售有限公司


注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5 号 法人代表:钱燕飞 联系人:王锋 联系电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 25 官网网址:www.snjijin.com 客服电话:95177 基金管理人可根据有关法律 法规要求,根据实 情,选择其他符合 要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构,并及时公告。 2.场内发售机构:深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会 员单位。 (二 )登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所: 北京市西城区太平桥大街17 号 法定代表人: 周明 办公地址:北京市西城区太平桥大 街17 号 联系电话:010-59378835 传真:010-59378839 联系人:朱立元 (三 )出具法律意见书的律师事务所 名称:通力 律师事务所 住所:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 办公地址:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人: 俞卫锋 联系电话: (021)31358666 传真: (021 )31358600 联系人:安冬 经办律师:吕红、安 冬 (四 )审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层 办公地址:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层 法定代表人:姚建华 电话:8621 2212 2888 传真:8621 6288 1889 联系人:王国蓓 经办注册会计师:王国蓓、黄小熠 四、基金的名称 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF) 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 26 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目 标 本基金力求前瞻性地把握中国经济发展过程中涌现 的新 机遇,精选受益其中的优势行 业和个股,在严格控制风险并充 分保证流动性的前提下,力争获取超越业绩比较基准的投 资收益率 。 七、基金的 投资 范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票( 含中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券、货币市场工具、权证、资产支 持证 券、 股指 期货 以及 法 律法 规或 中国 证监 会 允许 基金 投资 的其 他 金融 工具 ,但 须符 合中 国证监会的相关规定。 如法 律法 规或 监管 机构 以后 允许 基 金投 资其 他品 种, 基金 管理 人 在履 行适 当程 序后 , 可以将其纳入投资范围。 基金 的投 资组 合比 例为 :股 票资 产占 基金 资产 的 60%-95% ,其 中 投向 受益 于新 机遇 的 上市 公司 的比 例不 低于 股 票资 产的 80% ;债 券 、资 产支 持 证券 等固 定收 益类 证 券品 种占 基 金资产的 0-40%;现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ,其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证不超过基金资产净值的3%。 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例 进行适当调整。 八、基金的 投资 策 略 1.资产配置策略 本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产配置策略,根据市场环 境的变化,在长期资产配置保持稳定的前提 下,进行大类资产灵活配置,从而适当地调整 组合的市场风险暴露。 本基金的大类资产配置将在综合分析宏观经济情况、市场整体估值水平、市场情绪和 市场风险四方面的基础上来制定。 关于宏观经济情况,本基金将重点分析国内外的宏观经济政策和宏观经济数据。宏观 经济政策主要包括财政政策和货币政策,财政政策会重点关注国家的财政投资政策、税收 政策和财政补贴政策,货币政策会重点关注信贷政策、利率政策和汇率政策;宏观经济数 据主要包括国内生产总值以及投资、出口和消费的情况、消费者物价指数和生产者物价指 数,以及其他一些领先和同步指标。 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 27 关于市场整体估值水平,本基金将重点分析目前市场整体的估值水平、盈利状况、未 来盈利预测情况以及外推 12 个月的风险溢价水平情况。 关于市场情绪,本基金将重点研究三个方面,一是主要指数情况,包括国内的主要指 数(沪深 300 指数、上证综合指数、深圳成份指数、中小板指数等)和国外主要市场的指 数情况;二是资金的供给情况;三是行业分类指数的表现情况。 关于市场风险,本基金将重点分析宏观经济政策和产业发展政策的变化、经济数据 (包括宏观数据、行业数据和单个公司经营业绩)的变化、资金供给的变化、以及外围市 场的变化等。 2.股票投资 策略 本基金关注的“新机遇”是指中国经济发展过程中涌现的投资机遇。本基金将从新机 遇挖掘、行业的新机遇受益状况分析、个股精选三个层面构建股票投资组合。 1)新机遇挖掘 新机遇的挖掘是本基金股票投资的切入点。本基金的新机遇挖掘分别从宏观经济、政 策制度、行业的发展与变革等多个角度,前瞻性地判断下一阶段可能涌现出的新机遇: (1)宏观经济 宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、经济周期、全球产业变迁轨迹、通货膨胀 状况以及投资者对宏观经济的预期等角度进行观察和研究。本基金认为宏观经济是出现中 长期投资机遇的大背景,是进 行新机遇挖掘的重要考量因素。 (2 )政策制度 中国经济在发展过程中呈现出较明显的政策驱动性特征,受益于财政支持、政策倾斜 等利好政策的行业和企业将获得更高的增长速度,政策制度倾向也将是新机遇挖掘的指引 之一。 (3 )行业的发展与变革 行业发展和变革是新机遇的重要来源,其驱动因素包括经济结构转型、行业结构变 化、行业发展动力变化、行业政策变化或仅仅是某个单独事件。本基金将力求发掘行业趋 势性变化,把握个别行业内的投资机遇。 除以上分析角度外,随着时间的推移,可能会出现的新的分析角度也将被纳入到本基 金新机遇挖掘的体系当 中。 当前,中国正处于加快经济结构转型的关键时期,经济结构转型将具体体现在需求结 构、产业结构、生产要素结构的调整三个方面。因此,本基金认为内需增长、产业升级、 战略性新兴行业是目前中国资本市场的新机遇。未来,随着中国出现新的经济增长模式或 新的经济发展趋势的改变,本基金将持续深入地挖掘更具价值的新机遇。 2)行业的新机遇受益状况分析 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 28 对于行业的选择和配置,本基金将重点对行业的新机遇受益状况做出分析。本基金对 行业的新机遇受益状况的衡量纬度包括但不限于以下几个方面: (1 )受益的针对性 行业受益的针对性划分为直接受 益和间接受益。与特定新机遇直接相关、在该新机遇 的推动下盈利水平将显著提升的行业归入直接受益行业;与特定新机遇间接相关的行业归 入间接受益行业。 (2 )受益的期限 行业受益的期限划分为长期受益和短期受益。特定新机遇的受益效应持续时间大于6 个月的行业归入长期受益行业,小于 6 个月的归入短期受益行业。 (3 )受益的顺序层级 行业受益的顺序层级划分为当期受益和日后受益。当前正处于受益阶段中的特定行业 归入当期受益行业;而当前尚未体现出受益效果、而在可预期的将来受益效果将逐渐显现 的行业归入日后受益行业。 综合以上的行业分析 纬度,本基金将选择直接受益、长期受益、当期受益的行业进行 重点配置。


3)个股精选 在前述新机遇挖掘和行业新机遇受益状况分析的基础上,本基金将分别从定性和定量 的角度,自下而上地分析上市公司的基本面情况和估值水平,精选具有投资价值的个股。 在定量方面,本基金主要从两个层次进行分析:一是通过对企业财务指标进行分析, 判断企业的基本面情况和成长空间;二是通过对估值指标的分析,判断企业的投资价值。 从财务指标角度来看,本基金重点关注企业成长能力指标,包括主营业务收入增长 率、净利润增长率、每股收益增长率、股权投资回报率 增长等。这些指标都综合反映企业 的利润增长趋势和效益稳定程度,较好地体现了企业的发展状况和成长能力。另外,本基 金将辅以企业盈利能力指标、营运能力指标、偿债能力指标对企业盈利状况、资金利用效 率、企业流动性状况进行考量。 从估值水平角度来看,我们主要关注股票的市盈率、市净率、市销率、市盈率相对盈 利增长比率等相对估值指标和自由现金流价值等绝对估值指标。 在定性方面,本基金将重点分析公司竞争优势,包括市场营销能力、技术创新能力、 专有技术、特许权、品牌、市场占有率增长、行业所处地位等。此外,本基金也将考量公 司股权结构、 信息透明度、公司治理情况、公司发展战略、公司资信程度等方面状况。 3.债券投资策略 在债券投资方面,本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期 融资券、资产支持证券、可转换债券、回购等债券品种。本基金采用久期控制下的债券积信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 29 极投资策略,满足基金流动性要求的前提下实现获得与风险相匹配的投资收益。主要的债 券投资策略有: (1 )久期控制策略 在对利率变化方向和趋势判断的基础上,确定恰当的久期目标,合理控制利率风险。 根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价格 上升带来的 收益;在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。 (2 )类属策略 通过研究宏观经济状况,货币市场及资本市场资金供求关系,以及市场投资热点,分 析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平,评定不同债券类属的相对投资价 值,确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。 (3 )收益率曲线配置策略 通过对央行货币政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素的分析来预 测收益率曲线形状的可能变化,在久期确定的基础上,充分把握收益率曲线的非平行移动 带来的机会,根据利率曲线移动情况,选择哑铃型组合、子弹 型组合或梯型组合。 (4 )回购套利 本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内,适时适度运用回购交易套利策 略以增强组合的收益率,比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行 低风险的套利操作。 4.权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易,控制基金组合风险, 获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基 础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构 建套利交易或避险交易组合。 5.股指期货投资策略 基金管 理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金 在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本 着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益 特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情 况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货 的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会 批准。此外,基金管 理人还将做好培训和准备工作。 九、基金的业绩比 较基准 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 30 本基金的业绩比较基准为 80% ×沪深 300 指数收益率+20% × 中证综合债 指数收益率。





十、基金的风险收 益特征 本基金属于 混合型 基金,预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金, 低于股票 型基金, 属于较高风险、较高收益的品种。 十一、基金投资组 合报告(未经审计) 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约 定,于 2018 年7 月 18 日 复 核了本招募说明书中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 本投资组合报告的财务数据截止至 2018 年6 月 30 日 。 1. 报告期末基金资产 组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 749,008,526.83 57.10 其中: 股票 749,008,526.83 57.10 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融 衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 217,900,000.00 16.61 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 344,449,356.41 26.26 8 其他资产 358,227.94 0.03 9 合计 1,311,716,111.18 100.00 2. 报告期末按行业分 类的股票投资组合 1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 23,738,707.52 2.17 C 制造业 344,562,664.06 31.43 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 8,439,606.00 0.77 E 建筑业 19,531,589.86 1.78 F 批发和零售业 9,929,850.00 0.91 G 交通运输、仓储和邮政业 4,932,053.75 0.45 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,297,235.00 0.76 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 31 J 金融业 268,478,839.70 24.49 K 房地产业 39,833,629.97 3.63 L 租赁和商务服务业 9,133,225.20 0.83 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 6,999,825.00 0.64 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 5,131,300.77 0.47 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 749,008,526.83 68.32 2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601288 农业银行 22,537,900 77,530,376.00 7.07 2 600519 贵州茅台 73,000 53,396,580.00 4.87 3 601318 中国平安 876,500 51,345,370.00 4.68 4 601398 工商银行 6,099,500 32,449,340.00 2.96 5 000858 五 粮 液 405,700 30,833,200.00 2.81 6 600036 招商银行 1,106,100 29,245,284.00 2.67 7 000333 美的集团 397,500 20,757,450.00 1.89 8 600048 保利地产 1,674,800 20,432,560.00 1.86 9 601211 国泰君安 1,358,700 20,027,238.00 1.83 10 002217 合力泰 2,289,448 18,887,946.00 1.72 4. 报告期末按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合 本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投 资的股指期货交易情况说明 1)


报告期末 本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 32 2)


本基金投资股指期货的投资政策





基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基 金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的, 在风险可控的前提下, 本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收 益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特 殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。





基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期 货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董 事会批准。此外, 基金管理人还将做好培训和准备工作。 10. 报告期末本基金投 资的国债期货交易情况说明 1) 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 3) 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。 11. 投资组合报告附注 1) 基 金投 资 前十 名证 券 的发 行 主体 被 监管 部 门立 案调 查 或编 制 日前 一 年内 受 到公 开谴 责、处罚说明





中国 银行保险监督管理委员会网站于 2018 年 5 月 4 日发布的行政处罚信息公开表显 示,招商银行股份有限公司于 2018 年 2 月 12 日收到中国银监会行政处罚决定书(银监罚 决字〔2018 〕1 号) ,招 商银 行因 ( 一) 内控 管理 严重 违 反审 慎经 营规 则; ( 二) 违规 批 量转 让以 个人 为借 款主 体 的不 良贷 款; (三 ) 同业 投资 业务 违规 接 受第 三方 金融 机构 信用 担保;(四) 销售同业非保本理财产品时违规承诺保本等等 14 项违法违规事实被银保监 会罚款 6570 万元,没收违法所得 3.024 万元,罚没合计 6573.024 万元。 对招商银行投资决策程序说明:根据我们对 招商银行的评估,公司遭受的处罚不影响公司的 经营和偿付能力,本产品投资的招商银行股票定价合理,风险水平符合本产品的要求。 除此之外,本 基金 本期 投 资的 前十 名 证券 的发 行主 体没 有 被监 管部 门 立案 调查,或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2) 声明基金投资的前 十名股票是否超出基金合同规定的备 选股票库





基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 237,440.56 2 应收证券清算款 - 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 33 3 应收股利 - 4 应收利息 118,305.95 5 应收申购款 2,481.43 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 358,227.94 4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6)


投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2018 年6 月 30 日。 (一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 34 (二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2011 年 8 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 -11.80% 0.80% -16.65% 1.13% 4.85 % -0.33% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 7.48% 1.25% 7.18% 1.02% 0.30 % 0.23% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 38.29% 1.52% -5.49% 1.12% 43.78% 0.40% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 22.20% 1.20% 42.46% 0.98% -20.26% 0.22% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 49.00% 2.52% 6.99% 1.99% 42.01% 0.53% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -9.51% 1.64% -8.39% 1.12% -1.12% 0.52% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 18.84% 0.64% 17.23% 0.51% 1.61% 0.13% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 -5.84% 1.01% -9.63% 0.92% 3.79% 0.09% 2011 年 8 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 141.71% 1.50% 24.89% 1.18% 116.82% 0.32%


信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 35


注:1、本基金建仓日自 2011 年8 月1 日至 2012 年1 月 31 日,建仓日结束时资产配置 比例符合本基金基金合同规定。





2、自 2015 年 10 月1 日起,本基金的业绩比较基准由“沪深 300 指数收益率 *80%+ 中信标普全债指数收益率*20% ”变更为“沪深 300 指数收益率*80%+ 中证综合债指数 收益率*20% ”。 十三、费用概览 (一) 与基金运作有关的费用 1. 基金费用的种类 1) 基金管理人的管理费; 2) 基金托管人的托管费; 3) 基金财产拨划支付的银行费用; 4) 基金合同生效后的基金信息披露费用; 5) 基金份额持有人大会费用; 6) 基金合同生效后与基金 有关的会计师费和律师费; 7) 基金的证券交易费用; 8) 基金上市初费和上市月费; 9) 为基金财产及基金运作所开立账户的开户费和维护费; 10) 依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。 上述基金费用由基金管理人 在法律规定的范围 内参照公允的市场 价格确定,法律法规 另有规定时从其规定 。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1)基金管理人的管理费 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 36 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。计算方法如 下: H=E ×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管 理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。计算方法如 下: H=E ×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首 日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 3) 除管 理费 和 托管 费之 外的 基 金费 用 ,由 基 金托 管 人根 据 其他 有关 法规 及 相应 协议 的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用 3、不列入基金运作费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金 合同生效前 所发 生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 基金管理人和基金托 管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基 金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前 在指定 媒介 上刊登公告。 (二) 与基金销售有关的费用 1、本 本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销 售、注册登记等各项费用。场外申购费率按照申购金额逐级递减,注册登记机构根据单次 申购的实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。实际执行的场外申购费率如 下: 单笔申购金额 场外申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<200 万 1.2% 200 万≤M<500 万 0.8% 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 37 M≥500 万 1000 元/笔 (注:M :申购金额;单位:元) 场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。 2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额 时收取。 对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金资产,对持续持有 期不少于 7 日的投资者收取的赎回费,其中 不低于 赎回费总额的 25% 应归基金财产, 其余 用于支付注册登记费和其他必要的手续费 。场外赎回费率按照基金份额持有时间逐级递 减,场外赎回的实际执行的费率如下: 持有时间 场外赎回费率 Y<7 天 1.5% 7≤Y<1 年 0.5% 1 年≤Y <2 年 0.25% Y≥2 年 0 (注:Y :持有时间,其中 1 年为 365 日,2 年为 730 日) 从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎回时,其持有期限从转托管转入确认日开 始计算。 场内赎回费率为固定值0.5% , 对持续持有期少于7日的赎回费率为1.5% 。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前 2 日依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 十四、 对招 募说 明 书更 新部 分的 说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运 作管理办法 》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求,结合 本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 《信诚新机遇 混合 型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 》进行了更新,主要更新的内容如下: 1. 在“重要提示”部分 , 更新了本招募书的内容及数据的截止日期 。 2. 在 “ 第一 部分 绪 言” 中 ,增 加了 《公 开募 集开 放 式证 券投 资基 金流 动性 风险 管 理 规 定》作为招募说明书编写依据。 3. 在 “ 第二 部分 释 义” 中 ,增 加了 对“ 《流 动性 风 险管 理规 定》 ”、 “流 动性 受 限 资 产”的释义。 4. 在“第三部分 基金管理人”中的 “主要人员情况”部分,更新了 相关 成员 的内容。 5. 在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新) 38 6. 在“第 五 部分 相关 服务 机构 ”部 分 , 根据 实际 情况 对 基金 份额 发 售机 构和 律师 事 务所 的相关信息进行了更新。 7. 在“第八部分 基金份额的上市交易、申购、赎回与转换”部分,根据《流动性风险管 理规定》更新了“(六)申购和赎回的数额和价格、(七)申购与赎回的费用(八) 拒绝或暂停申购的情形、(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形、(十)巨额赎 回的情 形及处理方式”等部分内容。 8. 在“第 十 部分 基金 的投 资” 部分 , 根据 《流 动性 风 险管 理规 定》 更新 了“ (二 ) 投资 范围 、( 八) 投 资限 制 ”部 分相 关 内容 , 并 更新 了“ 基 金投 资 组合 报 告” ,财 务 数据 截止至2018年6月30日。 9. 在“第十 一 部分 基 金的 业 绩 ”部 分 , 更新 了 该 节的 内 容 , 数据 截 止 至2018 年6 月30 日 。 10. 根据《流动性风险管 理规定》,在“ 第十三部分 基 金资 产估 值” 中更 新了 “( 六 )暂 停估值的情形”的相 关情形内容,在 “第十七部分 基金 的信 息披 露” 中增 加了 “ 定期 报告”、“临时报告 ”中需要披露的 相关内容,在“ 第十八部分 风险揭示 ”中 更 新了 流动性风险相关内容。 11. 在 “ 第二 十一 部分 基 金 托管 协议 的内 容摘 要” 部 分, 更新 了“ (一 )托 管协 议 当 事 人、(二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查的内容。 12. 在“第 二十 三 部分 其他应披露事项 ”部分 , 披露 了 自2018年2月2 日以来 涉及 本基 金的 相关公告。 中信保诚基金管理有限公司 2018 年 9 月 14 日