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易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资 
基金更新的招募说明书 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：易方达基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
 
二〇一八年九月重要提示 
本基金根据2013年3月25日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达纯债1年定
期开放债券型证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2013]270号）和2013年6月19日
《关于易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》 （基金部函
[2013]501号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于2013年7月30日正式生效。 
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本基金主要投资于固定收益类资产并不在二级市场买入股票、权证等资产，也不参与
一级市场新股申购和新股增发。同时本基金不参与可转换债券投资。投资人在投资本基金
前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自
身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可
能遇到的风险包括：利率风险，本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险，
债券投资出现亏损的风险，等等；基金运作风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险，等等；本基金的特有风险，包括首个封闭运作期实际运作期限有可能超
过1年或者少于1年的风险、基金份额持有人在封闭运作期期间无法变现的风险、受限开
放期内赎回基金份额需缴纳较高赎回费的风险、发生巨额赎回而赎回款项面临被延缓支付
或者终止基金合同的风险、任一开放运作期最后一个工作日日终基金资产净值低于5000万
元或者基金份额持有人人数少于200人基金合同终止的风险，等等。本基金为债券型基
金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。基金管理人提
醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1元初始面值进行募集，
在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。



基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本
金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》 。 
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日
为2018 年7月30日，有关财务数据截止日为2018年6月30日，净值表现截止日为2018
年6月 30日。 （本报告中财务数据未经审计） I
目





 录 
 
一、绪


言 ..........................................................1 
二、释


义 ..........................................................2 
三、基金管理人 ......................................................6 
四、基金托管人 .....................................................17 
五、相关服务机构 ...................................................21 
六、基金的运作期 ...................................................81 
七、基金的募集 .....................................................83 
八、基金合同的生效 .................................................84 
九、基金份额的申购、赎回 ...........................................85 
十、基金的转换 .....................................................95 
十一、基金的转托管、非交易过户、冻结与解冻 ........................101 
十二、基金的投资 ..................................................102 
十三、基金的业绩 ..................................................109 
十四、基金的财产 ..................................................111 
十五、基金资产的估值 ..............................................112 
十六、基金的收益分配 ..............................................116 
十七、 基金的费用与税收 ...........................................117 
十八、基金的会计与审计 ............................................120 
十九、基金的信息披露 ..............................................121 
二十、风险揭示 ....................................................126 
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................130 
二十二、基金合同的内容摘要 ........................................132 
二十三、基金托管协议的内容摘要 ....................................146 
二十四、对基金份额持有人的服务 ....................................160 
二十五、其他应披露事项 ............................................161 
二十六、招募说明书的存放及查阅方式 ................................163 
二十七、备查文件 ..................................................164 
 1
一、绪


言 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》 ） 、 《证券
投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售管理办法》 （以下简
称《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》 ） 、 《证券
投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》 、 《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《管理规定》 ” ） 、 《易方达纯债1年定期开放
债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募
集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或
对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 2
二、释


义 
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 
1、基金或本基金：指易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金 
2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司 
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司



4、基金合同或基金合同：指《易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达纯债1年定期开放
债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书：指《易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其
定期的更新 
7、基金份额发售公告：指《易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金份额发
售公告》 
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
其不时做出的修订 
10、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证
券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、《管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律3
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资
者 
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 
23、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金
销售业务的机构 
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
25、登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金管理有限
公司或接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户 
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基
金的基金份额变动及结余情况的账户 
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过4
3个月 
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数 
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同
遵守 
38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为 
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份
额兑换为现金的行为 
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为 
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作 
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式 
44、巨额赎回：指开放运作期内，本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份
额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的20% 
45、元：指人民币元 
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 5
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和 
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程 
51、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
体 
52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 
53、运作期：指包含“封闭运作期”和“开放运作期”在内的本基金的运作期（基金
合同生效后的首个运作期除外） 
54、封闭运作期：指除在受限开放期内为投资人办理赎回业务外，其他时间不开放申
购与赎回的运作期间 
55、开放运作期：指本基金采取开放方式运作的期间，期间本基金开放申购、赎回等
业务 
56、受限开放期：指在每个封闭运作期中，每个自然季度（1月、4月、7月和10月
份）的第一个工作日，基金管理人在受限开放期为投资人办理赎回业务 
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
或交易的债券等 6
三、基金管理人 
（一）基金管理人基本情况 
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区） 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 
设立日期：2001年4月17日 
法定代表人：刘晓艳 
联系电话：400 881 8088 
联系人：李红枫 
注册资本：12,000万元人民币 
2、股权结构： 
股东名称 出资比例 
广东粤财信托有限公司 1/4 
广发证券股份有限公司 1/4 
盈峰投资控股集团有限公司 1/4 
广东省广晟资产经营有限公司 1/6 
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 
总


 计 100% 
（二）主要人员情况 
1、董事、监事及高级管理人员 
詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经
理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作） 、国债部副总经理（主持
工作） 、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理
（主持工作） ；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资
部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国
际控股有限公司董事长。 
刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部
副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理
有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。
现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事7
长。 
秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部
总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、
副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执
行董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事、广发证券资产管理（广东）有
限公司董事长。 
陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分
所高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。 
王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾
问室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长
室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理
部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商
银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长；
工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工作） 、总经理；工商银行韶关分行行长、
党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。 
戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资
者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资
产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长；（香港）广晟投资发展有限
公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛
山电器照明股份有限公司董事、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事、佛山市国星
光电股份有限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事。 
朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主
任；广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任
广东东方昆仑律师事务所主任。 
忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温
橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教
授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 
谭劲松先生，管理学博士（会计学） ，独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 8
陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；
广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓
展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 
赵必伟先生，经济学专业研究生，监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员，广
州市税务局对外分局工作科长、副局长，广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、
总裁；曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、总经理，广州市广永经贸公司总经理，广
州银行股份有限公司副董事长，广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资
产经营有限公司董事长、党总支书记，兼任广州赛马娱乐总公司董事，广州银行股份有限
公司董事。 
廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金
管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部
总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董
事。 
张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金
管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股
有限公司董事。 
陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部
副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公
司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助
理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。
现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 
马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA） ，副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达
基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助
理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投
资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理
有限公司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者
（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO） 、就证券提供意见负责人员（RO） 、提供资9
产管理负责人员（RO） 、固定收益投资决策委员会委员。 
吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部
经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募
基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经
理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资
基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 
张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易
方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公
司督察长。 
范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主
任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司
首席产品官；易方达资产管理（香港）有限公司另类投资决策委员会委员。 
关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析
员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、
董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业
务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务
官。 
高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA） ，首席养老金业务官。曾任招商银行
总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江
养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金
管理有限公司首席养老金业务官。 
陈荣女士，经济学博士。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管
理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资
风险管理部总经理、公司总裁助理。现任易方达基金管理有限公司首席运营官，兼任公司
财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资产管理有限公司监事；
易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 
汪兰英女士，工学学士、法学学士。曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理
助理，中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长，中国人寿资产管理10
有限公司风险管理部副总经理（主持工作） 、项目评审部副总经理（主持工作） 、基金投资
部副总经理（主持工作） 。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官；易方达资产
管理有限公司董事。 
2、基金经理 
李一硕先生，经济学硕士。曾任瑞银证券有限公司研究员，中国国际金融有限公司研
究员，易方达基金管理有限公司研究员、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经
理助理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕如灵活配置混
合型证券投资基金基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达永旭添利定期开放
债券型证券投资基金基金经理（自2014年7月12日起任职） 、易方达纯债1年定期开放债
券型证券投资基金基金经理（自2015年3月14日起任职） 、易方达瑞景灵活配置混合型证
券投资基金基金经理（自2016年8月6日起任职） 、易方达富惠纯债债券型证券投资基金
基金经理（自2017年2月15日起任职） 、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经
理（自 2017年3月7日起任职） 、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自
2017年 3月7日起任职） 、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2017年
12月30日起任职） 、易方达恒信定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自2018
年3月 27日起任职） 、易方达恒惠定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自2018
年6月 26日起任职） 、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理助理、易方达中债新
综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理助理、易方达信用债债券型证券投资基
金基金经理助理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理助理、
易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券
投资基金基金经理助理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达
瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基
金基金经理助理。 
本基金历任基金经理情况：胡剑先生，管理时间为2013年7月30日至2015年3月
13日。 
3、固定收益投资决策委员会成员 
本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁
方女士、胡剑先生。 
马骏先生，同上。 
王晓晨女士，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债11
券交易主管、固定收益总部总经理助理、易方达货币市场基金基金经理、易方达保证金收
益货币市场基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益基金投资部副总经理、
易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金
基金经理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理、易方达保本
一号混合型证券投资基金基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理、易方
达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债3-5年期国债指数证券投资基金基金经
理、易方达中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债
券型发起式证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理，兼易方达资产管理（香港）有
限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO） 、提供资产管理负责人员（RO） 、易方达
资产管理（香港）有限公司固定收益投资决策委员会委员。 
张清华先生，物理学硕士。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证券股
份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、易方达裕如灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新利灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞通灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收
益基金投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债
券型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥
回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理、易方达丰
和债券型证券投资基金基金经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理、易方达
瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理。 
袁方女士，工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师，湘财证券有限责
任公司投资经理，泰康人寿保险公司投资经理，天弘基金管理有限公司基金经理、固定收
益总监，泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监，易方达基金管
理有限公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部
总经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益专户投资部总经理、投资经理。 12
胡剑先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金
经理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债
新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理、易方达纯债1年定期开放债券型证
券投资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯
债债券型证券投资基金基金经理、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金基
金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益研究部总经理、易方达稳健收益债券型证
券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达裕惠回报定期
开放式混合型发起式证券投资基金基金经理、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达丰惠混合型证券投资
基金基金经理、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞智灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方
达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。 
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
（三）基金管理人的职责 
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制季度、半年度和年度基金报告； 
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、按照规定召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为； 
12、中国证监会规定的其他职责。 
（四）基金管理人的承诺 13
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法
律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》 、 《基金法》及有关法律法规，建立健全内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）侵占、挪用基金财产； 
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动； 
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1）越权或违规经营； 
（2）违反基金合同或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6）玩忽职守、滥用职权； 
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息； 
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序； 
（9）贬损同行，以抬高自己； 
（10）以不正当手段谋求业务发展； 14
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经理承诺 
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益； 
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息； 
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
（五）基金管理人的内部控制制度 
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经
营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科
学、严密、高效的内部控制体系。 
1、公司内部控制的总体目标 
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性； 
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； 
（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； 
（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； 
（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 
2、公司内部控制遵循的原则 
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业
务环节，并普遍适用于公司每一位职员； 
（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； 
（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 
（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部
部门和岗位的设置必须权责分明； 15
（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行
动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权
力； 
（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应
的修改和完善； 
（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
3、内部控制的制度体系 
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制
度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部
控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；
第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制
订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相
违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风
险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 
（1）授权制度 
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履
行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经
营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务
授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时
效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适
用的授权应及时修改或取消授权。 
（2）公司研究业务 
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工
作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资
产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，
保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 16
（3）基金投资业务 
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的
决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度
和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投
资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科
学的投资管理业绩评价体系。 
（4）交易业务 
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系
统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审
核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反
馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 
（5）基金会计核算 
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系
统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理
的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核
算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 
（6）信息披露 
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立
了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此
加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检
查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 
（7）监察与合规管理 
公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作
的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制
度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报
告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 
公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作，并保证监察与合规管理总部
的独立性和权威性。公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责，严格制订
了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 17
监察与合规管理总部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 
公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司
内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 
5、基金管理人关于内部控制制度声明书 
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 18
四、基金托管人 
（一）基金托管人情况 
1、基本情况 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
法定代表人：田国立 
成立时间：2004年09月17日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 
联系人：田


青 
联系电话：(010)6759 5096 
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于
2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 
2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增
幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润
较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。 
2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货
币》 “2016中国最佳银行” ， 《环球金融》 “2016中国最佳消费者银行” 、 “2016亚太区最佳
流动性管理银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” ， 《亚洲银行家》 “中国最佳
大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银
行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国
《财富》2016年世界500强排名第22位。 
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场19
处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营
处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220
余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并
已经成为常规化的内控工作手段。 
2、主要人员情况 
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部
并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管
理经验。 
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理
部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务
管理经验。 
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托
管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。 
3、基金托管业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在
内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度
末，中国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》 、 《财资》 、
《环球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家——QFII”等20
奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。 
（二）基金托管人的内部控制制度 
1、内部控制目标 
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证
基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的
合法权益。 
2、内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 
3、内部控制制度及措施 
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程
保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭
管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操
作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
1、监督方法 
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用
自行开发的“新一代托管应用监督子系统” ，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对
基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投
资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人
对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 
2、监督流程 
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况
核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 21
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运
作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证，并及时报告中国证监会。 22
五、相关服务机构 
（一）基金份额销售机构 
1、直销机构：易方达基金管理有限公司 
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区） 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 
法定代表人：刘晓艳 
电话：020-85102506 
传真：4008818099 
联系人：李红枫 
网址：www.efunds.com.cn 
直销机构网点信息： 
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼 
电话：020-85102506 
传真：400 881 8099 
联系人：李红枫 
（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 
办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层 
电话：010-63213377 
传真：400 881 8099 
联系人：刘蕾 
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼 
电话：021-50476668 
传真：400 881 8099 
联系人：于楠 
（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 23
网址：www.efunds.com.cn 
2、非直销销售机构 
(1) 中国建设银行 
注册地址：北京市西城区金融大街25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
法定代表人：田国立 
联系人：王未雨 
客户服务电话：95533 
网址：www.ccb.com 
(2) 渤海银行 
注册地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦 
办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦 
法定代表人：李伏安 
联系人：王宏 
联系电话：022-58316666 
客户服务电话：95541 
传真：022-58316569 
网址：www.cbhb.com.cn 
(3) 交通银行 
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 
法定代表人：彭纯 
联系人：王菁 
联系电话：021-58781234 
客户服务电话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
(4) 平安银行 
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 24
法定代表人：谢永林 
联系人：赵杨 
联系电话：0755-22166574 
客户服务电话：95511-3 
传真：021-50979507 
网址：bank.pingan.com 
(5) 招商银行 
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 
法定代表人：李建红 
联系人：邓炯鹏 
客户服务电话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
(6) 中国工商银行 
注册地址：北京西城区复兴门内大街55号 
办公地址：北京西城区复兴门内大街55号 
法定代表人：易会满 
联系人：杨菲 
客户服务电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
(7) 中国民生银行 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 
法定代表人：洪崎 
联系人：穆婷 
客户服务电话：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
(8) 中国农业银行 
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 25
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 
法定代表人：周慕冰 
联系人：李紫钰 
客户服务电话：95599 
传真：010-85109219 
网址：www.abchina.com 
(9) 中国邮政储蓄银行 
注册地址：北京市西城区金融大街3号 
办公地址：北京市西城区金融大街3号 
法定代表人：李国华 
联系人：王硕 
客户服务电话：95580 
传真：010-68858117 
网址：www.psbc.com 
(10) 中信银行 
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 
法定代表人：李庆萍 
联系人：王晓琳 
客户服务电话：95558 
传真：010-85230049 
网址：bank.ecitic.com 
(11) 包商银行 
注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 
办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 
法定代表人：李镇西 
联系人：周雪晴 
联系电话：010-64816038 
客户服务电话：95352 26
传真：010-84596546 
网址：www.bsb.com.cn 
(12) 北京银行 
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 
法定代表人：张东宁 
联系人：赵姝 
客户服务电话：95526 
传真：010-66226045 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
(13) 长安银行 
注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室 
办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号 
法定代表人：毛亚社 
联系人：闫石 
客户服务电话：96669、400-05-96669 
传真：029-88609566 
网址：http://www.ccabchina.com/ 
(14) 大连银行 
注册地址：大连市中山区中山路88号 
办公地址：大连市中山区中山路88号 
法定代表人：陈占维 
联系人：朱珠 
联系电话：0411-82356695 
客户服务电话：400-664-0099 
网址：www.bankofdl.com 
(15) 东莞农村商业银行 
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号 
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 27
法定代表人：王耀球 
联系人：杨亢 
客户服务电话：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
(16) 佛山农商银行 
注册地址：佛山市禅城区华远东路5号 
办公地址：佛山市禅城区华远东路5号 
法定代表人：李川 
联系人：谭伟湛 
客户服务电话：0757-96138 
网址：www.foshanbank.cn 
(17) 福建海峡银行 
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦 
办公地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行8楼 
法定代表人：苏素华 
联系人：黄钰雯 
联系电话：0591-87332762 
客户服务电话：400-893-9999 
传真：0591-87330926 
网址：www.fjhxbank.com 
(18) 富阳农商银行 
注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢 
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号 
法定代表人：丁松茂 
联系人：陈硕 
联系电话：0571-63280253 
客户服务电话：96596、4008896596 
网址：www.fyrcbk.com 
(19) 广州农商银行 28
注册地址：广州市黄埔区映日路9号 
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 
法定代表人：王继康 
联系人：刘强 
联系电话：020-28019432 
客户服务电话：95313 
传真：020-22389031 
网址：www.grcbank.com 
(20) 杭州联合银行 
注册地址：杭州市建国中路99号 
办公地址：杭州市建国中路99号 
法定代表人：张晨 
联系人：胡莹 
联系电话：0571-87923324 
客户服务电话：96596 
传真：0571-87923214 
网址：www.urcb.com 
(21) 杭州银行 
注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 
办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 
法定代表人：陈震山 
联系人：金超龙 
联系电话：0571-85120715 
客户服务电话：95398 
传真：0571-85106576 
网址：www.hzbank.com.cn 
(22) 河北银行 
注册地址：石家庄市平安北大街28号 
办公地址：石家庄市平安北大街28号 29
法定代表人：乔志强 
联系人：王丽辉 
联系电话：0311-67807030 
客户服务电话：400-612-9999 
传真：0311-67806407 
网址：www.hebbank.com 
(23) 吉林银行 
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 
办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 
法定代表人：张宝祥 
联系人：孙琦 
联系电话：0431-84999627 
客户服务电话：400-88-96666 
传真：0431-84992649 
网址：www.jlbank.com.cn 
(24) 嘉兴银行 
注册地址：浙江省嘉兴市建国南路409号 
办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 
法定代表人：夏林生 
联系人：任正东 
客户服务电话：0573-96528 
网址：http://www.bojx.com 
(25) 江苏银行 
注册地址：南京市中华路26号 
办公地址：南京市中华路26号 
法定代表人：夏平 
联系人：张洪玮 
联系电话：025-58587036 
客户服务电话：95319 30
传真：025-58587820 
网址：www.jsbchina.cn 
(26) 江西银行 
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 
法定代表人：陈晓明 
联系人：陈云波 
联系电话：0791-86796029 
客户服务电话：96266（江西省内） 、400-78-96266（国内） 
传真：0791-86790795 
网址：www.jx-bank.com 
(27) 金华银行 
注册地址：金华市光南路668号 
办公地址：金华市光南路668号 
法定代表人：徐雅清 
联系人：何赛丽、陈霞 
联系电话：0579-82178270 
客户服务电话：400-711-6668 
传真：0579-82178321 
网址：www.jhccb.com.cn 
(28) 锦州银行 
注册地址：辽宁省锦州市科技路68号 
办公地址：辽宁省锦州市科技路68号 
法定代表人：张伟 
联系人：庞璐璐 
客户服务电话：400-66-96178 
网址：www.jinzhoubank.com 
(29) 九江银行 
注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号 31
办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号 
法定代表人：刘羡庭 
联系人：胡浩 
联系电话：0792-2171968 
客户服务电话：95316 
网址：www.jjccb.com 
(30) 昆山农村商业银行 
注册地址：江苏省昆山市前进东路828号 
办公地址：江苏省昆山市前进东路828号 
法定代表人：张哲清 
联系人：黄怡 
客户服务电话：0512-96079 
网址：www.ksrcb.com 
(31) 乐清农商银行 
注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 
法定代表人：高剑飞 
联系人：金晓娇 
联系电话：0577-61566028 
客户服务电话：4008896596 
传真：0577-61566063 
网址：www.yqbank.com 
(32) 龙江银行 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号 
法定代表人：张建辉 
联系人：闫勇 
联系电话：0451-85706107 
客户服务电话：400-645-8888 32
传真：0451-85706036 
网址：http://www.lj-bank.com 
(33) 龙湾农商银行 
注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号 
办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号 
法定代表人：刘少云 
联系人：胡俊杰 
联系电话：0577-86923223 
客户服务电话：4008296596 
传真：0577-86921250 
网址：www.lwrcb.com 
(34) 鹿城农商银行 
注册地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢 
办公地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢 
法定代表人：陈宏强 
联系人：董雷 
联系电话：0577-88077675 
客户服务电话：96526 
网址：http://www.lcrcbank.com/ 
(35) 洛阳银行 
注册地址：河南省洛阳市开元大道256号 
办公地址：河南省洛阳市开元大道256号 
法定代表人：王建甫 
联系人：郭文博 
联系电话：0379-65921977 
客户服务电话：0379-96699 
传真：0379-65938595 
网址：www.bankofluoyang.com.cn/ 
(36) 宁波银行 33
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 
法定代表人：陆华裕 
联系人：胡技勋 
客户服务电话：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
(37) 齐商银行 
注册地址：淄博市张店区中心路105号 
办公地址：淄博市张店区中心路105号 
法定代表人：杲传勇 
联系人：焦浦 
联系电话：0533-2178888-9907 
客户服务电话：400-86-96588 
传真：0533-2180303 
网址：www.qsbank.cc 
(38) 泉州银行 
注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 
法定代表人：傅子能 
联系人：董培姗 
联系电话：0595-22551071 
客户服务电话：4008896312 
传真：0595-22578871 
网址：www.qzccbank.com 
(39) 日照银行 
注册地址：山东省日照市烟台路197号 
办公地址：山东省日照市烟台路197号 
法定代表人：王森 
联系人：成晓华 34
联系电话：0633-8081621 
客户服务电话：400-68-96588（全国） 、0633-96588（日照） 
传真：0633-8081276 
网址：http://www.bankofrizhao.com.cn/ 
(40) 瑞安农商银行 
注册地址：瑞安市安阳街道万松东路148号 
办公地址：瑞安市安阳街道万松东路148号 
法定代表人：黄定表 
联系人：张祥杰 
联系电话：0577-66816501 
客户服务电话：4008057702 
网址：https://www.rarcbank.com/ 
(41) 上海农村商业银行 
注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号 
办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号



法定代表人：冀光恒 
联系人：施传荣 
联系电话：021-61899999 
客户服务电话：021-962999、4006962999 
开放式基金业务传真：021-50105124 
网址：www.srcb.com 
(42) 上海银行 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 
法定代表人：金煜 
联系人：汤征程 
联系电话：021-68475521 
客户服务电话：95594 
网址：http://www.bosc.cn/ 35
(43) 顺德农村商业银行 
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 
法定代表人：姚真勇 
联系人：陈素莹、区敏欣 
联系电话：0757-22385879 
客户服务电话：0757-22223388 
传真：0757-22388235 
网址：www.sdebank.com 
(44) 苏州银行 
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 
法定代表人：王兰凤 
联系人：葛晓亮 
联系电话：0512-69868519 
客户服务电话：96067 
传真：0512-69868370 
网址：www.suzhoubank.com 
(45) 天津银行 
注册地址：天津市河西区友谊路15号 
办公地址：天津市河西区友谊路15号 
法定代表人：袁福华 
联系人：李岩 
联系电话：022-28405684 
客户服务电话：4006960296 
传真：022-28405631 
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn 
(46) 威海市商业银行 
注册地址：威海市宝泉路9号 36
办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋 
法定代表人：谭先国 
联系人：武芳 
联系电话：0531-68978175 
客户服务电话：山东省内96636、中国境内40000-96636 
传真：0531-68978176 
网址：www.whccb.com，www.whccb.com.cn 
(47) 潍坊银行 
注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号 
办公地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号 
法定代表人：史跃峰 
联系人：陈菲 
联系电话：0536-8051901 
客户服务电话：400-61-96588 
传真：0536-8051916 
网址：www.wfccb.com 
(48) 萧山农商银行 
注册地址：萧山区人民路258号 
办公地址：浙江省杭州市萧山区人民路258号 
法定代表人：王云龙 
联系人：冯亮 
联系电话：0571-82739513 
客户服务电话：96596 
网址：http://www.zjxsbank.com/ 
(49) 余杭农村商业银行 
注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号 
办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号 
法定代表人：来煜标 
联系人：蔡亮 37
联系电话：0571-86209980 
客户服务电话：96596，4008896596 
网址：www.yhrcb.com 
(50) 云南红塔银行 
注册地址：云南省玉溪市东风南路2号 
办公地址：云南省玉溪市东风南路2号 
法定代表人：李光林



联系人：马杰



联系电话：0871-65236624



客户服务电话：0877-96522 
网址：www.ynhtbank.com 
(51) 浙江稠州商业银行 
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 
办公地址：浙江省杭州市延安路128号耀江广厦 
法定代表人：金子军 
联系人：谢圆圆 
联系电话：0571-87117661/13777805250 
客户服务电话：0571-96527 
传真：0571-87117607 
网址：http://www.czcb.com.cn/ 
(52) 浙江泰隆商业银行 
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号 
办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号 
法定代表人：王钧 
联系人：陈妍宇 
联系电话：0571-87219677 
客户服务电话：400-88-96575 
网址：www.zjtlcb.com 
(53) 中原银行 38
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 
法定代表人：窦荣兴 
联系人：牛映雪 
客户服务电话：95186 
网址：www.zybank.com.cn 
(54) 重庆农村商业银行 
注册地址：重庆市江北区洋河东路10号 
办公地址：重庆市江北区洋河东路10号 
法定代表人：刘建忠 
联系人：范亮 
联系电话：023-61110146 
客户服务电话：95389 
传真：023-61110146 
网址：www.cqrcb.com 
(55) 珠海华润银行 
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 
法定代表人：刘晓勇 
联系人：李阳 
联系电话：4008800338 
客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756） ，400-8800-338 
网址：www.crbank.com.cn 
(56) 安信证券 
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 















深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 
法定代表人：王连志 
联系人：陈剑虹 39
联系电话：0755-82825551 
客户服务电话：95517 
传真：0755-82558355 
网址：www.essence.com.cn 
(57) 渤海证券 
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
办公地址：天津市南开区宾水西道8号 
法定代表人：王春峰 
联系人：蔡霆 
联系电话：022-28451991 
客户服务电话：400-651-5988 
传真：022-28451892 
网址：www.ewww.com.cn 
(58) 财达证券 
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦 
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层 
法定代表人：翟建强 
联系人：马辉 
联系电话：0311-66006342 
客户服务电话：95363（河北省内）


0311-95363（河北省外） 
传真：0311-66006414 
网址：www.s10000.com 
(59) 财富证券 
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 
法定代表人：蔡一兵 
联系人：郭静 
联系电话：0731-84403347 
客户服务电话：95317 40
传真：0731-84403439 
网址：www.cfzq.com 
(60) 财通证券 
注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201，501，502，1103，
1601-1615，1701-1716室 
办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 
法定代表人：陆建强 
联系人：陶志华 
联系电话：0571－87789160 
客户服务电话：95336、40086-96336 
网址：www.ctsec.com 
(61) 长城国瑞证券 
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 
办公地址：厦门市深田路46号深田国际大厦20楼 
法定代表人：王勇 
联系人：邱震 
联系电话：0592-2079259 
客户服务电话：400-0099-886 
传真：0592-2079602 
网址：www.gwgsc.com 
(62) 长城证券 
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
法定代表人：丁益 
联系人：金夏 
联系电话：0755-83516289 
客户服务电话：400-6666-888 
传真：0755-83516199 
网址：www.cgws.com 41
(63) 长江证券 
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人：尤习贵 
联系人：奚博宇 
联系电话：027-65799999 
客户服务电话：95579或4008-888-999 
传真：027-85481900 
网址：www.95579.com 
(64) 川财证券 
注册地址：成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 
办公地址：成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 
法定代表人：孟建军 
联系人：匡婷 
联系电话：028-86583053 
客户服务电话：028-86583045 
网址：www.cczq.com 
(65) 大通证券 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39 层 
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39 层 
法定代表人：赵玺 
联系人：谢立军 
联系电话：0411-39991807 
客户服务电话：4008-169-169 
传真：0411-39673214 
网址：www.daton.com.cn 
(66) 大同证券 42
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 
法定代表人：董祥 
联系人：薛津 
联系电话：0351-4130322 
客户服务电话：4007121212 
传真：0351-7219891 
网址：www.dtsbc.com.cn 
(67) 德邦证券 
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 
法定代表人：武晓春 
联系人：刘熠 
联系电话：021-68761616 
客户服务电话：400-8888-128 
传真：021-68767880 
网址：http://www.tebon.com.cn 
(68) 第一创业证券 
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 
法定代表人：刘学民 
联系人：毛诗莉 
联系电话：0755-23838750 
客户服务电话：95358 
网址：www.firstcapital.com.cn 
(69) 东北证券 
注册地址：长春市生态大街6666号 
办公地址：长春市生态大街6666号 
法定代表人：李福春 43
联系人：安岩岩 
联系电话：0431-85096517 
客户服务电话：95360 
传真：0431-85096795 
网址：www.nesc.cn 
(70) 东莞证券 
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 
法定代表人：陈照星 
联系人：李荣 
联系电话：0769-22115712 
客户服务电话：95328 
传真：0769-22115712 
网址：www.dgzq.com.cn 
(71) 东海证券 
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 
法定代表人：赵俊 
联系人：王一彦 
联系电话：021-20333333 
客户服务电话：95531；400-8888-588 
传真：021-50498825 
网址：www.longone.com.cn 
(72) 东吴证券 
注册地址：苏州工业园区星阳街5号 
办公地址：苏州工业园区星阳街5号 
法定代表人：范力 
联系人：陆晓 
联系电话：0512-62938521 44
客户服务电话：95330 
传真：0512-65588021 
网址：www.dwzq.com.cn 
(73) 东兴证券 
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 
法定代表人：魏庆华 
联系人：王松 
联系电话：010-66559159 
客户服务电话：95309 
传真：010-66555133 
网址：www.dxzq.net 
(74) 方正证券 
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F 
法定代表人：高利 
联系人：丁敏 
联系电话：010-59355997 
客户服务电话：95571 
传真：010-56437013 
网址：www.foundersc.com 
(75) 光大证券 
注册地址：上海市静安区新闸路1508号 
办公地址：上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人：周健男 
联系人：龚俊涛 
联系电话：021-22169999 
客户服务电话：95525 
传真：021-22169134 45
网址：www.ebscn.com 
(76) 广发证券 
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17-19、38-44楼 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
客户服务电话：95575 
网址：www.gf.com.cn 
(77) 广州证券 
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
法定代表人：胡伏云 
联系人：梁微 
联系电话：020-88836999 
客户服务电话：95396 
传真：020-88836654 
网址：www.gzs.com.cn 
(78) 国都证券 
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
法定代表人：王少华 
联系人：黄静 
联系电话：010-84183389 
客户服务电话：400-818-8118 
传真：010-84183311-3122 
网址：www.guodu.com 
(79) 国海证券 
注册地址：广西桂林市辅星路13号 
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 46
法定代表人：何春梅 
联系人：牛孟宇 
联系电话：0755-83709350 
客户服务电话：95563或0771-95563 
传真：0755-83704850 
网址：www.ghzq.com.cn 
(80) 国金证券 
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 
法定代表人：冉云 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
联系电话：028-86690057、028-86690058 
客户服务电话：95310 
传真：028-86690126 
网址：www.gjzq.com.cn 
(81) 国联证券 
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 
法定代表人：姚志勇 
联系人：祁昊 
联系电话：0510-82831662 
客户服务电话：95570 
传真：0510-82830162 
网址：www.glsc.com.cn 
(82) 国融证券 
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街一号长安兴融中心西楼11层 
法定代表人：张智河 
联系人：郭一非 47
联系电话：010-83991777 
客户服务电话：95385或400-660-9839 
传真：010-66412537 
网址：www.grzq.com 
(83) 国盛证券 
注册地址：江西省南昌市西湖区北京西路88号（江信国际金融大厦） 
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 
法定代表人：徐丽峰 
联系人：周欣玲 
联系电话：0791-86281305 
客户服务电话：4008-222-111 
传真：0791-86281305 
网址：www.gszq.com 
(84) 国泰君安证券 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 
法定代表人：杨德红 
联系人：芮敏祺 
客户服务电话：95521 
传真：021-38670666 
网址：www.gtja.com 
(85) 国信证券 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人：何如 
联系人：周杨 
联系电话：0755-82130833 
客户服务电话：95536



传真：0755-82133952 48
网址：www.guosen.com.cn 
(86) 国元证券 
注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 
法定代表人：蔡咏 
联系人：李蔡 
客户服务电话：95578 
传真：0551-2272100 
网址：www.gyzq.com.cn 
(87) 海通证券 
注册地址：上海市广东路689号 
办公地址：上海市广东路689号 
法定代表人：周杰 
联系人：金芸、李笑鸣 
联系电话：021-23219000 
客户服务电话：95553 
传真：021-23219100 
网址：www.htsec.com 
(88) 华安证券 
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 
法定代表人：章宏韬 
联系人：范超 
联系电话：0551-65161821 
客户服务电话：95318 
传真：0551-65161672 
网址：www.hazq.com 
(89) 华宝证券 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 49
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 
法定代表人：陈林 
联系人：刘闻川 
联系电话：021-20657517 
客户服务电话：400-820-9898 
传真：021-20515593 
网址：www.cnhbstock.com 
(90) 华福证券 
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7－8层 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18-19楼 
法定代表人：黄金琳 
联系人：王虹 
联系电话：021-20655183 
客户服务电话：95547 
传真：021-20655196 
网址：www.hfzq.com.cn 
(91) 华龙证券 
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 
法定代表人：李晓安 
联系人：范坤 
联系电话：0931-4890208 
客户服务电话：95368、400-689-8888 
传真：0931-4890628 
网址：www.hlzq.com 
(92) 华融证券 
注册地址：北京市西城区金融大街8号 
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 
法定代表人：祝献忠 50
联系人：孙燕波 
联系电话：010-85556048 
客户服务电话：95390 
传真：010-85556088 
网址：www.hrsec.com.cn 
(93) 华泰证券 
注册地址：南京市江东中路228号 
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 
法定代表人：周易 
联系人：庞晓芸 
联系电话：0755-82492193 
客户服务电话：95597 
传真：0755-82492962 
网址：www.htsc.com.cn 
(94) 华西证券 
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
法定代表人：杨炯洋 
联系人：谢国梅 
联系电话：010-52723273 
客户服务电话：95584 
传真：028-86150040 
网址：www.hx168.com.cn 
(95) 华鑫证券 
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 
法定代表人：俞洋 
联系人：杨莉娟 
联系电话：021-54967552 51
客户服务电话：95323、029-68918888、4001099918 
传真：021-54967293 
网址：www.cfsc.com.cn 
(96) 华信证券 
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼



办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼 
法定代表人：陈灿辉 
联系人：徐璐 
联系电话：021-63898952 
客户服务电话：400-820-5999 
传真：021-68776977转8952 
网址：www.shhxzq.com 
(97) 江海证券 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 
法定代表人：赵洪波 
联系人：姜志伟 
联系电话：0451-87765732 
客户服务电话：400-666-2288 
传真：0451-82337279 
网址：www.jhzq.com.cn 
(98) 金元证券 
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4楼 
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 
法定代表人：王作义 
联系人：马贤清 
联系电话：0755-83025022 
客户服务电话：95372 
传真：0755-83025625 52
网址：www.jyzq.cn 
(99) 九州证券 
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 
办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 
法定代表人：魏先锋 
联系人：郭小璇 
联系电话：010-576722224 
客户服务电话：95305 
传真：010-57672296 
网址：www.jzsec.com 
(100) 开源证券 
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 
法定代表人：李刚 
联系人：袁伟涛 
联系电话：029-88365850 
客户服务电话：400-860-8866或95325 
网址：www.kysec.cn 
(101) 联储证券 
注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼 
法定代表人：吕春卫 
联系人：丁倩云 
联系电话：010-86499427 
客户服务电话：400-620-6868 
网址：www.lczq.com 
(102) 联讯证券 
注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼 53
法定代表人：徐刚 
联系人：彭莲 
联系电话：0755-83331195 
客户服务电话：95564 
网址：http://www.lxsec.com 
(103) 民族证券 
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F 
法定代表人：姜志军 
联系人：丁敏 
客户服务电话：40088-95618 
网址：www.e5618.com 
(104) 南京证券 
注册地址：南京市江东中路389号 
办公地址：南京市江东中路389号 
法定代表人：步国旬 
联系人：王万君 
联系电话：025-58519523 
客户服务电话：95386 
传真：025-83369725 
网址：www.njzq.com.cn 
(105) 平安证券 
注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 
办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 
法定代表人：何之江 
联系人：周驰 
联系电话：021-38643230 
客户服务电话：95511-8 
传真：021-58991896 54
网址：stock.pingan.com 
(106) 山西证券 
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
联系人：郭熠 
联系电话：0351-8686659 
客户服务电话：95573或400-666-1618 
传真：0351-8686619 
网址：www.i618.com.cn 
(107) 上海证券 
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 
办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 
法定代表人：李俊杰 
联系人：邵珍珍 
联系电话：021-53686888 
客户服务电话：4008-918-918 
传真：021-53686100、021-53686200 
网址：https://www.shzq.com/ 
(108) 申万宏源西部证券 
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室 
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室 
法定代表人：韩志谦 
联系人：王怀春 
联系电话：0991-2307105 
客户服务电话：4008-000-562 
传真：010-88085195 55
网址：www.hysec.com 
(109) 申万宏源证券 
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 
法定代表人：李梅 
联系人：李玉婷 
联系电话：021-33388229 
客户服务电话：95523、4008895523 
传真：021-33388224 
网址：www.swhysc.com 
(110) 世纪证券 
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 
法定代表人：姜昧军 
联系人：王雯 
联系电话：0755-83199511 
客户服务电话：4008323000 
网址：www.csco.com.cn 
(111) 天风证券 
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 
法定代表人：余磊 
联系人：岑妹妹 
联系电话：027-87617017 
客户服务电话：4008005000、95391 
传真：027-87618863 
网址：http://www.tfzq.com/ 
(112) 万联证券 
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 56
办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 
法定代表人：张建军 
联系人：甘蕾 
联系电话：020-38286026 
客户服务电话：95322 
传真：020-38286588 
网址：www.wlzq.cn 
(113) 西部证券 
注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 
办公地址：西安市新城区东新街319号 
法定代表人：刘建武 
联系人：梁承华 
联系电话：029-87211526 
客户服务电话：029-95582 
传真：029-87211478 
网址：www.westsecu.com 
(114) 西南证券 
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 
法定代表人：吴坚 
联系人：周青 
联系电话：023-63786633 
客户服务电话：4008096096或95355 
传真：023-63786212 
网址：www.swsc.com.cn 
(115) 湘财证券 
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 
法定代表人：孙永祥 57
联系人：李欣 
联系电话：021-38784580-8918 
客户服务电话：95351 
传真：021-68865680 
网址：www.xcsc.com 
(116) 信达证券 
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人：张志刚 
联系人：尹旭航 
联系电话：010-63081000 
客户服务电话：95321 
传真：010-63080978 
网址：www.cindasc.com 
(117) 兴业证券 
注册地址：福州市湖东路268号 
办公地址：上海浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼 
法定代表人：杨华辉 
联系人：乔琳雪 
联系电话：021-38565547 
客户服务电话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
(118) 银河证券 
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政 
联系电话：010-83574507 
客户服务电话：4008-888-888或95551 58
传真：010-83574807 
网址：www.chinastock.com.cn 
(119) 招商证券 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层 
法定代表人：霍达 
联系人：黄婵君 
联系电话：0755-82943666 
客户服务电话：95565、400-8888-111 
传真：0755-82943636 
网址：www.newone.com.cn 
(120) 浙商证券 
注册地址：杭州市江干区五星路201号 
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 
法定代表人：吴承根 
联系人：高扬 
联系电话：057187902974 
客户服务电话：95345 
传真：0571-87901913 
网址：www.stocke.com.cn 
(121) 中航证券 
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 
法定代表人：王晓峰 
联系人：王紫雯 
联系电话：15611538682 
客户服务电话：95335或400-88-95335 
传真：010-59562637



网址：www.avicsec.com 59
(122) 中金公司 
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
法定代表人：丁学东 
联系人：杨涵宇 
联系电话：010-65051166 
客户服务电话：4009101166 
网址：www.cicc.com.cn 
(123) 中山证券 
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 
法定代表人：黄扬录 
联系人：罗艺琳 
客户服务电话：95329 
网址：www.zszq.com 
(124) 中泰证券 
注册地址：济南市市中区经七路86号 
办公地址：山东省济南市经七路86号 
法定代表人：李玮 
联系人：许曼华 
联系电话：021-20315290 
客户服务电话：95538 
传真：0531-68889095 
网址：www.zts.com.cn 
(125) 中天证券 
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 
法定代表人：马功勋 
联系人：李泓灏 60
联系电话：024-23255256 
客户服务电话：024-95346 
传真：024-23255606 
网址：www.iztzq.com 
(126) 中投证券 
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 
法定代表人：高涛 
联系人：万玉琳 
联系电话：0755-82026907 
客户服务电话：95532 
网址：www.china-invs.cn 
(127) 中信建投证券 
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人：王常青 
联系人：刘畅 
联系电话：010-65608231 
客户服务电话：95587或4008-888-108 
传真：010-65182261 
网址：www.csc108.com 
(128) 中信证券 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：王一通



联系电话：010-60838888 
客户服务电话：95548 61
传真：010-60836029 
网址：www.cs.ecitic.com 
(129) 中信证券（山东） 
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001 
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 
法定代表人：姜晓林 
联系人：刘晓明



联系电话：0531－89606165 
客户服务电话：95548 
传真：0532-85022605 
网址：www.zxzqsd.com.cn 
(130) 中银国际证券 
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层 
法定代表人：宁敏 
联系人：王炜哲 
客户服务电话：400-620-8888 
传真：021-50372474 
网址：www.bocichina.com 
(131) 中原证券 
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 
法定代表人：菅明军 
联系人：程月艳


李盼盼 党静 
联系电话：0371-69099882 
客户服务电话：95377 
传真：0371-65585899 
网址：www.ccnew.com 
(132) 长量基金 62
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：党敏 
联系电话：021-20691935 
客户服务电话：400-820-2899 
传真：021-20691861 
网址：www.erichfund.com 
(133) 朝阳永续 
注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室 
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 
法人代表：廖冰 
联系人：陆纪青 
联系电话：021-80234888-6813 
客户服务电话：400-699-1888 
网址：www.998fund.com 
(134) 创金启富 
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室 
法定代表人：梁蓉 
联系人：魏素清 
联系电话：010-66154828 
客户服务电话：400-6262-818 
传真：010-63583991 
网址：www.5irich.com 
(135) 大泰金石 
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 
法定代表人：姚杨 63
联系人：赵明 
联系电话：021-20324069 
客户服务电话：400-928-2266 
传真：021-20324199 
网址：www.dtfunds.com 
(136) 大智慧基金 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 
法定代表人：申健 
联系人：印强明 
联系电话：021-20219188 
客户服务电话：021-20292031 
传真：021-20219923 
网址：https://www.wg.com.cn/ 
(137) 蛋卷基金 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
法定代表人：钟斐斐 
联系人：戚晓强 
联系电话：010-61840688 
客户服务电话：4000618518 
网址：https://danjuanapp.com 
(138) 鼎信汇金 
注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 
办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 
法定代表人：齐凌峰 
联系人：阮志凌 
联系电话：010-82050520 
客户服务电话：400-158-5050 64
传真：010-82086110 
网址：www.9ifund.com 
(139) 东海期货 
注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 
法定代表人：陈太康 
联系人：李天雨 
联系电话：021-68757102 
客户服务电话：95531/400-8888588 
传真：021-68757102 
网址：www.qh168.com.cn 
(140) 东证期货 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号上海期货大厦14层 
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼 
法定代表人：卢大印 
联系人：张敏圆 
联系电话：021-63325888-4259 
客户服务电话：4008859999 
传真：021-63326752 
网址：www.dzqh.com.cn 
(141) 泛华普益 
注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 
办公地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室 
法定代表人：于海锋 
联系人：陈金红 
联系电话：028-86758820-803 
客户服务电话：400-020-0606 
网址：www.puyifund.com 
(142) 富济基金 65
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 
法定代表人：刘鹏宇 
联系人：刘勇 
联系电话：0755-83999907-8814 
客户服务电话：0755-83999907 
传真：0755-83999926 
网址：www.fujiwealth.cn 
(143) 海银基金 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 
法定代表人：刘惠 
联系人：毛林 
联系电话：021-80133597 
客户服务电话：400-808-1016 
传真：021-80133413 
网址：www.fundhaiyin.com 
(144) 好买基金 
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 
法定代表人：杨文斌 
联系人：张茹 
联系电话：021-20613600 
客户服务电话：400-700-9665 
传真：021-68596916 
网址：www.ehowbuy.com 
(145) 和讯信息 
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 66
法定代表人：王莉 
联系人：陈慧慧 
联系电话：010-85657353 
客户服务电话：400-920-0022 
传真：010-65884788 
网址：http://licaike.hexun.com/ 
(146) 恒天明泽 
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 
法定代表人：周斌 
联系人：张鼎 
联系电话：010-53509644 
客户服务电话：4008980618 
传真：010-57756199 
网址：www.chtfund.com 
(147) 弘业期货 
注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼 
办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼 
法人代表：周剑秋 
联系人：孙朝旺 
联系电话：025-52278870 
客户服务电话：400-828-1288 
网址：www.ftol.com.cn 
(148) 虹点基金 
注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 
法定代表人：郑毓栋 
联系人：牛亚楠 
联系电话：010-65951887 67
客户服务电话：400-618-0707 
网址：www.hongdianfund.com 
(149) 徽商期货 
注册地址：合肥市芜湖路258号 
办公地址：合肥市芜湖路258号 
法人代表：吴国华 
联系人：蔡芳、徐祥龙 
联系电话：0551-68262801 
客户服务电话：400-887-8707 
网址：www.hsqh.net 
(150) 汇成基金 
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 
法定代表人：王伟刚 
联系人：王骁骁 
联系电话：01056251471 
客户服务电话：400-619-9059 
网址：www.hcjijin.com 
(151) 汇付基金 
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 汇付天下总部大楼 
法定代表人：金佶 
联系人：甄宝林 
联系电话：8621-54677088-6726 
客户服务电话：400-821-3999 
传真：021-33323837 
网址：www.hotjijin.com 
(152) 济安财富 
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 68
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 
法定代表人：杨健 
联系人：李海燕 
联系电话：010-65309516 
客户服务电话：400-673-7010（济安财富官网）


400-071-6766（腾讯财经） 
传真：010-65330699 
网址：www.jianfortune.com 
(153) 加和基金 
注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室 
办公地址：北京市西城区金融大街11号7层703室 
法定代表人：曲阳 
联系人：王晨 
联系电话：010-50866170 
客户服务电话：400-803-1188 
传真：010-5086 6173 
网址：www.bzfunds.com 
(154) 金百临 
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 
办公地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 
法人代表：费晓燕 
联系人：邹云 
联系电话：0510-81188088 
客户服务电话：0510-9688988 
网址：www.jsjbl.com 
(155) 金观诚 
注册地址：杭州拱墅区登云路45号金诚集团（锦昌大厦）1幢10楼1001室 
办公地址：杭州拱墅区登云路55号金诚集团（锦昌大厦） 
法定代表人：蒋雪琦 
联系人：来舒岚 69
联系电话：0571-88337888 
客户服务电话：4000680058 
传真：0571-88337666 
网址：http://www.jincheng-fund.com/ 
(156) 久富财富 
注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室 
办公地址：上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室 
法定代表人：赵惠蓉 
联系人：赵惠蓉 
联系电话：021-68682279 
客户服务电话：400-102-1813 
传真：021-68682297 
网址：www.jfcta.com 
(157) 凯石财富 
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 
法定代表人：陈继武 
联系人：黄祎 
联系电话：021-63333389 
客户服务电话：4006-433-389 
传真：021-63333390 
网址：www.vstonewealth.com 
(158) 肯特瑞基金 
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座 
法定代表人：江卉 
联系人：韩锦星 
联系电话：010-89189291 
客户服务电话：95118 70
网址：http://fund.jd.com/ 
(159) 利得基金 
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 
办公地址：上海虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼 
法定代表人：李兴春 
联系人：陈孜明 
联系电话：86-021-50583533 
客户服务电话：400-921-7755 
传真：86-021-60195218 
网址：www.leadfund.com.cn 
(160) 联泰资产 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 
法定代表人：燕斌 
联系人：陈东 
联系电话：021-52822063 
客户服务电话：400-118-1188 
传真：021-52975270 
网址：www.66zichan.com 
(161) 陆基金 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 
法定代表人：王之光 
联系人：宁博宇 
联系电话：021-20665952 
客户服务电话：4008219031 
传真：021-22066653 
网址：www.lufunds.com 
(162) 蚂蚁基金 71
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6楼 
法定代表人：陈柏青 
联系人：韩爱彬 
联系电话：0571-26888888 
客户服务电话：4000-766-123 
网址：http://www.fund123.cn/ 
(163) 诺亚正行 
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼 
法定代表人：汪静波 
联系人：余翼飞 
联系电话：021-80358749 
客户服务电话：400-821-5399 
传真：021-38509777 
网址：www.noah-fund.com 
(164) 钱景基金 
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012



法定代表人：赵荣春 
联系人：李超 
联系电话：010-56200948 
客户服务电话：400-893-6885 
传真：010-57569671 
网址：www.qianjing.com 
(165) 深圳新兰德 
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 
法定代表人：马勇 72
联系人：张燕 
联系电话：010-83363099 
客户服务电话：400-166-1188 
传真：010-83363010 
网址：http://8.jrj.com.cn 
(166) 晟视天下 
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层、28层 
法定代表人：蒋煜 
联系人：史俊杰 
联系电话：010-58170936 
客户服务电话：010-58170761 
传真：010-58170800 
网址：www.shengshiview.com 
(167) 苏宁基金 
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法人代表：王锋 
联系人：张慧 
联系电话：025-66996699-882796 
客户服务电话：95177 
网址：www.snjijin.com 
(168) 天天基金 
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友 
联系电话：021-54509977 
客户服务电话：95021 73
传真：021-54509953 
网址：www.1234567.com.cn 
(169) 通华财富 
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼 
法定代表人：马刚 
联系人：杨涛、庄洁茹 
联系电话：021-60810586 
客户服务电话：95156转5 
传真：021-60810695 
网址：www.tonghuafund.com 
(170) 同花顺 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼四层 
法定代表人：凌顺平 
联系人：吴强 
联系电话：0571-88911818 
客户服务电话：4008-773-772 
传真：0571-86800423 
网址：www.5ifund.com 
(171) 途牛金服 
注册地址：江苏省南京市玄武区玄武大道699-1号 
办公地址：江苏省南京市玄武区玄武大道699-32号 
法人代表：宋时琳 
联系人：贺杰 
联系电话：025-86853960-66727 
客户服务电话：4007-999-999转3 
网址：http://jr.tuniu.com 
(172) 挖财基金 74
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 
法定代表人：冷飞



联系人：李娟 
联系电话：021-50810687 
客户服务电话：021-50810673 
网址：www.wacaijijin.com 
(173) 万得基金 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼 
法人代表：王廷富 
联系人：徐亚丹 
联系电话：021-50712782 
客户服务电话：400-821-0203 
网址：www.520fund.com.cn 
(174) 万家财富 
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 
法定代表人：李修辞 
联系人：王芳芳 
联系电话：010-59013828 
客户服务电话：010-59013842 
网址：http://www.wanjiawealth.com/ 
(175) 新浪仓石 
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总
部科研楼5层518室 
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总
部科研楼5层518室 
法定代表人：李昭琛 75
联系人：吴翠 
客户服务电话：010-62675369 
网址：http://www.xincai.com/ 
(176) 鑫鼎盛 
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504



办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504 
法定代表人：陈洪生



联系人：梁云波 
联系电话：0592-3122757 
客户服务电话：400-918-0808 
传真：0592-3122701 
网址：www.xds.com.cn；基金销售网站：www.dkhs.com 
(177) 一路财富 
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 
法定代表人：吴雪秀 
联系人：刘栋栋 
联系电话：010-88312877 
客户服务电话：400-001-1566 
传真：010-88312099 
网址：www.yilucaifu.com 
(178) 宜投基金销售 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合
办公楼 A栋201室 
办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场3座3350室 
法定代表人：郭海霞 
联系人：刘娜 
联系电话：0755-82724143 
客户服务电话：4008-955-811 76
传真：0755-88601598 
网址：www.yitfund.com 
(179) 宜信普泽 
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 
法定代表人：戎兵 
联系人：魏晨 
联系电话：010-52413385 
客户服务电话：400-6099-200 
传真：010-85800047 
网址：www.yixinfund.com 
(180) 奕丰金融 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司） 
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 
法定代表人：TEO WEE HOWE 
联系人：叶健 
联系电话：0755-89460507 
客户服务电话：400-684-0500 
传真：0755-21674453 
网址：www.ifastps.com.cn 
(181) 盈米财富 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室 
法定代表人：肖雯 
联系人：邱湘湘 
联系电话：020-89629099 
客户服务电话：020-89629066 
传真：020-89629011 77
网址：www.yingmi.cn 
(182) 云湾基金 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 
法定代表人：戴新装 
联系人：范泽杰 
联系电话：021-20530186 
客户服务电话：400-820-1515 
传真：021-20539999 
网址：http://www.zhengtongfunds.com/ 
(183) 增财基金 
注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 
法定代表人：罗细安 
联系人：闫丽敏 
联系电话：010-67000988 
客户服务电话：400-001-8811 
传真：010-67000988-6000 
网址：www.zcvc.com.cn 
(184) 展恒基金 
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 
法定代表人：闫振杰 
联系人：李晓芳 
联系电话：010-59601366-7167 
客户服务电话：400-818-8000 
传真：0351-4110714 
网址：www.myfund.com 
(185) 中国国际期货 78
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 
法定代表人：王兵 
联系人：孟夏 
联系电话：010-65807848 
客户服务电话：95162 
传真：010-59539806 
网址：http://www.cifco.net/ 
(186) 中期资产 
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢4层 
法定代表人：姜新 
联系人：尹庆 
联系电话：010-65807865 
客户服务电话：95162 
传真：010-65807864 
网址：www.jrtoo.com 
(187) 中信建投期货 
注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-
B、C 
办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 
法定代表人：彭文德 
联系人：刘芸 
联系电话：023-86769637 
客户服务电话：400-8877-780 
传真：023-86769629 
网址：www.cfc108.com 
(188) 中信期货 
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-130579
室、14 层 
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305
室、14 层 
法定代表人：张皓 
联系人：刘宏莹 
联系电话：010-6083 3754 
客户服务电话：400-990-8826 
传真：010-5776 2999 
网址：http://www.citicsf.com/ 
(189) 中正达广 
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
法定代表人：黄欣 
联系人：戴珉微 
联系电话：021-33768132 
客户服务电话：400-6767-523 
传真：021-33768132-802 
网址：www.zhongzhengfund.com 
(190) 中证金牛 
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 
法定代表人：钱昊旻 
联系人：徐英 
联系电话：010-59336539 
客户服务电话：4008-909-998 
网址：www.jnlc.com 
(191) 众禄基金 
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 80
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩平 
联系电话：0755-33227950 
客户服务电话：4006-788-887 
传真：0755-33227951 
网址：www.zlfund.cn





www.jjmmw.com 
(192) 众升财富 
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 
法定代表人：李招弟 
联系人：李艳 
联系电话：010-59497361 
客户服务电话：400-876-9988 
传真：010-64788016 
网址：www.zscffund.com



（二）基金注册登记机构 
名称：易方达基金管理有限公司 
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区） 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 
法定代表人：刘晓艳 
电话：4008818088 
传真：020-38799249 
联系人： 余贤高 
（三）律师事务所和经办律师 
律师事务所：北京德恒律师事务所 
地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层 
负责人：王丽 
电话：010-52682888 
传真：010-52682999 81
经办律师：徐建军、李晓明 
联系人：李晓明 
（四）会计师事务所和经办注册会计师 
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 
首席合伙人：李丹 
电话：（021）23238888 
传真：（021）23238800 
经办注册会计师：薛竞、周祎 
联系人：周祎 
 
 
 82
六、基金的运作期 
（一）运作期 
除基金合同生效后的首个运作期（仅为封闭运作期）外，本基金的运作期包含“封闭
运作期”和“开放运作期” ，运作期期限为1年，其中开放运作期原则上不少于7个自然日
并且最长不超过30个自然日。在每个封闭运作期中，每个自然季度（1月、4月、7月和
10月份）的第一个工作日为受限开放期。本基金在封闭运作期内，除在受限开放期内为投
资人办理赎回业务外，其他时间不开放申购与赎回。每个封闭运作期结束后，本基金进入
开放运作期，在开放运作期内开放申购与赎回。 
（二）封闭运作期 
本基金在封闭运作期内，除在受限开放期内为投资人办理赎回业务外，其他时间不开
放申购与赎回。封闭运作期的时间为： 
1、基金合同生效后的首个运作期为封闭运作期，自基金合同生效日至2014年7月31
日（含该日） 。 
2、对于除首个封闭运作期之外的封闭运作期，为自上一开放运作期结束之后下一日起
至下一年度的7月31日（含该日） 。 
（三）受限开放期 
在每个封闭运作期中，每个自然季度（1月、4月、7月和10月份）的第一个工作日
为受限开放期。在每个受限开放期，基金管理人为投资人办理赎回业务。 
本基金将对赎回数量进行控制，确保每个受限开放期接受的赎回数量占前一日基金份
额总数的比例在10%以内（含10%） 。若当日申请赎回量占比超过前一日基金份额总数的
10%，则对当日的赎回申请进行部分确认，确保在每个受限开放期接受的赎回数量占前一日
基金份额总数的比例在10%以内（含10%） ，未确认部分自动取消赎回，不得延期赎回。封
闭运作期中除受限开放期外其他时间基金不开放申购和赎回。受限开放期内赎回的基金份
额赎回费率为1.5%，赎回费全部归入基金财产。 
（四）开放运作期 
开放运作期为自每个封闭运作期结束之后下一日起，开放运作期原则上不少于7个自
然日并且最长不超过30个自然日，具体时间安排详见届时发布的相关公告。开放运作期83
内，本基金开放申购赎回等业务。 
（五）时间安排的公告 
基金管理人应在每个封闭运作期结束前公布开放运作期和下一封闭运作期的具体时间
安排。若由于不可抗力的原因导致原定开放起始日或开放期不能办理基金的申购与赎回，
则开放起始日或开放期相应顺延。本基金封闭运作期和开放运作期的具体时间安排请见基
金管理人的相关公告。 
（六）举例 
假设本基金的基金合同于2013年7月30日生效，基金管理人公告的首个封闭运作期
到期日为2014年7月31日，则本基金第1个封闭运作期为2013年7月30日至2014年7
月31日。第1个封闭运作期内的受限开放期为2013年10月8日、2014年1月6日、
2014年 4月1日和2014年7月1日（假设上述日期均为每个自然季度的第一个工作日） 。
在受限开放期内本基金开放赎回，第1个封闭运作期除上述受限开放期外，其他时间不开
放申购赎回。本基金第1个封闭运作期的期限将超过1年的时间。 
在封闭运作期结束前，基金管理人公布开放运作期和下一封闭运作期的具体时间安
排。假设基金管理人公告的开放运作期为封闭运作期结束之后下一日（即2014年8月1
日）至 2014年8月19日。本基金在开放运作期内开放申购与赎回，但具体办理时间为上
海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。2014年8月20日开始，本基
金进入第2个封闭运作期。 
第 2个封闭运作期为2014年8月20日至2015年7月31日。第2个封闭运作期内的
受限开放期为2014年10月8日、2015年1月5日、2015年4月1日和2015年7月1日
（假设上述日期均为每个自然季度的第一个工作日） 。假设第2个封闭运作期结束前基金管
理人公告的下一开放运作期为封闭运作期结束之后下一日（即2015年8月1日）至2015
年8月 20日。本基金在开放运作期内开放申购与赎回，但具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。2015年8月21日开始，本基金进入第3
个封闭运作期。以此类推。 
 84
七、基金的募集 
本基金由基金管理人依照《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、基金合同的相关规
定、并经中国证券监督管理委员会《关于核准易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基
金募集的批复》 （证监许可[2013]270号）核准募集。 
本基金为契约型开放式债券型证券投资基金。基金的存续期为不定期。 
本基金募集期为2013年7月8日至2013年7月26日。募集对象为符合法律法规规定
的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 
 
 85
八、基金合同的生效 
（一）基金合同的生效 
本基金的基金合同于2013年7月30日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理
人正式开始管理本基金。 
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万
元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理
人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 
法律法规或基金合同另有规定时，从其规定。 86
九、基金份额的申购、赎回 
（一）基金投资人范围 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 
（二）申购与赎回的场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理基金份额的申购与赎回。 
（三）申购与赎回办理的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
本基金在受限开放期内开放赎回，并在开放运作期内开放申购与赎回，具体办理时间
为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法
规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将
视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
本基金在封闭运作期内，除在受限开放期内为投资人办理赎回业务外，其他时间不开
放申购与赎回。每个封闭运作期结束后，本基金进入开放运作期，开放运作期内开放基金
的申购与赎回，开放运作期原则上不少于 7个自然日并且最长不超过30个自然日。基金管
理人应在每个封闭运作期结束前公布开放运作期和下一封闭运作期的具体时间安排。 
本基金运作期的具体安排请详见基金管理人届时发布的相关公告。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构
确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
 （四） 申购与赎回的原则 87
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算； 
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按先进先出的原则，对该持有
人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后
赎回，以确定所适用的赎回费率。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
 （五）申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。 
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回
申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 
投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在
遵守基金合同和本招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 
2、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日（T日） ，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日
提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。 
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实
接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购申请及
申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 
在法律法规允许的范围内，注册登记机构可根据《业务规则》 ，对上述业务办理时间进
行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 
3、申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购88
不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的销售机构将投资人已缴付的申购款项本金
退还给投资人。 
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发
生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办
法参照基金合同有关条款处理。 
（六）申购与赎回的数额限制 
1、申购金额的限制



投资人通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低限额为人民币
1元，追加申购单笔最低限额为人民币1元；投资人通过本公司直销中心首次申购的单笔
最低限额为人民币50,000元，追加申购单笔最低限额为人民币1,000元。在符合法律法规
规定的前提下，各销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的，需同时遵循该销售机构
的相关规定。 （以上金额均含申购费） 
投资人采用定期定额投资计划时，不受最低申购金额的限制。 
投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一
投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形，基金管理
人有权按照相关法律法规采取控制措施。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 
2、赎回份额的限制 
投资人可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回不得少于1份（如该
账户在该销售机构托管的该类基金余额不足1份，则必须一次性赎回该类基金全部份额） ；
若某笔赎回将导致投资人在该销售机构托管的该类基金余额不足1份时，基金管理人有权
将投资人在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。在符合法律法规规定的
前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。 
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 
4、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额
和赎回份额的数量限制，或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 
（七）基金的申购费和赎回费 89
1、本基金的基金份额分为A类基金份额和C类基金份额两类。其中： 
A类基金份额收取认购/申购，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费；C类基金
份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用。 
2、本基金A类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担，不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 
3、申购费率： 
本基金A类基金份额对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实
施差别的申购费率。 
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业
年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一
计划以及集合计划） ，以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的
住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类
型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 
特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金A类基金份额。基金管理人可根据情
况变更或增减特定投资群体申购本基金A类基金份额的销售机构，并按规定予以公告。 
通过基金管理人的直销中心申购本基金A类份额的特定投资群体申购费率见下表： 
申购金额M（元）（含申购费） A类基金份额申购费率 
M＜100万 0.06% 
100万≤M＜200万 0.04% 
200万≤M＜500万 0.02% 
M≥500万 1,000 元/笔 
其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表： 
申购金额M（元）（含申购费） A类基金份额申购费率 
M＜100万 0.6% 
100万≤M＜200万 0.4% 
200万≤M＜500万 0.2% 
M≥500万 1,000 元/笔 
在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对
应的费率。 90
本基金C类基金份额不收取申购费用。 
4、赎回费率 
在受限开放期，本基金A类份额和C类份额的赎回费率为1.5%。 
在开放运作期，本基金A类份额和C类份额的赎回费率如下表所示： 
持有时间（天） 赎回费率 
0-6 1.5% 
7及以上 0% 
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额
持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。受限开放期及开放运作期收取的赎
回费全部归入基金财产。 
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率，调整后的申购
费率和赎回费率在更新的《招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管理人最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费
率优惠活动。 
（八）申购和赎回的数额和价格 
1、申购和赎回数额、余额的处理方式



（1）申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申购当日基金
份额净值为基准计算。申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两
位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
（2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金
份额净值为基准并扣除相应的费用后的余额，赎回费用、赎回金额的单位为人民币元，计
算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基
金财产。



2、申购份额的计算



（1）若投资人选择A类基金份额，则申购份额的计算公式如下： 
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）



（注：对于500万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－
固定申购费金额） 91
申购费用=申购金额-净申购金额



申购份额=净申购金额/ T日基金份额净值 
例一：某投资人（非特定投资群体）投资100,000元申购本基金A类份额，申购费率
为0.6%，假设申购当日基金份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为：



净申购金额=100,000/（1+0.6%）=99,403.58元



申购费用=100,000-99,403.58=596.42元



申购份额=99,403.58/1.040=95,580.37份



例二：某投资人（特定投资群体）通过本管理人的直销中心投资100,000元申购本基
金A类份额，申购费率为0.06%，假设申购当日基金份额净值为1.040元，则其可得到的
申购份额为：



净申购金额=100,000/（1+0.06%）=99,940.04元



申购费用=100,000-99,940.04=59.96元



申购份额=99,940.04/1.040=96,096.19份



（2）若投资人选择C类基金份额，则申购份额的计算公式如下： 
申购份额=申购金额/ T日基金份额净值



例三：某投资人投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日基金份额净
值为1.040元，则其可得到的申购份额为：



申购份额=100,000/1.040=96,153.85份



3、赎回金额的计算



赎回金额的计算方法如下：



赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率



赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用



例四：某投资人在受限开放期赎回10,000份A类/C类基金份额，则对应的赎回费率
为1.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为：



赎回费用 = 10,000×1.016×1.5% ＝ 152.40元



赎回金额 = 10,000×1.016-152.4 ＝ 10,007.60元



即：投资人赎回本基金10,000份A类/C类基金份额，假设赎回当日基金份额净值是
1.016元，则其可得到的赎回金额为10,007.60元。



例五：某投资人在开放运作期赎回10,000份A类/C类基金份额，假设该笔份额持有92
期限为 6天，则对应的赎回费率为1.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可
得到的赎回金额为：



赎回费用 = 10,000×1.016×1.5% ＝ 152.40元



赎回金额 = 10,000×1.016-152.4 ＝ 10,007.60元



即：投资人赎回本基金10,000份A类/C类基金份额，假设赎回当日基金份额净值是
1.016元，则其可得到的赎回金额为10,007.60元。 
4、基金份额净值的计算公式



计算日该类基金份额净值=计算日该类基金资产净值/计算日该类基金总份额。 
本基金份额净值的计算，保留到小数点后三位，小数点后第四位四舍五入，由此产生
的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公
告。遇特殊情况，基金份额净值可以适当延迟计算并公告，并报中国证监会备案。 
（九） 申购和赎回的登记 
正常情况下，投资者T日申购基金成功后，登记机构在T+1日为投资者增加权益并办
理登记手续，投资人自T+2日起（含该日）的受限开放期或开放运作期内有权赎回该部分
基金份额。 
基金份额持有人T日赎回基金成功后，正常情况下，登记机构在T+1日为其办理扣除
权益的登记手续。 
在法律法规允许的范围内，登记机构可以对上述登记办理时间进行调整，基金管理人
最迟于开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
 （十） 开放运作期巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
开放运作期内，若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额）超过前一日的基金总份额的20%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
正常支付、全额赎回延缓支付、延期办理赎回申请或终止基金合同。 
（1）全额赎回正常支付：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按
正常赎回程序执行。 93
（2）全额赎回延缓支付：当基金管理人认为正常支付投资人的赎回申请有困难或认为
因正常支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，
基金管理人应当接受并确认所有申请，但可以延缓支付赎回款项，延缓支付的期限不得超
过20个工作日，并应当在至少一家指定媒体公告。 
（3）延期办理赎回申请：在开放期内，若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人
的单日赎回申请超过上一估值日基金总份额20%的，基金管理人有权对该单个基金份额持
有人超出该比例的赎回申请实施延期办理，该单个基金份额持有人的剩余赎回申请与其他
份额持有人的赎回申请参照前述条款处理。如该单个份额持有人延期办理的赎回申请在开
放期内未办理完毕的，基金管理人在开放期外为该单个份额持有人继续办理，直至延期办
理的赎回申请全部办理完毕。开放期外，基金管理人不办理申购业务，亦不接受新的赎回
申请。 
（4）终止基金合同：如基金管理人无法在20个工作日内支付赎回款项，或基金管理
人认为在变现过程中由于存在可能损害其他基金份额持有人利益的情形，基金管理人可不
经基金份额持有人大会决议，经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后，终止基
金合同。 
3、巨额赎回的公告 
当发生巨额赎回并延缓支付时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式在3个
交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。 
（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 
1、基金合同约定的开放运作期发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人
的申购申请： 
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作。 
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投
资人的申购申请。 
（3）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。 
（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人
利益时。 
（5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金94
业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 
（7）当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金
总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金
额或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限
时；或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时。 
（8）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 
（9）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第（1） 、 （2） 、 （3） 、 （5） 、 （7） 、 （8） 、 （9）项情形且基金管理人决定暂停申购
时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申
请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理
人应及时恢复申购业务的办理。 
2、基金合同约定的受限开放期或开放运作期发生下列情形时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的
赎回申请或延缓支付赎回款项。 
（3）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。 
（4）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受赎回可
能会影响或损害基金份额持有人利益时。 
（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 
（6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人赎回申请或延缓支付赎回款95
项时，基金管理人应报中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如
暂时不能足额支付的，基金管理人可在20个工作日内支付赎回款项。如基金管理人无法在
20个工作日内支付上述未支付部分的赎回款项，或基金管理人认为在变现过程中由于存在
可能损害其他基金份额持有人利益的情形，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理
人和基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后，终止基金合同。 
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 
3、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
（1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒体上刊登
暂停公告。 
（2）基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规
定，最迟于重新开放日在指定媒体上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情
况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 96
十、基金的转换 
（一）基金转换开始日及时间 
本基金已于2014年8月1日开始办理基金转换业务，具体实施办法参见相关公告。 
本基金在开放运作期内开放转换业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交
易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合
同的规定公告暂停转换时除外。 
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将
视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告。 
投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日，方可办理基金转换业务。 
（二）基金转换的原则 
1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的同
一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。 
2、基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费
用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留
小数点后两位。 
3、基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金
的份额净值为基准进行计算。 
4、基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始
计算。 
5、投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必
须处于可申购状态。 
6、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额注
册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后
转换的处理原则。 
7、转入本基金的份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五
入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 97
（三）基金转换的程序 
1、基金转换的申请方式 
基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时
间提出转换的申请。 
提交基金转换申请时，账户中必须有足够可用的转出基金份额余额。 
2、基金转换申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效基金转换申请的当天作为基金转换的申请日
(T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日前(含T+1日)对该交易的有效性进
行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售
机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 
（四）基金转换的数额限制 
基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，本基金每类基金份额
单笔转出申请不得少于1份（如该账户在该销售机构托管的该类基金余额不足1份，则必
须一次性赎回或转出该类基金全部份额） ；若某笔转换导致投资者在该销售机构托管的该类
基金余额不足1份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该类基金剩余份额一
次性全部赎回。 
（五）基金转换费率 
基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，
其中赎回费用按照各基金的《基金合同》 、更新的《招募说明书》及最新的相关公告约定的
比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费
率详见相关公告。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点
后两位。 
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费
率优惠活动。 
（六）基金转换份额的计算方式 
A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E 
H=B×C×D 98
J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G 
其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金
份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F
为货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益（仅限转出基金为易方达货币市场基
金、易方达天天理财货币市场基金、易方达财富快线货币市场基金、易方达天天增利货币
市场基金、易方达龙宝货币市场基金、易方达增金宝货币市场基金、易方达现金增利货币
市场基金和易方达天天发货币市场基金）或者短期理财基金转出时对应的累计未付收益
（转出基金为易方达月月利理财债券型基金、易方达双月利理财债券型基金和易方达掌柜
季季盈理财债券型基金） ；G为对应的申购补差费率；H为转出基金赎回费；J 为申购补差
费。 
说明： 
（1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 
（2）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补
差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用（注：对
通过直销中心申购实施差别申购费率的特定投资群体基金份额的申购费，以除通过直销中
心申购的特定投资群体之外的其他投资者申购费为比较标准） 。申购补差费用按照转换金额
对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基
金的申购费率的差异情况而定。 
（3）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎
回费按照各基金的《基金合同》 、更新的《招募说明书》及最新的相关公告约定的比例计入
基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 
（4）投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费
用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。 
例：假设某持有人（非特定投资群体）持有本基金A类基金份额10,000 份，在开放运
作期欲转换为易方达策略成长二号混合型证券投资基金；假设转出基金T日的基金份额净
值为1.000元，转入基金易方达策略成长二号混合型证券投资基金T 日的基金份额净值为
1.020元，则转出基金的赎回费率为0，申购补差费率为1.40%。转换份额计算如下： 
转换金额=转出基金申请份额×转出基金份额净值=10,000×1.000=10,000.00元 
转出基金赎回费=转换金额×转出基金赎回费率=10,000.00×0.00=0.00元 99
申购补差费=（转换金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率）=
（10,000.00-0.00）×1.40 %÷（1+1.40%）=138.07元 
转换费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+138.07=138.07元 
转入金额=转换金额-转换费=10,000.00-138.07=9861.93元 
转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=9861.93÷1.020=9668.56份 
注：本基金转出至易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达上证50指数、
易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券时，转入份额的计算结果保留到
小数点后两位，小数点两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有；本基金转
出至易方达天天理财货币、易方达信用债债券、易方达高等级信用债债券、易方达裕丰回
报债券、易方达投资级信用债债券、易方达恒久1年定期债券、易方达黄金ETF联接、易
方达新兴成长混合、易方达裕惠定开混合发起式、易方达创新驱动混合、易方达现金增利
货币、易方达财富快线货币、易方达天天增利货币、易方达龙宝货币、易方达天天发货
币、易方达掌柜季季盈理财债券、易方达沪深300非银联接、易方达增金宝货币、易方达
新经济混合、易方达改革红利混合、易方达裕如混合、易方达安心回馈混合、易方达新常
态混合、易方达新收益混合、易方达新利混合、易方达新鑫混合、易方达新益混合、易方
达新享混合、易方达沪深300医药ETF联接、易方达新丝路混合、易方达国企改革混合、
易方达瑞景混合、易方达瑞享混合、易方达瑞信混合、易方达瑞选混合、易方达国防军工
混合、易方达中债3-5年期国债指数、易方达信息产业混合、易方达瑞和混合、易方达安
盈回报混合、易方达瑞财混合、易方达瑞智混合、易方达瑞兴混合、易方达瑞恒混合、易
方达瑞祥混合、易方达环保主题混合、易方达现代服务业混合、易方达大健康主题混合、
易方达量化策略精选混合、易方达裕祥回报债券、易方达裕景添利6个月定期开放债券、
易方达丰惠混合、易方达供给改革混合、易方达丰和债券、易方达裕鑫债券、易方达富惠
纯债债券、易方达科瑞混合、易方达中债7-10年期国开行债券指数、易方达深证成指ETF
联接、易方达瑞通混合、易方达瑞弘混合、易方达瑞程混合、易方达恒益定开债券发起
式、易方达易百智能量化策略混合、易方达恒安定开债券发起式、易方达港股通红利混
合、易方达恒信定开债券发起式、易方达价值精选混合、易方达价值成长混合、易方达中
小盘混合、易方达科汇灵活配置混合、易方达科翔混合、易方达行业领先混合、易方达增
强回报债券、易方达深证100ETF联接、易方达沪深300ETF发起式联接、易方达上证中盘
ETF联接、易方达消费行业股票、易方达医疗保健行业混合、易方达资源行业混合、易方
达创业板ETF联接、易方达安心回报债券、易方达科讯混合、易方达沪深300量化增强、
易方达双债增强债券、易方达纯债债券、易方达月月利理财债券、易方达双月利理财债
券、易方达策略成长二号混合、易方达中盘成长混合时，转入份额的计算结果保留到小数
点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产100
生的收益归基金财产所有。 
（七）基金转换的注册登记 
投资者T日申请基金转换成功后，注册登记机构将在T＋1工作日为投资者办理减少转
出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自T＋2工作日起有
权赎回转入部分的基金份额。 
（八）基金转换与巨额赎回 
开放运作期内，若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额）超过前一日的基金总份额的20%，即认为是发生了巨额赎回。发生巨额赎回
时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定
采取全额转换转出或延缓支付或终止《基金合同》等措施。 
（九）拒绝或暂停基金转换的情形 
1、因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的转换申请。 
2、发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可采取拒绝或暂停
接受投资者的转换申请等措施。 
3、证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
5、基金管理人认为接受某笔或某些转换转入申请可能会影响或损害现有基金份额持有
人利益的情形。 
6、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受转换转出
可能会影响或损害基金份额持有人利益时。 
7、 基金管理人接受某笔或者某些转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额
的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 
8、当一笔新的转换转入申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基
金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购
金额或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上
限时；或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时。 
9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估101
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取暂停接受基金转换申请的措施。 
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述1、2、3、4、6、7、8、9、10项暂停基金转换时，基金管理人应当根据有关
规定在指定媒体上刊登相关公告。 
基金转换业务的解释权归基金管理人，基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法
律法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的业务规则及有关限制，但应在调整
生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 102
十一、基金的转托管、非交易过户、冻结与解冻 
（一）基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金
销售机构的业务规则。 
（二）基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况
下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收
费。 
 （三）基金的冻结和解冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 103
十二、基金的投资 
（一）投资目标 
本基金投资目标是在追求本金安全的基础上，力争为基金份额持有人创造超越业绩比
较基准的稳定收益。 
（二）投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方政府
债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、资产支持证券、债券逆回购、银
行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须
符合中国证监会相关规定。 
本基金不在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新
股增发。同时本基金不参与可转换债券投资。 
本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产净值的
80%（开放运作期开始前一个月至开放运作期结束后一个月内不受此比例限制、受限开放期
的前5个工作日至受限开放期结束后5个工作日不受此比例限制） ；在开放运作期内，本基
金现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
如法律法规或监管机构以后对基金的投资范围与限制进行调整，本基金将随之调整。 
（三）投资策略 
本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。



1、封闭运作期投资策略 
（1）资产配置策略 
本基金将密切关注宏观经济走势，深入分析货币和财政政策、市场资金供求情况、证
券市场走势等，综合考量各类资产的市场容量、市场流动性和风险特征等因素，在银行存
款、债券和现金等资产类别之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例。 
（2）久期配置策略 
在投资组合平均久期与封闭运作期适当匹配的基础上，研究宏观经济走势、经济周期
所处阶段和宏观经济政策动向，采取自上而下分析方法，预测未来利率走势和收益率曲线104
变动情况，并据此积极调整投资组合的平均久期，提高投资组合的总投资收益。例如，当
预期收益率曲线下移时，本基金将适当延长投资组合的平均久期；当预期收益率曲线上移
时，本基金将适当缩短投资组合的平均久期。 
（3）银行存款投资策略 
本基金将对利率市场整体环境和利率走势进行深入分析，在对交易对手信用风险进行
评估的基础上，向交易对手银行进行询价，确定各存款银行的投资比例，并选取利率报价
较高的银行进行存款投资。 
（4）债券投资策略 
本基金对国债、央行票据等非信用类固定收益品种的投资，主要根据宏观经济变量和
宏观经济政策的分析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品
种。 
本基金对于信用类固定收益品种的投资，将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利
能力、偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相
对投资机会的个券进行投资，并采取分散化投资策略，严格控制组合整体的违约风险水
平。 
（5）杠杆投资策略 
本基金将对资金面进行综合分析的基础上，比较存款利率、债券收益率和融资成本，
判断利差套利空间，通过杠杆操作放大组合收益。 
（6）其他金融工具投资策略 
目前国内债券市场正经历快速发展阶段，本基金将密切跟踪新的债券品种及相关金融
衍生品种发展动向，如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将遵循
届时法律法规，制定符合本基金投资目标的投资策略，谨慎进行投资。 
2、开放运作期投资策略 
开放运作期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基
金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，减小基金净值
的波动。 
（四）投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 105
（1）本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产净值的80%（开放运作期开
始前一个月至开放运作期结束后一个月内不受此比例限制、受限开放期的前5个工作日至
受限开放期结束后5个工作日不受此比例限制） ； 
（2）在开放运作期内，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的
政府债券，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
10％； 
（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10％； 
（5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； 
（6）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的10％； 
（7）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10％； 
（8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出； 
（9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%； 
（10）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产
净值的 15%。 
因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 
（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 
（12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述（2） 、 （8） 、 （10） 、 （11）以外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人
应当在 10个交易日内进行调整。 106
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限
制。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券； 
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
法律法规或监管部门取消上述限制，则本基金投资不再受相关限制。 
（五）业绩比较基准 
中国人民银行公布的一年期银行定期整存整取存款利率（税后）+1%。 
本基金运作期期限为1年，在投资期限上与一年期银行定期整存整取较为类似。本基
金为债券型基金，且不在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股
申购和新股增发，业绩比较基准采用“中国人民银行公布的一年期银行定期整存整取存款
利率（税后）+1%”能够使本基金投资者判断本基金的风险收益特征。



如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，基金管理人可以根据本基金
的投资范围和投资策略，确定变更基金的业绩比较基准并公告，而无须召开基金份额持有
人大会。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基金管理人应于新
的业绩比较基准实施前在至少一种指定媒体上进行公告并报中国证监会备案。 
（六）风险收益特征 107
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、混合型
基金，高于货币市场基金。
































































































（七）基金的融资融券 
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 
 （八） 基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 
1、有利于基金资产的安全与增值； 
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人
的利益。 
（九）基金投资组合报告（未经审计） 
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告
的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告有关数据的期间为 2018 年 4 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日。 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） 
1 权益投资 - - 
 其中：股票 - - 
2 固定收益投资 1,893,129,004.34 94.27 
 其中：债券 1,893,129,004.34 94.27 
 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的
买入返售金融资产 
- - 
6 
银行存款和结算备付
金合计 
58,918,677.82 2.93 
7 其他资产 56,217,016.91 2.80 
8 合计 2,008,264,699.07 100.00 
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 108
本基金本报告期末未持有股票。 
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
本基金本报告期末未持有股票。 
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值（元） 
占基金资产净值比例
（％） 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 - - 
 其中：政策性金融债 - - 
4 企业债券 1,182,983,004.34 77.19 
5 企业短期融资券 271,683,000.00 17.73 
6 中期票据 438,463,000.00 28.61 
7 可转债（可交换债） - - 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 1,893,129,004.34 123.53 
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（％） 
1 101356006 13马城投 MTN001 800,000 81,192,000.00 5.30 
2 112425 16河钢02 700,000 68,761,000.00 4.49 
3 041760040 
17西南水泥
CP003 
500,000 50,385,000.00 3.29 
4 143271 17南铝债 500,000 49,805,000.00 3.25 
5 143366 17环能01 500,000 49,800,000.00 3.25 
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 109
本基金本报告期末未投资股指期货。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
11、投资组合报告附注 
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
（2）本基金本报告期没有投资股票。 
（3）其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 19,588.67 
2 应收证券清算款 3,841,652.23 
3 应收股利 - 
4 应收利息 52,355,776.01 
5 应收申购款 - 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 56,217,016.91 
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末未持有股票。 
 
 110
十三、基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
本基金合同生效日为2013年7月30日，基金合同生效以来（截至2018年6月30
日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 
1、易方达纯债1年定期开放债券A 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率
比较 
阶段 
净值增长
率（1） 
净值增长
率标准差
（2） 
业绩比较基
准收益率
（3） 
业绩比较基
准收益率标
准差（4） 
(1)-(3) (2)-(4) 
自基金合同生
效日至2013年
12月31 日 
0.40% 0.06% 1.72% 0.01% -1.32% 0.05% 
2014年1月1
日至2014年12
月31日 
8.85% 0.08% 4.03% 0.01% 4.82% 0.07% 
2015年1月1
日至2015年12
月31日 
9.99% 0.07% 3.16% 0.01% 6.83% 0.06% 
2016年1月1
日至2016年12
月31日 
2.17% 0.07% 2.54% 0.01% -0.37% 0.06% 
2017年1月1
日至2017年12
月31日 
3.25% 0.06% 2.53% 0.01% 0.72% 0.05% 
2018年1月1
日至2018年6
月30日 
2.59% 0.05% 1.26% 0.01% 1.33% 0.04% 
自基金合同生
效日至2018年
6月30日 
30.11% 0.07% 15.24% 0.01% 14.87% 0.06% 
2、易方达纯债1年定期开放债券C 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率
比较 
阶段 
净值增长
率（1） 
净值增长
率标准差
（2） 
业绩比较基
准收益率
（3） 
业绩比较基
准收益率标
准差（4） 
(1)-(3) (2)-(4) 
自基金合同生 0.20% 0.06% 1.72% 0.01% -1.52% 0.05% 111
效日至2013年
12月31 日 
2014年1月1
日至2014年12
月31日 
8.55% 0.08% 4.03% 0.01% 4.52% 0.07% 
2015年1月1
日至2015年12
月31日 
9.53% 0.06% 3.16% 0.01% 6.37% 0.05% 
2016年1月1
日至2016年12
月31日 
1.90% 0.07% 2.54% 0.01% -0.64% 0.06% 
2017年1月1
日至2017年12
月31日 
2.90% 0.06% 2.53% 0.01% 0.37% 0.05% 
2018年1月1
日至2018年6
月30日 
2.44% 0.06% 1.26% 0.01% 1.18% 0.05% 
自基金合同生
效日至2018年
6月30日 
27.97% 0.07% 15.24% 0.01% 12.73% 0.06% 
 112
十四、基金的财产 
（一）基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。 
（二）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（三）基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
（四）基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。 113
十五、基金资产的估值 
（一）估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。 
（二）估值对象 
基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 
（三）估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；
估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证
券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发
生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现
行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易
市价，确定公允价格； 
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大
变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本估值。 
2、首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。 114
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。 
4、如有充足理由认为按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
5、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。 
（四）估值程序 
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算，精确到0.001元，小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
（五）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内（含第3位）发生估值错误时，视为基金
份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人（“受损方” ）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予115
赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各
方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责
任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失
承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间
进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关
当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。 
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失（“受损方” ） ，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失； 
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 116
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管
人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
（六）暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（七）基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理
人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
（八）特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第4项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。 
2、由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及存款银行等第三方机构发送的数据
错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由
此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基
金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 117
十六、基金的收益分配 
（一）基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
（二）基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。 
（三）基金收益分配原则 
1、本基金各基金份额类别在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同。本
基金同一类别的每一基金份额享有同等收益分配权； 
2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份
基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的80%，若
《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 
3、本基金收益分配采用现金方式； 
4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对
象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2个工作日内在指
定媒体公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
15个工作日。 
（六）基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 118
十七、 基金的费用与税收 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、销售服务费； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H＝E×0.6%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动
在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人如发现数据不
符，及时联系托管人协商解决。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如
下： 
H＝E×0.2%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 119
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动
在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人如发现数据不
符，及时联系托管人协商解决。 
3、销售服务费 
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。 
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。 
销售服务费的计算方法如下： 
H＝E×0.4%÷当年天数 
H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为C类基金份额前一日基金资产净值 
销售服务费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动
在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，
如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 
基金募集期间的上述费用不从销售服务费中列支。 
上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 （三）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
 （四）与基金销售有关的费用 
1、本基金申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详120
见本招募说明书“九、基金份额的申购、赎回”中的“（七）基金的申购费和赎回费” 、
“（八）申购和赎回的数额和价格”和“十、基金的转换”中的“（五）基金转换费率” 、
“（六）基金转换份额的计算方式”相关规定。 
2、投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的
交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。 
3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基
金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒体上公告。 
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费
率优惠活动。 
（五）费用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和
基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务
费等相关费率。 
 （六）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 121
十八、基金的会计与审计 
（一）基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。 
（二）基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在2个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 
 122
十九、基金的信息披露 
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 《基金合
同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒体、报备方式等规
定发生变化时，本基金从其最新规定。 
（二）信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披
露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站” ）等媒介
披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露
的信息资料。 
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披
露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
（五）公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
1、基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
（1） 《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额123
持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
项的法律文件。 
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每6个月结束之日起45日内，更新招
募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上；基金管理人在
公告的 15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就
有关更新内容提供书面说明。 
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招
募说明书、 《基金合同》摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合
同》 、基金托管协议登载在网站上。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒体上。 
3、 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载《基金合同》生
效公告。 
4、基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》生效后，在基金的封闭期期间，基金管理人应当至少每周公告一次基金
资产净值和基金份额净值。 
在基金开放运作期期间，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额
发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和
基金份额累计净值登载在指定媒体上。 
5、基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎124
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或
者复制前述信息资料。 
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正
文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告应当
经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度
报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将
季度报告登载在指定媒体上。 
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告
或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形，基金管理人应当
在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持
有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情
形除外。 
基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合
资产情况及其流动性风险分析等。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时报告书，予
以公告，并在公开披露日报中国证监会或基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派
出机构备案。 
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件： 
（1）基金份额持有人大会的召开； 
（2）终止《基金合同》 ； 
（3）转换基金运作方式； 125
（4）更换基金管理人、基金托管人； 
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
（7）基金募集期延长； 
（8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金
托管部门负责人发生变动； 
（9）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
（10）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分
之三十； 
（11）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
（12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处
罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14）重大关联交易事项； 
（15）基金收益分配事项； 
（16）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
（17）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
（18）基金改聘会计师事务所； 
（19）变更基金销售机构； 
（20）更换基金登记机构； 
（21）本基金开始办理申购、赎回； 
（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23）本基金发生巨额赎回并延期支付； 
（24）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
（25）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 
（26）中国证监会规定的其他事项。 
8、澄清公告 
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即126
对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
9、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备
案，并予以公告。 
10、中国证监会规定的其他信息。 
（六）信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披
露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基
金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和
定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具
书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外，还可以根据需要在其他公
共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 
（七）信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住
所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查
阅、复制。 127
二十、风险揭示 
一、市场风险 
本基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心
理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风
险。主要的风险因素包括： 
1、政策风险 
因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，
导致市场价格波动而产生风险。 
2、利率风险 
利率风险主要是指因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的风险。
利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金主要投资方
向包括债券、票据和银行存款，其收益水平直接受到利率变化的影响。 
3、再投资风险 
债券、票据等偿付本息后以及回购到期后可能由于市场利率的下降面临资金再投资的
收益率低于原来利率，由此本基金面临再投资风险。 
4、信用风险 
信用风险主要指债券、票据等证券发行主体信用状况可能恶化而产生的到期不能兑付
的风险。 
5、经营风险 
公司的经营活动受多种因素影响。如果公司经营不善，其债券价格可能下跌；同时，
其偿债能力也会受到影响。 
6、购买力风险 
如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响
基金资产的实际收益率。 
7、经济周期风险 
随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益
水平也会随之变化，从而产生风险。 128
二、管理风险 
1、在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响
其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平； 
2、基金管理人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平。 
三、基金投资标的的流动性风险 
1、流动性风险评估 
本基金为债券型基金，主要投资于债券、资产支持证券、银行存款，一般情况下，这
些资产市场流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性
较差的情况。因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下流动性风险：一是基金管理
人建仓或进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格买
进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不适当的价格卖出债券或其他资产。两
者均可能使基金净值受到不利影响。 
2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
当本基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎
回正常支付、全额赎回延缓支付、延期办理赎回申请或终止基金合同。具体情形、程序见
招募说明书“九、基金份额的申购、赎回”之“（十）开放运作期巨额赎回的情形及处理
方式” 
发生上述情形时，投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基
金暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波
动的风险。 
3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在
影响 
除巨额赎回情形外，本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申
请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。 
暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“九、基金
份额的申购、赎回”之 “（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
及处理”的相关规定。若本基金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有
的基金份额。若本基金延缓支付赎回款项，赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金
安排带来不利影响。 
短期赎回费适用于开放运作期持续持有期少于7日的投资者，费率为1.5%。短期赎回
费由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，并全
额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7日时会承担较高
的赎回费。 129
暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“十五、基金资产的估值”之 “（六）暂停
估值的情形”的相关规定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知晓本基金的基
金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回申请或延缓支付赎回款项，将导致投资者
无法申购或赎回本基金，或赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影
响。 
四、特有风险 
1、本基金为债券型基金，需要承担由于市场利率波动造成的利率风险以及如企业债、
公司债等信用品种的发债主体信用恶化造成的信用风险；如果债券市场出现整体下跌，将
无法完全避免债券市场系统性风险。 
2、首个封闭运作期实际运作期限的风险 
基金合同生效后的首个封闭运作期，为基金合同生效日至该年或下一年度由基金管理
人规定的时间，具体时间详见招募说明书。因此，本基金首个封闭运作期实际运作期限有
可能仅有几个月的时间或者超过一年，投资者应仔细阅读相关公告公布的首个封闭运作期
实际运作期限和期间。 
3、投资人的流动性风险 
（1）本基金不上市交易，基金份额持有人在开放运作期可通过申购赎回基金份额，实
现流动性。但在封闭运作期内，除受限开放期为投资者办理赎回业务外，本基金不开通申
购赎回。如投资者在开放运作期不赎回基金份额，将进入下一封闭运作期，需持有至下一
开放运作期或在受限开放期才能赎回基金份额，因而基金份额持有人可能面临流动性的风
险。 
（2）本基金受限开放期将对赎回数量进行控制，确保每个受限开放期赎回数量占前一
日基金份额总数的比例在10%以内，若赎回量占比超过10%，则对当日的赎回申请按照该日
赎回额度（即该受限开放期前一日基金份额总数乘以10%）占该日实际赎回申请的比例进
行部分确认，未确认部分自动取消赎回，不得延期赎回。投资者在受限开放期内赎回基金
份额面临仅能部分赎回的风险。受限开放期内赎回费率为1.5%，投资者在受限开放期赎回
基金份额的，需缴纳较高的赎回费。 
（3）除基金合同生效后的首个运作期外，本基金的运作期包含“封闭运作期”和“开
放运作期” ，运作期期限为1年，其中开放运作期原则上不少于7个自然日并且最长不超过
30个自然日。管理人将在每个封闭运作期结束前公布开放运作期和下一封闭运作期的具体130
时间安排，由于市场环境等因素的影响，本基金每次开放运作期和封闭运作期的长度不完
全一样，基金份额持有人应关注相关公告并及时履行权利。 
（4）当开放运作期本基金发生巨额赎回，即基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
超过前一开放日的基金总份额的 20%时，如基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难
或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时，基金管理人在对当日全部赎回申请进行确认时，可以延缓支付（不超过 20 个工作日）
赎回款项。因此，持有人此时将面临其赎回款项被延缓支付的风险。 
4、基金合同终止风险 
（1）如本基金任一开放运作期最后一个工作日日终，基金资产净值低于5000万元或
者基金份额持有人人数少于200人，本基金基金合同将终止，且不需要召开基金份额持有
人大会。持有人此时面临基金合同终止的风险。 
（2）根据基金合同“基金份额的申购和赎回”部分的约定，如基金管理人无法在20
个工作日内支付赎回款项，或基金管理人认为在变现过程中由于存在可能损害其他基金份
额持有人利益的情形，基金管理人可不经基金份额持有人大会决议，经与基金托管人协商
一致，并报中国证监会备案后，终止基金合同。 
5、基金资产投资特定品种可能引起的风险 
本基金的投资范围包括资产支持证券，资产支持证券存在一定的信用风险、利率风
险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影
响或损失。 
（五）其他风险 
1、本基金力争战胜业绩比较基准，但本基金的收益水平有可能不能达到或超过业绩比
较基准，基金份额持有人面临无法获得目标收益率甚至本金亏损的风险； 
2、因技术因素而产生的风险，如电脑等技术系统的故障或差错产生的风险； 
3、因固定收益类金融工具主要在场外市场进行交易，场外市场交易现阶段自动化程度
较场内市场低，本基金在投资运作过程中可能面临操作风险； 
4、因战争、自然灾害等不可抗力导致的基金管理人、基金托管人、基金销售机构等机
构无法正常工作，从而影响基金运作的风险； 
5、因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身控制能力的
因素出现，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险。 131
 132
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一）《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通
过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议
意见之日起生效，自决议生效后两个工作日内在指定媒体公告。 
（二）《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的。 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的。 
3、本基金任一开放运作期最后一个工作日日终，基金资产净值低于5000万元或者基
金份额持有人人数少于200人的；基金发生上述情况，经管理人与托管人协商后，进入清
算流程。 
4、根据基金合同第六部分“基金份额的申购与赎回”的相关约定终止基金合同的。 
5、《基金合同》约定的其他情形。 
6、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 133
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
 134
二十二、基金合同的内容摘要 
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
（一）基金份额持有人的权利、义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限
于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 ； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 135
（二） 基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1）依法募集基金； 
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产； 
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用； 
（4）销售基金份额； 
（5）召集基金份额持有人大会； 
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了
《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施
保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；



（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用； 
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 
（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为； 
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的
外部机构； 
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转
换和非交易过户的业务规则； 
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的136
发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资； 
（6）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申
购、赎回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11）严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义
务； 
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 、 《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基
金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15）依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
年以上； 
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资137
者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支
付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配； 
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基
金托管人； 
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人
违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管
人追偿； 
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的
行为承担责任； 
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为； 
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30
日内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三）基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产； 
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用； 
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证138
监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基
金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款139
项； 
（15）依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监
管机构，并通知基金管理人； 
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因
其退任而免除； 
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人
追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。 
（一）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》，但依据本基金合同第十九部分约定的终止本基金合同的情形
除外； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略； 140
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额
持有人大会； 
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大
会的事项。 
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大
会： 
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或变更收费方式； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及
《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6）基金管理人、基金登记机构、基金销售机构，在法律法规规定或中国证监会许可
的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规
则； 
（7）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务； 
（8）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整基金份额类别设置； 
（9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管141
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不
召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金
管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人
提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面
决定之日起60日内召开。 
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上
（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得
阻碍、干扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒体公告。基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点; 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书142
面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面
表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中国证监会允
许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程： 
（1）亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人的代理投票
授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定； 
（2）经核对，到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本基金在权益登记日
基金总份额的50%（含50%，如将来法律法规修改，以届时有效的法律法规为准）。 
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关
提示性公告； 
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金
托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基
金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见
的，不影响表决效力； 
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%，如将来法律法规修改，以届时143
有效的法律法规为准）； 
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面
意见的代理人，同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人出示的委托人的代
理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并
与基金登记注册机构记录相符； 
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。 
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定
终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及
《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他
事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基
金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托
管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能
主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举
产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 144
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位
名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名
称）和联系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决
议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%
以上（含50%，如将来法律法规修改，以届时有效的法律法规为准）通过方为有效；除下
列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二，如将来法律法规修改，以届时有效的法律法规为准）通过方可
做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决
议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定
的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计
入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽145
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效
力。 
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。 
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点
以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者
备案。 
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒体上公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公
证员姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。 
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等
规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更
的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持146
有人大会审议。 
三、基金合同解除和终止的事由、程序 
（一）《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议
意见之日起生效，自决议生效后两个工作日内在指定媒体公告。 
（二）《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的。 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的。 
3、本基金任一开放运作期最后一个工作日日终，基金资产净值低于5000万元或者基
金份额持有人人数少于200人的；基金发生上述情况，经管理人与托管人协商后，进入清
算流程。 
4、根据基金合同第六部分“基金份额的申购与赎回”的相关约定终止基金合同的。 
5、《基金合同》约定的其他情形。 
6、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 147
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
四、争议解决方式 
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事
人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有
权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效
的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束
力，仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 148
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场
所和营业场所查阅。 
 149
二十三、基金托管协议的内容摘要 
一、托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：易方达基金管理有限公司 
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区） 
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 
邮政编码：510620 
法定代表人：刘晓艳 
成立时间：2001年4月17日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字［2001］4号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：12,000万元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 
（二）基金托管人 
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 
住所：北京市西城区金融大街25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
邮政编码：100033 
法定代表人：田国立 
成立日期：2004年09月17日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据
承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融150
债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；
代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门
批准的其他业务。 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投
资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照
基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际
投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方政府
债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、资产支持证券、债券逆回购、银
行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须
符合中国证监会相关规定。 
本基金不在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新
股增发。同时本基金不参与可转换债券投资。 
本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产净值的
80%（开放运作期开始前一个月至开放运作期结束后一个月内不受此比例限制、受限开放期
的前5个工作日至受限开放期结束后5个工作日不受此比例限制） ；在开放运作期内，本基
金现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
如法律法规或监管机构以后对基金的投资范围与限制进行调整，本基金将随之调整。 
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比
例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
（1）本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产净值的80%（开放运作期开
始前一个月至开放运作期结束后一个月内不受此比例限制、受限开放期的前5个工作日至
受限开放期结束后5个工作日不受此比例限制） ； 
（2）在开放运作期内，本基金现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于
基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 
（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%； 151
（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；本基金
持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的
10%； 
（5）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券，本基金持
有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日
起3个月内予以全部卖出。 
（6）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的15%。 
因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 
（7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 
除上述（2） 、 （5） 、 （6） 、 （7）以外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应
当在10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本
基金投资不再受相关限制。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五
条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投
资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金
管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利
害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关
联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发
生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证
监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发152
生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。 
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银
行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各
交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债
券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易
对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进
行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议
进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算
方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管
人协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并
负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何
法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担
违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相
关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如
基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基
金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
（六）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法
规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人
限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面
通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的
疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述
规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（七）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协153
议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复
并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同
和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提
供相关数据资料和制度等。 
（八）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法
规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损
失由基金管理人承担。 
（九）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、
阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监
督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管
人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金
资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金
投资运作等行为。 
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》 、基
金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托
管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期
限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项
进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但
不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答
复基金管理人并改正、就基金管理人的疑义进行解释或举证。 
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通
知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、
阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，
情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
四、基金财产的保管 154
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基金托管人应安全保管基金财产。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
5、基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行
协商解决。 
6、对于因为基金投资产生的应收资产，如基金托管人无法从公开信息或基金管理人提
供的书面资料中获取到账日期信息的，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并
通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理
人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿
基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。 
7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开设的基金募集专户，在基金募集行为
结束前，任何人不得动用。 
2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管人以本基金的名义开立的基金银行账户；同时在规定时间内，由基
金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，验资
报告中需对基金募集的资金进行确认。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国
注册会计师签字方为有效。 
3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退
款事宜，基金托管人应提供充分协助。 
（三）基金银行账户的开立和管理 
1、基金托管人应当以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管
理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 
2、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本155
基金业务以外的活动。 
3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
4、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金
资产的支付。 
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立
基金托管人与基金联名的证券账户。 
2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何
账户进行本基金业务以外的活动。 
3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。 
4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，
基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中
国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种
的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于
账户开立、使用的规定执行。 
（五）债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的
有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司以本基金的名义开立债券托管账户，并代表
基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间
债券市场债券回购主协议。 
（六）其他账户的开立和管理 
1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金
托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 156
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证由基金托管人存放于
基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持
有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托管
人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构（基金托管人的代理人除外）实际
有效控制的证券、存款不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署
的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除协议另有
规定、受限于第三方机构业务规则、监管机构或行业协会发布的格式合同等基金管理人不
可控制的情形外，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式或双方同意的其他方式将重大合同传
真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为
基金合同终止后15年。 
五、基金资产净值计算与复核 
（一）估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。 
（二）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 
1、基金资产净值



基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 
基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以基金份额总数，基金份额
净值的计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规
定公告。 
2、复核程序 
基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管
人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基
金会计账目的核对同时进行。 157
（三）基金资产估值方法和特殊情形的处理 
1、估值对象 
基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产和负债。 
2、估值方法 
（1）证券交易所上市的有价证券的估值 
1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估
值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券
价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生
了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市
价，确定公允价格； 
3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。 
（2）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术
确定公允价值。 
（4）如有充足理由认为按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（5）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最158
新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。 
3、特殊情形的处理 
基金管理人、基金托管人按估值方法的第d项进行估值时，所造成的误差不作为基金
份额净值错误处理。 
由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及存款银行等第三方机构发送的数据错
误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人
和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此
造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金
托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
（四）基金份额净值错误的处理方式 
1、当基金份额净值小数点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为基金份额净值错
误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取
合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应
当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理
人应当公告；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和
基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人
追偿。 
2、当因基金管理人和基金托管人原因基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人
造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责
任，经确认后按以下条款进行赔偿： 
（1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双
方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，若基金托管159
人已提出合理意见而基金管理人未采纳的，由此给基金份额持有人和基金财产造成的直接
损失，由基金管理人负责赔付。 
（2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托
管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份
额持有人直接损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资
者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担
相应的责任。 
（3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核
对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算
结果对外公布，若基金托管人已提出合理意见而基金管理人未采纳的，由此给基金份额持
有人和基金造成的直接损失，由基金管理人负责赔付。 
（4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，进而
导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负
责赔付。 
3、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不
可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，
但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿
责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
4、基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管
理人计算结果为准。 
5、前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行做
法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 
（五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的； 
4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
（六）基金会计制度 160
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
（七）基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人和基金托管人独
立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存
在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因
而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
（八）基金财务报表与报告的编制和复核 
1、财务报表的编制 
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 
2、报表复核 
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符
时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。 
3、财务报表的编制与复核时间安排 
（1）报表的编制 
基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之
日起15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起60日内完成基金半年
度报告的编制；在每年结束之日起90日内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务
会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报
告、半年度报告或者年度报告。 
（2）报表的复核 
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复
核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行
调整，调整以国家有关规定为准。 
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 
（九）基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向基金托管
人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 
六、基金份额持有人名册的登记与保管； 
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额
持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人161
应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法规承
担责任。 
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管
人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将
所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。法
律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。 
七、争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，当事人不愿通
过协商、调解解决或者协商、调解不成的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易
仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则
进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁
裁决另有决定。 
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
八、托管协议的修改与终止 
（一）托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得
与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。 
（二）基金托管协议终止出现的情形 
1、基金合同终止； 
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 
4、发生法律法规规定或基金合同约定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清162
算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 163
二十四、对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金
管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改这些服务项目： 
（一）基金份额持有人投资交易确认服务 
注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易记
录。 
基金管理人直销网点应根据在基金管理人直销网点进行交易的投资者的要求提供成交
确认单。基金非直销销售机构应根据在销售网点进行交易的投资者的要求提供成交确认
单。 
（二）基金份额持有人交易记录查询服务 
本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录。 
（三） 基金份额持有人的对账单服务 
1、基金份额持有人可登录本公司网站（http://www.efunds.com.cn）查阅对账单。 
2、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单。 
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。 
 （四）资讯服务 
1、客户服务电话 
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，
或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：400 881 8088（免长途话
费） 。投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招募说明书》 、 《基金合同》的具体内容，
也可拨打上述电话详询。 
2、互联网站及电子信箱 
网址：http://www.efunds.com.cn 
电子信箱：service@efunds.com.cn


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二十五、其他应披露事项 
公告事项 披露日期 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中泰证券网上渠
道申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 
2018-01-31 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加大泰金石申购及
定期定额投资费率优惠活动的公告 
2018-01-31 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加展恒基金费率优
惠活动的公告 
2018-02-01 
易方达基金管理有限公司关于易方达纯债1年定期开放债券型证券投资
基金修订基金合同、托管协议部分条款及调整赎回费相关规则的公告 
2018-03-22 
易方达基金管理有限公司关于公司住所变更的公告 2018-03-23 
易方达基金管理有限公司关于易方达纯债1年定期开放债券型证券投资
基金2018年4月2日开放受限赎回的公告 
2018-03-27 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加联泰资产费率优
惠活动的公告 
2018-03-29 
关于警惕冒用易方达基金管理有限公司名义进行诈骗活动的特别提示公
告 
2018-03-29 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加交通银行手机银
行申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 
2018-03-30 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国工商银行申
购费率优惠活动的公告 
2018-03-30 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加东海证券申购费
率优惠活动的公告 
2018-04-02 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加浙商证券申购及
定期定额投资费率优惠活动的公告 
2018-05-10 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加银河证券费率优
惠活动的公告 
2018-05-21 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中信建投证券费
率优惠活动的公告 
2018-05-22 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安证券费
率优惠活动的公告 
2018-05-28 
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2018-06-08 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加佛山农商银行费
率优惠活动的公告 
2018-06-25 
易方达基金管理有限公司关于易方达纯债1年定期开放债券型证券投资
基金2018年7月2日开放受限赎回的公告 
2018-06-27 
易方达基金管理有限公司关于暂停浙江金观诚基金销售有限公司办理旗
下基金相关销售业务的公告 
2018-06-28 165
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加奕丰金融费率优
惠活动的公告 
2018-06-29 
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加交通银行手机银
行申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 
2018-06-30 
易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金分红公告 2018-07-18 
易方达基金管理有限公司关于易方达纯债1年定期开放债券型证券投资
基金第六个运作期开放申购、赎回和转换业务的公告 
2018-07-27 
注：以上公告披露在中国证券报、上海证券报、证券时报上及基金管理人网站上。 166
二十六、招募说明书的存放及查阅方式 
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构处，投资者可在营业时
间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 167
二十七、备查文件 
1、中国证监会核准易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金募集的文件； 
2、 《易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金合同》 ； 
3、 《易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金托管协议》 ； 
4、 《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ； 
5、法律意见书； 
6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 
7、基金托管人业务资格批件、营业执照。 
存放地点：基金管理人、基金托管人处 
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 
 
 
易方达基金管理有限公司 
2018年9月13日