长信恒利优 势 混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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长信恒利优势 混合 型 证 券 投 资 基金
更 新 的 招 募 说 明书 摘 要
2018 年第【2 】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
长信恒利优势 混合型 证券投资基金经2009 年5 月27 日中国证券监督 管理委
员会证监 许可【2009】439 号文核准募集。本基金的基金合同于 2009 年 7 月 30
日正式生效。 本基金为 混合型契约开放式基金。
重 要提 示
长信基金管理有限责任公司(以下简称 “基金管理人”)保证本招募说明书的
内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
投资有风险， 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素
产生波动， 投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 ， 全面认识本基金产品的
风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并 对于申购基金的意愿、
时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金投资要承担相
应风险， 包括因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险等。
长信恒利优 势 混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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投资有风险， 投资者申购基金时请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合
同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证 最低收益。 因基金价格可升可跌， 亦不保证
基金份额持有人能全数取回其原 始投资。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2018 年7 月30 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日（财 务数据未经审计） 。本基金托管人中
国建设银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
2015 年 8 月 7 日起本 基金更名为长信恒利优势混合型证券投资基金，关于
更名的事宜， 我公司已于该日发布 《长信基金管理有限责任公司关于旗下部分基
金更名及调整业绩比较基准的公告》 。
一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管 理业 务， 发起 设立 基金， 中国 证监 会批 准的 其他业 务。 【 依法 须
经批准 的项 目， 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动】
股权结 构 股东名称 出资额 出资比例
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长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 15.15%
上海彤 胜投 资管 理中 心 （ 有限合 伙 ） 751 万元 4.55%
上海彤 骏投 资管 理中 心 （ 有限合 伙 ） 749 万元 4.54%
总计 16500 万元 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中共党员，硕士研究生，IMBA ，曾任职中国人民
银行上海市分行静安区办 事处办公室科员，中国
人民银行上海市分行、工 商银行上海市分行办公
室科员 、 科 长， 上海 巴黎 国际银 行信 贷部 总经 理，
工商银行上海市分行办公 室副主任、管理信息部
总经理、办公室主任、党 委委员、副行长，并历
任 上 海 市 金 融 学 会 副 秘 书 长, 上 海 城 市 金 融 学 会
副会长 、秘 书长 。
刘元瑞 非独立 董事 男
中共党员，硕士研究生， 现任长江证券股份有限
公司总裁。历任长江证券 股份有限公司钢铁行业
研究分析师、研究部副主 管，长江证券承销保荐
有限公司总裁助理，长江 证券股份有限公司研究
部副总 经理 、研 究所 总经 理、副 总裁 。
陈谋亮 非独立 董事 男
中共党员，法学硕士，工 商管理博士，高级经济
师，高级商务谈判师。现 任上海市湖北商会常务
副会长 ， 曾 任湖 北省 委组 织部 “ 第三 梯队 干部 班”
干部，中国第二汽车制造 厂干部，湖北经济学院
讲师、特聘教授，扬子石 化化工厂保密办主任、
集团总 裁办 、 股改 办、 宣 传部 、 企 管处 管理 干部、
集团法 律顾 问， 中石 化/ 扬 子石化 与德 国巴 斯夫 合
资特大型一体化石化项目 中方谈判代表，交大南
洋部门经理兼董事会证券 事务代表，海欣集团董
事会秘书处主任、战略投 资部总监、总裁助理、
副总裁 、总 裁。
何宇城 非独立 董事 男
中共党 员， 硕士 ，MBA 、EMPACC 。 现任 武汉 钢铁 有
限公司副总经理。曾任宝 钢计划财务部助理会计
师，宝钢资金管理处费用 综合管理，宝钢成本管
理处冷轧成本管理主办、 主管，宝钢股份成本管
理处综 合主 管， 宝钢 股份 财务部 预算 室综 合主 管，
宝钢股份财务部副部长， 宝钢分公司炼钢厂副厂
长，不锈钢分公司副总经 理，宝钢股份钢管条钢
事 业 部 副 总 经 理 兼 南 通 宝 钢 钢 铁 有 限 公 司 董 事
长、经 营财 务部 部长 。
覃波 非独立 董事 男
中共党 员， 硕士 ，上 海国 家会计 学 院EMBA 毕 业，
具有基 金从 业资 格。 现任 长信基 金管 理有 限责 任
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公司总 经理 、投 资决 策委 员会主 任委 员。 曾任 职
于长江 证券 有限 责任 公司 。2002 年 加入 长信 基金
管理有 限责 任公 司， 历任 市场开 发部 区域 经理 、
营销策 划部 副总 监、 市场 开发部 总监 、专 户理 财
部总监 、总 经理 助理 、副 总经理 。
吴稼祥 独立董 事 男
经济学 学士 ，研 究员 。现 任中国 生物 多样 性保 护
与绿色 发展 基金 会副 理事 长、中 国体 制改 革研 究
会公共 政策 研究 部研 究员 。曾任 职中 共中 央宣 传
部和中 共中 央书 记处 办公 室、华 能贵 诚信 托投 资
公司独 立董 事。
谢红兵 独立董 事 男
中共党 员， 学士 。曾 任营 教导员 、军 直属 政治 处
主任， 交通 银行 上海 分行 杨浦支 行副 行长 、营 业
处处长 兼房 地产 信贷 部经 理、静 安支 行行 长、 杨
浦支行 行长 ，交 通银 行基 金托管 部副 总经 理、 总
经理， 交银 施罗 德基 金管 理有限 公司 董事 长， 中
国交银 保险(香港)副 董事 长。
徐志刚 独立董 事 男
中共党 员， 经济 学博 士， 曾任中 国人 民银 行上 海
市徐汇 区办 事处 办公 室副 主任、 信贷 科副 科长 、
党委副 书记 ，中 国工 商银 行上海 市分 行办 公室 副
主任 、 主 任 、 金 融调研 室 主任 、 浦 东分 行副 行长，
上海实 业（ 集团 ）有 限公 司董事 、副 总裁 ，上 海
实业金 融控 股有 限公 司董 事、总 裁， 上海 实业 财
务有限 公司 董事 长、 总经 理，德 勤企 业咨 询（ 上
海）有 限公 司华 东区 财务 咨询主 管合 伙人 、全 球
金融服 务行 业合 伙人 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
吴伟 监事 会 主席 男
中共 党员，研究 生学历。现任 武汉钢铁股 份有限 公
司经 营财务部总 经理。历任武 钢计划财务 部驻工 业
港财 务科副科长 、科长、资金 管理处主任 科员、 预
算统 计处处长， 武汉钢铁股份 有限公司计 划财务 部
副部长 。
陈水元 监事 男
硕士 研究生，会 计师、经济师 。现任长江 证券股 份
有限 公司执行副 总裁、财务负 责人。曾任 湖北证 券
有限 责任公司营 业部财务主管 、经纪事业 部财务 经
理， 长江 证券 有限 责任 公司 经纪事 业部 总经 理助 理、
经纪 业务总部总 经理助理、营 业部总经理 ，长江 证
券股份 有限 公司 营业 部总 经理 、 总裁 特别 助理 。
杨爱民 监事 男
中共 党员，在职 研究生学历， 会计师。现 任上海 海
欣集 团股份有限 公司财务总监 。曾任甘肃 铝厂财 务
科副 科长、科长 ，甘肃省铝业 公司财务处 副处长 、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理助理兼零 售服务部总监 。曾任长信 基金管 理
有限责 任公 司综 合行 政部 副总监 。
孙红辉 监事 男
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理助理、运 营总监兼基金 事务部总监 。曾任 职
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于上 海机械研究 所、上海家宝 燃气具公司 和长江 证
券有限 责任 公司 。
魏明东 监事 男
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
综合 行政部总监 兼人力资源总 监。曾任职 于上海 市
徐汇 区政府、华 夏证券股份有 限公司和国 泰基金 管
理有限 公司 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经 济 学 硕 士 ，EMBA 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公
司 督 察 长 。 曾 任 湖 北 证 券 有 限 责 任 公 司 武 汉 自 治 街
营 业 部 总 经 理 ， 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 北 方 总 部 总
经 理 兼 北 京 展 览 路 证 券 营 业 部 总 经 理 ， 长 江 证 券 有
限 责 任 公 司 经 纪 业 务 总 部 副 总 经 理 兼 上 海 代 表 处 主
任、上 海汉 口路 证券 营业 部总经 理。
邵彦明 副总经 理 男
硕 士 ， 毕 业 于 对 外 经 济 贸 易 大 学 ， 具 有 基 金 从 业 资
格 。 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 兼 北
京 分 公 司 总 经 理 。 曾 任 职 于 北 京 市 审 计 局 、 上 海 申
银 证 券 公 司 、 大 鹏 证 券 公 司 、 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公
司。2001 年 作为 筹备 组成 员加入 长信 基金 ，历 任公
司北京 代表 处首 席代 表、 公司总 经理 助理 。
李小羽 副总经 理 男
上 海 交 通 大 学 工 学 学 士 ， 华 南 理 工 大 学 工 学 硕 士 ，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM ） 。 曾 任 职 长 城 证 券 公 司 、 加 拿 大 Investors
Group Financial Services Co. ，Ltd 。2002 年加 入
本公司 （筹 备） ， 先 后任 基 金经理 助理 、 交 易管 理部
总监 、 固 定收 益部 总监 、 长信中 短债 证券 投资 基金 、
长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长信
利 发 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 富 债 券 型 证 券 投
资 基 金 、 长 信 利 保 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 金 葵
纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 盈
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 众 债 券 型 证
券投资 基金 （LOF ） 和 长信 富安纯 债一 年定 期开 放债
券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 现 任 长 信 基 金 管 理
有限责 任公 司副 总经 理、 投资决 策委 员会 执行 委员 、
长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 可 转 债 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 长 信 利 广 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 和 长 信 利 尚 一 年 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。
程燕春 副总经 理 男
华 中 科 技 大 学 技 术 经 济 学 士 ， 具 有 基 金 从 业 资 格 ，
现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 ， 曾 任 中
国 建 设 银 行 江 西 省 分 行 南 昌 城 东 支 行 副 行 长 ， 中 国
建 设 银 行 纪 检 监 察 部 案 件 检 查 处 监 察 员 ， 中 国 建 设
银 行 基 金 托 管 部 市 场 处 、 信 息 披 露 负 责 人 ， 融 通 基
金 管 理 有 限 公 司 筹 备 组 成 员 、 总 经 理 助 理 兼 北 京 分
公 司 总 经 理 、 上 海 分 公 司 总 经 理 、 执 行 监 事 ， 金 元
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惠 理 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 市 场 官 ， 历 任 长 信 基 金
管理有 限责 任公 司总 经理 销售助 理、 总经 理助 理。
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、 本公司于2018 年8 月28 日发布了 《长信 基金管 理有限责任公司关于 基金 行业高级管理
人员变更公告》，増 聘安 昀先生为本公司副总 经理 。
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
叶松 基金经 理
自2011 年3 月
30 日 起至 今
经 济 学 硕 士 ， 中 南 财 经 政 法 大 学 投 资 学 专 业 研 究
生毕业 。2007 年 7 月加 入 长信基 金管 理有 限责 任
公 司 ， 担 任 行 业 研 究 员 ， 从 事 行 业 和 上 市 公 司 研
究 工 作 ， 曾 任 基 金 经 理 助 理 、 长 信 新 利 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 创 新 驱 动 股 票 型 证 券
投 资 基 金 、 长 信 内 需 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和
长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 、 绝 对收 益部 总监 。 现任 权益 投资 部总 监、
长 信 增 利 动 态 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 恒
利 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 多 利 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 企 业 精 选 两 年 定 期 开
放灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理。
黄韵 基金经 理
自2015 年4 月
1 日起 至2018
年2 月6 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
李枝 蓬 基金经 理
自2009 年7 月
30 日 起至
2011 年4 月21
日
曾任本 基金 的基 金经 理。
曾芒 基金经 理
自2009 年7 月
30 日 起至
2010 年8 月26
日
曾任本 基金 的基 金经 理。
注： 自2018 年8 月16 日起， 叶松先生开始担任 长 信价值蓝筹两年定期 开放 灵活配置混合型
证券投资基金 的基金 经理 。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员
李小羽
副总经 理、投 资决 策委 员 会执行 委员、 长信 利丰 债 券型证 券投资 基金 、长 信
可转债 债券型 证券 投资 基 金、长 信利广 灵活 配置 混 合型证 券投资 基金 和长 信
利尚一 年定 期开 放混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理
常松
总经理 助理兼 混合 策略 部 总监、 投资决 策委 员会 执 行委员 、长信 量化 多策 略
股票型 证券投 资基 金、 长 信金利 趋势混 合型 证券 投 资基金 、长信 先优 债券 型
证券投 资基 金和 长信 中 证500 指 数增 强型 证券 投资 基金的 基金 经理
安昀 总经理 助理 、 投 资决 策委 员会执 行委 员、 长信 内需 成长混 合型 证券 投资 基金 、
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长信双 利优选 灵活 配置 混 合型证 券投资 基金 和长 信 先机两 年定期 开放 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理
杨帆
国际业 务部副 总监 、投 资 决策委 员会执 行委 员、 长 信海外 收益一 年定 期开 放
债券型 证券 投资 基金 、长 信美国 标准 普尔 100 等 权 重指数 增强 型证 券投 资基
金、长 信上证 港股 通指 数 型发起 式证券 投资 基金 和 长信全 球债券 证券 投资 基
金的基 金经 理
高远 研究发 展部 总监 、长 信银 利精选 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理
易利红 股票交 易部 总监
张文琍
固定收 益部总 监、 长信 纯 债壹号 债券型 证券 投资 基 金、长 信利鑫 债券 型证 券
投资基 金（LOF) 、 长信 利 息收益 开放式 证券 投资 基 金、长 信富平 纯债 一年 定
期开放 债券型 证券 投资 基 金、长 信稳益 纯债 债券 型 证券投 资基金 、长 信富 民
纯债一 年定期 开放 债券 型 证券投 资基金 、长 信富 海 纯债一 年定期 开放 债券 型
证券投 资基金 、长 信稳 势 纯债债 券型证 券投 资基 金 和长信 长金通 货币 市场 基
金的基 金经 理
陆莹
现金理 财部总 监、 长信 利 息收益 开放式 证券 投资 基 金、长 信纯债 半年 债券 型
证券投 资基金 、长 信稳 健 纯债债 券型证 券投 资基 金 、长信 长金通 货币 市场 基
金、长 信稳通 三个 月定 期 开放债 券型发 起式 证券 投 资基金 和长信 稳鑫 三个 月
定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 的基 金经 理
邓虎 养老FOF 投 资部 总监 兼基 金经理
叶松
权益投 资部总 监、 长信 增 利动态 策略混 合型 证券 投 资基金 、长信 恒利 优势 混
合型证 券投资 基金 、长 信 多利灵 活配置 混合 型证 券 投资基 金和长 信企 业精 选
两年定 期开 放灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理
左金保
量化投 资部总 监、 长信 医 疗保健 行业灵 活配 置混 合 型证券 投资基 金（LOF）、
长信量 化先锋 混合 型证 券 投资基 金、长 信量 化中 小 盘股票 型证券 投资 基金 、
长信利 泰灵活 配置 混合 型 证券投 资基金 、长 信先 锐 债券型 证券投 资基 金、 长
信利发 债券型 证券 投资 基 金、长 信电子 信息 行业 量 化灵活 配置混 合型 证券 投
资基金 、长信 先利 半年 定 期开放 混合型 证券 投资 基 金、长 信国防 军工 量化 灵
活配置 混合型 证券 投资 基 金、长 信量化 优选 混合 型 证券投 资基金 （LOF ） 、 长
信低碳 环保行 业量 化股 票 型证券 投资基 金、 长信 先 机两年 定期开 放灵 活配 置
混合型 证券投 资基 金、 长 信消费 精选行 业量 化股 票 型证券 投资基 金和 长信 量
化价值 精选 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理
张飒岚 固收专 户投 资部 总监 兼投 资经理
姚奕帆 量化专 户投 资部 投资 经理
秦娟 混合债 券部 总监
李欣 债券交 易部 副总 监
陈言午 专户投 资部 投资 经理
注：
1、上述人员之间均不存 在 近亲属关系；
2、自 2018 年 8 月 9 日起 ，左金保先生开始担 任长 信量化价值驱动混合 型证 券投资基金的
基金经理 ；
3、 自2018 年 8 月16 日起 ， 叶松先生开始担 任 长信 价值蓝筹两年定期开 放灵 活配置混合型
证券投资基金 的基金 经理 ；
4、 本公司于2018 年8 月28 日发布了 《长信基金 管 理有限责任公司关于 基金 行业高级管理
人员变更公告》，増 聘安 昀先生为本公司副总 经理 ；
5、 自2018 年8 月 31 日起，常松先生不再担任 长信 先优债券型证券投资 基金 的基金经理 ；
6、 自2018 年 8 月31 日起 ， 高远先生开始担 任 长信 金利趋势混合型证券 投资 基金 的基金经
理；
7、 自2018 年 8 月31 日起 ， 左金保先生开始 担任 长 信量化多策略股票型 证券 投资基金 的基
长信恒利优 势 混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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金经理；
8、自 2018 年 8 月31 日起 ， 陆莹女士开始担 任 长信 稳裕三个月定期开放 债券 型发起式证券
投资基金 的基金经理 ；
9、自 2018 年 9 月 5 日起 ，杨帆女士开始担任 长信 利泰灵活配置混合型 证券 投资基金 的基
金经理 ；
10、自 2018 年9 月5 日起 ， 左金保先生不再 担任 长 信利泰灵活配置混合 型证 券投资基金 的
基金经理 ；
11、自 2018 年9 月7 日起 ， 常松先生不再担任本公 司投资决策委员会成 员， 聘任左金保 先
生为 投资决策委员会 执行 委员；
12、自 2018 年9 月7 日起 ， 姚奕帆先生不再担任本 公司投资决策委员会 成员 ， 聘任 涂世涛
先生 为投资决策委员 会委 员 。
（ 三） 内部组 织结 构及员 工情 况
内部组织结构及员工 情况
股 东 会是 公司 的最 高权 力机 构 ，下 设董 事会 和监 事会 。 公司 组织 管理 实行 董事 会 领导 下 的
总经理负责制，总经 理、 副总经理和督察长组 成公 司的经营管理层。
公司经 营管 理层 下
设的委 员会
内部控 制委 员会 、投 资决 策委员 会
公司内 部组 织结 构
量化投资部、权益投资部 、研究发展部、固定收益 部、股票交易部、
债券交易部、基金事务部 、零售服务部、保险业务 部、信息技术部、
监察稽核部、综合行政部 、银行机构业务部、国际 业务部、战略与产
品研发部、电子商务部、 财务管理部、专户产品与 机构服务部、专户
投资部、固收专户投资部 、量化专户投资部、绝对 收益部、混合策略
部、养 老 FOF 投 资部 、综 合机构 部、 培训 部、 混合 债券部 、现 金理 财
部
分支机 构 北京分 公司 、深 圳分 公司 、武汉 分公 司
员工总 数 211 人 （截 至2018 年 7 月30 日）
二、 基 金托 管人
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
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基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。
2017 年6 月末， 本集团资产总额 216,920.67 亿元， 较上年末增加7,283.62
亿元，增幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期
增长1.30% ； 净利润较上年同期增长 3.81%至1,390.09 亿元， 盈利水平实现平稳
增长。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行 ”， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、
“2016 亚 太 区 最 佳 流 动 性 管 理 银 行 ” ， 《 机 构 投 资 者 》 “ 人 民 币 国 际 化 服 务 钻 石
奖” ， 《 亚洲银 行家》 “ 中国最佳 大型零 售银行 奖”及中 国银行 业协会 “年度最具
社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排
名”中， 以一 级资本 总 额继续位 列全 球第 2 ； 在美国《 财富》2016 年世界 500
强排名第22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场 处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、养 老金托 管处、 清算处、核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划
财务部、 信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部
担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业务， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客
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户服务和业务管理经验。
郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事 海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管
759 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年 获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环
球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家 ——QFII”
等奖项，并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：陈 竹君
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
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（1 ） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华 联系人 ：孙 小雅
电话：010-68858101 传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580 网址：www.psbc.com
（2 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰 联系人 ：林 葛
电话：010-66060069 传真：010-68121816
客户服 务电 话：95599 网址：www.abchina.com
（3 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满 联系人 ：李 鸿岩
电话：010-66105662
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn
（4 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立 联系人 ：宋 亚平
电话：010-66593657
客户服 务电 话：95566 网址：www.boc.cn
（5 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 联系人 ：张 静
电话：010-67596084
客户服 务电 话:95533 网址：www.ccb.com
（6 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯 联系人 ：王 菁
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（7 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
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注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
（8 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（）中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：姚 健英
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（9 ） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明 联系人 ：方 爽
电话：010-65558888
客户服 务电 话：95558 网址：bank.ecitic.com
（10 ） 重庆 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ：马 千真 联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379 传真：023-63792412
客户服 务电 话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com
（11 ） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建 联系人 ：刘 军祥
电话：010-85238667 传真：010-85238680
客户服 务电 话：010-95577 网址：www.hxb.com.cn
（12 ） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 武汉 商业 银行大 厦
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办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民 联系人 ：李 星
电话：027-82656224 传真：027-82656236
客户服 务电 话： （027 ）96558,4006096558 网址：www.hkbchina.com
（13 ） 杭州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
客户服 务电 话：96523 ，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn
（14 ） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（15 ） 厦门 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
办公地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
法定代 表人 ：吴 世群 联系人 ：林 黎云
电话：0592-5365735 传真：0592-5061952
客户服 务电 话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com
（16 ） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服 务电 话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn
（17 ） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华 联系人 ：高 峰
电话：0755-83516289 传真：0755-83515567
客户服 务电 话：400-6666-888 网址：www.cgws.com
（18 ） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
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法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（19 ） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 人民 路 24 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路129 号大 连期货 大 厦 39 层
法定代 表人 ：张 智河 联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
（20 ） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：王 志琦
电话：021-68761616 传真：021-68767032
客户服 务电 话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn
（21 ） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
（22 ） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 22-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军 联系人 ：沈 燕
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
（23 ） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇 联系人 ：乔 芳
电话：0769-22112062 传真：0769-22119423
客户服 务电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
（24 ） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
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电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（25 ） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com
（26 ） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999 传真：020-88836654
客户服 务电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
（27 ） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（28 ） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：马 梦洁
电话：020-87555888 转 各 营业网 点 传真：020-87557985
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业部 网址：www.gf.com.cn
（29 ） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（30 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126
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客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
（31 ） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉 联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服 务电 话：95570 网址：www.glsc.com.cn
（32 ） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
法定代 表人 ：马 跃进 联系人 ：俞 驰
电话：0791-86283080 传真：0791-86288690
客户服 务电 话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（33 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：95521 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（34 ） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536 网址：www.guosen.com
（35 ） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：李 飞
电话：05551-2615542 传真：0551-2634906
客户服 务电 话：955784008-888-777 网址：www.gyzq.com.cn
（36 ） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服 务电 话：400-8888-001 或95553 网址：www.htsec.com
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（37 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（38 ） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（39 ） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（40 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：郭 琳
电话：025-83290979 传真：025-84579763
客户服 务电 话：95597 网址：www.htsc.com.cn
（41 ） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（42 ） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
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（43 ） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（44 ） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（45 ） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（46 ） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com
（47 ） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（48 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（49 ） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
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19
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（50 ） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客户服 务电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
（51 ） 国融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道1 号4 楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号 长安 兴融 中心西 楼 11 层
法定代 表人 ：张 智河 联系人 ：叶 密林
电话：010-83991719 传真：010-66412537
客户服 务电 话：95385 网址：www.grzq.com
（52 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉 联系人 ：乔 琳雪
电话：021-38565547
客户服 务电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
（53 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（54 ） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：姜 建平
电话：010-59355543 传真：010-66553791
客户服 务电 话：40088-95618 网址：www.e5618.com
（55 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
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20
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（56 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（57 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（58 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（59 ） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道益 田 路6013 号 江 苏大 厦 B 座15 楼
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：95329 网址：www.zszq.com.cn
（60 ） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
（61 ） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
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21
法定代 表人 ：吴 坚 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（62 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（63 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（64 ） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（65 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（66 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（67 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
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22
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（68 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦 联系人 ：程 刚
电话：010-52855713 传真：010-85894285
客户服 务电 话；4006099400 网址：www.yixinfund.com
（69 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com
（70 ） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（71 ） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（72 ） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com
（73 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
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23
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
（74 ） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠 联系人 ：毛 林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
（75 ） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com
（76 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-921-7755 网站：http://a.leadfund.com.cn/
（77 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012 传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
（78 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com
（79 ） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com
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（80 ） 和谐 保险 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路55 号楼20 层2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街6 号安 邦金 融中心
法定代 表人 ：蒋 洪 联系人 ：张 楠
电话：010-85256214
客户服 务电 话：4008195569 网站：www.hx-sales.com
（82 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com
（83 ） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客户服 务电 话：4000-618-518 网站：www.danjuanapp.com
（84 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路1800 号2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔 联系人 ：张 巍婧
电话：021-65370077-255 传真：021-55085991
客户服 务电 话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn
（85 ） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：袁 伟涛
电话：029-88447611 传真：029-88447611
客户服 务电 话：95325 或400-860-8866 网站：www.kysec.cn
3、场内销售机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ， 名单 详见 上海 证 券交易 所网 站：
http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售本基
金，并及时公告。
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（二） 与本基金有关 的注 册登记机构、律师事 务所 、会计师事务所信息 ：
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结 算有
限责任 公司
上海源 泰律 师事 务所
德勤华 永会 计师 事务 所 （ 特
殊普通 合伙 ）
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦1405 室
上海市 黄浦 区延 安东 路 222
号 30 楼
办公地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦1405 室
上海市 黄浦 区延 安东 路 222
号 30 楼
法定代 表人 周明 廖海（ 负责 人） 曾顺福
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-61418888
传真 010-59378907 021-51150398 021-61411909
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
曾浩 （ 曾 浩、 吴凌 志为 经 办
注册会 计师 ）
四 、基 金的名 称
长信恒利优势 混合 型证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约开放式
六 、基 金的投 资目 标
把握经济及产业发展趋势和市场运行特征， 充分利用产业升级和产业 结构调
整的机会， 挖掘在经济发展以及市场运行不同阶段中优势产业内所蕴含的投资机
会， 重点投向受益于产业增长和兼具优质品质的个股， 力争获取基金资产的长期
稳定增值。
七 、基 金的投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股
票、 债券、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于股票资产的比例范围是基金资产的 60%-95%， 投资于现金、 债
长信恒利优 势 混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
26
券资产 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 的 比 例 范 围 是 基 金 资 产 的
5%-40%， 现金 （不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等） 及到期日在一
年以内的 政府债 券不低 于基金资 产净值 的 5% 。本基金 投资优 势产业 的资产不低
于股票资产的80%。 投资于权证、 资产支持证券或其它衍生金融工具的比例遵守
法律法规或中国证监会的有关规定。
八 、基 金的投 资策 略
本基金实行风险管理下的主动投资策略， 即采用自上而下和自下而上相结合
的投资策略， 自上而下是以战略的角度强调资产配置和组合管理， 自下而上是以
战术的角度强调精选个股。
具体而言， 在资产配置和组合管理方面， 利用组合管理技术和金融工程相结
合的方法， 严格控制及监测组合的风险和保持组合流动性。 在股票组合方面， 自
上而下通过深入研究宏观经济环境、 市场环境、 产业特征等因素， 优选增长前景
良好和增长动力充分， 具备价值增值优势的产业作为重点投资对象， 并结合自下
而上的对上市公司的深入分析， 投资于精选出来的个股， 为投资者获取优势产业
增长所能带来的最佳投资收益；
根据 本基金对优势 产业特征的定义和分析， 现阶段 本基金重点关注的优势产
业为具备以下特征的产业：
（1）在全球拥有竞争优势的产业；
（2）在经济全球化趋势下 具有资源优势的产业；
（3）在 中国经 济增长 环境下呈 现出具 有持续 竞争优势 ，良好 成长性 和持续盈
利增长潜力的产业；这类产业细分为以下三个板块：
A、内需增长背景下具有竞争优势的产业
B、国家政策导向和大力扶持的优势产业
C、产业结构变化带来价值增值的优势产业
本基金将捕捉各个产业中各行业发展的不同态势， 从而选取优势产业方向中
细分的行业进行投资，并且随其变化适时调整，以更好把握经济变化的趋势。
未来， 全球产业结构会随着各国 社会和经济的发展而变化， 中国经济增长也
将发生适应自身需求的转变， 本基金管理人将根据 产业变化的前瞻性的研究和判
断，对投资方向作出适合 本国经济增长变化的调整 。
长信恒利优 势 混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
27
个股分析是本基金股票投资策略中 “自下而上” 投资策略的体现， 在有效控
制风险的前提上， 为投资者实现尽可能高的投资回报。 在个股分析中采用本公司
特有的品质分析模型，结合风险收益特征分析和估值分析来确定股票的投资价
值。 在优势产业确定的基础上， 本基金对个股的投资可以在不同风格类型、 不同
市值大小和不同行业板块之间进行灵活选择。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深 300 指数， 债券投资部分的业绩
比较基准为上证国债指数，本基金的业绩比较基准为复合指数：
沪深 300 指数*70%+ 上证国债指数*30%
如果将来出现更合适的业绩比较基准， 本基金将根据实际情况适当调整业绩
比较基准，并在报送有关监管机构后予以公布。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期风险和
预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记 载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2018 年 8 月
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日（摘自本基金 2018 年 2 季
报） ，本报告中所列财务数据未经审计。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 123,775,205.14 76.72
其中： 股票 123,775,205.14 76.72
2 基金投 资 - -
长信恒利优 势 混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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3 固定收 益投 资 19,491,949.00 12.08
其中： 债券 19,491,949.00 12.08
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 17,158,097.89 10.63
8 其他资 产 917,375.38 0.57
9 合计 161,342,627.41
100.00
注：本基金本报告期未通过港 股通交易机制投资港股。
（ 二） 报告期 末 按 行业分 类的 股票投 资组 合
1 、 报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 94,707,830.16 58.95
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
56,809.90 0.04
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 10,384,022.58 6.46
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 194,571.32 0.12
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
17,428,729.25 10.85
J 金融业 524,508.94 0.33
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 85,644.40 0.05
M 科学研 究和 技术 服务 业 282,679.45 0.18
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
110,409.14 0.07
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
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P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 123,775,205.14 77.05
2 、报 告期末 按行 业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期未通过港 股通交易机制投资港股。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例 （%）
1 603818 曲美家 居 1,200,106 14,113,246.56 8.79
2 603808 歌力思 425,370 9,575,078.70 5.96
3 601689 拓普集 团 490,800 9,541,152.00 5.94
4 002640 跨 境 通 496,599 7,458,916.98 4.64
5 300383 光环新 网 531,500 7,127,415.00 4.44
6 300054 鼎龙股 份 752,451 6,561,372.72 4.08
7 002741 光华科 技 411,900 6,499,782.00 4.05
8 601877 正泰电 器 266,800 5,954,976.00 3.71
9 002050 三花智 控 300,000 5,655,000.00 3.52
10 300196 长海股 份 507,111 5,167,461.09 3.22
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 19,491,949.00 12.13
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
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10 合计 19,491,949.00 12.13
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019571 17 国债 17 194,900 19,491,949.00 12.13
（六） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2 、本 基金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1 、本 期国债 期货 投资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
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2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3 、本 期国债 期货 投资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十一 ）投资 组合 报告附 注
1 、 报 告期 内本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案调 查或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
2、 报告 期内本 基金 投资 的前 十名股 票中，不存 在超 出基金 合同 规定备 选股 票库
的 情形 。
3 、 其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 317,734.76
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 594,530.03
5 应收申 购款 5,110.59
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 917,375.38
4 、 报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、 报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末 前十名股票中不存在流通受限情况 。
6 、 投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
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现。投资有风险 ，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
2018 年 2 季 度及 历史各 时间 段基金 份额 净值增 长率 与同期 业绩 比较基 准收
益 率比 较：
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2009 年7 月30
日（合 同生 效
日）-2009 年
12 月 31 日
-2.20% 1.56% 1.30% 1.54% -3.50% 0.02%
2010 年1 月1
日-2010 年12
月31 日
-6.75% 1.38% -7.46% 1.11% 0.71% 0.27%
2011 年1 月1
日-2011 年12
月31 日
-25.11% 1.32% -16.91% 0.91% -8.20% 0.41%
2012 年1 月1
日-2012 年12
月31 日
3.51% 1.23% 6.72% 0.90% -3.21% 0.33%
2013 年1 月1
日-2013 年12
月31 日
21.07% 1.32% -4.17% 0.98% 25.24% 0.34%
2014 年1 月1
日-2014 年12
月31 日
28.50% 1.14% 36.11% 0.85% -7.61% 0.29%
2015 年1 月1
日-2015 年12
月31 日
36.99%
2.69%
7.44%
1.74%
29.55%
0.95%
2016 年1 月1
日-2016 年12
月31 日
-18.85% 1.76% -6.63% 0.98% -12.22% 0.78%
2017 年1 月1
日-2017 年12
月31 日
10.02% 0.69% 15.14% 0.45% -5.12% 0.24%
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2018 年1 月1
日-2018 年3
月31 日
3.79% 1.41% -1.84% 0.83% 5.63% 0.58%
2018 年4 月1
日-2018 年6
月30 日
-4.42% 1.38% -6.57% 0.80% 2.15% 0.58%
自 合同 生效之 日 （2009 年 7 月 30 日）至 2018 年 6 月 30 日期 间， 本基 金份 额累
计 净值 增长率 与业 绩比较 基准 收益率 历史 走势对 比：
注：1、图示日期为2009 年7月30日至2018年6月30日。
2、 按基金合同规定， 本基金自合同生效日起6个月内为建仓期， 建仓期结束
时，本基金的各项投资比例已符合基金合同中的约定。
十 三、 费用概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、 与基金运作有关费用包括：
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金财产拨划支付的银行费用；
（4 ）基金合同生效后的信息披露费用；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
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（6 ）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（7 ）基金的证券交易费用；
（8 ）在 中国证 监会规 定允许的 前提下 ，本基 金可以从 基金财 产中计 提销售
服务费；
（9 ）依法可以在基金财产中列支的其他费用 。
基金合同终止、 本基金财产清算时所发生费用， 按实际支出额从基金财产总
值中扣除。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理费
本基金的 管理 费按前 一 日本基金 资产 净值的 1.5% 年费率 计提 ，计算 方法如
下 ：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日
期顺延。
（2）基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提， 计算方法如
下 ：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3 ） 上述 “1、 与基金 运作有关费用列示 ”中（3）－（9 ） 项费用由 基金托
管人根据有关法律法规及相应协议规定， 按费用支出金额支付， 列入或摊入当期
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基金费用。
3、 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基
金财产中支付。
4、 基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；
调低基 金管理费率或基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人
必须最迟 于新的 费率实 施日前 2 日在至 少一 种中国证 监会指 定媒体 及基金管理
人网站公告并报中国证监会备案。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费用 与计算公式
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
1）投资 人 选择 前端申 购费用时 ， 按申 购金额 采用比例 费率。 投资人 在一天
之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
表：基金前端申购费率 表
申购金额（M ，含申购费 ） 前端申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜500 万 1.0%
M≥50 0 万 1000 元每笔
注：M 为申购金额
前端收费模式计算公式为：
申购费用=申购金额－申购金额/（1＋申购费率）
净申购金额＝申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额 ?T 日基金份额净值
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2）投资 者选择 交纳后 端申购费 用时， 按申购 金额采用 比例费 率，费 率随持
有时间的增加而递减，具体费率如下：
表：基金后端申购费率 表
持有年限 （N） 后端申购费率
N＜1 年 1.8%
1 年≤N＜3 年 1.2%
3 年≤N＜5 年 0.6%
N≥5 年 0
注：N 为持有年限
后端收费模式计算公式为：
申购份额=申购金额/T 日基金份额净值
3）投资人选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间的
增加而递减，具体费率如下：
表：基金赎回费率 表
持有时间（N） 赎回费率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N＜1 年
0.5%
1 年≤N＜2 年
0.2%
N≥2 年 0
注：N 为持有 期限
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。 不低于赎回费总额 的25%应归基金财产， 其余用于支付注册登记
费和其他 必要的 手续费 。 其中， 对持续 持有期 少于 7 日 的投资 者收 取的赎回费
全额计入基金财产。
1）如果 投资人 在申购 时选择交 纳前端 申购费 用，则赎 回金额 的计算 方法如
下：
赎回总额=赎回份额 ×T 日基金份额净值
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赎回费用=赎回总额 ×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
2）如果 投资人 在申购 时选择交 纳 后端 申购费 用，则赎 回金额 的计算 方法如
下：
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
后端申购 费用= 赎回份 额×申购 日基金 份额净 值（基金 份额面 值）× 后端申
购费率
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－后端申购费用-赎回费用
3、转换费用与计算方式
本公司已开通了 长信恒利优势 混合基金与长信利息收益货币基金 A、B 级份
额（A 级代码：519999 ；B 级代码：519998）、 长信银利精选混合基金（前端代
码：519997） 、 长信金 利趋势混合基金 （前端代码：519995） 、 长信 增利动态 混
合 基金 （前端代码： 519993 ） 、 长信纯债壹号债券基金A 类份额 （A 类代码 ： 519985 ） 、
长信量化先锋 混合基金 A 类份额 （A 类代码 ：519983 ） 、 长信利丰 债券基金 C 类
份额（C 类代码 ：519989 ） 、长 信双利 优选混 合基金 、 长信内 需 混合 基金、长信
可转债债券基金 、 长信改革红利混合基金 、 长信量化中小盘股票基金、 长信新利
混合基金、长信利富债券基金、长信量化多策略股票基金 A 类份额（A 类代码：
519965 ） 、 长信利盈混合基金、 长信利广混合基金、 长信多利混合基金、 长信睿
进混合基金 、 长信利保债券 基金、 长信利泰混合基金、 长信先锐债券基金、 长信
利发债券 基金、 长信电子量化混合基金、 长信创新驱动股票基金、 长信利信混合
基金、长信上证港股通指数型发起式基金 、 长 信 先 优 债 券 基 金 、 长 信 中 证 500
指数基金 、 长信乐信混合基金、 长信低碳环保量化股票基金 、 长信消费精选股票
基金 之间的 双向转换业务 。
本公司于 2017 年 6 月30 日披露了 《长信基金管理有限责任公司关于长信上
证港股通 指数型 发起式 证券投资 基金暂 停转换 转出和转 换转入 业务的 公告》 ，自
2017 年 7 月 4 日起， 暂停长信上证港股通指数型发起式基金的转换转入和转换
转出业务。
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根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的
相关规定， 本公司从2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具体 规
则 如下：
（1 ）投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购
费率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费
率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
（2 ）转换份额的计算公式：
1） 非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎 回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
2） 货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值×补差费率 ÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
3）非 货币基金转至货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律
法规的要 求,并 结合本 基金管理 人对基 金实施 的投资经 营活动 ，对本 基金原招募
说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“ 三、基 金管理 人 ”部分 ，对公 司主要 人员情况 、员工 情况、 公司内
部组织结构进行了更新 ；
2、 在“五、相关服务机构”部分 ，更新了 销售机构的信息；
3、在“ 八、 基金份额 的申购、 赎回与转换 ” 部分， 更新了基金的转 换信息 ；
4、 在“ 十、基 金投资 组合报告 ，十一 、基金 的业绩 ” 部分 ， 更新了 相应内
容；
5、 在“ 二、释 义” 、 “ 八、基金 份额的 申购、 赎回与转 换” 、 “九、 基 金的投
资” 、 “十三、 基金资产 的估值” 、 “十七、 基金 的信息披露” 、 “十八、 风险揭示” 、
“二十、基金合同的内容摘要” 、 “二十一、基金托管协议的内容摘要”等部分，
更新了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关内容。
6、 在“二十三、其它应披露的事项”部分， 更新了相应内容。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
二 ○一 八年九 月十 二日
