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平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2018 年第 2 期
基金 管理 人： 平 安大 华基 金管理 有限 公司
基金托 管人 ： 平安 银行 股份 有限公 司
二零 一八年七 月
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要（2018 年第 2 期）
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重 要提 示
平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金 的募集申请于2014 年7 月7 日经中国证监会
证监许可[2014]668 号文注册，本基金基金合同于 2015 年1 月29 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注册 ， 并 不 表 明 其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金”） 投资于证券市场， 基
金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收
益 ， 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 本 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 ： 因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等
环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，
由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施
过 程 中 产 生 的 积 极 管 理 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风 险 等 。 本 基 金 为 混合型 基 金 ， 预 期 收 益 和
预 期 风 险 水 平 低 于 股 票 型 基 金 ， 但 高 于 货 币 市 场 基 金 和 债 券 型 基 金 。 投 资 者 在 投 资 本 基
金 之 前 ， 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 ， 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征
和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 也 不 构 成
对本基金业绩表现的保证 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不
保证基金一定盈利， 也不保证最低收益 。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”
原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投
资者自行负责。
本招募说明书（2018 年第 2 期）所载内容截 止日期为 2018 年 7 月 28 日，其中投资
组合报告与基金业绩截止日期为 2018 年 6 月30 日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人平安银行股份有限公司于 2018 年 8 月 16 日对本招募说明书（2018 年
第2 期）进行了复核。
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要（2018 年第 2 期）
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第 一部分
基金 管理 人
（ 一） 基金管 理人 ：
名称： 平安大华基金管理有限公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
办公地址： 深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号
法定代表人： 罗春风
成立日期：2011 年1 月7 日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币 30000 万元
存续期间：持续经营
联系人： 吴小红
联系电话：0755-22623179
2、股东名称、股权结构及持股比例：
股 东名 称 出 资额 （万 元） 出 资比 例
平安 信托有限责任公司 18,210 60.7%
大华资产管 理有限公司 7,500 25%
三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3%
合计 30,000 100%
基金管理人无任何 重大行政处罚记录。
3、 客服电话：400-800-4800（免长途话费）
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事、监事及高级管理人员 平安大华基金管理有限公司
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（1）董事会成员
罗春风 先生,董事长， 博士， 高级经济师。1966 年生。 曾任中华全国总工会国际部干
部 ， 平 安 保 险 集 团 办 公 室 主 任 助 理 、 平 安 人 寿 广 州 分 公 司 副 总 经 理 、 平 安 人 寿 总 公 司 人
事行政部/培训部总经理、 平安保险集团品牌宣传部总经理、 平安人寿北京分公司总经理 、
平安大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 任 平 安 大
华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。
姚波先生，董事，硕士，1971 年生。曾任 R.J.Michalski Inc. （美国）养老金咨询
分析员、 Guardian Life Ins.Co （美国） 助理 精算师、 Swiss Re （美 国） 精算师、 Deloitte
Actuarial Consulting Ltd. ( 香港) 精 算 师 、 中 国 平 安 保 险 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 副 总
精 算 师 、 总 经 理 助 理 等 职 务 ， 现 任 中 国 平 安 保 险 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 兼
首席财务官兼总精算师。
陈敬达先生，董事，硕士，1948 年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事务所审计
师； 新鸿基证券有限公司执行董事；DBS 唯高达香港有限公司执行董事； 平安证券有限责
任公司副总经理； 平安证券有限责任公司副董事长/副总经理； 平安证券有限责任公司董
事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问, 现任集团投资管理委员会副主任 。
肖宇鹏先生，董事，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安大华基金管
理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。
杨玉萍女士，董事 ，学士，1983 年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公司从事运
营 规 划 ， 现 任 平 安 保 险 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 中 心 薪 酬 规 划 管 理 部 高 级 人 力 资
源经理。
叶杨诗明女士， 董事， 硕士，1961 年生， 加拿大籍。 曾任职于澳新银行、 渣打银行、
汇丰银行并担任高级管理职务。2011 年加入大华银行集团，任大华银行有限公司董事总
经 理 ， 现 任 大 华 银 行 有 限 公 司 董 事 总 经 理 兼 香 港 区 总 裁 兼 大 华 银 行 （ 中 国 ） 有 限 公 司 非
执行董事，同时于香港上市公司“数码通电讯集团有限公司”任独立非执行董事。
张文杰先生，董事，学士，1964 年生，新加坡。现任大华资产 管理有限公司执行董
事 及 首 席 执 行 长 ， 新 加 坡 投 资 管 理 协 会 执 行 委 员 会 委 员 。 历 任 新 加 坡 政 府 投 资 公 司 “ 特
别 投 资 部 门 ” 首 席 投 资 员 ， 大 华 资 产 管 理 有 限 公 司 组 合 经 理 ， 国 际 股 票 和 全 球 科 技 团 队
主管。
李兆良先生，独立董事，博士，1965 年生。曾任招商局蛇口工业区华南液化气船务平安大华基金管理有限公司
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公 司 远 洋 三 副 、 二 副 、 后 加 入 中 国 平 安 保 险 （ 集 团 ） 任 总 公 司 办 公 室 法 律 室 主 任 、 总 公
司 办 公 室 主 任 助 理 、 高 级 法 律 顾 问 、 兼 任 中 国 平 安 保 险( 集团) 总 公 司 保 险 业 务 管 理 委 员
会 委 员 、 总 公 司 投 资 审 查 委 员 会 委 员 、 广 东 海 信 现 代 律 师 事 务 所 专 职 律 师 、 合 伙 人 ； 现
任广东华瀚律师事务所任主任律 师、合伙人。
李娟娟女士，独立董事，学士，1965 年生。曾任安徽商业高等专科学校教师、深圳
兴 粤 会 计 师 事 务 所 项 目 经 理 、 深 圳 职 业 技 术 学 院 经 济 系 教 师 、 会 计 专 业 主 任 、 深 圳 职 业
技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。
刘雪生先生， 独立董事， 硕士，1963 年生。 曾 任深圳蛇口中华会计师事务所审计员、
深 圳 华 侨 城 集 团 会 计 师 、 财 务 经 理 、 子 公 司 副 总 经 理 、 总 会 计 师 、 深 圳 市 注 册 会 计 师 协
会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会副秘书长。
潘汉腾先生， 独立董事， 学士，1949 年生。 曾 任新加坡赫乐财务有限公司 助理经理、
新 加 坡 花 旗 银 行 副 总 裁 、 新 加 坡 大 华 银 行 高 级 执 行 副 总 裁 ； 现 任 彩 日 本 料 理 私 人 有 限 公
司 非 执 行 董 事 、 一 合 环 保 控 股 有 限 公 司 独 立 董 事 、 速 美 建 筑 集 团 有 限 公 司 独 立 董 事 、 华
业集团有限公司独立董事。
（2）监事会成员
巢傲文先生，监事长，硕士，1967 年生。曾任江西客车厂科室助理工程师；深圳市
龙 岗 区 投 资 管 理 公 司 经 济 研 究 部 科 员 ； 平 安 银 行 （ 原 深 圳 发 展 银 行 ） 营 业 部 柜 员 、 副 主
任 、 支 行 会 计 部 副 主 任 、 总 行 电 脑 部 规 划 室 经 理 、 总 行 零 售 银 行 部 综 合 室 经 理 、 总 行 稽
核 部 零 售 稽 核 室 主 管 、 总 行 稽 核 部 总 经 理 助 理 ； 广 东 南 粤 银 行 总 行 稽 核 监 察 部 副 总 经 理
（主持工作） 、 总行人力资源部总经理、 惠州分行筹建办主任、 分行行长、 总行稽核部总
经 理 ； 现 任 职 于 中 国 平 安 保 险( 集团) 股 份 有 限 公 司 稽 核 监 察 部 总 经 理 室 ， 兼 任 重 庆 金 融
资产交易所监事会主席。
冯方女士，监事，硕士，1975 年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下的富敦资
产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、 鼎崴资本管理公司。 于 2013 年加入大华资产管理，
现任区域总办公室主管。
郭晶女士，监事，硕士，1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集团人
力资源管理岗；现任平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。
李峥女士，监事 ，硕士，1985 年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、深圳
市宝能投资集团财务部会计主管， 现任 平安大华基金管理有限公司监察稽核岗。 平安大华基金管理有限公司
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（3）公司高管
罗春风 先生,博士， 高级经济师。1966 年生。 曾任中华全国总工会国际部干部， 平安
保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理、 平安人寿总公司人事行政部/
培 训 部 总 经 理 、 平 安 保 险 集 团 品 牌 宣 传 部 总 经 理 、 平 安 人 寿 北 京 分 公 司 总 经 理 、 平 安 大
华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 ， 现 任 平 安 大 华 基 金
管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司 执行董事。
肖宇鹏先生，学士，1970 年生。曾任 职于中国证监会系统、 平安大华基金管理有限
公司督察长； 现任 平安大华基金管理有限公司总经理。
付强先生，博士，高级经济师，1969 年生。曾任中国华润总公司进出口副科长、申
银 万 国 证 券 研 究 所 任 高 级 研 究 员 、 申 万 巴 黎 基 金 管 理 公 司 高 级 研 究 经 理 、 安 信 证 券 首 席
分 析 师 、 嘉 实 基 金 管 理 公 司 产 品 总 监 、 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 。 现 任 平 安 大 华
基金管理有限公司副总经理。
林婉文女士，1969 年生， 毕业于新加坡国立大学， 拥有学士和荣誉学位， 新加坡籍。
曾 任 新 加 坡 国 防 部 职 员 ， 大 华 银 行 集 团 助 理 经 理 、 电 子 渠 道 负 责 人 、 个 人 金 融 部 投 资 产
品 销 售 主 管 、 大 华 银 行 集 团 行 长 助 理 ， 大 华 资 产 管 理 公 司 大 中 华 区 业 务 开 发 主 管 ， 高 级
董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
汪涛先生，1976 年生，毕业于谢菲尔德大学，金融硕士学位。曾任上海赛宁国际贸
易 有 限 公 司 销 售 经 理 、 汇 丰 银 行 上 海 分 行 市 场 代 表 、 新 加 坡 华 侨 银 行 产 品 经 理 、 渣 打 银
行 产 品 主 管 、 宁 波 银 行 总 行 个 人 银 行 部 总 经 理 助 理 、 总 行 审 计 部 副 总 经 理 、 总 行 资 产 托
管 部 副 总 经 理 、 永 赢 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 现 任 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理。
陈特正先生，督察长，学士，1969 年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙
华 支 行 副 行 长 、 龙 岗 支 行 副 行 长 、 布 吉 支 行 行 长 、 深 圳 分 行 信 贷 风 控 部 总 经 理 、 平 安 银
行 深 圳 分 行 信 贷 审 批 部 总 经 理 、 平 安 银 行 总 行 公 司 授 信 审 批 部 高 级 审 批 师 、 平 安 银 行 沈
阳分行行长助理兼风控总监。现任平安大华基金管理有限公司督察长。
2、基金经理
邓翔先生， 中山大学国际贸易硕士.， 曾任毕马威华振会计师事务所审计员、 广州长
金投资管理有限公司研究员、东莞证券股份有限公司投资经理，2016 年 4 月加入平安大平安大华基金管理有限公司
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华基金管理有限 公 司 ， 任 投 资 研 究 部 投 资 经 理 ， 现 任 平 安 大 华 新 鑫 先 锋 混 合 型 证 券 投 资
基金（2016-7-19 至今 ）的基金经理。
历任基金经理，史献涛，2016 年 2 月 4 日至 2016 年 8 月 31 日任本基金基金经理；
刘俊廷，2015 年 7 月 29 日至 2016 年 8 月 15 日任本基金基金经理；孙健，2015 年 1 月
29 日至2016 年2 月 4 日任本基金基金经理；
3、投资决策委员会成员
本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 包 括 ： 副 总 经 理 林 婉 文 女 士 ， 衍 生 品 投 资 中 心 投 资 执 行
总经理DANIEL DONGNING SUN 先生、基金经理神爱前先生。
林婉文女士，1969 年生， 毕业于新加坡国立大学， 拥有学士和荣誉学位， 新加坡籍。
曾 任 新 加 坡 国 防 部 职 员 ， 大 华 银 行 集 团 助 理 经 理 、 电 子 渠 道 负 责 人 、 个 人 金 融 部 投 资 产
品 销 售 主 管 、 大 华 银 行 集 团 行 长 助 理 ， 大 华 资 产 管 理 公 司 大 中 华 区 业 务 开 发 主 管 ， 高 级
董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
DANIEL DONGNING SUN 先生，美国籍。 北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士，约翰
霍 普 金 斯 大 学 博 士 后 。 先 后 担 任 瑞 士 再 保 险 自 营 交 易 部 量 化 分 析 师 、 花 旗 集 团 投 资 银 行
高级副总裁、 瑞士银行投资银行交易量化总监、 德意志银行战略科技部量化服务负责人。
2014 年10 月加入平安大华基金管理有限公司， 任衍生品投资中心投资执行总经理。 现任
平安大华深证 300 指数 增强型证券投资基金、平安大华沪深 300 指数 量化增强证券投资
基 金 、 平 安 大 华 鑫 荣 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 平 安 大 华 量 化 先 锋 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基
金、平安大华股息精选沪港深股票型证券投资基金基金经理。
神 爱 前 先 生 ， 厦 门 大 学 财 政 学 硕 士 ， 曾 任 第 一 创 业 证 券 研 究 所 行 业 研 究 员 、 民 生 证
券研究所高级研究员、 第一创业证券资产管理部高级研究员，2014 年12 月加入平安大华
基金管理有限 公 司 ， 任 投 资 研 究 部 高 级 研 究 员 ， 现 任 平 安 大 华 策 略 先 锋 混 合 型 证 券 投 资
基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间不存在近 亲属关系。
【备注】 ： 自2018 年8 月8 日起， 投资决策委 员会成员变更为肖宇鹏、 李化松、 DANIEL
DONGNING SUN 、 张 晓泉、 黄维。 林婉文以及神爱前不再担任本公司 投资决策委员会成
员。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1、 依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的平安大华基金管理有限公司
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发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金 收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编 制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律
行为；
12 、中国证监会规定的其他职责。
（ 四） 基金管 理人 的承诺
1、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、 基金合同和中国证监会的
有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反现行有效的有关法律法规、
基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、 本基金管理人承诺严格遵守 《证券法》 、 《基金法》 及有关法律法规， 建立健全内
部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、 本基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关
法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 平安大华基金管理有限公司
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（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任
职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 、 基 金 投 资 计
划等信息；
（8） 违反证券交易场所业 务规则， 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场
秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1） 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国 证监会的有关规定， 泄漏在
任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 、 基 金 投 资
计划等信息；
（4）不从事损害基金 财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（ 五） 基金管 理人 的内部 控制 制度
为 保 证 公 司 规 范 化 运 作 ， 有 效 地 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 促 进 公 司 诚 信 、 合 法 、 有 效
经 营 ， 保 障 基 金 份 额 持 有 人 利 益 ， 维 护 公 司 及 公 司 股 东 的 合 法 权 益 ， 本 基 金 管 理 人 建 立
了科学、严密、高效的内部控制体系 。
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经 营管理活动的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； 平安大华基金管理有限公司
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（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则
（1） 全面性原则： 内 部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位， 渗透各项业务过程和
业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2） 审慎性原则： 内部控制的核心是有效防范各种风险， 公司组织体系的构成、 内
部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
（4） 独立性原则： 公司 根据业务的需要设立相对独立的机构、 部门和岗位； 公司内
部部门和岗位的设置必须权责分明；
（5） 有效性原则： 各 种内部管理制度具有高度的权威性， 应是所有员工严格遵守的
行 动 指 南 ； 执 行 内 部 管 理 制 度 不 能 有 任 何 例 外 ， 任 何 人 不 得 拥 有 超 越 制 度 或 违 反 规 章 的
权力；
（6） 适时性原则： 内部 控制应具有前瞻性， 并 且必须随着公司经营战略、 经营方针、
经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变 化 和 国 家 法 律 法 规 、 政 策 制 度 等 外 部 环 境 的 改 变 及 时 进 行 相 应
的修改和完善；
（7） 成本效益原则： 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，
力争以合理的控制成本达到 最佳的内部控制效果；
（8） 防火墙原则： 公司基金资产、 自有资产、 其他资产的运作应当分离， 基金投资
研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离。
3、内部控制的制度体系
公 司 制 定 了 合 理 、 完 备 、 有 效 并 易 于 执 行 的 制 度 体 系 。 公 司 制 度 体 系 由 不 同 层 面 的
制 度 构 成 。 按 照 其 效 力 大 小 分 为 四 个 层 面 ： 第 一 个 层 面 是 公 司 内 部 控 制 大 纲 ， 它 是 公 司
制定各项规章制度的纲要和总揽； 第二个层面是公司基本管理制度， 包括风险控制制度、
投 资 管 理 制 度 、 基 金 会 计 制 度 、 信 息 披 露 制 度 、 监 察 稽 核 制 度 、 信 息 技 术 管 理 制 度 、 公
司 财 务 制 度 、 资 料 档 案 制 度 、 业 绩 评 估 考 核 制 度 和 紧 急 应 变 制 度 ； 第 三 个 层 面 是 部 门 业
务 规 章 ， 是 在 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上 ， 对 各 部 门 的 主 要 职 责 、 岗 位 设 置 、 岗 位 责 任 、 操
作 守 则 等 的 具 体 说 明 ； 第 四 个 层 面 是 业 务 操 作 手 册 ， 是 各 项 具 体 业 务 和 管 理 工 作 的 运 行
办 法 ， 是 对 业 务 各 个 细 节 、 流 程 进 行 的 描 述 和 约 束 。 它 们 的 制 订 、 修 改 、 实 施 、 废 止 应
该 遵 循 相 应 的 程 序 ， 每 一 层 面 的 内 容 不 得 与 其 以 上 层 面 的 内 容 相 违 背 。 公 司 重 视 对 制 度平安大华基金管理有限公司
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的 持 续 检 验 ， 结 合 业 务 的 发 展 、 法 规 及 监 管 环 境 的 变 化 以 及 公 司 风 险 控 制 的 要 求 ， 不 断
检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方 面的控制点
（1）授权制度
公 司 的 授 权 制 度 贯 穿 于 整 个 公 司 活 动 。 股 东 会 、 董 事 会 、 监 事 会 和 管 理 层 必 须 充 分
履 行 各 自 的 职 权 ， 健 全 公 司 逐 级 授 权 制 度 ， 确 保 公 司 各 项 规 章 制 度 的 贯 彻 执 行 ； 各 项 经
济 经 营 业 务 和 管 理 程 序 必 须 遵 从 管 理 层 制 定 的 操 作 规 程 ， 经 办 人 员 的 每 一 项 工 作 必 须 是
在 业 务 授 权 范 围 内 进 行 。 公 司 重 大 业 务 的 授 权 必 须 采 取 书 面 形 式 ， 授 权 书 应 当 明 确 授 权
内容和时效。 公司授权要适当， 对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，
对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（2）公司研究业务
研 究 工 作 应 保 持 独 立 、 客 观 ， 不 受 任 何 部 门 及 个 人 的 不 正 当 影 响 ； 建 立 严 密 的 研 究
工 作 业 务 流 程 ， 形 成 科 学 、 有 效 的 研 究 方 法 ； 建 立 投 资 产 品 备 选 库 制 度 ， 研 究 部 门 根 据
投 资 产 品 的 特 征 ， 在 充 分 研 究 的 基 础 上 建 立 和 维 护 备 选 库 。 建 立 研 究 与 投 资 的 业 务 交 流
制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基 金 投 资 应 确 立 科 学 的 投 资 理 念 ， 根 据 决 策 的 风 险 防 范 原 则 和 效 率 性 原 则 制 定 合 理
的 决 策 程 序 ； 在 进 行 投 资 时 应 有 明 确 的 投 资 授 权 制 度 ， 并 应 建 立 与 所 授 权 限 相 应 的 约 束
制 度 和 考 核 制 度 。 建 立 严 格 的 投 资 禁 止 和 投 资 限 制 制 度 ， 保 证 基 金 投 资 的 合 法 合 规 性 。
建 立 投 资 风 险 评 估 与 管 理 制 度 ， 将 重 点 投 资 限 制 在 规 定 的 风 险 权 限 额 度 内 ； 对 于 投 资 结
果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4）交易业务
建 立 集 中 交 易 室 和 集 中 交 易 制 度 ， 投 资 指 令 通 过 集 中 交 易 室 完 成 ； 应 建 立 交 易 监 测
系 统 、 预 警 系 统 和 交 易 反 馈 系 统 ， 完 善 相 关 的 安 全 设 施 ； 集 中 交 易 室 应 对 交 易 指 令 进 行
审 核 ， 建 立 公 平 的 交 易 分 配 制 度 ， 确 保 各 基 金 利 益 的 公 平 ； 交 易 记 录 应 完 善 ， 并 及 时 进
行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。
（5）基金会计核算
公 司 根 据 法 律 法 规 及 业 务 的 要 求 建 立 会 计 制 度 ， 并 根 据 风 险 控 制 点 建 立 严 密 的 会 计
系 统 ， 对 于 不 同 基 金 、 不 同 客 户 独 立 建 账 ， 独 立 核 算 ； 公 司 通 过 复 核 制 度 、 凭 证 制 度 、
合 理 的 估 值 方 法 和 估 值 程 序 等 会 计 措 施 真 实 、 完 整 、 及 时 地 记 载 每 一 笔 业 务 并 正 确 进 行平安大华基金管理有限公司
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会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。
（6）信息披露
公 司 建 立 了 完 善 的 信 息 披 露 制 度 ， 保 证 公 开 披 露 的 信 息 真 实 、 准 确 、 完 整 。 公 司 设
立 了 信 息 披 露 负 责 人 ， 并 建 立 了 相 应 的 程 序 进 行 信 息 的 收 集 、 组 织 、 审 核 和 发 布 工 作 ，
以 此 加 强 对 信 息 的 审 查 核 对 ， 使 所 公 布 的 信 息 符 合 法 律 法 规 的 规 定 ， 同 时 加 强 对 信 息 披
露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7）监察稽核
公 司 设 立 督 察 长 ， 经 董 事 会 聘 任 ， 报 中 国 证 监 会 相 关 机 构 认 可 。 根 据 公 司 监 察 稽 核
工作的需要 ， 督 察 长 可 以 列 席 公 司 相 关 会 议 ， 调 阅 公 司 相 关 档 案 ， 就 内 部 控 制 制 度 的 执
行 情 况 独 立 地 履 行 检 查 、 评 价 、 报 告 、 建 议 职 能 。 督 察 长 定 期 和 不 定 期 向 董 事 会 报 告 公
司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
公 司 设 立 法 律 合 规 监 察 部 开 展 监 察 稽 核 工 作 ， 并 保 证 法 律 合 规 监 察 部 的 独 立 性 和 权
威性。 公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责， 严格制订了专业任职条件、
操作程序和组织纪律。
法 律 合 规 监 察 部 强 化 内 部 检 查 制 度 ， 通 过 定 期 或 不 定 期 检 查 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情
况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公 司 董 事 会 和 管 理 层 充 分 重 视 和 支 持 监 察 稽 核 工 作 ， 对 违 反 法 律 法 规 和 公 司 内 部 控
制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 平安大华基金管理有限公司
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第 二部分 基 金托管 人
一 、基 金托管 人情 况
1、基本情况
名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
成立 日期：1987 年12月22日
组织形式：股份有限公司
注册资本：17,170,411,366 元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：高希泉
联系电话：(0755) 2219 7701
1、平安银行基本情况
平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 是 一 家 总 部 设 在 深 圳 的 全 国 性 股 份 制 商 业 银 行 （ 深 圳 证 券 交
易所简称： 平安银行， 证券代码000001 ） 。 其前身是深圳发展银行股份有限公司， 于2012
年6 月 吸 收 合 并 原 平 安 银 行 并 于 同 年7 月 更 名 为 平 安 银 行 。 中 国 平 安 保 险 （ 集 团 ） 股 份 有
限公司及 其子公司合计持有平安银行58%的股份， 为平安银行的控股股东。 截至2017 年末，
在职员工32502人，通过全国70家分行、1079家营业机构为客户提供多种金融服务 。
2017 年， 平安银行 收入、 利润、 规模保持稳健发展。 实现 营业收入1057.86 亿元 （ 还
原营改增前的营业收入同比增幅 1.67%） 、净利润 231.89 亿元（同比增长 2.61%） 、资产
总额32,484.74 亿元（较上年末增长 9.99%） 、吸收存款余额 20,004.20 亿元（较上年末
增长4.09%） 、发放贷款和垫款总额（含贴现）17,042.30 亿元（较上 年末增幅15.48%）。
平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资
金清算处、 规划发展处、IT 系统支持处、 督察合规处 、 基金服务中心 8 个处室， 目前部
门人员为60 人。
2、主要人员情况
陈正涛, 男, 中 共 党 员 ， 经 济 学 硕 士 、 高 级 经 济 师 、 高 级 理 财 规 划 师 、 国 际 注 册 私 人平安大华基金管理有限公司
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银行家，具备《中国证券业执业证书》 。长期从事商业银行工作，具有本外币资金清算，
银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。 1985 年7 月至 1993 年2 月在武汉金融高
等专科学校任教；1993 年3 月至1993 年 7 月在招商银行武汉分行任客户经理；1993 年8
月至1999 年2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、 行长助理；1999 年 3 月－
2000 年 1 月在招行武 汉分行青山支行任行长助理；2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武
汉分行公司银行部任副总经理； 2001 年 8 月至2003 年2 月在招行武汉分行解放公园支行
任行长；2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行 武汉分行机构业务部任总经理；2005 年 5 月
至 2007 年 6 月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉
分行同业银行部任总经理；自 2008 年2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、
产 品 及 交 易 银 行 部 副 总 经 理 ， 一 直 负 责 公 司 银 行 产 品 开 发 与 管 理 ， 全 面 掌 握 银 行 产 品 包
括托管业务产品的运作、 营销和管理， 尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。
2011 年 12 月任平安银 行资产托管部副总经理；2013 年 5 月起任平 安银行资产托管事业
部副总裁（主持工作） ；2015 年3 月5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008 年8 月15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至2018年6月末，平 安银行股份有限公司托管净值规模合计6.04万亿，托管证券投
资基金共113 只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力
股票型证券投资基金、 长信可转债债券型证券投资基金、 招商保证金快线货币市场基金、
平安大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转
换债券指数分级证券投资基金、平安大华财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活
配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选
股票型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、
平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、新华 万银多元策略灵活配置混合型证券投资基
金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投
资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合
型证券投资基金（LOF ） 、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安大华鑫享混合型证券投资
基金、 广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、
博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券
投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证
券投资基金、浙 商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、 广发安泽回报纯债债券平安大华基金管理有限公司
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型证券投资基金 、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安大华惠盈纯债债券型证券投
资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安大华安盈保本混合型证券投资基金、
嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市
场基金、平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安大华鼎泰灵活配置混合型证
券投资基金、 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开
放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海 新活力
灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配
置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天
添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期开放债
券型证券投资基金、 安信活期宝货币市场基金、 广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、
平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、
平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安
大华惠金定期开放债券型证券投资基金、平安大华量化 成长多策略灵活配置混合型证券
投资基金、 博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 英大睿鑫灵活配置
混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、天弘安盈灵活配
置混合型证券投资基金、平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛18个月定期
开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证
券投资基金、平安大华惠隆纯债债券型证券投资基金、平安大华金管家货币市场基金、
平安大华鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证券
投资基金、华泰柏瑞享利灵 活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型
证券投资基金、华安新安平灵活配置混合型证券投资基金、平安大华中证沪港深高股息
精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、招商稳阳定期开放灵活配置
混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵
活配置混合型证券投资基金、平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、金鹰添荣纯债债
券型证券投资基金、 西部利得汇享债券型证券投资基金、 鹏华丰玉债券型证券投资基金、
华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基
金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证
券投资基金、平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投
资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券
投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资平安大华基金管理有限公司
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基金、 中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、 中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、
平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘
纯债一年定期开放债券型证券投资基金、 平安大华量化先锋混 合型发起式证券投资基金、
平安大华沪深300指数量化增强证券投资基金、 平安大华合正定期开放纯债债券型发起式
证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式
证券投资基金、 国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金、 博时富安纯债3个月定期开
放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣福锦混合
型证券投资基金、 前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华中证500 交易型
开放式指数证券投资基金（ETF ） 、汇添富鑫 成定期开放债券型发起式证券投资基金、平
安大华合韵定期开放 纯债债券型发起式证券投资基金、易方达恒安定期开放债券型发起
式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、平安大华MSCI 中
国A 股低波动交易型开放式指数证券投资基金（ETF ） 、平安大华合 悦定期开放债券型发
起式证券投资基金。
二 、基 金托管 人的 内部风 险控 制制度 说明
1、内部控制目标
作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基金财产的
安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份额持有人的合 法权益；
确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风险，确保业务的安全、稳健
运行，促进经营目标的实现。
2、内部控制组织结构
平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托管业
务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风
险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗
位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从业资格
的人员 符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控
制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务平安大华基金管理有限公司
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操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄
密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序
1、监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运作。 利用
行业普遍使用的 “资产托管业务系统 —— 监控子系统” ， 严格按照现行法律法规以及基金
合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，
并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的
基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用
的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1） 每工作日按时通过监控子系统， 对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，
发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的 投资范围、投资对象及交易对
手等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资
运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解
释或举证，并及时报告中国证监会。 平安大华基金管理有限公司
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第 三部分
相关 服务 机构
（ 一） 基金份 额销 售机构
1、直销机构
（1）平安大华基金管理有限公司直销中心
名称： 平安大华基金管理有限公司
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代 表人：罗春风
直销电话：0755-22627627
传真：0755-23990088
联系人： 郑权
网址：www.fund.pingan.com
（2）平安大华基金网上交易平台
网址：www.fund.pingan.com
联系人：张勇
客服电话：400-800-4800
2、代销机构
(1) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
联系人 ：卞晸煜
电话：021-52629999-218022
客服电话：95561
传真：021-62569070/62569187
网址：www.cib.com.cn
(2) 民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎 平安大华基金管理有限公司
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联系人：穆婷
电话：010-58560666
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(3) 平安银行股份有限公司(仅代销 A 类)
注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南 东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
联系电话：0755-22166574
客服电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com/
(4) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：任巧超
联系电话：0574-81850830
客服电话：95574
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
(5) 华融湘江银行股份有限公司 （仅代销 A 类）
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
法定代表人：刘永生
联系人：杨舟
电话：0731-89828900
客服电话：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn 平安大华基金管理有限公司
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(6) 国信证券股份有限公司 （仅代销 A 类）
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系人：李颖
联系电话：0755-82133066
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(7) 广发证券股份有限公司 （仅代销 A 类）
注册地址：广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17-19、38-44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575
传真：020-87557689
网址：www.gf.com.cn
(8) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代 表人：陈共炎
联系人：辛国政
客服电话：400-8888-888/95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
(9) 申万宏源证券有限公司 （仅代销 A 类）
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229 平安大华基金管理有限公司
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客服电话：95523 或4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(10) 兴业证券股份有限 公司（仅代销 A 类）
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com
(11) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：95355 、400-8096-096
传真：023-63786212
网址 ：www.swsc.com.cn
(12) 万联证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座18、19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座12 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn 平安大华基金管理有限公司
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(13) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春 峰
联系人：王星
电话：022-28451922
网址：www.ewww.com.cn
(14) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
传真：0755-82492962 （深圳）
网址：www.htsc.com.cn
(15) 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福 春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
(16) 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君 平安大华基金管理有限公司
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电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.cn
(17) 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座 12、13 层
法定代 表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
(18) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
联系电话：021-38637436
客服电话：400-8816-168
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
(19) 恒泰证券股份有限公司
注册地址 ：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：0471-3953168
传真：0471-3979545
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
(20) 申万宏源西部证券有限公司 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要（2018 年第 2 期）
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注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦20 楼2005
室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦20 楼2005
室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀 春
联系电话： 0991-2307105
传真：010-88085195
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
(21) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315117
客服电话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.zts.com.cn
(22) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦15-20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(23) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要（2018 年第 2 期）
25
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
网址：www.tebon.com.cn
(24) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号SK 大厦
法定代表人：毕明建
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
(25) 华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
邮政编码：200120
法定代表人：郭林
联系人：陈媛
电话：021-38784818-8502
传真：021-68774818
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
(26) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦28 层 A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
联系人：杨莉娟
业务联系电话：021-54967552
传真电话：021-54967293 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要（2018 年第 2 期）
26
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
(27) 国金证券股份有限公司
注册地址：四 川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
(28) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话：400-018-8688
网址 ：www.ydsc.com.cn/ydzq/
(29) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：岑妹妹
电话：027-87617017
客服电话：95391/400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(30) 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要（2018 年第 2 期）
27
法定代表人：毕劲松
联系人：刑飞
电话：010-59366004
网址：www.sczq.com.cn
(31) 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-81887060
客 服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
(32) 深圳新兰德证券投 资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
(33) 和讯信息科技有限 公司
注册地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人：王莉
联系人：刘英
电话：021—20835785
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要（2018 年第 2 期）
28
网址：www.hexun.com
(34) 厦门市鑫鼎盛控股 有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
邮政编码：361002
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
(35) 上海挖财金融信息 服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人：胡燕亮
网址：www.wacaijijin.com
客服电话：021-50810687
(36) 苏州财路基金销售 有限公司
注册地址：苏州工业园区华池街 88 号 1 幢 1003 室
办公地址：苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代表人：高志华
联系人： 张君
电话：0512-68603767,18516765123
网站：www.cai6.com
客服电话：0512-68603767
(37) 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：021-80359115
平安大华基金管理有限公司
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29
网址：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
(38) 深圳众禄 基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
(39) 上海天天基金销售 有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联 系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(40) 上海好买基金销售 有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(41) 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 平安大华基金管理有限公司
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30
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：400-766-123
网址：www.fund123.cn
(42) 上海长量基金销售 投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：何昳
电话：021-20691922
传真：021-20691861
客服电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
(43) 浙江同花顺基金销 售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(44) 上海利得基金销售 有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
平安大华基金管理有限公司
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31
传真：86-021-50583533
客服电话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.
(45) 乾道金融信息服务( 北京) 有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人： 宋子琪
网址：www.qiandaojr.com
电话：400888080
(46) 南京苏宁基金销 售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：赵耶
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
(47) 北京格上富信投资 顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话： 010-85932450
网址：www.igesafe.com
客服电话：400-066-8586
(48) 北京增财基金销售 有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定 代表人：罗细安
联系人：李皓 平安大华基金管理有限公司
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32
联系电话：13521165454
客服电话：400-001-8811
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
(49) 北京恒天明泽基金 销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-58845312
网址：www.chtfund.com
客服电话：400-8980-618
(50) 北京汇成基金销售 有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
客服电话： 400-619-9059
网址：http://www.fundzone.cn
(51) 深圳深圳盈信基金 销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
办公地址： 辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1
法定代表人： 苗宏升
网站： www.fundying.com
客服电话：4007-903-688
(52) 北京晟视天下投资 管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
平安大华基金管理有限公司
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33
联系人：殷雯
电话：010-58170844
传真：010-58170710
网址：www.shengshiview.com.cn
客服电话：400-818-8866
(53) 一路财富（北京） 信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(54) 北京钱景财富投资 管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹 棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
电话：010-57418813
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
(55) 天津国美基金销售 有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
传真：010-59287825 平安大华基金管理有限公司
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客服电话：400-111-0889
(56) 中经北证（北京） 资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号
法定代表人：徐福星
联系人：徐娜
电话：010-68292940
传真：010-68292941
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
(57) 上海万得基金销售 有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
网址：www.520fund.com.cn
客服电话：400-821-0203
(58) 凤凰金信（银川） 投资管理有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 1402
办公地址：北京市 朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-58160168
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
(59) 扬州国信嘉利投资 理财有限公司
注册地址：广陵产业园创业路 7 号
办公地址：江苏省扬州市文昌西路 56 号公元国际 320
法定代表人：王浩
网址：www.gxjlcn.com
客服电话：400-021-6088
平安大华基金管理有限公司
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(60) 上海联泰资产管理 有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063-8301
传真：021-62990063
客服 电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
(61) 泰诚财富基金销售 （大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
网址： www.taichengcaifu.com
客服电话：400-6411-999
(62) 上海汇付金融服务 有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广 场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323830
客服电话：400-820-2819
网址：www.fund.bundtrade.com
(63) 北京微动利投资管 理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要（2018 年第 2 期）
36
电话：010-52609656
传真：010-51957430
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
客服电话：400-819-6665
(64) 上海基煜基金销售 有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和经济
发展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
(65) 深圳前海京西票号 基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211 室
法定代表人：吴永宏
联系人：盖润英
电话：0755-66607751
网址：http://a24111747.atobo.com.cn
(66) 上海中正达广投资 管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
客服电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn 平安大华基金管理有限公司
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(67) 北京虹点基金销售 有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：董浩
联系人：牛亚楠
联系电话：18610807009
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimubox.com
(68) 深圳富济财富管理 有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：刘昊
电话：0755-83999907
传真: 0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
(69) 武汉市伯嘉基金销 售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋
23 层 1 号、4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋
23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006009
网址： http://www.buyfunds.cn
客服电话：400-027-9899
(70) 上海陆金所基金销 售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要（2018 年第 2 期）
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法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
(71) 大泰金石投资管 理有限公司
注册地址：南京市建邺市江东中路 359 号
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：021-22267995/400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
(72) 珠海盈米财富管理 有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(73) 和耕传承基金销售 有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联 网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：李淑慧
联系人：方良治
电话：0371-55213196
平安大华基金管理有限公司
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39
客服电话：400-055-5671
网址：http://www.hgccpb.com
(74) 奕丰金融服务（深 圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻 深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115 、1116 及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(75) 北京懒猫金融信息 服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良
联系人：朱翔宇
联系电话：15921710500
网址：www.lanmao.com
客服电话：400-500-882
(76) 京东金融- 北京肯 特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市海淀 区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：4000888816
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com
(77) 上海云湾投资管理 有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要（2018 年第 2 期）
40
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20530224
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
(78) 深圳市金斧子投资 咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：陈姚坚
联系人：陈姿儒
网址：www.jfzinv.com
电话：4009500888
(79) 北京蛋卷基金销售 有限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：400-061-8518
网址：https://danjuanapp.com
(80) 深圳市华融金融服 务有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302
办公地址：深圳福田区联合广场 A 座裙楼 A302
法定代表人：喻天柱
联系人：万力
电话：0755-83190388
传真：0755-82945664
网址：www.hrjijin.com
客服电话：400-600-0583
(81) 深 圳前海凯恩斯基 金销售有限公司 平安大华基金管理有限公司
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41
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法人代表：高锋
联系人：廖苑兰
联系电话：0755-83655588
网址：www.keynesasset.com
客服电话：400-804-8688
(82) 上海华夏财富投资 管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
办公地址： 北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人： 李一梅
网址： www.amcfortune.com
客服电话：
400-817-5666
（83 ）深圳信诚基金销 售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻 深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
法定代表人：周文
联系人：杨涛
客 服电话：0755-23946579
网址：www.ecpefund.com
(84) 南京证券股份有限 公司
注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.cn
（85）通华财富（上海）基金销售有限公司 平安大华基金管理有限公司
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42
注册地址： 上海市虹口区同 丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址： 上海 市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客服电话：95156
网址：www.tonghuafund.com/
(86) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
邮政编码：361002
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
(87) 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦B 座9 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
传真：010-59287825
客服电话：400-111-0889
(88) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明 县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济
发展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法定代表人：王翔
联系人： 蓝杰 平安大华基金管理有限公司
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43
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
(89) 深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座211 室
法定代表人 ：吴永宏
联系人：盖润英
电话：0755-66607751
网址：http://a24111747.atobo.com.cn
(90) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海 深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻 深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、1116 及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(91) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20530224
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
平安大华基金管理有限公司
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44
网址：www.zhengtongfunds.com
(92) 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
(93) 华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼B 座13 、14 层
办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼B 座13 、14 层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-61058785
传真：021-61098515
客服电话：400-111-5818
网址：www.huaruisales.com
（94）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台 区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号新华社三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（95）万和证券股份有 限公司
注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场二楼
办公地址：深圳市深南大道 7028 号时代科技 大厦 20 层西 平安大华基金管理有限公司
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法定代表人：朱治理
联系人：郭东彤
电话：0755-82830333-115
传真：0755-25170807
客服电话：400-888-2882
网址：www.wanhesec.com
（96）中民财富基金销 售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 05 单元
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
（ 二） 注册登 记机 构
名 称：平安大华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福 田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人： 罗春风
电话：0755-22624581
传真：0755-23990088
联系人：张平
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
律师事务所：北京市京伦律师事务所
地址：北京市海淀区中关村南大街 17 号韦伯时代中心C 座1910 平安大华基金管理有限公司
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负责人：曹斌（执业证号：11101200110651368 ）
电话：010-68938188
传真：010-88578761
经办律师：杨晓勇（执业证号：11101200210185600）
师红宇（执业证号：11101201011622926 ）
联系人：杨晓勇（执业证号：11101200210185600 ）
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
会计师事务 所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场2 座普华永道中心11 楼
法定代表人：李丹
联系电话： （021 ）2323 8888
传真电话： （021 ）2323 8800
经办注册会计师：曹翠丽、陈怡
联系人：陈怡
平安大华基金管理有限公司
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第 四部分 、 基金 的名 称
平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
第 五部分 、 基金 的类 型
混合型
第 六部分 、 基金 的运 作方 式
契约型开放式
平安大华基金管理有限公司
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第 七部分
基金 的投 资
一 、投 资目标
通 过 积 极 进 行 资 产 配 置 和 灵 活 运 用 多 种 投 资 策 略 ， 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 充 分
挖掘和利用市场中潜在的投资机会，谋求基金资产的持续、稳健增值。
二 、投 资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包
括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票， 含普 通股和优先股） 、 权证、 股
指期货等权益类金融工具、 债券等固定收益类金融工具 （包括国债、 央行票据、 金融债、
企业债、 公司债、 次级 债、 中小企业私募债、 地方政府债券、 中期票据、 可转换债券 （含
分离交易可转债） 、 短期融资券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等） 及法律法规或
中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其
他品种，本基金可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票等权益类资产占基金资产的比例为 0-90%， 每个交易日
日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 应 当 保 持 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照
法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定 执 行 ， 前 述 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购
款等。
三 、投 资策略
1、资产配置策略
本基金采用自上而下、 自下而上相结合的积极主动的投资策略。 基于宏观经济环境、
微 观 经 济 因 素 、 经 济 周 期 情 况 、 政 策 形 势 和 证 券 市 场 趋 势 的 综 合 分 析 ， 结 合 经 济 周 期 理
论， 形成对不同市场周期的预测和判断， 进行积极、 灵活的资产配置， 确定组合中股票、
债券、现金等资产之间的投资比例。
本基金通过平安大华大类资产配置评价体系（TAES）（ PINGAN-UOB TACTICAL ASSET
EVALUATION SYSTEM ）系统化管理各大类资产的配置比例。平安大华大类资产配置评价体
系（TAES ） 分 析 因 素 具 体 包 括 ： 宏 观 经 济 因 素 、 政 府 政 策 因 素 、 盈 利 因 素 、 估 值 因 素 、
流 动 性 因 素 和 行 为 因 素 六 个 方 面 ， 并 将 各 子 因 素 的 细 分 指 标 划 分 为 先 行 指 标 、 同 步 指 标平安大华基金管理有限公司
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和预警指标三类。
本基金严谨衡量不同类别资产的预期风险/收益特征，评估股票市场相对投资价值。
在实际投资运作中，不同时期或预期的大类资产配置策略如下：
（1） 预期股票市场将趋势上涨， 或整体股票市场处于低 估值的安全区域， 本基金将
通 过 高 仓 位 配 置 股 票 资 产 ， 低 配 或 者 少 配 债 券 资 产 ， 以 增 加 获 取 股 票 市 场 潜 在 收 益 的 可
能性。
（2） 股票市场处于震荡阶段、 方向不明确时， 本基金将动态调整股票资产、 债券资
产 比 例 ， 以 波 段 操 作 策 略 为 主 。 重 点 选 择 被 市 场 低 估 的 或 因 市 场 情 绪 变 化 而 大 幅 下 跌 的
行业中的优质个股进行波段操作，追求投资组合的正阿尔法收益。
（3） 预期股票市场将趋势下跌， 或整体股票市场处于高估值的风险区域， 本基金将
及 时 降 低 股 票 资 产 配 置 比 例 ， 最 低 可 至 股 票 资 产 最 低 比 例 。 同 时 适 度 增 加 债 券 资 产 配 置
比例，严格控制投资组合风险，避免或减少可能给 投资人带来潜在的资本损失。
2、股票投资策略
本 基 金 采 用 积 极 主 动 的 投 资 管 理 策 略 ， 在 构 建 股 票 投 资 组 合 时 ， 灵 活 运 用 多 种 投 资
策 略 ， 积 极 挖 掘 和 利 用 市 场 中 可 行 的 投 资 机 会 ， 以 实 现 基 金 的 投 资 目 标 。 其 中 ， 主 题 轮
动策略和GARP 分析策略是基金在股票投资组合构建中的两个主要策略， 在基于自上而下
的 优 势 主 题 分 析 框 架 下 ， 以 深 入 的 基 本 面 研 究 为 基 础 ， 精 选 具 有 一 定 核 心 优 势 且 成 长 性
较 好 的 个 股 进 行 重 点 投 资 ， 构 建 投 资 组 合 ， 以 寻 求 超 越 业 绩 基 准 的 超 额 收 益 。 同 时 ， 本
基 金 将 辅 以 趋 势 投 资 策 略 和 安 全 边 际 投 资 策 略 ， 通 过 对 股 票 价 格 与 价 值 相 对 波 动 和 偏 离
程度的分析 来判断投资时机。
(1) 主题轮动策略
主 题 轮 动 策 略 是 基 于 自 上 而 下 的 投 资 主 题 分 析 框 架 ， 综 合 运 用 定 量 和 定 性 的 分 析 方
法 ， ， 并 综 合 考 虑 国 家 宏 观 政 策, 挖 掘 市 场 的 长 期 性 和 阶 段 性 主 题 投 资 机 会 ， 并 从 中 发 现
与投资主题相符的行业和具有核心竞争力的上市公司，力争获取市场超额收益。
本 基 金 将 从 产 业 结 构 、 分 配 结 构 、 交 换 结 构 、 技 术 结 构 以 及 区 域 结 构 等 方 向 ， 把 握
经 济 结 构 转 型 趋 势 ， 研 究 细 分 出 具 有 实 际 投 资 意 义 的 优 势 主 题 行 业 及 主 题 板 块 。 在 主 题
投资的基础上， 将综合考虑主题的产生原因、 发展阶段、 市场容量以及估值水平等因素，平安大华基金管理有限公司
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确定每个主题的配置权重范 围。
（2）GARP 分析策略
GARP （Growth at Reasonable Price ） 策 略 实 现 的 是 股 票 的 价 值 与 成 长 的 平 衡 。 一
方面利用股票 的 成 长 属 性 分 享 高 成 长 收 益 机 会 ； 另 一 方 面 ， 利 用 价 值 型 投 资 标 准 筛 选 低
估值股票，有效控制市场波动时的风险。
本基金将重点关注以下几类成长性股票：
? 传统成长 （Classic growth ） ： 优先挑选具有持续、 稳定的业绩增长历史， 且
预期盈利能力将保持增长的公司。
? 新兴成长（Rising growth ） ： 对 于 部分 处 于 成长 阶 段 没 有 盈利 的 行 业， 优先
考虑营业收入能够保持增长、且成本控 制基本合理的公司。
? 周期成长（Cyclical growth ） ： 对 于 周期 类 公司 ， 优 先 考 虑市 场 份 额能 够 保
持增长的公司。
? 并购成长（Merging growth ） ：适当考虑并购和重组类机会。
在运用GARP 选股策略时， 重点关注 ①成长速度： 重点选择营业收入和营业利润在行
业中未来将保持相对领先增长速度的公司。 ②成长空间： 通过分析公司所处的行业前景，
行 业 集 中 度 和 在 行 业 中 的 地 位 ， 选 择 服 务 和 产 品 未 来 具 备 广 阔 成 长 空 间 的 公 司 。 ③ 成长
模 式 ： 通 过 对 公 司 的 竞 争 壁 垒 、 内 部 管 理 能 力 、 行 业 属 性 等 进 行 定 性 分 析 ， 选 择 业 绩 增
长具有合理基础，在 未来能够持续的公司。 ④成长估值：重点关注 PEG<1 或低于行业平
均水平的公司。
（3）趋势投资策略
趋 势 投 资 策 略 是 根 据 对 个 股 的 价 格 趋 势 进 行 分 析 来 把 握 可 行 的 投 资 机 会 ， 是 本 基 金
的辅助投资策略。在运用趋势投资策略时，具体方法有：
① 股票价格驱动策略： 本基金通过研究股价中期趋势和短期趋势的动态特性， 对股
价的趋势持续性进行预测， 并据此选择具有确定性收益能力的股票。 具体应用方法如下：
本 基 金 将 相 对 涨 跌 幅 度 作 为 判 断 价 格 变 化 趋 势 的 指 标 ， 凡 是 相 对 涨 跌 幅 度 处 于 行 业 内 前
1/4 的公司都将作为价格趋势良好的公司进入基金趋势投资选股的范围， 在此基础上再进
行公司基本面分析，并构建本基金的趋势投资组合。 平安大华基金管理有限公司
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② 能量驱动策略： 本基还将运用能量驱动投资策略来进行短期热点机会的把握。 在
提 前 挖 掘 和 深 入 分 析 可 能 造 成 股 价 异 常 波 动 的 事 件 基 础 上 ， 通 过 充 分 把 握 交 易 时 机 获 取
超额投资回报。
（4）安全边际投资策略
本 基 金 通 过 挖 掘 相 对 价 值 被 低 估 、 具 有 较 安 全 边 际 的 价 值 型 股 票 ， 实 现 资 本 的 长 期
增 值 。 重 点 关 注 在 相 关 行 业 具 有 核 心 竞 争 优 势 ， 以 及 由 于 政 策 垄 断 和 较 高 进 入 壁 垒 带 来
持 续 发 展 能 力 的 个 股 ， 通 过 比 较 公 司 内 在 价 值 和 股 票 价 格 之 间 的 差 价 ， 当 两 者 差 价 超 过
某一安全边际时即对该股票进行投资。
根据 市 场 有 效 性 原 理 ， 当 某 一 种 投 资 策 略 受 到 投 资 者 的 过 度 追 捧 时 运 用 该 种 策 略 进
行 投 资 的 有 效 性 就 会 相 对 下 降 。 为 了 避 免 或 减 少 单 一 投 资 策 略 在 不 同 市 场 情 形 下 的 适 应
性弊端， 本基金通过多维度 “策略雷达” 对每 种投资策略在当前情况下进行适应性评估，
捕捉各种投资策略中具备比较价值优势的股票 ， 以此为基础构建本基金的股票投资组合。
3、债券投资策略
本 基 金 可 投 资 的 债 券 品 种 包 括 国 债 、 金 融 债 、 央 行 票 据 、 地 方 政 府 债 、 企 业 债 、 公
司 债 、 可 转 换 债 券 及 可 分 离 转 债 、 中 期 票 据 、 资 产 支 持 证 券 、 次 级 债 和 债 券 回 购 等 债 券
品 种 。 综 合 考 虑 宏 观 经 济 运 行 状 况 、 金 融 市 场 环 境 及 利 率 走 势 ， 采 取 至 上 而 下 和 至 下 而
上结合的投资策略积极选择和配置债券资产。
本 基 金 在 具 体 债 券 组 合 构 建 时 ， 主 要 通 过 利 率 预 测 分 析 、 收 益 率 曲 线 变 动 分 析 、 债
券信用分析、 收益率利差分析等策略配置债券资产， 力求在保证债券资产总体的安全性、
流动性的基础上获取稳定收益。
（1）利率预测策略
首 先 根 据 对 国 内 外 经 济 形 势 的 预 测 ， 分 析 市 场 投 资 环 境 的 变 化 趋 势 ， 重 点 关 注 利 率
趋 势 变 化 。 通 过 全 面 分 析 宏 观 经 济 、 货 币 政 策 与 财 政 政 策 、 物 价 水 平 变 化 趋 势 等 因 素 ，
合理预测未来利率走势为债券投资带来的超额收益。
（2）类属资产配置
在 类 属 资 产 配 置 层 次 ， 根 据 市 场 和 类 属 资 产 的 风 险 收 益 特 征 ， 在 判 断 各 类 属 的 利 率
期限结构与交易活跃的国家信用等级短期券利率期限结构应具有的合理利差水平基础平安大华基金管理有限公司
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上 ， 将 市 场 细 分 为 交 易 所 国 债 、 交 易 所 企 业 债 、 银 行 间 国 债 、 银 行 间 金 融 债 等 子 市 场 。
结合各类属资产的市场容量、 信用等级和流动性特点， 在此基础上运用修正的均值-方差
等模型，对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。
（3）久期策略
根 据 对 利 率 期 限 结 构 变 化 的 预 判 ， 对 债 券 组 合 的 久 期 和 持 仓 结 构 制 定 相 应 的 调 整 方
案 ， 以 降 低 可 能 的 利 率 变 化 给 组 合 带 来 的 损 失 。 本 基 金 将 通 过 综 合 分 析 宏 观 经 济 指 标、
宏观政策以及市场指标预测利率的变动方向、 范围和幅度。 具体而言， 当预期利率上升，
本 基 金 将 缩 短 债 券 组 合 的 平 均 久 期 ， 在 规 避 市 场 风 险 同 时 ， 获 取 再 投 资 利 益 。 当 预 期 利
率 下 降 ， 本 基 金 将 增 加 债 券 组 合 的 平 均 久 期 ， 获 取 因 利 率 下 降 所 带 来 的 资 本 利 的 收 益 。
在 上 述 基 础 上 利 用 债 券 定 价 技 术 ， 进 行 个 券 选 择 ， 选 择 被 低 估 的 债 券 进 行 投 资 ， 获 取 超
额的投资收益。
4、权证投资策略
本 基 金 将 权 证 的 投 资 作 为 提 高 基 金 投 资 组 合 收 益 的 辅 助 手 段 。 在 进 行 权 证 投 资 时 ，
基 金 管 理 人 将 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 研 究 ， 并 结 合 权 证 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 估 值 水
平 ， 根 据 权 证 的 高 杠 杆 性 、 有 限 损 失 性 、 灵 活 性 等 特 性 ， 通 过 限 量 投 资 、 趋 势 投 资 、 优
化 组 合 、 获 利 等 投 资 策 略 进 行 权 证 投 资 。 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 权 证 资 产 的 收 益 性 、 流
动 性 及 风 险 性 特 征 ， 通 过 资 产 配 置 、 品 种 与 类 属 选 择 ， 谨 慎 投 资 ， 追 求 较 为 稳 定 的 当 期
收益。
5、股指期货投资策略
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 以 投 资 组 合 避 险 和 有 效 管 理 为 目 的 ， 通 过 套 期 保 值 策 略 ， 对
冲系统性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险的优化。
? 时 机 选 择： 本 基金 在 进行 股 指 期货 投 资时 ， 将通 过 对 证券 市 场和 期 货市 场 运
行趋势研究，对投资时机进行判断。
? 合 约 选 择： 套 期保 值 将主 要 采 用流 动 性好 、 交易 活 跃 、和 基 金组 合 相关 性 高
的期货合约作为交易标的。
? 投 资 比 例： 基 金管 理 人将 结 合 股票 投 资的 总 体规 模 ， 以及 中 国证 监 会的 相 关
限定和要求，确定参与股指取货交易的投资比例。 平安大华基金管理有限公司
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基 金 管 理 人 在 进 行 股 指 期 货 投 资 前 将 建 立 股 指 期 货 投 资 决 策 部 门 或 小 组 ， 负 责 股 指
期 货 的 投 资 管 理 的 相 关 事 项 ， 同 时 针 对 股 指 期 货 投 资 管 理 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制
等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若 相 关 法 律 法 规 发 生 变 化 时 ， 基 金 管 理 人 期 货 投 资 管 理 从 其 最 新 规 定 ， 以 符 合 上 述
法律法规和监管要求的变化。
6、投资决策依据和决策程序
1、决策依据
以 《基金法》 、 基金合同、 公司章程等有关法律法规为决策依据， 并以维护基金份额
持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2） 投资研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果， 构建股票备选库、 精选库，
对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3） 基金经理根据投资决策委员会的投资战略， 结合投资研究部对证券市场、 上市
公 司 、 投 资 时 机 的 分 析 ， 拟 订 所 辖 基 金 的 具 体 投 资 计 划 ， 包 括 ： 资 产 配 置 、 行 业 配 置 、
重仓个股投资方案。
（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪 要。
（5） 根据决策纪要， 基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案， 交由集中交易
室执行。
（6）集中交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7） 基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估， 并向投资决策委员会提
交综合评估意见和改进方案。
（8） 风险管理委员会对识别、 防范、 控制基金运作各个环节的风险全面负责， 尤其
重 点 关 注 基 金 投 资 组 合 的 风 险 状 况 ； 基 金 绩 效 评 估 岗 及 风 险 管 理 岗 重 点 控 制 基 金 投 资 组
合的市场风险和流动性风险。
四 、投 资限制 平安大华基金管理有限公司
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1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票等权益类 资产投资比例为基金资产的 0％-90% ；
（2） 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持现金或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 前述现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等 ；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证券的 10％；
（5） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ；
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10 ％；
（8） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（9） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40% ；
（10 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 资 产
净值的 10% ， 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
90% ，其 中有价 证券指 股票、债 券（ 不 含到期 日在一年 以内的 政府债 券） 、权 证、资 产支
持 证 券 、 买 入 返 售 金 融 资 产 （ 不 含 质 押 式 回 购 ） 等 ； 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的
卖出期货 合约价 值不 得 超过基金 持有的 股票 总 市值的 20% ；本 基金 在任何交 易日内 交易
（不包括 平仓） 的股 指 期货合约 的成交 金额 不 得超过上 一交易 日基 金 资产净值 的 20% ；
本 基 金 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 合 计 （ 轧 差 计 算 ） 应 当 符 合 基
金合同关于股票投资比例的有关约定；
（11 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资
产净值的 10％；
（12）本基金持有的全部资 产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20 ％；
（13） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
（14 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ，平安大华基金管理有限公司
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55
不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。基金持
有 资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之
日起 3 个月内予以全部卖出；
（16） 本基金持有的单只中小企业私募债券， 其市值不得 超过基金资产净值的 10% ；
（17 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 开 放 式 基 金 （ 包 括 开 放 式 基 金 以 及 处 于 开 放 期 的 定
期 开 放 基 金 ） 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流 通 股 票 ， 不 得 超 过 该 上 市 公 司 可 流 通 股 票 的
15% ； 本基金管理人管 理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过
该上市公司可流通股票的 30% ；
（18 ） 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的
15% 。 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资；
（19 ） 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为 交 易 对 手 开 展
逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（20）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
除上述第 （2） 、 （15） 、 （18） 、 （19） 项以外， 因证券、 期货市场波动、 上市公司合并、
基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不
符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 法律法规或监管
部门另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同 生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如 果 法 律 法 规 对 本 基 金 合 同 约 定 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 规 定 为
准 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限
制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外； 平安大华基金管理有限公司
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（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律法规 和中国证监会规定禁止的其他活动 。
运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 或 者 与 其 他
重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易
的， 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 符合 中国证监会的规定，
并履行信息披露义务。
五 、业 绩比较 基准
本基金的 业绩比较基准＝沪深 300 指数收益率×50% + 中证全债指数收益率×50%
如 果 上 述 基 准 指 数 停 止 计 算 编 制 或 更 改 名 称 ， 或 者 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 又 或 者
市 场 推 出 更 具 权 威 、 且 更 能 够 表 征 本 基 金 风 险 收 益 特 征 的 指 数 ， 则 本 基 金 管 理 人 将 视 情
况 经 与 本 基 金 托 管 人 协 商 同 意 后 调 整 本 基 金 的 业 绩 评 价 基 准 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 及
时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。
六 、风 险收益 特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，
但低于股票型基金。
七 、基 金的融 资融 券、转 融通
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券、转融
通。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，经与托管人协商一致，
基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的
前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资
效率及进行风险管理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、
具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证
监会的规定及其他相关法律法规的要求执行， 无需召开基金份额持有人大会决
定。
八、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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基金托管人 平安 银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年6 月30 日，本财务数据未经审计。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 47,159,019.92 87.10
其中： 股票
47,159,019.92 87.10
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
6,820,413.97 12.60
8 其他资 产
162,665.96 0.30
9 合计
54,142,099.85
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 19,710,219.38 37.34 平安大华基金管理有限公司
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D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产
和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术
服务业
24,662,868.54 46.72
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 699,132.00 1.32
N 水利、 环 境和 公共 设施 管理
业
- -
O 居民服 务、 修 理和 其他 服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,086,800.00 3.95
S 综合 - -
合计 47,159,019.92 89.34
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量 （股 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300059 东方财 富 202,560 2,669,740.80 5.06
2 002410 广联达 95,800 2,656,534.00 5.03
3 300253 卫宁健 康 206,100 2,553,579.00 4.84
4 600845 宝信软 件 96,600 2,545,410.00 4.82
5 300170 汉得信 息 138,600 2,250,864.00 4.26 平安大华基金管理有限公司
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6 600570 恒生电 子 41,500 2,197,425.00 4.16
7 600309 万华化 学 47,900 2,175,618.00 4.12
8 300271 华宇软 件 122,100 2,158,728.00 4.09
9 300144 宋城演 艺 88,800 2,086,800.00 3.95
10 300377 赢时胜 140,200 1,905,318.00 3.61
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金 报告 期末 未持 有债 券投资 。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指 期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 平安大华基金管理有限公司
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1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资。
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
恒生电 子股 份有 限公 司（ 以下简 称“ 公司 ” ） 于 2018 年3 月 10 日 公告 ，公 司 控股子 公司 杭州 恒
生网络 技术 服务 有限 公司 （以下 简称 “恒 生网 络 ” ）于2018 年3 月 8 日收 到 北京市 西城 区人 民法 院
（以下 简称 “ 西 城法 院 ” ） 的 《 执行 通知 书》 （文 件 编号： （2018）京 0102 执 2080 号 ） 、 《 报告 财产 令》
（文件 编号 ： （2018 ）京0102 执2080 号） 、 《 执行 裁 定书》 （文 件编 号： （2018 ）京 0102 执2080 号 ） ，
截至2018 年3 月9 日， 恒 生网络 已缴 付 《 中国 证券 监督管 理委 员会 行政 处罚 决定书 》 （[2016]123 号）
所涉罚 没 款 人民 币22,650,000 元， 尚未 缴付 人民 币416,817,490.68 元 ，货 币 资金余 额为 人民 币
497,256.39 元 （未 经审 计 ）,截至 2017 年 末净 资产 金额约 为人 民币-4.21 亿 元。
本基金 管理 人对 该公 司进 行了深 入的 了解 和分 析 ， 认为该 事项 对公 司的 盈利 情况暂 不会 造成 重大
不利影 响。 我们 对该 证券 的投资 严格 执行 内部 投资 决策流 程， 符合 法律 法规 和公司 制度 的规 定。
报告期 内 ， 本 基金 投资 的 前十名 证券 的其 余九 名证 券的发 行主 体没 有被 监管 部门立 案调 查或 在本
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
1.11.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 超出 基金 合同 规定备 选股 票库 之外 的股 票。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 150,816.78
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,094.47
5 应收申 购款 9,754.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 平安大华基金管理有限公司
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8 其他 -
9 合计 162,665.96
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
1.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
平安大华基金管理有限公司
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第 八部 分
基金 的业 绩
基 金 管 理人 依照 恪 尽职守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的 原 则管 理和 运 用基金 财 产 ，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 自 基金合 同生 效以来 （2015 年 1 月 29 日） 至 2018 年 6 月 30 日基 金份 额
净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较：
平安大华新鑫先锋 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2015.1.29-2015.6.30 76.40% 2.09% 14.44% 1.11% 61.96% 0.98%
2015.7.1-2015.12.31 4.88% 2.13% -5.16% 1.33% 10.04% 0.80%
2016.1.1-2016.6.30 -30.49% 2.67% -6.83% 0.92% -23.66% 1.75%
2016.7.1-2016.12.31 -17.26% 0.96% 2.72% 0.40% -19.98% 0.56%
2017.1.1-2017.6.30 6.86% 0.73% 5.20% 0.29% 1.66% 0.44%
2017.7.1-2017.12.31 10.03% 0.70% 4.85% 0.35% 5.18% 0.35%
2018.1.1-2018.6.30 -17.11% 1.52% -4.46% 0.58% -12.65% 0.94%
自基金合同生效起至今 3.70% 1.70% 9.47% 0.80% -5.77% 0.90%
平安大华新鑫先 锋 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率 标
准差④
①－③ ②－④
2015.6.16-2015. 6.30 -0.06% 0.16% -4.45% 2.65% 4.39% -2.49%
2015.7.1-2015.12.31 3.52% 2.13% -5.16% 1.33% 8.68% 0.80%
2016.1.1-2016.6.30 -30.25% 2.67% -6.83% 0.92% -23.42% 1.75%
2016.7.1-2016.12.31 -17.44% 0.96% 2.72% 0.40% -20.16% 0.56%
2017.1.1-2017.6.30 6.66% 0.73% 5.20% 0.29% 1.46% 0.44%
2017.7.1-2017.12.31 9.81% 0.70% 4.85% 0.35% 4.96% 0.35%
2018.1.1-2018.6.30 -17.22% 1.52% -4.46% 0.58% -12.76% 0.94%
自基金合同生效起至今 -42.23% 1.62% -11.12% 0.80% -31.11% 0.82%
业绩比较基准:沪深300 指数收益率×50% + 中证全债指数收益率×50% 平安大华基金管理有限公司
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二、自基 金 合同 生效 以来 基 金份 额 净值 增长 率变 动 及其 与 同期 业绩 比较 基 准收
益 率比 较:
平安大华基金管理有限公司
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注：1、本基金基金合同于 2015 年 1 月 29 日正式生效，截至报告期末已满 三年；
2、 按照本基金的基金合同规定， 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使
基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。 建仓
结束时 投资组合比例符合基金合同的约定 。
平安大华基金管理有限公司
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第 九部分
基金 费用 与税 收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 从 C 类基金份额的基 金财产中计提的 销售服务费
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的相关账户的开户及维护费用；
10 、 按 照国 家有 关 规定和 《 基 金合 同》 约 定，可 以 在 基金 财产 中 列支的 其 他 费
用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本 基 金 的管 理 费按 前 一日 基 金 资产 净 值的 1.50% 年 费 率计 提 。管 理 费的 计 算 方
法如下：
H＝ E×1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理费 每日 计 算，逐 日 累 计至 每月 月 末，按 月 支 付， 由基 金 管理人 向 基 金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ， 支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本 基 金 的托 管 费按 前 一日 基 金 资产 净 值的 0.25% 的 年 费率 计 提。 托 管费 的 计 算
方法如下：
H＝ E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 平安大华基金管理有限公司
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E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管费 每日 计 算，逐 日 累 计至 每月 月 末，按 月 支 付， 由 基 金 管理人 向 基 金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日
C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基 金 销 售服 务费 每 日计提 ， 按 月支 付。 由 基金管 理 人 向基 金托 管 人发送 基 金 销
售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次
性 划 出， 由 注册 登记 机构 代 收， 注 册登 记机 构收 到 后按 相 关合 同规 定支 付 给基 金 销
售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
销 售 服 务费 主要 用 于支付 销 售 机构 佣金 、 以及基 金 管 理人 的基 金 行销广 告 费 、
促销活动费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述 “一、基金费用的种类中 第 4－10 项费用 ”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人 和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 平安大华基金管理有限公司
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五 、基 金管理 费、 基金托 管费 的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2 日前在 指定媒体上刊登公告。
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第 十部 分
其他 应披 露事 项
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二） 最近半年本基金管理人、 基金托管人及高级管理人员没有受到任何处罚。
（三）2018 年 1 月29 日至2018 年7 月28 日发布的公告：
1、2018 年 2 月 6 日， 关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司为销售机
构的公告 ；
2、2018 年3 月14 日， 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金招募说明书更新
（2018 年第1 期）以及摘要 ；
3、2018 年3 月24 日， 关于平安大华 新鑫先锋混合型证券投资基金修改基金合
同的公告 ；
4、2018 年3 月26 日， 平安大华基金管理有限公司关于调整旗下部分开放式基
金赎回费的公告 ；
5、2018 年 3 月 29 日， 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金 2017 年年度报
告以及摘要 ；
6、2018 年3 月30 日， 关于旗下部分基金新增中民财富基金销售 （上海） 有限
公司为销售机构公告 ；
7、 2018 年4 月 16 日， 关于旗下部分基金新增海银基金为销售机构及开通定投、
转换业务并参与其费率优惠活动的公告 ；
8、2018 年 4 月 20 日， 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金 2018 年 1 季度
报告 ；
9、2018 年5 月29 日， 关于旗下部分基金新增万和证券股份有限公司为销售机
构公告 ；
10、2018 年7 月18 日， 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金 2018 年第2 季
度报告 ； 平安大华基金管理有限公司
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11、2018 年 7 月 20 日， 关于旗下部分基金新增中证金牛（北京）投资咨询有
限公司为销售机构的公告 ；
（四） 《招募说明书》 与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处， 以本次更
新的招募说明书为准。
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第 十 一 部分
对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
依 据 《 中华 人民 共 和国证 券 投 资基 金法 》 等 相关 法 律 法规 的要 求 及基金 合 同 的
规定，对 2018 年 3 月 14 日公布的《平安大 华新鑫先锋混合型证券投资基金招募说
明书更新（2018 年第 1 期） 》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 根据最新资料，更新了“重要提示”部分。
2、 根据最新资料，更新了“第一部分、绪言”部分。
3、 根据最新资料，更新了“第二部分、释义”部分。
4、 根据最新资料，更新了“第三部分、基金管理人” 。
5、 根据最新资料，更新了“第四部分、基金托管人” 。
6、 根据最新资料，更新了“第五部分、相关服务机构” 。
7、 根据最新资料，更新了“第八部分、基金份额的申购与赎回” 。
8、 根据最新资料，更新了“第九部分、基金的投资” 。
9、 根据最新资 料，更新了“第十部分、基金的业绩” 。
10 、 根据最新资料，更新了“第十二部分、基金资产的估值” 。
11 、 根据最新资料，更新了“第十六部分、基金的信息披露” 。
12 、 根据最新资料，更新了“第十七部分、风险揭示” 。
13 、 根据最新资料，更新了“第十九部分、基金合同的内容摘要” 。
14 、 根据最新资料，更新了“第二十部分、托管协议的内容摘要” 。
15 、 根据最新资料，更新了“第二十一部分、对基金份额持有人的服务” 。
16 、 根据最新资料，更新了“第二十二部分、其他应披露的事项” 。
17 、 根据最新情况， 更新了 “第二十三部分、 对招 募说明书更新部分的说明。 ”
平安大华基 金管理有限公司
2018 年8 月28 日
