工业4A:关于不定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
关于 富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金 不定期份额折 算结果及恢复交易的公告 根据 《富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基 金 基金合同》 及深圳证券交易 所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定, 富国基金管理有限公司 以 2018 年 9 月 11 日为基准日 ,对富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金 (以下 简称 “本基金 ”)实施不定期份额折算,现将相关事项公告如下: 一、份额折算结果 2018 年 9 月 11 日,富国工 业 4.0 份额(基金 代码:161031 ,场内简称 :工 业 4) 的场外份额经折算后的份额数按四舍五 入的方式保留到小数点后 两位,尾 差部分计入基金财产; 富国工业 4.0 份额的 场内份额 、富国工业 4.0A 份额 (场 内简称: 工业 4A , 基金代码 :150315 ) 和富国工业 4.0B 份额 (场内简称: 工业 4B , 基金代码:150316 ) 经折算后的份额数取整计算 (最小单位为 1 份) 。 基金 份额 折算比例按截位法 精确到小数点后 第 9 位, 具体结果 如下表所示: 基金份额名 称 折算前基金 份额 (单位:份 ) 折算前基金 份额 净值 (单位: 元) 折算比例 折算后基金 份额 (单位:份 ) 折算后基金 份额 净值 (单位: 元) 场外 富国工 业 4.0 份额 1,851,302,562.96 0.647 0.647174850 1,198,116,458.49 1.000 场内 富国工 业 4.0 份额 37,330,949.00 0.647 0.647174850 45,710,597.00 (注 1) 1.000 富国工业 4.0A 份 额 27,795,684.00 1.035 0.259507705 7,213,194.00 1.000 0.775334291 21,550,946.00 (注 2 ) 富国工业 4.0B 份 额 27,795,685.00 0.259 0.259507705 7,213,194.00 1.000 注 1:该“折算后份额”包括 富国工业 4.0A 份额经折算后产生的新增 场内 富国 工业 4.0 份额。 注 2:该“折算后份额”为 富国工业 4.0A 份额 经折算后产生的新增 场内 富 国 工业 4.0 份额 。 投资者自公告之日起可查询经注册登记 机构确认的折算后份额。
二、折算结果示例 假设 投资者甲、 乙、 丙、丁 分别持有场外 富国 工业 4.0 份额 、 场内富国工业 4.0 份额 、富国工业 4.0A 份额、富国工业 4.0B 份额 各 100,000 份,其所持基金 份额的变化如下表所示: 折算前 折算比例 折算后 基金份额净 值 基金份额 基金份额净 值 基金份额 场外富国工 业 4.0 份额 0.647 元 100,000 份 0.647174850 1.000 元 64717.49 份 场外 富 国工业 4.0 份额 场内富国工 业 4.0 份额 0.647 元 100,000 份 0.647174850 1.000 元 64717 份场内 富国 工业 4.0 份额 富国工业 4.0A 份 额 1.035 元 100,000 份 0.259507705 (A 份额) 1.000 元 25950 份场内 富国 工业 4.0A 份额+ 新 增 77533 份 场内 富 国 工业 4.0 份额 0.775334291 (母基金份 额) 1.000 元 富国工业 4.0B 份 额 0.259 元 100,000 份 0.259507705 1.000 元 25950 份富国 工业 4.0B 份额 三、恢复交易 自 2018 年 9 月 13 日 起,本基金恢复 办理申购 (含定期定额投资)、赎回、 转换、 转托管 (包括 系统内转托管 和跨系统转托管) 和配对转换业务, 富国工业 4.0A 份额和富国工业 4.0B 份额将于 2018 年 9 月 13 日上午开市起恢复正常交易 。 根据 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则 》 , 2018 年 9 月 13 日 复牌首日 ,富国工业 4.0A 份额 和富国 工业 4.0B 份额即时行情显示的前 收盘价为 2018 年 9 月 12 日 的富国工业 4.0A 份额 和 富国工业 4.0B 份额的份额 参 考 净值(四舍五入至 0.001 元),分别为 1.000 元和 0.976 元 ,2018 年 9 月 13 日 当日富国工业 4.0A 份额 和富国工业 4.0B 份额均可能出现交易价格大幅波动的 情形。敬请投资者注意投资风险。 四、重要提示 1、 本基金 富国工业 4.0A 份额表现为低风险、 收益相对稳定的特征, 但在不 定期份额折算后, 原富国工业 4.0A 份额 持有人的 风险收益特征将发生变化 ,由 持有单一的较低风险收益特征份额变为 同时持有 较低风险收益特征的富国工业 4.0A 份额和较高风险收益特征的 富国工业 4.0 份额 。 由于富国工业 4.0 份额 为跟 踪 中证工业 4.0 指数的基础份额, 其份额净值 将随市场涨跌而变化, 原 富国工业 4.0A 份额持 有人还可能 会承担因市 场下跌而 遭受损失的风险 ,预期收益 实现的 不确定性将会增加 。 2、 富国工业 4.0B 份额 表现为高风险、 高收益的特征, 不定期份额 折算后 的 杠杆倍数恢复到初始的 2 倍杠杆水平。 3、由于富国工业 4.0A 份额和富国工业 4.0B 份额折算前可能存在折溢价交 易情形, 不定期份额折算后, 其折溢价率可能 随之发生较大变化。 特提请 参与二 级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 4、此次通过折算所新增的场内 富国工业 4.0 份额可通过办理配对转换业务 分拆为 富国工业 4.0A 份额 和富国工业 4.0B 份额 。 5、折算后,本基金 富国工业 4.0 份额的份额数量会增加。根据深圳证券交 易所的相关业务规则, 场内份额数将取整计算 (最小单位为 1 份) , 舍去部分计 入基金资产, 持有极小数量 富国工业 4.0A 份额 、 富国工业 4.0B 份额和场内 富国 工业 4.0 份额 的持有人, 存在折算后份额因为不足 1 份而导致相应的资产被强制 归入基金资产的风险。 6、本基金管理人承 诺以诚实信用 、勤 勉尽责 的原则管理和运用基 金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资 的 “ 买者自负” 原则, 在做出投资决策后, 基金 运营状况与基金净值变化引致的投 资风险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。 特此公告。 富国基金管理有限公司 2018 年 9 月 13 日