证券分级:可能发生不定期份额折算的风险提示公告查看PDF公告
富国中证全指证券公司指数分级证 券投资基金 可能发生 不定期份额折算的风险提示公告 根据《富国中证全指 证券公司指数 分级证券投 资基金 基金合同》 ( 以下简称 “基金合同” ) 中关于不定期份额折算的相关规 定, 当富国证券 B 份额的基金份 额参考净值低至 0.250 元或以下 时 , 富国证券 份额 (场内简称: 证券分级, 基金 代码: 161027)、 富国证券 A 份额 (场内简称: 证券 A 级, 基金代码: 150223)、 富国证券 B 份额 (场内简称: 证券 B 级,基金代码:150224)将进行不定期份 额折算。 由于近期 A 股市场波动较大,截至 2018 年 9 月 12 日,证券 B 级的基金份 额参考净值接近基金合同 规定的不定期份额折算条件, 因此本基金管理人敬请投 资者密切关注 证券 B 级近期的参考净值波动情 况,并警惕可能出现的风险。 针对不定期折算所带来的风险 ,本基金管理人特别提示如下: 一、由于 证券 A 级、 证券 B 级折算前可能存 在折溢价交易情形,不定期份 额折算后, 证券 A 级、证券 B 级的折溢价率 可能发生较大变化。特提请参与二 级市场交易的投资者注意高溢价所带来 的风险。 二、证券 B 级表现为高风险、高收益的特征 ,不定期份额折算后其杠杆将 恢复至初始杠杆水平。 三、由于触发折算阀值当日, 证券 B 级的份额 参考净值可能已低于阀值, 而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日 证券 B 级的份额参考净 值 可能与折算阀值 0.250 元有一定差异。 四、证券 A 级表现为低风险、收益相对稳定 的特征,但在不定期份额折算 后 证券 A 级份额持有人的风险收益特征将发 生较大变化,由持有单一的较低风 险收益特征 的 证券 A 级变为同时持有较低风险收益特征 的证券 A 级与较高风险 收益特征 的富国证券份额 的情况,因此 证券 A 级 份额持有人预期收益实现的不 确定性将会增加。 本基金管理人的其他重要提示: 一、 根据深圳证券交易所的相关业务规则, 场 内份额数将取整计算 (最小单 位为 1 份) ,舍去部分计入基金资产,持有极小数量 富国证券份额 、证券 A 级、 证券 B 级 的持有人存在折算后份额因为不足 1 份而被强制归入基金资产的风险。 二、 为保证折算期间本基金的平稳运作 , 基金管 理人可根据深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停 证券 A 级 与证券 B 级 的上 市交易和 富国证券份额 的申购及赎回等相关业务。 届时本基金管理人将会对相关 事项进行公告,敬请投资者 予以关注。 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情, 请参阅本基金的基金合同 及《 富国中证全指证 券公司指数分级 证券投资 基金 招募说明书》 ( 以下简称“招 募说明书” )或者拨打本公司客服电话 :400-888-0688 (免长途话费 ) 。 三、本基金管理人承 诺以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和运用基 金资产 , 但不保证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则 , 在做出投资决策后 , 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险 , 由投资者自行承担。 投资有风险 , 选择须谨慎。 敬请投资者于投资前认真阅读 本基金的基金合同和招募说明书等相 关法律文件。 特此公告。 富国基金管理有限公司 2018 年 9 月 13 日