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信诚深度(165508)

信诚深度:更新招募说明书摘要(2018年第2次)

信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 






信 诚深度价 值混合 型证券投 资基 金(LOF) 招 募说明书 摘要 (2018 年第2 次更新 ) 基金管理人 : 中信保 诚基金 管 理有限公 司 基金托管人 : 中国建设 银行股 份有限公 司 重要提示 信诚基金管 理有限公 司 经中国 证监会批 准于2005 年9 月30日注册 成立。因 业务发展 需要,经 国家工商总 局核准, 公司名称 由“ 信诚 基金管理 有限 公司 ”变更 为“中信 保诚基金 管理有限 公 司”(以下 简称“我 司”), 并由上海 市工商行 政管 理局于2017 年12月18 日核发新 的营业执 照。 根据《中华 人民共和 国合同法 》第七十 六条的规 定, 合同当事人 名称变动 不影响 合 同义务的 履行。本次 我司名称 变更后, 以“ 信诚 基金管理 有限 公司 ”或“ 中信保诚 基金管理 有限公司 ”签 署的的法律 文件(包 括但不限 于公司合 同、公告 等, 以下简称“ 原法律文 件”)不 受任何影 响, 我司将按照 约定履行 权利义务 。如原法 律文件件 对生 效条件、有 效期限进 行特别说 明的,以 原法 律文件的说 明为准。 本基金于2010 年7 月30 日 基 金合同正 式生效。 信诚深度价 值混合型 证券投资 基金(LOF )是由 信诚 深度价值股 票型证券 投资基金 (LOF)更 名而来。经 本基金管 理人与本 基金托管 人中国建 设银 行股份有限 公司协商 一致,并 报 中国证 监会 备案,自2015 年8 月3 日起本基 金名称变 更为 “ 信 诚深 度价值混合 型证券投 资基金(LOF )”;基 金类别变更 为 “混合 型 ”。因 上述变更 基金名称 及基 金类别事宜 ,基金管 理人相应 修改 了《 基金 合同》和《 托管协议 》 相关表 述。 上述变更事 项 为遵照 法律法规 、中国证 监会的相 关规 定 和基金合 同的约定 所作出的 变更,对 基金合同和 托管协议 的修改不 涉及基金 合同当事 人权 利义务关系 发生变化 , 对基金 份额持有 人利 益无实质性 不利影响 ,可不经 基金份额 持有人大 会表 决。 本基金 更名后, 《 信诚深 度价值股 票型 证券投资基 金(LOF ) 基金合同 》、《 信 诚深度 价值 股票型证券 投资基金 (LOF)托 管协议》 等法 律文件项下 的全部权 利、义务 由 信诚深 度价值混 合型 证券投资基 金(LOF ) 承担和继 承。 投资有风险 ,投资人 申购本基 金时应认 真阅读招 募说 明书。





基金的 过往业绩 并不预示 其未来表 现。 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 )








本摘要根据基金合同和基 金招募说明书 编写,并 经中国证监会核准 。基金合同是 约定基金当 事人之间权利、义务 的法律文件。基 金投资人自依基 金合同取得基金份额, 即成为基金份 额持有 人和本基金合同的当 事人,其持有基 金份额的行为本 身即表明其对基金合同 的承认和接受 ,并按 照《基金法》、《运 作办法》、基金 合同及其他有关 规定享有 权利、承担义 务。基金投资 人欲了 解基金份额 持有人的 权利和义 务,应详 细查阅基 金合 同。 本更新招募 说明书所 载内容截 止日若无 特别说明 为2018年7月30日 ,有关财 务数据和 净值表 现截止日为2018年6月30日(未 经审计) 。 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 1 一、 基金管理人 (一)基金 管理人概 况 基金管理人 : 中信保诚基金管理有限公司 住所: 中国 (上海) 自由贸易 试验区世 纪大道8 号上 海国金中心 汇丰银行 大楼9层 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层 法定代表人 :张翔燕 成立日期:


2005 年9 月30 日 批准设立机 关及批 准 设立文号 :中国证 券监督管 理委 员会证监基 金字【2005 】142 号 组织形式: 有限责任 公司 注册资本:


2亿元人 民币 电话:





(021 )6864 9788 联系人:





唐世春 股权结构: 股 东 出资额


(万元人民 币)


出资比例 (%)


中信信托有 限责任公 司


9800


49


英国保诚集 团股份有 限公司


9800


49


中新苏州工 业园区创 业投资有 限公司


400


2


合 计


20000


100


二、 主要人员情况 1.基金管理 人 董事会 成员 张 翔燕 女士 ,董事 长, 工 商 管理硕 士。 历任 中信银 行总 行综 合计 划部总 经理 ,中 信银 行 北京 分行副 行长 、中 信银行 总行 营业部 副总 经理,中 信证 券股份 有限 公司 副总经 济师 , 中 信控 股有限 责任 公司 风险管 理部 总经理 、中 信控股有 限责 任公司 副总 裁、 中国中 信集 团 有 限公 司业务 协同 部主 任、中 信信 托有限 责任 公司副董 事长 。现任 中信 保诚 基金管 理有 限 公司董事长 。 王 道远 先生 ,董事 ,工 商管 理硕士 。历 任中 信信托 有限 责任 公司 综合管 理部 总经 理、 信 托管 理部总 经理 、总 经理助 理、 董事会 秘书 、副总经 理。 现任中 信信 托有 限责任 公司 副 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事 长。 Guy Robert STRAPP 先生 ,董 事 ,澳 大利 亚籍 ,商 科学 士 。历 任瀚 亚投 资 (香 港) 有 限 公司 首席执 行官 ,英 国保诚 集团 亚洲区 资产 管理业务 投资 总裁、 瀚亚 投资 (新加 坡) 有 限 公司 首席执 行官 。现 任瀚亚 投资 集团首 席执 行官兼瀚 亚投 资(香 港) 有限 公司首 席执 行信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 2 官、瀚亚投 资管理(上海)有限 公司董事 。


魏 秀彬 女士 ,董事 ,新 加坡 籍,工 商管 理硕 士。历 任施 罗德 国际 商业银 行东 南亚 区域 合 规经 理、施 罗德 投资管 理( 新加坡)有 限公 司亚太 地区 风险 及合规 总监 。现任 瀚亚 投资 首 席风险官、 瀚亚投资 管理(上海)有限公 司监事。 吕 涛先 生, 董事, 总经 理, 工商管 理硕 士。 历任中 信证 券股 份有 限公司 资产 管理 部总 经理、中信 基金管理 有限公司 (中信证 券股份有 限公 司的全资子 公司,2009 年 2 月已与 华 夏 基金 管理有 限公 司合 并)总 经理 、中信 证券 股份有限 公司 董事总 经理 、中 信资产 管理 有 限公司副总 经理。现 任中信保 诚基金管 理有限公 司总 经理、首席 执行官。 孙 麟麟 先生 ,独立 董事 ,美 国籍, 商科 学士 。历任 安永 会计 师事 务所( 香港 )资 产管 理 审计 团队亚 太区 联合 领导人 ,安 永会计 师事 务所(旧 金山 )美国 西部 资产 管理市 场审 计 团队领导等职。现任 Lattice Strategies Trust 独 立受托人、Nippon Wealth Bank 独立 董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事 。 夏 执东 先生 ,独立 董事 ,经 济学硕 士。 历任 财政部 财政 科学 研究 所副主 任、 中国 建设 银 行总 行国际 部副 处长 、安永 华明 会计师 事务 所副总经 理、 北京天 华会 计师 事务所 首席 合 伙人。现任 致同会计 师事务所 管委会副 主席。


杨 思 群 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究 员,现任清 华大学经 济管理学 院经济系 副教授。


注:原“英 国保诚集 团亚洲区 总部基金 管理业务 ”自 2012 年 2 月 14 日起正式 更名为 瀚 亚 投 资 , 其 旗 下 各 公 司 名 称 自 该 日 起 进 行 相 应 变 更 。 瀚 亚 投 资 为 英 国 保 诚 集 团 成 员 。 2 . 基金管理 人 监事会 成员 於 乐女 士, 执行监 事, 经济 学硕士 。历 任日 本兴业 银行 上海 分行 营业管 理部 主管 、通 用电气金融财务(中 国)有限公司 人力资源经理 。 现任中信保诚基金管 理有限公司首 席人 力资源官。 3.经营管理 层人员情 况


张 翔燕 女士 ,董事 长, 工商 管理硕 士。 历任 中信银 行总 行综 合计 划部总 经理 ,中 信银 行 北京 分行副 行长 、中 信银行 总行 营业部 副总 经理,中 信证 券股份 有限 公司 副总经 济师 , 中 信控 股有限 责任 公司 风险管 理部 总经理 、中 信控股有 限责 任公司 副总 裁、 中国中 信集 团 有 限公 司业务 协同 部主 任、中 信信 托有限 责任 公司副董 事长 。现任 中信 保诚 基金管 理有 限 公司董事长 。 吕 涛先 生, 董事, 总经 理, 工商管 理硕 士。 历任中 信证 券股 份有 限公司 资产 管理 部总 经理、中信 基金管理 有限公司 (中信证 券股份有 限公 司的全资子 公司,2009 年 2 月已与 华 夏 基金 管理有 限公 司合 并)总 经理 、中信 证券 股份有限 公司 董事总 经理 、中 信资产 管理 有 限公司副总 经理。现 任中信保 诚基金管 理有限公 司总 经理 、首席 执行官。 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 3 桂 思毅 先生 ,副总 经理 ,工 商管理 硕士 。历 任安达 信咨 询管 理有 限公司 高级 审计 员, 中 乔智 威汤逊 广告 有限 公司财 务主 管,德 国德 累斯登银 行上 海分行 财务 经理 ,中信 保诚 基 金 管理 有限公 司风 险控 制总监 、财 务总监 、首 席财务官 、首 席运营 官。 现任 中信保 诚基 金 管 理有 限公司 副总 经理 、首席 财务 官,中 信信 诚资产管 理有 限公司 (中 信保 诚基金 管理 有 限公司之子 公司)董 事。 唐 世春 先生 ,副总 经理 ,法 学硕士 。历 任北 京天平 律师 事务 所律 师、国 泰基 金管 理有 限 公司 监察稽 核部 法务 主管、 友邦 华泰基 金管 理有限公 司法 律监察 部总 监、 总经理 助理 兼 董 事会 秘书; 中信 保诚 基金管 理有 限公司 督察 长兼董事 会秘 书、中 信信 诚资 产管理 有限 公 司董事。现 任中信保 诚基金管 理有限公 司副总经 理、 首席市场官 。 4.督察长


周浩先生,督察长,法学硕士。 历任中国证券监督管 理委员会主任科员、公职律师、 副 调研 员,上 海航 运产 业基金 管理 有限公 司合 规总监, 国联 安基金 管理 有限 公司督 察长 。 现任中信保 诚基金管 理有限公 司督察长 ,中信信 诚资 产管理有限 公司董事 。 5. 基金经理 郑 伟 先 生 ,经 济 学 硕士 。 曾 任职 于 华 泰资 产 管理 有限 公 司 , 担任 研 究 员。2009 年8 月 加 入中 信保诚 基金 管理 有限公 司, 历任研 究员 、专户投 资经 理。现 任 信 诚新 兴产业 混合 型 证券投资基金、信诚 中小盘混合型 证券投资基金 、信 诚深度价值混合型证 券投资基金(LOF) 的基金经理 。 历任基金经 理: 张锋先生, 自2010 年7 月30 日至2011年10 月27日 担任 此基金的基 金经理; 谭鹏万先生 ,自2011 年9 月8日至2015年5 月21日 担任 此基金的基 金经理。 6. 投资决策 委员会成 员 胡喆女士, 总经理助 理、 副首 席投资官 、特定资 产投 资管理总监 ; 王国强先生 ,固定收 益总监、 基金经理 ; 董越先生, 交易总监 ;


张光成先生 ,股票投 资总监 、 基金经理 ; 王睿先生, 研究副总 监、 基金 经理。 上述人员之 间不存在 近亲属关 系。 二、 基金托管人 一、基金托 管人情况 (一)基本 情况 名称:中国 建设银行 股份有限 公司(简称 :中国 建设 银行) 住所:北京 市西城区 金融大街25 号 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 4 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人 :田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式: 股份有限 公司 注册资本: 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整 存续期间: 持续经营 基金托管资 格批文及 文号:中 国证监会 证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银 行成立于1954 年 10 月,是 一家国内 领先 、国际知名 的大型股 份制商业 银 行,总部设 在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港 联合 交易所挂牌 上市( 股票 代码 939) ,于 2007 年9 月 在上海证 券交易所 挂牌上市(股票代 码 601939) 。 2017 年6 月 末,本集 团资产总 额 216,920.67 亿 元, 较上年末增 加 7,283.62 亿元, 增 幅 3.47%。上 半年, 本集团实 现利润总 额 1,720.93 亿 元,较上年 同期增长1.30%; 净利润 较上年同期 增长 3.81% 至1,390.09 亿元 ,盈利水 平实 现平稳增长 。 2016 年,本 集团先后 获得国内 外知名机 构授予 的 100 余项重要奖 项。荣获 《欧洲货 币》“2016 中国最佳 银行”, 《环球金 融》“2016 中国最佳消 费者银行 ”、“2016 亚太 区最佳流动 性管理银 行”,《 机构投资 者》“人 民币 国际化服务 钻石奖” ,《亚洲 银行 家》“中国 最佳大型 零售银行 奖”及中 国银行业 协会 “年度最具 社会责任 金融机构 奖”。 本集团在英 国《银行 家》2016 年“世界 银行 1000 强 排名”中, 以一级资 本总额继 续位列 全球第 2;在 美国《 财富》2016 年世界500 强排 名第22 位。 中国建设银 行总行设 资产托管 业务部, 下设综合 处、 基金市场处 、证券保 险资产市 场 处、理财信 托股权市 场处 、QFII 托管处 、养老金 托管 处、清算处 、核算处 、跨境托 管运营 处、监督稽 核处等 10 个职能处 室,在上 海设有 投资 托管服务上 海备份中 心,共有 员工 220 余人。自 2007 年起, 托管部连 续聘请外 部会计 师事 务所对托管 业务进行 内部控制 审计,并 已经成为常 规化的内 控工作手 段。 (二)主要 人员情况 纪伟,资产 托管业务 部总经理 ,曾先后 在中国建 设银 行南通分行 、总行计 划财务部 、 信贷经营部 任职,并 在总行公 司业务部 、投资托 管业 务部、授信 审批部担 任领导职 务。其 拥有八年托 管从业经 历,熟悉 各项托管 业务,具 有丰 富的客户服 务和业务 管理经验 。 龚毅,资产 托管业务 部副总经 理,曾就 职于中国 建设 银行北京市 分行国际 部、营业 部 并担任副行 长,长期 从事信贷 业务和集 团客户业 务等 工作,具有 丰富的客 户服务和 业务管 理经验。 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 5 郑绍平,资 产托管业 务部副总 经理,曾 就职于中 国建 设银行总行 投资部、 委托代理 部、战略客 户部,长 期从事客 户服务、 信贷业务 管理 等工作,具 有丰富的 客户服务 和业务 管理经验。 黄秀莲,资 产托管业 务部副总 经理,曾 就职于中 国建 设银行总行 会计部, 长期从事 托 管业务管理 等工作, 具有丰富 的客户服 务和业务 管理 经验。 原玎,资产 托管业务 部副总经 理,曾就 职于中国 建设 银行总行国 际业务部 ,长 期从 事 海外机构及 海外业务 管理、境 内外汇业 务管理、 国外 金融机构客 户营销拓 展等工作 ,具有 丰富的客户 服务和业 务管理经 验。 (三)基金 托管业务 经营情况 作 为国 内首 批开 办证券 投资 基金 托管 业务 的商业 银行, 中国 建设 银行 一直秉 持“ 以 客 户 为中 心”的 经营 理念 ,不断 加强 风险管 理和 内部控制 ,严 格履行 托管 人的 各项职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 , 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ,中 国建设 银行 托管 资产规 模不 断扩大 ,托 管业务品 种不 断增加 ,已 形成 包括证 券投 资 基 金 、社 保基 金、 保险 资金 、基 本养 老个 人账 户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内 的托 管业 务体系 ,是 目前 国内托 管业 务品 种最齐 全的 商业 银行 之一。 截至2017 年二 季 度 末,中国建设银行已 托管759 只证 券投资基金。 中国 建设银行专业高效的 托管服务能力 和业 务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11 年获得《全球托管人》、《财 资 》、 《环球 金融 》“ 中国最 佳托 管银行 ”、 “中国最 佳次 托管银 行” 、“ 最佳托 管专 家 ——QFII ”等奖项,并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银 行”。 三、相关服务机构 (一)基金 份额发售 机构 1.场外发售 机构 (1)直销机 构 中信保诚基 金管理有 限公司 及 本公司的 网上交易 平台 住所:中国 (上海) 自由贸易 试验区世 纪大道8 号上 海国金中心 汇丰银行 大楼9层 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层 法定代表人 :张翔燕 电话: (021 )6864 9788 联系人:蒋焱 投资人可以通过本 公司网上交易 系统办理本基 金的开 户、认购、申购及 赎回等业务, 具 体交易细则 请参阅本 公司网站 公告。网 上交易网 址: www.citicprufunds.com.cn (2)销售机 构 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 6 1)中国建设 银行股份 有限公司 注册地址: 北京市 西 城区金融 大街25号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街1号院1号楼 长安 兴融中心 法定代表人 :田国立 电话:010-67596219 传真:010 -66275654 联系人:田 青 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com 2)中信银行 股份有限 公司 注册地址: 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座 法定代表人 :李庆萍


客服电话:95558


网址:http://bank.ecitic.com 3)中国农业 银行股份 有限公司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街69 号 办公地址: 北京市东 城区建国 门内 大街69 号 法定代表人 :周慕冰 客服电话:95599 网址:www.95599.cn 4)中国邮政 储蓄银行 有限责任 公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街3号 法定代表人 :李国华 联系人:陈 春林 客户服务电 话:95580 网址:www.psbc.com 5)兴业银行 股份有限 公司 注册地址: 福建省福 州市湖东 路154号 法定代表人 :高建平 联系人:李 博 电话: 021-52629999 客户服务热 线:95561


公司网址:www.cib.com.cn 6)招商银行 股份有限 公司 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 7 公司地址: 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦 法定代表人 :李建红 电话:0755 -83077278 传真:0755 -83195049 联系人:邓 炯鹏 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com 7)交通银行 股份有限 公司 住所:上海 市浦东新 区银城中 路188号


法定代表人 :彭纯 电话:(021 )58781234


传真:(021 )58408483 联系人:陆 志俊 客户服务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com 8)华夏银行 股份有限 公司 地址:北京 市东城区 建国门内 大街22号 华夏银行 大厦 法定代表人 :吴建 联系人:马 旭 客户服务电 话:95577 网址:www.hxb.com.cn 9)宁波银行 股份有限 公司


注册地址: 宁波市鄞 州区宁南 南路700 号 办公地址: 宁波市鄞 州区宁南 南路700 号 法定代表人 :陆华裕


客户服务统 一咨询电 话:96528 ,上海地 区:962528


网址: www.nbcb.com.cn 联系人:胡 技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 10)东莞银 行股份有 限公司 注册地址: 广东省东 莞市莞城 区体育路21 号东莞 银行 大厦 办公地址: 广东省东 莞市莞城 区体育路21 号东莞 银行 大厦 法定代表人 :廖玉林 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 8 联系人:胡 昱


电话:0769-22119061


传真:0769-22117730 客户服务热 线:0769-96228 网址:www.dongguanbank.cn 11)中国银 行股份有 限公司 注册地址: 北京西城 区复兴门 内大街1 号 办公地址: 北京西城 区复兴门 内大街1 号 法定代表人 :陈四清 联系人:刘岫 云 客服电话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594977 网址:www.boc.cn 12)中信证 券股份有 限公司 注册地址: 广东省深 圳市福田 区 中心三 路8号中 信证 券大厦 法定代表人 :王东明 联系人:侯 艳红 电话:010 -60838995 传真:0755-23835861 、010-60836029


网址:http ://www.cs.ecitic.com 13)中信建 投证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路66号4号楼 办公地址: 北京市朝 阳门内大 街188号 法定代表人 :王常青 联系人:魏 明 联系电话:(010)85130579 开放 式基金咨 询电话 :4008888108 网址:www.csc108.com 14)中信证 券(山东 )有限责 任公司 注册地址: 青岛市崂 山苗岭路29号澳柯 玛大厦15 层(1507-1510 室) 办公地址: 青岛市崂 山区深圳 路222号青 岛国际 金融 广场20层(266061 ) 法定代表人 :杨宝林 联系人:吴 忠超 联系电话:0532-85022326 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 9 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 15)申万宏 源证券有 限公司 注册地址: 上海市徐 汇区长乐 路989号45 层 办公地址: 上海市徐 汇区长乐 路989号45 层法定 代表 人:李梅 联系人:黄 莹 联系电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523或4008895523 网址:www.swhysc.com


16)中国银 河证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街35号 国际企业 大厦C座 办公地址: 北京市西 城区金融 大街35号 国际企业 大厦C座 法定代表人 :陈有安 联系人:邓 颜 联系电话:010-66568292 客户服务电 话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn 17)国信证 券股份有 限公司 注册地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国信证 券大 厦16层至26 层 办公地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国信证 券大 厦16层至26 层 法人代表人 :何如 联系电话:0755 -82130833 基金业务联 系人:李 颖 联系电话:0755-82133066 传真:0755 -82133952 全国统一客 户服务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 18)海通证 券股份有 限公司 注册地址: 上海市广 东路689号 办公地址: 上海市广 东路689号 法定代表人 :王开国 电话:021 -23219275 传真:021 -23219100 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 10 联系人:李 笑鸣 客服电话:95553 或拨 打各城市 营业网点 咨询电 话 公司网址:www.htsec.com 19)国泰君 安证券股 份有限公 司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区商城路618 号 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路168 号上海 银行 大厦29楼 法定代表人 :杨德红 联系人:朱 雅崴 电话:021 -38676767 客户服务热 线: 95521 网址:www.gtja.com


20)招商证 券股份有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦A座38 -45 层 法定代表人 :黄婵君 电话:(0755 )82960167 传真:(0755 )82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电话:95565 、4008888111 21)中国中 投证券有 限责任公 司 注册地址:深圳市 福田区益田路 与福中路交界 处荣超 商务中心A栋第18层至21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址: 深圳市福 田区益田 路6003号 荣超商务 中心A栋第4 、18 层至21层 法定代表人 :龙增来 联系人:张 鹏 联系电话:0755-82023442 统一客户服 务电话:400-600-8008 、95532 公司网站:www.china-invs.cn 22)西藏东 方财富 证 券股份有 限公司 注册地址: 拉萨市北 京中路101 号 办公地址: 上海市永 和路118弄 东方环球 企业园24 号楼 法定代表人 :贾绍君 电话:021-36537114 传真:021-36538467 联系人:汪 尚斌 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 11 客服电话:400-88111-77


23)安信证 券股份有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路4018号 安联大厦35层、28层A02单元


办公地址: 深圳市福 田区金田 路4018号 安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人 :牛冠兴 开放式基金 咨询电话 :4008001001 联系人:陈 剑虹 联系电话:0755-82558305 客服电话:95517 网址:http://www.essence.com.cn 24)光大证 券股份有 限公司 注册地址: 上海市静 安区新闸 路1508号 办公地址: 上海市静 安区新闸 路1508号 法定代表人 :薛峰 客服电话:4008888788 、10108998 联系人:刘 晨 联系电话:021-22169081 传真: 021-22169134 网址:www.ebscn.com 25)广发证 券股份有 限公司


法定代表人 :孙树明


注册地址: 广州天河 区天河北 路183-187 号大都 会广 场43楼(4301-4316房)


办公地址:广东省 广州天河北路 大都会广场5、18、19 、36、38、39、41 、42、43、44 楼


联系人:黄 岚


统一客户服 务热线:95575 或致 电各地营 业网点


开放式基金 业务传真 :(020)87555305


公司网站: 广发证券 网 www.gf.com.cn 26)华福证 券有限责 任公司 注册地址: 福州市五 四路157号 新天地大 厦7、8 层 办公地址: 福州市五 四路157号 新天地大 厦7至10 层 法定代表人 :黄金琳 联系人:张 腾 联系电话:0591-87383623 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 12 业务传真:0591-87383610 统一客户服 务电话:96326 (福 建省外请 先拨0591 ) 公司网址:www.hfzq.com.cn 27) 中泰证 券股份有 限公司 注册地址: 山东省济 南市经十 路20518 号 办公地址: 山东省济 南市经七 路86号 法定代表人 :李玮 联系人:吴 阳 联系电话:0531-68889155 传真:0531-81283900 客服电话:95538 网址: www.zts.com.cn 28) 长江证券 股份有限 公司 注册地址: 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦 法定代表人 :胡运钊 客户服务热 线:95579 或4008-888-999 联系人:李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客 户服务网 站:www.95579.com


29) 平安证 券股份有 限公司


注册地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼 办公地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼(518048 ) 法定代表人 :杨宇翔 联系人:周 一涵 全国免费业 务咨询电 话:95511-8 开放式基金 业务传真 :0755-82400862 全国统一总 机:95511-8 网址:http://www.pingan.com 30) 天相投 资顾问有 限公司( 简称“天 相投顾” ) 注册地址:


北京市 西城区金 融街19号 富凯大厦B座701


办公地址:


北京市 西城区新 街口外大 街28号C 座5层





邮编:100088 法定代表人 :林义相 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 13 客服电话: 010-66045678 联系人:尹 伶 联系电话:010-66045608 传真: 010-66045521 天相投顾网 址: http://www.txsec.com 天相基金网 网址: http://jijin.txsec.com 31) 信达证 券股份有 限公司


注册地址: 北京市西 城区闹市 口大 街9号院1号楼 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街9号院1号楼 法定代表人 :高冠江 联系人:鹿 馨方 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 32)华泰证 券股份有 限公司 注册地址: 江苏省南 京市中山 东路90号 华泰证券 大厦 办公地址: 江苏省南 京市建邺 区江东中 路228号 华泰 证券1号楼6 层2区 法定代表人 :吴万善 联系人:庞 晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 33)东方证 券股份有 限公司 注册地址: 上海市中 山南路318 号2号楼22-29层 办公地址: 上海市中 山南路318 号2号楼22 层-29 层 法定代表人 :潘鑫军 传真: 021-63326173 联系人:吴 宇 联系电话:021-63325888 客户服务电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 34)红塔证 券证券有 限责任公 司


注册地址: 云南省昆 明市北京 路155号附1号红塔 大厦9楼 法定代表人 :况雨林 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 14 传真:0871-3578827 客服电话:4008718880 网址:www.hongtastock.com 35)世纪证 券有 限责 任公司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道7088 号招商银 行大 厦40/42 层 法定代表人 :卢长才 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 36)长城证 券有限责 任公司


注册地址: 深圳市福 田区深南 大道6008 号特区报 业大 厦14、16、17 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道6008 号特区报 业大 厦14、16、17 层 法定代表人 :黄耀华 联系人:刘 洋 联系电话:0755-83516289 客服电话: 400-6666-888


网址: www.cgws.com 37)上海天 天基金销 售有限公 司 注册地址: 上海市徐 汇区龙田 路190号2 号楼2层 办公地址: 上海市徐 汇区宛平 南路88号 金座 法定代表人 :其实 电





话:021-54660526 传





真:021-54660501 公司网址:www.1234567.com.cn 客服电话:400-1818-188 38)和讯信 息科技有 限公司、 注册地址: 北京市朝 阳区朝外 大街22号 泛利大厦10层 办公地址: 上海市浦 东新区东 方路18号 保利广场E座18F 法定代表人 :王莉 联系电话:010 —85650628 传真:010-65884788 官网网址:www.licaike.com 客服电话:400-920-0022 39)申万宏 源西部证 券有限公 司 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 15 注册地址: 新疆乌鲁 木齐市高 新区(新 市区)北 京南 路358号大成 国际大厦20 楼2005 室


办 公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区) 北京 南路358号 大成 国际 大厦20 楼2005 室 (邮编:830002 ) 法定代表人 :韩志谦 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客户服务电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 联系人:王 怀春 40)上海汇 付金融服 务有限公 司 注册地址: 上海市黄 浦区西藏 中路336 号1807-5 室 办公地址: 上海市中 山南路100 号金外滩 国际广 场19 楼 法定代表人 :张皛 电





话:021-33323998 传





真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服务电 话:400-820-2819 41)中信期 货有限公 司


注 册 地址 :深 圳市 福田 区中 心三 路8 号卓 越时 代广 场( 二 期) 北座13层1301-1305室、 14 层 办 公 地址 :深 圳市 福田 区中 心三 路8 号卓 越时 代广 场( 二 期) 北座13层1301-1305室、 14 层 法定代表人 :张皓 联系人:洪 诚 电话:0755-23953913 网址:http://www.citicsf.com 42)浙江同 花顺基金 销售有限 公司 注册地址: 浙江省杭 州市文二 西路1号元 茂大厦903 办公地址: 浙江省杭 州市西湖 区翠柏路7 号电子 商务 产业园2 号楼2 楼 法定代表人 :凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 公司网站:www.5ifund.com 客服电话:4008-773-772 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 16 43)上海联 泰资产管 理有限公 司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易 试验 区富特北 路277 号3层310室 办公地址: 上海市长 宁区金钟 路658弄2 号楼B座6 楼 法定代表人 :燕斌 电话:021-51507071 传真:021-62990063 网址:http://www.91fund.com.cn 客服电话:4000-466-788 44)北京创 金启富投 资管理有 限公司 注册地址: 北京市西 城区民丰 胡同31号5 号楼215A 办公地址: 北京市西 城区民丰 胡同31号5 号楼215A 法定代表人 :梁蓉 电话:010-66154828 传真:010-88067526 网址: www.5irich.com 客户服务电 话:400-6262-818 45)一路财 富信息科 技有限公 司 住所:北京 市西城区 阜成门大 街2号万通 新世界 广场A 座2208 办公地址: 北京市西 城区阜成 门大街2 号 万通新 世界 广场A座2208 法定代表人 :吴雪秀 客服电话:400 001 1566 网址: www.yilucaifu.com 46)珠海盈 米财富管 理有限公 司 注册地址: 珠海市横 琴新区宝 华路6号105 室-3491 办公地址: 广州市海 珠区琶洲 大道东1 号 保利国 际广 场南塔12 楼 法定代表人 :肖雯 电话:020-89629021 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 客户服务电 话:020-89629066 47)上海陆 金所基金 销售有限 公司 注册地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人 :郭坚 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 17 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址: www.lufunds.com 客户服务电 话:4008219031 48)泰诚财 富基金销 售(大连 )有限公 司 注册地址: 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园3 号 办公地址: 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园3 号 邮政编码:116000 法定代表人 :林卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:4006411999


公司网站:www.taichengcaifu.com 49)大泰金 石基金销 售有限公 司 注册地址: 南京市建 邺区江东 中路359 号 国睿大 厦一 号楼B区4楼A506 室 办公地址: 上海市长 宁区虹桥 路1386号 文广大厦15楼 法定代表人 :袁顾明 电





话:021-22267995 传





真:021-22268089 网站:www.dtfunds.com 客户服务电 话:4009282266 50)上海凯 石财富基 金销售有 限公司 注册地址: 上海市黄 浦区延安 东路1号凯 石大厦4 楼 办公地址: 上海市黄 浦区延安 东路1号凯 石大厦4 楼 法定代表人 : 陈继武 电





话:021-63333389 网站:www.lingxianfund.com 客户服务电 话:4000178000 51)上海利 得基金销 售有限公 司


注册地址: 上海市宝 山区蕴川 路5475号1033 室


办公地址: 上海浦东 新区峨山 路91弄61 号10号楼12楼 法人代表: 沈继伟 公司网址:www.leadbank.com.cn


客服电话:400-067-6266 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 18 52)北京增 财基金销 售有限公 司


注册地址: 北京市西 城区南礼 士路66号 建威大厦1208 室


办公地址: 北京市西 城区南礼 士路66号 建威大厦1208 室 法定代表人 :罗细安 公司网址:www.zcvc.com.cn 客服电话:400-001-8811 53)上海云 湾投资管 理有限公 司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区新金桥 路27 号13号楼2层 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区新金桥 路27 号13号楼2层 法定代表人 :王爱玲 电话:021-68783068 传真:20539999 官网网址:www.zhengtongfunds.com 客服电话:400-820-1515 54)上海好 买基金销 售有限公 司 注册地址: 上海市虹 口区欧阳 路196号26 号楼2楼41号 办公地址: 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号903-906 室 法定代表人 :杨文斌 公司网址:www.howbuy.com 客服电话:400-700-9665 55) 奕丰金融 服务(深圳) 有限公 司 注册地址: 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路1号A 栋201 室 办公地址: 深圳市南 山区海德 三路海岸 大厦东座1115 室,1116室及1307 室 法定代表人 :TAN YIK KUAN 联系电话:021-20567288 公司网址: www.ifastps.com.cn 客服电话: 400-684-0500 56) 深圳众禄 基金销售 股份有限 公司 注册地址: 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦8 楼801 办公地址: 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦8 楼801 法定代表人 :薛峰 公司网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 57)上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 19 注册地址: 上海市浦 东新区高 翔路526 号2幢220 室


办公地址: 上海市浦 东新区浦 东大道555 号裕景 国际B 座16层


法定代表人 :张跃伟


电话:021-20691832


传真:021-20691861


公司网站: www.erichfund.com


客服电话:400-089-1289


58)北京晟 视天下投 资管理有 限公司 注册地址: 北京市怀 柔区九渡 河镇黄坎 村735号03 室 办公地址: 北京市朝 阳区朝外 大街甲6 号 万通中 心D座28层 法定代表人 :蒋煜 联系电话:010-58170949 官网地址:www.shengshiview.com 客服电话:400-818-8866 59)北京广 源达信基 金销售有 限公司 注册地址: 北京市西 城区新街 口外大街28 号C座 六层605 室 办公地址: 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼浦 项中 心B座19 层 法定代表人 :齐剑辉 传真:010-82055860 官网网址:www.niuniufund.com 客服电话:400-6236-060 60)北京新 浪仓石基 金销售有 限公司 注 册地 址: 北京 市海 淀区东 北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2地 块新 浪总 部 科研楼5层518 室 办 公地 址: 北京 市海 淀区东 北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2地 块新 浪总 部 科研楼5层518 室 法人代表: 李昭琛 联系电话:010-82628888 公司传真: 010-62676582 官网网址:www.xincai.com 客服电话:010-62675369 61)北京汇 成基金销 售有限公 司 注册地址: 北京市海 淀区中关 村大街11 号1108 办公地址: 北京市海 淀区中关 村大街11 号1108 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 20 法定代表人 :王伟刚 联系电话:010-56282140 公司传真:010-62680827 官网网址:www.fundzone.cn 客服电话:400-068-1176 62)浙江金 观诚财富 管理有限 公司 注册地址: 杭州市拱 墅区登云 路45号( 锦昌大厦 )1 幢10楼1001 室 办公地址: 杭州市拱 墅区登云 路45号锦 昌大厦一 楼金 观诚财富 法定代表人 :徐黎云 联系电话:0571-88337717 公司传真:0571-88337666 官网网址:www.jincheng-fund.com 客服电话:400-068-0058 63)杭州科 地瑞富基 金销售有 限公司 注册地址: 杭州市下 城区武林 时代商务 中心1604 室 办公地址: 杭州市下 城区上塘 路15号武 林时代20F 法定代表人 :陈刚 联系电话:0571-85267500 公司传真:0571-8526 9200 官网网址:www.cd121.com 客服电话:0571-86655920 64)深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园4 栋10 层1006# 办公地址: 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富卓 大厦A座7层 法人代表: 张彦 联系电话:010-83363101 公司传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 官网网址:http://8.jrj.com.cn/ 65)北京肯 特瑞财富 投资管理 有限公司 注册地址: 北京市海 淀区中关 村东路66 号1号楼22 层2603-06 办公地址: 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街 十八号院京 东集团总 部 法人代表: 陈超 联系电话:010-89189285 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 21 公司传真:010-89189566 客服电话: 个人业务 :95118





企业业 务:400 088 8816 官网网址:http://jr.jd.com


66)北京钱 景财富投 资管理有 限公司 注册地址: 北京市海 淀区丹棱 街丹棱SOHO


1008-1012 办公地址: 北京市海 淀区丹棱 街丹棱SOHO


1008-1012 法定代表人 : 赵荣春 电话:010-59158281 传真:010-57569671 网址:www.qianjing.com 客户服务电 话:400-893-6885 67)北京虹 点基金销 售有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲2号 裙房2 层222单元 办公地址: 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲2号 裙房2 层222单元 法定代表人 :胡伟 电话:010-65951887


网址:http://www.hongdianfund.com/ 客服电话:400-618-0707 68)深圳金 斧子基金 销售有限 公司 注册地址: 深圳市南 山区粤海 街道科苑 路16号东 方科 技大厦18楼


办公地址: 深圳市南 山区粤海 街道科苑 路科兴科 学园B3单元7楼 法定代表人 :赖任军 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 公司官网:www.jfzinv.com 客服电话:400-950-0888 69)乾道金 融信息服 务(北京 )有限公 司 注册地址: 北京市海 淀区东北 旺村南1号楼7层7117 室 办公地址: 北京市西 城区德外 大街合生 财富广场1302 室 法定代表人 :王兴吉 电话:010-62062880 传真:010-82057741 官网网址:http://www.qiandaojr.com


客服电话:400-088-8080 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 22 70)上海基 煜基金销 售有限公 司 注册地址:上海市崇明县长 兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址: 上海市杨 浦区昆明 路518号A1002 室 法定代表人 :王翔 电话:021-65370077-220 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn 客户服务电 话:021-65370077 71)南京苏 宁基金销 售有限公 司


注册地址: 南京市玄 武区苏宁 大道1-5 号 办公地址: 南京市玄 武区苏宁 大道1-5 号 法人代表: 钱燕飞 联系人:王 锋 联系电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 官网网址:www.snjijin.com 客服电话:95177 72)上海朝 阳永续基 金销售有 限公司 注册地址: 上海浦东 新区上丰 路977号1 幢B座812 室 办公地址: 上海市浦 东新区碧 波路690 号4号楼2 楼 法人代表: 廖冰 联系电话:021-80234888 官网地址:www.998fund.com 客服电话:4009987172 73)武汉市 伯嘉基 金 销售有限 公司 注册地址: 武汉市江 汉区中央 商务区泛 海国际SOHO 城 (一期)第 七幢23层1 号、4号 办公地址: 武汉市江 汉区中央 商务区泛 海国际SOHO 城 (一期)第 七幢23层1 号、4号 法人代表: 陶捷 公司传真:027-87006010 客服电话:400-027-9899 官网网址:www.buyfunds.cn 74)上海大 智慧财富 管理有限 公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区杨高南 路428 号1号楼1102 、1103 单元 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 23 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区杨高南 路428 号1号楼1102 、1103 单元 法人代表: 申健 联系电话:021-20219988 公司传真:021-20219988 客服电话:021-20292031 官网网址:https://8.gw.com.cn 75)天津万 家财富资 产管理有 限公司 注册地址: 天津自贸 区(中心 商务区) 迎宾大道1988 号滨海浙商 大厦公寓2-2413 室 办公地址: 北京市西 城区丰盛 胡同28号 太平洋保 险大 厦5层 法定代表人 :李修辞 http://www.wanjiawealth.com 76)济安财 富(北京 )资本管 理有限公 司 住所:北京 市朝阳区 东三环中 路7号4号楼40层4601室 办公地址: 北京市朝 阳区东三 环中路7 号4号楼40 层4601 室 法定代表人 :杨健


联系人:李 海燕 77)厦门市 鑫鼎盛控 股有限公 司 注册地址: 厦门市思 明区鹭江 道2号第一 广场15 楼 办公地址: 厦门市思 明区鹭江 道2号第一 广场15 楼 法人代表: 陈洪生 联系人:陈 承智 联系电话:0592-3122673 客服电话:400-918-0808 公司官网:www.xds.com.cn 78)北京电 盈基金销 售有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区呼家 楼(京广 中心)1 号楼36 层3603 室 办公地址: 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦F 座12B 法人代表: 程刚 客服电话:400-100-3391 公司官网:www.bjdyfund.com 79)北京恒 天明泽基 金销售有 限公司 注册地址: 北京市经 济技术开 发区宏达 北路10号5层5122 室 办公地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路39号 第一上海 中心C座6层 法定代表人 :李悦 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 24 联系人:张 晔 电话:010-56642602 http://htmz.lhygcn.com/ 80)民商基 金销售( 上海)有 限公司 住所:上海 市黄浦区 北京东路666 号H区 东座6楼A31 室 办公地址: 上海市浦 东新区张 杨路707 号 生命人 寿大 厦32楼 联系电话:021-50206003 网站:www.msftec.com 81)北京蛋 卷基金销 售有限公 司 办公地址: 北京市朝 阳区阜通 东大街1号院6号楼2单元21层 法定代表人 :钟斐斐 电话:010-61840688 网址:https://danjuanapp.com 82)第一创 业证券股 份有限公 司 办公地址: 广东省深 圳福田区 福华一路115 号投 行大 厦20楼 电话:0755-23838888


网址:https://www.firstcapital.com.cn/


客户服务电 话:95358 83)万联证 券股份有 限公司 办公地址: 广东省广 州市天河 区珠江东 路11号高 德置 地广场F座18 层 法定代表人 :张建军 客服电话:4008888133 网址:http://www.wlzq.cn 84)中民财 富基金销 售(上海 )有限公 司 注册地址: 上海市黄 浦区中山 南路100 号7层05单元 办公地址: 上海市浦 东新区民 生路1199 弄证大五 道口 广场1号楼27 层 法人代表: 弭洪军 联系电话:021-33355392 公司传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 官网网址:www.cmiwm.com 85)上海万 得投资顾 问有限公 司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区福山路33号11楼B座 办公地址: 上海市浦 东新区福 山路33号8 楼 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 25 法定代表人 :王廷富 电





话:021-51327185








真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 基 金管 理人 可根 据有关 法律 法规 要求, 根据 实情 ,选择 其他 符合 要求的 机构 代理 销售 本基金或变 更上述代 销机构, 并及时公 告。 2. 场内 发售 机构 :深圳 证券 交易 所内具 有基 金代 销业务 资格 的会 员单位 ,具 体名 单见 本基金份额 发售公告 。 (二)登记 机构 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 住所:北京 市西城区 太平桥大 街17号 法定代表人 : 周明 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街17 号 联系电话:010-59378835 传真:010-59378839 联系人:朱 立元 (三)出具 法律意见 书的律师 事务所 名称:通力 律师事务 所 住所:上海 市银城中 路68 号时 代金融中 心19楼 办公地址: 上海市银 城中路68 号时代金 融中心19 楼 负责人:俞 卫锋 联系电话: (021)31358666 传真:(021 )31358600 联系人:安 冬 经办律师: 吕红、安 冬 (四)审计 基金财产 的会计师 事务所 名称:毕马 威华振会 计师事务 所(特殊普 通合伙) 住所:北京 市东长安 街1 号东方 广场东二 办公楼 八层 办公地址: 北京市东 长安街1号 东方广场 东二办 公楼 八层 法定代表人 :姚建华 电话:8621 2212 2888 传真:8621 6288 1889 联系人:王 国蓓 经办注册会 计师:王 国蓓、黄 小熠 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 26 四、基金的名称 信诚深度价 值混合型 证券投资 基金(LOF) 五、基金的类型 契约型开放 式 六、基金的投资目标 通过对公司 基本面的 研究,深 入剖析股 票价值被 低估 的原因,从 而挖掘具 有深度价 值 的股票,以 力争获取 资本的长 期增值。 七、基金的 投资范围 本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ,包 括国内依法 发行上市 的股票( 包 括创业板股 票)、债 券、货币 市场工具 、权证、 资产 支持证券以 及法律法 规或中国 证监会 允许基金投 资的其他 金融工具 。 如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资的其他 品种 (如股指期 货等), 基金管理 人 在履行适当 程序后, 可以将其 纳入投资 范围。 基金的投资 组合比例 为:股票 资产占基 金资产的 比例 不低于 60%, 其中投 资于本基 金 定义的价值 型股票的 资产占股 票资产的 比例不低 于 80% ;债券、资 产支持证 券等固定 收益 类证券品种 占基金资 产的比例 不高于 40%;现金 或到 期日在一年 内的政府 债券不低 于基金 资产净值的 5% ,其中 现金不包 括结算备 付金、存 出保 证金、应收 申购款等 ;权证不 超过基 金资产净值 的 3% 。 当法律法规 的相关规 定变更时 ,基金管 理人在履 行适 当程序后可 对上述资 产配置比 例 进行适当调 整。 八、基金的 投资策略 1、资产配置 策略 本基金定位 为 混合型 基金,其 战略性资 产配置以 股票 为主,并不 因市场的 中短期变 化 而改变。在 不同的市 场条件下 ,本基金 允许在一 定的 范围内作战 术性资产 配置调整 ,以规 避市场风险 。 本基金的资 产配置策 略基于 MVSR 分析框 架来制 定。MVSR 分析框架 包括四 个 部分:M- 宏观经济情 况,V- 估 值水平,S-市场情 况,R-风 险状 况。 关于宏观经 济情况, 本基金将 重点分析 国内外的 宏观 经济政策和 宏观经济 数据。宏 观 经济政策主 要包括财 政政策和 货币政策 ,财政政 策会 重点关注国 家的产业 政策,货 币政策信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 27 会重点关注 信贷政策 、利率政 策和汇率 政策;宏 观经 济数据主要 包括 GDP 以及投资 、出口 和消费的情 况、CPI 和PPI,以 及其他一 些领先 和同 步指标。 关于估值水 平,本基 金将重点 分析目前 市场整体 的估 值水平、盈 利状况、 未来一年 的 盈利预测情 况以及外 推 12 个月 的风险溢 价水平 情况 。 关于市场情 况,本基 金将重点 研 究三个 方面,一 是主 要指数情况 ,包括国 内的主要 指 数(沪深 300 指数、 中小板指 数等)和 国外主要 市场 的指数情况 ;二是资 金的供给 情况; 三是行业分 类指数的 表现情况 。 关于风险状 况,本基 金将重点 分析宏观 经济政策 和产 业发展政策 的变化、 经济数据 (包括宏观 数据、行 业数据和 单个公司 经营业绩 )的 变化、资金 供给的变 化、以及 外围市 场的变化等 。 对上述四个 部分,本 基金会进 行最近三 个月和未 来 12 个月的分析 和预测 ,从而得 出 乐观、中性 、谨慎和 悲观的看 法,在这 些分析的 基础 上,得出对 市场、行 业的整体 判断和 指数运行空 间的判断 ,并根据 这些判断 来决定 本 基金 的大类资产 配置比例 和行业配 置策 略。 2、股票投资 策略 (1 )选股策 略


本基金的核 心理念是 价值投资 ,即投资 于市场价 格低 于其内在价 值的股票 。


公司内在价 值的评估 和判断包 括公司的 历史纪录 和未 来前景两方 面。具体 考量因素 包 括公司未来 的预期收 益和股息 以及未来 预期收益 和股 息的乘数( 既包括历 史可测的 纪录影 响,也要考 虑一些重 要的其他 因素,例 如行业的 性质 、公司的竞 争地位、 管理层的 才能等 等)是否在 股价中被 完全反映 ;公司的 分红情况 即股 息收益率是 否稳定并 在将来可 以持 续;公司的 资产本身 是否会因 重组、并 购等行为 发生 重大变化等 等 。 结合中国经 济和 A 股 市场的特 点,根据 上述因素 考量 的不同角度 ,我们进 而把价值 型 股票归为三 类:低估 值类、稳 定收益类 和反转类 。 1)低估值类 股票,即 市盈率、 市净率、 市现率 等相 对估值水平 较低的股 票,可能 由 于该公司属 于成熟行 业或其他 原因使市 场在一定 时期 内对该公司 形成较为 一致的低 估值判 断。 由于不同行 业所适用 的相对估 值判断方 法不同, 本基 金将针对各 行业特点 合理运用 以 下一种或几 种基本判 断标准: ? 最近一年的 P/E 值低 于行业平 均水平 ? 最近一年的 P/B 值低 于行业平 均水平 ? 最近一年的 P/CF 值低 于行业平 均水平 2)稳定收益 类股票 , 即有较稳 定分红能 力的股 票, 股利收益水 平相对高 于市场平 均 水平,并期 望能保持 稳定增长 (并非快 速增长) ,或 至少保持不 变。 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 28 基本判断标 准为: ? 过去两年内 连续分红 ,其中分 红包括现 金股利和 股票 股利; ? 最近一年股息率(每股现金 分红/ 最近 1 年内 经复权 调整的股价)市场排名进入 前 25 %。 除此之外, 本基金还 将关注采 取回购股 票等替代 现金 分红方式来 提高股东 回报的上 市 公司股票。 3)反转类股 票,即公 司当前处 于较为困 难的阶 段且 业绩表现不 佳,因而 被市场忽 略 并导致估值 水平较低 ,但公司 在可预见 的将来存 在业 绩改善的潜 力,并促 使市场对 其重新 定 位估值, 从而给投 资者带来 资本增值 机会。 基本判断标 准为: ? 公司由于商业模式的改变在 未来有较好的发展 前景, 但目前其优势尚未显现或将 逐步显现; ? 公司在技术革新等原因在提 高毛利率方面有较 大优势 ,从而对公司基本面产生较 大影响; ? 公司存在兼并、收购或重组 的可能,且该兼并 、收购 或重组对公司的未来发展将 产生较大的 积极影响 ; ? 由于行业周 期反转使 得公司未 来发展前 景看好; ? 依托于中国 经济发展 ,受惠于 国家产业 政策扶持 或区 域性发展机 会的公司 ; ? 其他由于公司本身的特殊性 而使公司基本面发 生重大 变化且有潜在较大发展空间 的 公 司 。 如 某 个 行 业 由 于 发 展 使 得 行 业 更 为 细 分 , 公 司 在 该 子 行 业 中 有 领 先 地 位,或其某 项创新或 专利使得 该公司有 较好的盈 利前 景等。 (2 )公司治 理风险评 估 上市公司治 理分析是 基本面研 究的重要 环节。在 符合 上述选股标 准的基础 上,本基 金 还将重点考 察公司治 理结构, 从而对上 市公司作 进一 步挖掘,以 确保在投 资上规避 公司治 理风险。 本基金考察 的 公司治 理 结构既 包括 股东 对经营者 的监 督与制衡机 制, 又包 括 公司与其 他 所有利益 相关者 的 关系 ,例如 债权人 、雇员、 政府 和社会等, 是否通过 一套正式 或非正 式的、内部 或外部的 制度或机 制来协调 公司与这些 利 益相关者之 间的关系 ,以保 证 公司决 策的科学化 。 本基金在进 行公司治 理风险分 析时,将 重点考察 股东 大会对于行 使股东权 利的保障 、 投资者有效 沟通、董 事会和监 事会的规 范运作和 独立 运作情况、 上市公司 与控股股 东之间 的关系、上 市公司信 息披露是 否符合规 范、董事 及管 理层的勤勉 尽责情况 、绩效评 估与激 励约束机制 、公司履 行社会责 任的情况 等内容。 (3 )行业配 置调整 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 29 本基金的个 股选择以 “自下而 上”为主 ,但同时 也将 结合行业研 究分析辅 以“自上 而 下”的行业 配置。 在经济周期 的复苏、 繁荣、衰 退、萧条 等四个阶 段中 ,不同行业 表现出来 的经营状 况 和盈利能力 有很大差 别。这种 行业 对于 宏观经济 波动 的敏感度差 异演绎了 经济周期 下的产 业轮动。 本基金按照 自上而下 的理论方 法,研究 不同的经 济周 期阶段对不 同行业的 影响,从 而 选取能够从 经济周期 的各个阶 段中分别 受益的行 业进 行重点投资 。例如: 在经济衰 退期和 萧条期,注 重成长性 行业投资 ;在经济 萧条期和 复苏 期,注重周 期性行业 的价值投 资;在 经济繁荣期 ,注重周 期性行业 的成长投 资等等。 本基金管理 人建立的 行业研究 体系包括 宏观经济 周期 、行业生命 周期、行 业结构升 级、宏观和 产业政策 等内容。 在上述行 业分析的 基础 上,力求对 于行业的 周期性、 需求的 成长性因素 以及竞争 状况做出 判断 。再 结合市场 估值 因素等,寻 找出在不 同阶段最 适合进 行投资的行 业。 3、债券投资 策略 本产品采用 自上而下 的投资方 法,通过 整体债券 配置 、类属配置 和个券选 择三个层 次 进行积极投 资、控制 风险、增 加投资收 益,提高 整体 组合的收益 率水平, 追求债券 资产的 长期稳定增 值。 (1 )整体债 券配置 本基金通过 对收益率 预期,进 行有效的 久期管理 ,从 而实现债券 的整体配 置。 (2 )类属配 置 本基金的战 术性类属 配置策略 包括: ? 跨市场配置 策略 ? 收益率曲线 策略 ? 收益差额策 略 个券选择策 略注重收 益率差分 析和个券 流动性分 析。 (3 )本基金 还将特别 关注发展 中的可转 换债市 场, 主动进行可 转债的投 资。转债 投 资同样采用 公司分析 法和价值 分析。 4、其他金融 工具的投 资策略 本基金对权 证等衍生 金融工具 的投资以 对冲投资 风险 或无风险套 利为主要 目的。基 金 将在有效进 行风险管 理的前提 下,通过 对标的证 券的 基本面研究 ,结合衍 生工具定 价模型 预估衍生工 具价值或 风险对冲 比例,谨 慎投资或 运用 衍生工具。 在符合法律 、法规相 关限制的 前提下, 基金管理 人按 谨慎原则确 定本基金 衍生工具 的 总风险暴露 比例。 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 30 九、基金的业绩比较基准 本基金的业 绩比较基 准为 上证 180 指 数收益率*80%+ 中证综合债 指数收益 率*20% 。


十、基金的风险收益特征 本基金为主动投资的 混合型 基金 , 预期风险与收益高 于债券型基金与货币市场基金, 低 于股 票型基 金, 属于 证券投 资基 金中的 较 高 风险、 较 高收 益品种 。本 基金 力争在 科学 的 风险管理的 前提下, 谋求实现 基金财产 的安全和 增值 。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理 人董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大 遗漏,并对 本报告内 容的真实 性、准确 性和完整 性承 担个别及连 带责任。 基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据基金 合同 的约定,于 2018 年7 月 18 日 复 核了本招募 说明书中 的投资组 合报告, 保证复核 内容 不存在虚假 记载、误 导性陈述 或者重 大遗漏。 本投资组合 报告的财 务数据截 止至 2018 年 6 月 30 日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例(%) 1 权益投资 38,286,502.92 72.41 其中: 股票 38,286,502.92 72.41 2 基金投资 - - 3 固定收益投 资 219,584.40 0.42 其中:债券 219,584.40 0.42








资产 支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回购的 买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和 结算备付 金合计 14,278,865.77 27.01 8 其他资产 88,635.52 0.17 9 合计 52,873,588.61 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 1) 报告期末按 行业分类 的境内股 票投资组 合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 28,568,604.25 55.99 D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售 业 3,416,606.00 6.70 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 31 G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 2,180,358.67 4.27 M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 991,415.00 1.94 O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 3,129,519.00 6.13 S 综合 - - 合计 38,286,502.92 75.03 2) 报告期末按 行业分类 的港股通 投资股票 投资组合 本基金本报 告期末未 持有沪港 通投资的 股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净 值比例(% ) 1 000333 美的集团 40,800 2,130,576.00 4.18 2 600519 贵州茅台 2,900 2,121,234.00 4.16 3 600872 中炬高新 70,600 1,976,800.00 3.87 4 300144 宋城演艺 77,500 1,821,250.00 3.57 5 000963 华东医药 37,200 1,794,900.00 3.52 6 000651 格力电器 32,800 1,546,520.00 3.03 7 600196 复星医药 37,300 1,543,847.00 3.03 8 600566 济川药业 31,700 1,527,623.00 2.99 9 300558 贝达药业 26,100 1,452,987.00 2.85 10 600138 中青旅 72,769 1,450,286.17 2.84 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组 合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策 性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融 资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债( 可交 换债) 219,584.40 0.43 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 219,584.40 0.43 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 32 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产 净值 比例(%) 1 110040 生益转债 1,550 154,318.00 0.30 2 113509 新泉转债 680 65,266.40 0.13 注:本基金 本报告期 末仅持有 上述债券 。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名资产支持证券投资明细 本基金本报 告期末 未 进行资产 支持证券 投资。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名贵金属投资明细 本基金本报 告期内未 进行贵金 属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名权证投资明细 本基金本报 告期末未 进行权证 投资。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情 况说明 1)


报告期末本 基金投资 的股指期 货持仓和 损益明 细 本基金本报 告期内未 进行股指 期货投资 。 2)


本基金投资 股指期货 的投资政 策 本基金投资 范围不包 括股指期 货投资。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明 1) 本期国债期 货投资政 策 本基金投资 范围不包 括 国债期 货投资。 2) 报告期末本 基金投资 的国债期 货持仓和 损益明细 本基金本报 告期内未 进行国债 期货投资 。 3) 本期国债期 货投资评 价 本基金投资 范围不包 括国债期 货投资。 11. 投资组合报告附注 1) 基金投资前十名证券 的发行主体被监 管部门立案调 查或编制日前一年内 受到公开谴 责、处罚说 明





本基金投资的 前十名证券的 发行主体均没 有被监 管部门立案调查, 或在 报告编制日前 一 年内受到公 开谴责、 处罚。 2) 声明基金投 资的前十 名股票是 否超出基 金合同规 定的 备选股票库





本基金 投资的前 十名股票 中,没有超 出基金 合同 规定备选库 之外的股 票。 3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 66,004.59 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 33 4 应收利息 3,357.72 5 应收申购款 19,273.21 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 88,635.52 4) 报告期末持 有的处于 转股期的 可转换债 券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 110040 生益转债 154,318.00 0.30 5) 报告期末前 十名股票 中存在流 通受限情 况的说明 本基金本报 告期 末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。 6)


投资组合报 告附注的 其他文字 描述部分 因四舍五入 原因,投资 组合报告 中市值占 净值比 例的 分项之和与 合计可能 存在尾差 。 十二、 基金的业绩 基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管 理和 运用基金资 产, 但不保 证基金一 定 盈利。基金 的过往业 绩并不代 表其未来 表现。投 资有 风险,投资者 在作出投 资决策前 应仔细 阅读本招募 说明书。 基金业绩 数据截至2018 年6 月 30 日。 (一)基金 份额净值 增长率与 同期业绩 比较基准 收益 率比较表 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 34 (二)基金 累计净值 增长率与 业绩比较 基准收益 率的 历史走势对 比图 阶段 净值增 长率 ① 净值增长率 标准差② 业 绩 比 较 基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2010 年 7 月 30 日至 2010 年 12 月31 日 4.80% 1.22% 4.09% 1.25% 0.71% -0.03% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月31 日 -25.57% 1.04% -18.12% 1.04% -7.45% 0.00% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月31 日 16.15% 1.17% 9.74% 1.00% 6.41% 0.17% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月31 日 26.82% 1.51% -6.73% 1.15% 33.55% 0.36% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月31 日 47.26% 1.55% 48.43% 1.02% -1.17% 0.53% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月31 日 29.31% 3.16% 1.95% 2.00% 27.36% 1.16% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月31 日 -21.48% 1.96% -7.07% 1.09% -14.41% 0.87% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月31 日 12.41% 0.99% 14.76% 0.48% -2.35% 0.51% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月30 日 -19.69% 1.33% -10.31% 0.88% -9.38% 0.45% 2010 年 7 月 30 日至 2018 年 6 月30 日 58.70% 1.72% 28.71% 1.17% 29.99% 0.55% 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 35 注: 1、 本基金建 仓期自 2010 年7 月 30 日至 2011 年 1 月 29 日 ,建仓期 结束时资 产配置比例 符合本基 金基金合 同规定。 2、自 2015 年10 月 1 日起,本 基金的业 绩比较 基准 由 “上证 180 指数收 益率 *80%+ 中信标 普全债指 数收益率 *20%” 变 更为 “ 上证 180 指数收益 率*80%+ 中证综合 债 指数收益率 * 20%” 。 十三、费用概览 (一) 与基金运作 有关的费 用 1. 基金费用的 种类 1)基金管理 人的管理 费; 2)基金托管 人的托管 费; 3)基金财产 拨划支付 的银行费 用; 4)基金合同 生效后的 基金信息 披露费用 ; 5)基金份额 持有人大 会费用; 6)基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费和律 师费 ; 7)基金的证 券交易费 用; 8)基金上市 初费和上 市月费; 9)依法可以 在基金财 产中列支 的 其他费 用。 上述基金费 用由基金 管理人在 法律规定 的范围内 参照 公允的市场 价格确定 ,法律法 规 另有规定时 从其规定 。 2.基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式 1)基金管理 人的管理 费 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 36 在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的1.5% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下: H=E× 年管 理费率 ÷ 当年天数 H为每日应计 提的基金 管理费 E为前一日基 金资产净 值 基金管理费每日计提,按月支付 。由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人,若遇法 定节假日 、休息日 或不可抗 力致使无 法按 时支付的 , 支付日期 顺延。 2)基金托管 人的托管 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 托管 费 按 前一 日 基 金 资产 净 值的0.25% 年 费率 计 提 。 计算 方 法 如 下: H=E× 年托 管费率 ÷ 当年天数 H为每日应计 提的基金 托管费 E为前一日基 金资产净 值 基金托管费每日计提,按月支付 。由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人,若遇法 定节假日 、休息日 或不可抗 力致使无 法按 时支付的 , 支付日期 顺延。 3 ) 除 管 理费 和 托 管费 之 外的 基 金费 用 , 由基 金 托管人 根 据 其 他有 关 法规 及 相 应协 议 的规定,按 费用支出 金额支付 ,列入或 摊入当期 基金 费用。 3、不列入基 金运作费 用的项目 基金管理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义务 导致的费用支出或基金财产的损 失 ,以 及处理 与基 金运 作无关 的事 项发生 的费 用等不列 入基 金费用 。基 金 合 同生效 前所发 生的信息披 露费、律 师费和会 计师费以 及其他费 用不 从基金财产 中支付。 基金管理人和基金托管人可根据 基金发展情况调整基 金管理费率和基金托管费率。 基 金管理人必 须最迟于 新的费率 实施日2日 前 在指 定媒 介 上刊登公 告。 (二) 与基金销售 有关的费 用 1、本基金的 申 购费用 由申购人 承担,不 列入基 金资 产,用于基 金的市场 推广、销 售、 注册登记等 各项费用 。申购费 率按照申 购金额逐 级递 减,注册登 记机构根 据单次申 购的实 际确认金额 确定每次 申购所适 用的费率 并分别计 算。 实际执行的 申购费率 如下: 单笔申购金 额 费率 M<100万 1.5% 100万≤M<200 万 1.2% 200万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 1,000元/笔 (注:M:申 购金额; 单位:元 ) 信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 37 2、对持续持 有期少 于 7 日的投 资者收取 的赎回 费将 全额计入基 金资产, 对持续持 有期 不少于 7 日 的投资者 收取的赎 回费,其 中 赎 回费 用由 赎回基金份 额的基金 份额持有 人承 担, 在基金 份额持有 人赎回基 金份额时 收取。不 低于 赎回费总额 的 25% 应 归基金财 产, 其 余 用于支付 注册登记 费和其他 必要的手 续费 。场 外赎 回费率按照 基金份额 持有时间 逐级递 减,场外赎 回的实际 执行的费 率如下: 持有时间 费率 Y <7 天 1.5% 7 ≤Y<1 年 0.5% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y ≥2 年 0 元 (注:Y:持 有时间, 其中 1 年为 365 日,2 年为 730 日) 场外赎回费 率按基金 份额持有 期限递减 。从场内 转托 管至场外的 基金份额 ,从场外 赎 回时,其持 有期限从 转托管转 入确认日 开始计算 。 场内赎回费 率为固定 值 0.5% , 对持续持 有期少 于 7 日 的赎回费率 为 1.5%。 基金管理人 可以在基 金合同约 定的范围 内调整费 率或 收费方式, 并最迟应 于新的费 率 或收费方式 实施日前2 日依照 《信息披 露办法》 的有 关规定在 指 定媒介 上 公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理 人依据《 中华人民 共和国证 券投资基 金法 》、《 公开 募集证券 投资基金 运 作管理办法 》、《证 券投资基 金销售管 理办法》 、《 证券投资基 金信息披 露管理办 法》 、 《公开募集 开放式证 券投资基 金流动性 风险管理 规定 》 及其它有 关法律法 规的要求 ,结合 本基金管理 人对 本基 金实施的 投资管理 活动,对 原 《 信诚深度价 值混合型 证券投资 基金 (LOF )招募 说明书 》 进行了更 新,主要 更新的 内容 如下: 1. 在“重要提 示”部分 , 更新了 本招募书 的内容及 数据 的截止日期 。 2. 在“第一部分 绪言”中,增加了《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规 定》作为招 募说明书 编写依据 。 3. 在“第二部分 释义”中,增加了对“《流动性风险 管理规定》”、“流动性受限资 产”的释义 。 4. 在“第三部 分 基金管 理人”中 的 “主 要人员情 况” 部分,更新 了 相关成员 的内容 。 5. 在“第四部 分 基金托 管人”中 ,更新了 基金托 管人 的相关信息 。 6. 在“第五部分 相关服 务机构 ”部分 , 根据实际情 况 对 基金份额发售机构 和 律师事务 所 的相关信息 进行了更 新。 7. 在“第八部分 基金份 额的上市交易 、申购、赎回 与 转换”部分,根据《 流动性风险 管 理 规定 》更 新了 “(六 )申 购和 赎回 的数 额和价 格、( 七) 申购 与赎 回的费 用( 八 )信诚 深度 价值 混合 型证 券投 资基 金(LOF ) 招 募说 明书 摘要 (2018 年第 2 次 更新 ) 38 拒 绝或 暂停 申购 的情形 、( 九) 暂停 赎回 或延缓 支付赎 回款 项的 情形 、(十 )巨 额 赎 回的情形及 处理方式 ”等部分 内容 。 8. 在“第十部分 基金的 投资”部分 , 根据《流动性 风 险管理规定》更新了 “(二)投 资 范 围、 ( 八 )投 资限制 ”部 分相 关内 容, 并 更新 了“基 金投 资组 合报 告”, 财务 数 据 截止至2018 年6月30日。 9. 在“第十一 部分 基 金 的 业 绩 ” 部 分 , 更新了 该 节 的 内 容 , 数 据 截 止 至2018 年6 月30 日。 10. 根据《流动性风险管 理规定》,在 “ 第十三部分 基 金资产 估值”中更新 了“( 六)暂 停估值的情形”的相 关情形内容, 在“ 第十七部 分 基金的信息披露”中 增加了“定 期 报告”、“临时报告 ”中需要披露 的相关内容, 在“ 第十八部分 风险揭示 ”中更新了 流动性风险 相关内容 。 11. 在“第二十一部分 基金托管协议的内容摘要”部分 ,更新了“(一)托管协议当事 人、(二) 基金托管 人与基金 管理人之 间的业务 监督 、核查 的内 容。 12. 在 “第 二十 三部 分 其他 应披露 事项 ”部 分, 披露了自2018年1月31日以 来涉 及本 基金 的相关公告 。
































































































































中信 保诚基金 管理有限 公司 2018年9月12日