大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
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大成优选 混合 型证券投资基 金（LOF ）
更新 招募说明书 摘要
2018 年第 2 期
基 金 管 理 人 ： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
二〇一八 年 九 月
大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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重要提示
大成 优选 混合 型证券投 资基金 （LOF ） （ 以下简称 “ 本基 金 ” ）由大成优 选股票型证 券投
资基金 转型 而来 。 依 据中 国证监 会2012 年7月11 日证 监许可 〔2012 〕 919 号文 核 准的大 成优 选
混合 型 证券 投资 基金 基金 份额持 有人 大会 决议 ， 大成 优选混合 型 证券 投资 基金 由封闭 式基 金
转为上 市开 放式 基金 、 调 整存续 期限 、 终止 上市 、 调整投 资目 标 、 范 围和 策 略、 修订 基金 合
同， 并更名为 “ 大成 优选 混合型 证券投资 基金（LOF ） ” 。自2012 年7月27 日起，由 《大成 优
选股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 修 订而 成的 《 大 成优选 混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金
合同》 生效 ，原 《大 成优 选股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》同 日起 失效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金的核 准 ， 并 不表 明中 国 证监会 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募说明 书更新 已经本 基金托管人 复核。 本招募 说明书所载 内容截 止日为2018年7月
27 日 （其中人员变动信 息 以公告日为准 ） ， 有 关 财 务数 据 和 净 值 表 现 截 止 日为2018 年6 月30
日（财 务数 据未 经审 计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商 银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 50% ） 、 中 国银 河 投资管 理
有限公 司（ 持股 比 例 25% ）、光 大证 券股 份有 限公 司（持 股比 例 25% ） 三家 公司。 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学士。 曾任 职于 共青 团哈 尔滨市 委、 哈尔 滨银 行股 份有限 公
司、中 泰信 托有 限责 任公 司；2007 年 6 月， 任哈 尔 滨银行 股份 有 限 公司 执行 董事；2008
年 8 月 ， 任哈 尔滨 银行 股 份有限 公司 董事 会秘 书 ；2012 年 4 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公
司副董 事长 ；2012 年 11 月至今 ，任 中泰 信托 有限 责任公 司监 事会 主席 。2014 年 12 月 15
日起任 大成 基金 管理 有限 公司董 事长 。
靳天鹏 先生 ，副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任职 于 共青团
河南省 委；1993 年 3 月至 12 月 ，任 职于 深圳 市国 际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至
6 月 ， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所 ； 1994 年 7 月至 1997 年 4 月 ， 任 职于蛇 口 招商港 务股
份有限 公司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月 ，先 后任 光 大证券 有限 责任 公司 南方 总部研 究部
研究员 ，南 方总 部机 构管 理部副 总经 理， 光大 证券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助理 ，
资产管 理总 部投 资部 副总 经理 （主 持工 作） ， 法律 合 规部副 总经 理 ， 零 售交 易 业务总 部副 总
经理；2014 年 10 月 ，任 大成基 金管 理有 限公 司公 司董事 ；2015 年 1 月起 任 大成基 金管 理
有限公 司副 董事 长。
罗登攀 先生 ，董 事、 总经 理，耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析师(CFA) 、金融
风险管 理师 （FRM ）资 格 ，国家 “千 人计 划” 专家 。曾任 毕马 威（KPMG ） 法律诉 讼部 资
深咨询 师、 金融 部资 深咨 询师， 以 及 SLCG 证券 诉 讼和咨 询公 司合 伙人 ；2009 年至 2012
年， 任中 国证 券监 督管 理 委员会 规划 委专 家顾 问委 员， 机构 部创 新处 负责 人 ；2013 年 2 月
至 2014 年 10 月 ，任 中信 并购基 金管 理有 限公 司董 事总经 理， 执委 会委 员。2014 年 11 月
26 日 起任 大成 基金 管理 有 限公司 总经 理 。 2015 年 3 月起兼 任大 成国 际资 产管 理有限 公司 董
事长。
周雄先 生， 董事 ，金 融学 博士， 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
（EMBA ） ， 上 海市 黄浦 区 政协委 员。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任 厦门 大学 财经系 教师 ；
1993 年 4 月至 1996 年 8 月，任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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年 2 月 ，任 人民 日报 社事 业发展 局企 业管 理处 副处 长；1999 年 2 月至 2018 年 2 月 任职 于
中泰信 托有 限责 任公 司， 历任副 总裁 、总 裁， 现为 中泰信 托有 限责 任公 司董 事。
孙学林 先生 ，董 事， 硕士 研究生 。具 注册 会计 师、 注册资 产评 估师 资格 。现 任中国 银
河投资 管理 有限 公司 党委 委员、 总裁 助理 ，兼 任投 资二部 总经 理兼 行政 负责 人、投 资决 策
委员会 副主 任 。2012 年 6 月起 ， 兼 任镇 江银 河创 业 投资有 限公 司总 经理 、 投 资决策 委员 会
委员。
黄隽女 士， 独立 董事 ，经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ，
中国人 民大 学艺 术品 金融 研究所 副所 长。
叶林先 生， 独立 董事 ， 法 学博士 。 现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士， 独立 董事 ，金 融学博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经
大学金 融学 国家 级教 学团 队成员 ，东 北财 经大 学开 发金融 研究 中心 助理 研究 员，主 要从 事
金融业 产业 组织 结构 、银 行业竞 争方 面的 研究 。参 与两项 国家 自然 科学 基金 、三项 国家 社
科基金 、三 项教 育部 人文 社会科 学一 般项 目、 多项 省级创 新团 队项 目， 并负 责撰写 项目 总
结报 告 ，在 国内 财经 类期 刊发表 多篇 学术 论文 。
金李先 生， 独立 董事 ， 博 士。 现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 （ 博士 生导 师） ， 金融系 联合 系主 任， 院长 助理， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。曾在 美国 哈佛 大学 商学 院任教 十多 年， 并兼 任哈 佛大学 费正 清
东亚研 究中 心执 行理 事。
监事会 ：
许国平 先生 ，监 事会 主席 ，中国 人民 大学 国民 经济 学博士 。1987 年至 2004 年先后 任
中国人 民银 行国 际司 处长 ， 东京 代表 处代 表， 研 究局 调研员 ， 金 融稳 定局 体改 处处长 ； 2005
年 6 月至 2008 年 1 月任 中 央汇金 投资 有限 责任 公司 建行股 权管 理部 主任 ；2005 年 8 月至
2016 年 11 月 任中 国银 河 金融控 股有 限责 任公 司董 事、副 总经 理、 党委 委员 ；2007 年 2 月
至 2016 年 11 月任 中国 银 河投资 管理 有限 公司 董事 长、 总 裁、 党 委书 记； 2010 年 6 月至 2014
年 3 月 兼任 北京 银河 吉星 创业投 资有 限责 任公 司董 事长；2007 年 1 月至 2015 年 6 月任 中
国银河 证券 股份 有限 公司 董事；2014 年 1 月至 2017 年 6 月任 银河 基金 管理 有限公 司党 委
书记；2014 年 3 月至 2018 年 1 月任 银河 基金 管理 有限公 司董 事长 （ 至 2017 年 11 月） 及
法定代 表人 ；2018 年 3 月 加入大 成 基 金管 理有 限公 司，任 监事 会主 席。 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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蒋卫强 先生 ， 职工 监事 ， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月 任杭 州益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。 1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员 。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司 ， 历 任信 息技 术部 系 统开发 员 、 金
融工程 部高 级工 程师 、监 察稽核 部总 监助 理、 信息 技术部 副总 监、 风险 管理 部副总 监、 风
险管理 部总 监， 现任 信息 技术部 总监 。
吴萍女 士， 职工 监事 ，文 学学士 ，中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。曾 任职 于中国 农
业银行 深圳 分行 、 日本 三 和银行 深圳 分行 、 普 华 永 道会计 师事 务所 深圳 分所 。2010 年 6 月
加入大 成基 金管 理有 限公 司，历 任计 划财 务部 高级 会计师 、总 监助 理， 现任 计划财 务部 副
总监。2016 年 10 月 起兼 任大成 国际 资产 管理 有限 公司董 事。
其他高 级管 理人 员：
肖剑先 生， 副总 经理 ，哈 佛大学 公共 管理 硕士 。曾 任深圳 市南 山区 委（ 政府 ）办公 室
副主任 ，深 圳市 广聚 能源 股份有 限公 司副 总经 理兼 广聚投 资控 股公 司执 行董 事、总 经理 ，
深圳市 人民 政府 国有 资产 监督管 理委 员会 副处 长、 处长。2014 年 11 月加 入 大成基 金管 理
有限公 司，2015 年 1 月 起 任公司 副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学法 学 博 士 。 曾 任 职于美 国 Hunton & Williams 国际律
师事务 所纽 约州 执业 律师 。中银 国际 投行 业务 副总 裁，香 港三 山投 资公 司董 事总经 理， 标
准银行 亚洲 有限 公司 董事 总经理 兼中 国投 行业 务主 管。 2015 年 4 月 加入 大成 基金管 理有 限
公司， 任首 席战 略官 ，2015 年 8 月起 任公 司副 总经 理。2016 年 10 月起 兼任 大成国 际资 产
管理有 限公 司董 事。
周立新 先生 ，副 总经 理， 大学本 科学 历。 曾任 新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、新疆 精
河县团 委副 书记 、新 疆精 河县人 民政 府体 改委 副主 任、新 疆精 河县 八家 户农 场党委 书记 、
新疆博 尔塔 拉蒙 古自 治州 团委副 书记 及少 工委 主任 、江苏 省铁 路发 展股 份有 限公司 办公 室
主任、 江苏 省铁 路发 展股 份有限 公司 控股 企业 及江 苏省铁 路实 业集 团有 限公 司控股 企业 负
责人、 中国 华闻 投资 控股 有限公 司燃 气战 略管 理部 项目经 理。2005 年 1 月加 入大成 基金 管
理有限 公司 ，历 任客 户服 务中心 总监 助理 、市 场部 副总经 理、 上海 分公 司副 总经理 、客 户
服务部 总监 兼上 海分 公司 总经理 、公 司助 理总 经理 ，2015 年 8 月 起任 公司 副 总经理 。
谭晓冈 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。曾 任财 政部 世界 银行 司科长 ，
世界银 行中 国执 基办 技术 顾问， 财政 部办 公厅 处长 ，全国 社保 基金 理事 会办 公厅处 长、 海
外投资 部副 主任。 2016 年 7 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ， 2017 年 2 月 起任 公司副 总经 理 。 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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姚余栋 先生 ，副 总经 理， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。曾任 职于 原国 家经 贸委 企业司 、
美国花 旗银 行伦 敦分 行。 曾任世 界银 行咨 询顾 问， 国际货 币基 金组 织国 际资 本市场 部和 非
洲部经 济学 家， 原黑 龙江 省招商 局副 局长 ，黑 龙江 省商务 厅副 厅长 ，中 国人 民银行 货币 政
策二司 副巡 视员 ，中 国人 民银行 货币 政策 司副 司长 ，中国 人民 银行 金融 研究 所所长 。2016
年 9 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司， 任首 席经 济学 家，2017 年 2 月起 任公 司 副总经 理。
陈翔凯 先生 ， 副总 经理 ， 香 港中 文 大学 工商 管理 硕士 。 曾 任职 于广 发证 券海 南 分公司 ，
平安保 险集 团公 司。 曾任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ，国 投瑞 银基 金管理 有限 公
司固定 收益 部总 监， 招商 证券资 产管 理有 限公 司副 总经理 。2016 年 11 月 加 入大成 基金 管
理有限 公司 ，2017 年 2 月 起任公 司副 总经 理。
赵冰女 士， 督察 长， 清华 大学工 商管 理硕 士。 曾供 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、
专业联 络部 、基 金公 司会 员部， 曾任 中国 证券 业协 会分析 师委 员会 委员 、基 金销售 专业 委
员会委 员。 曾参 与基 金业 协会筹 备组 的筹 备工 作。 曾先后 任中 国证 券投 资基 金业协 会投 教
与媒体 公关 部负 责人 、 理 财 及服 务 机构 部负 责人 。 2017 年 7 月加 入大 成基 金管 理有限 公司 ，
2017 年 8 月起 任公 司督 察 长。
2、基 金经 理
（1 ） 现任 基金 经理
戴军： 金融 学硕士 。 证 券 从业年 限 7 年。2011 年 6 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历
任研究 员 、 行 业研 究主 管 、 大 成价 值增 长基 金经 理 助理 ，2015 年 5 月 21 日至 2015 年 7 月
23 日 任大 成优 选股 票型 证 券投资 基金 （LOF ）基金经理，2015 年 7 月 24 日 起任大 成优 选
混合型 证券 投资 基金 （LOF ）基金经理。2016 年 8 月 19 日起 任大 成定 增灵 活 配置混 合型
证券投 资基 金基 金经 理 。 2017 年 6 月 2 日 起任 大成 一带一 路 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理。 现任 研究 部副 总监。 具有 基金 从业 资格 。国籍 ：中 国。
（2 ） 历任 基金 经理
姓名： 任期起 始日 任期结 束日
刘明 2012 年7 月27 日 2014 年 1 月 29 日
汤义峰 2012 年11 月 26 日 2015 年 4 月 17 日
石国武 2015 年4 月18 日 2016 年 5 月 25 日
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股 票投 资决 策委 员会 由 7 名 成员 组成 ，设 股票 投资决 策委 员会 主席 1 名 ，其他 委大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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员 6 名 ，名 单如 下：
罗登攀 ，公 司总 经理 ，股 票投资 决策 委员 会主 席； 李本刚 ，基 金经 理， 股票 投资部 总
监， 股 票投 资决 策委 员会 委员； 路荣 强， 研 究部 总 监， 股 票投 资决 策委 员会 委员； 苏秉 毅，
基金经 理， 数量 与指 数投 资部副 总监 ，股 票投 资决 策委员 会委 员； 徐彦 ，基 金经理 ，股 票
投资部 价值 组投 资总 监， 股票投 资决 策委 员会 委员 ；于雷 ，交 易管 理部 总监 ，股票 投资 决
策委员 会委 员； 郑刚 ，风 险管理 部总 监， 股票 投资 决策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富 的银行 、
证券、 基金 、信 托从 业经 验，且 具有 海外 工作 、学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕
士以上 学位 或高 级职 称。 为给客 户提 供专 业化 的托 管服务 ，中 国银 行已 在境 内、外 分行 开
展托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、
基金 （ 一对 多、 一 对一） 、 社保基 金、 保险 资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机构 、 券
商资产 管理 计划 、信 托计 划、企 业年 金、 银行 理财 产品、 股权 基金 、私 募基 金、资 金托 管
等门类 齐全 、产 品丰 富的 托管业 务体 系。 在国 内， 中国银 行首 家开 展绩 效评 估、风 险分 析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2018 年 6 月 30 日， 中国银 行已 托 管 674 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 638 只，
QDII 基金 36 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的
基金， 满足 了不 同客 户多 元化的 投资 理财 需求 ，基 金托管 规模 位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ，
秉承中 国银 行风 险控 制理 念，坚 持“ 规范 运作 、稳 健经营 ”的 原则 。中 国银 行托管 业务 部
风险控 制工 作贯 穿业 务各 环节， 通过 风险 识别 与评 估、风 险控 制措 施设 定及 制度建 设、 内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。
2007 年起 ，中 国银 行连 续 聘请 外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工
作。先 后获 得基 于 “SAS70”、“ AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ” 等 国际主 流内
控审阅 准则 的无 保留 意见 的审阅 报告 。2017 年 ， 中 国银行 继续 获得 了基 于 “ISAE3402”和
“SSAE16 ” 双 准则 的内 部 控制审 计报 告 。 中 国银 行托 管业务 内控 制度 完善 ， 内控 措施严 密，
能够有 效保 证托 管资 产的 安全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 的
相关规 定， 基金 托管 人发 现基金 管理 人的 投资 指令 违反法 律、 行政 法规 和其 他有关 规定 ，
或者违 反基 金合 同约 定的 ，应当 拒绝 执行 ，及 时通 知基金 管理 人， 并及 时向 国务院 证券 监
督管理 机构 报告 。基 金托 管人如 发现 基金 管理 人依 据交易 程序 已经 生效 的投 资指令 违反 法
律、 行政 法规 和其 他有 关 规定 ， 或 者违 反基 金合 同 约定的,应 当及 时通 知基 金 管理人 ， 并及
时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
一、直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：乐园
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
二、场外 代 销机 构
1、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
2、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：林 葛
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
3、中 国建 设银 行股 份有 限 公司 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：王 嘉朔
电话： ：010 －66275654
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
4、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
联系人 ：洪 渊
联系电 话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
5、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：吴 照群
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
6、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
7、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
8、平 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：曹 实凡
客服电 话：95511 转 8
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
9、安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
10、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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12
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
11 、 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41 、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
12、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
13、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市 建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：4008-888-168、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
14、东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
15、爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
客服电 话：4001-962-502
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
16、东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客服电 话：95503
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
17、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
18、申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
19、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客服电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
20、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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网址：www.ewww.com.cn
21、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：宋 卫刚
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
22、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
23、民 生证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座
法定代 表人 ：余 政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
24、信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：4008008899
联系人 ：唐 静 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
25、江 海证 券有 限公 司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
26、国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
客服电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
27、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
28、长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
29、华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
30、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
31、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
32、海 通证 券股 份有 限公 司 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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18
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
33、华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区环球 金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：400-820-9898
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
34、上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
35、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或 4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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网址：www.sywg.com
36、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表 人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
37、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
38、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
39、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
40、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客服电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
41、华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
42、中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
43、天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
网址：www.tfzq.com 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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44、联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
45、宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
46、第 一创 业证 券股 份有 限公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F
法人代 表： 刘学 民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
47、南 京证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 南京 市玄 武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：步 国旬
客服电 话：95386
联系人 ：石 健
电话：025-83367888
传真：025-83364032
网址：www.njzq.com.cn
48、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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22
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
49、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
50、天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
51、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
52、和 讯信 息科 技有 限公 司 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
53、蚂 蚁(杭州) 基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
54、诺 亚正 行基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
55、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海 明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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客服电 话:4008-773-772
网站地 址 ：www.5ifund.com
56、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电 话：400-166-1188
57、上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：王 之光
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
58、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：400-643-3389
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
59、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：周 斌
客服电 话：4008980618 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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网址：www.chtfund.com
60、深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
61、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄 61 号 1 幢 14 层
法定代 表人 ：李 兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
62、南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：https://www.snjijin.com
63、上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代 表人 ：毛 淮平
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B8 层
客服热 线：400-817-5666
公司网 址：www.amcfortune.com
64、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 （原 北京 蒽次 方资 产管理 有限 公司 ） 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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26
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：4000618518
联系人 ：袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
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65、北 京肯 特瑞 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部
法定代 表人 ：江 卉
电 话 ：个 人业 务：95118 , 400 098 8511
企业业 务：400 088 8816
传
真：010-8919566
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66、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海 泰和经 济
发展区 ）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话：400-820-5369
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67、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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三、场 内代 销机 构
指具有 基金 代销 业务 资格 、并经 深圳 证券 交易 所和 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 认
可的深 圳证 券交 易所 会员 单位， 具体 名单 详见 深圳 证券交 易所 网站 （www.szse.cn）。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
法定代 表人 ：陈 耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市 朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：张 振波 、俞伟 敏 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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四、基金的名称
本基金 名称 ：大 成优 选混合 型证 券投 资基 金 （LOF ）
五、基金的类型
本基金 类型 ：混合 型 基金
六、基金的运作方式
本基金 运作 方式 ： 契 约型 上市开 放式
七、基金存续期限
本基金 存续 期限 ： 不 定期 限
八、基金的投资目标
在有效 控制 风险 的基 础上 ，追求 基金 资产 长期 稳健 增值。
九、基金的投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 含
中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （含 中期 票据） 、货币 市场 工
具、银 行存 款、 权证 、资 产支持 证券 、股 指期 货及 法律法 规或 监管 机构 允许 基金投 资的 其
他金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例 为 60%-95% ； 现 金 （ 不包
括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申 购款 等） 以及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产净值的 5% ；权证 、股指期货及其他金融工 具的投资比例依照法律法 规或监管机构
的规定 执行 。 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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十、基金的策略
本基金 将在 全球 视野 下， 基于宏 观 经 济研 究， 确定 大类资 产配 置比 例； 通过 上市公 司
基本面 分析 ，主 要采 用优 选个股 的主 动投 资策 略， 获取超 额收 益。 优选 个股 是指积 极、 深
入、全 面地 了解 上市 公司 基本面 ，动 态评 估公 司价 值，当 股价 低于 合理 价值 区域时 ，买 入
并持有 ；在 股价 回复 到合 理价值 的过 程中 ，分 享股 价提升 带来 的超 额收 益。
1、大 类资 产配 置
将根据 国内 外宏 观经 济情 况、国 内外 证券 市场 估值 水平阶 段性 不断 调整 权益 类资产 和
其他资 产之 间的 大类 资产 配置比 例。 其中 ， 全球主 要股市 的市 盈率 比较 、 GDP 增 速、 上市
公司总 体盈 利增 长速 度、 债市和 股市 的预 期收 益率 比较和 利率 水平 是确 定大 类资产 配置 比
例的主 要因 素。
2、股 票优选 策略
本基金 的股 票投 资采 取自 下而上 优选 个股 的策 略， 以深入 的基 本面 研究 为基 础，精 选
价值相 对低 估的 优质 上市 公司股 票， 构建 股票 投资 组合。
（1） 建立 初选 股票 池
本基金 通过 建立 初选 股票 池，避 免投 资于 具有 较大 风险的 股票 。已 公告 资产 重组或 基
本面发生重大变化的 ST 、*ST 股票，经过基金投资团队严格评估后合格的 ，仍可进入基
金初选 股票 池。
（2） 建立 备选 股票 池
在初选 股票 池的 基础 上， 本基金 将按 照以 下 5 个因 素， 对 初选 股票 池成 份股 进行筛 选，
确定备 选股 票池 。
上市公 司是 否有 易 于 理解 而且稳 定的 盈利 模式 ；
财务状 况是 否良 好；
上市公 司的 行业 地位 ；
上市公 司对 上下 游的 定价 能力；
是否具 有良 好的 治理 结构 。
基金管 理人 将采 用定 量分 析与定 性分 析相 结合 的方 式对以 上 5 项因 素进 行分 析。 其中 ，
上市公 司的 盈利 模式 主要 通过其 过去 3 年 主营 业务 收入占 营业 收入 比例 、主 营业务 收入 增
长率等 指标 衡量 ；财 务状 况主要 通过 其过 去 3 年资 产负债 比例 、毛 利率 和净 资产收 益率 等
指标衡 量； 行业 地位 主要 通过其 过去 3 年 在行 业中 的市场 占有 率等 指标 衡量 ；对上 下游 的大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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定价能 力主 要通 过其 过去 3 年经 营性 现金 流占 净利 润的比 例等 指标 衡量 ；治 理 结构 主要 通
过其股 东结 构、 董事 会成 员构成 、管 理层 过往 表现 、权责 制衡 机制 、信 息披 露透明 性以 及
基金管 理人 投资 团队 实地 调研结 果等 情况 考察 。
（3） 深入 分析
基金管 理人 投资 团队 将通 过案头 分析 或公 司实 地调 研等方 式， 深入 了解 备选 股票池 成
份股基 本面 数据 的真 实性 ，确保 对上 市公 司内 在价 值估计 的合 理性 。研 究员 将把上 市公 司
的盈利 能力 与国 际或 国内 同行业 的公 司作 比较 ，调 研与公 司有 关的 供应 商、 客户、 竞争 对
手等各 方的 情况 ，通 过行 业主管 机关 、税 务部 门、 海关等 机构 进行 第三 方数 据核实 。
（4） 建立 投资 组合
本基金 以备 选股 票池 成份 股的动 态 性 价比 作为 选择 其进入 投资 组合 的重 要依 据，动 态
性价比 主要 根据 上市 公司 未来两 年的 动态 PE 衡量 。未来 两年 的动 态 PE 由 基金管 理人 投
资团队 根据 内外 部研 究资 料并结 合实 地调 研结 果， 在对备 选股 票池 成份 股未 来两年 业绩 预
测的基 础上 ，结 合当 前市 场价格 计算 。
基金投资团队将对备选 股票池成份股按行业进行 动态性价比排序，同时参考 PEG 、
PB 、 现金流 估值 等指 标以 及对上 市公 司的 定性 分析 ， 选择 各行 业中 动态性 价 比最优 的股 票
买入， 构建 股票 组合 。
（5） 投资 组合 的调 整
基金投 资团 队在 买入 个股 之后， 将动 态跟 踪上 市公 司的基 本面 变化 ，并 根据 基 本面 变
化及时 调整 业绩 预测 及动 态性价 比排 序； 在出 现新 的动态 性价 比更 优的 股票 时， 将 以动 态
性价比 更优 的股 票替 代现 有组合 中性 价比 下降 的股 票。
3、债 券投 资策 略
主要通 过利 率预 测分 析、 收益率 曲线 变动 分析 、债 券信用 分析 、收 益率 利差 分析等 策
略配置 债券 资产 ，力 求在 保证债 券资 产总 体的 安全 性、流 动性 的基 础上 获取 稳定收 益。
（1） 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。当预 期利 率下 调时 ，适 当加大 组
合中长 久期 债券 的投 资比 例，为 债券 组合 获取 价差 收益； 当预 期利 率上 升时 ，减少 长久 期
债券的 投资 ，降 低债 券组 合的久 期 ， 以控 制利 率风 险。
（2） 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间、 市场情 况、 市场 主体 的预 期变化 而改 变。 通过 预测 收益率 曲
线形状 的变 化， 调整 债券 组合内 部品 种的 比例 ，获 得投资 收益 。 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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（3） 债券 信用 分析
通过对 债券 的发 行者 、流 动性、 所处 行业 等因 素进 行深入 、细 致的 调研 ，准 确评价 债
券的违 约概 率， 提早 预测 债券评 级的 改变 ，捕 捉价 格优势 或套 利机 会。
（4） 收益 率利 差分 析
在预测 和分 析同 一市 场不 同板块 之间 、不 同市 场的 同一品 种之 间、 不同 市场 不同板 块
之间的 收益 率利 差的 基础 上，采 取积 极投 资策 略， 选择适 当品 种， 获取 投资 收益。
4、其 他投 资策 略
（1） 权证 投资
本基金 将在 控制 投资 风险 和保障 基金 财产 安全 的前 提下， 对权 证进 行投 资。 权证投 资
策略主 要包 括以 下几 个方 面： 1 ） 采 用市 场公 认的 多 种期权 定价 模型 对权 证进 行定价 ， 作为
权证投 资的 价值 基准 ； 2 ） 根据权 证标 的股 票基 本面 的研究 估值 ， 结合 权证 理 论价值 进行 权
证趋势 投资 ； 3） 利用 权证 衍生工 具的 特性 ， 通 过权 证与证 券的 组合 投资 ， 达 到改善 组合 风
险收益 特征 的目 的， 包括 但不限 于杠 杆交 易策 略、 看跌保 护组 合策 略等 。
（2） 股指 期货 投资
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ，通 过套 期保 值策 略，对 冲
系统性 风 险 ，应 对组 合构 建与调 整中 的流 动性 风险 ，力求 风险 收益 的优 化。
套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能，改变投资组合的
beta ，以达 到适度 增强收益 或控制 风险的目 的。为此 ，套期 保值策略 分为多头 套期保 值和
空头套 期保 值。 多头 保值 策略是 指基 于股 市将 要上 涨的预 期或 建仓 要求 ，需 要在未 来买 入
现货股 票， 为了 控制 股票 买入成 本而 预先 买入 股指 期货合 约的 操作 ；空 头套 期保值 是指 卖
出期货 合约 来对 冲股 市系 统性风 险， 控制 与回 避持 有股票 的风 险的 操作 。
基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判 、 本 基金 的风 险收益 目标 以及 投资 组合 的构成 ，
决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值以 及采 用何 种套期 保值 策略 。
在构建 套期 保值 组合 过程 中，基 金管 理人 通过 对股 票组合 的结 构分 析， 分离 组合的 系
统性风 险（beta ） 及非 系统 性风险 。基 金管 理人 将关 注股票 组合 beta 值 的易 变 性以及 股指
期货与 指数 之间 基差 波动 对套期 保值 策略 的干 扰， 通过大 量数 据分 析与 量化 建模， 确立 最
优套保 比率 。
在套期 保值 过程 中， 基金 管理人 将不 断精 细和 不断 修正套 保策 略， 动态 管理 套期保 值
组合。 主要 工作 包括 ，基 于合理 的保 证金 管理 策略 严格进 行保 证金 管理 ；对 投资组 合 beta
系数的 实时 监控 ， 全 程评 估 套期保 值的 效果 和基 差风 险， 当 组 合 beta 值超 过事 先 设定 的 beta大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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容忍度 时， 需要 对套 期保 值组合 进行 及时 调整 ；进 行股指 期货 合约 的提 前平 仓或展 期决 策
管理。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 ，在 履行 适当 程序 后，本 基金 可以 依法 投资 于其他 衍
生工具 或结 构性 产品 ，用 于基金 的风 险管 理和 增加 收益。
四、投 资限 制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为 60%-95% ；
（2） 每 个交 易日 日终 在扣 除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 保持 不低 于基金 资
产净 值 5％ 的现 金 （ 不包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申 购款 等 ） 或者 到期日 在一 年
以内的 政府 债券 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行 的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5）本基金管理人管理的 全部开放式基金( 包括开放式基金以及处于开放期的 定期开
放基金) 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ；
（6） 本 基金 管理 人管 理的 全部投 资组 合持 有一 家上 市公司 发行 的可 流通 股票 ， 不得 超
过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ；
（7） 本基 金主 动投 资于 流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过该 基金 资产 净值 的 15% 。
因证券 市场 波动 、上 市公 司股票 停牌 、基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不
符合前 述所 规定 比例 限制 的，基 金管 理人 不得 主动 新增流 动性 受限 资产 的投 资；
（8） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（9） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（10） 本基 金在 任何 交易 日买入 权证 的总 金额 ，不 得超过 上一 交易 日基 金资 产净值 的
0.5％；
（11 ） 本基 金投资 于同 一 原始权 益人的 各类 资产支 持证券 的比例 ，不 得超过 基金资 产
净值 的 10 ％；
（12） 本基 金持 有的 全 部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20％；
（13）本 基金持有 的同一( 指 同一信 用级别) 资 产支持证 券的比 例，不得 超过该资 产支
持证券 规模 的 10 ％；
（14） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10 ％；
（15 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、不 再符 合投资 标准 ，应 在评 级报 告发布 之日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出；
（16） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不 超 过本 基金 的总 资产， 本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ；
（17） 本基 金进 入全 国银 行间同 业市 场进 行债 券回 购的资 金余 额不 得超 过基 金资产 净
值的 40% ； 在全 国银 行间 同业市 场的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ， 债券 回购 到 期后不 得展 期 ；
（18） 本基 金与 私募 类证 券资管 产品 及中 国证 监会 认定的 其他 主体 为交 易对 手开展 逆
回购交 易的 ，可 接受 质押 品的资 质要 求应 当与 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致；
（19） 在任 何交 易日 日终 ，持有 的买 入股 指期 货合 约价值 ，不 得超 过基 金资 产净值 的
10% ； 在 任何交 易日 日终 ， 持 有的 买入 期货 合 约 价 值与有 价证 券市 值之 和, 不 得超过 基金 资
产净值的 95% ，其中，有 价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政 府债券） 、 权
证、资 产支 持证 券、 买入 返售金 融资 产（ 不含 质押 式回购 ）等 ；在 任何 交易 日日终 ，持 有
的卖出 期货 合约 价值 不得 超过基 金持 有的 股票 总市 值的 20% ； 在 任何 交易 日 内交易 （ 不包
括平仓 ） 的股 指期 货合 约 的成交 金额 不得 超过 上一 交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 基金 所持
有的股 票市 值和 买入 、卖 出股指 期货 合约 价值 ，合 计（轧 差计 算） 应当 符合 基金合 同关 于
股票投 资比 例的 有关 约定 ；
（20） 本基 金资 产总 值不 超过基 金资 产净 值 的 140% 。
除上述 第（2） 、 （7 ） 、 （15 ） 、 （18 ）项 外， 因证 券市 场 波动、 上市 公司 合并 、基 金规模
变动、 股权 分置 改革 中支 付对价 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金 投资 比例 不符合 上述 规
定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持 有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（5 ） 向 其基 金管 理人 、 基 金托管 人出 资或 者买 卖其 基金管 理人 、 基金 托管 人 发行的 股
票或者 债券 ；
（6 ） 买 卖与 其基 金管 理人 、 基 金托 管人 有控 股关 系 的股东 或者 与其 基金 管理 人、 基金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ；
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、实 际控 制人 或者 与其有 其
他重大 利害 关系 的公 司发 行 的证 券或 承销 期内 承销 的证券 ， 或者 从事 其他 重大 关联交 易的 ，
应当遵 循基 金份 额持 有人 利益优 先的 原则 ，防 范利 益冲突 ，符 合国 务院 证券 监督管 理机 构
的规定 ，并 履行 信息 披露 义务。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金管理 人在 履行 适当 程序 后可不 受
上述规 定的 限制 。
十一、基金的业绩比 较基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 沪 深 300 指 数 收 益 率 ×80%+ 中 证 综 合 债 券 指 数 收 益 率
×20%
本基金 为混合 型 基金 。在 综合考 虑了 基金 股票 组合 的构建 、投 资标 的以 及市 场上可 得
的股票 指数 的编 制方 法后 ，本基 金选 择市 场认 同度 较高并 且作 为股 指期 货标 的的沪深 300
指数作 为本 基金 股票 组合 的业绩 比较 基准 。债 券组 合则采 用中 证综 合债 券指 数收益 率作 为
业绩比 较基 准 。 本 基金 的 股票投 资比 例区 间 为 60%-95%，取 80% 为 基准 指数 中股票 投资 所
代表的 权重 ， 其余 20% 为 基准指 数中 债券 投资 所对 应的权 重 。 因 此 ， 本基 金 的业绩 比较 基
准确定 为 “ 沪深 300 指数 收益率 ×80% ＋ 中证 综合 债券指 数收 益率 ×20% ” 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准
推出， 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的股 票指 数时 ，本 基金可 以在 征
得基金 托管 人同 意并 报中 国证监 会 备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。
十二、基金的风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金， 其预期 收益 及风 险水 平低 于股票 基金 ，高 于债 券基 金与货 币
市场基 金， 属于 较高 风险/ 收益特 征的 开放 式基 金。 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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十三、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同规 定， 于 2018 年 8 月 7 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现 和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误
导性陈 述或 者 重 大遗 漏。 本投资 组合 数据 截止 到 2018 年 6 月 30 日， 其 中的 财务资 料 未 经
审计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 938,173,544.05 81.08
其中： 股票
938,173,544.05 81.08
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
969,485.40 0.08
其中： 债券
969,485.40 0.08
资产支 持证 券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
217,256,701.14 18.78
8 其他资 产
625,795.86 0.05
9 合计
1,157,025,526.45
100.00
2、报 告期 末 按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 78,297,407.04 6.78
C 制造业 633,978,933.69 54.90
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
126,823.85 0.01
E 建筑业 1,705,191.93 0.15
F 批发和 零售 业 35,727,052.03 3.09
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 60,596,849.38 5.25
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务 1,952,797.90 0.17 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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36
业
J 金融业 33,790,089.00 2.93
K 房地产 业 - 0.00
L 租赁和 商务 服务 业 33,755,038.33 2.92
M 科学研 究和 技术 服务 业 209,647.84 0.02
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 5,094,304.89 0.44
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 32,444,572.23 2.81
R 文化、 体育 和娱 乐业 20,494,835.94 1.77
S 综合 - 0.00
合计 938,173,544.05 81.24
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资 股 票投 资组 合
无。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 603515 欧普照 明 1,105,923 51,690,841.02 4.48
2 600028 中国石 化 7,726,200 50,143,038.00 4.34
3 603899 晨光文 具 1,493,400 47,325,846.00 4.10
4 002352 顺丰控 股 1,038,800 46,746,000.00 4.05
5 000513 丽珠集 团 1,044,316 45,586,728.20 3.95
6 601689 拓普集 团 1,893,753 36,583,562.25 3.17
7 600104 上汽集 团 1,010,169 35,345,813.31 3.06
8 002831 裕同科 技 699,700 34,985,000.00 3.03
9 002311 海大集 团 1,656,224 34,946,326.40 3.03
10 000538 云南白 药 314,700 33,660,312.00 2.91
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 （可 交换 债） 969,485.40 0.08 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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8 同业存 单 - 0.00
9 其他 - 0.00
10 合计 969,485.40 0.08
5、报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 113012 骆驼转 债 10,140 969,485.40 0.08
6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 投资 股指 期货 以投 资组合 避险 和有 效管 理为 目的， 通过 套期 保值 策略 ，对冲 系
统性风 险， 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险， 力求风 险收 益的 优化 。报 告期内 ，本 基
金股指 期货 交易 的交 易次 数、交 易金 额及 投资 损益 均未对 基金 总体 风险 产生 重大影 响， 股
指期货 投资 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、 投资 组合 报告 附注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 无被 监管 部门立 案调 查， 或在 报告 编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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（2） 基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股 票 。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 178,824.40
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 36,212.92
5 应收申 购款 410,758.54
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 625,795.86
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（% ）
1 113012 骆驼转 债 969,485.40 0.08
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000513 丽珠集 团 7,116,590.00 0.62 非公开 发行,流 通受 限
2 601689 拓普集 团 2,953,800.81 0.26 非公开 发行,流 通受 限
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十四、基金的业绩
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③
②－④
2012.07.27 －2012.12.31 5.91% 0.89% 6.11% 1.02% -0.20% -0.13%
2013.01.01-2013.12.31 3.13% 1.23% -5.90% 1.12% 9.03% 0.11%
2014.01.01-2014.12.31 29.23% 1.06% 42.57% 0.97% -13.34% 0.09%
2015.01.01-2015.12.31 58.76% 2.44% 7.37% 1.99% 51.39% 0.45%
2016.01.01-2016.12.31 -4.21% 1.58% -8.39% 1.12% 4.18% 0.46%
2017.01.01-2017.12.31 26.67% 0.66% 17.23% 0.51% 9.44% 0.15%
2018.01.01-2018.06.30 -1.93% 1.10% -9.63% 0.92% 7.70% 0.18% 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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2012.07.27-2018.06.30 166.62% 1.45% 48.34% 1.20% 118.28% 0.25%
（二 ） 自 基金 转型 以来 基金 累计净 值增 长率 变动 及其 与同 期 业绩 比较 基准 收益 率变动 的
比较
（2012 年 7 月 27 日至 2018 年 6 月 30 日 ）
注：1 、 本 基金 合同 规定 ， 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起六 个月 内使 基金的 投
资组合 比例 符合 基金 合同 的约定 。建 仓期 结束 时， 本基金 的投 资组 合比 例符 合基金 合同 的
约定。
2、 本基 金于2012 年7 月 27 日由 大成 优选 股票 型证 券投资 基金 转型 为大 成优 选股票 型证 券
投资基 金（LOF）。
3、本 基金 于2015 年 7 月24 日 由大 成优 选股 票型 证 券投资 基金 （LOF ） 更名 为 大成优 选混
合型证 券投 资基 金 （LOF）。
十五、基金的费用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金上 市初 费及 年费 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.25% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 1.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。经 基 金管 理人 与 基 金托管 人
核对一 致后 ， 由基 金托 管人 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。经 基 金管 理人 与 基 金托管 人
核对一 致后 ，由 基金 托管 人于次 月前 3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支取 。若遇 法定 节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －9 项费 用 ” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生 的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
十六、业绩风险准备 金
1、 基金 管理 人设 立专 门的 业绩风 险准 备金 ， 用 于在 基金净 值增 长率 低于 业绩 比较基 准
增长率 超 过 5％ 时弥 补持 有人损 失。 在符 合相 关条 件的前 提下 ，业 绩风 险准 备金用 于弥 补
持有人 损失 每年 最多 一次 ，在上 一个 会计 年度 结束 后 15 个工 作日 内完 成。
2、基金管理人每月从已提 取的上一月基金管理费中 计提 10% 作为业绩风险准 备金，
划入专 门的 业绩 风险 准备 金账户 。
3、业 绩风 险准 备金 计算 公 式
V ＝E ×10％
V 为 每月 需提 取的 业绩 风 险准备 金；
E 为 已提 取的 上一 月基 金 管理费 。
4、业 绩风 险准 备金 累计 达 到基金 资产 净值 的 10% 时 ，可不 再提 取。
5、 若基 金上 一年 度基 金净 值增长 率低 于基 金业 绩比 较基准 增长 率超 过 5% ， 基 金管理
人需在 上一 个会 计年 度结 束后 15 个 工作 日内， 将业 绩风险 准备 金用 于弥 补持 有人损 失。 若
业绩风 险准 备金 超过 持有 人损失 ，则 基金 管理 人应 将与持 有人 损失 相等 数额 的业绩 风险 准
备金划 入基 金财 产， 其余 资金仍 作为 业绩 风险 准备 金存 入 专门 账户 ；若 业绩 风险准 备金 不
足以弥 补持 有人 损失 ， 则基 金管理 人和 基金 托管 人应 将全部 业绩 风险 准备 金划 入基金 财 产 。
基金净 值增 长率 的计 算方 法依据 《证 券投 资基 金信 息披露 编报 规则 第 1 号< 主要财 务
指标的 计算 及披 露> 》 第八 条 ，具 体如 下：
基 金 净 值 增 长 率 ＝( 本 期 第 一 次 分 红 前 单 位 基 金 资 产 净 值 ÷ 期 初 单 位 基 金 资 产 净
值 ) ×( 本期第二次分红前单位基金资产净值 ÷ 本期第一次分红后单位基金资产净
值) ×… …×( 期末 单位 基金 资产净 值 ÷ 本期 最后 一次 分红后 单位 基金 资产 净值)-1
其中：
本期是 指基 金净 值增 长率 计算期 间；
分红前 单位 基金 资产 净值 按除息 日前 一交 易日 的单 位基金 资产 净值 计算 ；
分红后 单位 基金 资产 净值 ＝分红 前单 位基 金资 产净 值- 单位分红 金额 ； 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
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业绩比 较基 准增 长率 依据 惯例， 采用 复合 指数 算法 计算， 具体 如下 ：
沪深 300 指数第 t 日收 益 率＝ 第 t 日沪 深 300 指数 ÷ 第 t-1 日沪 深 300 指数－1；
中证综 合债 券指 数第 t 日 收益率 ＝第 t 日中 证综 合 债券指 数 ÷ 第 t －1 日中 证 综合债 券
指数－1；
业绩比 较基 准 第 t 日 收益 率＝80% × 沪深 300 指数 第 t 日 收益 率＋20% × 中证 综合债 券
指数 第 t 日收 益率 ；
业绩比 较基 准增 长率= （1+ 业绩比 较基 准 第 t 日收 益 率） -1， n 为业 绩比 较基 准 增
长率 计 算期 间 交 易日 天 数 ；
当业绩比较基 准增长率－ 基金净值增长 率>5% 时， 发生持有人损 失＝期末基 金份额×
（业绩 比较 基准 增长 率－ 基金净 值增 长率 ）
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 计算 方法， 或
者 业绩 比较 基准 发生 变更 ，本基 金 净 值增 长率 或业 绩比较 基准 增长 率计 算方 法将相 应发 生
变更 。
6、 基金 管理 人应 当在 将业 绩风险 准备 金划 入基 金财 产的至 少 2 个工 作日 前， 在指定 报
刊和网 站登 载划 入业 绩风 险准备 金的 有关 公告 ，披 露划入 业绩 风险 准备 金的 具体时 间、 方
式和数 量等 信息 。
7、 基金 管理 人应 在基 金季 报等相 关信 息披 露文 件中 揭示业 绩风 险准 备金 的结 余、 划 转
和使用 情况 。
8、在 基金 合同 终止 的情 形 下，业 绩风 险准 备金 余额 应作为 基金 管理 人资 产处 理 。
十七、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 公开 募
集开放 式证 券投 资基 金流 动性风 险管 理规 定》 及其 他有关 法律 法规 的要 求, 对 2018 年 3 月
14 日 公布 的《 大成 优选 混 合型证 券投 资基 金（LOF ）更新 招募 说明 书（2018 年第 1 期） 》
进行了 更新 ，并 根据 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更新 ，
主要更 新的 内容 如下 ：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 大成优选 混合型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
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3、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十一 、基 金的 投资 ” 部分 。
5、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十二 、基 金的 业绩 ” 部分 。
6、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 二十 三、 对基 金份 额持 有 人的服 务 ” 部分 。
7、根 据相 关公 告， 对 “二十 四、 其他 应披 露的 事项 ” 进行了 更新 ，补 充 了 2018 年 1 月
28 日至 2018 年 7 月 27 日 发布的 公告 。
8、根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 五 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 九月 十一 日
