环保B：关于不定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
申 万 菱信 基 金管 理 有限 公 司
关于申万 菱 信中 证 环保 产 业 指 数 分级 证 券投 资 基金 不 定期
份 额 折算 结 果及 恢 复交 易 的公 告
根据《 申万菱信 中证 环保 产业 指数 分级证券 投资基金 基金合 同 》
及 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规
定 ， 申万菱 信基金管 理有限公 司 （以下 简称 “本 公司 ” ） 以 2018 年 9
月 7 日 为 基 准 日 ， 对 申 万 菱 信 中 证 环保产业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
（ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 实 施 不 定 期 份 额 折 算 ， 现 将 相 关 事 项 公 告 如
下：
一、份 额折算结 果
2018 年 9 月 7 日， 申万 环保 份额 （ 场 内简称： 申万环保 ，基 金
代 码：163114 ） 的 场外 份额经折 算后的份 额数按截 位法保留 到小数 点
后 两位， 尾 差部分计 入基金财 产； 申万 环保份额 的场内份 额和 申万 环
保 A 份额（ 场内简称 ： 环保 A ，基 金代 码：150184 ） 、申万 环保 B 份
额 （场内简 称： 环保 B ， 基金 代码：150185 ） 经 折算后的 份额数取 整
计 算 （最小 单位 为 1 份 ） 。 基金 份额折算 比例精确 到小数点 后第 9 位，
如 下表所示 ：
基 金份
额 名称
折 算前基金 份额
（ 单位：份 ）
折 算比例
折 算后基金 份额
（ 单位：份 ）
折 算后
基 金份
额 净值（单
位： 元）
申万 环
保 场外
份额
328,685,555.39
0.627720907 206,322,794.95 1.0000
申万 环
保 场内
份额
120,808,933.00
0.627720907 223,415,267.00 1.0000
申万 环
保 A 份
额
191,920,542.00
0.243236334 46,682,049.00 1.0000
0.768969146
147,580,975.00
（ 注）
1.0000
申万 环
保 B 份
额
191,920,542.00
0.243236334 46,682,049.00 1.0000
注 ： 该 “ 折 算后基金 份额 ” 为 申万环保 A 份额 经 折算后产 生的新增 申
万 环保 场内 份额。
投 资 者 自 公 告 之 日 起 可 查 询 经 注 册 登 记 人 及 本 公 司 确 认 的 折 算
后 份额。
二 、恢复交 易
自2018 年9 月11 日 起， 本基 金恢复办 理申购 （ 含定 期定 额投资） 、
赎 回、 转换 、 转 托管 （包 括系 统内转托 管和跨系 统转托管 ） 和 配对 转
换 业务，环保A 、环保B 将于 2018 年 9 月 11 日 上午 开 市起 复牌 。 根 据深圳证 券交易所 《 深圳证 券交易所 证券投资 基金交易 和申 购
赎 回实施细 则》 ，2018 年 9 月 11 日复 牌首日环保 A 即时 行情显示 的
前 收盘价 将 调整为2018 年9 月10 日申万 环保A 份额 的基 金份额参 考
净 值（四舍 五入至 0.001 元 ） ，即 1.000 元； 环保 B 即时行 情显示 的
前 收盘价 将 调整为2018 年9 月10 日申万 环保B 份额 的基 金份额参 考
净 值（四舍 五入至 0.001 元） ， 即 0.963 元。2018 年 9 月 11 日 当日
环保A 和环保B 可能 出现交易 价格 大幅 波动的情 形。 敬请 投资者注 意
投 资风险。
三 、重要提 示
1 、申万 环保 A 份额 表现为低 风险、收 益相对稳 定的特征 ，但在
不 定 期 份 额 折 算 后 申万环保 A 份额 持 有 人 的 风 险 收 益 特 征 将 发 生 较
大 变化， 由 持有单一 的较低风 险收益特 征 申万环保A 份额 变为同时 持
有 较 低 风 险 收 益 特 征 申万环保 A 份额 与 较 高 风 险 收 益 特 征 申万 环保
份额 的情况， 因此申万 环保A 份额 持有 人预期收 益实现的 不确定性 将
会 增加。
2 、申万 环保 B 份额 表现为高 风险、高 收益的特 征，不定 期份额
折 算后其杠 杆将恢复 至初始杠 杆水平。
3 、由于 申万 环保 A 份额 和申万 环保 B 份额 折算 前可能存 在折溢
价 交易情形 ， 不定期 份额折算 后， 其折 溢价率可 能发生较 大变化。 特
提 请参与二 级市场交 易的投资 者注意投 资风险。
4 、申 万环保 A 份额 持有人可 通过办理 配对转换 业务将此 次折算
获 得的场内 申万 环保 分拆为申 万 环保A 份 额和申 万 环保B 份 额。 5 、 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 的 相 关 业 务 规 则 ， 场 内 份 额 数 将 取 整计
算 （最小单 位为 1 份 ） ， 舍去 部分计入 基金资产 ，持有极 小数量 申万
环保 份额、 申万 环保 A 份额 和 申万 环保 B 份额的 持有人， 存 在折算 后
份 额因为不 足 1 份而 导致相应 的资产被 强制归入 基金资产 的风险。
6 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用
基 金资产， 但不保证 基金一定 盈利， 也 不保证最 低收益。 本基金管 理
人 提醒投资 者基金投 资的 “买 者自负” 原则 ， 在 做出投资 决策后， 基
金 运营状况 与基金净 值变化引 致的投资 风险， 由 投资者自 行承担 。 投
资 有风险， 决策须谨 慎。
特 此公告。
申 万菱信基 金管理有 限公司
二 〇一八 年 九 月十一 日
