对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
鹏华安盈宝(000905)

鹏华安盈宝:更新招募说明书摘要(2018年9月)查看PDF公告

鹏 华 安 盈 宝 货 币 市 场 基 金
更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
2018 年 9 月重 要 提 示
本 基 金 经 2 0 1 4 年 1 0 月 3 1 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 下 发 的 《 关 于 准 予 鹏 华 安 盈 宝 货
币 市 场 基 金 注 册 的 批 复 》 ( 证 监 许 可 [ 2 0 1 4 ] 1 1 5 1 号 文 ) 注 册 , 进 行 募 集 。 根 据 相 关 法 律 法
规 , 本 基 金 基 金 合 同 已 于 2 0 1 5 年 1 月 2 7 日 正 式 生 效 , 基 金 管 理 人 于 该 日 起 正 式 开 始 对 基
金 财 产 进 行 运 作 管 理 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会
注 册 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性
判 断 或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 , 投 资 人 在 投
资 本 基 金 前 , 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市
场 , 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 , 包 括 但 不 限 于 : 系 统 性 风 险 、 非 系 统 性 风 险 、 管
理 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 特 定 风 险 及 其 他 风 险 等 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 , 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对
本 基 金 表 现 的 保 证 。
投 资 者 购 买 货 币 市 场 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 者 存 款 类 金 融 机 构 ,
基 金 管 理 人 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 。 基 金 管
理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后 , 基 金 运 营 状 况
与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 , 由 投 资 人 自 行 承 担 。 投 资 有 风 险 , 投 资 人 在 投 资 本 基 金
前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 8 年 7 月
2 6 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 8 年 6 月 3 0 日 ( 未 经 审 计 ) 。
一 、 基 金 管 理 人
( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况
1 、 名 称 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
3 、 设 立 日 期 : 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
4 、 法 定 代 表 人 : 何 如
5 、 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
6 、 电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 0 2 1 2 3 3 传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 0 2 1 1 5 5
7 、 联 系 人 : 吕 奇 志
8 、 注 册 资 本 : 人 民 币 1 . 5 亿 元9 、 股 权 结 构 :
出 资 人 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 7 , 5 0 0 5 0 %
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . )
7 , 3 5 0 4 9 %
深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 1 5 0 1 %
总 计 1 5 , 0 0 0 1 0 0 %
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
何 如 先 生 , 董 事 长 , 硕 士 , 高 级 会 计 师 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 , 深 圳 发 展 银
行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 , 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 , 董 事 , 经 济 学 博 士 , 讲 师 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理 与 经 济
学 院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总
经 理 、 中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
孙 煜 扬 先 生 , 董 事 , 经 济 学 博 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 贵 州 省 政 府 经 济 体 制 改 革 委 员 会
主 任 科 员 、 中 共 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 、 深 圳 证 券 结 算 公 司 常 务 副 总 经 理 、 深 圳 证 券
交 易 所 首 任 行 政 总 监 、 香 港 深 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 助 理 总 经 理 、 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副
总 经 理 、 中 国 高 新 技 术 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
董 事 总 裁 , 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 , 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 顾 问 。
M a s s i m o M a z z i n i 先 生 , 董 事 , 经 济 和 商 学 学 士 。 国 籍 : 意 大 利 。 曾 在 安 达 信
( A r t h u r A n d e r s e n M B A ) 从 事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作 , 历 任 C A A I P G S G R 投 资 总 监 、
C A A M A I S G R 及 C A A I P G S G R 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 、 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司
( C A A M S G R ) 投 资 副 总 监 、 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 ( C r e d i t A g r i c o l e A l t e r n a t i v e
I n v e s t m e n t s G r o u p ) 国 际 执 行 委 员 会 委 员 、 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ) 投 资 方 案 部 投 资 总 监 、 E p s i l o n 资 产 管 理 股 份 公 司
( E p s i l o n S G R ) 首 席 执 行 官 , 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 ( E u r i z o n C a p i t a l S . A . ) ( 卢 森 堡 )
首 席 执 行 官 和 总 经 理 。 现 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 ( E u r i z o n C a p i t a l S G R
S . p . A . ) 市 场 及 业 务 发 展 总 监 。
A n d r e a V i s m a r a 先 生 , 董 事 , 法 学 学 士 , 律 师 , 国 籍 : 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多 家 律 师
事 务 所 担 任 律 师 , 先 后 在 法 国 农 业 信 贷 集 团 ( C r e d i t A g r i c o l e G r o u p ) 东 方 汇 理 资 产 管 理股 份 有 限 公 司 ( C A A M S G R ) 法 务 部 、 产 品 开 发 部 , 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 ( E u r i z o n
C a p i t a l S G R S . p . A . ) 治 理 与 股 权 部 工 作 , 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A ) 董 事 会 秘 书 兼 任 企 业 事 务 部 总 经 理 , 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司
( E u r i z o n C a p i t a l S . A . ) ( 卢 森 堡 ) 企 业 服 务 部 总 经 理 。
周 中 国 先 生 , 董 事 , 会 计 学 硕 士 , 高 级 会 计 师 , 注 册 会 计 师 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 深 圳
华 为 技 术 有 限 公 司 定 价 中 心 经 理 助 理 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 总 部 业 务 经 理 、 深
圳 金 地 证 券 服 务 部 财 务 经 理 、 资 金 财 务 总 部 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 人 力 资 源
总 部 副 总 经 理 等 职 务 。 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 负 责 人 、 资 金 财 务 总 部 总 经 理 兼 人
力 资 源 总 部 总 经 理 。
史 际 春 先 生 , 独 立 董 事 , 法 学 博 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 安 徽 大 学 讲 师 、 中 国 人 民 大 学
副 教 授 , 现 任 中 国 人 民 大 学 法 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 , 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 , 兼 任 中 国 法
学 会 经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委 会 和 法 制 委 员 会 委 员 。
张 元 先 生 , 独 立 董 事 , 大 学 本 科 , 国 籍 : 中 国 。 曾 任 新 疆 军 区 干 事 、 秘 书 、 编 辑 , 甘
肃 省 委 研 究 室 干 事 、 副 处 长 、 处 长 、 副 主 任 , 中 央 金 融 工 作 委 员 会 研 究 室 主 任 , 中 国 银 监
会 政 策 法 规 部 ( 研 究 局 ) 主 任 ( 局 长 ) 等 职 务 ; 2 0 0 5 年 6 月 至 2 0 0 7 年 1 2 月 , 任 中 央 国 债
登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ; 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 0 年 1 2 月 , 任 中 央 国 债 登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 监 事 长 兼 党 委 副 书 记 。
高 臻 女 士 , 独 立 董 事 , 工 商 管 理 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 副 处 长 , 负
责 贷 款 管 理 和 运 营 , 项 目 涉 及 制 造 业 、 能 源 、 电 信 、 跨 国 并 购 ; 2 0 0 7 年 加 入 曼 达 林 投 资 顾
问 有 限 公 司 , 现 任 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 执 行 合 伙 人 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员黄 俞 先 生 , 监 事 会 主 席 , 研 究 生 学 历 , 国 籍 : 中 国 。 曾 在 中 农 信 公 司 、 正 大 财 务 公 司
工 作 , 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 监 事 , 现 任 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事
长 。
陈 冰 女 士 , 监 事 , 本 科 学 历 , 国 籍 : 中 国 。 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会
计 、 上 海 营 业 部 财 务 科 副 科 长 、 资 金 财 务 部 财 务 科 副 经 理 、 资 金 财 务 部 资 金 科 经 理 、 资 金
财 务 部 主 任 会 计 师 兼 科 经 理 、 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 等 , 现 任 国
信 证 券 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 兼 资 金 运 营 部 总 经 理 、 融 资 融 券 部 总 经 理 。
S A N D R O V E S P R I N I 先 生 , 监 事 , 工 商 管 理 学 士 , 国 籍 : 意 大 利 。 先 后 在 米 兰 军 医 院 出
纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 I M I 资
产 管 理 S G R 企 业 经 管 部 、 圣 保 罗 财 富 管 理 企 业 管 控 部 工 作 、 曾 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份
公 司 ( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ) 财 务 管 理 和 投 资 经 理 , 现 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股
份 公 司 ( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ) 财 务 负 责 人 。
于 丹 女 士 , 职 工 监 事 , 法 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 北 京 市 金 杜 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 律
师 ; 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 , 现 任 监 察 稽 核 部
总 经 理 助 理 。
郝 文 高 先 生 , 职 工 监 事 , 大 专 学 历 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 深 圳 奥 尊 电 脑 有 限 公 司 证 券 基
金 事 业 部 副 经 理 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 ; 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理
有 限 公 司 , 现 任 登 记 结 算 部 总 经 理 。
刘 嵚 先 生 , 职 工 监 事 , 管 理 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 毕 马 威 ( 中 国 ) 管 理 顾 问 公 司
咨 询 顾 问 , 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 副 总 经 理 ; 2 0 1 4 年 1 0 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理
有 限 公 司 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 首 席 市 场 官 兼 市 场 发 展 部 、 北 京 分 公 司
总 经 理 。
3 、 高 级 管 理 人 员 情 况何 如 先 生 , 董 事 长 , 硕 士 , 高 级 会 计 师 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 , 深 圳 发 展 银
行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 , 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 , 董 事 , 总 裁 , 经 济 学 博 士 , 讲 师 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理
与 经 济 学 院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公
司 副 总 经 理 、 中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总
支 书 记 。
高 阳 先 生 , 副 总 裁 , 特 许 金 融 分 析 师 ( C F A ) , 经 济 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 国 国
际 金 融 有 限 公 司 经 理 , 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 价 值 增 长 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 总
经 理 、 基 金 裕 泽 基 金 经 理 、 基 金 裕 隆 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 总 经 理 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有
限 公 司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 , 副 总 裁 , 工 商 管 理 硕 士 、 法 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 国 人 民 大 学 校 办
科 员 , 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 处 级 秘 书 , 全 国 社 保 基 金 理 事 会 证 券 投 资 部 处 长 、 股 权 资 产 部
( 实 业 投 资 部 ) 副 主 任 , 并 于 2 0 1 4 年 至 2 0 1 5 年 期 间 担 任 中 国 证 监 会 第 1 6 届 主 板 发 审 委 专
职 委 员 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 , 副 总 裁 , 经 济 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 法 律
部 监 察 稽 核 经 理 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 、 职 工
监 事 、 督 察 长 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
苏 波 先 生 , 副 总 裁 , 管 理 学 博 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 研 究 所 副
所 长 、 投 资 部 经 理 , 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 服 务 二 部 总 监 助 理 , 易 方 达 基 金 管 理 有 限
公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 机 构 理 财 部 总 经 理 、 职 工
监 事 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 永 杰 先 生 , 督 察 长 , 法 学 硕 士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中 共 中 央 办 公 厅 秘 书 局 干 部 , 中
国 证 监 会 办 公 厅 新 闻 处 干 部 、 秘 书 处 副 处 级 秘 书 、 发 行 监 管 部 副 处 长 、 人 事 教 育 部 副 处 长 、
处 长 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
韩 亚 庆 先 生 , 副 总 经 理 , 经 济 学 硕 士 。 国 籍 : 中 国 。 历 任 国 家 开 发 银 行 资 金 局 主 任 科
员 , 全 国 社 保 基 金 理 事 会 投 资 部 副 调 研 员 , 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、
固 定 收 益 部 总 监 , 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 固 定 收 益 投 资 总 监 、 固 定 收 益 部 总
经 理 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理叶 朝 明 先 生 , 国 籍 中 国 , 工 商 管 理 硕 士 , 1 0 年 证 券 基 金 从 业 经 验 。 曾 任 职 于 招 商 银 行
总 行 , 从 事 本 外 币 资 金 管 理 相 关 工 作 ; 2 0 1 4 年 1 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 从 事 货 币
基 金 管 理 工 作 。 2 0 1 4 年 0 2 月 担 任 鹏 华 增 值 宝 货 币 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 5 年 0 1 月 担 任 鹏 华 安
盈 宝 货 币 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 5 年 0 7 月 担 任 鹏 华 添 利 宝 货 币 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 6 年 0 1 月 担
任 鹏 华 添 利 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 7 年 0 5 月 担 任 鹏 华 聚 财 通 货 币 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 7 年 0 6 月
担 任 鹏 华 盈 余 宝 货 币 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 7 年 0 6 月 担 任 鹏 华 金 元 宝 货 币 基 金 基 金 经 理 。 叶
朝 明 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 。
本 基 金 基 金 经 理 管 理 的 其 他 基 金 情 况 :
2 0 1 4 年 0 2 月 担 任 鹏 华 增 值 宝 货 币 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 7 月 担 任 鹏 华 添 利 宝 货 币 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 1 月 担 任 鹏 华 添 利 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 0 5 月 担 任 鹏 华 聚 财 通 货 币 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 0 6 月 担 任 鹏 华 盈 余 宝 货 币 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 0 6 月 担 任 鹏 华 金 元 宝 货 币 基 金 基 金 经 理
本 基 金 历 任 的 基 金 经 理 : 无
李 可 颖 女 士 , 国 籍 中 国 , 经 济 学 硕 士 , 8 年 证 券 基 金 从 业 经 验 。 历 任 渤 海 证 券 固 定 收
益 部 销 售 交 易 员 , 长 盛 基 金 交 易 部 债 券 交 易 员 , 博 时 基 金 交 易 部 高 级 债 券 交 易 员 , 从 事 债
券 研 究 、 交 易 工 作 ; 2 0 1 5 年 1 2 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 固 定 收 益 部 基 金 经 理
助 理 , 现 担 任 固 定 收 益 部 基 金 经 理 。 2 0 1 7 年 0 1 月 担 任 鹏 华 安 盈 宝 货 币 基 金 基 金 经 理 。 李
可 颖 女 士 具 备 基 金 从 业 资 格 。
本 基 金 基 金 经 理 管 理 的 其 他 基 金 情 况 :
无
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况
邓 召 明 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
高 阳 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
韩 亚 庆 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
梁 浩 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 , 鹏 华 新 兴 产 业 混 合 、 鹏 华 研 究 精 选
混 合 、 鹏 华 创 新 驱 动 混 合 基 金 经 理 。赵 强 先 生 , 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 与 基 金 投 资 部 F O F 投 资 副 总 监 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
一 、 基 金 托 管 人 情 况
1 、 基 本 情 况
名 称 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 : 谢 永 林
成 立 日 期 : 1 9 8 7 年 1 2 月 2 2 日
组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 : 1 7 , 1 7 0 , 4 1 1 , 3 6 6 元
存 续 期 间 : 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [ 2 0 0 8 ] 1 0 3 7 号
联 系 人 : 高 希 泉
联 系 电 话 : ( 0 7 5 5 ) 2 2 1 9 7 7 0 1
1 、 平 安 银 行 基 本 情 况
平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 是 一 家 总 部 设 在 深 圳 的 全 国 性 股 份 制 商 业 银 行 ( 深 圳 证 券 交 易
所 简 称 : 平 安 银 行 , 证 券 代 码 0 0 0 0 0 1 ) 。 其 前 身 是 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 , 于 2 0 1 2
年 6 月 吸 收 合 并 原 平 安 银 行 并 于 同 年 7 月 更 名 为 平 安 银 行 。 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有
限 公 司 及 其 子 公 司 合 计 持 有 平 安 银 行 5 8 % 的 股 份 , 为 平 安 银 行 的 控 股 股 东 。 截 至 2 0 1 7 年 末 ,
在 职 员 工 3 2 5 0 2 人 , 通 过 全 国 7 0 家 分 行 、 1 0 7 9 家 营 业 机 构 为 客 户 提 供 多 种 金 融 服 务 。
2 0 1 7 年 , 平 安 银 行 收 入 、 利 润 、 规 模 保 持 稳 健 发 展 。 实 现 营 业 收 入 1 0 5 7 . 8 6 亿 元 ( 还
原 营 改 增 前 的 营 业 收 入 同 比 增 幅 1 . 6 7 % ) 、 净 利 润 2 3 1 . 8 9 亿 元 ( 同 比 增 长 2 . 6 1 % ) 、 资 产
总 额 3 2 , 4 8 4 . 7 4 亿 元 ( 较 上 年 末 增 长 9 . 9 9 % ) 、 吸 收 存 款 余 额 2 0 , 0 0 4 . 2 0 亿 元 ( 较 上 年 末
增 长 4 . 0 9 % ) 、 发 放 贷 款 和 垫 款 总 额 ( 含 贴 现 ) 1 7 , 0 4 2 . 3 0 亿 元 ( 较 上 年 末 增 幅 1 5 . 4 8 % ) 。
平 安 银 行 总 行 设 资 产 托 管 事 业 部 , 下 设 市 场 拓 展 处 、 创 新 发 展 处 、 估 值 核 算 处 、 资 金
清 算 处 、 规 划 发 展 处 、 I T 系 统 支 持 处 、 督 察 合 规 处 、 基 金 服 务 中 心 8 个 处 室 , 目 前 部 门 人
员 为 6 0 人 。
2 、 主 要 人 员 情 况
陈 正 涛 , 男 , 中 共 党 员 , 经 济 学 硕 士 、 高 级 经 济 师 、 高 级 理 财 规 划 师 、 国 际 注 册 私 人 银
行 家 , 具 备 《 中 国 证 券 业 执 业 证 书 》 。 长 期 从 事 商 业 银 行 工 作 , 具 有 本 外 币 资 金 清 算 , 银
行 经 营 管 理 及 基 金 托 管 业 务 的 经 营 管 理 经 验 。 1 9 8 5 年 7 月 至 1 9 9 3 年 2 月 在 武 汉 金 融 高 等专 科 学 校 任 教 ; 1 9 9 3 年 3 月 至 1 9 9 3 年 7 月 在 招 商 银 行 武 汉 分 行 任 客 户 经 理 ; 1 9 9 3 年 8 月
至 1 9 9 9 年 2 月 在 招 行 武 汉 分 行 武 昌 支 行 任 计 划 信 贷 部 经 理 、 行 长 助 理 ; 1 9 9 9 年 3 月 -
2 0 0 0 年 1 月 在 招 行 武 汉 分 行 青 山 支 行 任 行 长 助 理 ; 2 0 0 0 年 2 月 至 2 0 0 1 年 7 月 在 招 行 武 汉
分 行 公 司 银 行 部 任 副 总 经 理 ; 2 0 0 1 年 8 月 至 2 0 0 3 年 2 月 在 招 行 武 汉 分 行 解 放 公 园 支 行 任
行 长 ; 2 0 0 3 年 3 月 至 2 0 0 5 年 4 月 在 招 行 武 汉 分 行 机 构 业 务 部 任 总 经 理 ; 2 0 0 5 年 5 月 至
2 0 0 7 年 6 月 在 招 行 武 汉 分 行 硚 口 支 行 任 行 长 ; 2 0 0 7 年 7 月 至 2 0 0 8 年 1 月 在 招 行 武 汉 分 行
同 业 银 行 部 任 总 经 理 ; 自 2 0 0 8 年 2 月 加 盟 平 安 银 行 先 后 任 公 司 业 务 部 总 经 理 助 理 、 产 品 及
交 易 银 行 部 副 总 经 理 , 一 直 负 责 公 司 银 行 产 品 开 发 与 管 理 , 全 面 掌 握 银 行 产 品 包 括 托 管 业
务 产 品 的 运 作 、 营 销 和 管 理 , 尤 其 是 对 商 业 银 行 有 关 的 各 项 监 管 政 策 比 较 熟 悉 。 2 0 1 1 年 1 2
月 任 平 安 银 行 资 产 托 管 部 副 总 经 理 ; 2 0 1 3 年 5 月 起 任 平 安 银 行 资 产 托 管 事 业 部 副 总 裁 ( 主
持 工 作 ) ; 2 0 1 5 年 3 月 5 日 起 任 平 安 银 行 资 产 托 管 事 业 部 总 裁 。
3 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
2 0 0 8 年 8 月 1 5 日 获 得 中 国 证 监 会 、 银 监 会 核 准 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 。
截 至 2 0 1 7 年 1 2 月 末 , 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 托 管 净 值 规 模 合 计 6 . 1 3 万 亿 , 托 管 证 券
投 资 基 金 共 1 0 9 只 , 具 体 包 括 华 富 价 值 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 富 量 子 生 命
力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 保 证 金 快 线 货 币 市 场 基 金 、
平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金 、 新 华 鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 中 证 可 转 换
债 券 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 平 安 大 华 财 富 宝 货 币 市 场 基 金 、 红 塔 红 土 盛 世 普 益 灵 活 配 置
混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 新 华 活 期 添 利 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 民 生 加 银 优 选 股 票 型
证 券 投 资 基 金 、 新 华 增 盈 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 安 盈 宝 货 币 市 场 基 金 、 平 安 大 华
新 鑫 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 新 华 万 银 多 元 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 进
取 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 平 安
大 华 智 慧 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 金 通 用 鑫 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
( L O F ) 、 嘉 合 磐 石 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 平 安 大 华 鑫 享 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 聚 盛 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 弘 安 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 裕 泰 纯 债 债 券
型 证 券 投 资 基 金 、 德 邦 增 利 货 币 市 场 基 金 、 中 海 顺 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 民 生 加 银
新 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 东 方 红 睿 轩 沪 港 深 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 浙 商 汇 金
转 型 升 级 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 安 泽 回 报 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 裕
景 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 平 安 大 华 惠 盈 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 长 城 久 源 保 本 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 平 安 大 华 安 盈 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 稳 盛 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
长 信 先 锐 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 润 元 大 现 金 通 货 币 市 场 基 金 、 平 安 大 华 鼎 信 定 期 开 放 债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 平 安 大 华 鼎 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 荣 欢 定 期 开 放 混 合
型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 长 信 富 平 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 合 嘉 增 强
收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 丰 安 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 新 活 力 灵 活 配 置混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 颐 元 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 弘 惠 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 、 鹏 华 兴 安 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 西 部 利 得 天 添 利 货 币 市 场
基 金 、 鹏 华 弘 腾 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 安 祺 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 安 信 活 期 宝 货 币 市 场 基 金 、 广 发 鑫 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 平 安 大 华 惠 享 纯
债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 安 悦 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 平 安 大 华 惠 融 纯 债
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 沪 港 深 新 起 点 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 平 安 大 华 惠 金 定 期 开 放 债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 平 安 大 华 量 化 成 长 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 丰 达 纯
债 6 个 月 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 英 大 睿 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
西 部 利 得 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 天 弘 安 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
平 安 大 华 惠 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 鑫 盛 1 8 个 月 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
长 盛 盛 丰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 丰 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 平 安 大 华 惠 隆 纯
债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 新 常 态 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 平 安 大 华 金 管 家 货 币
市 场 基 金 、 平 安 大 华 鑫 利 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 泰 安 债 券 型 证 券 投
资 基 金 、 新 华 鑫 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 联 安 睿 智 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 华 泰 柏 瑞 享 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 汇 平 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基 金 、 华 安 新 安 平 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 平 安 大 华 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 平 安 大 华 中 证 沪 港 深 高 股 息 精 选 指 数 型 证 券 投 资 基 金 、 前 海 开 源 聚 财 宝 货 币 市 场 基
金 、 招 商 招 弘 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 稳 阳 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
长 盛 盛 瑞 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 前 海 开 源 沪 港 深 隆 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 平 安 大 华 惠 益 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 金 鹰 添 荣 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 西 部 利
得 汇 享 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 丰 玉 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 安 睿 安 定 期 开 放 混 合 型 证
券 投 资 基 金 、 西 部 利 得 久 安 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 汇 安 1 8 个 月 定 期 开 放
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 上 投 摩 根 岁 岁 金 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 平 安 大 华 转 型 创 新
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 天 弘 天 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 和 元 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 长 盛 盛 通 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 平 安 大 华 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
平 安 大 华 惠 元 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 金 丰 沃 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 银 消
费 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 高 元 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 瑞
智 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 金 丰 颐 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 金 丰 鸿 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 平 安 大 华 惠 泽 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 智 造 未 来 股 票 型
证 券 投 资 基 金 、 万 家 安 弘 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 稳 悦 纯 债 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 平 安 大 华 量 化 先 锋 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 平 安 大 华 沪 深 3 0 0 指 数 量 化
增 强 证 券 投 资 基 金 。
二 、 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明
1 、 内 部 控 制 目 标作 为 基 金 托 管 人 , 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行
业 监 管 要 求 , 自 觉 形 成 守 法 经 营 、 规 范 运 作 的 经 营 理 念 和 经 营 风 格 ; 确 保 基 金 财 产 的 安 全
完 整 , 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 , 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ; 确 保
内 部 控 制 和 风 险 管 理 体 系 的 有 效 性 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险 , 确 保 业 务 的 安 全 、 稳 健 运 行 ,
促 进 经 营 目 标 的 实 现 。
2 、 内 部 控 制 组 织 结 构
平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 设 有 总 行 独 立 一 级 部 门 资 产 托 管 事 业 部 , 是 全 行 资 产 托 管 业 务
的 管 理 和 运 营 部 门 , 专 门 配 备 了 专 职 内 部 监 察 稽 核 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 部 控 制 和 风 险 管
理 工 作 , 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 的 职 权 和 能 力 。
3 、 内 部 控 制 制 度 及 措 施
资 产 托 管 事 业 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 , 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位
职 责 、 业 务 操 作 流 程 , 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 取 得 基 金 从 业 资 格 的 人
员 符 合 监 管 要 求 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 , 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 , 业
务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 , 账 户 资 料 严 格 保 管 , 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专
门 设 置 , 封 闭 管 理 , 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 , 防 止 泄 密 ; 业 务 实
现 自 动 化 操 作 , 防 止 人 为 事 故 的 发 生 , 技 术 系 统 完 整 、 独 立 。
三 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
1 、 监 督 方 法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 , 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 。 利 用
行 业 普 遍 使 用 的 “ 资 产 托 管 业 务 系 统 — — 监 控 子 系 统 ” , 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金
合 同 规 定 , 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 、 投 资 范 围 、 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督 , 并
定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 , 报 送 中 国 证 监 会 。 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金
清 算 和 核 算 服 务 环 节 中 , 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 、 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取
与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 。
2 、 监 督 流 程
( 1 ) 每 工 作 日 按 时 通 过 监 控 子 系 统 , 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控 ,
发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况 , 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知 , 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实 ,
督 促 其 纠 正 , 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。
( 2 ) 收 到 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 后 , 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 对 象 及 交 易 对 手
等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 。
( 3 ) 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 , 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 , 对 各 基 金 投 资 运
作 的 合 法 合 规 性 、 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价 , 报 送 中 国 证 监 会 。
( 4 ) 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 , 电 话 或 书 面 要 求 管 理 人 进 行 解 释
或 举 证 , 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。三 、 相 关 服 务 机 构
( 一 ) 基 金 份 额 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构
( 1 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 0 2 1 1 5 5
联 系 人 : 吕 奇 志
( 2 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 5 0 2 室
电 话 : ( 0 1 0 ) 8 8 0 8 2 4 2 6
传 真 : ( 0 1 0 ) 8 8 0 8 2 0 1 8
联 系 人 : 张 圆 圆
( 3 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 花 园 石 桥 路 3 3 号 花 旗 大 厦 8 0 1 B
电 话 : ( 0 2 1 ) 6 8 8 7 6 8 7 8
传 真 : ( 0 2 1 ) 6 8 8 7 6 8 2 1
联 系 人 : 李 化 怡
( 4 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司
办 公 地 址 : 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 5 6 8 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 3 3 0 5 室
电 话 : ( 0 2 7 ) 8 5 5 5 7 8 8 1
传 真 : ( 0 2 7 ) 8 5 5 5 7 9 7 3
联 系 人 : 祁 明 兵
( 5 ) 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
办 公 地 址 : 广 州 市 珠 江 新 城 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 2 4 楼 0 7 单 元
电 话 : ( 0 2 0 ) 3 8 9 2 7 9 9 3
传 真 : ( 0 2 0 ) 3 8 9 2 7 9 9 0
联 系 人 : 周 樱
2 、 其 他 销 售 机 构
( 1 ) 银 行 销 售 机 构
1 ) 长 城 华 西 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 3 3 3 号
办 公 地 址 : 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 3 3 3 号法 定 代 表 人 : 谭 运 财
客 户 服 务 电 话 : 0 8 3 8 - 9 6 8 3 6
网 址 : w w w . g w b a n k . c o m . c n
2 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 : 谢 永 林
联 系 人 : 张 莉
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 1 - 3
网 址 : b a n k . p i n g a n . c o m
3 ) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 : 金 煜
联 系 人 : 汤 征 程
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 4
网 址 : w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
4 ) 深 圳 前 海 微 众 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 桃 园 路 田 厦 国 际 中 心 A 3 6 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 桃 园 路 田 厦 国 际 中 心 A 3 6 楼
法 定 代 表 人 : 顾 敏
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 9 9 - 8 8 0 0
网 址 : w w w . w e b a n k . c o m
5 ) 四 川 天 府 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 四 川 省 南 充 市 顺 庆 区 涪 江 路 1 号
办 公 地 址 : 四 川 省 南 充 市 顺 庆 区 滨 江 中 路 一 段 9 7 号
法 定 代 表 人 : 黄 光 伟
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 6 - 9 6 8 6 9
网 址 : w w w . c g n b . c n
6 ) 西 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 陕 西 省 西 安 市 高 新 路 6 0 号
办 公 地 址 : 陕 西 省 西 安 市 高 新 路 6 0 号
法 定 代 表 人 : 郭 军
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 6 - 9 6 7 7 9网 址 : w w w . x a c b a n k . c o m
7 ) 珠 海 华 润 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 广 东 珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道 东 1 3 4 6 号
办 公 地 址 : 中 国 广 东 珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道 东 1 3 4 6 号
法 定 代 表 人 : 刘 晓 勇
联 系 人 : 李 阳
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 0 - 0 3 3 8 或 9 6 5 8 8 ( 广 东 省 外 请 加 拨 0 7 5 6 )
网 址 : w w w . c r b a n k . c o m . c n
( 2 ) 证 券 公 司 销 售 机 构
1 ) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 1 幢 3 2 楼
办 公 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 1 幢 3 2 楼
法 定 代 表 人 : 祝 健
联 系 人 : 王 冠 昌
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 1 - 9 6 2 - 5 0 2
网 址 : w w w . a j z q . c o m
2 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 : 王 连 志
联 系 人 : 陈 剑 虹
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 7
网 址 : w w w . e s s e n c e . c o m . c n
3 ) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 楼 、 1 6 楼 、 1 7 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 楼 、 1 6 楼 、 1 7 楼
法 定 代 表 人 : 丁 益
联 系 人 : 金 夏
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 6 8 8 8
网 址 : w w w . c g w s . c o m
4 ) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
法 定 代 表 人 : 刘 学 民联 系 人 : 毛 诗 莉
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 5 8
网 址 : w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
5 ) 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 : 曹 实 凡
联 系 人 : 周 一 涵
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 1 - 8
网 址 : s t o c k . p i n g a n . c o m
( 3 ) 第 三 方 销 售 机 构
1 ) 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 S O H O T 3 A 座 1 9 层
法 定 代 表 人 : 钟 斐 斐
联 系 人 : 戚 晓 强
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 0 - 6 1 8 - 5 1 8
网 址 : d a n j u a n a p p . c o m
2 ) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
法 定 代 表 人 : 王 伟 刚
联 系 人 : 熊 小 满
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 5 6 2 8 2 1 4 0
网 址 : w w w . h c j i j i n . c o m
3 ) 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
办 公 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
法 定 代 表 人 : 刘 汉 青
联 系 人 : 王 锋
客 户 服 务 电 话 : 9 5 1 7 7
网 址 : w w w . s n j i j i n . c o m
4 ) 诺 亚 正 行 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 3 2 号 c 栋
法 定 代 表 人 : 汪 静 波
联 系 人 : 朱 了
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
网 址 : w w w . n o a h - f u n d . c o m
5 ) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 6 7 号 1 1 层
法 定 代 表 人 : 张 跃 伟
联 系 人 : 张 佳 琳
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
网 址 : w w w . e r i c h f u n d . c o m / w e b s i t e I I I / h t m l / i n d e x . h t m l
6 ) 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 东 大 名 路 6 8 7 号 1 幢 2 楼 2 6 8 室
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
法 定 代 表 人 : 李 一 梅
联 系 人 : 仲 秋 玥
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 7 - 5 6 6 6
网 址 : w w w . a m c f o r t u n e . c o m
7 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 : 其 实
联 系 人 : 高 莉 莉
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
网 址 : w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
8 ) 上 海 挖 财 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 7 9 9 号 5 层 0 1 、 0 2 / 0 3 室
办 公 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 7 9 9 号 5 层 0 1 、 0 2 / 0 3 室
法 定 代 表 人 : 胡 燕 亮
联 系 人 : 李 娟
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 2 5 - 6 5 6 9
网 址 : w w w . w a c a i j i j i n . c o m
9 ) 上 海 万 得 基 金 销 售 有 限 公 司注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 福 山 路 3 3 号 1 1 楼 B 座
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 明 路 1 5 0 0 号 万 得 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 : 王 廷 富
联 系 人 : 徐 亚 丹
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 0 2 0 3
网 址 : w w w . 5 2 0 f u n d . c o m . c n
1 0 ) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 街 道 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 8 0 1
法 定 代 表 人 : 薛 峰
联 系 人 : 邓 爱 萍
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
网 址 : w w w . z l f u n d . c n 、 w w w . j j m m w . c o m
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 , 根 据 实 情 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基
金 或 变 更 上 述 销 售 机 构 , 并 及 时 公 告 。
( 二 ) 登 记 机 构
名 称 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
法 定 代 表 人 : 何 如
办 公 室 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
联 系 电 话 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 0 2 1 8 7 7
传 真 : ( 0 7 5 5 ) 8 2 0 2 1 1 6 5
负 责 人 : 范 伟 强
( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 : 广 东 嘉 得 信 律 师 事 务 所
住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 东 路 中 民 时 代 广 场 A 座 2 0 1
法 定 代 表 人 : 闵 齐 双
办 公 室 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 东 路 中 民 时 代 广 场 A 座 2 0 1
联 系 电 话 : ( 0 7 5 5 ) 3 3 3 9 1 2 8 0
传 真 : 0 7 5 5 - 3 3 0 3 3 0 8 6
联 系 人 : 闵 齐 双
经 办 律 师 : 闵 齐 双 、 刘 中 良
( 四 ) 会 计 师 事 务 所
名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 5 0 7 单 元 0 1 室
法 定 代 表 人 : 李 丹
办 公 室 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
联 系 电 话 : ( 0 2 1 ) 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 : ( 0 2 1 ) 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 : 魏 佳 亮
经 办 会 计 师 : 许 康 玮 、 陈 熹
四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 : 鹏 华 安 盈 宝 货 币 市 场 基 金
五 、 基 金 运 作 方 式 及 类 型
契 约 型 开 放 式 , 货 币 市 场 基 金 。
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在 严 格 控 制 风 险 和 保 持 流 动 性 的 基 础 上 , 力 争 获 得 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 收 益 率 。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 投 资 于 法 律 法 规 允 许 投 资 的 金 融 工 具 , 包 括 现 金 , 期 限 在 1 年 以 内 ( 含 1 年 )
的 银 行 存 款 、 债 券 回 购 、 中 央 银 行 票 据 、 同 业 存 单 , 剩 余 期 限 在 3 9 7 天 以 内 ( 含 3 9 7 天 )
的 债 券 、 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 、 资 产 支 持 证 券 以 及 中 国 证 监 会 、 中 国 人 民 银 行 认 可 的
其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 货 币 市 场 工 具 。
未 来 若 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 货 币 市 场 基 金 投 资 其 他 货 币 市 场 工 具 的 , 在 不 改 变 基
金 投 资 目 标 、 不 改 变 基 金 风 险 收 益 特 征 的 条 件 下 , 本 基 金 可 参 与 投 资 , 不 需 召 开 基 金 份 额
持 有 人 大 会 , 具 体 投 资 比 例 限 制 按 届 时 有 效 的 法 律 法 规 和 监 管 机 构 的 规 定 执 行 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 货 币 市 场 基 金 投 资 其 他 产 品 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当
的 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本 基 金 将 综 合 宏 观 经 济 运 行 状 况 , 货 币 政 策 、 财 政 政 策 等 政 府 宏 观 经 济 状 况 及 政 策 ,
分 析 资 本 市 场 资 金 供 给 状 况 的 变 动 趋 势 , 预 测 市 场 利 率 水 平 变 动 趋 势 。 在 此 基 础 上 , 综 合
考 虑 各 类 投 资 品 种 的 流 动 性 、 收 益 性 以 及 信 用 风 险 状 况 , 进 行 积 极 的 投 资 组 合 管 理 。
1 、 久 期 策 略结 合 宏 观 经 济 运 行 态 势 及 利 率 预 测 分 析 , 本 基 金 将 动 态 确 定 并 调 整 基 金 组 合 平 均 剩 余
期 限 。 预 测 利 率 将 进 入 下 降 通 道 时 , 适 当 延 长 投 资 品 种 的 平 均 期 限 ; 预 测 市 场 利 率 将 进 入
上 升 通 道 时 , 适 当 缩 短 投 资 品 种 的 平 均 期 限 。
2 、 类 属 配 置 策 略
在 保 证 流 动 性 的 前 提 下 , 根 据 各 类 货 币 市 场 工 具 的 市 场 规 模 、 信 用 等 级 、 流 动 性 、 市
场 供 求 、 票 息 及 付 息 频 率 等 确 定 不 同 类 别 资 产 的 具 体 配 置 比 例 。
3 、 套 利 策 略
本 基 金 根 据 对 货 币 市 场 变 动 趋 势 、 各 市 场 和 品 种 之 间 的 风 险 收 益 差 异 的 充 分 研 究 和 论
证 , 适 当 进 行 跨 市 场 或 跨 品 种 套 利 操 作 , 力 争 提 高 资 产 收 益 率 , 具 体 策 略 包 括 跨 市 场 套 利
和 跨 期 限 套 利 等 。
4 、 现 金 管 理 策 略
本 基 金 作 为 现 金 管 理 工 具 , 具 有 较 高 的 流 动 性 要 求 , 本 基 金 将 根 据 对 市 场 资 金 面 分 析
以 及 对 申 购 赎 回 变 化 的 动 态 预 测 , 通 过 回 购 的 滚 动 操 作 和 债 券 品 种 的 期 限 结 构 搭 配 , 动 态
调 整 并 有 效 分 配 基 金 的 现 金 流 , 在 保 持 充 分 流 动 性 的 基 础 上 争 取 较 高 收 益 。
5 、 资 产 支 持 证 券 的 投 资 策 略
本 基 金 将 综 合 运 用 战 略 资 产 配 置 和 战 术 资 产 配 置 进 行 资 产 支 持 证 券 的 投 资 组 合 管 理 ,
并 根 据 信 用 风 险 、 利 率 风 险 和 流 动 性 风 险 变 化 积 极 调 整 投 资 策 略 , 严 格 遵 守 法 律 法 规 和 基
金 合 同 的 约 定 , 在 保 证 本 金 安 全 和 基 金 资 产 流 动 性 的 基 础 上 获 得 稳 定 收 益 。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 。
本 基 金 为 货 币 市 场 基 金 , 具 有 低 风 险 、 高 流 动 性 的 特 征 。 基 于 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投
资 比 例 限 制 , 选 用 上 述 业 绩 比 较 基 准 能 够 忠 实 反 映 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 其 他 代 表 性 更 强 、 更 科 学 客 观 的 业 绩 比 较 基 准 适
用 于 本 基 金 时 , 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 , 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案
后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 , 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 货 币 市 场 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 , 其 预 期 收 益 和 预 期 风 险
均 低 于 债 券 型 基 金 、 混 合 型 基 金 及 股 票 型 基 金 。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。基 金 托 管 人 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 于 2 0 1 8 年 7 月 1 3 日 复 核 了
本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 8 年 0 4 月 0 1 日 起 至 0 6 月 3 0 日 。
1、报 告期 末基金 资产 组合情 况
序 号 项 目 金 额 ( 人 民 币 元 )
占 基 金 总 资 产 的 比
例 ( % )
1 固 定 收 益 投 资 2 2 , 4 7 0 , 4 5 7 , 8 9 7 . 0 6 6 3 . 6 6
其 中 : 债 券 2 2 , 4 7 0 , 4 5 7 , 8 9 7 . 0 6 6 3 . 6 6
资 产 支 持 证 券 - -
2 买 入 返 售 金 融 资 产 9 2 2 , 1 2 1 , 8 2 3 . 1 8 2 . 6 1
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售 金 融 资 产
- -
3 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 1 , 4 6 3 , 2 0 0 , 2 9 0 . 5 4 3 2 . 4 8
4 其 他 资 产 4 4 0 , 1 1 3 , 6 8 1 . 9 5 1 . 2 5
5 合 计 3 5 , 2 9 5 , 8 9 3 , 6 9 2 . 7 3 1 0 0 . 0 0
2、报 告期 债券回 购融 资情况
序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
1
报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额
6 . 4 6
其 中 : 买 断 式 回 购 融 资
-
序 号
项 目
金 额 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
2
报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额
5 , 0 0 7 , 0 5 8 , 2 3 4 . 6 9 1 6 . 5 4
其 中 : 买 断 式 回 购 融 资
- -
注 : 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 日 融 资 余 额 占 资 产 净
值 比 例 的 简 单 平 均 值 。
(1)债 券正 回购的 资金 余额超 过基金 资产 净值的 2 0% 的说 明
注 : 本 报 告 期 内 本 货 币 市 场 基 金 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 未 超 过 资 产 净 值 的 2 0 % 。
3 、基 金投 资组合 平均 剩余期 限
(1)投 资组 合平均 剩余 期限基 本情况
项 目 天 数
报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限
1 0 8
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值
1 0 9
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值
6 4
(2 )报 告期 末投资 组合 平均剩 余期限 分布 比例
序 号 平 均 剩 余 期 限 各 期 限 资 产 占 基 金 资 产
净 值 的 比 例 ( % )
各 期 限 负 债 占 基 金 资 产 净 值 的 比
例 ( % )
1 3 0 天 以 内
9 . 8 6 1 6 . 5 4
其 中 : 剩 余 存 续 期 超
- -过 3 9 7 天 的 浮 动 利 率
债
2 3 0 天 ( 含 ) — 6 0 天
0 . 6 9 -
其 中 : 剩 余 存 续 期 超
过 3 9 7 天 的 浮 动 利 率
债
- -
3 6 0 天 ( 含 ) — 9 0 天
6 4 . 8 6 -
其 中 : 剩 余 存 续 期 超
过 3 9 7 天 的 浮 动 利 率
债
- -
4 9 0 天 ( 含 ) — 1 2 0 天
9 . 0 8 -
其 中 : 剩 余 存 续 期 超
过 3 9 7 天 的 浮 动 利 率
债
- -
5 1 2 0 天 ( 含 ) — 3 9 7 天
( 含 )
3 0 . 6 5 -
其 中 : 剩 余 存 续 期 超
过 3 9 7 天 的 浮 动 利 率
债
- -
合 计
1 1 5 . 1 4 1 6 . 5 4
4 、报 告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资 组合
序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
1 国 家 债 券
2 4 9 , 9 8 0 , 1 3 6 . 4 8 0 . 8 3
2 央 行 票 据
- -
3 金 融 债 券
1 , 5 9 0 , 2 3 8 , 0 6 7 . 8 8 5 . 2 5
其 中 : 政 策 性 金 融 债
1 , 5 9 0 , 2 3 8 , 0 6 7 . 8 8 5 . 2 5
4 企 业 债 券
- -
5 企 业 短 期 融 资 券
- -
6 中 期 票 据
- -
7 同 业 存 单
2 0 , 6 3 0 , 2 3 9 , 6 9 2 . 7 0 6 8 . 1 5
8 其 他
- -
9 合 计
2 2 , 4 7 0 , 4 5 7 , 8 9 7 . 0 6 7 4 . 2 3
1 0 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7
天 的 浮 动 利 率 债 券
- -
注 : 上 表 中 , 附 息 债 券 的 成 本 包 括 债 券 面 值 和 折 溢 价 , 贴 现 式 债 券 的 成 本 包 括 债 券 投 资 成
本 和 内 在 应 收 利 息 。5、报 告期 末按摊 余成 本占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 债券投 资明细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称
债 券 数 量
( 张 )
摊 余 成 本 ( 元 )
占 基 金 资
产 净 值 比
例 ( % )
1 1 1 1 8 1 1 1 5 8 1 8 平 安 银 行 C D 1 5 8 2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 1 , 9 8 3 , 3 9 6 , 9 3 7 . 5 8 6 . 5 5
2 1 1 1 8 1 8 1 4 5 1 8 华 夏 银 行 C D 1 4 5 1 5 , 0 0 0 , 0 0 0 1 , 4 8 7 , 9 6 3 , 0 3 2 . 0 7 4 . 9 2
3 1 1 1 8 0 8 1 6 1 1 8 中 信 银 行 C D 1 6 1 1 5 , 0 0 0 , 0 0 0 1 , 4 8 7 , 5 4 7 , 7 0 3 . 1 8 4 . 9 1
4 1 1 1 8 1 7 1 2 4 1 8 光 大 银 行 C D 1 2 4 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 9 9 1 , 2 4 7 , 4 6 5 . 5 2 3 . 2 7
5 1 1 1 8 1 5 2 7 1 1 8 民 生 银 行 C D 2 7 1 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 9 9 1 , 1 9 0 , 0 7 1 . 4 5 3 . 2 7
6 1 1 1 8 1 5 2 7 0 1 8 民 生 银 行 C D 2 7 0 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 9 9 1 , 1 8 9 , 6 0 9 . 1 5 3 . 2 7
7 1 1 1 8 0 8 1 6 3 1 8 中 信 银 行 C D 1 6 3 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 9 9 1 , 1 8 8 , 6 1 3 . 2 0 3 . 2 7
8 1 7 0 4 1 0 1 7 农 发 1 0 8 , 4 0 0 , 0 0 0 8 4 0 , 2 6 5 , 9 7 6 . 8 1 2 . 7 8
9 1 1 1 8 0 9 1 8 1 1 8 浦 发 银 行 C D 1 8 1 7 , 0 0 0 , 0 0 0 6 9 4 , 3 8 2 , 2 2 5 . 9 0 2 . 2 9
1 0 1 1 1 8 1 8 1 6 1 1 8 华 夏 银 行 C D 1 6 1 5 , 0 0 0 , 0 0 0 4 9 5 , 7 9 7 , 6 4 0 . 2 2 1 . 6 4
6 、“影子 定价 ”与 “摊余 成本 法 ” 确定 的基 金资产 净值 的偏离
项 目 偏 离 情 况
报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0 . 2 5 ( 含 ) - 0 . 5 % 间 的
次 数
-
报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 0 . 1 5 2 0 %
报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 0 . 0 0 1 5 %
报 告 期 内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 0 . 0 5 2 9 %
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资 明细
注 : 无 。
8 、投 资组 合报告 附注
(1)基 金计 价方法 说明
( 1 ) 基 金 持 有 的 银 行 存 款 以 本 金 列 示 , 按 银 行 实 际 协 议 利 率 逐 日 计 提 利 息 ;
( 2 ) 基 金 持 有 的 回 购 协 议 ( 封 闭 式 回 购 ) 以 成 本 列 示 , 按 实 际 利 率 在 实 际 持 有 期 间 内 逐 日
计 提 利 息 ;
( 3 ) 基 金 持 有 的 附 息 债 券 、 贴 现 券 购 买 时 采 用 实 际 支 付 价 款 ( 包 含 交 易 费 用 ) 确 定 初 始 成
本 , 每 日 按 摊 余 成 本 和 实 际 利 率 计 算 确 定 利 息 收 入 ;
( 4 ) 基 金 持 有 的 买 断 式 回 购 以 协 议 成 本 列 示 , 所 产 生 的 利 息 在 实 际 持 有 期 间 内 逐 日 计 提 。
回 购 期 间 对 涉 及 的 金 融 资 产 根 据 其 资 产 的 性 质 进 行 相 应 的 估 值 。 回 购 期 满 时 , 若 双 方 都 能
履 约 , 则 按 协 议 进 行 交 割 。 若 融 资 业 务 到 期 无 法 履 约 , 则 继 续 持 有 现 金 资 产 , 实 际 持 有 的
相 关 资 产 按 其 性 质 进 行 估 值 ;
( 5 ) 基 金 持 有 的 资 产 支 持 证 券 视 同 债 券 , 购 买 时 采 用 实 际 支 付 价 款 ( 包 含 交 易 费 用 ) 确 定
初 始 成 本 , 每 日 按 摊 余 成 本 和 实 际 利 率 计 算 确 定 利 息 收 入 。
(2 ) 声 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案
调 查 , 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。 如 是 , 还 应 对 相
关证 券的 投资决 策程 序做出 说明
浦 发 银 行 2 0 1 8 年 1 月 1 9 日 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 分 行 收 到 中 国 银 行
业 监 督 管 理 委 员 会 四 川 监 管 局 行 政 处 罚 决 定 书 ( 川 银 监 罚 字 【 2 0 1 8 】 2 号 ) , 处 罚 决 定 如
下 : 对 成 都 分 行 内 控 管 理 严 重 失 效 , 授 信 管 理 违 规 , 违 规 办 理 信 贷 业 务 等 严 重 违 反 审 慎 经 营
规 则 的 违 规 行 为 依 法 查 处 , 执 行 罚 款 4 6 , 1 7 5 万 元 人 民 币 。 此 外 , 对 成 都 分 行 原 行 长 、 2 名副 行 长 、 1 名 部 门 负 责 人 和 1 名 支 行 行 长 分 别 给 予 禁 止 终 身 从 事 银 行 业 工 作 、 取 消 其 高 级
管 理 人 员 任 职 资 格 、 警 告 及 罚 款 。
针 对 成 都 分 行 上 述 违 规 经 营 事 项 , 公 司 高 度 重 视 , 在 监 管 机 构 和 地 方 政 府 的 指 导 和 帮
助 下 , 及 时 调 整 了 成 都 分 行 经 营 班 子 , 并 对 资 产 状 况 进 行 了 全 面 评 估 , 分 类 施 策 、 强 化 管
理 , 按 照 审 慎 原 则 计 提 风 险 拨 备 , 稳 妥 有 序 化 解 风 险 。 目 前 , 成 都 分 行 已 按 监 管 要 求 完 成
了 整 改 , 总 体 风 险 可 控 , 客 户 权 益 未 受 影 响 , 经 营 管 理 迈 入 正 轨 。 在 此 基 础 上 , 公 司 在 全
行 范 围 内 认 真 开 展 举 一 反 三 教 育 整 改 工 作 , 深 刻 反 思 , 统 一 思 想 , 吸 取 教 训 ; 端 正 全 行 经
营 理 念 , 更 加 关 注 安 全 性 、 流 动 性 和 效 益 性 的 平 衡 发 展 , 强 化 统 一 法 人 管 理 ; 将 防 范 和 化
解 金 融 风 险 放 在 更 加 突 出 的 位 置 , 强 化 合 规 内 控 体 制 机 制 建 设 , 着 重 提 升 内 控 执 行 力 和 有
效 性 , 确 保 全 行 依 法 合 规 、 稳 健 发 展 。 公 司 将 认 真 贯 彻 落 实 党 的 十 九 大 精 神 和 全 国 金 融 工
作 会 议 、 中 央 经 济 工 作 会 议 要 求 , 积 极 服 务 实 体 经 济 , 有 效 防 控 经 营 风 险 ; 坚 持 “ 回 归 本
源 、 突 出 主 业 、 做 精 专 业 、 协 调 发 展 ” , 为 供 给 侧 结 构 性 改 革 和 广 大 客 户 提 供 更 加 优 质 的
服 务 , 努 力 为 股 东 创 造 更 大 的 价 值 , 以 良 好 的 经 营 成 果 回 报 社 会 各 界 的 关 心 和 支 持 。
该 公 告 称 , 上 述 处 罚 金 额 已 全 额 计 入 2 0 1 7 年 度 公 司 损 益 , 对 公 司 的 业 务 开 展 及 持 续 经
营 无 重 大 不 利 影 响 。
对 该 证 券 的 投 资 决 策 程 序 的 说 明 : 本 基 金 管 理 人 长 期 跟 踪 研 究 该 公 司 , 认 为 公 司 的 上
述 违 规 行 为 对 公 司 并 不 产 生 实 质 性 影 响 。 上 述 通 告 对 该 公 司 债 券 的 投 资 价 值 不 产 生 重 大 影
响 。 该 证 券 的 投 资 已 执 行 内 部 严 格 的 投 资 决 策 流 程 , 符 合 法 律 法 规 和 公 司 制 度 的 规 定 。
本 基 金 投 资 的 前 十 名 的 其 它 证 券 中 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报
告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
(3 )其 他资 产构成
序
号
名 称 金 额 ( 人 民 币 元 )
1 存 出 保 证 金 -
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 利 息 1 1 5 , 0 2 5 , 5 1 4 . 0 2
4 应 收 申 购 款 3 2 5 , 0 6 1 , 3 6 5 . 3 8
5 其 他 应 收 款 -
6 待 摊 费 用 2 6 , 8 0 2 . 5 5
7 其 他 -
8 合 计 4 4 0 , 1 1 3 , 6 8 1 . 9 5
(4)投 资组 合报告 附注 的其他 文字描 述部 分
1 、 本 基 金 的 投 资 决 策 流 程 主 要 包 括 : 久 期 决 策 、 期 限 结 构 策 略 、 类 属 配 置 策 略 和 个 券
选 择 策 略 。 其 中 久 期 区 间 决 策 由 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定 , 基 金 经 理 在 设 定 的 区 间 内 根 据
市 场 情 况 自 行 调 整 ; 期 限 结 构 配 置 和 类 属 配 置 决 策 由 固 定 收 益 小 组 讨 论 确 定 , 由 基 金 经 理
实 施 该 决 策 并 选 择 相 应 的 个 券 进 行 投 资 。2 、 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 , 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证 基 金 一
定 盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应
仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 基 金 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ( 本 报 告 中 所 列 财
务 数 据 未 经 审 计 ) :
净值增长
率 1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2015 年 01 月 27
日(基金合同生
效日)至 2015 年
12 月 31 日
4.4190% 0.0027% 0.3251% 0.0000% 4.0939% 0.0027%
2016 年 01 月 01
日至 2016 年 12
月 31 日
3.1785% 0.0024% 0.3510% 0.0000% 2.8275% 0.0024%
2017 年 01 月 01
日至 2017 年 12
月 31 日
4.2517% 0.0010% 0.3500% 0.0000% 3.9017% 0.0010%
2018 年 01 月 01
日至 2018 年 06
月 30 日
2.1862% 0.0006% 0.1736% 0.0000% 2.0126% 0.0006%
自基金合同生效
日至 2018 年 06
月 30 日
14.7741% 0.0026% 1.1996% 0.0000% 13.5745% 0.0026%
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ;
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ;
3 、 销 售 服 务 费 ;
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ;
5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ;
6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ;
7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ;
8 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ;
9 、 证 券 账 户 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ;1 0 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 2 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性
支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 0 4 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 :
H = E × 0 . 0 4 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性
支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 基 金 销 售 服 务 费
本 基 金 的 年 销 售 服 务 费 率 为 0 . 2 5 % , 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 计 提 的 计 算 公 式 如 下 :
H = E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 基 金 份 额 应 计 提 的 基 金 销 售 服 务 费
E 为 前 一 日 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值
基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务
费 划 付 指 令 , 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给
注 册 登 记 机 构 , 由 注 册 登 记 机 构 代 付 给 销 售 机 构 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致
使 无 法 按 时 支 付 的 , 支 付 日 期 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 。
自 2 0 1 7 年 6 月 6 日 起 , 本 基 金 优 惠 后 的 销 售 服 务 费 费 率 为 0 . 0 1 % , 结 束 时 间 本 公 司
届 时 将 另 行 公 告 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4 - 1 0 项 费 用 ” , 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 , 按
费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 , 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 :1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ;
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ;
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
( 四 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 申 购 费 率
本 基 金 不 收 取 申 购 费 。
2 、 赎 回 费 率
本 基 金 在 一 般 情 况 下 不 收 取 赎 回 费 用 , 但 出 现 以 下 情 形 之 一 时 , , 为 确 保 基 金 平 稳 运
作 , 避 免 诱 发 系 统 性 风 险 , 对 当 日 单 个 基 金 份 额 持 有 人 申 请 赎 回 基 金 份 额 超 过 基 金 总 份 额
的 1 % 以 上 的 赎 回 申 请 ( 超 出 基 金 总 份 额 1 % 的 部 分 ) 征 收 1 % 的 强 制 赎 回 费 用 , 并 将 上 述 赎
回 费 用 全 额 计 入 基 金 资 产 。 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 确 认 上 述 做 法 无 益 于 基 金 利 益 最
大 化 的 情 形 除 外 。
( 1 ) 在 满 足 相 关 流 动 性 风 险 管 理 要 求 的 前 提 下 , 当 基 金 持 有 的 现 金 、 国 债 、 中 央 银 行
票 据 、 政 策 性 金 融 债 券 以 及 5 个 交 易 日 内 到 期 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合 计
低 于 5 % 且 偏 离 度 为 负 时 ;
( 2 ) 当 本 基 金 前 1 0 名 基 金 份 额 持 有 人 的 持 有 份 额 合 计 超 过 基 金 总 份 额 5 0 % 的 , 且 本
基 金 投 资 组 合 中 现 金 、 国 债 、 中 央 银 行 票 据 、 政 策 性 金 融 债 券 以 及 5 个 交 易 日 内 到 期 的 其
他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 合 计 低 于 1 0 % 且 偏 离 度 为 负 时 。
( 五 ) 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 , 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收 , 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 , 基 金 管 理 人 或 者 其 他 扣 缴 义 务 人
按 照 国 家 有 关 税 收 征 收 的 规 定 代 扣 代 缴 。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 基 金 管 理 人 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及
其 它 有 关 法 律 法 规 的 规 定 , 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 , 对 本 基 金 管
理 人 原 公 告 的 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 , 主 要 更 新 的 内 容 如 下 :
1 、 因 基 金 合 同 变 更 , 对 相 关 章 节 的 内 容 进 行 了 更 新 。2 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 、 有 关 财 务 数 据 的 截 止
日 期 。
3 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
4 、 在 “ 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
5 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
6 、 在 “ 第 七 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
7 、 在 “ 第 八 部 分 基 金 投 资 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
8 、 在 “ 第 九 部 分 基 金 业 绩 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
9 、 在 “ 第 二 十 一 部 分 其 他 披 露 事 项 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 8 年 9 月