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长安鑫 恒回报 混合型 证券投 资基金
招募说 明书 摘要
（2018 年第 2 次更新 ）
基金 管理 人： 长安 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 中国 农业 银行 股份 有限 公司 2
重要 提示
1、 长安鑫 恒回 报混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本基 金 ” ） 经中国 证监 会2017 年6 月
22日证监 许可 【2017】 984 号文（ 《 关于 准予 长安 鑫恒回 报 混合 型证券 投资 基金 注册的 批复 》 ）
准予注册 。
2、 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证 监
会注册 ， 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的注 册 ， 并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益做 出实 质性
判断或 保证 ， 也不 表明 投 资于本 基金 没有 风险 。 中 国证监 会不 对基 金的 投资 价值及 市场 前景
等作出 实质 性判 断或 者保 证。
3、 证券投 资基 金是 一种 长期 投资工 具， 其主 要功 能是 分散投 资， 降低 投资 单一 证券 所
带来的 个别 风险。 本基 金 投资于 证券/ 期货 市 场，基 金份额 净值 会因 为证券/ 期货 市 场波 动等
因素产 生波 动 。 投资 有风险 ， 投资 人在投 资本 基金前 ， 需 充分 了解 本基 金的产 品 特性 并认 真
阅读本 招募 说明 书和 基金 合同等 信息 披露 文件 ， 根据 自 身的 投资 目的、 风险承 受 能力、 投资
期 限、 投资 经验、 资产 状况 等， 自主 判断 基金 的投资 价 值， 自 主做 出投 资决策 ， 自 行承 担投
资风险 。
4、 基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既 包括 市场风 险， 也包 括基 金自 身的 管
理风险 、估值 风险 、流动 性风险 以及 技术 风险 和本 基金的 特定 风险 和其他 风险 等。
5、 本基金 为混合 型基 金， 其预 期 风险 和预 期收 益高 于债券型 基金 和货币 市场 基金 ， 但
低于股 票型 基金 。
6、 投资者应 通过本 基金 管理 人或指定 的销售 机构 购买 基金。本 基金在 募集 期内 按1.00
元面值 发售 并不 改变 基金 的风险 收益 特征 。 投资 者 按1.00 元面 值购 买基 金份 额以后 ， 有可 能
面临基 金份 额净 值跌 破1.00 元 、从 而遭 受损 失的 风险。
7、 单一投 资者 持有 本基 金基 金份额 的比 例不 得达 到或 超过基 金份 额总 数的50%，但 在
基 金运作过 程中因基 金份额 赎回等因 素导致其 持有基 金份额的 比例被动 达到或 超过50% 的
情形除 外。
8、 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证本 基 金一 定盈 利， 也不 保 证最 低收 益。 基 金的过 往 业绩 并不 预示 其未 来表 现。 基金 管理
人管理 的其 他基 金的 业绩 并不构 成对 本基 金业 绩表 现的保 证。 基 金管 理人 提醒投 资 者注 意基
金投资 的 “买者 自负 ” 原 则， 在做 出投 资决 策后 ， 基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资
风险， 由投 资者 自行 承担 。 投资人 应当 认真 阅读 基金 合同、 基金 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ，
自主判 断基 金的 投资 价值 ，自主 做出 投资 决策 ，自 行承担 投资 风险 。
9、 本 招募说明 书所载 内容截止 日为2018年7 月27 日 ，有关 财务数据 和净值 表现截止 日
为2018 年6 月30 日。 3
一、基金管 理人
一、基金管理人情况
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号紫竹 国际大 厦 16 层
法定代 表人 ：万 跃楠
设立日 期：2011 年 9 月 5 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监许 可[2011]1351 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.7 亿 元人 民币
存续期 限： 持续 经营
联系人 ：曹玫
联系电 话：021-2032 9688
股权结 构：
股东名称 股权比例
长安国 际信 托股 份有 限公 司 29.63%
杭州景 林投 资管 理合 伙企 业（有 限合 伙 ） 25.93%
上海恒 嘉美 联发 展有 限公 司 24.44%
五星控 股集 团有 限公 司 13.33%
兵器装 备集 团财 务有 限责 任公司 6.67%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董 事会 成员
万 跃 楠先 生， 董 事， 经济 学博 士。 曾任 南昌 保险 学校教 师、 中国 证监 会机 构监管 部 处长 、
长沙通 程实 业集 团有 限公 司总裁 、 特华 投资 控股 有 限公司 执行 总裁 、 兵器 装 备集团 财务 有限
责任公司副总经理和 安信 期货有限责任公司董 事长 等职，现任长安基金 管理 有限公司董事
长、长 安财 富资 产管 理有 限公司 董事 。
姜 燕 女士， 董事， 金融 学硕 士。 曾任 中信 实业 银行信 贷 部信 贷员、 信贷 主管， 美林 国际
有限公 司全 球市 场部 副总 监， 中国 农业 银行 伦敦 子 行筹备 组顾 问 ， 花 旗银 行 全球市 场部 副总
监， 现任 长安 国际 信托 股 份有限 公司 总裁 助理 ， 兼 任投资 总监 、 家族 信托 事 业部总 经理 、 家4
族信托 投资 配置 部总 经理 等职务 。
高斌先 生 ， 董 事， 硕士 。 曾任中 国证 监会 市场 监管 部主任 科员 、 副处 长、 处 长， 中国 证
监会驻 深圳 证券 交易 所督 察员 ， 中 国证 券登 记 结算公 司 总经 理助 理、 党 委委员 、 常 务副 总经
理， 期间 兼任 中国 证券 登 记结算 公司 上海 分公 司总 经理 。 现 任上 海景 林投 资 发展有 限公 司总
裁。
范欢欢 女士 ， 董 事， 管理 学 学士。 曾任 上海 景林 投资 发 展有限 公司 市场 营销 部产 品经理 、
投资研 究部 研究 助理 、 总 裁办投 后管 理等 岗位 ， 现 任上海 景林 投资 发展 有限 公司总 裁办 高级
经理。
李莉女 士 ， 董 事， 经济 学硕 士、 工商 管理 硕士 。 曾 任中 国招商 银行 总行 离岸 业务 部经理 、
同 业 机构 部高 级经 理， 美国 PIMCO 总部 香港 公司 副总 裁， 现任 上海 国和 现代服 务 业股 权投 资
管 理 有限 公司 董事 总经 理， 上海 正阳 国际 经贸 有限公 司 董事 长、 法人 代表 ， 通联网 络支 付股
份有限 公司 监事 。
袁 丹 旭先 生， 董 事， 金融工 程 硕士。 曾任 美国 富国银 行 资深 经理、 招商 银行总 行 零售 部
副 总 经理、 深圳 发展 银行 （ 平安 银行） 总监 、 工 商银 行 总行 私人 银行 部副 总经 理、 交通 银行
总行私 人银 行部 副总 经理 ， 现 任长 安基 金管 理有 限 公司总 经理 ， 长安 财富 资 产管理 有限 公司
董事长 。
田高良 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 。 曾任 西安 秦 川机械 厂厂 部办 公室 经济 秘书 ， 陕 西
财经学 院会 计系 讲师 ， 西 安交通 大学 会计 学院 财务 管理系 讲师 、 副教 授， 现 任西安 交通 大学
会计学 院财 务管 理系 教授 。
田轩先 生， 独立 董事 ，金 融学博 士。 曾任 印第 安纳大 学 凯利 商学 院助 理教 授、 副 教授，
现任清 华大 学五 道口 金融 学院教 授、 保利 能源 控股 有限公 司独 立董 事。
傅蔚冈 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 。 曾 任上 海金 融 与法律 研究 院院 长助 理 ， 现任上 海金
融与法 律研 究院 执行 院长 ，北京 鸿儒 金融 教育 基金 会副秘 书长 。
2、监 事会 成员
孔舰先 生， 监事 ， 经 济学 博 士。 曾 任中 国核 工业 集团 原 子能研 究院 资产 经营 处项 目经理 ，
兵器装 备集 团财 务有 限责 任公司 战略 研究 部战 略研 究员 、 行 业研 究员 ， 现任 兵 器装备 集团 财
务有限 责任 公司 战略 研究 部副总 经理 。
吴 缨 女士， 职工 监事 ， 上 海财 经 大学 金融 学研 究生， 理 学 学士。 曾任 江西 电力职 大助 教，
亚龙湾 开发 股份 有限 公司 董事会 秘书 兼资 金证 券部 经理， 海 南欣 龙无 纺股 份有限 公 司董 事会
秘书 ， 上海 君创 财经 顾问有 限 公司 副总 经理， 上海鼎 立 实业 投资 有限 公司 副总 经 理等 职。 现
任长安 基金 管理 有限 公司 综合管 理部 总经 理。
3、 高级 管理 人员
万跃楠 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
袁丹旭 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
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李永波 先生 ， 督察 长 。 法 学学士 、 民商 法学 硕士 ， 十一年 以上 法律 及基 金从 业经历 。 曾
任 上 海市 源泰 律师 事务 所律 师、 上海 市通 力律 师事务 所 律师， 上海 市律 师协会 基 金业 务委 员
会委员 ， 长安 基金 管理 有 限公司 监察 稽核 部副 总经 理、 监察 稽核 部总 经理等职 ， 现 任长 安基
金管理 有限 公司 督察 长、 党支部 书记 。
王 健 先生， 副总 经理 ， 工商 管 理博 士， 十 六年 基金行 业 从业 经历。 曾任 长信基 金 管理 有
限责任 公司 市场 开发 部总 监， 金元 比联 基金 管理 有 限公司 渠道 销售 部总 监 ， 长安基 金管 理有
限公司 市场 总监 等职 。
4、本 基金 基金 经理
陈 立 秋先 生， 金融 财务 MBA ， CFA 。 十三 年以 上金 融行业 从 业经 历。 曾任 Blue Pool Capital
投 资 经理， 江海 证券 有限公 司 研究 主管 等， 人 保资产 管 理有 限公 司高 级投 资经 理， 上海 知几
资产管 理有 限公 司投 资总 监， 鸿商 资本 股权 投资 有 限公司 董事 总经 理 （期 间 由公司 委派 至旗
下 控 股的 中法 人寿 保险 有限 责 任公 司担 任投 资总 监） 等职。 现任 长安 基金 管理有 限 公司 投资
总 监， 长安 鑫利 优选 灵活配 置 混合 型证 券投 资基 金、 长安 鑫富 领先 灵活 配置混 合 型证 券投 资
基 金、 长安 鑫恒 回报 混合型 证 券投 资基 金、 长 安鑫垚 主 题轮 动混 合型 证券 投资 基 金、 长 安裕
盛灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长安 裕泰 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 长安裕 腾灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理。
林 忠 晶先 生， 经 济学 博士， 八年 以上 金融 行业 从业经 历。 曾任 安信 期货 有限责 任 公司 高
级分析 师 ， 中 海石 油气 电集 团有限 责任 公司 贸易 部研 究员 ， 长 安基 金管 理有 限公 司产品 经理 、
战 略 及产 品部 副总 经理、 量 化 投资 部 （筹） 总经 理、 基金 投资 部副 总经 理等职 ， 现 任基 金投
资部总 经理 ， 长安 沪深 300 非周 期行 业指 数证 券投 资基金 、 长安 宏观 策略 混 合型证 券投 资基
金、 长安 产业 精选 灵活 配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金 、 长 安鑫 利优 选灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 长 安鑫 富领 先灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 长安 鑫恒 回报 混合 型证 券投资 基金 、
长 安 鑫垚 主题 轮动 混合 型证 券 投资 基金、 长安 鑫旺价 值 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金、 长安
鑫兴灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 长安 鑫禧 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
袁丹旭 先生 ，简 历同 上。
吴 土 金先 生， 经 济学 硕士， 九年 以上 金融 行业 从业经 历。 曾任 长城 证券 股份有 限 公司 研
究 员， 国投 瑞银 基金 管理有 限 公司 研究 员， 平 安养老 保 险有 限公 司组 合经 理， 财通 证券 资产
管理有 限公 司基 金经 理 ， 德邦基 金管 理有 限公 司事 业部总 监 ， 现 任长 安基 金 管理有 限公 司总
经理助 理。
陈立秋 先生 ，简 历同 上。
林忠晶 先生 ，简 历同 上。
栾 绍 菲先 生， 澳 大利 亚悉尼 大 学毕 业， 获 金融 与经济 学 硕士 学位， 七 年以 上 金融行 业从
业经历 。 曾任 长安 基金 管 理有限 公司 研究 部研 究员 、 基 金经 理助 理等 职， 现 任长安 基金 管理6
有限公 司研 究部 副总 经理 ， 长 安宏 观策 略混 合型 证 券投资 基金 、 长安 产业 精 选灵活 配置 混合
型发起 式证 券投 资基 金的 基金经 理。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基金管理人的职 责
1、依法募 集资金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、 按照 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收益；
5、 进行 基金 会计 核算 并编制 基 金财 务会 计报 告；
6、 编制 基金 季度 、半 年度和 年 度报 告；
7、 计算 并公 告基 金资 产净值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 按照 规定 召集 基金 份额持 有 人大 会；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代表 基 金份 额持 有人 利益 行使 诉 讼权 利或 者实 施其 他法 律行为；
12、有关 法律 法规 、中国 证监会 规定 的其 他职 责。
四、基金管理人的承 诺
1、 基金 管理 人将 遵守 《中华 人 民共 和国 证 券法 》 、 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》 、
《 信 息披 露办 法》 等 法律法 规 的相 关规 定， 并 建立健 全 内部 控制 制度， 采取有 效 措施， 防止
违法违规 行为 的发 生。
2、基金 管理 人承诺 防止 下 列行为 的发生 ：
（1）将 基金 管理 人固 有财产 或 者他 人财 产混 同于 基金 财 产从 事证 券投 资；
（2）不 公平 地对 待其管理的 不 同基 金财 产；
（3）利 用基 金财 产或 职务之 便 为基 金份 额持 有人 以外 的 第三 人牟 取利 益；
（4）向 基金 份额 持有 人违规 承 诺收 益或 者承 担损 失；
（5）侵 占、 挪用 基金 财产；
（6）泄露 因职务便 利获取 的未公开 信息、利 用该信 息从事或 者明示、 暗示他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7）玩 忽职 守， 不按 照规定 履 行职 责；
（8）法 律、 行政 法规 有关规 定 和中 国证 监会 规定 禁 止的其 他行 为。
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营； 7
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩 忽职 守、 滥用 职权；
（7）违反 现行有效 的有关 法律法规 、基金合 同和中 国证监会 的有关规 定，泄 露在任 职
期 间 知悉 的有 关证 券、 基金 的 商业 秘密， 尚未 依法公 开 的基 金投 资内 容、 基金 投资计 划等 信
息，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交 易活 动；
（8） 除按 基金 管理 人制 度 进行基 金运 作投 资外 ，直 接或间 接进 行其 他股 票投 资；
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（10 ） 违反 证券 交易 场所业 务 规则， 利用 对敲 、 倒仓 等 手段 操纵 市场 价格， 扰 乱 市场 秩
序；
（11 ）贬损 同行 ，以 抬高自 己 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 从业 人员 形象；
（15）其 他法 律、 行政 法规 和 中国 证监 会禁 止的 行为 。
4、基金 经理 承诺
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 牟取利 益；
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交 易 活 动 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
五、基金 管理 人的内 部控 制制度
1、内部 控制 的目 标
（1）保证 公司经营 运作严 格遵守国 家有关法 律法规 和行业监 管规定， 坚持基 金份 额持
有人利 益最 大化 原则 ，自 觉形成 守法 经营 、规 范运 作的意 识和 理念 ；
（2）防范 和化解经 营风险 ，提高经 营管理效 益，确 保经营业 务的稳健 运行和 受托资 产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展；
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其它 信息 真实 、准 确、 完整和 及时 披露 ；
（4） 确保 投资 管理 活动 中 公平对 待不 同投 资组 合， 保护投 资者 合法 权益 。
2、内部 控制 的原 则
（1）健全 性原则。 内部控 制包括公 司的各项 业务、 各个部门 或机构和 各级人 员，并 涵8
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ；
（2）有效 性原则。 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独立 性原则。 公司各 机构、部 门和岗位 职责保 持相对独 立，公司 基金资 产、自 有
资产、 其它 资产 的运 作严 格分离 ；
（4） 相互制 约原 则。 公司各 机 构、 部 门和 岗位 的设 置权责 分明 、相 互制 衡；
（5）成本 效益原则 。公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
3、制订 内部 控制 制度 的原则
（1）合法 合规性原 则。公 司内控制 度符合国 家法律 法规、规 章和各项 规定， 必须把 国
家的法 律法 规、 规章 和各 项政策 体现 到内 控制 度中 ；
（2）全 面性 原则。 内部控 制制度涵 盖公司经 营管理 的各个环 节，不得 留有制 度上的 空
白或漏洞 ；
（3）审慎 性原则。 公司内 部控制的 核心是风 险控制 ，制定内 部控制制 度以审 慎经营 、
防范和 化解 风险 为出 发点 ；
（4）适时 性原则。 公司内 部控制制 度必须随 着有关 法律法规 的调整和 公司经 营战略 、
经营方 针、 经营 理念 等内 外部环 境的 变化 及 时地 进 行修改 或完 善。
4、内部 控制 的制 度体系
公司内 部控 制的 制度 体系 由内部 控制 大纲 、 基 本管 理 制度和 部门 业务 规章 三个 层次的 制
度系列 构成 ， 这三 个不 同 层次的 内部 管理 制度 既相 互独立 又互 相联 系 ， 在 公 司章程 的指 引和
约束下 构成 了公 司总 体的 内部控 制的 制度 体系 。
内部控 制大 纲是 对公 司章 程的原 则规 定的 细化 和展 开， 同 时又 是对 公司 各项 基 本管理 制
度的总 揽和 原则 指导 。
基本管 理制 度是 依据 内部 控制大 纲对 各项 业务 活动 和公司 管理 的基 本规 范， 涵 盖公司 各
项业务 及管 理活 动的 各个 方面 ， 为 部门 管理 制度 和 业务工 作手 册的 制定 提供 了依据 。 基本 管
理制度 主要 包括 风险 控制 制度 、 投 资管 理制 度、 基 金运营 制度 、 信息 披露 制 度、 监察 稽核 制
度、 信息 技术 管理 制度 、 公 司财务 制度 、 行政 管理 制 度、 人力 资源 管理 制度 和 反洗钱 制度 等。
部门业 务规 章则 直接 对员 工日常 工作 进行 约束 和指 导。
三层内 部控 制制 度体 系 在不 同 的控 制层 次上， 对公司 经 营管 理活 动的 决策、 执 行 和监 督
进行规 范 ， 将 公司 在经 营 管理活 动中 可能 发生 的风 险， 根据 不同 的决 策层 和 执行层 的权 利与
责 任 进行 分解， 并对 决策和 执 行过 程中 的风 险点 和风 险 因素， 通过 相应 的内部 控 制制 度予 以
防 范 和控 制， 实 现公 司的合 法 合规 运行， 强化 公司的 内 部风 险控 制， 从 而维护 公 司股 东和 基
金份额 持有 人的 利益 。
5、内部 控制 的监控 防线 9
公司依 据自 身经 营特 点设 立顺序 递进 、权 责统 一、 严密有 效的 三道 监控 防线 ：
（1）建立 以各岗位 目标责 任制为基 础的第一 道监控 防线。明 确各岗位 职责， 并制定 详
细的岗 位说 明和 业务 流程 ， 各岗 位人 员上 岗前 必须声 明 已知 悉并 承诺 遵守， 在 授 权范 围内 承
担岗位 责任 ；
（2）建立 相关部门 、相关 岗位之间 相互监督 制衡的 第二道监 控防线。 公司建 立重要 业
务处理 凭据 传递 和信 息沟 通制度 ，相 关部 门和 岗位 之间相 互监 督制 衡；
（3）建立 以督察长 和监察 稽核部对 各岗位、 各部门 、各机构 、各项业 务全面 实施监 督
反馈的 第三 道监 控防 线 。 督察长 、 监察 稽核 部独 立 于其它 部门 和业 务活 动 ， 并对内 部控 制制
度的执 行情 况实 行严 格的 检查和 反馈 。
6、基金 管理 人关 于内 部控制 制度 的 声明
基金管 理人 确知 建立 内部 控制系 统、 维持 其有 效性 以 及有效 执行 内部 控制 制度 是公 司董
事 会 及管 理层 的责 任， 董事 会 承担 最终 责任； 基金管 理 人特别 声明 以上 关于 风险管 理和 内部
控制的 披露 真实 、 准确 ， 并 承诺根 据市 场的 变化 和基金 管 理人 的发 展不 断完 善风 险 管理 和内
部控制 制度 。
二、基金托 管人
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世贸 中 心东 座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。10
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服 务 对象 最多， 业务 功能齐 全 的大 型国 有商 业银 行之 一。 在海 外， 中国 农业银 行 同样 通过 自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界500 强 企业 之列 。作 为一 家 城乡 并举、
联 通 国际、 功能 齐备 的大 型国 有 商业 银行， 中国 农业 银行 一 贯秉 承以 客户 为中 心的 经 营理 念，
坚 持 审慎 稳健 经营、 可持续 发 展， 立 足县 域和 城市两 大 市场， 实施 差异 化竞争 策 略， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌 ， 依 托 覆盖 全国 的分 支机 构、 庞大 的电 子化 网络 和多元 化 的金 融产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质，业 绩
突 出，2004 年被 英国 《 全球 托 管人》 评为 中国 “ 最佳 托 管银 行” 。2007 年中 国农 业 银行 通过
了美国SAS70 内 部控 制审 计，并 获得 无保 留意 见的SAS70 审计 报告 。自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认 证， 表明 了独 立公 正第三 方 对中 国农 业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设， 品牌 声誉 进一步 提升 ， 在2010 年首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁奖 盛 典” 中成
绩突出， 获“最佳 托管银 行”奖。2010 年再次荣 获 《首席财 务官》杂 志颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年 荣获 第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2016
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “托 管银 行优 秀奖 ” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中国 银 行业 协会 授予 的“ 养老 金 业务 最佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经中 国 证监 会和 中国 人民 银行 批 准成
立，2014 年更 名为 托管 业务 部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部、 业务 管理 部、 客 户一 部、
客户二 部 、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部 、 营 运一部 、 营运 二
部、 市场 营销 部、 内控 监管 部、 账户 管理 部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
三、相关服 务机构
一、基金份额发售机 构
1、直销 机构
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号 紫竹 国际大 厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠 11
电话：021-2032 9866
传真：021-2032 9899
联系人 ：吴昱
客户服 务电 话：400-820-9688
网上交 易平 台：www.changanfunds.com
投资人 可以 通过 长安 基金 网上交 易系 统办 理本 基金 的开户 、认 购、 申购 及赎 回等业 务 ，
具体交 易细 则请 参阅 长安 基金网站 公告 。
2、其他 销售 机构
（1）交 通银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务电 话：95559
公司网 址：http://www.bankcomm.com/
（2）上 海浦 东发 展银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
客户服 务电 话：95528
公司网 址：http://www.spdb.com.cn/
（3）深 圳市 新兰 德证 券投资 咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（4）和 讯信 息科 技有 限公司
住所： 北京 市朝 外大 街 22 号 泛 利大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：www.hexun.com
（5）河 南和 信证 券投 资顾问 股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区金水 东路 南、 农业 东路 西 1 号楼 美盛 中心 24 层 2405
法定代 表人 ：石 磊
客服电 话：0371-61777558
公司网 址：www.hexinsec.com
（6）深 圳众 禄基 金销 售有限 公 司 12
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-6788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（7）上 海天 天基 金销 售有限 公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（8）上 海好 买基 金销 售有限 公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（9）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销售 有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-076-6123
公司网 址：www.fund123.cn
（10）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
公司网 址：www.erichfund.com
（11 ） 北京 展恒 基金 销售有 限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号 民建 大厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfund.com
（12）上 海利 得基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 13
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方路 989 号中 达广场 201 室
法定代 表人 ：盛 大
客服电 话：400-005-6355
公司网 址：http://leadfund.com.cn/
（13）乾 道金 融信 息服 务（ 北 京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
法定代 表人 ：王 兴吉
客服电 话：010-66250542
公司网 址：www.qiandaoholdings.com
（14）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 5 层 5122 室
法定代 表人 ：李 锐
客服电 话：4007868868
公司网址 ：www.chtfund.com
（15）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 海淀 区中 关村大 街 11 号 11 层 1108 号
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：400-619-9059
公司网 址：http://www.hcjijin.com/
（16）一 路财 富（ 北京 ）信 息 科技 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
公司网 址：www.yilucaifu.com
（17）北 京钱 景财 富投 资管 理 有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人: 赵 荣春
客服热 线：400-678-5095
公司网 址：www.niuji.net
（18）上 海联 泰资 产管 理有 限 公司
注册地 址： 上海 自由 贸易 实验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
客服电 话：4000-466-788 14
公司网 址：www.66zichan.com
（19）上 海汇 付金 融服 务有 限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
客服电 话：400-820-2819
公司网 站：www.chinapnr.com
（20）上 海基 煜基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（21）上 海凯 石财 富基 金销 售 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
客服电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
（22）上 海中 正达 广基 金销 售 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
客服电 话：400-6767-523
公司网 址：www.zzwealth.cn
（23） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客服电 话：400-821-9031
公司网 站：www.lufunds.com
（24）珠 海盈 米财 富管 理有 限 公司
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际大 厦 南塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（25）奕 丰金 融服 务（ 深圳 ） 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海商 务
秘书有 限公 司） 15
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话：400-684-0500
网站：https://www.ifastps.com.cn
（26）上 海爱 建财 富管 理有 限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1806-13 室
法定代 表人 ：蒋 明康
客服电 话：021-64396600
公司网 址：www.ajcf.com.cn
（27）深 圳市 金斧 子投 资咨 询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场第 A 栋 11 层 1101-02
法定代 表人 ：陈 姚坚
客服电 话：400-9500-888
公司网 址：www.jfzinv.com
（28）北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话： 4000-618-518
公司网 址：www.danjuanapp.com
（29）天 津万 家财 富资 产管 理 有限 公司
注册地 址 ： 天 津自 贸区 （ 中心商 务区 ） 迎宾 大道 1988 号滨 海浙 商大 厦公 寓 2-2413 室
法定代 表人 ：李 修辞
客服电 话： 010-59013825
公司网 址：http://www.wanjiawealth.com/
（30）中 信期 货有 限公 司
注 册 地址： 深圳 市福 田区中 心 三路 8 号 卓越 时代 广场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 磊
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
（31）国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：400-888-8666 16
公司网 址：www.gtja.com
（32）中 信建 投证 券有 限责 任 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人: 王 常青
客服电 话:400-888-8108
公司网 址: www.csc108.com
（33）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39 、41、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
（34）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦Ａ 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（35）中 国银 河证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际企 业大 厦 Ｃ座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际企 业大 厦 Ｃ座
法定代表 人： 陈有 安
客服电 话：400-888-8888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（36）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
公司网 址: www.swhysc.com
（37）西 南证 券股 份有 限公 司 17
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（38）中 信证 券（ 山东 ）有 限 责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金融 广 场 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
（39）信 达证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
客服电话 ：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（40）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 薛峰
客服电 话：95525
公司网 址:www.ebscn.com
（41）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客服电 话： 021-962518
公司网 址：www.962518.com
（42）浙 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 五星 路 201 号
法定代 表人 ：吴 承根
客服电 话：95345
公司网 址：www.stocke.com.cn
（43）华 安证 券股 份有 限公 司 18
注册地 址: 安 徽省 合肥 市长 江中路 357 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号 润安 大厦 A 座
法定代 表人: 李工
客服电 话：400-809-6518
公司网 址：www.hazq.com
（44）东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市延 陵西 路 23 号 投资 广场 18 层
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531
公司网 址：http://www.longone.com.cn/
（45）申 万宏 源西 部证 券有 限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号大 成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号大 成 国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（46）国 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内 蒙古 呼和 浩特 市锡林 南路 18 号
办公地 址: 内 蒙古 呼和 浩特 市锡林 南路 18 号
法定代 表人: 张 智河
客服电 话: 95385
公司网 址:http://www.grzq.com/
（47）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服电 话：400-160-0109
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（48）华 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路 759 号 30 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路 759 号 30 层
法定代 表人 ：宋 卫东
客服电 话：4008-211-357
公司网 址：www.huajinsc.cn 19
其他销 售机 构详 见基 金份 额发售 公告 和 基金 管 理人 发布的 其他 相关 公告 。 基金管 理 人可
根据有 关法 律法 规的 要求 ，变更 或增 减其 他符 合要 求的机 构销 售本 基金 ，并 及时公 告。
二、登记机构
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号 紫竹 国际大 厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
联系电 话：021-2032 9771
传真：021-2032 9741
联系人 ：欧鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 安冬 、陆 奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
注册地 址： 北京 市东长 安街 1 号东 方广 场东 2 座 8 层
办公地 址： 上 海市 南京 西路 1266 号恒 隆广 场 1 期 50 楼
法定代 表人 ：邹俊
电话：021-22122888
传真：021-62881889
联系人 ：黄小 熠
经办注 册会 计师 ：水青 、 黄小熠
四、基金的 名称
长安鑫 恒回 报混 合型 证券 投资基 金。
五、基金类 型
混合 型证 券投 资基 金。 20
六、基金的 投资目 标
在严格 控制 风险 和保 持流 动性的 前提下， 通过 主动的 投 资管 理， 力争 实现 基 金资产 的长
期稳健 增值 。
七、基金的 投资范 围
本基金的投资范围主要为 具有良好流动性的金融工 具，包括国内依法发行上 市的股票
（包括中 小板、创 业板及 其他中国 证监会允 许基金 投资的股 票） 、衍 生工具（ 包括权证 、 股
指期货、 国债期货 等） 、债 券（包括 国债、金 融债、 企业债、 公司债、 次级债 、可转换 债 券
（含分离 交易可转 债） 、可 交换公司 债券、央 行票据 、中期票 据、短期 融资券 、超短期 融 资
券等） 、资 产支持 证券、债 券回购、 银行存款 、同业 存单以及 法律法规 或中国 证监会允 许 基
金投资 的其 他金 融工 具（ 但须符 合中 国证 监会 相关 规定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金的投 资组合比 例为 ：股票投资 占基金资 产的 比例为 50%-95% ；每个交 易日日终
在 扣 除股 指期 货合 约、国债 期 货合 约需 缴纳 的交 易保 证 金后， 保持 不低 于基金 资 产净值 5%
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 ， 其 他金 融 工具的 投资 比例 符合 法律 法规和 监管 机
构的规 定。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 比例 限制 的， 基 金管 理人 可依 据相 关 规定履行
适当程 序后 调整 本基 金的 投资比 例规 定。
八、基金的 投资策 略
本基金 投资 策略 包括 三个 大的方 面 ， 即 大类 资产 配 置策略 、 股票 投资 策略 和 债券投 资策
略。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 将综 合分 析宏 观经 济、 国家 政策 、 资 本市 场 等影响 证券 市场 的重 要因 素， 评估 各
类资产 的收 益和 风险 ， 从 而确定 基金 资产 在股 票 、 债券及 货币 市场 工具 等类 别资产 的配 置比
例 范 围， 并 动态 跟踪 各类证 券 风险 收益 特征 的相 对变 化 动态， 调整 具体 配置比 例， 平衡 投资
组合的 风险 和收 益。 21
（二） 股票 投资 策略
本 基 金将 结合 定量 和定 性分 析， 筛选 出具 有行 业领先 地 位、 业 绩优 良、 估值合 理、 表现
稳健的 公司 ， 并重 点选 择 所属行 业符 合经 济发 展趋 势和方 向 、 具 有较 大增 长 潜力或 发展 空间
的公司 构建 股票 组合 。
1、 股票 选择 策略
本 基 金将 结合 定量 和定 性分 析， 从业 务发 展、 治理结 构 以及 公司 规模、 估值等 方 面进 行
综 合 评估， 筛选 出具 有行业 领 先地 位、 业 绩优 良、 估 值 合理、 表现 稳健 的公司 。 本 基金 股票
选择标 准如 下：
（1）具有 较高市场 占有率 ，主营业 务收入是 公司收 入的主要 来源，主 营业务 收入位 于
所属行 业前 二分 之一 ；
（2）具有 较强的核 心竞争 力，在商 业模式、 产品开 发、服务 体系、技 术水平 、营销 网
络、资 源优 势、 品牌 影响 等方面 培育 了较 强的 核心 竞争力 ；
（3）具有 较好 的盈 利能 力，公 司的 销 售毛 利率 、资产 回 报率（ROA ） 等 处于所 属 行业
前列， 且盈 利能 力较 为稳 定，股 息率 相对 较高 ；
（4）具 有良 好的 治理 结构， 管 理规 范， 信息 透明 ，管 理 层较 为稳 定；
（5）具 有较 长时 间的 经营历 史 ，能 够较 好适 应不 同的 经 济发 展环 境；
（6）估 值合 理， 公司 的 PE 、PB 或 EV/EBIT 等估 值 指标合 理或 低于 市场 平均 水平。
2、 组合 构建 策略
本基金 将对 筛选 出的 股票 按照行 业进 行分 类， 重点 选 择所属 行业 符合 经济 发展 趋势和 方
向 、 具 有较 大增 长潜 力或发 展 空间 的公 司构 建股 票组 合， 并适 度追 求行 业的分散性 ， 控制 组
合内同 一行 业公 司的 数量 。
本基金 将根 据股 票筛 选标 准， 定期 更新 入选 股票 池， 并根据 经济 和社 会发 展趋 势与方 向 、
国家宏 观经 济政 策、 资本 市场发 展等 情况 ，动 态调 整股票 组合 。
（三） 债券 投资 策略
1、 普通 债券 投资 策略
本基金 将通 过分 析宏 观经 济发展 趋势 、 利 率变 动趋 势 及市场 信用 环境 变化 方向 和长期 利
率的发 展趋 势 ， 综 合考 虑 不同债 券品 种的 收益 率水 平、 流动 性、 税赋 特点 、 信 用风险 等因 素，
采 取 久期 策略、 收益 率曲线 策 略、 息 差策 略、 骑乘策 略、 类别 选择 策略 、 个券 选 择策 略、 回
购套利 策略 等多 种策 略 ， 精选安 全边 际较 高的 个券 进行投 资 ， 同 时 根据 宏观经 济、 货币 政策
和流动 性等 情况 的变 化 ， 调整组 合利 率债 和信 用债 的投资 比例 、 组合 的久 期 等， 以获 取债 券22
市场的 长期 稳健 收益 。
2、可 转债 投资 策略
本基金 在综 合分 析可 转债 的股性 特征 、 债性 特征 、 流动性 等因 素的 基础 上 ， 选择安 全边
际较高 、发 行条 款相 对优 惠、流 动性 良好 以及 基础 股票基 本面 良好 的品 种进 行投资 。
（四） 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将通 过分 析市 场利 率、发 行条 款、 资产 池结 构及其 资产 池所 处行 业的 景气变 化 、
违 约 率、 提 前偿 还率 等影响 资 产支 持证 券内 在价 值的 相 关要 素， 并 综合 运用久 期 管理、 收益
率曲线 变动 分析 、 收益 率 利差分 析和 期权 定价 模型 等方法 ， 选择 经风 险调 整 后相对 价值 较高
的品种 进行 投资 。
（五）衍 生品 投资 策略
1、 股指 期货 投资 策略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下 ， 本 着谨 慎原 则， 以 套期保 值为 主要 目的 ， 适 度参与 股指
期货投 资 。 本 基金 管理 人 将根据 持有 的股 票投 资组 合状况 ， 通过 对现 货和 期 货市场 运行 趋势
的研究 ，结 合股 指期 货定 价模型 对其 估值 水平 合理 性的评 估， 并通 过与 现货 资产进 行匹 配 ，
选择合 适的 投资 时机 。
2、 国债 期货 投资 策略
本基金 主要 利用 国债 期货 管理债 券组 合的 久期 、 流 动性和 风险 水平 。 基金 管 理人将 根据
法律法 规的 规定 ， 以套 期 保值为 主要 目的 ， 结合 对 宏观经 济运 行情 况和 政策 趋势的 分析 ， 预
测债券 市场 变动 趋势 。 基 金管理 人通 过对 国债 期货 的流动 性 、 波 动水 平、 风 险收益 特征 、 国
债 期 货和 现货 基差、 套期保 值 的有 效性 等指 标进 行持 续 跟踪， 通过 多头 或空头 套 期保 值等 策
略进行 套期 保值 操作 。
3、 权证 投资 策略
本 基 金将 充分 考虑 权证 资产 的 收益 性、 流 动性 及风险 性 特征， 通过 资产 配置、 品种 与类
属选择 ，谨 慎进 行投 资， 追求较 稳定 的当 期收 益。
九、业绩比 较基准
沪深 300 指数 收益 率*60%+中债 综合 指数 收益 率*40%
沪深 300 指数 是由 沪深 A 股中规 模大 、流 动性 好的 最具代 表性 的 300 只股 票 组成， 于
2005 年 4 月 8 日 正式 发布， 以 综合 反映 沪深 A 股市场 整 体表 现。 沪深 300 指数 对 A 股 市场23
总 体 走势 具有 较强 代表 性， 适合 作为 本基 金股 票部分 的 业绩 比较 基准。 中债综 合 指数 是综 合
反 映 银行 间和 交易 所市 场国 债、 金融 债、 企业 债、 央票 及 短期 融资 券等 整体 走势 的 跨市 场债
券指数 。 中债 综合 指数 能 够反映 债券 市场 总体 走势 ， 适 合作 为本 基金 固定 收 益部分 的业 绩比
较基准 。因 此， 以“ 沪深 300 指 数收 益率*60%+中债 综 合指 数收 益率*40% ”为本基 金业 绩
比较基 准能 够较 好反 应本 基金的 产品 特性 及风 险收 益特征 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或未 来市 场发 生变 化 导 致 此业 绩比 较基 准不 再适 用， 或有
其 他 代表 性更 强、 更 科学客 观 的业 绩比 较基 准适 用于 本 基金， 或上 述指 数停止 编 制时， 基金
管理人 可根 据本 基金 的投 资策略 或投 资范 围， 经和 基 金托管 人协 商一 致并 按照 监管部 门要 求
履行适 当程 序后 变更 或调 整本业 绩比 较基 准并 及时 公告， 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
十、风险收 益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金， 但低 于
股票型 基金 。
十一、基金 投资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根 据 本基 金合 同规 定， 复核 了 本报 告中 的财 务指 标、 净值 表现
和 投 资组 合报 告等 内容， 认 为 其真 实、 准 确和 完整， 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈 述或 重大 遗
漏。
本 报 告期自 2018 年 1 月 1 日 起至 2018 年 6 月 30 日 止。财 务数 据未 经审 计。
1、 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 24,455,779.93 58.33
其中： 股票 24,455,779.93 58.33
2 基金投 资 - -
3 固定收 益 投资 - - 24
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 7,400,000.00 17.65
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,007,442.79 23.87
8 其他各 项资 产 66,089.70 0.16
9 合计 41,929,312.42 100.00
2、 报告 期末 按行 业分 类的股 票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净 值比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,356,030.00 4.04
B 采矿业 - -
C 制造业 18,186,241.18 54.12
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 1,684,696.00 5.01
F 批发和 零售 业 510,436.75 1.52
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 2,718,376.00 8.09
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - - 25
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 24,455,779.93 72.77
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 148,147,970.31 94.21
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 603156 养元饮 品 52,804 2,896,827.44 8.62
2 600519 贵州茅 台 3,500 2,560,110.00 7.62
3 600566 济川药 业 50,300 2,423,957.00 7.21
4 002372 伟星新 材 130,522 2,308,934.18 6.87
5 002415 海康威 视 59,000 2,190,670.00 6.52
6 600036 招商银 行 82,400 2,178,656.00 6.48
7 000661 长春高 新 9,000 2,049,300.00 6.10
8 600970 中材国 际 252,200 1,684,696.00 5.01
9 600104 上汽集 团 47,100 1,648,029.00 4.90
10 002714 牧原股 份 30,500 1,356,030.00 4.04
4、 报告 期末 按债 券品 种分类 的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
26
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 投资 组合 报告 附注
8.1． 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体除 中材 国际 （600970 ）外， 没有 出
现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。2017 年 7
月 26 日， 上海 证券 交易 所 发布公 告称 ，因 中国 中材 国际工 程股 份有 限公 司在 信息披 露方 面
存 在 违规 行为， 上海证 券 交易所 对该 公司 处以 通报 批评的 纪律 处分 。 对上 述 股票投 资决 策程
序的说 明： 本基 金投 资上 述证券 的投 资决 策程 序符 合相关 法律 法规 和公 司制 度的要 求。
8.2 ． 报告 期内 ，本 基金 投 资的前 十名 股票 中， 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 之外 的
股票。
8.3．期 末其 他各 项资 产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 51,157.64
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,133.11
5 应收申 购款 13,798.95
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 66,089.70
8.4．报 告期 末持 有的 处于转 股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5．报 告期 末前 十名 股票中 存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 报告 期末 前十 名股 票中未 存在 流通 受限 情况 。
8.6．投 资组 合报 告附 注的其 他 文字 描述 部分 27
由于四 舍五 入的 原因 ，本 报告中 涉及 比例 计算 的分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在 尾 差 。
十二、基金 的业绩
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也不 保证 最 低收 益。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来表 现。 投 资有 风险， 投 资 者在 做出 投资 决策 前应 仔 细阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本基金 合同 生效 日为2017 年7月27 日， 基金 业绩 截止日 为2018年6月30 日。
1 基金份额净值增长率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
长安鑫恒 回报 混合A
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
过去一 个月 -6.87% 1.34% -4.50% 0.77% -2.37% 0.57%
过去三 个月 -1.95% 1.23% -5.62% 0.68% 3.67% 0.55%
过去六 个月 -4.19% 1.32% -6.98% 0.69% 2.79% 0.63%
自基金 合同
生效起 至今
12.46% 1.15% -2.62% 0.58% 15.08% 0.57%
注：本 基金 整体 业绩 比较 基准构 成为 ：沪深300 指数收 益 率*60%+中债 综合 指数收 益 率*40% 。
长安鑫恒 回报 混合C
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
过去一 个月 -6.89% 1.34% -4.50% 0.77% -2.39% 0.57%
过去三 个月 -2.01% 1.23% -5.62% 0.68% 3.61% 0.55%
过去六 个月 -4.32% 1.31% -6.98% 0.69% 2.66% 0.62%
自基金 合同
生效起 至今
12.20% 1.15% -2.62% 0.58% 14.82% 0.57%
注：本 基金 整体 业绩 比较 基准构 成为 ：沪深300 指数收 益 率*60%+中债 综合 指数收 益 率*40% 。
2 自基金合同生效以来基 金份额累计净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率
变动的比较
28
根据基 金合 同的 规定 ，自 基金合 同生 效日 起6 个月 内 基金各 项资 产配 置比 例需 符合基 金
合同要 求 。 本 基金 在建 仓期 结束后 ， 各项 资产 配置 比例 已符合 基金 合同 有关 投资 比例的 约定 。
图示日 期为2017 年7 月27 日至2018 年6 月30 日。
29
十三、基金 的费用 与税收
一、基金费用的种类
1、 基金 管理 人的 管理 费；
2、 基金 托管 人的 托管 费；
3、C 类基金 份额 的销 售服务 费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
6、 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
7、 基金 的证 券、 期货 交易费 用 ；
8、 基金 的银 行汇 划费 用；
9、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00%年费 率 计提。 基金 管 理费 的计 算 方法如
下：
H ＝E×1.00%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基 金 管理 费每 日计 算， 逐日 累 计至 每月 月末， 按月支 付， 由基 金管 理人与基金 托 管人 核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于 次 月前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人。 若遇 法定 节假 日、 公 休日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ， 顺
延至最 近可 支付 日支 付。
2、基金托管人的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10%的年 费 率计 提。 基金托管 费的 计 算方法
如下：
H ＝E×0.10%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值 30
基 金 托管 费每 日计 算， 逐日 累 计至 每月 月末， 按月支 付， 由基 金管 理人与基金 托 管人 核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于次 月前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中 一 次性 支取。 若遇 法定节 假 日、 公休 日或 不可 抗 力致使 无法 按时 支付 的 ， 顺延至 最近 可支
付日支 付。
3、C 类 基金份额的销 售服务 费
基金销 售服 务费 可用 于本 基金市 场推 广 、 销 售以 及 基金份 额持 有人 服务 等各 项费用 。 本
基金 A 类基 金份 额不收 取 销售服 务费 ， C 类基 金份额 销 售服 务费 年费 率为 0.15%， 按前 一日
C 类基 金份 额基 金资 产净值 的 0.15% 年费 率计 提。 销售服 务费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.15%÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐日 累 计至 每月 月末， 按月支 付， 由基 金管 理人 与基金 托 管人 核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于次 月前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中 支 付给 登记 机构， 再由登记机 构分 别支 付 给各 个销 售 机构。 若遇 法定 节假日 、 公 休日 或不
可抗力 致使 无法 按时 支付 的，顺 延至 最近 可支 付日 支付。
上述 “一、 基 金费 用的 种类 ” 中第 4－10 项费 用， 根 据 有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、 基金 管理 人和 基金 托管人 处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招 募说明 书更新部分 的说明
（一） “重 要提 示” 部分 31
更新了 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 及有 关财 务数 据和净 值表 现的 截止 日期 信息。
（二） “第 一部 分 绪言 ”部 分
更新了 绪言 部分 。
（三） “第 二部 分 释义 ”部 分
更新了 释义 部分 。
（四） “第 三部 分 基 金管 理人” 部分
更新了 基金 管理人 主要 人员 情 况。
（五） “ 第五 部分 相关 服务 机 构” 部分
更新了 代销 机构 信息 。
（六） “ 第八 部分 基金 份额 的 申购 与赎 回”
更新了 申购 和赎 回的 数量 限制、 申购 和赎 回的 费用 及其用 途、 拒绝 或暂 停申 购的情 形 、
暂停赎 回或 延缓 支付 赎回 款项的 情形 、巨 额赎 回的 情形及 处理 方式 相关 内容 。
（七） “ 第九 部分 基 金的 投资” 部分
更新了 投资 限制 相关 内容 ；更新 了基 金投 资组 合报 告，本 报告 期自 2018 年 1 月 1 日起
至 2018 年 6 月 30 日止 。
（八） “ 第十 部分 基 金的 业绩” 部分
更新了 基金 的业 绩， 基金 业绩截 止日 为 2018 年 6 月 30 日。
（九）“ 第十 二部 分 基金 资产的 估值 ”部 分
更新了 暂停 估值 的情 形相 关内容 。
（十） “第 十六 部分 基金 的信息 披露 ”部 分
更新了 公开 披露 的基 金信 息相关 内容 。
（十一 ） “第 十七 部分 风险 揭 示” 部分
更新了 投资 于本 基金 的风 险相关 内容 。
（十二 ） “第 二十 部分 托 管协议 的内 容摘 要”
更新了 托管 协议 相关 内容 。
（十三 ） “第 二十 三 部分 其他应 披露 事项 ”部 分
更 新了 2018 年 1 月 27 日至 2018 年 7 月 27 日 期间 涉及本 基金 的相 关公 告。
长安基 金管 理有 限公 司
2018 年9月8日
