联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 
 
 
 
 
 
 
 
 
前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置 
混合型证券投资基金 
招募说明书（更新） 
（2018 年 第2 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司 
基 金托管 人：中国 农业银 行股份有 限公司 
截 止日：2018 年7 月 26 日 




1 
重要提 示 
 
本基金 经2015 年10 月26 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]2372 号文
注册募集 ， 基金 合同 已 于2016 年 1 月 26 日正 式生 效 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。 
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。 
特别风 险揭 示 ： 本 基金 基 金名称 仅表 明本 基金 可以 通过港 股通 机制 投资 港股 ， 本 基金 基
金资产 对港 股标 的投 资比 例会根 据市 场情 况 、 投 资 策略等 发生 较大 的调 整 ， 存在不 对港 股进
行投资 的可 能。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止日为 2018 年 7 月 26
日 ，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2018 年6 月30 日（ 未经 审计） 。













































































 招 募说明书（更新） 
2 
目


 录 
一、绪 言 .................................................................. 3 
二、释 义 .................................................................. 4 
三、基金管理人 ............................................................. 8 
四、基金托管人 ............................................................ 16 
五、相关服务机构 .......................................................... 19 
六、基金的募集 ............................................................ 37 
七、基金合同的生效 ........................................................ 38 
八、基金份额的申购 与赎 回 .................................................. 39 
九、基金的投资 ............................................................ 47 
十、基金的财产 ............................................................ 59 
十一、基金资产的估 值 ...................................................... 60 
十二、基金的收益分 配 ...................................................... 64 
十三、基金的费用与 税收 .................................................... 65 
十四、基金的会计与 审计 .................................................... 67 
十五、基金的信息披 露 ...................................................... 68 
十六、风险揭示 ............................................................ 73 
十七、基金的终止与 清算 .................................................... 78 
十八、基金合同的内 容摘 要 .................................................. 80 
十九、基金托管协议 的内 容摘要 .............................................. 101 
二十、对基金份额持 有人 的 服务 .............................................. 117 
二十一、其他应披露 事项 ................................................... 119 
二十二、招募说明书 的存 放及查阅方式 ........................................ 121 
二十三、备查文件 ......................................................... 122













































































 招 募说明书（更新） 
3 
一 、绪 言 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《 公 开募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 （以
下简称 《 销售 办法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称 《 信息 披 露办法 》 ） 、 《公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定》( 以下简 称“ 《流 动性 风险 管 理规定 》 ”)
等有关 法律 法规 的规 定 ， 以及 《前 海开 源沪 港深 智 慧生活 优选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
基金合 同》 （以 下简 称基 金 合同） 的约 定编 写。 
本招募 说明 书阐 述了 前海 开源沪 港深 智慧 生活 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （以下
简称 “ 本 基金 ”或 “基金 ” ）的投资 目标、策 略、风 险、费率 等与投资 人投资 决策有关 的 必
要事项 ，投 资人 在做 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本招 募说明 书。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会注册 。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人， 其持 有基 金份 额的 行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按 照 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、承 担义 务。 基金 投资人 欲了 解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。













































































 招 募说明书（更新） 
4 
二 、释 义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指前 海 开源沪 港深 智慧 生活 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 
2、基 金管 理人 ：指 前海 开 源基金 管理 有限 公司 
3、基 金托 管人 ：指 中国 农 业银行 股份 有限 公司 
4、基金合 同或本基 金合同 ：指《前 海开源沪 港深智 慧生活优 选灵活配 置混合 型证券 投
资基金 基金 合同 》及 对本 基金合 同的 任何 有效 修订 和补充 
5、托管协 议：指基 金管理 人与基金 托管人就 本基金 签订之《 前海开源 沪港深 智慧生 活
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充 
6、招募说 明书：指 《前海 开源沪港 深智慧生 活优选 灵活配置 混合型证 券投资 基金招 募
说明书 》及 其定 期的 更新 
7、基金份 额发售公 告：指 《前海开 源沪港深 智慧生 活优选灵 活配置混 合型证 券投资 基
金基金 份额 发售 公告 》 
8、 法 律法 规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、 《 基金 法》 ： 指2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过 ， 自2004 年6 月1 日 起实施 ， 并经2012 年 12 月28 日第 十一 届全 国人 民 代表大 会常 务
委员会 第三 十次 会议 修订 ，自 2013 年6 月 1 日 起实 施并经2015 年 4 月24 日 第十二 届全 国
人民代 表大 会常 务委 员会 第十四 次会 议 《全 国人 民 代表大 会常 务委 员会 关于 修改 〈中 华人 民
共和国港 口法>等 七部法律 的决定》 修改 的《 中华人 民共和国 证券投资 基金法 》及颁布 机 关
对其不 时做 出的 修订 
10、 《 销售 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布 、 同 年 6 月 1 日实 施 的 《 证券 投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11、 《 信息 披露 办法 》 ： 指中 国证监 会 2004 年 6 月 8 日 颁布 、 同 年 7 月 1 日起 实 施的 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监 会 2014 年 7 月 7 日颁 布、同 年 8 月8 日 起实 施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 
13、 《 流动 性风 险管 理规 定 》 ：指 中国 证监 会 2017 年8 月 31 日颁 布、 同 年 10 月1 日起
施行的 《 公开 募集 开放 式 证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定 》 及 颁布 机关 对 其不时 做出 的修
订 
14、 《 沪港 通试 点规 定》 ： 指中国 证监 会 2014 年6 月13 日颁 布、 实施 的 《沪 港股票 市场
交易互 联互 通机 制试 点若 干规定 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 
15、 《 沪港 通试 点办 法》 ： 指上海 证券 交易 所 2014 年9 月26 日颁 布、 实施 的 《上 海证 券
交易所 沪港 通试 点办 法》













































































 招 募说明书（更新） 
5 
16、 《 沪港 通交 易指 引》 ： 指中国 证监 会 2015 年 03 月 27 日 颁布 、实 施的 《公 开募集 证
券投资 基 金 参与 沪港 通交 易指引 》 
17、 《 沪港 通登 记、 存管 、 结算业 务实 施细 则》 ：指 中 国证券 登记 结算 有限 公司 2014 年
9 月 26 日 颁布 、实 施的 《 沪港股 票市 场交 易互 联互 通机制 试点 登记 、存 管、 结算业 务实 施
细则》 
18、 港股 通： 指内 地投 资 者委托 内地 证券 公司 ， 经 由上海 证券 交易 所设 立的 证券交 易服
务公司 ，向 香港 联合 交易 所进行 申报 ，买 卖规 定范 围内的 香港 联合 交易 所上 市的股 票 
19、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
20、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
21、 基金 合同 当事 人： 指 受基金 合同 约束 ， 根据 基 金 合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
22、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
23、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和 国境 内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
24、 合格 境外 机构 投资 者 ： 指 符合 《合 格境 外机 构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法 》 及 相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
25、 人民 币合 格境 外机 构 投资者 ： 指按 照 《 人民 币 合格境 外机 构投 资者 境内 证券投 资试
点办法》 （ 包括其 不时修订 ）及相关 法律法规 规定， 运用来自 境外的人 民币资 金进行境 内 证
券投资 的境 外法 人 
26、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者、 合格 境 外机构 投资 者和 人民 币合 格境外 机构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 的合 称 
27、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
28、 基金 销售 业务 ： 指 基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份 额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 
29、 销售 机构 ： 指 前海 开 源 基金 管理 有限 公司 以及 符合 《销 售办 法》 和中 国 证监会 规定
的其他 条件 ， 取得 基金 销 售业务 资格 并与 基金 管理 人签订 了基 金销 售服 务代 理协议 ， 代为 办
理基金 销售 业务 的机 构 
30、 登记 业务 ： 指 基金 登 记、 存管 、 过 户、 清算 和 结算业 务 ， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理 、 基 金 份额登 记 、 基 金销 售业 务 的确认 、 清算 和结 算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
31、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基 金的 登 记机构 为前 海开 源基 金管 理有限 公司
或接受 前海 开源 基金 管理 有限公 司委 托代 为办 理登 记业务 的机 构 
32、 基金 账户 ： 指 登记 机 构为投 资人 开立 的 、 记 录 其持有 的 、 基 金管 理人 所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户













































































 招 募说明书（更新） 
6 
33、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的 、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 
34、 基金 合同 生效 日： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
35、 基金 合同 终止 日 ： 指 基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基 金财 产清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
36、 基 金募 集期 ： 指 自基 金份额 发 售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过3
个月 
37、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
38、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
39、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
40、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含T 日) 
41、 开放 日： 指为 投资 人 办理基 金份 额申 购 、 赎 回 或其他 业务 的工 作日 （ 若 该工作 日为
非港股 通交 易日 ，则 本基 金不开 放） 
42、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
43、 《业务 规则》 ： 指《前 海开源基 金管理有 限 公司 开放式基 金业务规 则》 ，是 规范基 金
管理人 所管 理的 开放 式证 券投资 基金 登记 方面 的业 务规则 ， 由 基金 管理 人和 投 资人共 同 遵 守 
44、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
45、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
46、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持 有人 按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为 
47、 基金 转换 ： 指 基金 份额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件 ，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某 一基 金的 基金 份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为 
48、 转托 管 ： 指 基金 份额 持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
49、 定期 定额 投资 计划 ： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 申 购日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由 销售 机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
50、巨额 赎回：指 本基金 单个开放 日，基金 净赎回 申请(赎回 申请份额 总数加 上基金 转
换中转出 申请份额 总数后 扣除申购 申请份额 总数及 基金转换 中转入申 请份额 总数后的 余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
51、元 ：指 人民 币元













































































 招 募说明书（更新） 
7 
52、 基 金收 益： 指 基金 投资 所得红 利、 股息、 债券 利息 、 买卖 证券 价差、 银行 存款 利息 、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
53、 基金 资产 总值 ： 指 基 金拥有 的各 类有 价证 券 、 银行存 款本 息 、 基 金应 收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
54、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
55、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
56、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和基 金份
额净值 的过 程 
57、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒 介 
58、不 可抗 力： 指基 金合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 
59、 流动 性受 限资 产： 指 由于法 律法 规 、 监 管、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格
予以变 现的 资产 ，包 括但 不限于 到期 日在 10 个交 易 日以上 的逆 回购 与银 行定 期存款 （含 协
议约定有 条件提前 支取的 银行存款） 、停牌 股票、流 通受限的 新股及非 公开发 行股票、 资 产
支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等













































































招 募说明书（更新） 
8 
三 、基 金管理 人 
（一） 基金 管理 人概 况 
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司 
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司） 
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日 
4、法 定代 表人 ：王 兆华 
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号



6、组 织形 式： 有限 责任 公 司 
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼 
8、电 话：0755-88601888





 传 真：0755-83181169 
9、联 系人 ： 傅 成斌 
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元 
11、存 续期 限： 持续 经营 
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 25%， 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 25% ，深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出 资25% 。 
（二） 主要 人员 情况 
1、基 金管 理人 董事 会成 员 
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理 、 董 事,,现 任前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事
长。 
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。 
朱永强 先生 ， 执行 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑













































































招 募说明书（更新） 
9 
工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。 
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。 
周芊先 生 ， 董 事 ， 北 京大 学 DBA ， 国籍 ： 中国 。 曾任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理 、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商 业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任 北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。 
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。 
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事 兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问, 曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。 
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。 
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔 塞 克思 大学教 授、 系主 任。 
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历 任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会













































































招 募说明书（更新） 
10 
副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。 
2、基 金管 理人 监事 会成 员 
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事 长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。 
孔令国 先生 ， 监事 ， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA ， 国 籍： 中国 。 曾任 职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。 
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。



刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。 
3、高 级管 理人 员情 况 
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理 、董 事, 现任前 海开源 基金管理 有限公司 董 事
长。 
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。 
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信 息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。 
4、本 基金 基金 经理 
赵雪芹 女士 ， 经济 学博 士 研究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股份
有限公 司首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
董事总 经理 、 联席 投资 总 监， 前海 开源 沪港 深智 慧 生活优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基













































































招 募说明书（更新） 
11 
金经理 、 前海 开源 沪港 深 大消费 主题 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源
嘉鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 前海 开 源沪港 深隆 鑫灵 活 配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理 、 前 海开 源 价值策 略股 票型 证券 投资 基金 基 金经 理 。 赵 雪芹 女 士具备 基金 从业
资格。 
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 投资 决策 委员 会联 席 主席曲 扬 ， 联 席投 资总 监 赵雪芹 、 侯
燕琳、 刘静 、丁 骏、 邱杰 、史程 ，首 席经 济学 家杨 德龙， 执行 投资 总监 王霞 、谢屹 。 
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1、依法募 集资金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 募
集、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ； 
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
（四） 基金 管理 人的 承诺 
1、基金管 理人承 诺不从 事 违反《证 券法》 、 《 基金法》 、 《销售办 法》 、 《运 作办法 》 、 《信
息披露 办法 》 等法 律法 规 的行为 ， 并承 诺建 立健 全 内部控 制制 度 ， 采 取有 效 措施 ， 防 止违 法
行为的 发生 。 
2、基 金管 理人 的禁 止行 为 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 或职 务 之便为 基金 份额 持有 人以 外的人 牟取 利益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6）泄露 因职务便 利获取 的未公开 信息、利 用该信 息从事或 者明示、 暗示他 人从事 相
关的交 易活 动；













































































 招 募说明书（更新） 
12 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。 
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密、尚 未依法公 开的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 或利用 该信 息从 事或 者明 示、暗 示他 人从 事相 关的 交易活 动； 
（8）违反 证券交易 所业务 规则，利 用对敲、 倒仓等 非法手段 操纵市场 价格， 扰乱市 场
秩序； 
（9） 贬损 同行 ，以 提高 自 己； 
（10） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（11） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（12） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
4、基 金经 理承 诺 
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ； 
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
为保证 公 司 规范 化运 作， 有 效地防 范和 化解 经营 风险 ， 促进公 司诚 信、 合法 、 有效 经营，
保障基 金份 额持 有人 利益 ， 维 护公 司及 公司 股东 的 合法权 益 ， 本 基金 管理 人 建立了 科学 、 严
密、高 效的 内部 控制 体系 。 
1、内 部控 制的 总体 目标 
（1）保证 公司经营 运作严 格遵守国 家有关法 律法规 和行业监 管规则， 自觉形 成守法 经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。 
（2）防范 和化解经 营风险 ，提高经 营管理效 益，确 保经营业 务的稳健 运行和 受托资 产













































































招 募说明书（更新） 
13 
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。 
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。 
（4） 促进 公司 全体 员工 恪 守职业 操守 ，正 直诚 信， 廉洁自 律， 勤勉 尽责 。 
2、制 订内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则： 
（1）健全 性原则。 内部控 制应当包 括公司的 各项业 务、各个 部门或机 构和各 级人员 ，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 。 
（2）有效 性原则。 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 。 
（3）独立 性原则。 公司各 机构、部 门和岗位 职责应 当保持相 对独立， 公司基 金资产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。 
（4） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。 
（5）成本 效益原则 。公司 运用科 学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
（6）适时 性原则。 内部控 制应具有 前瞻性， 并且必 须随着公 司经营战 略、经 营方针 、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律法 规、 政策 制 度等外 部环 境的 改变 及时 进行相 应的 修
改和完 善。 
3、内 部控 制体 系 
（1） 内部 控制 制度 体系 
公司制 定了 合理 、 完备 、 有效并 易于 执行 的制 度体 系。 公司 制度 体系 由不 同 层面的 制度
构成 。 按 照其 效力 大小 分 为四个 层面 ： 第一 个层 面 是公司 内部 控制 大纲 ， 它 是公司 制定 各项
规章制 度的 纲要 和总 揽 ； 第二个 层面 是公 司基 本管 理制度 ， 包括 风险 控制 制 度、 投资 管理 制
度、 基金 会计 制度 、 信 息 披露制 度 、 监 察稽 核制 度 、 信 息技 术管 理制 度、 公 司财务 制度 、 资
料档案 制度 、 业绩 评估 考 核制度 和紧 急应 变制 度 ； 第三个 层面 是部 门业 务规 章， 是在 基本 管
理制度 的基 础上 ， 对各 部 门的主 要职 责 、 岗 位设 置 、 岗 位责 任 、 操 作守 则等 的具体 说明 ； 第
四个层 面是 业务 操作 手册 ， 是 各项 具体 业 务 和管 理 工作的 运行 办法 ， 是对 业 务各个 细节 、 流
程进行 的描 述和 约束 。 它 们的制 订 、 修 改 、 实 施、 废止应 该遵 循相 应的 程序 ， 每 一层 面的 内
容不得 与其 以上 层面 的内 容相违 背 。 公 司重 视对 制 度的持 续检 验 ， 结 合业 务 的发展 、 法规 及
监管环 境的 变化 以及 公司 风险控 制的 要求 ，不 断检 讨和增 强公 司制 度的 完备 性、有 效性 。 
（2） 内部 控制 组织 架构 
1）董 事会 
负责制 定公 司的 风险 管理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。 
2）监 察及 风险 控制 委员 会 
作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ， 监 察及 风险 控制 委 员会负 责批 准公 司风 险管 理系统 文
件， 即负 责确 保每 一个 部 门都有 合适 的系 统来 识别 、 评 定和 监控 该部 门的 风 险， 负责 批准 每













































































招 募说明书（更新） 
14 
一个部 门的 风险 级别 。负 责解决 重大 的突 发的 风险 。 
3）督 察长 
独立行 使督 察权 利 ， 直 接 对董事 会负 责 ； 按 季向 监 察及风 险控 制委 员会 提交 风险管 理报
告和风 险管 理建 议。 
4）监 察稽 核部 
监察稽 核部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察， 并为 每一 个 部门的 风
险管理 系统 的发 展提 供协 助， 使公 司在 一种 风险 管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 ， 负责 建
立和完 善公 司投 资风 险管 理制度 与流 程。 
5）金 融工 程部 
金融工 程部 负责 公司 投资 管理风 险 、 信 用风 险、 市 场风险 等日 常风 险管 理工 作， 组织 实
施公司 投资 风险 管理 与绩 效分析 工作 ，确 保公 司各 类投资 风险 得到 良好 监督 与控制 。 
6）业 务部 门 
风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部门 经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任 ， 负 责
履行公 司的 风险 管理 程序 ， 负 责本 部门 的风 险管 理 系统的 开发 、 执行 和维 护 ， 用 于识 别、 监
控和降 低风 险。 
4、内 部控 制措 施 
（1） 授权 制度 
公司的 授权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。 股东 会、 董 事会 、 监 事会 和管 理层 必 须充分 履行
各自的 职权 ， 健全 公司 逐 级授权 制度 ， 确保 公司 各 项规章 制度 的贯 彻执 行 ； 各项经 营业 务和
管理程 序必 须遵 从管 理层 制定的 操作 规程 ， 经 办人 员 的每一 项工 作必 须是 在业 务授权 范围 内
进行 。 公 司重 大业 务的 授 权必须 采取 书面 形式 ， 授 权书应 当明 确授 权内 容和 时效 。 公 司授 权
要适当 ， 对已 获授 权的 部 门和人 员应 建立 有效 的评 价和反 馈机 制 ， 对 已不 适 用的授 权应 及时
修改或 取消 授权 。 
（2） 公司 研究 业务 
研究工 作应 保持 独立 、 客 观， 不受 任何 部门 及个 人 的不正 当影 响 ； 建 立严 密 的研究 工作
业务流 程 ， 形 成科 学、 有 效的研 究方 法 ； 建 立投 资 产品备 选库 制度 ， 研究 部 门根据 投资 产品
的特征 ， 在充 分研 究的 基 础上建 立和 维护 备选 库 。 建立研 究与 投资 的业 务交 流制度 ， 保持 畅
通的交 流渠 道； 建立 研究 报告质 量评 价体 系， 不断 提高研 究水 平。 
（3） 基金 投资 业务 
基金投 资应 确立 科学 的投 资理念 ， 根 据决 策的 风险 防 范原则 和效 率性 原则 制定 合理的 决
策程序 ； 在进 行投 资时 应 有明确 的投 资授 权制 度 ， 并应建 立与 所授 权限 相应 的约束 制度 和考
核制度 。 建立 严格 的投 资 禁止和 投资 限制 制度 ， 保 证基金 投资 的合 法合 规性 。 建 立投 资风 险
评估与 管理 制度 ， 将重 点 投资限 制在 规定 的风 险权 限额度 内 ； 对 于投 资结 果 建立科 学的 投资
管理业 绩评 价体 系。













































































 招 募说明书（更新） 
15 
（4） 交易 业务 
建立集 中交 易制 度 ， 投 资 指令通 过交 易部 完成 ； 建 立交易 监测 系统 、 预警 系 统和交 易反
馈系统， 完善相关 的安全 设施；交 易部应对 交易指 令进行审 核，建立 公平的 交易分配 制度 ，
确保各 基金 利益 的公 平 ； 交易记 录应 完善 ， 并及 时 进行反 馈 、 核 对和 存档 保 管； 同时 建立 科
学的投 资交 易绩 效评 价体 系。 
（5） 基金 会计 核算 
公司根 据法 律法 规及 业务 的要求 建立 会计 制度 ， 并 根 据风险 控制 点建 立严 密的 会计系 统 ，
对于不 同基 金 、 不 同客 户 独立建 账 ， 独 立核 算 ； 公 司通过 复核 制度 、 凭证 制 度、 合理 的估 值
方法和 估值 程序 等会 计措 施真实 、 完整 、 及时 地记 载 每一笔 业务 并正 确进 行会 计核算 和业 务
核算。 同时 还建 立会 计档 案保 管 制度 ，确 保档 案真 实完整 。 
（6） 信息 披露 
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ， 保证 公开 披露 的 信息真 实 、 准 确、 完整 。 公 司设立 了
信息披 露负 责人 ， 并建 立 了相应 的程 序进 行信 息的 收集 、 组 织、 审核 和发 布 工作 ， 以 此加 强
对信息 的审 查核 对 ， 使 所 公布的 信息 符合 法律 法规 的规定 ， 同时 加强 对信 息 披露的 检查 和评
价，对 存在 的问 题及 时提 出改进 办法 。 
（7） 监察 稽核 
公司设 立督 察长 ， 经董 事 会聘任 ， 报中 国证 监会 核 准。 根据 公司 监察 稽核 工 作的需 要和
董事会 授权 ， 督察 长可 以 列席公 司相 关会 议 ， 调 阅 公司相 关档 案 ， 就 内部 控 制制度 的执 行情
况独立 地履 行检 查 、 评 价 、 报 告、 建议 职能 。 督 察长 定期和 不定 期向 董事 会报 告公司 内部 控
制执行 情况 ，董 事会 对督 察长的 报告 进行 审议 。 
公司设 立监 察稽 核部 开展 监察稽 核工 作 ， 并 保证 监 察稽核 部的 独立 性和 权威 性。 公司 明
确了监 察稽 核部 及内 部各 岗位的 具体 职责 ， 严格 制订 了专业 任职 条件 、 操作 程序 和组织 纪 律 。 
监察稽 核部 强化 内部 检查 制度 ， 通 过定 期或 不定 期 检查内 部控 制制 度的 执行 情况 ， 促 使
公司各 项经 营管 理活 动的 规范运 行。 
公司董 事会 和管 理层 充分 重视和 支持 监察 稽核 工作 ， 对违反 法律 法规 和公 司内 部控制 制
度的， 追究 有关 部门 和人 员的责 任。 
5、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 书的 声明 
（1） 基金 管理 人确 知建 立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ； 
（2） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ； 
（3） 基 金管 理人 承诺 根据 市场变 化和 公司 发展 不断 完善内 部控 制体 系和 内部 控制 制 度 。 

















































































招 募说明书（更新） 
16 
四 、基 金托管 人 



（一）基金托管人 情况 
1、基 本情 况 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行） 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ：周 慕冰 
成立日 期：2009 年1 月 15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
联系电 话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人 ：贺 倩 
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农业 银行股份 有限公 司承继原 中国农业 银行全 部资产、 负债、业 务、机 构网点和 员工。
中国农业 银行网点 遍布中 国城乡， 成为国内 网点最 多、业务 辐射范围 最广， 服务领域 最广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优 质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国SAS70 内 部控 制审 计，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立 公正 第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设， 品牌 声誉 进一步 提升 ， 在 2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成
绩突出， 获“最佳 托管银 行”奖。2010 年再次荣 获 《首席财 务官》杂 志颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年 荣获 第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2017
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “托 管银 行优 秀奖 ” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的













































































招 募说明书（更新） 
17 
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年 荣获 中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号；2018 年 荣 获中国 基金 报授 予的 公募 基金 20 年 “最 佳基 金托 管 银行” 奖。 
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立， 2014 年 更名 为托 管业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部、 业务 管理 部、 客 户一 部、
客户二 部 、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部 、 营 运一部 、 营运 二
部、 市场 营销部 、 内控 监管 部、 账户 管理部 ， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。 
2、主 要人 员情 况 
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 240 名 ，其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。 
3、基 金托 管业 务经 营情 况 
截止到2018 年 06 月 30 日 ，中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投
资基金 共425 只 。 
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明 
1、内 部控 制目 标 
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整 ， 确保 有关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
2、内 部控 制组 织结 构 
风险管理 委员会总 体负责 中国农业 银行的风 险管理 与内部控 制工作,对 托管业 务风险 管
理和内部 控制工作 进行监 督和评价 。托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 
3、内 部控 制制 度及 措施 
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审 核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料严 格保管， 制约机 制严格有 效；业务 操作区 专门设置 ，封闭管 理,实施 音像监控 ； 业
务信息由 专职信息 披露人 负责,防止 泄密； 业务实现 自动化操 作，防止 人为事 故的发生 ， 技
术系统 完整 、独 立。 
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
基金托管 人通过参 数设置 将《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管 理人 的其 他行 为。 
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：













































































 招 募说明书（更新） 
18 
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ； 
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题，以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ； 
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 

















































































招 募说明书（更新） 
19 
五 、相 关服务 机构 
（一）基金份额 销售 机构 
1、直 销机 构 
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层 
联系人 ： 胥 阿南 
电话： （0755 ）83181190 
传真： （0755 ）83180622 
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易 
客服电 话：4001-666-998 
网址：www.qhkyfund.com 
微信公 众号 ：qhkyfund 
2、代 销机 构： 
代
码 
代销机构 销 售 机 构信 息 
1 
中国农业 银行股 份有限
公司 
中国农业 银行股 份有限 公司 
注册地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 69 号 
办公地址 ： 北 京市西 城区复 兴门内大 街 28 号凯晨世贸 中心东座 
法定代表 人：周 慕冰 
联系人： 李紫钰 
传真：(010)85108557 
客服电话 ：95599 
网址：www.abchina.com 
2 交通银行 股份有 限公司 
交通银行 股份有 限公司 
住所：上 海市浦 东新区 银城 中路 188 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 188 号 
法定代表 人：彭 纯 
联系人： 王菁 
客服电话 ：95559 
网址：www.bankcomm.com 
3 
福建海峡 银行股 份有限
公司 
福建海峡 银行股 份有限 公司 
公司地址 ：福州 市台江 区江 滨中大道 358 号福建海 峡银 行 
法人代表 ：苏素 华 
联系人： 黄钰雯 
电话：0591-87332762 
传真：0591-87330926 
客服电话 ：400-893-9999 
网址：www.fjhxbank.com 
4 
深圳市新 兰德证 券投资
咨询有限 公司 
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区华 强北路赛 格科技 园 4 栋 10 层 1006# 
办公地址 ：北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓大厦16 层 
法定代表 人：杨 懿 
联系人： 张燕 
电话：010-58325388-1588 
传真：010-58325300













































































 招 募说明书（更新） 
20 
客服电话 ：400-166-1188 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
5 和讯信息 科技有 限公司 
和讯信息 科技有 限公司 
地址：北 京朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层 
法定代表 人：王 莉 
联系人： 于杨 
电话：(021)20835779 
客服电话 ：4009-200-022 
网址：www.hexun.com 
6 
厦门市鑫 鼎盛控 股有限
公司 
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司 
注册地址 ：福建 省厦门 市思 明区鹭江 道 2 号厦门第 一广 场西座
1501-1504 室 
办公地址 ：厦门 市思明 区鹭 江道 2 号第一广 场 1501-1504 
法定代表 人：陈 洪生 
联系人： 梁云波 
电话：0592-3122757 
传真：0592-3122701 
客服电话 ：400-918-0808 
网址：www.xds.com.cn 
7 
江苏汇林 保大基 金销售
有限公司 
江苏汇林 保大基 金销售 有限 公司 
地址：江 苏省南 京市鼓 楼区 中山北路 105 号中环国 际 1413 室 
法定代表 人：吴 言林 
客服电话 ：025-56663409 
网址：www.huilinbd.com 
8 
上海挖财 基金销 售有限
公司 
上海挖财 基金销 售有限 公司 
地址：上 海浦东 新区杨 高南 路 799 号陆家嘴世纪金 融广 场 3 号
楼 5 楼 
法定代表 人：胡 燕亮 
客服电话 ：021-50810673 
网址：www.wacaijijin.com 
9 
大河财富 基金销 售有限
公司 
大河财富 基金销 售有限 公司 
地址：贵 州省贵 阳市南 明区 新华路 110-134 号富中国际 广场 1
栋 20 层 1.2 号 
法定代表 人：王 荻 
客服电话 ：0851-88235678 
网址：http://www.urainf.com 
10 
喜鹊财富 基金销 售有限
公司 
喜鹊财富 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室 
办公地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室 
法定代表 人：陈 皓 
客服电话 ：0891-6177483 
传真：010-88371180 
网址：http://www.xiquefund.com/ 
11 
上海有鱼 基金销 售有限
公司 
上海有鱼 基金销 售有限 公司 
地址：上 海自由 贸易试 验区 浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室


 
法定代表 人：林 琼 
客服电话 ：400-7676-298 
网址：www.youyufund.com 
12 
民商基金 销售 （上海 ） 有
限公司 
民商基金 销售（ 上海） 有限 公司 
地址：上 海市浦 东新区 张杨 路 707 号生命人寿大厦 32 层 
法定代表 人：贲 惠琴 
客服电话 ：021-50206003 
网址：www.msftec.com













































































 招 募说明书（更新） 
21 
13 
深圳众禄 基金销 售股份
有限公司 
深圳众禄 基金销 售股份 有限 公司 
地址：深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控股 置地大 厦 8 楼 
法定代表 人：薛 峰 
联系人： 童彩平 
电话：(0755)33227950 
客服电话 ：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com 
14 
上海天天 基金销 售有限
公司 
上海天天 基金销 售有限 公司 
地址：上 海市徐 汇区宛 平南 路 88 号东方财富大 厦 
法定代表 人：其 实 
客服电话 ：4001-818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
15 
上海好买 基金销 售有限
公司 
上海好买 基金销 售有限 公司 
地址：上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
法定代表 人：杨 文斌 
客服电话 ：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
16 
蚂蚁 （ 杭州 ） 基金 销售有
限公司 
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限 公司 
注册地址 ： 浙 江省杭 州市余 杭区仓前 街道文 一西路 1218 号 1 幢
202 室 
法定代表 人：陈 柏青 
联系人： 徐昳绯 
电话：(021)60897840 
传真：(0571)26697013 
客服电话 ：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
17 
上海长量 基金销 售投资
顾问有限 公司 
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司 
地址：上 海市浦 东新区 东方 路 1267 号 11 层 
法定代表 人：张 跃伟 
电话：(021)20691832 
传真：(021)20691861 
客服电话 ：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
18 
浙江同花 顺基金 销售有
限公司 
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司 
注册地址 ：浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903 室 
办公地址 ：浙江 省杭州 市翠 柏路 7 号杭州电 子商务 产业 园 2 号
楼 2 楼 
法定代表 人：凌 顺平 
联系人： 吴强 
电话：(0571)88911818 
传真：(0571)88910240 
客服电话 ：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
19 
北京展恒 基金销 售股份
有限公司 
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司 
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 
法定代表 人：闫 振杰 
联系人： 马林 
电话：010-59601366-7024 
传真：010-62020355 
客服电话 ：400-818-8000 
网址：www.myfund.com 
20 上海利得 基金销 售有限 上海利得 基金销 售有限 公司













































































 招 募说明书（更新） 
22 
公司 注册地址 ：上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室 
办公地址 ：上海 浦东新 区峨 山路 91 弄61 号 10 号楼12 楼 
法定代表 人：李 兴春 
联系人： 徐鹏 
电话：86-021-50583533 
传真：86-021-50583633 
客服电话 ：400-921-7755 
网址：www.leadbank.com.cn 
21 中期资产 管理有 限公司 
中期资产 管理有 限公司 
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外光 华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 
法定代表 人：朱 剑林 
客服电话 ：(010)65807609 
网址：www.cifcofund.com 
22 嘉实财富 管理有 限公司 
嘉实财富 管理有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新区 世纪大道 8 号上 海国金 中心 办公楼
二期 53 层 5312-15 单元 
法人姓名 ：赵学 军 
客服电话 ：400-021-8850 
公司网站 ：www.harvestwm.cn 
23 
乾道盈泰 基金销 售（北
京）有限 公司 
乾道盈泰 基金销 售（北 京） 有限公司 
地址：北 京市西 城区德 胜门 外大街合 生财富 广场 1302 室 
法定代表 人：王 兴吉 
客服电话 ：400-088-8080 
网址：www.qiandaojr.com 
24 
北京创金 启富投 资管理
有限公司 
北京创金 启富投 资管理 有限 公司 
注册地址 ：北京 市西城 区民 丰胡同 31 号 5 号楼215A 
办公地址 ：北京 市西城 区白 纸坊东街 2 号经 济日报 社 A 综合楼
712 室 
法定代表 人：梁 蓉 
联系人： 李婷婷 
客服电话 ：400-6262-818 
网址：www.5irich.com 
25 
宜信普泽 投资顾 问（北
京）有限 公司 
宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司 
注册地址 ： 北 京市朝 阳区建 国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层
1809 
法人代表 ：戎兵 
客服热线:400-609-9200 
网站:www.yixinfund.com 
26 
南京苏宁 基金销 售有限
公司 
南京苏宁 基金销 售有限 公司 
地址：江 苏省南 京市玄 武区 苏宁大道 1-5 号 
法定代表 人：刘 汉青 
客服电话 ：95177 
网址：http://www.snjijin.com 
27 
北京格上 富信基 金销售
有限公司 
北京格上 富信基 金销售 有限 公司 
地址：北 京市朝 阳区东 三环 北路 19 号楼710 内 09 室 
法定代表 人：李 悦章 
联系人： 张林 
电话：010-8559-4745 
客服电话 ：400-066-8586 
网址：www.igesafe.com 
28 
众升财富 （北 京） 基金销
售有限公 司 
众升财富 （北京 ）基金 销售 有限公司 
注册地址 ： 北 京市朝 阳区望 京东园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京浦项中 心 A 座 9 层04-08













































































 招 募说明书（更新） 
23 
法定代表 人：李 招弟 
联系人： 李艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电话 ：400-059-8888 
网址：www.zscffund.com 
29 
北京增财 基金销 售有限
公司 
北京增财 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼12 层 1208 号 
办公地址 ：北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼12 层 1208 号 
法定代表 人：罗 细安 
联系人： 李皓 
电话：010-67000988 
传真：010-67000988-6000 
客服电话 ：400-001-8811 
网址：www.zcvc.com.cn 
30 
深圳腾元 基金销 售有限
公司 
深圳腾元 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元 
法定代表 人：曾 革 
联系人： 叶健 
电话：0755-33376853 
传真：0755-33065516 
客服电话 ：400-990-8600 
网址：www.tenyuanfund.com 
31 
北京恒天 明泽基 金销售
有限公司 
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司 
注册地址 ：北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号五层 5122 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23 层 
法定代表 人：梁 越 
联系人： 马鹏程 
电话：010-57756084 
传真：010-57756199 
客服电话 ：4008-980-618 
网址：www.chtwm.com 
32 
北京汇成 基金销 售有限
公司 
北京汇成 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室 
办公地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室 
法定代表 人：王 伟刚 
联系人： 熊小满 
电话：13466546744 
传真：010-62680827 
客服电话:400-619-9059 
网址:www.hcjijin.com 
33 
深圳盈信 基金销 售有限
公司 
深圳盈信 基金销 售有限 公司 
地址：深 圳市福 田区莲 花街 道商报东 路英龙 商务大 厦 8 楼 A-1
（811-812 ） 
法定代表 人：苗 宏升 
客服电话 ：4007-903-688 
网址：http://www.fundying.com/ 
34 
北京晟视 天下投 资管理
有限公司 
北京晟视 天下投 资管理 有限 公司 
注册地址 ：北京 市怀柔 区九 渡河镇黄 坎村 735 号03 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区朝 外大街甲 6 号万 通中心 D 座 21 层













































































 招 募说明书（更新） 
24 
法定代表 人：蒋 煜 
联系人： 曲哲伦 
电话：010-58170820 
传真：010-58170800 
客服电话 ：400-818-8866 
网址：www.shengshiview.com.cn 
35 
一路财富 （北 京） 信息科
技有限公 司 
一路财富 （北京 ）信息 科技 有限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座 702 室 
办公地址 ：北京 市西城 区阜 成门外大 街 2 号万通新 世界 广场 A
座 2208 
法定代表 人：吴 雪秀 
联系人： 段京璐 
电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
客服电话 ：400-001-1566 
网址：www.yilucaifu.com 
36 
北京钱景 基金销 售有限
公司 
北京钱景 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
办公地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
法定代表 人：赵 荣春 
联系人： 高静 
电话：010-59158282 
传真：010-57569671 
客服电话 ：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 
37 
北京唐鼎 耀华投 资咨询
有限公司 
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有限 公司 
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外大街 19 号 A 座 1505 室









法定代表 人：张 冠宇 
客服电话 ：400-819-9868 
网址：www.tdyhfund.com 
38 海银基金 销售有 限公司 
海银基金 销售有 限公司 
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区银 城中路 8 号 402 室 
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 8 号 4 楼 
法定代表 人：刘 惠 
联系人： 毛林







































联系电话 ：021-80133597 
客服电话 ：400-808-1016 
公司网站 ：www.fundhaiyin.com 
39 
北京植信 基金销 售有限
公司 
北京植信 基金销 售有限 公司 
地址：北 京市朝 阳区四 惠盛 世龙源 10 号 
法定代表 人：于 龙 
客服电话 ：4006-802-123 
公司网站 ：www.zhixin-inv.com 
40 
北京广源 达信基 金销售
有限公司 
北京广源 达信基 金销售 有限 公司 
注册地址 ：北京 市西城 区新 街口外大 街 28 号 C 座六层 605 室 
办公地址 ： 北 京市朝 阳区望 京东园四 区 13 号楼浦项中 心 B 座19
层 
法定代表 人：齐 剑辉 
联系人： 王英俊 
电话：4006236060 
传真：82055860 
客服电话 ：400-623-6060 
网站：www.niuniufund.com













































































 招 募说明书（更新） 
25 
41 
上海大智 慧基金 销售有
限公司 
上海大智 慧基金 销售有 限公 司 
地址： 中 国 （上 海） 自由 贸易 试验区杨 高南路 428 号 1 号楼1102
单元 
法定代表 人：申 健 
客服电话 ：021-20292031 
网址：8.gw.com.cn 
42 
北京加和 基金销 售有限
公司 
北京加和 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 
办公地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 
法定代表 人：徐 福星 
联系人： 李美 
电话：010-68292745 
传真：010-68292964 
客服电话 ：400-600-0030 
网址：www.bzfunds.com 
43 
济安财富 （北 京） 基金销
售有限公 司 
济安财富 （北京 ）基金 销售 有限公司 
地址：北 京市朝 阳区东 三环 中路 7 号北京财 富中心 A 座 46 层 
法定代表 人：杨 健 
客服电话 ：400-673-7010 
网址：www.jianfortune.com 
44 
上海万得 基金销 售有限
公司 
上海万得 基金销 售有限 公司 
地址：上 海市浦 东新区 浦明 路 1500 号万得大厦 11 楼 
法定代表 人：王 廷富 
客服电话 ：400-821-0203 
网址：www.520fund.com.cn 
45 
凤凰金信 （银 川） 投资管
理有限公 司 
凤凰金信 （银川 ）基金 销售 有限公司 
地址：北 京市朝 阳区紫 月路 18 号院朝来高科 技产业园18 号楼 
法定代表 人：程 刚 
电话：010-58160168 
客服电话 ：4008105919 
网址：www.fengfd.com 
46 
扬州国信 嘉利基 金销售
有限公司 
扬州国信 嘉利基 金销售 有限 公司 
地址：广 陵产业 园创业 路 7 号 
法定代表 人：王 浩 
客服电话 ：4000216088 
网址：www.gxjlcn.com 
47 
深圳市锦 安基金 销售有
限公司 
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司 
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门 街 1 号前海
深港合作 区管理 局综合 办公 楼 A 栋201 室 
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层 
法定代表 人：李 学东 
联系人： 柯冬植 
电话：0755-88914685 
客服电话 ：400-071-9888 
网址：www.ananjj.cn 
48 
上海联泰 资产管 理有限
公司 
上海联泰 资产管 理有限 公司 
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区富 特北路 277 号 3 层
310 室 
办公地址 ：上海 市长宁 区福 泉北路 518 号 8 号楼 3 层 
法定代表 人：燕 斌 
联系人： 陈东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270













































































 招 募说明书（更新） 
26 
客服电话 ：400-166-6788 
网址：www.66zichan.com 
49 
泰诚财富 基金销 售（大
连）有限 公司 
泰诚财富 基金销 售（大 连） 有限公司 
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号 
法定代表 人：林 卓 
联系人： 李春光 
电话：18640999991 
传真：0411-84396536 
客服电话 ：400-6411-999 
网址：www.taichengcaifu.com 
50 
上海汇付 基金销 售有限
公司 
上海汇付 基金销 售有限 公司 
办公地址 ： 上 海市宜 山路 700 号普天信息 产业园 2 期 C5 栋汇付
天下总部 大楼 2 楼 
法定代表 人：张 皛 
电话：021-33323999-8318 
客服电话 ：400-820-2819 
网址：www.chinapnr.com 
51 
北京坤元 基金销 售有限
公司 
北京坤元 基金销 售有限 公司 
地址：北 京市东 城区建 国门 内大街 8 号中粮 广场 B 座 501 
法定代表 人：李 雪松 
客服电话 ：400-818-5585 
网址：http://www.kunyuanfund.com 
52 
北京微动 利投资 管理有
限公司 
北京微动 利投资 管理有 限公 司 
注册地址 ：北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341 
办公地址 ：北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341 
法定代表 人：梁 洪军 
联系人： 何鹏 
电话：010-52609656 
传真：010-51957430 
客服电话 ：4008-196-665 
网址：www.buyforyou.com.cn 
53 
北京富国 大通资 产管理
有限公司 
北京富国 大通资 产管理 有限 公司 
公司地址 ：北京 市朝阳 区安 定路 5 号院 3 号楼中建 财富 国际中
心 25 层 
法定代表 人：宋 宝峰 
客服电话 ：010-50916833


400-088-0088 
网址：www.fuguowealth.com 
54 
上海基煜 基金销 售有限
公司 
上海基煜 基金销 售有限 公司 
地址：上 海市昆 明路 518 号北美广场 A1002 室 
法定代表 人：王 翔 
网址：www.jiyufund.com.cn 
客服电话 ：400-820-5369 
55 
深圳前海 京西票 号基金
销售有限 公司 
深圳前海 京西票 号基金 销售 有限公司 
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室 
办公地址 ：深圳 市罗湖 区和 平路鸿隆 世纪广 场 B 座 211 
法定代表 人：吴 永宏 
联系人： 张媛媛 
电话：0755-66606451 
客服电话 ：400-800-8668 
网址：www.ph6.com 
56 
北京恒宇 天泽投 资管理
有限公司 
北京恒宇 天泽基 金销售 有限 公司 
地址：北 京市东 城区东 滨河 路乙 1 号航星园 8 号楼 9 层 
法定代表 人：梁 越













































































 招 募说明书（更新） 
27 
客服电话 ：400-188-8848 
网址：https://www.1314fund.com/ 
57 
北京虹点 基金销 售有限
公司 
北京虹点 基金销 售有限 公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区工 人体育场 北路甲 2 号裙 房 2 层 222
单元 
办公地址 ：北京 市朝阳 区工 人体育场 北路甲 2 号裙 房 2 层 222
单元 
法定代表 人：董 浩 
联系人： 陈铭洲 
电话：010-65951887 
客服电话 ：400-618-0707 
网址：www.hongdianfund.com 
58 
深圳富济 财富管 理有限
公司 
深圳富济 财富管 理有限 公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区福 田街道金 田路中 洲大厦 35 层 01B、
02、03、04 单位 
办公地址 ： 深 圳市南 山区高 新南七道 12 号惠恒 集团二 期 418 室 
法定代表 人：刘 鹏宇 
联系人： 马力佳 
电话：0755-83999907-815 
传真：0755-83999926 
客服电话 ：0755-83999913 
网址：www.fujiwealth.cn 
59 
武汉市伯 嘉基金 销售有
限公司 
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司 
注册地址 ：湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际 SOHO
城（一期 ）第 7 栋 23 层 1 号、4 号 
办公地址 ：湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际 SOHO
城（一期 ）第 7 栋 23 层 1 号、4 号 
法定代表 人：陶 捷 
联系人： 徐淼 
电话：027-83863772 
传真：027-83862682 
客服电话 ：400-027-9899 
网址：www.buyfunds.cn 
60 
上海陆金 所基金 销售有
限公司 
上海陆金 所基金 销售有 限公 司 
注册地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 
法定代表 人：胡 学勤 
联系人： 宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话 ：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
61 
珠海盈米 财富管 理有限
公司 
珠海盈米 财富管 理有限 公司 
注册地址 ：珠海 市横琴 新区 宝华路 6 号 105 室-3491 
办公地址 ：广州 市海珠 区琶 洲大道东 1 号保 利国际 广场 南塔 12
楼 
法定代表 人：肖 雯 
联系人： 吴煜浩 
电话：020-89629021 
传真：020-89629011 
客服电话 ：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
62 和耕传承 基金销 售有限 和耕传承 基金销 售有限 公司













































































 招 募说明书（更新） 
28 
公司 地址：河 南自贸 试验区 郑州 片区（郑 东）东 风东路 东、 康宁街
北 6 号楼 6 楼602 、603 房间 
法定代表 人：王 璇 
客服电话 ：4000-555-671 
网址：http://www.hgccpb.com 
63 
奕丰金融 服务 （深圳 ） 有
限公司 
奕丰金融 服务（ 深圳） 有限 公司 
注册地址： 深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋201 室 （入
住深圳市 前海商 务秘书 有限 公司） 
办公地址 ： 深 圳市南 山区海 德三道航 天科技 广场 A 座 17 楼 1704
室 
法定代表 人：TEO WEE HOWE 
联系人： 叶健 
办公电话 ：075589460500 
传真号码 ：075521674453 
客服电话 ：400-684-0500 
网址：www.ifastps.com.cn 
64 
北京懒猫 金融信 息服务
有限公司 
北京懒猫 金融信 息服务 有限 公司 
地址：北 京市朝 阳区呼 家楼 安联大厦 715 
法定代表 人：许 现良 
客服电话 ：400-6677098 
网址：http://www.lanmao.com 
65 
深圳市小 牛投资 咨询有
限公司 
深圳市小 牛投资 咨询有 限公 司 
地址：广 东省深 圳市福 田区 彩田路瀚 森大厦 17 楼 
法定代表 人：李 俊 
客服热线 ：400-669-5666 
网址：http://www.xiaoniuxcf.com/ 
66 
北京肯特 瑞财富 投资管
理有限公 司 
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司 
注册地址 ：北京 市海淀 区海 淀东三街 2 号 4 层 401-15 
法定代表 人：江 卉 
联系人： 江卉 
客服电话 ：95118 （个人业务）、400-088-8816 （企业业务） 
网址：http://fund.jd.com/ 
67 
北京电盈 基金销 售有限
公司 
北京电盈 基金销 售有限 公司 
注册地址： 北京市 朝阳区 呼 家楼 （京广 中心）1 号楼36 层 3603
室 
办公地址 ： 北 京市东 城区朝 阳门北大 街 8 号富华大 厦 F 座 12 层
B 室 
法定代表 人：程 刚 
联系人： 张旭 
电话：010-56176118 
传真：010-56176117 
客服电话 ：400-100-3391 
网址：www.dianyingfund.com 
68 
大连网金 基金销 售有限
公司 
大连网金 基金销 售有限 公司 
地址： 辽宁省 大连市 沙河口 区体坛路 22 号诺德 大厦 2 层 202 室 
法定代表 人：樊 怀东 
客服电话 ：4000-899-100 
网址：www.yibaijin.com 
69 
中民财富 基金销 售（上
海）有限 公司 
中民财富 基金销 售（上 海） 有限公司 
注册地址 ：上海 市黄浦 区中 山南路 100 号 7 层 05 单元 
法定代表 人：弭 洪军 
联系人： 黄鹏 
电话：021-33355333













































































 招 募说明书（更新） 
29 
传真：021-63353736 
网址：www.cmiwm.com 
客服电话 ：400-876-5716 
70 
深圳市金 斧子基 金销售
有限公司 
深圳市金 斧子基 金销售 有限 公司 
注册地址 ： 深 圳市南 山区粤 海街道科 技园中 区科苑 路 15 号科兴
科学园 B 栋 3 单元11 层 
办公地址 ：深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路科 兴科学 园 B3 单元 7
楼 
法定代表 人：刘 昕霞 
联系人： 张烨 
电话：0755-29330513 
传真：0755-26920530 
客服电话 ：400-930-0660 
网址：www.jfzinv.com 
71 
北京蛋卷 基金销 售有限
公司 
北京蛋卷 基金销 售有限 公司 
住所： 北京市 朝阳区 阜通东 大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 
法定代表 人：钟 斐斐 
联系人： 吴季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话 ：400-0618-518 
网址：danjuanapp.com 
72 
深圳市华 融金融 服务有
限公司 
深圳市华 融金融 服务有 限公 司 
注册地址 ： 深 圳市福 田区滨 河路 5022 号联合广场 A 座裙楼A302 
办公地址 ： 深 圳市福 田区滨 河路 5022 号联合广场 A 座裙楼A302 
法定代表 人：喻 天柱 
联系人： 王攀峰 
电话：0755-83191351 
传真：0755-82945664 
客服电话 ：400-600-0583 
网址：www.hrjijin.com 
73 
深圳前海 凯恩斯 基金销
售有限公 司 
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司 
注册地址： 深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋201 室 （入
驻前海商 务秘书 有限公 司） 
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6019 号金润大厦 23A 
法定代表 人：高 锋 
联系人： 廖苑兰 
电话：0755-83655588 
传真：0755-83655518 
客服电话 ：4008-048-688 
网址：www.keynesasset.com 
74 
深圳市前 海排排 网基金
销售有限 责任公 司 
深圳市前 海排排 网基金 销售 有限责任 公司 
注册地址： 深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋201 室 （入
驻深圳市 前海商 务秘书 有限 公司） 
办公地址 ： 深 圳市福 田区福 强路 4001 号深圳市世纪工 艺品文化
市场 313 栋 E-403 
法定代表 人：李 春瑜 
客服电话 ：400-680-3928 
网址：www.simuwang.com 
75 
天津万家 财富资 产管理
有限公司 
天津万家 财富资 产管理 有限 公司 
地址：北 京市西 城区丰 盛胡 同 28 号太平洋保险 大厦 A 座五层 
法定代表 人：李 修辞 
客服电话 ：010-59013825













































































 招 募说明书（更新） 
30 
网址：www.wanjiawealth.com 
76 中信期货 有限公 司 
中信期货 有限公 司 
地址：深 圳市福 田区中 心三 路 8 号卓越时代 广场（ 二期 ）北座
13 层 1301-1305 室、14 层 
法定代表 人：张 磊 
联系人： 韩钰 
电话：010-60833754 
客服电话 ：400-990-8826 
网址：www.citicsf.com 
77 中衍期货 有限公 司 
中衍期货 有限公 司 
地址：北 京市朝 阳区东 四环 中路 82 号金长安大 厦 B 座 7 层 
法人代表 ：马宏 波 
客服电话 ：4006881117 
网址：www.cdfco.com.cn 
78 
国泰君安 证券股 份有限
公司 
国泰君安 证券股 份有限 公司 
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区商 城路 618 号 
办公地址 ： 上 海市浦 东新区 银城中路 168 号上海银 行大 厦 29 楼 
法定代表 人：杨 德红 
联系人： 朱雅崴 
电话：(021)38676767 
客服电话 ：95521 
网址：www.gtja.com 
79 
中信建投 证券股 份有限
公司 
中信建投 证券股 份有限 公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼 
办公地址 ：北京 市朝内 大街 188 号 
法定代表 人：王 常青 
联系人： 张颢 
电话：(010)85156398 
传真：(010)65182261 
客服电话 ：4008-888-108 
网址：www.csc108.com 
80 招商证券 股份有 限公司 
招商证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区益田 路江苏 大厦 A 座 38-45 层 
办公地址 ：广东 省深圳 市福 田区益田 路江苏 大厦 A 座 38-45 层 
法定代表 人：霍 达 
联系电话 ：0755-82960167 
联系人： 黄婵君 
客服电话 ：95565 
网址：www.newone.com.cn 
81 广发证券 股份有 限公司 
广发证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市天河 北路 183 号大都会广场 43 楼 
办公地址 ：广州 市天河 北路 183 号大都会广场 5 、18、19、36 、
38、39、41-43 楼 
法定代表 人：孙 树明 
联系人： 黄岚 
电话：(020)87555888 
客服电话 ：95575 
网址：www.gf.com.cn 
82 中信证券 股份有 限公司 
中信证券 股份有 限公司 
注册地址： 广东 省深圳 市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代 广场 （二
期）北座 
办公地址 ：北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大厦 
法定代表 人：王 东明













































































 招 募说明书（更新） 
31 
联系人： 顾凌 
电话：(010)60838696 
客服电话 ：95548 
网址：www.cs.ecitic.com 
83 
中国银河 证券股 份有限
公司 
中国银河 证券股 份有限 公司 
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号国际企 业大厦 C 座 
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号 2-6 层 
法定代表 人：陈 共炎 
联系人： 辛国政 
联系电话 ：010-83574507 
传真：010-83574807 
客服电话 ：4008-888-888 或 95551 
网址：www.chinastock.com.cn 
84 海通证券 股份有 限公司 
海通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号 
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号 
法定代表 人：王 开国 
联系人： 李笑鸣 
电话：(021)23219000 
客服电话 ：95553 
网址：www.htsec.com 
85 申万宏源 证券有 限公司 
申万宏源 证券有 限公司 
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层 
法定代表 人：李 梅 
联系人： 曹晔 
电话：(021 ）33389888 
传真：（021 ）33388224 
电话委托 ：(021)962505 
客服电话 ：95523 ，4008-895-523 
网址：www.swhysc.com 
86 安信证券 股份有 限公司 
安信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层
A02 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层
A02 单元 
法定代表 人：牛 冠兴 
电话：(0755)82555551 
客服电话 ：4008-001-001 
网址：www.essence.com.cn 
87 西南证券 股份有 限公司 
西南证券 股份有 限公司 
地址：重 庆市江 北区桥 北苑 8 号 
法定代表 人：吴 坚 
客服电话 ：95355 、4008096096 
网址：http://www.swsc.com.cn 
88 渤海证券 股份有 限公司 
渤海证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 天 津市经 济技术 开发区第 二大街 42 号写字 楼 101 室 
办公地址 ：天津 市南开 区宾 水西道 8 号 
法定代表 人：王 春峰 
联系人： 蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892













































































 招 募说明书（更新） 
32 
客服电话 ：400-651-5988 
网址：www.ewww.com.cn 
89 华泰证券 股份有 限公 司 
华泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市江东 中路 228 号 
办公地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 228 号华泰证券 广场 
法定代表 人：周 易 
联系人： 庞晓芸 
电话：0755-82492193 
传真：0755-82492962 
客服电话 ：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
90 山西证券 股份有 限公司 
山西证券 股份有 限公司 
地址：山 西省太 原市府 西街 69 号山西国际贸 易中心 东塔 楼 
法定代表 人：侯 巍 
客服电话 ：400-666-1618 、95573 
网址：www.i618.com.cn 
91 
中信证券 （山 东） 有限责
任公司 
中信证券 （山东 ）有限 责任 公司 
注册地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号 1 号楼 2001 
办公地址 ：青岛 市市南 区东 海西路 28 号龙翔广 场东座 5 层 
法定代表 人：杨 宝林 
联系人： 吴忠超 
电话：(0532)85022326 
客服电话 ：95548 
网址：www.zxwt.com.cn 
92 东兴证券 股份有 限公司 
东兴证券 股份有 限公司 
地址：北 京市西 城区金 融大 街 5 号新盛大厦 B 座12 、15 层 
法定代表 人：魏 庆华 
联系人： 汤漫川 
电话：(010)66555316 
客服电话 ：4008-888-993 
网址：www.dxzq.net 
93 信达证券 股份有 限公司 
信达证券 股份有 限公司 
地址：北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼 
法定代表 人：张 志刚 
联系人： 唐静 
电话：(010)63080985 
客服电话 ：95321 
网址：www.cindasc.com 
94 光大证券 股份有 限公司 
光大证券 股份有 限公司 
地址：上 海市静 安区新 闸路 1508 号 
法定代表 人：周 健男 
联系人： 何耀 
电话：(021)22169999 
传真：(021)22169134 
客服电话 ：95525 
网址：www.ebscn.com 
95 广州证券 股份有 限公司 
广州证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心主塔
19 层、20 层 
办公地址 ：广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心主塔
19 层、20 层 
法定代表 人：邱 三发 
联系人： 梁微













































































 招 募说明书（更新） 
33 
电话：(020)88836999 
客服电话 ：95396 
网址：www.gzs.com.cn 
96 大同证券 有限责 任公司 
大同证券 有限责 任公司 
注册地址 ：大同 市城区 迎宾 街 15 号桐城中央 21 层 
办公地址 ：山西 省太原 市长 治路 111 号山西世贸中 心 A 座 12、
13 层 
法定代表 人：董 祥 
联系人： 薛津 
电话：（0351 ）4130322 
客服电话 ：4007-121-212 
网址：www.dtsbc.com.cn 
97 平安证券 股份有 限公司 
平安证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 深 圳市福 田中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 
办公地址 ： 深 圳市福 田中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 
法定代表 人：谢 永林 
联系人： 周一涵 
电话：021-38637436 
传真：021-33830395 
客服电话 ：95511-8 
网址：http://stock.pingan.com 
98 华安证券 股份有 限公司 
华安证券 股份有 限公司 
注册地址 ：合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号 
办公地址 ：合肥 市蜀山 区南 二环路 959 号财智中心 华安 证券 B1
座 0327 室 
法定代表 人：李 工 
联系人： 范超 
电话：(0551)65161821 
传真：(0551)65161672 
客服电话 ：95318 
网址：www.hazq.com 
99 东莞证券 股份有 限公司 
东莞证券 股份有 限公司 
地址：广 东省东 莞市莞 城区 可园南路 一号金 源中心 
法定代表 人：张 运勇 
客服电话 ：(0769 ）961130 
网址：www.dgzq.com.cn 
10
0 
东海证券 有限责 任公司 
东海证券 股份有 限公司 
地址：江 苏省常 州延陵 西路 23 号投资广场 18 层 
法定代表 人：赵 俊 
客服电话 ：95531 ；400-8888-588 
网址：www.longone.com.cn 
10
1 
华西证券 股份有 限公司 
华西证券 股份有 限公司 
地址：四 川省成 都市高 新区 天府二街 198 号华西证 券大 厦 
法定代表 人：杨 炯洋 
客服电话 ：95584 
网站：www.hx168.com.cn 
10
2 
申万宏源 西部证 券有限
公司 
申万宏源 西部证 券有限 公司 
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358 号
大成国际 大厦 20 楼 2005 室 
办公地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358 号
大成国际 大厦 20 楼 2005 室 
法定代表 人：许 建平 
联系人： 唐岚













































































 招 募说明书（更新） 
34 
电话：(010)88085258 
传真：(010)88085195 
客服电话 ：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
10
3 
中泰证券 股份有 限公司 
中泰证券 股份有 限公司 
地址：山 东省济 南市经 七路 86 号 
法定代表 人：李 玮 
联系人： 许曼华 
电话：021-20315290 
客服电话 ：95538 
网址：www.zts.com.cn 
10
4 
华龙证券 股份有 限公司 
华龙证券 股份有 限公司 
注册地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦 
办公地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦 
法定代表 人：李 晓安 
联系人： 邓鹏怡 
电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电话 ：400-689-8888 
网址：www.hlzq.com 
10
5 
中国国际 金融股 份有限
公司 
中国国际 金融股 份有限 公司 
地址：北 京市建 国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层 
法定代表 人：丁 学东 
联系人： 秦朗 
电话：(010)85679888-6035 
传真：(010)85679535 
客服电话 ：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
10
6 
中山证券 有限责 任公司 
中山证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 深 圳市南 山区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼 7 层、
8 层 
办公地址 ： 深 圳市福 田区莲 花街道益 田路 6013 号江苏大厦 B 座
15 楼 
法定代表 人：黄 扬录 
联系人： 刘军 
电话：(0755)82943755 
传真：(0755)82960582 
客服电话 ：95329 
网址：www.zszq.com 
10
7 
联讯证券 股份有 限公司 
联讯证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广东 省惠州 市惠 城区江北 东江三 路惠州 广播 电视新
闻中心三 、四楼 
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南中路 2002 号中广核大厦 北楼 10
层 
法定代表 人：徐 刚 
联系人： 彭莲 
电话：为0755-83331195 
客服电话 ：95564 
网址：www.lxsec.com 
10
8 
国金证券 股份有 限公司 
国金证券 股份有 限公司 
注册地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号 
办公地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号 
法定代表 人：冉 云













































































 招 募说明书（更新） 
35 
联系人： 刘婧漪 、贾鹏 
电话：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电话 ：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
10
9 
华宝证券 有限责 任公司 
华宝证券 有限责 任公司 
地址： 上海市 浦东新 区世纪 大道 100 号上海环球金 融中 心 57 层 
法定代表 人：陈 林 
联系人： 刘闻川 
电话：(021)68778790 
传真：(021)68777992 
客服电话 ：4008-209-898 
网址：www.cnhbstock.com 
11
0 
爱建证券 有限责 任公司 
爱建证券 有限责 任公司 
地址：上 海市浦 东新区 世纪 大道 1600 号陆家嘴商务广 场 32 楼 
法定代表 人：钱 华 
联系人： 王薇 
电话：(021)32229888 
传真：(021)68728703 
客服电话 ：4001-962-502 
网址：www.ajzq.com 
11
1 
英大证券 有限责 任公司 
英大证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、 三十 一层 
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、 三十 一层 
法定代表 人：吴 骏 
联系人： 吴尔晖 
电话：0755-83007159 
传真：0755-83007034 
客服电话 ：400-018-8688 
网址：www.ydsc.com.cn 
11
2 
华融证券 股份有 限公司 
华融证券 股份有 限公司 
地址：北 京市西 城区金 融大 街 8 号 
办公地址 ： 北 京市朝 阳区朝 阳门北大 街 18 号中国人保 寿险大厦
12 层 
法定代表 人：祝 献忠 
联系人： 李慧灵 
联系电话 ：(010)85556100 
传真：(010)85556153 
客服电话 ：400-898-9999 
网址：www.hrsec.com.cn 
11
3 
天风证券 股份有 限公司 
天风证券 股份有 限公司 
注册地址 ：湖北 省武汉 市东 湖新技术 开发区 关东园 路 2 号高科
大厦 4 楼 
办公地址 ：湖北 省武汉 市武 昌区中南 路 99 号保利广场 A 座37
楼 
法定代表 人：余 磊 
联系人： 杨晨 
电话：027-87610052 
传真：027-87618863 
客服电话 ：400-800-5000 
网址：www.tfzq.com 
11
4 
开源证券 股份有 限公司 
开源证券 股份有 限公司 
注册地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层













































































 招 募说明书（更新） 
36 
办公地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层 
法定代表 人：李 刚 
联系人： 袁伟涛 
电话：(029)63387289 
客服电话 ：95325 ，400-860-8866 
网址：www.kysec.cn 
11
5 
联储证券 有限责 任公司 
联储证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 广 东省深 圳市福 田区华强 北路圣 廷苑酒 店 B 座 26 楼 
法定代表 人：沙 常明 
客户电话: 400-620-6868



公司网站: www.lczq.com 
（二）登记机构 
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司） 
办公地 址: 深圳 市福 田区 深 南大 道 7006 号 万科 富春 东 方大 厦 22 楼 
法定代 表人 ：王 兆华 
联系人 ：任 福利 
电话： （0755 ）83180910 
传真： （0755 ）83181121 
（三）律师事务所和 经办 律师 
名称： 广东 信达 律师 事务 所 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦12 楼 
负责人 ：麻 云燕 
经办律 师： 杨扬 、胡 云云 
电话： （0755 ）88265288 
传真： （0755 ）88265537 
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师 
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ） 
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层 
法定代 表人 ：杨 剑涛 
联系人 ：郭 红霞 
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞 
电话： （010 ）88095588 
传真： （010 ）88091199













































































招 募说明书（更新） 
37 
六 、基 金的募 集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法 》 和 其他 有关 法 律法规 ， 以及 基金 合同 的 规定 ， 经 中
国证监 会 2015 年 10 月 26 日证 监许 可[2015]2372 号文注册 募 集。 募集 期自 2016 年 1 月 4
日至2016 年 1 月 22 日 ， 共 募集有 效认 购份 额 277,417,195.96 份， 利息 结转 份 额 97,652.40
份，合 计277,514,848.36 份，募 集户 数 为 3,390 户。 
本基金 为契 约型 开放 式混 合型基 金， 基金 存续 期限 为不定 期。 














































































 招 募说明书（更新） 
38 
七 、基 金合同 的生 效 
（一）基金合同的生 效 
本基金 合同 于 2016 年1 月26 日 正 式生 效 。 自 基金 合同生 效日 起 ， 本 基金 管 理人正 式开
始管理 本基 金 。 
（二）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资产 规模 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万元 的 ， 基 金管 理人 应当 在定 期 报告中 予以 披露 ； 连续60 个工作 日出 现
前述情 形的 ， 基金 管理 人 应当向 中国 证监 会报 告并 提出解 决方 案 ， 如 转换 运 作方式 、 与其 他
基金合 并或 者终 止基 金合 同等， 应召 开基 金份 额持 有人大 会进 行表 决。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。













































































 招 募说明书（更新） 
39 
八 、基 金份额 的申 购与赎 回 
（一）申购和赎回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具 体的 销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投资者应当在销售机 构办 理基金销售业务的营 业场 所或按销售机构提供 的其 他方式办理基
金份额 的申 购与 赎回 。 
若基金 管理 人或 其指 定的 销售机 构开 通电 话 、 传 真 或电子 等交 易方 式 ， 投 资 人可以 通过
上述方 式进 行申 购与 赎回 ，具体 办法 由基 金管 理人 或其指 定的 销售 机构 另行 公告。 
（二）申购和赎回的 开放 日及时间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 本基 金 的申购 与赎 回的 开放 日为 上海证 券
交易所 、 深 圳证 券交 易所 的 正常交 易日 （若 该工 作日 为 非港股 通交 易日 ， 则 本基 金 不开放 ） ，
但基金 管理 人根 据法 律法 规、 中国 证监 会的 要求 或 基金合 同的 规定 公告 暂停 申购 、 赎 回时 除
外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应 在实 施 日前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个 月开 始办理 申购 ， 具 体业 务办 理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 赎回 ， 具 体业 务办 理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管 理人 应 在申购 、 赎回 开放 日前 依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管理人不得在基金合 同约定之外的日期或者时 间办理基金份额的申购或 者赎回或
者转换 。 投资 人在 基金 合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购 、 赎 回或 转换 申 请且登 记机 构确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格。 
本基金 已 于 2016 年2 月29 日开 放日 常申 购赎 回业 务。 
（三）申购与赎回的 原则 
1、 “ 未知 价” 原则 ， 即 申购 、 赎 回价 格以 申请 当日 收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ； 
2、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；













































































 招 募说明书（更新） 
40 
5、遵循“ 基金份额 持有人 利益优先 ”原则， 基金管 理人在办 理基金份 额申购 、赎回 业
务时， 如果 发生 申购 、赎 回损害 持有 人利 益的 情形 时，应 当及 时暂 停申 购、 赎回业 务。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 ， 对 上述 原 则进行 调整 。 基金 管理 人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
（四）申购与赎回的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在 开放 日的 具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金， 投资 人在 提 交赎回 申
请时须 持 有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请无 效。 
2、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时 ， 必须全 额交 付申 购款 项 ， 投资人 交付 申购 款项 ， 申 购成立 ； 基
金份额 登记 机构 确认 基金 份额时 ，申 购生 效。 
基金份额 持有人递 交赎回 申请，赎 回成立； 基金份 额登记机 构确认赎 回时， 赎回生效 。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T ＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生巨 额
赎回时 ，款 项的 支付 办法 参照基 金合 同有 关条 款处 理。 
3、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易时间 结束前受理有效申购和赎 回申请的当天作为申购或 赎回申请
日(T 日) ，在 正常 情况 下 ，本基 金登 记机 构 在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人可 在 T+2 日后(包 括该 日)到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他 方
式查询 申请 的确 认情 况。 若申购 不成 功， 则申 购款 项退还 给投 资人 。 
基金销 售机 构对 申购 和赎 回申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售 机构确 实
接收到 申请 。 申购 和赎 回 的确认 以登 记机 构或 基金 管理人 的确 认结 果为 准 。 投资人 应及 时查
询并妥 善行 使合 法权 利。 否则， 由此 给投 资人 带来 的任何 损失 由投 资人 自行 承担。 
（五）申购和赎回的 限制 
1、 本 基金 对单 个投 资人 不设 累计 持有 的基 金份 额上 限 ， 但法 律法 规、 中国 证监 会和 《基
金合同 》另 有规 定的 除外 。 
2、 投资 人通 过基 金管 理人 的直销 柜台 首次 申购 本基 金的单 笔最 低限 额为 人民 币 10 万元
（含申 购费 ） ， 追加 申购 本 基金的 最低 金额 为人 民币 10 万元 （含 申购 费） 。 投 资人通 过基 金
管理人 的电 子直 销交 易系 统和代 销机 构申 购本 基金 的单笔 最低 限额 为人 民 币10 元 （含 申购
费）, 追加 申购 本基 金的 最 低金额 为人 民币 10 元（ 含 申购费 ） 。 各销 售机 构对 最 低申购 限额
及交易 级差 有其 他规 定的 ，以各 销售 机构 的业 务规 定为准 。 
3、投资人 赎回本基 金份额 时，可申 请将其持 有的部 分或全部 基 金份额 赎回 ， 但每笔 最
低赎回 份额 不得 低 于 10 份 ； 账 户最 低余 额为10 份基 金份额 ， 若某 笔赎 回将 导 致投资 人在 销













































































招 募说明书（更新） 
41 
售机构 托管 的单 只基 金份 额余额 不足 10 份时 ，该 笔 赎回业 务应 包括 账户 内全 部基金 份额 ，
否则， 基金 管理 人有 权将 剩余部 分的 基金 份额 强制 赎回。 
4、当接受 申购申请 对存量 基金份额 持有人利 益构成 潜在重大 不利影响 时，基 金管理 人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒绝 大 额申购 、 暂停 基
金申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 ，具 体请 参见 相关 公告。 
5、基金管 理人可在 法律法 规允许的 情况下， 调整上 述规定申 购金额和 赎回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人 必须 在 调整前 依照 《 信息 披露 办 法》 的有 关规 定在 指定 媒介 上公 告并 报中
国证监 会备 案。 
（六）申购和赎回的 价格 、费用及其用途 
 1、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 3 位 ， 小数点 后 第 4 位四 舍五 入 ，由此 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。T 日 的基 金份 额净 值在当 天收 市后 计算 ， 并 在 T+1 日内 公
告。遇 特殊 情况 ，经 中国 证监会 同意 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告。 
 2、申 购费 率 
（1）本基 金对通过 基金管 理人直销 柜台申购 的投资 人实施差 别的申购 费率， 投资人 通
过基金 管理 人直 销柜 台申 购本基 金的 申购 费率 见下 表： 
申购金额 M （万元）（ 含申购费） 申购费率 
M ＜50 0.15% 
50 ≤ M ＜250 0.10% 
250 ≤ M ＜500 0.06% 
M ≥500 每笔 1,000 元 
（2） 投资 人通 过基 金管 理 人电子 直销 交易 系统 申购 本基金 的申 购费 率见 下表 ： 
申购金额 M （万元） 
（含申购费） 
电子直销交易系统支 付渠 道申购费率 
交通 
银行 
汇付天下 
天天盈 
通联 
支付 
招商 
银行 
农业 
银行 
工商 
银行 
建设 
银行 
M ＜50 0.60% 1.05% 1.20% 
50≤ M ＜250 0.60% 0.70% 0.80% 
250≤ M ＜500 0.60% 
M ≥500 每笔1,000 元 
（3） 投资 人通 过代 销机 构 申购本 基金 的申 购费 率见 下表： 
申购金额 M（万 元） 
（含申购费） 
申购费率 
M ＜50


1.50% 
50 ≤ M ＜250


1.00%













































































 招 募说明书（更新） 
42 
250 ≤ M ＜500


0.60% 
M ≥500


每笔 1,000 元 
注： 投资 者通 过基 金管 理 人电子 直销 交易 系统 申购 本基金 实行 优惠 费率 ， 详 见基金 管理
人公告 ；部 分代 销机 构如 实行优 惠费 率， 请投 资人 参见代 销机 构公 告。 
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。 






申 购费 用由 投资 人承 担， 不列 入基 金财 产， 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。 
3、申 购份 额的 计算 及余 额 的处理 方式 
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 其中 ： 
净申购 金额= 申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ） 
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 
申购份 额= 净申 购金额/申 购当日 基金 份额 净值 
申购的 有效 份额 单位 为份 ， 上 述计 算结 果均 按四 舍 五入方 法 ， 保 留到 小数 点 后两位 ， 由
此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。 
例如： 某投 资人 投资8 万 元申购 本基 金份 额， 对应 费率 为1.50%， 假设 申购 当 日基金 份
额净值 为1.080 元, 则可 得 到的申 购份 额为 ： 
净申购 金额 ＝80,000/ （1 ＋1.50%）＝78,817.73 元 
申购费 用＝80,000 －78,817.73 ＝1182.27 元 
申购份 额＝78,817.73/1.080 ＝72979.38 份 






即 ：投 资人 投 资 8 万 元申购 本基 金份 额， 假设 申购当 日基 金份 额净 值 为 1.080 元 ，则
其可得 到72979.38 份基 金 份额。 
4、赎 回费 率 
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示： 
持有时间 D（天） 赎回费率 
D＜7 1.50% 
7 ≤ D ＜30 0.75% 
30 ≤ D ＜366 0.50% 
366 ≤ D ＜731 0.25% 
D≥731 0% 
投资者可将 其持有 的全部 或部分基金 份额赎 回。对 持续持有期 少于 7 日的 投 资人收取
1.50% 的赎 回费 ， 对持 续持 有期大 于等 于 7 天少 于 30 日的投 资人 收 取 0.75% 的 赎回费 ， 并将
上述赎 回费 全额 计入 基金 财产； 对持 续持 有期 大于 等于 30 天少 于 90 天 的投 资人收 取 0.5%
的赎回 费， 并将 赎回 费总 额的 75% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期大 于等 于 90 天少 于 180 天













































































招 募说明书（更新） 
43 
的投资 人收 取0.5% 的赎 回 费， 并将 赎回 费总 额的50% 计入基 金财 产 ； 对 持续 持 有期大 于等 于
180 天 少于366 天的 投资 人收 取 0.5% 的 赎回 费， 将 赎回费 总额 的 25% 计 入基 金财产 ； 对持 续
持有 期 大于 等于 366 天少 于 731 天的 投资 人收 取 0.25% 的 赎回 费， 将赎 回费 总 额的 25%计入
基金财 产。 
5、赎 回金 额的 计算 及处 理 方式 
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回总金 额扣 减赎 回费 用。 其中， 
赎回总 金额= 赎 回份 额 ? 赎 回当日 基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎回 总金 额 ? 赎 回费率 
净赎回 金额= 赎 回总 金额 ? 赎回费 用 
赎回金 额单 位为 元 ， 计 算 结果均 按四 舍五 入方 法 ， 保留到 小数 点后 两位 ， 由 此产生 的收
益或损 失由 基金 财产 承担 。 
 例如： 某投 资人 赎回 本基 金 1 万 份基 金份 额 ， 持有 时间 为300 天， 对应 的赎 回费率 为
0.50% ，假 设赎 回当 日基 金 份额净 值 是 1.088 元， 则 其可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回金 额 =1 0,00 0×1 .088=10,880 元 
赎回费 用=10,88 0×0 .50%=54.40 元 
净赎回 金额=10,880-54.40=10,825.60 元 
即：投 资人 赎回 本基 金 1 万份基 金份 额 ， 持有 期限 为300 天 ， 假设 赎回 当日 本基金 份
额净值 是 1.088 元， 则其 可得到 的净 赎回 金额 为 10,825.60 元。 
6、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式，并 最迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
7、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特 定交易 方式 （ 如电 子交 易 、 电 话交 易等 ） 等 进行 基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金 促销 活 动期间 ， 按相 关监 管部 门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 认购 费率 、基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。 
（ 七）拒绝或暂停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2、发生基 金合同规 定的暂 停基金资 产估值情 况时， 基金管理 人可暂停 接收投 资人的 申
购申请。 当 前一 估值 日基 金资产 净 值 50% 以上 的资 产出现 无可 参考 的活 跃市 场价格 且采 用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时 ， 经 与 基金托 管人 协商 确认 后 ， 基金管 理人 应当
暂停接 受基 金申 购申 请。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5、基金资 产规模过 大，使 基金管理 人无法找 到合适 的投资品 种，或其 他可能 对基金 业













































































招 募说明书（更新） 
44 
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6、基金管 理人接受 某笔或 者某些申 购申请有 可能导 致单一 投 资者持有 基金份 额的比 例
达到或 者超 过50% ， 或者 变相规 避50% 集 中度 的情 形时。 
7、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 第 1 、2 、3 、5 、7 项暂停 申购 情形 时 ， 基 金 管理人 应当 根据 有关 规定 在指定 媒
介上刊 登暂 停申 购公 告 。 如 果投资 人的 申购 申请 被拒 绝， 被拒 绝的 申购 款项 将退 还给投 资人 。
在暂停 申购 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 申购业 务的 办理 。 
（ 八）暂停赎回或延 缓支 付赎回款项的情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、发生基 金合同规 定的暂 停基金资 产估值情 况时， 基金管理 人可暂停 接收投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 当 前一 估值 日基 金资 产净 值50% 以上 的资 产出 现无可 参考 的 活
跃市场 价格 且采 用估 值技 术仍导 致公 允价 值存 在重 大不确 定性 时， 经与 基金 托 管人协 商确 认
后，基 金管 理人 应当 延缓 支付赎 回款 项或 暂停 接受 基金赎 回申 请。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5、接受赎 回申请将 损害现 有基金份 额持有人 利益的 情形时， 可暂停接 受投资 人的赎 回
申请。 
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ， 基金 管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的 赎回 申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如暂 时 不能足 额支 付 ， 应 将可 支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额 。 若 出现 上述 第4 项所 述情 形 ， 按 基金 合同 的相关 条款 处理 。 基金 份 额持有 人在 申
请赎回 时可 事先 选择 将当 日可能 未获 受理 部分 予以 撤销 。 在 暂停 赎回 的情 况 消除时 ， 基金 管
理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并公 告。 
（ 九）巨额赎回的情 形及 处理方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个开放 日内的 基金份额 净赎回申 请(赎回 申请份额 总数加上 基金转 换中转 出
申请份额 总数后扣 除申购 申请份额 总数及基 金转换 中转入申 请份额总 数后的 余额)超过 前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全额 赎回：当 基金管 理人认为 有能力支 付投资 人的全部 赎回申请 时，按 正常赎 回













































































招 募说明书（更新） 
45 
程序执 行。 
（2）部分 延期赎回 ：当基 金管理人 认为支付 投资人 的赎回申 请有困难 或认为 因支付 投
资人的 赎回 申 请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基 金管理 人在 当
日接受 赎回 比例 不低 于上 一开放 日基 金总 份额 的 10% 的前 提下 ， 可对 其余 赎回 申请延 期办 理 。
若进行上述延期办理 ，对 于单个基金份额持有 人当 日赎回申请超过上一 开放 日基金总份额
10% 以上的 部分， 基金管 理 人可以对 其进行延 期办理 。对于当 日未延期 办理的 赎回申请 ，应
当按单 个账 户未 延期 办理 的赎回 申请 量占 未延 期办 理的赎 回申 请总 量的 比例 ， 确定当 日受 理
的赎回份 额。 对于 未能赎 回部分， 投资人在 提交赎 回申请时 可以选择 延期赎 回或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将自 动转 入下一 个开 放日 继 续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止 ； 选 择取 消赎回 的 ，
当日未获 受理的部 分赎回 申请将被 撤销。延 期的赎 回申请与 下一开放 日赎回 申请一并 处理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以此 类推 ， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎回 处理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连续 2 日 以上( 含本 数)发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒 介上进 行公 告。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延 期 赎回 并延 期办理 时 ， 基 金管 理人 应 当通过 邮寄 、 传真 或者 招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说 明有 关处 理方 法 ， 同 时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
（十）暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告 
1、发生上 述暂停申 购或赎 回情况的 ，基金管 理人当 日应立即 向中国证 监会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
2、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3、如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日 但少 于 2 周 （含 2 周）， 暂 停 结束 ，基 金重 新开放 申 购
或赎回 时， 基金 管理 人依 照 有关法 律法 规的 规定 在指 定媒介 上刊 登基 金重 新开 放申购 或赎 回
公告， 并公 布最 近 1 个开 放日的 基金 份额 净值 。 
4、如 发生 暂停 的时 间超 过 2 周， 暂停 期间 ，基 金 管理人 应 每 2 周至 少刊 登 暂停公 告 1
次。 当连 续暂 停时 间超 过2 个月 的 ， 基金 管理 人可 以 调整刊 登公 告的 频率 。 暂 停结束 ， 基金
重新开 放申 购或 赎回 时， 基 金管理 人依 照有 关法 律法 规的规 定在 指定 媒介 上连 续刊登 基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
（十一）基金转换 
基金管 理人 已 于2016 年2 月29 日起 开通 本基 金与 基 金管理 人旗 下其 他基 金之 间的转 换
业务 ， 具 体内 容详 见 2016 年2 月26 日在 指定 媒介 上 发布的 《 前海 开 源 沪港 深 智慧生 活优 选













































































招 募说明书（更新） 
46 
灵活配 置混 合型 证券 投资 基 金开 放日 常申 购、 赎回 、转换 及定 投业 务的 公告 》。 
（十二）基金的非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐 赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规 的其 它 非交易 过户 。 无论 在上 述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡 ， 其 持有 的基 金份 额 由其合 法的 继承 人继 承 ； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织 。 办 理非 交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对 于符 合条 件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
（十三）基金的转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（十四）定期定额投 资计 划 
基金管 理人 已 于 2016 年2 月 29 日起 开通 本基 金的 定 期定额 投资 业务 ，具 体内 容详见
2016 年2 月 29 日在 指定 媒介上 发布 的 《 前海 开 源 沪港深 智慧 生活 优选 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金开 放日 常申 购、 赎回、 转换 及定 投业 务的 公告》。 
（十五）基金的冻结 和解 冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
 
 
 














































































 招 募说明书（更新） 
47 
九 、基 金的投 资 
（一）投资目标 
本基金主 要通过精 选投资 于智慧生 活主题相 关证券 ，挖掘“ 互联网+” 全面渗 透和居 民
消费结 构升 级过 程中 的投 资机会 ， 在合 理控 制风 险 并保持 基金 资产 良好 流动 性的前 提下 ， 力
争实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。 
（二）投资范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 沪 港股 票市 场交 易 互联互 通机 制试
点允许买 卖的规定 范围内 的香港联 合交易所 上市的 股票（以 下简称“ 港股通 标的股票 ”） 、
债券（包 括国内依 法发行 和上市交 易的国债 、央行 票据、金 融债券、 企业债 券、公 司 债券 、
中期票 据 、 短 期融 资券 、 超短期 融资 券 、 次 级债 券 、 政 府支 持机 构债 、 政 府 支持债 券 、 地 方
政府债 、 可转 换债 券及 其 他中国 证监 会允 许投 资的 债券 ） 、 资 产支 持证 券、 债券回 购 、 银 行
存款 （包 括协 议存 款、 定 期存款 及其 他银 行存 款 ） 、 货 币市 场工 具、 权证 、 股指期 货以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% （其 中投 资于国 内
依法发 行 上 市的 股票 的比 例占基 金资 产 的 0-95% ， 投 资于港 股通 标的 股票 的比 例占基 金资 产
的 0-95% ）， 投资 于智 慧 生活主 题相 关证 券的 比例 不低于 非现 金基 金资 产的 80%。 本基 金每
个交易日日终在扣除 股指 期货合约需缴纳的交 易保 证金后，应当保持不 低于 基金资产净值
5% 的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券 ， 其 中 现金不 包括 结算 备付 金 、 存出保 证金 和应
收申购 款等 。 
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。 
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。 
（ 三）投资策略 
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ： 
1、大 类资 产配 置 
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。













































































 招 募说明书（更新） 
48 
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变 化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中
的比例 。 
2、股 票投 资策 略 
（1） 智慧 生活 主题 的定 义 
本基金 所指 的智 慧生 活 ， 是指通 过科 学技 术的 创新 或者应 用 ， 或 是新 的商 业 模式的 构建
或者应 用， 使得 居民 生活 （包括 衣、 食、 住、 行 等 ） 更加 便捷 高效， 或更 加 安全健 康， 或更
加绿色 环保 。 
具体地 ， 本基 金将 “ 智慧 生活 ” 主 题聚 焦于 以下 几 方面的 投资 标的 ： 一是 衣 ， 包 括智 能
穿戴等 ， 指对 日常 穿戴 进 行智能 化设 计 、 开 发出 可 以穿戴 设备 的公 司 ； 二 是 食， 包括 智能 农
业等 ， 是 集新 兴的 互联 网 、 移 动互 联网 、 云 计算 和 物联网 技术 为一 体 ， 为 农 业生产 提供 精准
化种植 、 可视 化管 理、 智 能化决 策的 企业 ； 三是 住 ， 包 括智 能家 居等 ， 是 以 住宅为 平台 ， 利
用综合布 线技术、 网络通 信技术、 自动控制 技术、 音视频技 术将家居 生活有 关的设施 集成 ，
构建高 效的 住宅 设施 与家 庭日程 事务 管理 的企 业 ； 四是行 ， 包括 智能 交通 等 ， 指 辅助 实现 交
通的智 能监 管和 调控 的公 司， 它综 合运 用信 息技 术 、 电 子控 制、 影像 处理 等 多种技 术 ， 能 快
速准确 实现 交通 信息 采集 、处理 、决 策、 指挥 调度 。 
智慧生 活主 题相 关行 业的 范畴会 随着 技术 的进 步不 断变化 ， 基 金管 理人 将持 续 跟踪相 关
行业最 新 技 术及 商业 模式 的发展 ，对 智慧 生活 主题 相关行 业的 定义 进行 动态 更新。 
（2） 个股 投资 策略 
在个股 选择 上 ， 除 了筛 选 出与智 慧生 活主 题相 关的 上市公 司外 ， 本基 金还 将 根据上 市公
司所处 行业 特点 ， 综合 考 虑公司 质地 和业 绩弹 性等 因素 ， 寻 找基 本面 健康 、 业绩向 上弹 性较
大、 估值 有优 势的 公司 进 行投资 。 在公 司质 地方 面 ， 选 择治 理结 构优 良 、 竞 争优势 强 、 管 理
水平高 、 资产 负债 表健 康 的公司 ； 在业 绩弹 性方 面 ， 重 点考 虑盈 利能 力相 对 产能利 用率 、 价
格、 成本 弹性 较大 的公 司 ； 在估值 方面 ， 综合 考虑 市 净率 、 市 销率 、EV/EBITDA 、 重 置价 值、
市盈率等 估值指标 ，选 择 估值具有 较好安全 边际的 公司。通 过对备选 公司以 上方面的 分析 ，
本基金 将优 选出 具有 综合 优势的 股票 构建 投资 组合 ， 并 根据 行业 趋势 、 估值 水 平等因 素进 行
动态调 整。 
（3） 港股 通标 的股 票投 资 策略 
本基金 可通 过沪 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 投资 于香港 股票 市场 ， 不 使用 合 格境内 机
构投资 者(QDII) 境外 投资 额度进 行境 外投 资。 本基 金 将遵循 智慧 生活 主题 相关 股票的 投资 策
略， 优先 将基 本面 健康 、 业绩向 上弹 性较 大 、 具 有 估值优 势的 港股 纳入 本基 金的股 票投 资组
合。 
3、债 券投 资策 略













































































 招 募说明书（更新） 
49 
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 以智 慧生 活主 题相 关债券 为主 线 ， 在 综合 研 究的基 础上
实施积 极主 动的 组合 管理 ， 采用宏 观环 境分 析和 微观 市场定 价分 析两 个方 面进 行债券 资产 的
投资 。 在 宏观 环境 分析 方 面， 结合 对宏 观经 济 、 市 场利率 、 债券 供求 等因 素 的综合 分析 ， 根
据交易 所市 场与 银行 间市 场类属 资产 的风 险收 益特 征， 定 期对 投资 组合 类属 资 产进行 优化 配
置和调 整， 确定 不同 类属 资产的 最优 权重 。 
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 ， 结 合经 济 趋势 、 货 币
政策及不 同债券品 种的收 益率水平 、流动性 和信用 风险等因 素，重点 选择那 些流动性 较好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。 
4、权 证投 资策 略 
在权证 投资 方面 ， 本基 金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。 
5、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借用 必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。 
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动 性 风险 。 
6、股 指期 货投 资策 略 
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。 
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。 
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。 
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。 
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理遵 从其 最新 规定 ， 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。 
 （四）投资决策依据 及程 序



1、决 策依 据













































































 招 募说明书（更新） 
50 
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。 
2、决 策程 序 
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。 
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。 
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效 与 风险 评估 小组 的建议 等。



（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。 
（5） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交 易 部执 行 。 
（6） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。 
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。 
（8）风险 控制委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。 
（ 五）业绩比较基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。 
业绩比 较基 准选 择理 由： 
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。 
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。 
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金 的基准 为沪 深 300 指 数收 益率×70%
＋中证 全债 指数 收益 率×30% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金 的 投资 绩效 。 
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称 ， 或 者 今后法 律法 规发 生变 化 ， 又或者 市场
推出更 具权 威 、 且 更能 够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 ， 则本 基金 管理 人 可与本 基金 托管
人协商 一致 后 ， 调 整或 变 更本基 金的 业绩 比较 基准 并及时 公告 。 若变 更基 准 指数对 基金 投资













































































招 募说明书（更新） 
51 
范围和投 资策略无 实质性 影响（包 括但不限 于指数 编制单位 变更、指 数更名 等事项） ， 则 无
需召开 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人应 与基 金 托管人 协商 一致 后 ， 报 中 国证监 会备 案并
及时公 告 。 若 变更 基准 指 数涉及 本基 金投 资范 围或 投资策 略的 实质 性变 更 ， 则基金 管理 人应
就变更 基准 指数 召开 基金 份额持 有人 大会 ，并 报中 国证监 会备 案。 
（ 六）风险收益特征 
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、 债券 型基 金 ， 低 于股 票型 基金 。 本 基 金如果 投资 港股 通标 的股 票， 需承 担汇 率
风险以 及境 外市 场的 风险 。 
（ 七）投资限制 
1、组合限制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1）本基金 股票投 资占基 金资产的比 例为 0-95% （ 其中投资于 国内依 法发行 上市的股
票的比 例占 基金 资产 的 0-95% ， 投 资于 港股 通标 的股 票的比 例占 基金 资产 的 0-95%） ， 投 资于
智慧生 活主 题相 关证 券的 比例不 低于 非现 金基 金资 产的80% ； 
（2）本基 金每个交 易日日 终在扣除 股指期货 合约需 缴纳的交 易保证金 后，保 持不低 于
基金资产 净值 5％ 的现金 或者到期 日在一年 以内的 政府债券 ，其中现 金不包 括结算备 付金 、
存出保 证金 和应 收申 购款 等 ； 
（3）本基 金持有一 家公司 发行的证 券，其市 值（同 一家公司 在境内和 香港同 时上市 的
A+H 股 合并 计算 ）不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；













































































 招 募说明书（更新） 
52 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15 ） 本 基金 投资 流通 受 限证券 ， 基金 管理 人应 事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险； 
（16）本 基金管理 人管理 的全部开 放式基金( 包括开 放式基金 以及处于 开放期 的定期 开
放基金)持 有一家 上市公司 发行的可 流通股票 ，不得 超过该上 市公司可 流通股 票的 15% ；本
基金管 理人 管理 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票， 不得 超 过该上 市公 司
可流通 股票 的30% ； 
（17 ） 本 基金 主动 投资 于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券市 场波 动 、 上 市公 司 股票停 牌 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资； 
（18） 本基 金与 私募 类证 券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（19 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ； 
（20 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ； 
（21 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的 95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等； 
（22 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ； 
（23）本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ； 
（24 ） 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（25） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ； 
（26） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格













































































招 募说明书（更新） 
53 
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 在投 资证 券衍 生 品种前 ， 应与 基金 托管 人 协商一 致 ， 并 履
行适当 程序 。 
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。 
除上述第 （2）、（ 12 ） 、 （17）、（ 18）项 外， 因 证券市 场波动、 上市公 司合并、 基金规 模
变动、 股权 分置 改革 中支 付 对价等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金投 资比 例不 符合上 述规 定
投资比 例的 ，基 金管 理人 应当在 10 个交 易日 内进 行 调整， 但中 国证 监会 规定 的特殊 情形 除
外。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。 
法律法规 或监管部 门取消 上述限制 ，如适用 于本基 金，基金 管理人在 履行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
2、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内 部审 批 机制和 评估 机制 ， 按照 市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先
得到基 金托 管人 的同 意 ， 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并经 过三 分之 二以 上 的独立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。 
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法 
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；













































































 招 募说明书（更新） 
54 
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ，保护 基金份 额 持有人 的
利益； 
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。 
（九）基金的投资组 合报 告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 6 月30 日（ 未经审 计） 。



1. 报告期末基金资产组 合情 况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 70,342,179.39 58.32 
 其中： 股票 70,342,179.39 58.32 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资 234,077.20 0.19 
 其中： 债券 234,077.20 0.19 
 资产支 持证 券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 42,737,561.45 35.43 
8 其他资 产 7,297,402.17 6.05 
9 合计 120,611,220.21 100.00 
注： 权益 投资 中通 过港 股 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为 3,052,696.48 元 ， 占资产 净值 比
例 2.55% 。



2. 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合


 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 3,623,006.00 3.03 
B 采矿业 - - 
C 制造业 45,650,628.05 38.15













































































 招 募说明书（更新） 
55 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业 
- - 
E 建筑业 - - 
F 批发和 零售 业 - - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 6,179,712.00 5.16 
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 7,269,186.86 6.07 
J 金融业 - - 
K 房地产 业 - - 
L 租赁和 商务 服务 业 - - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,566,950.00 3.82 
S 综合 - - 
 合计 67,289,482.91 56.23 
3. 报告期末按行业分类 的港 股通投资股票投资组 合 
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
金融 - - 
医疗保 健 - - 
工业 - - 
信息技 术 3,052,696.48 2.55 
公用事 业 - - 
合计 3,052,696.48 2.55- 
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。


 
4. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细



序
号 
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
（％） 
1 600703 三安光 电 517,600 9,948,272.00 8.31 
2 002812 创新股 份 189,300 9,300,309.00 7.77 
3 300054 鼎龙股 份 1,032,320 9,001,830.40 7.52 
4 002439 启明星 辰 342,563 7,269,186.86 6.07 
5 600754 锦江股 份 167,200 6,179,712.00 5.16 
6 601966 玲珑轮 胎 363,345 5,729,950.65 4.79













































































 招 募说明书（更新） 
56 
7 002281 光迅科 技 268,600 5,694,320.00 4.76 
8 600038 中直股 份 142,000 5,678,580.00 4.75 
9 300182 捷成股 份 602,500 4,566,950.00 3.82 
10 000998 隆平高 科 192,100 3,623,006.00 3.03 
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。 
5. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


 
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%) 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 - - 
 其中： 政策 性金 融债 - - 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债( 可 交换 债) 234,077.20 0.20 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 234,077.20 0.20 
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 
占基金 资产 净
值比例(%) 
1 128035 大族转 债 2,039 234,077.20 0.20 
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上债 券。


 
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明
细



本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
9. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
10. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 
10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细 
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。













































































 招 募说明书（更新） 
57 
10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策 
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 
11. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 
11.1 本期国债期货投资政 策 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
11.3 本期国债期货投资评 价 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
12. 投资组合报告附注 
12.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体本期没有 出现 被监管部门立案调查 ， 或 在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。 
12.2 基金投资的前十名股 票没 有超出基金合同规定 的备 选股票库。 
12.3 其他资产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 564,789.26 
2 应收证 券清 算款 6,598,233.52 
3 应收股 利 123,063.89 
4 应收利 息 5,327.17 
5 应收申 购款 5,988.33 
6 其他应 收款 - 
7 其他 - 
8 合计 7,297,402.17 
12.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。



12.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 
12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分 
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 
（十）基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。













































































 招 募说明书（更新） 
58 
前海开 源沪 港深 智慧 生活 混合 
阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2016.1.26-2016.12.31 11.90% 0.86% 9.50% 0.78% 2.40% 0.08% 
2017.1.1-2017.12.31 24.49% 0.82% 14.79% 0.45% 9.70% 0.37% 
2018.1.1-2018.6.30 -9.76% 1.35% -7.88% 0.82% -1.88% 0.53% 
2016.1.26-2018.6.30 25.70% 0.97% 15.79% 0.68% 9.91% 0.29% 
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率×70%＋中 证 全债 指数 收 益率×30% 。













































































 招 募说明书（更新） 
59 
十 、基 金的财 产 
 （一）基金资产总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
（二）基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三）基金财产的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
（四）基金财产的 保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。













































































招 募说明书（更新） 
60 
十 一、 基金资 产的 估值 
（一）估值日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二）估值对象 
基金所 拥有 的股 票 、 权 证 、 股 指期 货合 约 、 债 券和 银行存 款本 息 、 应 收款 项 、 其 它投 资
等资产 及负 债。 
（三）估值方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交易 所上市的 有价证 券（包括 股票、权 证等） ，以其估 值日在证 券交易 所挂牌 的
市价 （收 盘价 ） 估 值； 估值 日无交 易的 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化 或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ， 以最 近 交易日 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 如 最近 交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的， 可参 考 类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价 ， 确定 公允 价格 ； 
（2）交易 所上市实 行净价 交易的债 券按估值 日第三 方估值机 构提供的 估值净 价估值 ，
估值日 第三 方估 值机 构未 提供估 值净 价的 ， 且最 近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 ， 按 最
近交易 日第 三方 估值 机构 提供的 估值 净价 估值 。 如 最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的 ，
可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
（3）交易 所市场实 行全价 交易的债 券按估值 日收盘 全价或第 三方估值 机构提 供的估 值
全价减 去其 所含 的债 券应 计利息 得到 的估 值净 价进 行估值 。 估 值日 没有 交易 或 第三方 估值 机
构未提 供估 值全 价的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化 ， 按 最近 交 易日的 收盘 全价
或第三 方估 值机 构提 供的 估值全 价减 去其 所含 的债 券应计 利息 得到 的估 值净 价进行 估值 ； 如
最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化的 ， 可 参考 类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
（4）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发 的股票 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值 ； 
（2）首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 ； 
（3）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规













































































招 募说明书（更新） 
61 
定确定 公允 价值 。 
3、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5、 本 基金 投资 股指期 货合 约， 一 般以 估值 当日 结算 价 进行估 值， 估值 当日 无结 算 价的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
6、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
7、估值计 算中涉及 港币对 人民币汇 率的，将 依据下 列信息提 供机构所 提供的 汇率为 基
准：当 日中 国人 民银 行公 布的人 民币 与港 币的 中间 价。 
8、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规的 规定或者 未能充 分维护基 金份额持 有人利 益时，应 立即通知 对方， 共同查明 原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四）估值程序 
1、基金份 额净值是 按照每 个工作日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金管 理人应每 个工作 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
（五）估值错误的处 理 
基金管理 人和基金 托管人 将采取必 要、适当 、合理 的措施确 保基金资 产估值 的准确性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时 ， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该













































































招 募说明书（更新） 
62 
估值错误 遭受损失 当事人 (“ 受损方 ”)的直 接损失 按 下述 “估 值错误处 理原则 ”给予赔 偿，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数据 计 算 差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失 (“ 受损 方 ”) ， 则估 值 错误责 任方 应赔 偿受 损方 的损失 ， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误责 任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根据 估值错误 处理的 方法 ，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错误偏 差达到 基金份 额净值的 0.25% 时，基 金 管理人应当 通报基 金托管 人并报中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。













































































 招 募说明书（更新） 
63 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六）暂停估值的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、当前一 估值日基 金资产 净值 50% 以上的 资产出现 无可参考的 活跃市 场价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 的； 
4、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七）基金净值的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
（八）特殊情形的处 理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 按估值 方法 的 第 6 项 进行 估值时 ， 所造 成的 误差 不 作为基 金份
额净值 错误 处理 。 
由于交 易所 及登 记结 算公 司发送 的数 据错 误 ， 或 由 于其他 不可 抗力 原因 ， 基 金管理 人和
基金托 管人 虽然 已经 采取 必要 、 适 当、 合理 的措 施 进行检 查 ， 但 是未 能发 现 该错误 的 ， 由 此
造成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基 金托 管 人可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 和基
金托管 人应 当积 极采 取必 要的措 施消 除由 此造 成的 影响。













































































 招 募说明书（更新） 
64 
十 二、 基金的 收益 分配 
（一）基金利润 的构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二）基金可供分配 利润 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。 
（三）基金 收益分配 原则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 6 次 ，每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的 30% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ； 
2、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ；



3、基金收 益分配后 基金份 额净值不 能低于面 值；即 基金收益 分配基准 日的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ； 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四）收益分配方案 
基金收益 分配方案 中应载 明截止收 益分配基 准日的 可供分配 利润、基 金收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（ 五）收益分配方案 的确 定、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 个工 作 日内在 指定
媒介 公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离收益 分配基准日（即可供分配 利润计算截止日）的时间 不得超过
15 个 工作 日。 
（ 六）基金收益分配 中发 生的费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。













































































 招 募说明书（更新） 
65 
十 三、 基金的 费用 与税收 
（一）基金费用的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用； 
9、因 投资 相关 规定 范围 内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票而 产生 的各 项合 理费 用； 
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ： 
H＝E×1.50 %÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ： 
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。 
上述“ （ 一 ） 基 金费 用的 种类 ” 中第 3 －10 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 
（ 三）不列入基金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的













































































招 募说明书（更新） 
66 
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
等相关 费率 。 降低 基金 管 理费率 、 基金 托管 费率 ， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 基 金管 理
人必须 依照 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒 介和基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。 
（ 五）基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。













































































 招 募说明书（更新） 
67 
十 四、 基金的 会计 与审计 
（一）基金会计政策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金管 理人及基 金托管 人各自保 留完整的 会计账 目、凭证 并进行日 常的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基金托 管人每月 与基金 管理人就 基金的会 计核算 、报表编 制等进行 核对并 以 书面 方
式确认 。 
（二）基金的 年度审计 
1、基金管 理人聘请 与基金 管理人、 基金托管 人相互 独立的具 有证券从 业资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、基金管 理人认为 有充足 理由更换 会计师事 务所， 须通报基 金托管人 。更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介 公 告并 报中 国证 监会备 案。













































































 招 募说明书（更新） 
68 
十 五、 基金的 信息 披露 
（一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《 基金 法 》 、 《运 作办法 》 、 《 信息 披露 办 法》 、 《 基
金合同 》及 其他 有关 规定 。 
（二）信息披露义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定 的媒 介和 基金 管理人 、 基金 托管 人的 互 联网网 站 （以 下简 称 “ 网站 ” ） 等 媒介 披
露， 并保 证基 金投 资者 能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。 
（三）本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五）公开披露的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、基 金招 募说 明书 、《 基 金合同 》、 基金 托管 协议 
（1）《基 金合同》 是界定 《基金合 同》当事 人的各 项权利、 义务关系 ，明确 基金份 额
持有人 大会 召开 的规 则及 具体程 序， 说明 基金 产品 的 特性等 涉及 基金 投资 者重 大利益 的事 项
的法律 文件 。 
（2）基金 招募说明 书应当 最大限 度 地披露影 响基金 投资者决 策的全部 事项， 说明基 金
认购 、 申 购和 赎回 安排 、 基金投 资 、 基 金产 品特 性 、 风 险揭 示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。《 基金 合同 》生效 后， 基金 管理 人在 每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内，更 新招 募
说明书 并登 载在 网站 上 ， 将更新 后的 招募 说明 书摘 要登载 在指 定媒 介上 ； 基 金管理 人在 公告
的 15 日前 向主 要办 公场 所 所在地 的中 国证 监会 派出 机构报 送更 新的 招募 说明 书，并 就有 关
更新内 容提 供书 面说 明。













































































 招 募说明书（更新） 
69 
（3）基金 托管协议 是界定 基金托管 人和基金 管理人 在基金财 产保管及 基金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的 3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合 同 》 摘 要 登载在 指定 媒介 上 ； 基 金管 理人 、 基 金托 管人 应当 将 《 基金合 同 》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
2、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
3、《 基金 合同 》生 效公 告 
基金管理 人应当在 收到中 国证监会 确认备案 文件的 次日在指 定媒介上 登载《 基金合同 》
生效公 告。 
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管理 人应当公 告半年 度和年度 最后一个 市场交 易日基金 资产净值 和基金 份额净值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
5、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在 《基 金 合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率 ， 并 保证 投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生效 不足2 个月的 ， 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场













































































招 募说明书（更新） 
70 
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
基金管理人应当在基金年 度报告和半年度报告中披 露基金组合资产情况及其 流动性风
险分析 等。 
报告期 内出 现单 一投 资者 持有基 金份 额达 到或 超过 基金总 份 额 20% 的情 形， 为 保障其 他
投资者 的 权 益 ， 基 金管 理 人至少 应当 在基 金定 期报 告 “ 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 ” 项
下披露 该投 资者 的类 别 、 报告期 末持 有份 额及 占比 、 报 告期 内持 有份 额变 化 情况及 本基 金的
特有风 险， 中国 证监 会认 定的特 殊情 形除 外。 
7、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在 2 日内编 制临 时报 告书 ， 予以公 告，
并在公开披露日分别 报中 国证监会和基金管理 人主 要办公场所所在地的 中国 证监会派出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金 合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基金 管理人的 董事长 、总经理 及其他高 级管理 人员、基 金经理和 基金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11） 涉及 基金 管理 人、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 ； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13 ） 基 金管 理人 及其 董事 、 总 经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 受到 严重 行政 处罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ；













































































 招 募说明书（更新） 
71 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其 收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 发生 涉及 基金 申购 、赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 重大 事项 时； 
（27） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8、澄 清公 告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
9、基 金 份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应当 依法 报国 务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并 予以 公
告。 
10、基 金投 资股 指期 货的 信息披 露 
若本基 金投 资了 股指 期货 ， 需 按照 法规 要求 在季 度 报告 、 半 年度 报告 、 年 度 报告等 定期
报告和 招募 说明 书 （更 新 ） 等 文件 中披 露股 指期 货 交易情 况 ， 包 括投 资政 策 、 持 仓情 况 、 损
益情况 、 风险 指标 等 ， 并 充 分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的
投资政 策和 投资 目标 等。 
11、基 金投 资资 产支 持证 券的信 息披 露 
若本基 金投 资了 资产 支持 证券 ， 需 按照 法规 要求 在 季度报 告 、 半 年度 报告 、 年度报 告等
定期报 告和 招募 说明 书 （ 更新 ） 等 文件 中披 露资 产 支持证 券的 交易 情况 。 基 金管理 人应 在基
金年报 及半 年报 中披 露其 持有的 资产 支持 证券 总额 、 资产支 持证 券市 值占 基金 净资产 的比 例
和报告期 内所有的 资产支 持证券明 细；在基 金季度 报告中披 露其持有 的资产 支持证券 总额 、
资产支持证券市值占 基金 净资产的比例和报告 期末 按市值占基金净资产 比例 大小排序的前
10 名 资产 支持 证券 明细 。 
12、基 金投 资香 港联 合交 易所上 市股 票的 相关 公告 
基金管 理人 应当 在基 金年 度报告 、 基 金半 年度 报告 和 基金季 度报 告等 定期 报告 和招募 说
明书 （更 新 ） 等 文件 中按 届 时有效 的法 律法 规或 监管 机构的 要求 披露 港股 通标 的股票 的投 资
情况。 若中 国证 监会 对公 开 募集证 券投 资基 金通 过沪 港股票 市场 交易 互联 互通 机制投 资香 港
股票市 场的 信息 披露 另有 规定的 ，从 其规 定。 
13、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
（六）信息披露事务 管理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与













































































招 募说明书（更新） 
72 
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核 、 审 查 ， 并 向基 金管 理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒介 上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒介 披 露信 息 ， 但 是其 他 公共媒 介不 得早 于指 定媒介 披露 信息 ， 并且 在不 同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书 的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
（七）信息披露文件 的存 放与查阅 
招募说明 书公布后 ，应当 分别置备 于基金管 理人、 基金托管 人和基金 销售机 构的住所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
 

















































































招 募说明书（更新） 
73 
十 六、 风险揭 示 
本基金 的风 险主 要包 括 ： 市场风 险 、 信 用风 险 、 管 理风险 、 流动 性风 险 、 操 作和技 术风
险、 合规 性风 险、 股指 期 货投资 风险 、 本基 金特 有 的风险 、 其他 风险 及本 法 律文件 风险 收益
特征表 述与 销售 机构 基金 风险评 价可 能不 一致 的风 险 等。 
（一）市场风险 
基金主 要投 资于 证券 市场 ， 而 证券 市场 价格 因受 到 经济因 素 、 政 治因 素、 投 资心理 和交
易制度 等各 种因 素的 影响 而产生 波动 ， 从而 导致 基 金收益 水平 发生 变化 ， 产 生风险 。 主要 的
风险因 素包 括： 
1、政 策风 险 
因财政 政策 、 货币 政策 、 产业政 策 、 地 区发 展政 策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导 致市 场
价格波 动， 影响 基金 收益 而产生 风险 。 
2、经 济周 期风 险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 证券 市场 的收 益水 平 也呈周 期性 变化 ， 基金 投 资的收 益水
平也会 随之 变化 ，从 而产 生风险 。 
3、利 率风 险 
金融市 场利 率的 波动 会导 致证券 市场 价格 和收 益率 的变动 。 利 率直 接影 响着 债 券的价 格
和收益 率 ， 影 响着 企业 的 融资成 本和 利润 。 基金 投 资于债 券和 股票 ， 其收 益 水平可 能会 受到
利率变 化的 影响 。 
4、上 市公 司经 营风 险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响， 如管 理能 力 、 行 业竞 争、 市场 前景 、 技 术更新 、
财务状 况 、 新 产品 研究 开 发等都 会导 致公 司盈 利发 生变化 。 如果 基金 所投 资 的上市 公司 经营
不善 ， 其 股票 价格 可能 下 跌， 或者 能够 用于 分配 的 利润减 少 ， 使 基金 投资 收 益下降 。 上市 公
司还可 能出 现难 以预 见的 变化 。 虽 然基 金可 以通 过 投资多 样化 来分 散这 种 非 系统风 险 ， 但 不
能完全 避免 。 
5、通 货膨 胀风 险 
基金投 资的 目的 是基 金资 产的保 值增 值 ， 如 果发 生 通货膨 胀 ， 基 金投 资于 证 券所获 得的
收益可 能会 被通 货膨 胀抵 消，从 而影 响基 金资 产的 保值增 值。 
6、债 券收 益率 曲线 变动 的 风险 
债券收 益率 曲线 变动 风险 是指与 收益 率曲 线非 平行 移动有 关的 风险 ， 单 一的 久 期指标 并
不能充 分反 映这 一风 险的 存在。 
7、再 投资 风险 
市场利 率下 降将 影响 固定 收益类 证券 利息 收入 的再 投资收 益率 ， 这 与利 率上 升 所带来 的
价格风 险互 为消 长。 
（二）信用风险













































































 招 募说明书（更新） 
74 
基金在 交易 过程 中可 能发 生交收 违约 或者 所投 资债 券的发 行人 违约 、 拒 绝支 付 到期本 息
等情况 ，从 而导 致基 金资 产损失 。 
（三）管理风险 
基金管 理人 的专 业技 能 、 研究能 力及 投资 管理 水平 直接影 响到 其对 信息 的占 有、 分析 和
对经济 形势 、 证券 价格 走 势的判 断 ， 进 而影 响基 金 的投资 收益 水平 。 同时 ， 基金管 理人 的投
资管理 制度 、 风险 管理 和内 部控制 制度 是否 健全 ， 能否 有效防 范道 德风 险和 其他 合规性 风险 ，
以及基 金管 理人 的职 业道 德水平 等， 也会 对基 金的 风险收 益水 平造 成影 响。 
（四）流动性风险 
1、我国证 券市场作 为新兴 转轨市场 ，市场整 体流动 性风险较 高。基金 投资组 合中的 股
票和债 券会 因各 种原 因面 临较高 的流 动性 风险 ， 使 证券交 易的 执行 难度 提高 ， 买 入成 本或 变
现成本 增加 。 此外 ， 基 金 投资者 的赎 回需 求可 能造 成基金 仓位 调整 和资 产变 现困难 ， 加剧 流
动性风 险。 
为了克 服流 动性 风险 ， 本 基金将 在坚 持分 散化 投资 和精选 个股 原则 的基 础上 ， 通 过一 系
列风险 控制 指标 加强 对流 动性风 险的 跟踪 、 防范 和 控制 ， 但 基金 管理 人并 不 保证完 全避 免此
类风险 。 
2、本 基金 主要 的流 动性 风 险管理 方法 说明 
（1）在申 购、赎回 安排方 面，本基 金将加强 对开放 式基金申 购环节的 管理， 合理控 制
基金份 额持 有人 集中 度 ， 审慎确 认大 额申 购申 请 ， 在当接 受申 购申 请对 存量 基金份 额持 有人
利益构 成潜 在重 大不 利影 响时， 基金 管理 人将 采取 设 定单一 投资 者申 购金 额上 限或基 金单 日
净申购 比例 上限 、 拒绝 大 额申购 、 暂停 基金 申购 等 措施对 基金 规模 予以 控制 ， 切 实保 护存 量
基金份 额持 有人 的合 法权 益。 
（2）本基 金拟投资 市场主 要为证券 交易所、 全国银 行间债券 市场等流 动性较 好的规 范
型交易场 所，主要 投资对 象为具有 良好流动 性的金 融工具（ 包括国内 依法发 行上市的 股票 、
港股通标 的股票、 债券和 货币市场 工具等） ，同时本 基金基于 分散投资 的原则 在行业和个券
方面未 有高 集中 度的 特征 ，综合 评估 在正 常市 场环 境下本 基金 的流 动性 风险 适中。 
（3）在本 基金出现 巨额赎 回情形下 ，基金管 理人可 以根据基 金当时的 资产组 合状况 或
巨额赎 回份 额占 比情 况决 定全额 赎回 或部 分延 期赎 回。 同时 ， 如本 基金 单个 基 金份额 持有 人
在单个 开放 日申 请赎 回基 金份额 超过 基金 总份 额一 定比例 以上 的， 基金 管理 人 可以实 施延 期
办理赎 回申 请的 措施 。具 体内容 详见 本招 募说 明书 第八章 。 
（4）本基 金可能实 施备用 的流动性 风险管理 工具， 以更好地 应对流动 性风险 。基金 管
理人经 与基 金托 管人 协商 ， 在 确保 投资 者得 到公 平 对待的 前提 下 ， 可 依照 法 律法规 及基 金合
同的约 定 ， 综 合运 用各 类 流动性 风险 管理 工具 ， 对 赎回申 请等 进行 适度 调整 ， 作 为特 定情 形
下基金管 理人流 动性风险 管理的辅 助措施 ，包括但 不限于：1 ）延期 办理巨 额 赎回申请 ；2 ）
暂停接 受赎 回申 请 ；3 ） 延 缓支付 赎回 款项 ；4） 收取 短期赎 回费 ， 本基 金对 持 续持有 期少 于













































































招 募说明书（更新） 
75 
7日的投资 者收取 不低于1.5% 的赎回 费；5 ） 暂停基金 估值，当 前一估值 日基金 资产净值50%
以上的资产出现无可 参考 的活跃市场价格且采 用估 值技术仍导致公允价 值存 在重大不确定
性时， 经与 基金 托管 人协 商一致 ，本 基金 将暂 停基 金估值 。 
当基金 管理 人实 施流 动性 风险管 理工 具时 ， 可能 对 投资者 具有 一定 的潜 在影 响， 包括 但
不限于不 能申购本 产品、 赎回申请 不能确认 或者赎 回款项延 迟到账、 如持有 期限少于7 日会
产生较 高的 赎回 费造 成收 益损失 等 。 提 示投 资者 了解 自身的 流动 性偏 好 、 合 理做 好投资 安 排 。 
（五）操作和技术风 险 
基金的 相关 当事 人在 各业 务环节 的操 作过 程中 ， 可 能 因内部 控制 不到 位或 者人 为因素 造
成操作 失误 或违 反操 作规 程而引 致风 险， 如越 权交 易、内 幕交 易、 交易 错误 和欺诈 等。 
此外 ， 在 开放 式基 金的 后 台运作 中 ， 可 能因 为技 术 系统的 故障 或者 差错 而影 响交易 的正
常进行 甚至 导致 基金 份额 持有人 利益 受到 影响 。 这 种技术 风险 可能 来自 基金 管理人 、 基金 托
管人、 登记 机构 、销 售机 构、证 券交 易所 和证 券登 记结算 机构 等。 
（六）合规性风险 
指基金 管理 或运 作过 程中 ，违反 国家 法律 、法 规或 基金合 同有 关规 定的 风险 。 
（七）股指期货投资 风险 
1、基差风 险。标的 股票指 数价格与 股指期货 价格之 间的价差 被称为基 差。在 股指期 货
交易中 因基 差波 动的 不确 定性而 导致 的风 险被 称为 基差风 险； 
2、合约品 种差异造 成的风 险。合约 品种差异 造成的 风险，是 指类似的 合约品 种，在 相
同因素 的影 响下 ， 价格 变 动不同 。 表现 为两 种情 况 ：A. 价格 变动 的方 向相 反 ；B. 价格 变动 的
幅度不 同 。 类 似合 约品 种 的价格 ， 在相 同因 素作 用 下变动 幅度 上的 差异 ， 也 构成了 合约 品种
差异的 风险 ； 
3、标的物 风险。股 指期货 交易中， 标的物风 险是由 于投资组 合与股指 期货的 标的指 数
的结构 不完 全一 致， 导致 投资组 合特 定风 险无 法完 全锁定 所带 来的 风险 ； 
4、衍生品 模型风险 。本基 金在构建 股指期货 组合时 ，可能借 助模型进 行期货 合约的 选
择。 由于 模型 设计 、 资 本 市场的 剧烈 波动 或不 可抗 力， 按模 型结 果调 整股 指 期货合 约或 者持
仓比例 也可 能将 给本 基金 的收益 带来 影响 。 
（八）本基金特有的 风险 
1、特 定投 资对 象风 险 
本基金为混 合型基 金，本 基金股票投 资占基 金资产 的比例范围 为0%～95%， 在 投资策略
上采用 定性 和定 量相 结合 的方法 ， 主要 投资 于智 慧 生活主 题相 关行 业证 券 。 因此 ， 本 基金 受
股票系 统性 风险 影响 较大 ， 可 能面 临较 大的 投资 风 险； 此外 ， 本 基金 主要 投 资于智 慧生 活主
题相关 行业 证券 ， 因此 本 基金在 获取 智慧 生活 主题 相关行 业证 券投 资收 益的 同时 ， 须 承受 证
券波动 带来 的行 业风 险 。 当智慧 生活 主题 相关 行业 证券表 现较 差时 ， 本基 金 的净值 增长 率可
能低于 主要 投资 对象 为非 智慧 生 活主 题相 关行 业证 券的基 金。













































































 招 募说明书（更新） 
76 
2、港 股交 易失 败风 险 
本基金 可通 过港 股通 投资 于港股 ， 现行 的港 股通 规 则， 对港 股通 设有 每日 额 度上限 的限
制； 本基 金可 能因 为港 股 通市场 每日 额度 不足 ， 而 不能买 入看 好之 投资 标的 进而错 失投 资机
会的风 险 。 在 香港 联合 交 易所有 限公 司开 市前 阶段 ， 当 日额 度使 用完 毕的 ， 新增的 买单 申报
将面临 失败 的风 险 ； 在 联 交所持 续交 易时 段 ， 当 日 额度使 用完 毕的 ， 当日 本 基金将 面临 不能
通过港 股通 进行 买入 交易 的风险 。 
3、汇 率风 险 
本基金 将投 资港 股通 标的 股票， 在交 易时 间内 提交 订 单依据 的港 币买 入参 考汇 率和卖 出
参考汇 率 ， 并 不等 于最 终 结算汇 率 。 港 股通 交易 日 日终 ， 中 国证 券登 记结 算 有限责 任公 司进
行净额 换汇 ， 将换 汇成 本 按成交 金额 分摊 至每 笔交 易， 确定 交易 实际 适用 的 结算汇 率 。 故 本
基金投 资面 临汇 率风 险。 
4、境 外市 场的 风险 
（1）本基 金将按照 政策相 关规定投 资于香港 市场， 在市场进 入、投资 额度、 可投资 对
象、 税务 政策 等方 面都 有 一定的 限制 ， 而且 此类 限 制可能 会不 断调 整 ， 这 些 限制因 素的 变化
可能对 本基 金进 入或 退出 当地市 场造 成障 碍， 从而 对 投资收 益以 及正 常的 申购 赎回产 生直 接
或间接 的影 响。 
（2 ） 香 港市 场交 易规 则有 别于内 地A 股市 场规 则 ， 参 与香港 股票 投资 还将 面临 包括但 不
限于如 下特 殊风 险：



1）香 港市 场证 券交 易价 格 并无涨 跌幅 上下 限的 规定 ，因此 每日 涨跌 幅空 间相 对较大 ；



2）只 有沪 港两 地均 为交 易 日且能 够满 足结 算安 排的 交易日 才为 港股 通交 易日 ，



3）香港出 现台风、 黑色暴 雨或者联 交所规定 的其他 情形时， 联交所将 可能停 市，投 资
者将面 临在 停市 期间 无法 进行交 易的 风险 ； 出 现上 交 所证券 交易 服务 公司 认定 的交易 异常 情
况时 ， 上 交所 证券 交易 服 务公司 将可 能暂 停提 供部 分或者 全部 港股 通服 务 ， 投资者 将面 临在
暂停服 务期 间无 法进 行港 股通交 易的 风险 。 
4）投资者 因港股通 股票权 益分派、 转换、上 市公司 被收购等 情形或者 异常情 况，所 取
得的港 股通 股票 以外 的联 交所上 市证 券 ， 只 能通 过 港股通 卖出 ， 但不 得买 入 ， 交 易所 另有 规
定的除 外； 因港 股通 股票 权 益分派 或者 转换 等情 形取 得的联 交所 上市 股票 的认 购权利 在联 交
所上市 的 ， 可 以通 过港 股 通卖出 ， 但不 得行 权； 因 港股通 股票 权益 分派 、 转 换或者 上市 公司
被收购 等所 取得 的非 联交 所上市 证券 ，可 以享 有相 关权益 ，但 不得 通过 港股 通买入 或 卖出 。



5）代理投 票。由于 中国结 算是在汇 总投资者 意愿后 再向香港 结算提交 投票意 愿，中 国
结算对 投资 者设 定的 意愿 征集期 比香 港结 算的 征集 期稍早 结束 ； 投票 没有 权 益登记 日的 ， 以
投票截止 日的持有 作为计 算基准； 投票数量 超出持 有数量的 ，按照比 例分配 持有基数 。 以
上所述 因素 可能 会给 本基 金投资 带来 特殊 交易 风险 。 
5、其 他投 资风 险













































































 招 募说明书（更新） 
77 
本基金 的投 资风 格和 决策 过程决 定了 本基 金具 有其 他投资 风险 。 例如 ， 本基 金 还投资 于
股指期 货、 权证 等高 风险 品种， 相应 的市 场波 动也 可能给 基金 财产 带来 较高 的风险 。 
（九）其他风险 
1、因基金 业务快速 发展而 在制度建 设、人员 配备、 风险管理 和内控制 度等方 面不完 善
而产生 的风 险； 
2、因 金融 市场 危机 、行 业 竞争压 力可 能产 生的 风险 ；



3、战争、 自然灾害 等不可 抗力因素 的出现， 可能严 重影响证 券市场运 行，导 致基金 资
产损失 ； 
4、其 他意 外导 致的 风险 。 
(十) 本法律文件风险收益 特征表述与销售机构 基金 风险评价可能不一致 的风 险 
本法律 文件 投资 章节 有关 风险收 益特 征的 表述 是基 于投资 范围 、 投资 比例 、 证 券市场 普
遍规律 等做 出的 概述 性描 述， 代表 了一 般市 场情 况 下本基 金的 长期 风险 收益 特征 。 销 售机 构
(包括 基金 管理 人直 销机 构 和代销 机构)根 据相 关法 律 法规对 本基 金进 行风 险评 价， 不 同的 销
售机构 采用 的评 价方 法也 不同， 因此 销售 机构 的风 险 等级评 价与 法律 文件 中风 险收益 特征 的
表述可 能存 在不 同， 投资 人 在购买 本基 金时 需按 照销 售机构 的要 求完 成风 险承 受能力 与产 品
风险之 间的 匹配 检验 。













































































招 募说明书（更新） 
78 
十 七、 基金的 终止 与清算 
（ 一）基金合同的变 更 
1、变更基 金合同涉及 法律 法规规定 或本合同 约定应 经基金份 额持有人 大会决 议通过 的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 议 自生效 后方可执 行， 并 自决议 生
效后两 个工 作 日 内在 指定 媒介公 告。 
（ 二）基金合同的终 止 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（ 三）基金财产的清 算 
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四）清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用













































































招 募说明书（更新） 
79 
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五）基金财产清算 剩余 资产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六）基金财产清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七）基金财产清算 账册 及文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。













































































 招 募说明书（更新） 
80 
十 八、 基金合 同的 内容摘 要 
一、基金合同当事人 的权 利、义务 
（一） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务 
1、根据《 基金法》 、《运 作办法》 及其他有 关规定 ，基金份 额持有人 的权利 包括但 不
限于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会； 
（5）出席 或者委派 代表出 席基金份 额持有人 大会， 对基金份 额持有人 大会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对基 金管理人 、基金 托管人、 基金销售 机构损 害其合法 权益的行 为依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2、根据《 基金法》 、《运 作办法》 及其他有 关规定 ，基金份 额持有人 的义务 包括但 不
限于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》、 招募 说明 书（ 更新） 等信 息披 露文 件； 
（2）了解 所投资基 金产品 ，了解自 身风险承 受能力 ，自主判 断基金的 投资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1、 根据 《 基金 法 》 、 《运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金管 理人 的权 利包 括 但不限 于 ： 
（1） 依法 募集 基金 ； 
（2）自《 基金合同 》生效 之日起， 根据法律 法规和 《基金合 同》独立 运用并 管理基 金
财产； 
（3）依照 《基金合 同》收 取基金管 理费以及 法律法 规规定或 中国证监 会批准 的其他 费













































































招 募说明书（更新） 
81 
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管 人 违反了 《 基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9）担任 或委托其 他符合 条件的机 构担任基 金登记 机构办理 基金登记 业务并 获得《 基
金合 同 》规 定的 费用 ； 
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12 ） 依 照法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为基 金的 利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资融 券； 
（14 ） 以 基金 管理 人的 名 义， 代表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 
（15 ） 选 择、 更换 律师 事 务所 、 会 计师 事务 所、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ； 
（16） 在符 合有 关法 律、 法 规的前 提下 ， 制 订和 调整 有关基 金认 购、 申购、 赎回 、 转换 、
非交易 过户 、转 托管 等业 务的规 则； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2、 根据 《 基金 法 》 、 《运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金管 理人 的义 务包 括 但不限 于 ： 
（1）依法 募集基金 ，办理 或者委托 经中国证 监会认 定的其他 机构代为 办理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运用 基金 财 产； 
（4）配备 足够的具 有专业 资格的人 员进行基 金投资 分析、决 策，以专 业化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，保 证所管 理
的基金财 产和基金 管理人 的财产相 互独立, 对所管理 的不同基 金分别管 理，分 别记账， 进 行
证券投 资； 
（6） 除依 据 《 基金 法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定外,不 得利 用基 金财 产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产；













































































 招 募说明书（更新） 
82 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价 格的 方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格 按照 《 基金 法》 、 《基金 合同 》 及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义 务 ； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《 基金 法 》 、 《基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露； 
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16）按规 定保存 基金财 产管理业务 活动的 会计账 册、报表、 记录和 其他相 关资料 15
年以上 ； 
（17 ） 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清理 、 估 价、 变现 和分配 ； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
（24 ） 基 金管 理人 在募 集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件 ， 《基 金合 同》 不能 生效 ， 基 金
管理人 承担 全部 募集 费用 ， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活 期存 款利 息在 基金 募集期 结束 后
30 日 内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；













































































 招 募说明书（更新） 
83 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（三） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1、 根据 《 基金 法 》 、 《运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金托 管人 的权 利包 括 但不限 于 ： 
（1）自《 基金合同 》生效 之日起， 依法律法 规和《 基金合同 》的规定 安全保 管基金 财
产； 
（2）依《 基金合同 》约定 获得基金 托管费以 及法律 法规规定 或监管部 门批准 的其他 费
用； 
（3）监督 基金管理 人对本 基金的投 资运作， 如发现 基金管理 人有违反 《基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、 为 基金办 理证 券交 易资 金清 算； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2、 根据 《 基金 法 》 、 《运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金托 管人 的义 务包 括 但不限 于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设立 专门的基 金托管 部门，具 有符合要 求的营 业场所， 配备足够 的、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，确 保基金 财
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管的 不同的基 金分别 设置账户 ，独立核 算，分 账管理， 保证不同 基金之 间在账户 设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除依 据《基金 法》、 《基金合 同》及其 他有关 规定外， 不得利用 基金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《 基金 合同 》 的 约定 ， 根 据基金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
（7）保守 基金商业 秘密， 除《基金 法》、《 基金合 同》及其 他有关规 定另有 规定外 ，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管 理 人有未 执行 《 基













































































招 募说明书（更新） 
84 
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎 回 款项 ； 
（15 ） 依 据 《 基金 法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定 ， 召 集基 金份 额持 有 人大会 或配
合基金 份额 持有 人依 法召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人因 违反 《 基金 合同 》 造 成基金 财产 损失 时 ， 应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定 的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 
二 、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的投 票权 。 
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 
（一） 召开 事由 
1、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；













































































 招 募说明书（更新） 
85 
（11 ） 单 独或 合计 持有 本 基金总 份 额 10% 以上 （ 含10% ） 基金 份额 的基 金份 额 持有人 （ 以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13 ） 法 律法 规、 《基 金合 同》 或中 国证 监会 规定 的 其他应 当召 开基 金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2、在不违 背法律法 规和基 金合同的 约定，以 及对基 金份额持 有人利益 无实质 性不利 影
响的情 况下 ， 以下 情况 可 由基金 管理 人和 基金 托管 人协商 后修 改 ， 不 需召 开 基金份 额持 有人
大会： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在法 律法 规和 《基 金 合同 》 规 定的 范围 内调 整 本基金 的申 购费 率 、 调 低 赎回费 率； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（6） 按照 法律 法规 和 《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1、除法律 法规规定 或《基 金合同》 另有约定 外，基 金份额持 有人大会 由基金 管理人 召
集。 
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 
3、基金托 管人认为 有必要 召开基金 份额持有 人大会 的，应当 向基金管 理人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日 起 10 日内 决 定是否 召集 ， 并书 面告 知基 金托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自出 具书 面决 定之 日 起60 日 内召 开； 基金 管理 人 决定不 召集 ，
基金托管人仍认为有 必要 召开的，应当由基金 托管 人自行召集，并自出 具书 面决定之日起
60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合。 
4、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的 基金 份额 持有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额持有人大会，应当 向基 金管理人提出书面提 议。 基金管理人应当自 收到 书面 提 议 之 日 起
10 日内决 定是否 召集， 并 书面告知 提出提议 的基金 份额持有 人代表和 基金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以上 （含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日内 决定 是否 召集 ， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人 ； 基 金 托管人 决定 召集 的 ， 应 当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 并告 知 基金管 理人 ，基 金管 理人 应当配 合。 
5、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的 基金 份额 持有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持













































































招 募说明书（更新） 
86 
有人大 会， 而基 金管 理人 、 基金 托管 人都 不召 集的 ， 单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以上 （含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会备 案 。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的 ， 基 金管 理 人、 基金 托管 人应 当配 合 ， 不 得阻 碍、 干
扰。 
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会 议召 开 前 30 日， 在指 定媒 介公 告 。 基 金份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授权 委托证明 的内容 要求（包 括但不限 于代理 人身份， 代理权限 和代理 有效期 限
等）、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2、采取通 讯开会方 式并进 行表决的 情况下， 由会议 召集人决 定在会议 通知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人 、 书 面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3、如召集 人为基金 管理人 ，还应另 行书面通 知基金 托管人到 指定地点 对表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如召 集人 为 基金托 管人 ， 则应 另行 书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督。 基金 管理 人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 ， 会 议的 召开 方 式由会 议
召集人 确定 。基 金管 理人 、基金 托管 人须 为基 金份 额持有 人行 使投 票权 提供 便利。 
1、现场开 会。由基 金份额 持有人本 人出席或 以代理 投票授权 委托证明 委派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲自 出席会议 者持有 基金份额 的凭证、 受托出 席 会议者 出具的委 托人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《 基金 合同 》 和会 议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符；













































































 招 募说明书（更新） 
87 
（2）经核 对，汇总 到会者 出示的在 权益登记 日持有 基金份额 的凭证显 示，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）。 
2、通讯开 会。通讯 开会系 指基金份 额持有人 将其对 表决事项 的投票以 书面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个 工作 日内 连续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召集 人按基金 合同约 定通知基 金托管人 （如果 基金托管 人为召集 人，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点 对书 面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基 金托 管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人 ， 则 为基 金 管理人 ） 和公 证机 关的 监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基 金托 管人 或基 金管 理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3）本人 直接出具 书面意 见或授权 他人代表 出具书 面意见的 ，基金份 额持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）； 
（4） 上述 第 （3 ） 项 中直 接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同时 提交 的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额 的凭 证及 委托 人的代 理投 票授 权委 托证 明符合 法律 法规 、 《基 金 合同 》 和 会议 通
知的规 定， 并与 基金 登记 注册机 构记 录相 符； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
3、如果参 加基金份 额持有 人大会的 持有人的 基金份 额低于在 权益登记 日基金 总份额 的
50% ，则召 集人可 以在原 公 告的基金 份额持有 人大会 召开时间 的三个月 后、六 个月以内 ，就
原定 审 议事 项重 新召 集基 金份额 持有 人大 会。 重新 召 集的基 金份 额持 有人 大会 应有代 表三 分
之一以 上基 金份 额的 持有 人参加 ，方 可召 开。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止 《 基金 合同 》 、 更 换基 金管理 人 、 更 换基 金托 管 人、 与其 他基 金合 并、 法 律法规 及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场开 会的方式 下，首 先由大会 主持人按 照下列 第七条规 定程序确 定和公 布监票人 ，













































































招 募说明书（更新） 
88 
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席会 议的代表 主持； 如果基金 管理人授 权代表 和基金托 管人授权 代表均 未能主持 大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以上 （含 50% ） 选 举产生 一名 基
金份额 持有 人作 为该 次基 金份 额 持有 人大 会的 主持 人。 基 金管 理人 和基 金托 管 人拒不 出席 或
主持基 金份 额持 有人 大会 ，不影 响基 金份 额持 有人 大会作 出的 决议 的效 力。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、 身 份证 明文 件号 码 、 持 有或 代表 有表 决权 的 基金份 额 、 委 托人 姓名 （ 或单位 名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下由 召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额 有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1、一般决 议，一般 决议须 经参加大会 的基金 份额持 有人或其代 理人所 持表决 权的 50%
以上 （ 含50% ） 通过 方为 有 效； 除 下列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。 
2、特别决 议，特别 决议应 当经参加 大会的基 金份额 持有人或 其代理人 所持表 决权的 三
分之二 以上 （ 含三 分之 二 ） 通 过方 可做 出。 转换 基 金运作 方式 、 更换 基金 管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 、与其 他基 金合 并， 应以 特别决 议通 过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表 面符 合会 议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决 ， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
（七） 计票 
1、现 场开 会 
（1）如大 会由基金 管理人 或基金托 管人召集 ，基金 份额持有 人大会的 主持人 应当在 会
议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人和 代理 人中选举两名基金份 额持 有人代表与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人； 如大 会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但是 基金 管理 人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基金 份额 持













































































招 募说明书（更新） 
89 
有人大会的主持人应 当在 会议开始后宣布在出 席会 议的基金份额持有人 中选 举三名基金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监票 人应当在 基金份 额持有人 表决后立 即进行 清点并由 大会主持 人当场 公布计 票
结果。 
（3）如果 会议主持 人或基 金份额持 有人或代 理人对 于提交的 表决结果 有怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监 票人 应当 进行 重新 清 点， 重新 清点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4 ） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不影
响计票 的效 力。 
2、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如 果 采用通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告 基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人 、 基 金管 理人 、 基金 托 管人均 有约 束
力。 
（九 ） 本 部分 关于 基金 份 额持有 人大 会召 开事 由 、 召开条 件 、 议 事程 序、 表 决条件 等规
定， 凡是 直接 引用 法律 法 规的部 分 ， 如 将来 法律 法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 或法
律法规 增加 新的 持有 人大 会机制 的 ， 基 金管 理人 提前 公告后 ， 可直 接对 本部 分内 容进行 修改 、
调整或 补充 ，无 需召 开基 金份额 持有 人大 会审 议。 
 
三、基金收益分配原 则、 执行方式 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润 指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益













































































招 募说明书（更新） 
90 
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 6 次 ，每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的 30% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ； 
2、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金 红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、基金收 益分配后 基金份 额净值不 能低于面 值；即 基金收益 分配基准 日的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收益 分配方案 中应载 明截止收 益分配基 准日的 可供分配 利润、基 金收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 个工 作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离收益 分配基准日（即可供分配 利润计算截止日）的时间 不得超过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 
 
四 、基金费用与税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；













































































 招 募说明书（更新） 
91 
8、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用； 
9、因 投资 相关 规定 范围 内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票而 产生 的各 项合 理费 用； 
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基 金资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ： 
H＝E×1.50% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ： 
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的 基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。 
上述“ （一 ）、 基金 费用 的种类 中第 3 －10 项 费用 ”，根 据有 关法 规及 相应 协议规 定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四 ） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
等相关 费率 。 降低 基金 管 理费率 、 基金 托管 费率 ， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 基 金管 理
人必须 依照 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒 介和基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。 
（五） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。













































































 招 募说明书（更新） 
92 
 
五 、基金财产的投资 范围 和投资限制 
（一） 投资 范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 沪 港股 票市 场交 易 互联互 通机 制试
点允许买 卖的规定 范围内 的香港联 合交易所 上市的 股票（以 下简称“ 港股通 标的股票 ”） 、
债券（包 括国内依 法发行 和上市交 易的国债 、央行 票据、金 融债券、 企业债 券、公司 债券 、
中期票 据 、 短 期融 资券 、 超短期 融资 券 、 次 级债 券 、 政 府支 持机 构债 、 政 府 支持债 券 、 地 方
政府债 、 可转 换债 券及 其 他中国 证监 会允 许投 资的 债券 ） 、 资 产支 持证 券、 债券 回 购 、 银 行
存款 （包 括协 议存 款、 定 期存款 及其 他银 行存 款 ） 、 货 币市 场工 具、 权证 、 股指期 货以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% （其 中投 资于国 内
依法发 行上 市的 股票 的比 例占基 金资 产 的 0-95% ， 投 资于港 股通 标的 股票 的比 例占基 金资 产
的 0-95% ）， 投资 于智 慧 生活主 题相 关证 券的 比例 不低于 非现 金基 金资 产的 80%。 本基 金每
个交易日日终在扣除 股指 期货合约需缴纳的交 易保 证金后，应当保持不 低于 基金资产净值
5% 的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券 ， 其 中 现金不 包括 结算 备付 金 、 存出保 证金 和应
收申购 款等 。 
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。 
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。 
（二） 投资 限制 
1、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1）本基金 股票投 资占基 金资产的比 例为 0-95% （ 其中投资于 国内依 法发行 上市的股
票的比 例占 基金 资产 的 0-95%， 投资 于港 股通 标的 股 票的比 例占 基金 资产 的 0-95%） ，投 资
于智慧 生活 主题 相关 证券 的比例 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ； 
（2）本基 金每个交 易日日 终在扣除 股指期货 合约需 缴纳的交 易保证金 后，保 持不低 于
基金资产 净值 5％ 的现金 或者到期 日在一年 以内的 政府债券 ，其中现 金不包 括结算备 付金 、
存出保 证金 和应 收申 购款 等 ； 
（3）本基 金持有一 家公司 发行的证 券，其市 值（同 一家公司 在境内和 香港同 时上市 的
A+H 股 合并 计算 ）不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％；













































































 招 募说明书（更新） 
93 
（4） 本基 金管 理人 管理 的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15 ） 本 基金 投资 流通 受 限证券 ， 基金 管理 人应 事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险； 
（16）本 基金管理 人管理 的全部开 放式基金( 包括开 放式基金 以及处于 开放期 的定期 开
放基金)持 有一家 上市公司 发行的可 流通股票 ，不得 超过该 上 市公司可 流通股 票的 15% ；本
基金管 理人 管理 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票， 不得 超 过该上 市公 司
可流通 股票 的30% ； 
（17 ） 本 基金 主动 投资 于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券市 场波 动 、 上 市公 司 股票停 牌 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资； 
（18） 本基 金与 私募 类证 券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（19）本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；













































































 招 募说明书（更新） 
94 
（20 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ； 
（21 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的 95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ； 
（22 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 本基 金管 理人 应当 按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ； 
（23 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ； 
（24 ） 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（25） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ； 
（26） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生 品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 在投 资证 券衍 生 品种前 ， 应与 基金 托管 人 协商一 致 ， 并 履
行适当 程序 。 
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。 
除上述第 （2 ）、（12）、 （17）、 （18）项 外， 因 证券市场 波动、上 市公司 合并、 基
金规模 变动 、 股 权分 置改 革 中支付 对价 等基 金管 理人 之外的 因素 致使 基金 投资 比例不 符合 上
述规定 投资 比例 的， 基金 管理人 应当 在 10 个 交易 日 内进行 调整 ，但 中国 证监 会规定 的特 殊
情形除 外。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。 
法律法规 或监管部 门取消 上述限制 ，如适用 于本基 金，基金 管理人在 履行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
2、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；













































































 招 募说明书（更新） 
95 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内 部审 批 机制和 评估 机制 ， 按照 市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先
得到基 金托 管人 的同 意 ， 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并经 过三 分之 二以 上 的独立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。 
 
六 、基金资产估值 
（一） 估值 日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票 、 权 证 、 股 指期 货合 约 、 债 券和 银行存 款本 息 、 应 收款 项 、 其 它投 资
等资产 及负 债。 
（三） 估值 方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交易 所上市的 有价证 券（包括 股票、权 证等） ，以其估 值日在证 券交易 所挂牌 的
市价 （收 盘价 ） 估 值； 估值 日无交 易的 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ， 以最 近 交易日 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 如 最近 交
易日 后 经济 环境 发生 了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的， 可参 考 类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 ； 
（2）交易 所上市实 行净价 交易的债 券按估值 日第三 方估值机 构提供的 估值净 价估值 ，
估值日 第三 方估 值机 构未 提供估 值净 价的 ， 且最 近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 ， 按 最
近交易 日第 三方 估值 机构 提供的 估值 净价 估值 。 如 最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的 ，
可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
（3）交易 所市场实 行全价 交易的债 券按估值 日收盘 全价 或第 三方估值 机构提 供的估 值
全价减 去其 所含 的债 券应 计利息 得到 的估 值净 价进 行估值 。 估 值日 没有 交易 或 第三方 估值 机













































































招 募说明书（更新） 
96 
构未提 供估 值全 价的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化 ， 按 最近 交 易日的 收盘 全价
或第三 方估 值机 构提 供的 估值全 价减 去其 所含 的债 券应计 利息 得到 的估 值净 价进行 估值 ； 如
最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化的 ， 可 参考 类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
（4）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的股票 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 ； 
（3）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关 规
定确定 公允 价值 。 
3、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5、 本 基金 投资 股指期 货合 约， 一 般以 估值 当日 结算 价 进行估 值， 估值 当日 无结 算 价的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
6、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
7、估值计 算中涉及 港币对 人民币汇 率的，将 依据下 列信息提 供机构所 提供的 汇率为 基
准：当 日中 国人 民银 行公 布的人 民币 与港 币的 中间 价。 
8、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规的 规定或者 未能充 分维护基 金份额持 有人利 益时，应 立即通知 对方， 共同查明 原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四） 估值 程序













































































 招 募说明书（更新） 
97 
1、基金份 额净值是 按照每 个工作日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金管 理人应每 个工作 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
（五） 估值 错误 的处 理 
基金管理 人和基金 托管人 将采取必 要、适当 、合理 的措施确 保基金资 产估值 的准确性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时 ， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错误 遭受损 失当事人( “受损方 ”)的直 接 损失 按 下述“估 值错误 处理原则 ”给予赔 偿，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享 有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误责 任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。













































































 招 募说明书（更新） 
98 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的 损 失进 行评估 ； 
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错误偏 差达到 基金份 额净值的 0.25% 时，基 金 管理人应当 通报基 金托管 人并报中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、当前一 估值日基 金资产 净值 50% 以上的 资产出现 无可参考的 活跃市 场价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 的； 
4、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
（八） 特殊 情形 的处 理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 按估值 方法 的 第 6 项 进行 估值时 ， 所造 成的 误差 不 作为基 金份
额净值 错误 处理 。 
由于交 易所 及登 记结 算公 司发送 的数 据错 误 ， 或 由 于其他 不可 抗力 原因 ， 基 金管理 人和
基金托 管人 虽然 已经 采取 必要 、 适 当、 合理 的措 施 进行检 查 ， 但 是未 能发 现 该错误 的 ， 由 此
造成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基 金托 管 人可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 和基
金托管 人应 当积 极采 取必 要的措 施消 除由 此造 成的 影响。 














































































 招 募说明书（更新） 
99 
七 、基金合同 变更、 终止 与 基金财产 的清算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1、变更基 金合同涉 及法律 法规规定 或本合同 约定应 经基金份 额持有人 大会决 议通过 的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 议自生效 后方可执 行，并 自决议 生
效后两 个工 作日 内在 指定 媒介公 告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用













































































招 募说明书（更新） 
100 
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
八、争议的处理和适 用的 法律 
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 任 何 一方当 事人 均有 权将 争议 提交中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会 ， 根 据
该会当 时有 效的 仲裁 规则 进行仲 裁 ， 仲 裁的 地点 为 北京市 ， 仲裁 裁决 是终 局 的， 并对 各方 当
事人均 有约 束力 。除 非仲 裁裁决 另有 规定 ，仲 裁费 用由败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
 
九、基金合同存放地 和投 资者取得基金合同的 方式 
《基金 合同 》 可印 制成 册 ， 供 投资 者在 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 销 售机 构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 

















































































招 募说明书（更新） 
101 
十 九、 基金托 管协 议的内 容摘 要 
一、基金托管协议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼 
邮政编 码：518040 
法定代 表人 ：王 兆华 
成立日 期：2013 年1 月 23 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证 监 会证 监许 可［2012 ］1751 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 人民 币 2 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围 ： 基 金募 集、 基 金销售 、 特定 客户 资产 管 理、 资产 管理 和中 国证 监 会许可 的其
他业务 。 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层 
邮政编 码：100031 
法定代 表人 ： 周 慕冰 
成立时 间：2009 年1 月 15 日 
基金托 管资 格批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围 ： 吸 收公 众存 款 ； 发 放短 期、 中期 、 长 期 贷款 ； 办 理国 内外 结算 ； 办理票 据承
兑与贴 现； 发行 金融 债券； 代理发 行、 代理 兑付、 承销 政府债 券； 买卖 政府 债券、 金融债 券 ；
从事同 业拆 借 ； 买 卖、 代 理买卖 外汇 ； 结汇 、 售 汇 ； 从 事银 行卡 业务 ； 提 供 信用证 服务 及担
保； 代理 收付 款项 及代 理 保险业 务 ； 提 供保 管箱 服 务； 代理 资金 清算 ； 各类 汇兑业 务 ； 代 理
政策性 银行 、 外国 政府 和 国际金 融机 构贷 款业 务 ； 贷款承 诺 ； 组 织或 参加 银 团贷款 ； 外汇 存
款； 外汇 贷款 ； 外 汇汇 款 ； 外 汇借 款； 发行 、 代 理 发行 、 买 卖或 代理 买卖 股 票以外 的外 币有
价证券 ； 外汇 票据 承兑 和 贴现 ； 自 营、 代客 外汇 买 卖； 外币 兑换 ； 外 汇担 保 ； 资 信调 查、 咨
询、 见证 业务 ； 企业 、 个 人财务 顾问 服务 ； 证券 公 司客户 交易 结算 资金 存管 业务 ； 证 券投 资













































































招 募说明书（更新） 
102 
基金托 管业 务 ； 企 业年 金 托管业 务 ； 产 业投 资基 金 托管业 务 ； 合 格境 外机 构 投资者 境内 证券
投资托 管业 务 ； 代 理开 放 式基金 业务 ； 电话 银行 、 手机银 行 、 网 上银 行业 务 ； 金 融衍 生产 品
交易业 务； 经国 务院 银行 业监督 管理 机构 等监 管部 门批准 的其 他业 务。 
 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
（一 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基 金投 资 范围 、 投 资
对象进 行监 督 。 基 金合 同 明确约 定基 金投 资风 格或 证券选 择标 准的 ， 基金 管 理人应 按照 基金
托管人 要求 的格 式提 供投 资品种 池和 交易 对手 库 ， 以便基 金托 管人 运用 相关 技术系 统 ， 对 基
金实际 投资 是否 符合 基金 合同关 于证 券选 择标 准的 约定进 行监 督， 对存 在疑 义 的事项 进行 核
查。 
本基金 的投 资范 围为 ： 具 有良好 流动 性的 金融 工具 ， 包 括国 内依 法发 行上 市 的股票 （ 包
括中小 板 、 创 业板 及其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 沪港 股票 市场 交 易互联 互通 机制
试点允 许买 卖的 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 （ 以下简 称 “港 股通 标的股 票 ” ） 、
债 券（包 括国内依 法发行 和上市交 易的国债 、央行 票据、金 融债券、 企业债 券、公司 债券 、
中期票 据 、 短 期融 资券 、 超短期 融资 券 、 次 级债 券 、 政 府支 持机 构债 、 政 府 支持债 券 、 地 方
政府债 、 可转 换债 券及 其 他中国 证监 会允 许投 资的 债券 ） 、 资 产支 持证 券、 债券回 购 、 银 行
存款 （包 括协 议存 款、 定 期存款 及其 他银 行存 款 ） 、 货 币市 场工 具、 权证 、 股指期 货以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 的配 置比 例为 ： 本 基金股 票投 资占 基金 资产 的比例 为0-95% （ 其中 投资 于国内 依
法发行 上市 的股 票的 比例 占基金 资产 的0-95% ， 投 资 于港股 通标 的股 票的 比例 占基金 资产 的
0-95%） ，投资 于智慧生 活 主题相关证 券的比 例不低 于非现金基 金资产 的 80% 。本基金每 个
交易日日 终在扣除 股指期 货合约需 缴纳的交 易保证 金后，应 当保持不 低于基 金资产净 值 5%
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 ， 其中 现 金不包 括结 算备 付金 、 存 出保证 金和 应收
申购款 等 。 
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例 。 
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。 
（二 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基 金投 资 、 融 资、 融
券比例 进行 监督 。基 金托 管人按 下述 比例 和调 整期 限进行 监督 ： 
1、本基金股 票投资 占基金 资产的比例 为 0-95%（ 其 中投资于国 内依法 发行上 市的股票
的比例 占基 金资 产的 0-95% ，投 资于 港股 通标 的股 票 的比例 占基 金资 产的 0-95% ）， 投资 于













































































招 募说明书（更新） 
103 
智慧生 活主 题相 关证 券的 比例不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ； 
2、本基金 每个交易 日日终 在扣除股 指期货合 约需缴 纳 的交易 保证金后 ，保持 不低于 基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ， 其中 现金 不包 括 结算备 付金 、 存
出保证 金和 应收 申购 款等 ； 
3、 本基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 其 市值 （ 同一 家 公司在 境内 和香 港同 时上 市的 A+H
股合并 计算 ）不 超过 基金 资产净 值 的10 ％； 
4、 本 基金 管理 人管 理的 、 且 由本基 金托 管人 托管 的全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，
不超过 该证 券 的 10 ％； 
5、本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％； 
6、本基金 管理人管 理的、 且由本基 金托管人 托管的 全部基金 持有的同 一权证 ，不得 超
过该权 证 的10 ％ ； 
7、 本基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ， 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5 ％； 
8、本基金 投资于同 一原始 权益人的 各类资产 支持证 券的比例 ，不得超 过基金 资产净 值
的10 ％； 
9、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 
10、 本基 金持 有的 同一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例 ， 不 得超 过该 资 产支持 证
券规模 的 10 ％； 
11、 本基 金管 理人 管理 的 、 且由本 基金 托管 人托 管的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的
各类资 产支 持证 券， 不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
12、 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金 持有资 产
支持证 券期 间 ， 如 果其 信 用等级 下降 、 不再 符合 投 资标准 ， 应在 评级 报告 发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ； 
13、 基金 财产 参与 股票 发 行申购 ， 本基 金所 申报 的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
14、 本 基金 进入 全国 银行 间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ； 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后 不得展 期； 
15、 本 基金 持有 的所 有流 通受限 证券 ， 其 公允 价值 不得超 过本 基金 资产 净值 的 15%；本
基金持 有的 同一 流通 受限 证券， 其公 允价 值不 得超 过本基 金资 产净 值 的 5% ； 
16、本基 金管理人 管理的 、且由本 基金托管 人托管 的全部开 放式基金( 包括开 放式基 金
以及处于 开放期的 定期开 放基金)持 有一家 上市公司 发行的可 流通股票 ，不得 超过该上 市 公
司可流 通股 票 的 15% ； 本基 金管理 人管 理的 、 且由 本 基金托 管人 托管 的全 部投 资组合 持有 一
家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不得 超过 该上 市公 司可流 通股 票 的 30% ； 
17、 本基 金主 动投 资于 流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过 基 金资 产净 值 的15% 。 因 证
券市场 波动 、 上市 公司 股 票停牌 、 基金 规模 变动 等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 不符 合该













































































招 募说明书（更新） 
104 
比例限 制的 ，基 金管 理人 不得主 动新 增流 动性 受限 资产的 投资 ； 
18、 本 基金 与私 募类 证券 资 管产品 及中 国证 监会 认定 的其他 主体 为交 易对 手开 展逆回 购
交易的 ，可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 基金 合同 约定的 投资 范围 保持 一致 ； 
19、 本基 金投 资单 只中 期 票据的 额度 不得 超过 其发 行总额 度 的 10% ， 并且 不得 超过基 金
净值 的10% ； 
20、 本基 金在 任何 交易 日 日终 ， 持 有的 买入 股指 期 货合约 价值 不得 超过 基金 资产净 值的
10% ； 
21、 本基 金在 任 何 交易 日 日终 ， 持 有的 买入 期货 合 约价值 与有 价证 券市 值之 和， 不得 超
过基金 资产 净值 的 95% ； 其 中， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不含 到期 日在 一年 以内 的 政府债 券） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 
22、 本基 金在 任何 交易 日 日终 ， 持 有的 卖出 期货 合 约价值 不得 超过 基金 持有 的股票 总市
值的20% ； 本 基金 管理 人应 当按照 中国 金融 期货 交易 所要求 的内 容 、 格 式与 时 限向交 易所 报
告所交 易和 持有 的卖 出期 货合约 情况 、交 易目 的及 对应的 证券 资产 情况 等； 
23、 本基 金所 持有 的股 票 市值和 买入 、 卖出 股指 期 货合约 价值 ， 合计 （ 轧差 计算 ） 应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定； 
24、 本基 金在 任何 交易 日 内交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指期 货合 约的 成交 金额 不得超 过上
一交易 日基 金资 产净 值 的20% ； 
25、本 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的 140% ； 
26、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 投资 限制 。 
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 在投 资证 券衍 生 品种前 ， 应与 基金 托管 人 协商一 致 ， 并 履
行适 当 程序 。 
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。 
除上述 第2 、12 、17 、18 项外 ， 因 证券 市场 波动 、 上市公 司合 并 、 基 金规 模 变动 、 股 权
分置改革中支付对价 等基 金管理人之外的因素 致使 基金投资比例不符合 上述 规定投资比例
的，基 金管 理人 应当 在 10 个交易 日内 进行 调整 ，但 中国证 监会 规定 的特 殊情 形除外 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 本基 金的 投资 范围 、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定 。 基 金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 
法律法规 或监管部 门取消 上述限制 ，如适用 于本基 金，基金 管理人在 履行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自基 金合 同生 效之日 起开 始。













































































 招 募说明书（更新） 
105 
（三 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对本 协议 第 十五条 第九
项基金 投资 禁止 行为 进行 监督。 
根据法 律法 规有 关基 金从 事的关 联交 易的 规定 ， 基 金 管理人 和基 金托 管人 应事 先相互 提
供与本 机构 有控 股关 系的 股东或 与本 机构 有其 他重 大利害 关系 的公 司名 单及 其更新 ， 并 以 双
方约定 的方 式提 交 ， 确 保 所提供 的关 联交 易名 单的 真实性 、 完整 性、 全面 性。 基金管 理人 有
责任保 管真 实 、 完 整、 全 面的关 联交 易名 单 ， 并 负 责及时 更新 该名 单 。 名 单 变更后 基金 管理
人应及 时发 送基 金托 管人 ， 基 金托 管人 应及 时确 认 已知名 单的 变更 。 如果 基 金托管 人在 运作
中严格 遵循 了监 督流 程 ， 基金管 理人 仍违 规进 行关 联交易 ， 并造 成基 金资 产 损失的 ， 由基 金
管理人 承担 责任 ，基 金托 管人并 有权 向中 国证 监会 报告。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资 目标 和投 资策 略 ， 遵 循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内 部审 批 机制和 评估 机制 ， 按照 市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先
得到基 金托 管人 的同 意 ， 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并经 过三 分之 二以 上 的独立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。 
（四 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基 金管 理 人参与 银行
间债券市 场进行监 督。基 金管理人 应在基金 投资运 作之前向 基金托管 人提供 经慎重选 择的 、
本基金 适用 的银 行间 债券 市场交 易对 手名 单 ， 并 约 定各 交 易对 手所 适用 的交 易结算 方式 。 基
金托管 人监 督基 金管 理人 是否按 事前 提供 的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行交易 。 基 金 管
理人可 以每 半年 对银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行更新 ， 如 基金 管理 人根 据 市场情 况需 要
临时调 整银 行间 债券 市场 交易对 手名 单 ， 应 向基 金 托管人 说明 理由 ， 在与 交 易对手 发生 交易
前3 个 工作 日内 与基 金托 管人协 商解 决 。 基 金管 理 人收到 基金 托管 人书 面确 认后 ， 被 确认 调
整的名 单开 始生 效 ， 新 名 单生效 前已 与本 次剔 除的 交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易 ， 仍 应
按照协 议进 行结 算 。 基 金 管理人 负责 对交 易对 手的 资信控 制 ， 按 银行 间债 券 市场的 交易 规则
进行交 易 ， 基 金托 管人 则 根据银 行间 债券 市场 成交 单对合 同履 行情 况进 行监 督， 但不 承担 交
易对手 不履 行合 同造 成的 损失。 如基 金托 管人 事后 发 现基金 管理 人没 有按 照事 先约定 的交 易
对手或 交易 方式 进行 交易 时， 基金 托管 人应 及时 提 醒基金 管理 人 ， 基 金托 管 人不承 担由 此造
成的任 何损 失和 责任 。 
（五 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基 金管 理 人选择 存款
银行进 行监 督。 
基金投 资银 行定 期存 款的 ， 基金管 理人 应根 据法 律法 规的规 定及 基金 合同 的约 定选择 存
款银行 。 
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ：













































































 招 募说明书（更新） 
106 
1、基金管 理人、基 金托管 人应当与 存款银行 建立定 期对账机 制，确保 基金银 行存款 业
务账目 及核 算的 真实 、准 确。 
2、基金托 管人应加 强对基 金银行存 款业务的 监督与 核查，严 格审查、 复核相 关协议 、
账户资 料、 投资 指令 、存 款证实 书等 有关 文件 ，切 实履行 托管 职责 。 
3、基金管 理人与基 金托管 人在开展 基金存款 业务时 ，应严格 遵守《基 金法》 、《运 作
办法》 等有 关法 律法 规， 以及国 家有 关账 户管 理、 利率管 理、 支付 结算 等的 各项规 定。 
基金托管人发现基金管理 人在选择存款银行时有违 反有关法律法规的规定及 基金合同
的约定 的行 为， 应及 时以 书面形 式通 知基 金管 理人 在 10 个工 作日 内纠 正。 基 金管理 人对 基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 10 个工 作日 内纠 正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基
金托管 人发 现基 金管 理人 有重大 违规 行为 ， 应立 即 报告中 国证 监会 ， 同时 通 知基金 管理 人在
10 个 工作 日内 纠正 或拒 绝 结算。 
（六）基 金托管人 根据有 关法律法 规的规定 及基金 合同的约 定，对基 金资产 净值计算 、
基金份 额净 值计 算 、 应 收 资金到 账 、 基 金费 用开 支 及收入 确定 、 基金 收益 分 配、 相关 信息 披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。 
如果基金管理人未经基金 托管人的审核擅自将不实 的业绩表现数据印制在宣 传推介材
料上， 则基 金托 管人 对此 不承担 任何 责任 ，并 将在 发现后 立即 报告 中国 证监 会。 
（七 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基 金投 资 流通受 限证
券进行 监督 。 
1、基金投 资流通受 限证券 ，应遵守 《关于基 金投资 非公开发 行股票等 流通受 限证券 有
关问题 的通 知》 等有 关法 律法规 规定 。 
2、流通受 限证券， 包括由 《上市公 司证券发 行管理 办法》规 范的非公 开发行 股票、 公
开发行股 票网下配 售部分 等在发行 时明确 一 定期限 锁定期的 可交易证 券,不包 括由于发 布 重
大消息 或其 他原 因而 临时 停牌的 证券 、 已发 行未 上 市证券 、 回购 交易 中的 质 押券等 流通 受限
证券。



3、在首次 投资流通 受限证 券之前， 基金管理 人应当 制定相关 投资决策 流程、 风险控 制
制度 、 流 动性 风险 控制 预 案等规 章制 度 。 基 金管 理 人应当 根据 基金 流动 性的 需要合 理安 排流
通受限 证券 的投 资比 例 ， 并在风 险控 制制 度中 明确 具体比 例 ， 避 免基 金出 现 流动性 风险 。 上
述规章 制度 须经 基金 管理 人董事 会批 准 。 上 述规 章 制度经 董事 会通 过之 后 ， 基金管 理人 应当
将上述 规章 制度 以及 董事 会批准 上述 规章 制度 的决 议提交 给基 金托 管人 。 
4、在投资 流通受限 证券之 前，基金 管理人应 至少提 前一个交 易日向基 金托管 人提供 有
关流通 受限 证券 的相 关信 息，具 体应 当包 括但 不限 于如下 文件 （如 有） ： 
拟发行 数量 、 定价 依据 、 监管机 构的 批准 证明 文件 复印件 、 基金 管理 人与 承 销商签 订的
销售协议 复印件、 缴款通 知书、基 金拟认购 的数量 、价格、 总成本、 划款账 号、划款 金额 、
划款时 间文 件等 。基 金管 理人应 保证 上述 信息 的真 实、完 整。













































































 招 募说明书（更新） 
107 
5、基金托 管人在监 督基金 管理人投 资流通受 限证券 的过程中 ，如认为 因市场 出现剧 烈
变化导 致基 金管 理人 的具 体投资 行为 可能 对基 金财 产造成 较大 风险 ， 基 金托 管 人有权 要求 基
金管理 人对 该风 险的 消除 或防范 措施 进行 补充 和整 改， 并做 出书 面说 明。 否 则， 基金 托管 人
经事先 书面 告知 基金 管理 人， 有权 拒绝 执行 其有 关 指令 。 因 拒绝 执行 该指 令 造成基 金财 产损
失的， 基金 托管 人不 承担 任何责 任， 并有 权报 告中 国证监 会。 
6、基金管 理人应保 证基金 投资的受 限证券登 记存管 在本基金 名下，并 确保基 金托管 人
能够正 常查 询 。 因 基金 管 理人原 因产 生的 受限 证券 登记存 管问 题 ， 造 成基 金 财产的 损失 或基
金托管 人无 法安 全保 管基 金财产 的责 任与 损失 ，由 基金管 理人 承担 。 
7、如果基 金管理人 未按照 本协议的 约定向基 金托管 人报送相 关数据或 者报送 了虚假 的
数据 ， 导 致基 金托 管人 不 能履行 托管 人职 责的 ， 基 金管理 人应 依法 承担 相应 法律后 果 。 除 基
金托管 人未 能依 据基 金合 同及本 协议 履行 职责 外 ， 因投资 流通 受限 证券 产生 的损失 ， 基金 托
管人按 照本 协议 履行 监督 职责后 不承 担上 述损 失。 
（八 ） 基 金管 理人 应在 基 金首次 投资 中期 票据 前 ， 与基金 托管 人签 署相 应的 风险控 制补
充协议 ， 并 按照 法律 法规 的 规定和 补充 协议 的约 定向 基金托 管人 提供 经基 金管 理人董 事会 批
准的有 关基 金投 资中 期票 据的投 资管 理制 度。 
（九） 基金 托管 人发 现基 金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 中违 反法律 法
规和基 金合 同的 规定 ， 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 限期 纠正 。 基金 管 理人应 积极 配合
和协助 基金 托管 人的 监督 和核查 。 基 金管 理人 收到 通 知后应 在下 一工 作日 前及 时核对 并以 书
面形式 给基 金托 管人 发出 回函 ， 就 基金 托管 人的 疑 义进行 解释 或举 证 ， 说 明 违规原 因及 纠正
期限 ， 并 保证 在规 定期 限 内及时 改正 。 在上 述规 定 期限内, 基 金托 管人 有权 随时对 通知 事项
进行复 查, 督促 基金 管理 人改正 。 基 金管 理人 对基 金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠
正的 ， 基 金托 管人 应报 告 中国证 监会 。 基金 托管 人 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的
投资指 令违 反法 律 、 行 政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金 合同 约 定 的 ， 应当立 即通 知基
金管理 人， 并报 告中 国证 监会。 
（十 ） 基 金管 理人 有义 务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 基金 合同 和 本托管 协议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基金 管理 人应 在规 定 时间内 答复 并改
正， 或就 基金 托管 人的 疑 义进行 解释 或举 证 ； 对 基 金托管 人按 照法 规要 求需 向中国 证监 会报
送基金 监督 报告 的事 项， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资料 和制 度等 。 
（ 十 一） 基 金托 管人 发现基 金 管理 人有 重 大违 规行为 ， 应及 时报 告 中国 证监会 ， 同时
通知基 金管 理人 限期 纠正 ， 并 将纠 正结 果报 告中 国 证监会 。 基金 管理 人无 正 当理由 ， 拒绝 、
阻 挠 对方 根据 本协 议规 定行 使 监督 权， 或采 取拖 延、 欺 诈等 手段 妨碍 对方 进行 有 效监 督，
情节严 重或 经基 金托 管人 提出警 告仍 不改 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。 
 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查













































































 招 募说明书（更新） 
108 
（一 ） 基 金管 理人 对基 金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查 ， 核 查事 项包 括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产 、 开 设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 、 复核 基金 管理 人 计算的 基金 资产
净值和 基金 份额 净值 、 根 据基金 管理 人指 令办 理清 算交收 、 相关 信息 披露 和 监督基 金投 资运
作等行 为。 
（二 ） 基 金管 理人 发现 基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产 实行 分 账管理 、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 基 金
合同 、 本 协议 及其 他有 关 规定时 ， 应及 时以 书面 形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 基金 托管 人
收到通 知后 应在 下一 工作 日前及 时核 对并 以书 面形 式给基 金管 理人 发出 回函 ， 说明违 规原 因
及纠正 期限 ， 并保 证在 规 定期限 内及 时改 正 。 在 上 述规定 期限 内 ， 基 金管 理 人有权 随时 对通
知事项 进行 复查, 督 促基 金托管 人改 正 。 基 金托 管 人应积 极配 合基 金管 理人 的核查 行为 ， 包
括但不 限于 ： 提交 相关 资 料以供 基金 管理 人核 查托 管财产 的完 整性 和真 实性 ， 在 规定 时间 内
答复基 金管 理人 并改 正。 
（三 ）基金管 理人发现基金托 管人有重 大违规行为，应 及时报告 中国证监会，同 时通
知基金 托管 人限 期纠 正 ， 并将纠 正结 果报 告中 国证 监会 。 基 金托 管人 无正 当 理由 ， 拒 绝、 阻
挠对方 根据 本协 议规 定行 使监督 权 ， 或 采取 拖延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督 ， 情 节
严重或 经基 金管 理人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金管 理人应 报告 中国 证监 会。 
 
四、基金财产的保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2、基金托 管人应安 全保管 基金财产 。未经基 金管理 人依据合 法程序作 出的合 法合规 指
令，基 金托 管人 不得 自行 运用、 处 分 、分 配基 金的 任何财 产。 
3、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5、基金托 管人根据 基金管 理人的指 令，按照 基金合 同和本协 议的约定 保管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
6、对于因 为基金投 资产生 的应收资 产，应由 基金管 理人负责 与有关当 事人确 定到账 日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的 ， 基 金托 管人 应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 财产 造成 损失 的，基 金托 管人 对此 不承 担任何 责任 。 
7、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1、基金募 集期间的 资金应 存于基金 管理人在 具有托 管资格的 商业银行 开设的 基金认 购
专户。 该账 户由 基金 管理 人开立 并管 理。 
2、基金募 集期满或 基金停 止募集时 ，募集的 基金份 额总额、 基金募集 金额、 基金份 额













































































招 募说明书（更新） 
109 
持有人 人数 符合 《 基金 法 》 、 《运 作办 法》 等有 关 规定后 ， 基金 管理 人应 将 属于基 金财 产的
全部资 金划 入基 金托 管人 开立的 基金 托管 资金 账户 ， 同 时在 规定 时间 内 ， 聘 请 具有从 事证 券
相关业务资格的会计 师事 务所进行验资，出具 验资 报告。出具的验资报 告由 参加验资的 2
名或2 名以 上中 国注 册会 计师签 字方 为有 效。 
3、若基金 募集期限 届满， 未能达到 基金合同 生效的 条件，由 基金管理 人按规 定办理 退
款等事 宜， 基金 托管 人应 提供充 分协 助。 
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理 
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的资 金账 户的 开设 和管 理。 
2、基金托 管人可以 本基金 的名义在 其 营业机 构开设 本基金的 资金账户 ，并根 据基金 管
理人合 法合 规的 指令 办理 资金收 付 。 本 基金 的银 行 预留印 鉴由 基金 托管 人保 管和使 用 。 本 基
金的一切 货币收支 活动， 包括但不 限于投资 、支付 赎回金额 、支付基 金收益 、收取申 购款 ，
均需通 过本 基金 的资 金账 户进行 。 
3、基金托 管资金账 户的开 立和使用 ，限于满 足开展 本基金业 务的需要 。基金 托管人 和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立任 何其 他银 行账户 ； 亦 不得 使用 基金 的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
4、基 金托 管资 金账 户的 开 立和管 理应 符合 相关 法律 法规的 有关 规定 。 
5、在符合 法律法规 规定的 条件下， 基 金托管 人可以 通过基金 托管人专 用账户 办理基 金
资产的 支付 。 
（四） 基金 证券 账户 的开 立和管 理 
1、基金托 管人在中 国证券 登记结算 有限责任 公司上 海分公司 、深圳分 公司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2、基金证 券账户的 开立和 使用，限 于满足开 展本基 金业务的 需要。基 金托管 人和基 金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦 不得 使用 基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
3、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司开 立结 算备 付金账 户 ，
并代表 所托 管的 基金 完成 与中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司的 一级 法人 清算 工作， 基金 管 理
人应予 以积 极协 助。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
4、基金证 券账户的 开立和 证券账户 卡的保管 由基金 托管人负 责，账户 资产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。 
5、在本托 管协议生 效日之 后，本基 金被允许 从事其 他投资品 种的投资 业务， 涉及相 关
账户的 开设 、 使用 的 ， 按 有关规 定开 设 、 使 用并 管 理； 若无 相关 规定 ， 则基 金托管 人应 当比
照并遵 守上 述关 于账 户开 设、使 用的 规定 。 
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基金 托 管人根 据中 国人 民银 行 、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的有













































































招 募说明书（更新） 
110 
关规定 ， 以基 金的 名义 在 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 开立 债券 托管 与结 算账户 ， 并代 表
基金进 行银 行间 市场 债券 的结算 。 基 金管 理人 和基 金 托管人 同时 代表 基金 签订 全国银 行间 债
券市场 债券 回购 主协 议。 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
1、因业务 发展需要 而开立 的其他账 户，可以 根据法 律法规和 基金合同 的规定 ，在基 金
管理人 和基 金托 管人 商议 后开立 。新 账户 按有 关规 则使用 并管 理。 
2、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券、 银行 定期 存款 存单 等 有价 凭 证由 基金 托管 人负 责妥善 保
管， 保管 凭证 由基 金托 管 人持有 。 实物 证券 的购 买 和转让 ， 由基 金托 管人 根 据基金 管理 人的
指令办 理 。 属 于基 金托 管人 实际有 效控 制下 的实 物证 券在基 金托 管人 保管 期间 的损坏 、 灭失 ，
由此产 生的 责任 应由 基金 托管人 承担 。 托 管人 对托 管 人以外 机构 实际 有效 控制 的证券 不承 担
保管责 任。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的 、 与 基金 有关 的重 大 合同的 原件 分别 由基 金管 理人 、 基 金
托管人 保管 。 除协 议另 有 规定外 ， 基金 管理 人在 代 表基金 签署 与基 金有 关的 重大合 同时 应保
证基金 一方 持有 两份 以上 的正本 ， 以 便基 金 管 理人 和 基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。
重大合 同的 保管 期限 为基 金合同 终止 后 15 年。 
 
五、基金资产净值计 算和 会计核算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算及复 核程 序 
1、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 净资 产值。 
基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除以 基金 份额 总数 后得到 的基 金份 额的 资产 净值。 基 金
份额净 值的 计算 ， 精确 到 0.001 元， 小数 点后 第四 位 四舍五 入 ， 由 此产 生的 误 差计入 基金 财
产。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每工作 日计 算基 金资 产净 值及基 金份 额净 值， 并按 规定公 告。 
2、复 核程 序 
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人依 据基 金合 同和相 关法 律法 规的 规定 对外公 布。 
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 
1、估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票 、 权 证 、 股 指期 货合 约 、 债 券和 银行存 款本 息 、 应 收款 项 、 其 它投 资
等资产 及负 债。













































































 招 募说明书（更新） 
111 
2、估 值方 法 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
1）交易所 上市的有 价证券 （包括股 票、权证 等）， 以其估值 日在证券 交易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价） 估值 ； 估 值日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重 大 事件 的 ， 以 最近 交 易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可 参考 类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格； 
2）交易所 上市实行 净价交 易的债券 按估值日 第三方 估值机构 提供的估 值净价 估值， 估
值日第 三方 估值 机构 未提 供估值 净价 的 ， 且 最近 交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 按最 近
交易日第 三方估值 机构提 供的估值 净价估值 。如最 近交易日 后经济环 境发生 了重大变 化的 ，
可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格 ； 
3）交易所 市场实行 全价交 易的债券 按估值日 收盘全 价或第三 方估值机 构提供 的估值 全
价减去 其所 含的 债券 应计 利息得 到的 估值 净价 进行 估值。 估值 日没 有交 易或 第 三方估 值机 构
未提供 估值 全价 的 ， 且 最 近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按最 近交 易 日的收 盘全 价或
第三方 估值 机构 提供 的估 值全价 减去 其所 含的 债券 应计利 息得 到的 估值 净价 进行估 值； 如 最
近交易日 后经济环 境发生 了重大变 化的，可 参考类 似投资品 种的现行 市价及 重大变化 因素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
4）交易所 上市不存 在活跃 市场的有 价证券， 采用估 值技术确 定公允价 值。交 易所上 市
的 资产 支持 证券 ， 采用 估值 技术确 定公 允价 值 ， 在 估值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，
按成本 估值 。 
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
1）送股、 转增股、 配股和 公开增发 的股票， 按估值 日在证券 交易所挂 牌的同 一股票 的
估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值 ； 
2）首次公 开发行未 上市的 股票、债 券和权证 ，采用 估值技术 确定公允 价值， 在估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值； 
3）首次公 开发行有 明确锁 定期的股 票，同一 股票在 交易所上 市后，按 交易所 上市的 同
一股票 的估 值方 法估 值 ； 非公开 发行 有明 确锁 定期 的股票 ， 按监 管机 构或 行 业协会 有关 规定
确定公 允价 值。 
（3）全国 银行间债 券市场 交易的债 券、资产 支持证 券等固定 收益品种 ，采用 估值技 术
确定公 允价 值。 
（4） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
（5）本基 金投资股 指期货 合约，一 般以估值 当日结 算价进行 估值，估 值当日 无结算 价
的，且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 的， 采用最 近交 易日 结算 价估 值。 
（6）如有 确凿证据 表明按 上 述方法 进行估值 不能客 观反映其 公允价值 的，基 金管理 人













































































招 募说明书（更新） 
112 
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（7）估值 计算中涉 及港币 对人民币 汇率的， 将依据 下列信息 提供机构 所提供 的汇率 为
基准： 当日 中国 人民 银行 公布的 人民 币与 港币 的中 间价。 
（8）相关 法律法规 以及监 管部门有 强制规定 的，从 其规定。 如有新增 事项， 按国家 最
新规定 估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规的 规定或者 未能充 分维护基 金份额持 有人利 益时，应 立即通知 对方， 共同查明 原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 
基金管理 人和基金 托管人 将采取必 要、适当 、合理 的措施确 保基金资 产估值 的准确性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时 ， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错误 遭受损 失当事人( “受损方 ”)的直 接损失 按 下述“估 值错误 处理原则 ”给予赔 偿，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任 方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误













































































招 募说明书（更新） 
113 
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误责 任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、特 殊情 形的 处理 
基金管理 人、基金 托管人 按估值方 法 的第（6 ）项进 行估值时 ，所造成 的误差 不作为 基
金份额 净值 错误 处理 。 
由于证 券交 易所 、 登记 结 算公司 发送 的数 据错 误 ， 或由于 其他 不可 抗力 原因 ， 基 金管 理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要 、 适 当、 合理 的 措施进 行检 查 ， 但 是未 能 发现该 错误 而造
成的基金 份额净值 计算错 误，基金 管理人、 基金托 管人可以 免除赔偿 责任。 但基金管 理人 、
基金托 管人 应积 极采 取必 要的措 施消 除由 此造 成的 影响。 
4、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
5、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错误偏 差达到 基金份 额净值的 0.25% 时，基 金 管理人应当 通报基 金托管 人并报中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（四） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、当前一 估值日基 金资产 净值 50% 以上的 资产出现 无可参考的 活跃市 场价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 的； 
4、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其他 情形 。













































































 招 募说明书（更新） 
114 
（五） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
（六） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告 。 基 金管 理人 独立 地 设置 、 记 录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若 基金 管理 人和 基金 托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧 ， 应 以基 金
管理人 的处 理方 法为 准 。 若当日 核对 不符 ， 暂时 无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。 
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 
1、财 务报 表的 编制 
基金管 理人 应当 及时 编制 并对外 提供 真实 、 完整 的基 金财务 会计 报告 。 月度 报表 的编制 ，
基金管 理人 应于 每月 终了 后 5 工 作日 内完 成； 招募 说 明书在 基金 合同 生效 后 每6 个月 更新 并
公告一 次 ， 于 该等 期间 届 满后 45 日 内公 告 。 季 度报 告应在 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日
内编制 完毕 并予 以公 告； 半年度 报告 在会 计年 度半 年终了 后 60 日 内编 制完 毕 并予以 公告 ；
年度报 告在 会计 年度 结束 后 90 日 内编 制完 毕并 予以 公告。 基金 合同 生效 不 足 2 个 月的 ，基
金管理 人可 以不 编制 当期 季度报 告、 半年 度报 告或 者年度 报告 。 
2、报 表复 核 
基金管 理人 在月 度报 表 完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 在3 日 内进 行复 核， 并将 复核 结果 书面 通 知基金 管理 人 。 基 金管 理 人在季 度报 告完
成当日 ， 将有 关报 告提 供给 基金托 管人 复核 ， 基金 托管 人应在 收到 后 7 个工 作日 内完成 复核 ，
并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人 。 基 金管 理人 在 半年度 报告 完成 当日 ， 将 有关报 告提 供给
基金托 管人 复核 ，基 金托 管人应 在收 到后 30 日内 完 成复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管
理人 。 基 金管 理人 在年 度 报告完 成当 日 ， 将 有关 报 告提供 基金 托管 人复 核 ， 基金托 管人 应在
收到后 45 日内 完成 复核 ， 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 之
间的上 述文 件往 来均 以加 密传真 的方 式或 双方 商定 的其他 方式 进行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行 调整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双 方无 法 达成一 致 ， 以 基
金管理 人的 账务 处理 为准 。 核 对无 误后 ， 基金 托管 人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业
务部门 公章 或者 出具 加盖 托管业 务专 用章 的复 核意 见书 ， 双 方各 自留 存一 份 。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基 金管 理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 中国 证监 会备 案。 
（八） 基金 管理 人应 每季 度 向基金 托管 人提 供基 金业 绩比较 基准 的基 础数 据和 编制 结 果 。 
 
六、基金份额持有人 名册 的保管 
本基金 的基 金管 理人 和基 金托管 人须 分别 妥善 保管 的基金 份额 持有 人名 册， 包 括基金 合













































































招 募说明书（更新） 
115 
同生效日、基金合同 终止 日、基金权益登记日 、基 金份额持有人大会权 益登 记日、每年 6
月 30 日、12 月 31 日的 基 金份额 持有 人名 册。 基金 份额持 有人 名册 的内 容至 少应包 括持 有
人的名 称和 持有 的基 金份 额。 
基金份额 持有人名 册由注 册登记机 构编制， 由基金 管理人审 核并提交 基金托 管人保管 。
基金托管 人有权要 求基金 管理人提 供任意一 个交易 日或全部 交易日的 基金份 额持有人 名册 ，
基金管 理人 应及 时提 供， 不得拖 延或 拒绝 提供 。 
基金管 理人 应及 时向 基金 托管人 提交 基金 份额 持有 人名册 。每 年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基 金份 额持 有人 名册 应于下 月前 十个 工作 日内 提交 ； 基 金合 同生 效日 、 基 金合同 终止 日
等涉及 到基 金重 要事 项日 期的基 金份 额持 有人 名册 应于发 生日 后十 个工 作日 内提交 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 限为 20 年 。基金 托
管 人不 得将 所保 管的 基金 份额持 有人 名册 用于 基金 托管业 务以 外的 其他 用途 ， 并应遵 守保 密
义务 。 若 基金 管理 人或 基 金托管 人由 于自 身原 因无 法妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ， 应按 有
关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。 
 
七、争议解决方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双方 当事 人应 通 过协商 、 调解 解决 ， 协 商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方 当事 人 均有权 将争 议提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会 ， 根据该 会当 时有
效的仲 裁规 则进 行仲 裁 ， 仲裁的 地点 为北 京市 ， 仲 裁裁决 是终 局的 ， 并对 各 方当事 人均 有约
束力。 除非 仲裁 裁决 另有 规定， 仲裁 费用 由败 诉方 承担。 
争议处 理期 间 ， 双 方当 事人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各自 继续 忠实 、 勤 勉 、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 并从 其解 释。 
 
八、基金托管协议的 变更 、终止与基金财产的 清算 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会备 案后 生效 。 
（二） 基金 托管 协议 终止 的情形 
1、基 金合 同终 止； 
2、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金 资 产； 
3、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4、发 生法 律法 规、 中国 证 监会或 基金 合同 规定 的终 止事项 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、基 金财 产清 算小 组













































































 招 募说明书（更新） 
116 
(1) 自 出现 《基 金合 同》 终止事 由之 日起 30 个工 作 日内成 立清 算小 组， 基金 管理人 组
织基金 财产 清算 小组 并在 中国证 监会 的监 督下 进行 基金清 算。 
(2) 基金财 产清算 小组成 员 由基金管理 人、基 金托管 人、具有从 事证券 相关业 务资格的
注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算小 组可 以 聘用必 要的 工作
人员。 
(3) 基金财 产清算 小组负 责 基金 财产的 保管、 清理、 估价、变现 和分配 。基金 财产清算
小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
在基金财 产清算过 程中， 基金管理 人和基金 托管人 应各自履 行职责， 继续忠 实、勤勉 、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
2、基 金财 产清 算程 序 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
3、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
4、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
(1) 支 付清 算费 用； 
(2) 交 纳所 欠税 款； 
(3) 清 偿基 金债 务； 
(4) 按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。 
5、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
6、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。













































































 招 募说明书（更新） 
117 
二 十、 对基金 份额 持有人 的服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金投 资人提 供一 系列 的客 户服 务。 基 金管 理人 将根 据基 金 投资人 的
需要和 市场 的变 化， 增加 或变更 服务 项目 。主 要服 务内容 如下 ： 
（ 一）短信、邮件信 息发 送服务 
基金管 理人 为基 金投 资人 提供手 机短 信和 电子 邮件 的信息 定制 服务 ， 基 金投 资 人可根 据
需要， 通过 基金 管理 人客 服热线 或官 方网 站订 制、 修改或 取消 该服 务。 
1、手机短 信服务可 提供的 定制内容 包括基金 周末净 值、基金 交易确认 、分红 确认、 月
末账户 余额 等信 息。 
2、电子邮 件服务可 提供的 定制内容 包括基金 周末净 值、基金 交易确认 、分红 确认、 月
末账户 余额 等信 息。 
3、除发送 基金投资 人定制 的上述信 息外，基 金管理 人会不定 期向留有 手机号 码和电 子
邮箱地 址的 基金 投资 人 ， 发送节 日及 生日 问候 、 产 品推广 等信 息 。 若 基金 投 资人不 需要 接收
到该类 信息 ，可 通过 基金 管理人 客服 热线 取消 该项 服务。 
4、手机短 信依托于 外部通 讯服务商 发送，电 子邮件 通过互联 网进行信 息传送 ，基金 管
理人根 据服 务规 则发 送相 关信息 ，但 不对 信息 的送 达做出 承诺 和保 证。 
（ 二）客户服务中心 （CALL-CENTER ）电话服务 
呼叫中 心自 动语 音系 统提 供 7× 24 小 时交 易情 况 、 基金账 户余 额 、 基 金产 品 与服务 等信
息查询 。 
呼叫中 心人 工座 席每 个交 易日 （9 ：00-17 ：00 ） 为基 金投资 人提 供服 务 ， 客 服 热线服 务
内容包 括业 务咨 询、 信息 查询、 服务 投诉 、信 息定 制、资 料修 改等 专项 服务 。 
客服热 线：4001-666-998



（ 三）电子查询服务 
基金投 资人 可通 过基 金管 理人电 子查 询系 统 （网 上 查询系 统和 微信 查询 系统 ） 完 成基 金
账户的 查询 业务 。 
官方网 站：www.qhkyfund.com 
官方微 信号 ：qhkyfund 
（ 四）投诉受理服务 
基金投 资人 可以 拨打 基金 管理人 客服 热线 或以 书信 、 电 子邮 件等 方式 ， 对基 金 管理人 和
销售网 点所 提供 的服 务进 行投诉 。 
对于工作 日期间受 理的投 诉，以“ 及时回复 ”为处 理原则， 对于不能 及时回 复的投诉 ，
基金管 理人 承诺 在 3 个工 作日之 内对 基金 投资 人的 投诉做 出回 复。 对于 非工 作 日提出 的投 诉 ，













































































招 募说明书（更新） 
118 
基金管 理人 将在 顺延 到 下1 个工 作日 进行 回复 。 
客服邮 箱：service@qhkyfund.com 
（ 五）电子直销交易 系统 开户与交易服务 
基金投资人可以登录基金 管理人电子直销交易系统 （网上交易系统 、 微 信 交易 系 统 和
APP 交易 系统 ） 进行开 户 与交易。 适用业务 范围包 括：基金 账户开户 、认购 、申购、 赎回、
账户资 料变 更、 分红 方式 变更、 信息 查询 等业 务。 电子直 销交 易业 务规 则以 公告为 准。 
（ 六）定期投资计划 
基金管 理人 将利 用直 销网 点或代 销网 点为 基金 投资 人提供 定期 投资 的服 务。 通 过定期 投
资计划 ， 基金 投资 人可 以 通过相 关渠 道 ， 定 期申 购 基金份 额 。 定 期投 资计 划 业务规 则以 公告
为准。 
（七） 如本招募 说明书存 在任何您/贵机构无法理 解 的内容， 请通过 以上方式 联系基金
管理人。请确保投资 前， 您/贵机构已经全面理解 了 本招募说明书 。













































































 招 募说明书（更新） 
119 
二 十一 、其他 应披 露事项 
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：



本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；



本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事； 
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；



上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。 
（二）2018 年1 月 26 日至 2018 年7 月26 日 披露 的公告 ： 
2018-07-23 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加上 海 大智 慧为代 销 机构 并开
通定投 业务 和参 与其 费率 优惠活 动的 公告 
2018-07-19 前海开 源沪 港 深智慧 生活 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金 2018 年第 2 季 度报
告 
2018-07-16 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加东 海 证券 为代销 机 构并 开通
转换业 务和 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 
2018-07-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加大 连 网金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2018-06-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与交 通 银 行 费率优 惠 活动 的公
告 
2018-06-27 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加民 商 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2018-05-31 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 新兰 德 开通 定投和 转 换业 务并
参与其 费率 优惠 活动 的公 告 
2018-05-21 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加招 商 证券 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2018-05-08 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加坤 元 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2018-05-08 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加和 耕 传承 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2018-04-23 前海开 源沪 港 深智慧 生活 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金 2018 年第 1 季 度报
告













































































 招 募说明书（更新） 
120 
2018-04-20 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加华 西 证券 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2018-04-04 关于前 海开 源 基金管 理有 限公 司旗 下部 分基金 恢复 申购 （含 定期 定额投 资） 和转
换转入 业务 的公 告 
2018-03-30 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与交 通 银行 费率优 惠 活动 的公
告 
2018-03-29 前海开 源沪 港 深智慧 生活 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金 2017 年年度 报告 
2018-03-29 前海开 源沪 港 深智慧 生活 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金 2017 年年度 报告 摘
要 
2018-03-24 关 于 前海 开 源基 金 管理 有限 公 司旗 下基金 根 据流 动性 风 险管 理规定 修 改基 金合
同的公 告 
2018-03-15 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 信建 投费率 调整 的公 告 
2018-03-10 前海开 源沪 港 深智慧 生活 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 （更 新 ）
摘要（2018 年第 1 号） 
2018-03-09 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加懒 猫 金融 为代销 机 构并 参与
其费率 优惠 活动 的公 告 
2018-02-22 前海开 源沪 港 深智慧 生活 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 继续 暂停申 购 （含 定
期定额 投资 ）和 转换 转入 业务的 提示 性公 告 
2018-02-08 前海开 源沪 港 深智慧 生活 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 继续 暂停申 购 （含 定
期定额 投资 ）和 转换 转入 业务的 提示 性公 告 
2018-02-07 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 小牛 投 资咨 询开通 定 投业 务并
参与其 费率 优惠 活动 的公 告 
2018-02-07 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 利得 基 金开 通定投 和 转换 业务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告 
2018-02-06 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 投证 券费率 调整 的公 告 
2018-02-06 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于恒 天明 泽费率 调整 的公 告 
 
 

















































































招 募说明书（更新） 
121 
二 十二 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 
本招募 说明 书按 相关 法律 法规 ， 存 放在 基金 管理 人 、 基 金销 售机 构等 的办 公 场所 ， 投 资
人可在 办公 时间 免费 查阅 ； 也可在 支付 工本 费后 在合 理时间 内获 取本 招募 说明 书复制 件或 复
印件， 但应 以招 募说 明书 正本为 准。 投资 人也 可以 直接登 录基 金管 理人 的网 站进行 查阅 。 
基金管 理人 保证 文本 的内 容与所 公告 的内 容完 全一 致。



 
二 十三 、备查 文件 
（一）备查文件包括 ： 
1、中国证 监会 准予 注册 前 海开源沪 港深智慧 生活优 选灵活配 置混合型 证券投 资基金 募
集的文 件 
2、 《前 海开 源沪 港深 智慧 生活优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 
3、 《前 海开 源沪 港深 智慧 生活优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 
4、法 律意 见书 
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ： 
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。 
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。 
 
 
 
前海开源基金管理有 限公 司 
二○一八年 九月八日