前海开源景鑫灵活配置
混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 上海 浦东发 展银行股 份有限 公司
截 止日：2018 年7 月 26 日
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重要提 示
本基金 经 2017 年 5 月 4 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2017]645 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2018 年1 月26 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质 性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等。 本 基金 为 混
合型基 金 ， 属 于中 高风 险 收益的 投资 品种 ， 其预 期 风险和 预期 收益 水平 高于 货币型 基金 、 债
券型基 金， 低于 股票 型基 金。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债券 ， 其发 行人 是非 上 市中小 微企 业 ， 发 行方 式 为面向 特定
对象的 私募 发行 。 当基 金 所投资 的中 小企 业私 募债 券之债 务人 出现 违约 ， 或 在交易 过程 中发
生交收 违约 ， 或由 于中 小 企业私 募债 券信 用质 量降 低导致 价格 下降 等 ， 可 能 造成基 金财 产损
失。 中小 企业 私募 债券 较 传统企 业债 的信 用风 险及 流动性 风险 更大 ， 从而 增 加了本 基金 整体
的债券 投资 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原则，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。
本基金 不属 于以 特定 机构 投资者 为主 要目 标客 户的 定制基 金。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 7 月 26
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日为 2018 年6 月30 日（ 未经 审计） 。
招募说明书（更新）
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目
录
一、绪 言 .................................................................. 3
二、释 义 .................................................................. 4
三、基金管理人 ............................................................. 8
四、基金托管人 ............................................................ 16
五、相关服务机构 .......................................................... 21
六、基金的募集 ............................................................ 36
七、基金合同的生效 ........................................................ 37
八、基金份额的申购 与赎 回 .................................................. 38
九、基金的投资 ............................................................ 48
十、基金的财产 ............................................................ 58
十一、基金资产的估 值 ...................................................... 59
十二、基金的收益分 配 ...................................................... 64
十三、基金的费用与 税收 .................................................... 66
十四、基金的会计与 审计 .................................................... 68
十五、基金的信息披 露 ...................................................... 69
十六、风险揭示 ............................................................ 75
十七、基金的终止与 清算 .................................................... 80
十八、基金合同的内 容摘 要 .................................................. 82
十九、基金托管协议 的内 容摘要 ............................................... 94
二十、对基金份额持 有人 的服务 .............................................. 111
二十一、其他应披露 事项 ................................................... 113
二十二、招募说明书 的存 放及查阅方式 ........................................ 115
二十三、备查文件 ......................................................... 116
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一 、绪 言
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《 公 开募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 （以
下简称 《 销售 办法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称 《 信息 披 露办法 》 ） 、 《公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定 》( 以下简 称 “ 《流 动性 风险 规 定》 ”)等 有关
法律法 规的 规定 ，以 及《 前海开 源景鑫 灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 基 金合 同》 （ 以下 简称
基金合 同） 的约 定编 写。
本招募 说明 书阐 述了 前海 开源景鑫 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “本基 金 ”
或 “基金” ）的投 资目标、 策略、风 险、费率 等与投 资人投资 决策有关 的必要 事项，投 资 人
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 招募 说明 书。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。
本招募 说明 书 根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会注册 。 基 金合 同 是约定 基金
合同 当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基 金投 资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、承 担义 务。 基金投 资人 欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
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二 、释 义
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ：
1、基 金或 本基 金： 指前 海 开源景鑫 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
2、基 金管 理人 ：指 前海 开 源基金 管理 有限 公司
3、基 金托 管人 ：指 上海 浦 东发展 银行 股份 有限 公司
4、基金合 同：指《 前海开 源 景鑫灵 活配置混 合型证 券投资基 金基金合 同》及 对基金 合
同的任 何有 效修 订和 补充
5、托管协 议：指基 金管理 人与基金 托管人就 本基金 签订之《 前海开源 景鑫灵 活配置 混
合型证 券投 资基 金托 管协 议》及 对该 托管 协议 的任 何有效 修订 和补 充
6、招募说 明书 或本 招募说 明书 ：指 《前海开 源 景鑫 灵活配置 混合型证 券投资 基金招 募
说明书 》及 其定 期的 更新
7、基金份 额发售公 告：指 《前海开 源 景鑫灵 活配置 混合型证 券投资基 金基金 份额发 售
公告》
8、 法律 法 规 ： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等
9、 《 基金 法》 ： 指2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过 ， 自2004 年6 月1 日 起实施 ， 并经2012 年 12 月28 日第 十一 届全 国人 民 代表大 会常 务
委员会 第三 十次 会议 修订 ，自 2013 年6 月 1 日 起实 施，并 经2015 年4 月24 日第十 二届 全
国人民 代表 大会 常务 委员 会第十 四次 会议 《 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会关 于修改 〈 中华 人
民共和 国港 口法 〉 等七 部 法律的 决定 》 修改 的 《 中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法 》 及 颁布 机
关对其 不时 做出 的修 订
10、 《 销售 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布 、 同 年 6 月 1 日起 实 施的 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订
11、 《 信息 披露 办法 》 ： 指中 国证监 会 2004 年 6 月 8 日 颁布 、 同 年 7 月 1 日起 实 施的 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
12、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监 会 2014 年 7 月 7 日颁 布、同 年 8 月8 日 起实 施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订
13、 《 流动 性风 险规 定》 ： 指由中 国证监会 2017 年 8 月 31 日 颁布 、同 年 10 月1 日 起施
行的 《公 开募 集开 放式 证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 及颁 布机 关对 其 不时做 出的 修 订
14、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会
15、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会
16、 基金 合同 当事 人： 指 受基金 合同 约束 ， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人
17、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人
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18、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和 国境 内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织
19、合格 境外机构 投资者 ：指符合 《合格境 外机构 投资者境 内证券投 资管理 办法》 （ 包
括其不 时修 订） 及相 关法 律 法规规 定可 以投 资于 在中 国境内 依法 募集 的证 券投 资基金 的中 国
境外的 机构 投资 者
20、 人民 币合 格境 外机 构 投资者 ： 指按 照 《 人民 币 合格境 外机 构投 资者 境内 证券投 资试
点办法》 （ 包括其 不时修订 ）及相关 法律法规 规定， 运用来自 境外的人 民币资 金进行境 内 证
券投资 的境 外 机 构投 资者
21、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者、 合格 境 外机构 投资 者和 人民 币合 格境外 机构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 的合 称
22、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人
23、 基金 销售 业务 ： 指 基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份 额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务
24、 销售 机构 ： 指 前海 开 源基金 管理 有限 公司 以及 符合 《销 售办 法》 和中 国 证监会 规定
的其他 条件 ， 取得 基金 销 售业务 资格 并与 基金 管理 人签订 了基 金销 售服 务协 议， 办理 基金 销
售业务 的机 构
25、 登记 业务 ： 指 基金 登 记、 存管 、 过 户、 清算 和 结算业 务 ， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理 、 基 金 份额登 记 、 基 金销 售业 务 的确认 、 清算 和结 算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等
26、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基 金的 登 记机构 为前 海开 源基 金管 理有限 公司
或接受 前海 开源 基金 管理 有限公 司委 托代 为办 理登 记业务 的机 构
27、 基金 账户 ： 指 登记 机 构为投 资人 开立 的 、 记 录 其持有 的 、 基 金管 理人 所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户
28、 基 金交 易账 户： 指销 售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录 投资人 通过 该销 售机 构办 理认购 、
申购 、 赎 回、 转换 、 转托 管 及定期 定额 投资 等业 务 而 引起 的 基金 份额 变动 及结 余情况 的 账 户
29、 基金 合同 生效 日： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期
30、 基 金合 同终 止日 ： 指 基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期
31、 基 金募 集期 ： 指 自基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过3
个月
32、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限
33、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日
34、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日
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35、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含T 日)，n 为自 然数
36、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日
37、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段
38、 《业务 规则》 ： 指《前 海开源基 金管理有 限公司 开放式基 金业务规 则》 ，是 规范基 金
管理人 所管 理的 开放 式证 券投资 基金 登记 方面 的业 务规则 ， 由 基金 管理 人和 投 资人共 同 遵 守
39、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为
40、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为
41、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持 有人 按 基金合 同和 招募 说明 书规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为
42、 基金 转换 ： 指 基金 份额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件 ，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某 一基 金的 基金 份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为
43、 转托 管 ： 指 基金 份额 持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作
44、 定期 定额 投资 计划 ： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 申 购日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由 销售 机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 受
理 基金 申购 申请 的一 种投 资方式
45、巨额 赎回：指 本基金 单个开放 日，基金 净赎回 申请(赎回 申请份额 总数加 上基金 转
换中转出 申请份额 总数后 扣除申购 申请份额 总数及 基金转换 中转入申 请份额 总数后的 余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10%
46、元 ：指 人民 币元
47、 基金 收益 ： 指基 金投 资 所得红 利 、 股 息 、 债 券利 息 、 买 卖证 券价 差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约
48、 基金 资产 总 值 ： 指 基 金拥有 的各 类有 价证 券 、 银行存 款本 息 、 基 金应 收 款 项及 其他
资产的 价值 总和
49、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值
50、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数
51、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和基 金份
额净值 的过 程
52、 基金 份额 的类 别 ： 本 基金根 据 认 购费 、 申购 费 、 销 售服 务费 收取 方式 不 同 ， 将基 金
份额分 为不 同的 类别 ：A 类基金 份额 和C 类基 金份 额。各类 基 金份 额分 设不 同的基 金代 码 ，
并分别 计算 并 公 布基 金份 额净值 和基 金份 额累 计净 值
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53、A 类基 金份 额： 指 在 投 资者认 购/ 申购 时收 取认 购/申购 费用 ， 而 不从 本类 别 基金资
产中计 提销 售服 务费 的基 金份额
54、C 类基 金份 额： 指 在 投 资者认 购/ 申购 时不 收取 认 购/申 购费 用， 但 从 本类 别 基金资
产中计 提销 售服 务费 的基 金份额
55、 销售 服务 费： 指本 基 金用于 持续 销售 和服 务基 金份额 持有 人的 费用 ， 该 笔费用 从基
金财产 中计 提， 属于 基金 的营运 费用
56、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒 介
57、不 可抗 力： 指基 金合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件
58、 流动 性受 限资 产： 是 指由于 法律 法规 、 监管 、 合同或 操作 障碍 等原 因无 法以合 理价
格予以 变现 的资 产 ， 包 括 但不限 于到 期日 在 10 个 交易日 以上 的逆 回购 与银 行定期 存款 （ 含
协议约定 有条件提 前支取 的银行存 款） 、停 牌股票、 流通受限 的新股及 非公开 发行股票 、 资
产支持 证券 、因 发行 人债 务违约 无法 进行 转让 或交 易的债 券等
59、 摆动 定价 机制 ： 是 指 当开放 式基 金各 类份 额遭 遇大额 申购 赎回 时 ， 通 过 调整基 金份
额净值 的方 式 ， 将 基金 调 整投资 组合 的市 场冲 击成 本分配 给实 际申 购 、 赎 回 的投资 者 ， 从 而
减少对 存量 基金 份额 持有 人利益 的不 利影 响， 确保 投 资者的 合法 权益 不受 损害 并得到 公平 对
待
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三 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ： 傅 成斌
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份 有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% ， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理 、董 事, 现任前 海开源 基金管理 有限公司 董 事
长。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联 席董 事长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执行 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
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工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限 公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南 方区 域总 部 高级经 理 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副 总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事， 北京 大 学 DBA ， 国 籍： 中 国。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任 北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问, 曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国 。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历 任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
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副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席 ， 经济学 硕士 ， 经济 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任民 政部 外事 处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事 会 主席 。
孔令国 先生 ， 监事 ， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA ， 国 籍： 中国 。 曾任 职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生 物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理 、董 事, 现任前 海开源 基金管理 有 限公司 董 事
长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南 方区 域总 部 高级经 理 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副 总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师， 南方 基金 管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监 察稽 核部 副总 监 、 执行 总监 。
现 任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4、本 基金 基金 经理
李炳智 先生 ，金 融学 学士 ，国籍 ：中 国。 历任 天津 信唐货 币经 纪有 限公 司货 币经纪 人 ，
中航证 券投 资经 理助 理、 交易员 。2016 年 6 月加 入 前海开 源基 金管 理有 限公 司 ，现 任前 海
开源嘉 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 前 海开源 景鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
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金基金 经理 和前 海开 源盛 鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 李 炳智 先 生具备 基金 从
业资格 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 投资 决策 委员 会联 席 主席曲 扬 ， 联 席投 资总 监 赵雪 芹 、 侯
燕琳、 刘静 、丁 骏、 邱杰 、史程 ，首 席经 济学 家杨 德龙， 执行 投资 总监 王霞 、谢屹 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
1、依法募 集 资金， 办理或 者委托经 中国证监 会 认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 募
集、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度 和 年 度基金 报告 ；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ；
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1、基金管 理人承 诺不从 事 违反《证 券法》 、 《 基金法》 、 《销售办 法》 、 《运 作办法 》 、 《信
息披露 办法 》 等法 律法 规 的行为 ， 并承 诺建 立健 全 内部控 制制 度 ， 采 取有 效 措施 ， 防 止违 法
行为的 发生 。
2、基 金管 理人 的禁 止行 为 ：
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产；
（3） 利用 基金 财产 或职 务 之便 为 基金 份额 持有 人以 外的人 牟取 利益 ；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
（6）泄露 因职务便 利获取 的未公开 信息、利 用该信 息从事或 者明示、 暗示他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
（8） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。
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3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和 约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密、尚 未依法公 开的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 或利用 该信 息从 事或 者明 示、暗 示他 人从 事相 关的 交易活 动 ；
（8）违反 证券交易 所业务 规 则，利 用对敲、 倒仓等 非法手段 操纵市场 价格， 扰乱市 场
秩序；
（9） 贬损 同行 ，以 提高 自 己；
（10） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（11） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（12） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（13） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。
4、基 金经 理承 诺
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ；
（2） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ；
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投资
内容、 基金 投资 计划 等信 息 或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
为保证 公司 规范 化运 作 ， 有效地 防范 和化 解经 营风 险， 促进 公司 诚信 、 合 法、 有效经 营，
保障基 金份 额持 有人 利益 ， 维 护公 司及 公司 股东 的 合法权 益 ， 本 基金 管理 人 建立了 科学 、 严
密、高 效的 内部 控制 体系 。
1、内 部控 制的 总体 目标
（1）保证 公司经营 运作严 格遵守国 家有关法 律法规 和行业监 管规则， 自觉形 成守法 经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。
（2）防范 和化解经 营风险 ，提高经 营管理效 益，确 保经营业 务的稳健 运行和 受托资 产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。
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（4） 促进 公司 全体 员工 恪 守职业 操守 ，正 直诚 信， 廉洁自 律， 勤勉 尽责 。
2、制 订内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则：
（1）健全 性原则。 内部控 制应当包 括公司的 各项业 务、各个 部门或机 构和各 级人员 ，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 。
（2）有效 性原则。 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 。
（3）独立 性原则。 公 司各 机构、部 门和岗位 职责应 当保持相 对独立， 公司基 金资产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。
（4） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。
（5）成本 效益原则 。公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
（6）适时 性原则 。 内部控 制应具有 前瞻性， 并且必 须随着公 司经营战 略、经 营方针 、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律法 规、 政策 制 度等外 部环 境的 改变 及时 进行相 应的 修
改和完 善。
3、内 部控 制体 系
（1） 内部 控制 制度 体系
公司制 定了 合理 、 完备 、 有效并 易于 执行 的制 度体 系。 公司 制度 体系 由不 同 层面的 制度
构成 。 按 照其 效力 大小 分 为四个 层面 ： 第一 个层 面 是公司 内部 控制 大纲 ， 它 是公司 制定 各项
规章制 度的 纲要 和总 揽 ； 第二个 层面 是公 司基 本管 理制度 ， 包括 风险 控制 制 度、 投资 管理 制
度、 基金 会计 制度 、 信 息 披露制 度 、 监 察稽 核制 度 、 信 息技 术管 理制 度、 公 司财务 制度 、 资
料档案 制度 、 业绩 评估 考 核制度 和紧 急应 变制 度 ； 第三个 层面 是部 门业 务规 章， 是在 基本 管
理制度 的基 础上 ， 对各 部 门的主 要职 责 、 岗 位设 置 、 岗 位责 任 、 操 作守 则等 的具体 说明 ； 第
四个层 面是 业务 操作 手册 ， 是 各项 具体 业务 和管 理 工作的 运行 办法 ， 是对 业 务各个 细节 、 流
程进行 的描 述和 约束 。 它 们的制 订 、 修 改 、 实 施、 废止应 该遵 循相 应的 程序 ， 每 一层 面的 内
容不得 与其 以上 层面 的内 容相违 背 。 公 司重 视对 制 度的持 续检 验 ， 结 合业 务 的发展 、 法规 及
监管环 境的 变化 以及 公司 风险控 制的 要求 ，不 断检 讨和增 强公 司制 度的 完备 性、有 效性 。
（2） 内部 控制 组织 架构
1）董 事会
负责制 定公 司的 风险 管理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。
2）监 察及 风险 控制 委员 会
作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ， 监 察及 风险 控制 委 员会负 责批 准公 司风 险管 理系统 文
件， 即负 责确 保每 一个 部 门都有 合适 的系 统来 识别 、 评 定 和 监控 该部 门的 风 险， 负责 批准 每
一个部 门的 风险 级别 。负 责解决 重大 的突 发的 风险 。
3）督 察长
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独立行 使督 察权 利 ， 直 接 对董事 会负 责 ； 按 季向 监 察及风 险控 制委 员会 提交 风险管 理报
告和风 险管 理建 议。
4）监 察稽 核部
监察稽 核部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察， 并为 每一 个 部门的 风
险管理 系统 的发 展提 供协 助， 使公 司在 一种 风险 管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 ， 负责 建
立和完 善公 司投 资风 险管 理制度 与流 程。
5）金 融工 程部
金融工 程部 负责 公司 投资 管理风 险 、 信 用风 险、 市 场风险 等日 常风 险管 理工 作， 组织 实
施公司 投资 风险 管理 与绩 效 分析 工作 ，确 保公 司各 类投资 风险 得到 良好 监督 与控制 。
6）业 务部 门
风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部门 经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任 ， 负 责
履行公 司的 风险 管理 程序 ， 负 责本 部门 的风 险管 理 系统的 开发 、 执行 和维 护 ， 用 于识 别、 监
控和降 低风 险。
4、内 部控 制措 施
（1） 授权 制度
公司的 授权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。 股东 会、 董 事会 、 监 事会 和管 理层 必 须充分 履行
各自的 职权 ， 健全 公司 逐 级授权 制度 ， 确保 公司 各 项规章 制度 的贯 彻执 行 ； 各项经 营业 务和
管理程 序必 须遵 从管 理层 制定的 操作 规程 ， 经 办人 员 的每一 项工 作必 须是 在业 务授权 范围 内
进行 。 公 司重 大业 务的 授 权必须 采取 书面 形式 ， 授 权书应 当明 确授 权内 容和 时效 。 公 司授 权
要适当 ， 对已 获授 权的 部 门和人 员应 建立 有效 的评 价和反 馈机 制 ， 对 已不 适 用的授 权应 及时
修改或 取消 授权 。
（2） 公司 研究 业务
研究工 作应 保持 独立 、 客 观， 不受 任何 部门 及个 人 的不正 当影 响 ； 建 立严 密 的研究 工作
业务流 程 ， 形 成科 学、 有 效的研 究方 法 ； 建 立投 资 产品备 选库 制度 ， 研究 部 门根据 投资 产品
的特征 ， 在充 分研 究的 基 础上建 立和 维护 备选 库 。 建立研 究与 投资 的业 务交 流制度 ， 保持 畅
通的交 流渠 道； 建立 研究 报告质 量评 价体 系， 不断 提高研 究水 平。
（3） 基金 投资 业务
基金投 资应 确立 科学 的投 资理念 ， 根 据决 策的 风险 防 范原则 和效 率性 原则 制定 合理的 决
策程序 ； 在进 行投 资时 应 有明确 的投 资授 权制 度 ， 并应建 立与 所授 权限 相应 的约束 制度 和考
核制度 。 建立 严格 的投 资 禁止和 投资 限制 制度 ， 保 证基金 投资 的合 法合 规性 。 建 立投 资风 险
评估与 管理 制度 ， 将重 点 投资限 制在 规定 的风 险权 限额度 内 ； 对 于投 资结 果 建立科 学的 投资
管理业 绩评 价体 系。
（4） 交易 业务
建立集 中交 易制 度 ， 投 资 指令通 过交 易部 完成 ； 建 立交易 监测 系统 、 预警 系 统和交 易反
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馈系统 ，完 善相 关的 安全 设施； 交易 部应 对交 易指 令进行 审核 ，建 立公 平的 交易分 配制 度 ，
确保各 基金 利益 的公 平 ； 交易记 录应 完善 ， 并及 时 进行反 馈 、 核 对和 存档 保 管； 同时 建立 科
学的投 资交 易绩 效评 价体 系。
（5） 基金 会计 核算
公司根据法律法规及业务 的要求建立会计制度，并 根据风险控制点建立严密 的会计系
统， 对于 不同 基金 、 不 同 客户独 立建 账 ， 独 立核 算 ； 公 司通 过复 核制 度、 凭 证制度 、 合理 的
估值方 法和 估值 程序 等会 计措施 真实 、 完整 、 及时 地 记载每 一笔 业务 并正 确进 行会计 核算 和
业务核 算。 同时 还建 立会 计档案 保管 制度 ，确 保档 案真实 完整 。
（6） 信息 披露
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ， 保证 公开 披露 的 信息真 实 、 准 确、 完整 。 公 司设立 了
信息披 露负 责人 ， 并建 立 了相应 的程 序进 行信 息的 收集 、 组 织、 审核 和发 布 工作 ， 以 此加 强
对信息 的审 查核 对 ， 使 所 公布的 信息 符合 法律 法规 的规定 ， 同时 加强 对信 息 披露的 检查 和评
价，对 存在 的问 题及 时提 出改进 办法 。
（7） 监察 稽核
公司设 立督 察长 ， 督 察长 由 董事 会聘 任。 根据 公司 监察稽 核工 作的 需要 和董 事会授 权 ，
督察长 可以 列席 公司 相关 会议 ， 调 阅公 司相 关档 案 ， 就内部 控制 制度 的执 行情 况独立 地履 行
检查、 评价 、报 告、 建议 职能。 督察 长定 期和 不定 期向董 事会 报告 公司 内部 控制执 行情 况 ，
董事会 对督 察长 的报 告进 行审议 。
公司设 立监 察稽 核部 开展 监察稽 核工 作 ， 并 保证 监 察稽核 部的 独立 性和 权威 性。 公司 明
确了监 察稽 核部 及内 部各 岗位的 具体 职责 ， 严格 制订 了专业 任职 条件 、 操作 程序 和组织 纪 律 。
监察稽 核部 强化 内部 检查 制度 ， 通 过定 期或 不定 期 检查内 部控 制制 度的 执行 情况 ， 促 使
公司各 项经 营管 理活 动的 规范运 行。
公司董 事会 和管 理层 充分 重视和 支持 监察 稽核 工作 ， 对违反 法律 法规 和公 司内 部控制 制
度的， 追究 有关 部门 和人 员的责 任。
5、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 书的 声明
（1 ） 基 金管 理人 确知 建立 、 实 施和 维持 内部 控制 制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任 ；
（2） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确；
（3） 基 金管 理人 承诺 根据 市场变 化和 公司 发展 不断 完善内 部控 制体 系和 内部 控制制 度 。
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四 、基 金托管 人
（一）基金托管人情况
1、基 本情 况
名称： 上 海浦 东发 展银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
成立时 间： 1992 年10 月19 日
经营范 围 ： 经 中国 人民 银行 和中国 银行 业监 督管 理委 员会批 准 ， 公 司主 营业 务主 要包括 ：
吸收公 众存 款 ； 发 放短 期 、 中 期和 长期 贷款 ； 办 理 结算 ； 办 理票 据贴 现； 发 行金融 债券 ； 代
理发行 、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券 ； 同 业拆 借； 提供 信用 证 服务及 担保 ； 代
理收付 款项 及代 理保 险业 务； 提供 保险 箱业 务； 外汇 存款 ； 外 汇贷 款； 外汇 汇款 ； 外 币兑 换；
国际结 算 ； 同 业外 汇拆 借 ； 外 汇票 据的 承兑 和贴 现 ； 外 汇借 款； 外汇 担保 ； 结汇 、 售 汇； 买
卖和代 理买 卖股 票以 外的 外币有 价证 券； 自营 外汇 买卖； 代客 外汇 买卖 ；资 信调查 、咨 询 、
见证业 务 ； 离 岸银 行业 务 ； 证 券投 资基 金托 管业 务 ； 全 国社 会保 障基 金托 管 业务 ； 经 中国 人
民银行 和中 国银 行业 监督 管理委 员会 批准 经营 的其 他业务 。
组织形 式： 股 份有 限公 司
注册资 本： 293.52 亿元 人民币
存续期 间： 持 续经 营
基金托 管资 格批 文及 文号 ： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 ：胡 波
联系电 话： （021 ）61618888
上海浦 东发 展银 行自 2003 年开展 资产 托管 业务 ，是 较早开 展银 行资 产托 管服 务的股 份
制商业 银行 之一 。经 过二 十年来 的稳 健经 营和 业务 开拓， 各项 业务 发展 一直 保持较 快增 长 ，
各项经 营指 标在 股份 制商 业银行 中处 于较 好水 平。
上海浦东发 展银行总 行于 2003 年 设立基金 托管部，2005 年 更名为资 产托管部 ，2013
年更名 为资 产托 管与 养老 金业务 部 ，2016 年 进行 组 织架构 优化 调整 ， 并更 名 为资产 托管 部，
目前下 设证 券托 管处 、 客 户资产 托管 处 、 内 控管 理 处 、 业务 保障 处、 总行 资 产托管 运营 中心
（含合 肥分 中心 ）五 个职 能处室 。
目前 ， 上 海浦 东发 展银 行 已拥有 客户 资金 托管 、 资 金信托 保管 、 证券 投资 基 金托管 、 全
球资产 托管 、 保险 资金 托 管、 基金 专户 理财 托管 、 证券公 司客 户资 产托 管 、 期货公 司客 户资
产托管 、 私募 证券 投资 基 金托管 、 私募 股权 托管 、 银行理 财产 品托 管 、 企 业 年金托 管等 多项
托管产 品， 形成 完备 的产 品体系 ，可 满足 多领 域客 户、境 内外 市场 的资 产托 管需求 。
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2、主 要人 员情 况
高国富，男 ，1956 年出 生 ，研究生学 历，博 士学位 ，高级经济 师职称 。曾任 上海外高
桥保税 区开 发 （控 股） 公 司总经 理 ； 上 海外 高桥 保 税区管 委会 副主 任 ； 上 海 万国证 券公 司代
总裁 ； 上 海久 事公 司总 经 理； 上海 市城 市建 设投 资 开发总 公司 总经 理 ； 中 国 太平洋 保险 （ 集
团） 股份 有限 公司 党委 书 记、 董事 长。 现任 上海 浦 东发展 银行 股份 有限 公司 党委书 记 、 董 事
长。 第十 二届 全国 政协 委 员。 伦敦 金融 城中 国事 务 顾问委 员会 委员 ， 中欧 国 际工商 学院 理事
会成员 、国 际顾 问委 员会 委员， 上海 交通 大学 安泰 经济管 理学 院顾 问委 员会 委员。
刘信义，男 ，1965 年出 生 ，硕士研究 生，高 级经济 师。曾任上 海浦东 发展银 行上海地
区总部 副总 经理 ， 上海 市 金融服 务办 挂职 任机 构处 处长 、 市 金融 服务 办主 任 助理 ， 上 海浦 东
发展银 行党 委委 员 、 副 行 长、 财务 总监 ， 上 海国 盛 集团有 限公 司总 裁 。 现 任 上海浦 东发 展银
行党委 副书 记、 副董 事长 、行长 。
孔建，男，1968 年出生 ， 博士研究生 。历任 工商银 行山东省分 行计划 处科员 、副主任
科员 ， 国 际业 务部 、 工 商 信贷处 科长 ， 资金 营运 处 副处长 ， 上海 浦东 发展 银 行济南 分行 信管
处总经 理 ， 上 海浦 东发 展 银行济 南分 行行 长助 理 、 副行长 、 党委 书记 、 行长 。 现 任上 海浦 东
发展银 行总 行资 产托 管部 总经理 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2018 年 6 月30 日 ， 上海浦 东发 展银 行证 券投 资基金 托管 规模 为 2762.81 亿元 ， 比
去年末 减 少1.95% 。 托管 证 券投资 基金 共一 百三 十二 只， 分 别为 国泰 金龙 行业 精选基 金、 国
泰金龙 债券 基金 、 天治 财 富增长 基金 、 广发 小盘 成 长基金 、 汇添 富货 币基 金 、 长 信金 利趋 势
基金 、 嘉 实优 质企 业基 金 、 国 联安 货币 基金 、 长信 利众债 券基 金 （LOF ） 、 华 富保本 混合 型证
券投资 基金 、中 海策 略精 选灵活 配置 混合 基金 、博 时安丰 18 个月 基金 （LOF ） 、易方 达裕 丰
回报基 金 、 鹏 华丰 泰定 期 开放基 金 、 汇 添富 双利 增 强债券 基金 、 中信 建投 稳 信债券 基金 、 华
富恒财 分级 债券 基金 、 汇 添富和 聚宝 货币 基金 、 工 银目标 收益 一年 定开 债券 基金 、 北 信瑞 丰
宜投宝 货币 基金 、 中海 医 药健康 产业 基金 、 国寿 安 保尊益 信用 纯债 基金 、 华 富国泰 民安 灵活
配置混 合基 金、 安信 动态 策略灵 活配 置基 金、 东方 红稳健 精选 基金 、国 联安 鑫享混 合基 金 、
长安鑫 利优 选混 合基 金 、 工银瑞 信生 态环 境基 金 、 天弘新 价值 混合 基金 、 嘉 实机构 快线 货币
基金 、 鹏 华REITs 封闭 式 基金 、 华 富健 康文 娱基 金 、 国 寿安 保稳 定回 报基 金 、 国 寿安 保稳 健
回报基 金 、 国 投瑞 银新 成 长基金 、 金鹰 改革 红利 基 金、 易方 达裕 祥回 报债 券 基金 、 国 联安 鑫
禧基金 、 中银 瑞利 灵活 配 置混合 基金 、 华夏 新活 力 混合基 金 、 鑫 元汇 利债 券 型基金 、 南方 转
型驱动 灵活 配置 基金 、 银 华远景 债券 基金 、 华富 诚 鑫灵活 配置 基金 、 富安 达 长盈灵 活配 置混
合型基 金、 中信 建投 睿溢 混 合型证 券投 资基 金、 工银 瑞 信恒享 纯债 基金 、 长 信利 发 债券基 金、
博时景 发纯 债基 金 、 国 泰 添益混 合基 金 、 鑫 元得 利 债券型 基金 、 中银 尊享 半 年定开 基金 、 鹏
华兴盛 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 华富 元鑫 灵活 配置基 金 、 东 方红 战略 沪港 深混合 基金 、
博时富 发纯 债基 金 、 博 时 利发纯 债基 金 、 银 河君 信 混合基 金 、 汇 添富 保鑫 保 本混合 基金 、 景
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顺长城 景颐 盛利 债券 基金 、兴业 启元 一年 定开 债券 基金、 工银 瑞信 瑞盈 18 个 月定开 债券 基
金、 中信 建投 稳裕 定开 债 券基金 、 招商 招怡 纯债 债 券基金 、 中加 丰享 纯债 债 券基金 、 长安 泓
泽纯债 债券 基 金 、 银河 君 耀灵活 配置 混合 基金 、 广 发汇 瑞 3 个 月定 期开 放债 券发起 式证 券投
资基金 、 汇安 嘉汇 纯债 债 券基金 、 南方 宣利 定开 债 券基金 、 招商 兴福 灵活 配 置混合 基金 、 博
时鑫润 灵活 配置 混合 基金 、 兴 业裕 华债 券基 金、 易 方达瑞 通灵 活配 置混 合基 金、 招商 招祥 纯
债债券 基金 、 国泰 景益 灵 活配置 混合 基金 、 易方 达 瑞程混 合基 金 、 华 福长 富 一年定 开债 券基
金、 中欧 骏泰 货币 基金 、 招商招 华纯 债债 券基 金 、 汇安丰 融灵 活配 置混 合基 金、 汇安 嘉源 纯
债债券 基金 、 国泰 普益 混 合基金 、 汇添 富鑫 瑞债 券 基金 、 鑫 元合 丰纯 债债 券 基金 、 博 时鑫 惠
混合基 金 、 工 银瑞 信瑞 盈 半年定 开债 券基 金 、 国 泰 润利纯 债基 金 、 华 富天 益 货币基 金 、 汇 安
丰华混 合基 金 、 汇 安沪 深 300 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 汇安 丰恒 混合 基金 、 交银施 罗德 启
通灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 景顺 长城 中证500 指数 基金 、 南方 和利 定开 债券基 金 、 鹏
华丰康 债券 基金 、兴 业安 润货币 基金 、兴 业瑞 丰 6 个月定 开债 券基 金、 兴业 裕丰债 券基 金 、
易方达 瑞弘 混合 基金 、 银 河犇利 灵活 配置 混合 基金 、 长 安鑫 富领 先混 合基 金 、 长 盛盛 泰灵 活
配置混 合基 金 、 万 家现 金 增利货 币基 金 、 上 银慧 增 利货币 市场 基金 、 易方 达 瑞富灵 活配 置证
券投资 基金 、博 时富 腾纯 债债券 型证 券投 资基 金、 安信工 业 4.0 主 题沪 港深 精选 混 合基 金 、
民生加 银鑫 顺债 券型 基金 、 万 家天 添宝 货币 基金 、 长安鑫 垚主 题轮 动混 合基 金、 中欧 瑾泰 灵
活配置 混合 基金 、 中银 证 券安弘 债券 基金 、 鑫元 鑫 趋势灵 活配 置混 合基 金 、 泰康年 年红 纯债
一年定 期开 放债 券基 金 、 广发高 端制 造股 票型 发起 式基金 、 永赢 永益 债券 基 金、 博时 鑫禧 灵
活配置 混合 基金 、 南方 安 福混合 基金 、 中银 证券 聚 瑞混合 基金 、 太平 改革 红 利精选 灵活 配置
混合基 金 、 中 金价 值轮 动 灵活配 置混 合基 金 、 富 荣 富乾债 券型 证券 投资 基金 基金 、 国 联安 安
稳灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 恒益 灵活 配 置混合 型基 金 、 前 海开 源 景鑫灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 前 海 开源润 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 中 海沪 港 深多策 略灵 活配
置混合 型基 金基 金 、 中 银 证券祥 瑞混 合型 证券 投资 基金 、 前 海开 源盛 鑫灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 鑫 元行 业轮 动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 华 富恒 悦定 期开 放 债券型 证券 投资
基金、 兴 业3 个 月定 期开 放债券 型发 起式 证券 投资 基金等 。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
1、本行内 部控制目 标为： 确保经营 活动中严 格遵守 国家有关 法律法规 、监管 部门监 管
规则和 本行 规章 制度 ， 形 成守法 经营 、 规范 运作 的 经营思 想 。 确 保经 营业 务 的稳健 运行 ， 保
证基金 资产 的安 全和 完整 ， 确 保业 务活 动信 息的 真 实、 准确 、 完 整， 保护 基金 份额持 有人 的
合法权 益。
2、本行内 部控制组 织架构 为：总行 法律合规 部是全 行内部控 制的牵头 管理部 门，指 导
业务部 门建 立并 维护 资产 托管业 务的 内部 控制 体系 。 总行风 险监 控部 是全 行操 作风险 的牵 头
管理部 门 。 指 导业 务部 门 开展资 产托 管业 务的 操作 风险管 控工 作 。 总 行资 产 托管部 下设 内控
管理处 。 内控 管理 处是 全 行托管 业务 条线 的内 部控 制具体 管理 实施 机构 ， 并 配备专 职内 控监
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督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作 ，独 立行 使监 督稽核 职责 。
3、内部控 制制度及 措施: 本行已建 立完善的 内部控 制制度。 内控制度 贯穿资 产托管 业
务的决 策 、 执 行、 监督 全 过程 ， 渗 透到 各业 务流 程 和各操 作环 节 ， 覆 盖到 从 事资产 托管 各级
组织结 构 、 岗 位及 人员 。 内部控 制以 防范 风险 、 合 规经营 为出 发点 ， 各项 业 务流程 体现 “ 内
控优先 ”要 求。
具体内 控措 施包 括 ： 培 育 员工树 立内 控优 先 、 制 度 先行 、 全 员化 风险 控制 的 风险管 理理
念，营 造浓 厚的 内控 文化 氛围， 使风 险意 识贯 穿到 组织架 构、 业务 岗位 、人 员的各 个环 节 。
制定权 责清 晰的 业务 授权 管理制 度 、 明 确岗 位职 责 和各项 操作 规程 、 员工 职 业道德 规范 、 业
务数据 备份 和保 密等 在内 的各项 业务 管理 制度 ；建 立严格 完善 的资 产隔 离和 资产保 管制 度 ，
托管资 产与 托管 人资 产及 不同托 管资 产之 间实 行独 立运作 、 分别 核算 ； 对各 类 突发事 件或 故
障， 建立 完备 有效 的应 急 方案 ， 定 期组 织灾 备演 练 ， 建 立重 大事 项报 告制 度 ； 在 基金 运作 办
公区域 建立 健全 安全 监控 系统 ， 利 用录 音、 录像 等 技术手 段实 现风 险控 制 ； 定期对 业务 情况
进行自查 、内部稽 核等措 施进行监 控，通过 专项/ 全 面审计等 措施实施 业务监 控，排查 风 险
隐患。
（三）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
1、监 督依 据
托管人 严格 按照 有关 政策 法规 、 以 及基 金合 同、 托 管协议 等进 行监 督 。 监 督 依据具 体包
括：
（1） 《 中华 人民 共和 国证 券法》 ；
（2） 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 ；
（3） 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 ； ；
（4） 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》
（5） 《 基金 合同 》 、 《 基金 托管协 议》 ；
（6） 法律 、法 规、 政策 的 其他规 定。
2、监 督内 容
我行根 据基 金合 同及 托管 协议约 定 ， 对 基金 合同 生 效之后 所托 管基 金的 投资 范围 、 投 资
比例、 投资 限制 等进 行严 格监督 ，及 时提 示基 金管 理人违 规风 险。
3、监 督方 法
（1）资产 托管部设 置核算 监督岗位 ，配备相 应的业 务人员， 在授权范 围内独 立行使 对
基金管 理人 投资 交易 行为 的监督 职责 ， 规范 基金 运 作， 维护 基金 投资 人的 合 法权益 ， 不受 任
何外界 力量 的干 预；
（2）在日 常运 作中 ，凡可 量化的监 督指标， 由核算 监督岗通 过托管业 务的自 动处理 程
序进行 监督 ，实 现系 统的 自动跟 踪和 预警 ；
（3）对非 量化指标 、投资 指令、管 理人提供 的各种 报表和报 告等，采 取人工 监督的 方
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法。
4、监 督结 果的 处理 方式
（1）基金 托管人对 基金管 理人的投 资运作监 督结果 ，采取定 期和不定 期报告 形式向 基
金管理 人和 中国 证监 会报 告。 定期 报告 包括 基金 监 控周报 等 。 不 定期 报告 包 括提示 函 、 临 时
日报、 其他 临时 报告 等；
（2）若基 金托管人 发现基 金管理人 违规违法 操作， 以电话、 邮件、书 面提示 函的方 式
通知基 金管 理人 ， 指明 违 规事项 ， 明确 纠正 期限 。 在规 定 期限 内基 金托 管人 再对基 金管 理人
违规事 项进 行复 查， 如果 基金管 理人 对违 规事 项未 予纠正 ，基 金托 管人 将报 告中国 证监 会 。
如果发 现基 金管 理人 投资 运作有 重大 违规 行为 时 ， 基金托 管人 应立 即报 告中 国证监 会 ， 同 时
通知基 金管 理人 限期 纠正 ；
（3）针对 中国证监 会、中 国人民银 行对基金 投资运 作监督情 况的检查 ，应及 时提供 有
关情况 和资 料。
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五 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易 系统
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、其 他销 售 机 构：
代
码
代销机构 销 售 机 构信 息
1
深圳市新 兰德证 券投资
咨询有限 公司
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询 有限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区华 强北路赛 格科技 园 4 栋10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓大厦16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话 ：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
2 和讯信息 科技有 限公司
和讯信息 科技有 限公司
地址：北 京朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 于杨
电话：(021)20835779
客服电话 ：4009-200-022
网址：www.hexun.com
3
厦门市鑫 鼎盛控 股有限
公司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
注册地址 ：福建 省厦门 市思 明区鹭江 道 2 号厦门第 一广 场西座
1501-1504 室
办公地址 ：厦门 市思明 区鹭 江道 2 号第一广 场 1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
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22
网址：www.xds.com.cn
4
江苏汇林 保大基 金销售
有限公司
江苏汇林 保大基 金销售 有限 公司
地址：江 苏省南 京市鼓 楼区 中山北路 105 号中环国 际1413 室
法定代表 人：吴 言林
客服电话 ：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
5
上海挖财 基金销 售有限
公司
上海挖财 基金销 售有限 公司
地址：上 海浦东 新区杨 高南 路 799 号陆家嘴世纪金 融广 场 3 号楼
5 楼
法定代表 人：胡 燕亮
客服电话 ：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
6
喜鹊财富 基金销 售有限
公司
喜鹊财富 基金销 售有限 公司
注册地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
办公地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
法定代表 人：陈 皓
客服电话 ：0891-6177483
传真：010-88371180
网址：http://www.xiquefund.com/
7
民商基金 销售（ 上海）
有限公司
民商基金 销售（ 上海） 有限 公司
地址：上 海市浦 东新区 张杨 路 707 号生命人寿大厦 32 层
法定代表 人：贲 惠琴
客服电话 ：021-50206003
网址：www.msftec.com
8
诺亚正行 基金销 售有限
公司
诺亚正行 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区昆 明路 508 号北美广场 B 座12F
法定代表 人：汪 静 波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
9
深圳众禄 基金销 售股份
有限公司
深圳众禄 基金销 售股份 有限 公司
地址：深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
10
上海天天 基金销 售有限
公司
上海天天 基金销 售有限 公司
地址：上 海市徐 汇区宛 平南 路 88 号东方财富大 厦
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
11
上海好买 基金销 售有限
公司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址：上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
12
上海长量 基金销 售投资
顾问有限 公司
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
地址：上 海市浦 东新区 东方 路 1267 号 11 层
法定代表 人：张 跃伟
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23
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
13
北京展恒 基金销 售股份
有限公司
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com
14
上海利得 基金销 售有限
公司
上海利得 基金销 售 有限 公司
注册地址 ：上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区峨 山路 91 弄 61 号 10 号楼12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
15 中期资产 管理有 限公司
中期资产 管理有 限公司
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外光华路 14 号 1 幢11 层 1103 号
法定代表 人：朱 剑林
客服电话 ：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
16
乾道盈泰 基金销 售（北
京）有限 公司
乾道盈泰 基金销 售（北 京） 有限公司
地址：北 京市西 城区德 胜门 外大街合 生财富 广场 1302 室
法定代表 人：王 兴吉
客服电话 ：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
17
宜信普泽 投资顾 问（北
京）有限 公司
宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区建 国路 88 号楼 soho 现代城 C 座18 层
1809
法人代表 ：戎兵
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
18
南京苏宁 基金销 售有限
公司
南京苏宁 基金销 售有限 公司
地址：江 苏省南 京市玄 武区 苏宁大道 1-5 号
法定代表 人：刘 汉青
客服电话 ：95177
网址：http://www.snjijin.com
19
众升财富 （北京 ）基金
销售有限 公司
众升财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼 A 座 9 层908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京浦项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
20 深圳腾元 基金销 售有限 深圳腾元 基金销 售有限 公司
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24
公司 注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
法定代表 人：曾 革
联系人： 叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话 ：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
21
北京恒天 明泽基 金销售
有限公司
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市经济 技术 开发区 宏 达北路 10 号五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中心 A 座23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtwm.com
22
北京汇成 基金销 售有限
公司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号11 层 1108 室
办公地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号11 层 1108 室
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 熊小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
23
深圳盈信 基金销 售有限
公司
深圳盈信 基金销 售有限 公司
地址：深 圳市福 田区莲 花街 道商报东 路英龙 商务大 厦 8 楼 A-1
（811-812 ）
法定代表 人：苗 宏升
客服电话 ：4007-903-688
网址：http://www.fundying.com/
24
北京晟视 天下投 资管理
有限公司
北京晟视 天下投 资管理 有限 公司
注册地址 ：北京 市怀柔 区九 渡河镇黄 坎村 735 号 03 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区朝 外大街甲 6 号万 通中心 D 座 21 层
法定代表 人：蒋 煜
联系人： 曲哲伦
电话：010-58170820
传真：010-58170800
客服电话 ：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
25
一路财富 （北京 ）信息
科技有限 公司
一路财富 （北京 ）信息 科技 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座 702 室
办公地址 ：北京 市西城 区阜 成门外大 街 2 号万通新 世界 广场 A 座
2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
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26
北京钱景 基金销 售有限
公司
北京钱景 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
27
北京植信 基金销 售有限
公司
北京植信 基金销 售有限 公司
地址：北 京市朝 阳区四 惠盛 世龙源 10 号
法定代表 人：于 龙
客服电话 ：4006-802-123
公司网站 ：www.zhixin-inv.com
28
北京广源 达信基 金销售
有限公司
北京广源 达信基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区新 街口外大 街 28 号 C 座六层605 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼浦项中 心 B 座19
层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话 ：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
29
上海大智 慧基金 销售有
限公司
上海大智 慧基金 销售有 限公 司
地址： 中 国 （上 海） 自 由贸 易试验区 杨高南 路 428 号 1 号楼1102
单元
法定代表 人：申 健
客服电话 ：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
30
北京新浪 仓石基 金销售
有限公司
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
办公地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
法定代表 人：张 琪
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
31
济安财富 （北京 ）基金
销售有限 公司
济安财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
地址：北 京市朝 阳区东 三环 中路 7 号北京财 富中心 A 座 46 层
法定代表 人：杨 健
客服电话 ：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
32
上海万得 基金销 售有限
公司
上海万得 基金销 售有限 公司
地址：上 海市浦 东新区 浦明 路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表 人：王 廷富
客服电话 ：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
33
凤凰金信 （银川 ）投资
管理有限 公司
凤凰金信 （银川 ）基金 销售 有限公司
地址：北 京市朝 阳区紫 月路 18 号院朝来高科 技产业园18 号楼
法定代表 人：程 刚
电话：010-58160168
客服电话 ：4008105919
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26
网址：www.fengfd.com
34
深圳市锦 安基金 销售有
限公司
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门 街 1 号前海深
港合作区 管理局 综合办 公楼 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层
法定代表 人：李 学东
联系人： 柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话 ：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
35
上海联泰 资产 管 理有限
公司
上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址 ： 中国 （上 海） 自 由贸易试 验区富 特北路 277 号 3 层 310
室
办公地址 ：上海 市长宁 区福 泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
36
泰诚财富 基金销 售（大
连）有限 公司
泰诚财富 基金销 售（大 连） 有限公司
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
37
北京坤元 基金销 售有限
公司
北京坤元 基金销 售有限 公司
地址：北 京市东 城区建 国门 内大街 8 号中粮 广场 B 座501
法定代表 人：李 雪松
客服电话 ：400-818-5585
网址：http://www.kunyuanfund.com
38
北京微动 利投资 管理有
限公司
北京微动 利投资 管理有 限公 司
注册地址 ：北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341
办公地址 ：北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341
法定代表 人：梁 洪军
联系人： 何鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话 ：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
39
北京富国 大通资 产管理
有限公司
北京富国 大通资 产管理 有限 公司
公司地址 ：北京 市朝阳 区安 定路 5 号院 3 号楼中建 财富 国际中心
25 层
法定代表 人：宋 宝峰
客服电话 ：010-50916833
400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
40
上海基煜 基金销 售有限
公司
上海基煜 基金销 售有限 公司
地址：上 海市昆 明路 518 号北美广场 A1002 室
法定代表 人：王 翔
网址：www.jiyufund.com.cn
客服电话 ：400-820-5369
招募说明书（更新）
27
41
北京虹点 基金销 售有限
公司
北京虹点 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区工 人体育场 北路甲 2 号裙 房 2 层222 单
元
办公地址 ：北京 市朝阳 区工 人体育场 北路甲 2 号裙 房 2 层222 单
元
法定代表 人：董 浩
联系人： 陈铭洲
电话：010-65951887
客服电话 ：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
42
武汉市伯 嘉 基金 销售有
限公司
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司
注册地址 ： 湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际 SOHO 城
（一期） 第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址 ： 湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际 SOHO 城
（一期） 第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表 人：陶 捷
联系人： 徐淼
电话：027-83863772
传真：027-83862682
客服电话 ：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
43
上海陆金 所基金 销售有
限公司
上海陆金 所基金 销售有 限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
44
大泰金石 基金销 售有限
公司
大泰金石 基金销 售有限 公司
注册地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 359 号国睿大厦 一号 楼 B 区 4
楼 A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文广大厦15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
45
珠海盈米 财富管 理有限
公司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 ：珠海 市横琴 新区 宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址 ： 广州 市海珠 区琶 洲大道东 1 号保 利国际 广场 南塔 12 楼
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
46
和耕传承 基金销 售有限
公司
和耕传承 基金销 售有限 公司
地址：河 南自贸 试验区 郑州 片区（ 郑 东）东 风东路 东、 康宁街北
6 号楼 6 楼 602 、603 房间
法定代表 人：王 璇
招募说明书（更新）
28
客服电话 ：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com
47
奕丰金融 服务（ 深圳）
有限公司
奕丰金融 服务（ 深圳） 有限 公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋201 室（入
住深圳市 前海商 务秘书 有限 公司）
办公地址 ：深圳 市南山 区海 德三道航 天科技 广场 A 座17 楼 1704
室
法定代表 人：TEO WEE HOWE
联系人： 叶健
办公电话 ：075589460500
传真号码 ：075521674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
48
北京懒猫 金融信 息服务
有限公司
北京懒猫 金融信 息服务 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区呼 家楼 安联大厦 715
法定代表 人：许 现良
客服电话 ：400-6677098
网址：http://www.lanmao.com
49
深圳市小 牛投资 咨询有
限公司
深圳市小 牛投资 咨询有 限公 司
地址：广 东省深 圳市福 田区 彩田路瀚 森大厦 17 楼
法定代表 人：李 俊
客服热线 ：400-669-5666
网址：http://www.xiaoniuxcf.com/
50
北京肯特 瑞财富 投资管
理有限公 司
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区海 淀东三街 2 号 4 层401-15
法定代表 人：江 卉
联系人： 江卉
客服电话 ：95118 （个人业务）、400-088-8816 （企业业务）
网址：http://fund.jd.com/
51
北京电盈 基金销 售有限
公司
北京电盈 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区呼 家楼（京 广中心 ）1 号楼36 层 3603
室
办公地址 ： 北京 市东城 区朝 阳门北大 街 8 号富华大 厦 F 座 12 层 B
室
法定代表 人：程 刚
联系人： 张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话 ：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
52
大连网金 基金销 售有限
公司
大连网金 基金销 售有限 公司
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区体坛路 22 号诺德 大厦 2 层202 室
法定代表 人：樊 怀东
客服电话 ：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
53
中民财富 基金销 售（上
海）有限 公司
中民财富 基金销 售（上 海） 有限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区中 山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表 人：弭 洪军
联系人： 黄鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
客服电话 ：400-876-5716
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29
54
深圳市金 斧子基 金销售
有限公司
深圳市金 斧子基 金销售 有限 公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区粤 海街道科 技园中 区科苑 路 15 号科兴科
学园 B 栋 3 单元 11 层
办公地址 ： 深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路科 兴科学 园 B3 单元 7 楼
法定代表 人：刘 昕霞
联系人： 张烨
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
55
北京蛋卷 基金销 售有限
公司
北京蛋卷 基金销 售有限 公司
住所： 北京市 朝阳区 阜通东 大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
56
深圳前海 凯恩斯 基金销
售有限公 司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋201 室（入
驻前海商 务秘书 有限公 司）
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表 人：高 锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话 ：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
57 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址： 深 圳市福 田区中 心三 路 8 号卓越时代 广场 （ 二期 ） 北座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 韩钰
电话：010-60833754
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
58 中衍期货 有限公 司
中衍期货 有限公 司
地址：北 京市朝 阳 区东 四环 中路 82 号金长安大 厦 B 座 7 层
法人代表 ：马宏 波
客服电话 ：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
59
中信建投 证券股 份有限
公司
中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
60 国信证券 股份有 限公司
国信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 红 岭中路 1012 号国信证券大 厦 16-26 层
法定代表 人：何 如
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30
联系人： 周杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
61 招商证券 股份有 限公司
招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区益田 路江苏 大厦 A 座38-45 层
办公地址 ：广东 省深圳 市福 田区益田 路江苏 大厦 A 座38-45 层
法定代表 人：霍 达
联系电话 ：0755-82960167
联系人： 黄婵君
客服电话 ：95565
网址：www.newone.com.cn
62 中信证券 股份有 限公司
中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代 广场（二
期）北座
办公地址 ：北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：(010)60838696
客服电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
63
中国银河 证券股 份有限
公司
中国银河 证券股 份有限 公司
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号 2-6 层
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话 ：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
64 申万宏源 证券有 限公司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021）33389888
传真：（021 ）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
65 长江证券 股份有 限公司
长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
办公地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话 ：95579
网址：www.95579.com
66 西南证券 股份有 限公司
西南证券 股份有 限公司
地址：重 庆市江 北区桥 北苑 8 号
招募说明书（更新）
31
法定代表 人：吴 坚
客服电话 ：95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
67 渤海证券 股份有 限公司
渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技术 开发区第 二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区宾 水西道 8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
68
中信证券 （山东 ）有限
责任公司
中信证券 （山东 ）有限 责任 公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 ：青岛 市市南 区东 海西路 28 号龙翔广 场东座 5 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
69 信达证券 股份有 限公司
信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：(010)63080985
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
70 长城证券 股份有 限公司
长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 16 、17
层
办公地址 ： 深 圳市福 田区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 14、16 、
17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人： 胡永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话 ：400-666-6888
网址：www.cgws.com
71 光大证券 股份有 限公司
光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代表 人：周 健男
联系人： 何耀
电话：(021)22169999
传真：(021)22169134
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
72
新时代证 券股份 有限公
司
新时代证 券股份 有限公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区北 三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址 ：北京 市海淀 区北 三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话:010-83561146
客户服务 电话:95399
招募说明书（更新）
32
网址：www.xsdzq.com.cn
73 大同证券 有限责 任公司
大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎宾 街 15 号桐城中央 21 层
办公地址 ： 山 西省太 原市长 治路 111 号山西世贸中 心 A 座12 、13
层
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：（0351 ）4130322
客服电话 ：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
74 华安证券 股份有 限公司
华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
办公地址 ： 合肥 市蜀山 区南 二环路 959 号财智中心 华安 证券 B1 座
0327 室
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
75 东海证券 有限责 任公司
东海证券 股份有 限公司
地址：江 苏省常 州延陵 西路 23 号投资广场 18 层
法定代表 人：赵 俊
客服电话 ：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
76 华西证券 股份有 限公司
华西证券 股份有 限公司
地址：四 川省成 都市高 新区 天府二街 198 号华西证 券大 厦
法定代表 人：杨 炯洋
客服电话 ：95584
网站：www.hx168.com.cn
77
申万宏源 西部证 券有限
公司
申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358 号大
成国际大 厦 20 楼 2005 室
办公地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358 号大
成国际大 厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：许 建平
联系人： 唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
78 中泰证券 股份有 限公司
中泰证券 股份有 限公司
地址：山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
79 华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
招募说明书（更新）
33
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
80
中国国际 金融股 份有限
公司
中国国际 金融股 份有限 公司
地址：北 京市建 国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座27 、28 层
法定代表 人：丁 学东
联系人： 秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
81
中国中投 证券有 限责任
公司
中国中投 证券有 限责任 公司
地址：深 圳市福 田区益 田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18
层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：(0755)82023442
客服电话 ：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
82 联讯证券 股份有 限公司
联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省惠州 市惠 城区江北 东江三 路惠州 广播 电视新闻
中心三、 四楼
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南中路 2002 号中广核大厦 北楼 10 层
法定代表 人：徐 刚
联系人： 彭莲
电话：为 0755-83331195
客服电话 ：95564
网址：www.lxsec.com
83 国金证券 股份有 限公司
国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
办公地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
84 华宝证券 有限责 任公司
华宝证券 有限责 任公司
地址：上 海市浦 东新区 世纪 大道 100 号上海环球金 融中 心 57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电话 ：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
85 爱建证券 有限责 任公司
爱建证券 有限责 任公司
地址：上 海市浦 东新区 世纪 大道 1600 号陆家嘴商务广 场 32 楼
法定代表 人：钱 华
联系人： 王薇
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
客服电话 ：4001-962-502
招募说明书（更新）
34
网址：www.ajzq.com
86 天风证券 股份有 限公司
天风证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖北 省武汉 市东 湖新技术 开发区 关东园 路 2 号高科大
厦 4 楼
办公地址 ：湖北 省武汉 市武 昌区中南 路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表 人：余 磊
联系人： 杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
87 开源证券 股份有 限公司
开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：(029)63387289
客服电话 ：95325 ，400-860-8866
网址：www.kysec.cn
88 联储证券 有限责 任公司
联储证券 有限责 任公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区华强 北路圣 廷苑酒 店 B 座26 楼
法定代表 人：沙 常明
客户电话: 400-620-6868
公司网站: www.lczq.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
负责人 ：廖海
经办律 师： 廖海 、刘 佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产 的 会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
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注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 郭 红霞
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
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六 、基 金的募 集
本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法 》 和 其他 有关 法 律法规 ， 以及 基金 合同 的 规定 ， 经 中
国证监 会 2017 年 5 月 4 日 证监许 可[2017]645 号文 注册募 集。 募集 期自 2017 年 11 月 3 日
至 2018 年 1 月 22 日 ，共 募集有 效认 购份 额 229,177,225.86 份 ，利 息结 转份 额 44,378.63
份，合 计229,221,604.49 份，募 集户 数 478 户。
本基金 为契 约型 开放 式混合 型基 金， 基金 存续 期限 为不定 期。
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七 、基 金合同 的生 效
（一）基金备案的条 件
本基金 合同 于 2018 年1 月26 日正 式生 效 。 自 基金 合同生 效日 起 ， 本 基金 管 理人正 式开
始管理 本基 金 。
（二）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资产 规模
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于 5000 万 元 的，基 金管 理人 应当 在定 期报告 中予 以披 露； 连续 60 个 工作 日出
现前述 情形 的， 基金 管理 人应当 终止 《基 金合 同》 ，无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。
法律法 规 或 监管 部门 另有 规定时 ，从 其规 定。
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八 、基 金份额 的申 购与赎 回
（一）申购和赎回场 所
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具 体的 销 售机构 将由 基金 管理 人在 相关公 告
中列明 。 基金 管理 人可 根 据情况 变更 或增 减销 售机 构， 并予 以公 告。 基金 投 资者应 当在 销售
机构办理基金销售业 务的 营业场所或按销售机 构提 供的其他方式办理基 金份 额的申购与赎
回。
若基金 管理 人或 其指 定的 销售机 构开 通电 话 、 传 真 或网上 等交 易方 式 ， 投 资 人可以 通过
上述方 式进 行申 购与 赎回 ，具体 办法 由基 金管 理人 或其指 定的 销售 机构 另行 公告。
（二）申购和赎回的 开放 日及时间
1、开 放日 及开 放时 间
投资人 在开 放日 申请 办理 基金份 额的 申购 和赎 回， 本 基金的 申购 与赎 回的 开放 日为上 海
证券交 易所 、 深圳 证券 交 易所的 正常 交易 日 ， 但 基 金管理 人根 据法 律法 规 、 中国证 监会 的要
求或基 金合 同的 规定 公告 暂停申 购、 赎回 时除 外。 开放日 的具 体业 务办 理时 间 见相关公告。
基金合 同生 效后 ， 若出 现 新的证 券/ 期货 交易 市场 、 证券/ 期货 交易 所交 易时 间 变更或 其
他特殊 情况 ， 基金 管理 人 将视情 况对 前述 开放 日及 开放时 间进 行相 应的 调整 ， 但 应在 实施 日
前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 申购 ， 具 体业 务办 理 时间在 申
购开始 公 告 中规 定。
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 赎回 ， 具 体业 务办 理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管 理人 应 在申购 、 赎回 开放 日前 依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购、 赎 回或者 转
换。 投资 人在 基金 合同 约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 转换 申请 且 登记机 构确 认接
受的， 其基 金份 额申 购、 赎回价 格为 下一 开放 日该类 基金 份额 申购 、赎 回的 价格。
本基金 已 于 2018 年2 月26 日开 放日 常申 购赎 回业 务。
（三）申购与赎回的 原则
1、 “ 未知 价” 原则 ， 即 申购 、 赎 回价 格以 申请 当日 收 市后计 算的 该类 基金 份额 净值为 基
准进行 计算 ；
2、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；
4、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；
5、遵循“ 基金份额 持有人 利益优先 ”原则， 基金管 理人在办 理基金份 额申购 、赎回 业
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务时， 如果 发生 申购 、赎 回损害 持有 人利 益的 情形 时，应 当及 时暂 停申 购、 赎回业 务。
基金管 理人 可在 法律 法 规 允许的 情况 下 ， 对 上述 原 则进行 调整 。 基金 管理 人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。
（四）申购与赎回的 程序
1、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在 开放 日的 具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金， 投资 人在 提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请不 成立 。
2、申 购和 赎回 的款 项支 付
投资人 申购 基金 份额 时 ， 必须 在 规定 时间 内 全 额交 付申购 款项 ， 否则 所提 交 的申购 申请
不成立 。 投 资人 交付 申购 款项， 申购 成立 ；基 金份 额登记 机构 确认 基金 份额 时，申 购 生 效 。
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ；基 金份 额登记 机构 确认 赎回 时， 赎回生 效 。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T ＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生巨 额
赎回或 基金 合同 载明 的其 他暂停 赎回 或者 延缓 支付 赎回款 项的 情形 时， 款项 的 支付办 法参 照
基金合 同有 关条 款处 理。
遇证券 、 期货 交易 所或 交 易市场 数据 传输 延迟 、 通 讯系统 故障 、 银行 数据 交 换系统 故障
或其他 非基 金管 理人 及基 金托管 人所 能控 制的 因素 影响业 务处 理流 程， 则赎 回 款项划 付时 间
相应顺 延。
3、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管理人应以交易时间 结束前受理有效申购和赎 回申请的当天作为申购或 赎回申请
日(T 日) ，在 正常 情况 下 ，本基 金登 记机 构 在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人可在 T+2 日后(包 括该 日)到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他 方
式查询 申请 的确 认情 况。 若申购 不成 功 或 无效 ，则 申购款 项本金 退 还给 投资 人。
销售机 构对 申购 、 赎回 申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ， 而仅 代表 销售 机 构确实 接收
到该申 购 、 赎 回申 请。 申 购、 赎回 申请 的确 认以 登 记机构 的确 认结 果为 准 。 对于申 请的 确认
情况， 投资 人应 及时 查询 并妥善 行 使 合法 权利 。
（五）申购和赎回的 限制
1、本基金 对单个投 资人不 设累计持 有的基金 份额上 限 ，但法 律法规、 中国证 监会另 有
规定或 基金 合同 另有 约定 的除外 。
2、投 资人 通过 基金 管理 人 的直销 柜台 首次 申购 本基 金 A 类和 C 类基 金份 额的 单笔最 低
限额为 人民 币 10 万 元 （含 申购费 ） 。 投 资人 通过 基金 管理人 电子 直销 交易 系统 和其他 销售 机
构 首次 申购 本基 金 A 类和 C 类 基金 份额 的单 笔最 低 限额为 人民 币 10 元（ 含 申购费 ） 。 投资
人通过 基金 管理 人的 直销 柜台追 加申 购本 基 金 A 类和 C 类基 金份 额的 最低 金 额为人 民 币 10
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万元（含 申购费） 。投资人 通过基金 管理人的 电子直 销交易系 统和其他 销售机 构 追加申 购 本
基金A 类和 C 类 基金 份额 的最低 金额 为人 民 币 10 元 （含 申购 费） 。 各 销售 机构 对最低 申购 限
额及交 易级 差有 其他 规定 的，以 各销 售机 构的 业务 规定为 准。
3、投资人 赎回本基 金 各类 基金 份额 时，可申 请将其 持有的部 分或全部 该类基 金份额 赎
回 ，但 每笔 最低 赎回 份额 不得低 于 10 份 ； 各 类基 金 份额的 账户 最低 余额 为 10 份基金 份额 ，
若某笔 赎回 将导 致投 资人 在销售 机构 托管 的 本 基金 某类 基 金份 额余 额不 足 10 份时， 该笔 赎
回业务 应包 括账 户内 该类 全部基 金份 额 ， 否 则 ， 基 金 管理人 有权 将剩 余部 分的 该类基 金份 额
强制赎 回。
4、当接受 申购申请 对存量 基金份额 持有人利 益构成 潜在重大 不利影响 时，基 金管理 人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒绝 大 额申购 、 暂停 基
金申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 。具 体请 参见 相关 公告。
5、基金管 理人可在 法律法 规允许的 情况下， 调整上 述规定申 购金额和 赎回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人 必须 在 调整实施 前 依照 《 信息 披 露办法 》 的有 关规 定在 指 定媒介 上公 告并
报中国 证监 会备 案。
（六）申购和赎回的 价格 、费用及其用途
1、本基金 A 类基 金份 额 和 C 类基 金份 额分 别设 置 代码， 分别 计算 和公 告各 类基金 份额
净值和 各类 基金 份额 累计 净值。 本基 金各 类基 金份 额净值 的计 算， 均保 留到 小数点 后 4 位，
小数点 后 第5 位 四舍 五入 ， 由 此产 生的 收益 或损 失 由基金 财产 承担 。T 日 的基 金份额 净值 在
当天收 市后 计算 ， 并在 T+1 日内 公告 。 遇 特殊 情况 ， 经中国 证监 会同 意 ， 可 以 适当延 迟计 算
或公告 。
2、申 购费 率
本基 金A 类 基金 份额 收取 申购费 ，C 类基 金份 额不 收取申 购费 。
（1） 本基 金对 通过 基金 管 理人直 销柜 台申 购 A 类基 金份额 的投 资人 实施 差别 的申购 费
率，投 资人 通过 基金 管理 人直销 柜台 申购 本基 金 A 类基金 份额 的申 购费 率见 下表：
申购金额 M （万元）（ 含申购费） 申 购费率
M ＜50 0.15%
50 ≤ M ＜250 0.10%
250 ≤ M ＜500 0.06%
M ≥500 每笔 1,000 元
（2） 投资 人通 过基 金管 理 人电子 直销 交易 系统 申购 本基金 A 类 基金 份额 的申 购费率 见
下表：
申购金额 M （万元） 电子直销交易系统支 付渠 道申购费率
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（含申购费） 交通
银行
汇付天下
天天盈
通联
支付
招商
银行
农业
银行
工商
银行
建设
银行
M ＜50 0.60% 1.05% 1.20%
50≤ M ＜250 0.60% 0.70% 0.80%
250≤ M ＜500 0.60%
M ≥500 每笔1,000 元
（3） 投资 人通 过代 销机 构 申购本 基 金 A 类 基金 份额 的申购 费率 见 下 表：
A 类基金份额 申购金额 M （元）
（含申购费）
A 类基金份额 申购费率
M ＜50 万 1.50%
50 万≤ M ＜250 万 1.00%
250 万 ≤ M ＜500 万 0.60%
M ≥500 万 每笔 1,000 元
注： 投资 者通 过基 金管 理 人电子 直销 交易 系统 申购 本基金 实行 优惠 费率 ， 详 见基金 管理
人公告 ；部 分代 销机 构如 实行优 惠费 率， 请投 资人 参见代 销机 构公 告。
本基 金A 类 基金 份额 的 申 购费用 应在 投资 人申 购基 金份额 时收 取。 投资 人在 一 天之内 如
果有多 笔申 购， 适用 费率 按单笔 分别 计算 。
A 类基 金份 额的 申购 费用 由 申购 本基 金 A 类基 金份 额的 投 资人 承担 ，不 列入 基金财 产 ，
主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售、 登记 等各 项费 用。
对于申 购本 基 金 C 类 基金 份额的 投资 人， 申购 费率 为零。
3、申 购份 额的 计算 及余 额 的处理 方式
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。
（1） 当投 资人 选择 申购A 类 基金 份额 时， 申购 份额 的计算 方法 如下 ：
1）A 类 基 金份 额的 申购 费 率适用 比例 费率 时：
净申购 金额= 申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当 日A 类 基金 份额 净值
2）A 类 基 金份 额的 申购 费 率 适用 固定 金额 时：
净申购 金额= 申 购金 额-固 定金额
申购费 用= 固定 金额
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当 日A 类 基金 份额 净值
（2） 当投 资人 选择 申购C 类基金 份额 时， 不收 取申 购费， 申购 份额 的计 算方 法如下 ：
申购份 额＝ 申购 金额/申 购 当日C 类基 金份 额净 值
申购的 有效 份额 单位 为份 ， 上 述计 算结 果均 按四 舍 五入方 法 ， 保 留到 小数 点 后两位 ， 由
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此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。
举例三 ： 某 投资 人投 资 8 万元申 购本 基 金 A 类 基金 份额， 对应 费率 为 1.50% ， 假设申 购
当日A 类基 金份 额净 值 为1.0800 元, 则可 得到 的申 购份额 为：
净申购 金额 ＝80,000/ （1 ＋1.50%）＝78,817.73 元
申购费 用＝80,000 －78,817.73 ＝1182.27 元
申购份 额＝78,817.73/1.0800＝72979.38 份
即：投 资人 投资 8 万 元申 购本基 金 A 类 基金份 额， 假设申 购当 日 A 类基 金份 额净 值 为
1.0800 元 ，则 其可 得到 72979.38 份A 类 基金 份额 。
举例四 ：某 投资 人投 资 8 万元申 购本 基金 C 类 基金 份额， 无申 购费 ，假 设申 购当日 C
类 基金 份额 净值 为 1.0800 元,则 可得 到的 申购 份额 为 ：
申购份 额＝80,000.00/1.0800 ＝74,074.07 份
即：投 资人 投资 8 万 元申 购本基 金 C 类 基金份 额， 假设申 购当 日 C 类基 金份 额净 值 为
1.0800 元 ，则 其可 得到 74,074.07 份C 类 基金 份额 。
4、赎 回费 率
（1） 本基 金A类 基金 份额 的赎回 费率 如下 表所 示：
持有时间 D （天） A 类基金份额赎回费率
D＜7 1.50%
7≤D＜30 0.75%
30≤D ＜180 0.50%
D≥180 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 A 类 基金 份额 赎回 。 赎回费 由赎 回 A 类基 金份 额的基 金
份额持 有 人 承担 ，在 基金 份额持 有人 赎 回 A 类基 金 份额时 收取 。对 持续 持有 期少 于 30 日的
A 类 基金 份额 持有 人收 取 的赎回 费全 额计 入基 金财 产；对 持续 持有 期大 于等 于 30 天少于 90
天的A 类基 金份 额持 有人 收取 的 赎回 费总 额 的 75% 计入基 金财 产； 对持 续持 有 期大于 等 于 90
天少 于180 天的 A 类 基金 份额持 有人 收取 的赎 回费 总额 的50% 计入 基金 财产 。 未计入 基金 财
产的部 分用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
（2）C 类基 金份 额的 赎回 费率如 下表 所示 ：
持有时间 D （天） C 类基金份额赎回费率
D＜7 1.50%
7≤D＜30 0.50%
D≥30 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 C 类 基金 份额 赎回 。 赎回费 用由 赎 回 C 类 基金 份额的 基
金份额 持有 人承 担， 在基 金份额 持有 人赎 回 C 类 基 金份额 时收 取。 对持 续持 有期少 于 30 日
的C 类 基金 份额 持有 人收 取 的赎 回费 全额 计入 基金 财产。
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5、赎 回金 额的 计算 及处 理 方式
本基 金A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 的赎 回金 额的 计算方 式相 同， 按照 各自 对 应的当 日
该类基 金份 额净 值和 赎回 费率计 算 ， 赎 回金 额为 赎 回总金 额扣 减赎 回费 用 。 赎回金 额的 计算
方式如 下：
赎回总 金额= 赎 回份 额 ? 赎 回当日 各类 基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 总金 额 ? 赎 回费率
赎回金 额= 赎回 总金 额 ? 赎 回费用
赎回金 额单 位为 元 ， 计 算 结果均 按四 舍五 入方 法 ， 保留到 小数 点后 两位 ， 由 此产生 的收
益或损 失由 基金 财产 承担 。
举例五 ： 某投 资人 赎回 本 基金 1 万份 A 类 基金 份额 ， 持 有时 间为150 天， 对 应的赎 回费
率为 0.50% ，假 设赎 回当 日 A 类 基金 份额 净值 是 1.0880 元， 则其 可得 到的 赎 回金额 为：
赎回总 金额 =10, 000 ×1.0880=10,880.00 元
赎回费 用=10,880.00 ×0.50%=54.40 元
赎回金 额=10,880.00-54.40=10,825.60 元
即： 投资 人赎 回本 基金1 万份 A 类基 金份 额 ， 持 有 期限 为150 天 ， 假 设赎 回 当日A 类基
金份额 净值 是 1.0880 元 ， 则其可 得到 的赎 回金 额 为10,825.60 元。
举例六 ：某 投资 人赎 回本 基金 1 万份 C 类 基金 份额 ，持有 时间 为 15 天 ，对 应 的赎回 费
率为0.50% ，假 设赎 回当 日 C 类 基金 份额 净值 是 1.0880 元， 则其 可得 到的 赎 回金额 为：
赎回总 金额=10,000 ×1.0880=10,880.00 元
赎回费 用=10,880.00 ×0.50%=54.40 元
赎回金 额=10,880.00-54.40=10,825.60 元
即：投 资人 赎回 本基 金 1 万份C 类基 金份 额， 持有 期限 为 15 天， 假设 赎回当日 C 类基
金份额 净值 是1.0880 元 ， 则其可 得到 的赎 回金 额 为10,825.60 元。
6、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式，并 最迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
7、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定 期或 不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ， 基 金管理 人可 以对 销售 费率 实行一 定的 优惠 。
8、 当本 基金 各类 份额 发生 大额申 购或 赎回 情形 时 ， 基金管 理人 可以 采 用 摆动 定价机 制，
以确保 基金 估值 的公 平性 ， 具 体处 理原 则与 操作 规 范遵循 相关 法律 法规 以及 监管部 门 、 自 律
规则的 规定 。
（ 七）拒绝或暂停申 购的 情形
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ：
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。
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2、发生基 金合同规 定的暂 停基金资产 估值情 况。 当 前一估值日 基金资 产净 值 50%以上
的资产 出现 无可 参考 的活 跃市场 价格 且采 用估 值技 术仍导 致公 允价 值存 在重 大不确 定性 时 ，
经与基 金托 管人 协商 确认 后，基 金管 理人 应当 暂停 接受基 金申 购申 请。
3、证券、 期货交易 所交易 时间非正 常停市， 导致基 金管理 人 无法计算 当日基 金资产 净
值 或无 法办 理申 购业 务 。
4、接受某 笔或某些 申购申 请可能会 影响或损 害现有 基金份额 持有人利 益 或对 存量基 金
份额持 有人 利益 构成 潜在 重大不 利影 响时。
5、基金资 产规模过 大，使 基金管理 人无法找 到合适 的投资品 种，或其 他可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ， 或 其他 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。
6、 基 金管 理人 、 基金 托管 人、 基金 销售 机构 或登 记 机构的 异常 情况 导致 基金 销售系 统、
基金登 记结算 系统 、 基金 会计系 统 或 证券 登记 系统 无法正 常运 行。
7、基金管 理人接受 某笔或 者某些申 购申请有 可能导 致单一投 资者持有 基金份 额的比 例
达到或 者超 过50% ， 或者 变相规 避50% 集 中度 的情 形时。
8、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述第 1 、2 、3、5、6、8 项 暂停 申购 情形 之一 且 基金 管理 人决 定暂 停申 购时， 基
金管理人应当根据有 关规 定在指定媒介上刊登 暂停 申购公告。如果投资 人的 申购申请被拒
绝， 被拒 绝的 申购 款项 本金 将退 还给 投资 人 。 在 暂 停申购 的情 况消 除时 ， 基 金管理 人应 及时
恢复申 购业 务的 办理 。
（ 八）暂停赎回或延 缓支 付赎回款项的情形
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项：
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付 赎 回款 项。
2、发生基 金合同规 定的暂 停基金资产 估值情 况。 当 前一估值日 基金资 产净 值 50%以上
的资产 出现 无可 参考 的活 跃市场 价格 且采 用估 值技 术仍导 致公 允价 值存 在重 大不确 定性 时 ，
经与基 金托 管人 协商 确认 后，基 金管 理人 应当 延缓 支付赎 回款 项或 暂停 接受 基金赎 回 申 请 。
3、证券、 期货交易 所交易 时间非正 常停市， 导致基 金管理人 无法计算 当日基 金资产 净
值 或无 法办 理赎 回业 务 。
4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。
5、接 受赎 回申 请将 损害 现 有基金 份额 持有 人利 益的 情形时 。
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述情 形之 一且 基金 管理人 决定 暂停 接受 赎回 申请或 延缓 支付 赎回 款项 时， 基 金 管
理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的 赎回 申 请， 基金 管理 人应 足额 支 付； 如暂 时不 能
足额支 付 ， 应 将可 支付 部 分按单 个账 户申 请量 占申 请总量 的比 例分 配给 赎回 申请人 ， 未支 付
部分可 延期 支付 ， 并以 受 理赎回 申请 当日 的该类 基 金份额 净值 为依 据计 算赎 回金额 。 若出 现
上述 第4 项 所述 情形 ， 按 基金合 同的 相关 条款 处理 。 基 金份 额持 有人 在申 请 赎回时 可事 先选
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择将当 日可 能未 获受 理部 分予以 撤销 。 在暂 停赎 回 的情况 消除 时 ， 基 金管 理 人应及 时恢 复赎
回业务 的办 理并 公告 。
（ 九）巨额赎回的情 形及 处理方 式
1、巨 额赎 回的 认定
若本基金 单个开放 日内的 基金份额 净赎回申 请(赎回 申请份额 总数加上 基金转 换中转 出
申请份额 总数后扣 除申购 申请份额 总数及基 金转换 中转入申 请份额总 数后的 余额)超过 前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。
2、巨 额赎 回的 处理 方式
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。
（1）全额 赎回：当 基金管 理人认为 有能力支 付投资 人的全部 赎回申请 时，按 正常赎 回
程序执 行。
（2）部分 延期赎回 ：当基 金管理人 认为支付 投资人 的赎回申 请有困难 或认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上 一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回 申请延期办
理。 若进 行上 述延 期办 理 ， 对于单 个基 金份 额持 有人 当日赎 回申 请超 过上 一开 放日基 金总 份
额 10% 以上的 部分，将 有权 进行延 期办理。 对于当 日 未延期 办理的赎 回申请 ，应当按 单个
账户 未 延期 办理 的赎 回申 请量占 未延 期办 理的 赎回 申请总 量的 比例 ， 确 定当 日 受理的 赎回 份
额。 对于 未能 赎回 部分 ， 投资人 在提 交赎 回申 请时 可以选 择延 期赎 回或 取消 赎回 。 选 择延 期
赎回的 ， 将自 动转 入下 一 个开放 日继 续赎 回 ， 直 到 全部赎 回为 止 ； 选 择取 消 赎回的 ， 当日 未
获受理 的部 分赎 回申 请将 被撤销 。 延期 的赎 回申 请 与下一 开放 日赎 回申 请一 并处理 ， 无优 先
权并以 下一 开放 日的 该类 基金份 额净 值为 基础 计算 赎回金 额 ， 以 此类 推， 直到 全部赎 回为 止 。
如投资 人在 提交 赎回 申请 时未作 明确 选择 ，投 资人 未能赎 回部 分作 自动 延期 赎回处 理。
（3） 暂停 赎回 ：连续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基 金的 赎 回申请 ； 已经 接受 的赎 回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当在 指 定媒介 上进 行公 告。
3、巨 额赎 回的 公告
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期办理 时 ， 基 金管 理人 应 当通过 邮寄 、 传真 或者 招 募说明 书规
定的其 他方 式 （包 括但 不 限于短 信 、 电 子邮 件或 由 基金销 售机 构通 知等 方式 ） 在3 个 交易 日
内通知 基金 份额 持有 人， 说明有 关处 理方 法， 同时 在指定 媒介 上刊 登公 告。
（十）暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告
1、发生上 述暂停申 购或赎 回情况的 ，基金管 理人当 日应立即 向中国证 监会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。
2、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒介 上刊 登基金 重
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新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日 各 类基金 份额 的基 金份 额净 值。
3、 如 发生 暂停 的时 间超 过1 日， 基金 管理 人可 以根 据 暂停申 购或 赎回 的时 间 ， 依照 《信
息披露 办法 》 的有 关规 定， 最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ；
也可以 根据 实际 情况 在暂 停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ， 届 时不 再 另行发 布重 新
开放的 公告 。
（十一）基金转换
基金管 理人 已 于2018 年2 月26 日起 开通 本基 金与 基 金管理 人旗 下其 他基 金之 间的转 换
业务 ， 具 体内 容详 见 2018 年2 月23 日在 指定 媒介 上 发布的 《 前海 开源 景鑫 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金开 放日 常申 购、赎 回、 转换 及定 投业 务 的公 告》 。
（十二）基金的非交 易过 户
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐 赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规 的其 它 非交易 过户 ， 或者 按照 相 关法律 法规 或国
家有权 机关 要求 的方 式进 行处理 的行 为 。 无 论在 上 述何种 情况 下 ， 接 受划 转 的主体 必须 是依
法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 ， 或 者按 照相 关 法律法 规或 国家 有权 机关 要求的 方式 进
行处理 。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡 ， 其 持有 的基 金份 额 由其合 法的 继承 人继 承 ； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体； 司 法强 制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织 。 办 理非 交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对 于符 合条 件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。
（十三）基金的转托 管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。
（十四）定期定额投 资计 划
基金管 理人 已于 2018 年 2 月 26 日起 开通 本基 金的 定期定 额投 资业 务， 具体 内容详 见
2018 年2 月 23 日在 指定 媒介上 发 布 的 《 前海 开源 景鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金开 放 日
常申购 、赎 回、 转换 及定 投业务 的公 告》 。
（十五）基金 份额的 冻结 、解冻和质押
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登 记机构 认
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可、 符合 法律 法规 的其 他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基 金账户 或基 金份 额被 冻结 的， 被冻 结部 分
产生的 权益 一并 冻结 ， 被 冻结部 分份 额仍 然参 与收 益分配 与支 付 。 法 律法 规 或监管 部门 另有
规定的 除外 。
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 基金 份额 的质 押业务 或其 他基 金业 务， 基 金管理 人
将制定 和实 施相 应的 业务 规则。
（十六）基金份额的 转让
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基 金管 理人 可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会认可的交易场所或 者交 易方式进行基金 份 额转 让的 申 请 并 由 登 记 机 构办 理基 金 份 额 的 过
户登记 。 基金 管理 人拟 受 理基金 份额 转让 业务 的 ， 将提前 公告 ， 基金 份额 持 有人应 根据 基金
管理人 公告 的业 务规 则办 理基金 份额 转让 业务 。
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九 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 在保 持资 产流 动性 的基础 上 ， 通 过积 极主 动 的投资 管理 ， 力争 为投 资 者提供 高于
业绩比 较基 准的 长期 稳定 投资回 报。
（二）投资范围
本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具，包括 国内依法 发行上市的股票 （包
含中小 板 、 创 业板 及其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券 （含 国债 、 金 融债 、 企 业债 、
公司债 、 央行 票据 、 地 方 政府债 、 中期 票据 、 短 期 融资券 、 次级 债、 可转 换 债券 、 可 交换 债
券、 中小 企业 私募债 等 ） 、 货币市 场工 具 （含同 业存 单） 、 债 券回 购、 权证 、 资 产支持 证券 、
股指期 货 、 国 债期 货以 及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （ 但须 符合 中
国证监 会相 关规 定） 。
如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0% －95% ， 每 个交 易日 日 终现 金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的投 资比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5％ ， 其 中 现金不 包括 结
算备付 金 、 存 出保 证金 （ 含股指 期货 合约 和国 债期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金 等 ） 和 应收 申
购款等 。
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
本基金 参与 股指 期货 、 国 债期货 交易 ， 应符 合法 律 法规规 定和 基金 合同 约定 的投资 限制
并遵守 相关 期货 交易 所的 业务规 则。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下 八 个方 面内 容：
1、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和 定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中
的比例 。
2、股 票投 资策 略
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本基金 将 精 选有 良好 增值 潜力的 上市 公司 股票 构建 股票投 资组 合。 本基 金股 票 投资策 略
将从定 性和 定量 两方 面入 手， 定性 方面 主要 考察 上 市公司 所属 行业 发展 前景 、 行 业地 位、 竞
争优势 、管 理团 队、 创新 能力等 多种 因素 ；定 量方 面考量 公司 估值 、资 产质 量及财 务状 况 ，
比较分 析各 优质 上市 公司 的估值 、 成长 及财 务指 标 ， 优先选 择具 有相 对比 较优 势的公 司作 为
最终股 票投 资对 象。
3、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采用 宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在宏 观环 境 分析方 面 ， 结 合
对宏观 经济 、 市场 利率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市 场与 银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征 ， 定 期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确定 不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 ， 结 合经 济 趋势 、 货 币
政策及 不同 债券 品种 的收 益率水 平、 流动 性和 信用 风险等 因素 ，重 点选 择那 些流动 性较 好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
另外 ， 对 于中 小企 业私 募 债券的 投资 ， 本基 金将 综 合考虑 安全 性 、 收 益性 和 流动性 等方
面特征 进行 全方 位的 研究 和比较 ， 对个 券发 行主 体 的性质 、 行业 、 经 营情 况、 以及债 券的 增
信措施 等进 行全 面分 析 ， 选择具 有优 势的 品种 进行 投资 ， 并 通过 久期 控制 和 调整 、 适 度分 散
投资来 管理 组合 的风 险。
4、权 证投 资策 略
在权证 投资 方面 ， 本基 金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借用 必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下 ， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。 本 基金将 严格 控制
资产支 持证 券的 总体 投资 规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下 ， 本 着谨 慎原 则， 适 度参与 股指 期货 投资 。 通 过对现 货市
场和期 货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合基 金股 票组 合 的实际 情况 及对 股指 期货 的估值 水平 、 基
差水平 、 流动 性等 因素 的 分析 ， 选 择合 适的 期货 合 约构建 相应 的头 寸 ， 以 调 整投资 组合 的风
险暴露 ， 降低 系统 性风 险 。 基 金还 将利 用股 指期 货 作为组 合流 动性 管理 工具 ， 降 低现 货市 场
流动性 不足 导致 的冲 击成 本过高 的风 险， 提高 基金 的建仓 或变 现效 率。
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基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
7、国 债期 货投 资策 略
本基金 对国 债期 货的 投资 以套期 保值 为主 要目 的。 本 基金将 结合 国债 交易 市场 和期货 交
易市场 的收 益性 、 流动 性 的情况 ， 通过 多头 或空 头 套期保 值等 投资 策略 进行 套期保 值 ， 以 获
取超额 收益 。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
8、流 通受 限证 券投 资策 略
本基金 在兼 顾基 金安 全性 、 流 动性 和收 益性 的前 提 下， 结合 市场 未来 走势 ， 从战略 角度
评估流 通受 限证 券的 预期 损益和 风险 水平 ， 谨慎 投资 流通受 限证 券 。 在 流通 受限 证券可 出售 、
转让或 恢复 交易 后， 本基 金将根 据市 场状 况， 选择 适当的 时机 卖出 。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 ，交由 交易部 执
行 。 设计 和调 整投 资组 合 需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回 净 现金流 量 ； 基 金
合同的 投资 限制 和比 例限 制； 研究 员的 投资 建议 ； 基金经 理的 独立 判断 ； 绩 效与风 险评 估小
组的建 议等 。
（4） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（5）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（6）风险 控制 委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指数 收益 率×50%+中 证全 债指 数收 益率 ×50%。
业绩比 较基 准选 择理 由：
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沪深300 指 数是 由中 证指 数 有限 公司 编制 发布 、 表 征 A 股 市场 走势 的权 威指 数。 该指 数
是由上 海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只 A 股作 为样 本编制 而成 的成 份股 指数 。 其样本 覆盖 了
沪深市 场六 成左 右的 市值 ， 具 有良 好的 市场 代表 性 。 本基金 选择 该指 数来 衡量 股票投 资部 分
的绩效 。
中证全债指数是中证指数 有限公司编制的综合反映 银行间债券市场和沪深交 易所债券
市场的 跨市 场债 券指 数 。 该指数 的样 本由 银行 间市 场和沪 深交 易所 市场 的国 债、 金融 债券 及
企业债 券组 成， 中证 指数 有 限公司 每日 计算 并发 布中 证全债 的收 盘指 数及 相应 的债券 属性 指
标。 该指 数的 一个 重要 特 点在于 对异 常价 格和 无价 情况下 使用 了模 型价 ， 能 更为真 实地 反映
债券的 实际 价值 和收 益率 特征。 本基 金选 择该 指数 来衡量 债券 投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金 的 业绩 比 较 基准 为沪深 300 指数 收
益率×50%+ 中证 全债 指数 收益率 ×50% ， 该基 准能 客 观衡量 本基 金的 投资 绩效 。
如果本 基金 业绩 比较 基准 停止发 布或 更改 名称 ， 或 者今后 法律 法规 发生 变化 ， 或 者有 更
权威的 、 更能 为市 场普 遍 接受的 业绩 比较 基准 推出 ， 或 者是 市场 上出 现更 加 适合用 于本 基金
的业绩 基准 的指 数时 ， 本 基 金管理 人与 基金 托管 人协 商一致 后可 以在 报中 国证 监会备 案以 后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告， 但不 需要 召开 基金 份额持 有人 大会 。
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券 型 基金 ，低于 股票 型基 金。
（ 七）投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为 0% －95% ；
（2）每个交易 日日终保 持 不低于基金资 产净值 5%的 现金或者到期 日在一年 以 内的政府
债券 ， 其 中现 金不 包括 结 算备付 金 、 存 出保 证金 （ 含股指 期货 合约 和国 债期 货合约 需缴 纳的
交易保 证金 等） 和应 收申 购款等 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证， 其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
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（9）本基金持 有的全部 资 产支持证券， 其市值不 得 超过基金资产 净值的 20％ ，中国证
监会规 定的 特殊 品种 除外 ；
（10）本基金 持有的同 一( 指同一信用级 别)资产支 持 证券的比例， 不得超过 该 资产支持
证券规 模 的10 ％；
（11）本基金 管理人管 理 的全部基金投 资于同一 原 始权益人的各 类资产支 持 证券，不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有 资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13）基金财 产参与股 票 发行申购，本 基金所申 报 的金额不超过 本基金的 总 资产，本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量 ；
（14）本基金 进入全国 银 行间同业市场 进行债券 回 购的资金余额 不得超过 基 金资产净值
的40% ； 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年 ， 债券 回 购到期 后不 得
展期；
（15 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部开 放式 基金(包 括开 放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放
基金) 持有 一家上 市公司发 行的可流 通股票， 不得超 过该上市 公司可流 通股票 的 15%；本基
金管理 人管 理的 全部 投资 组合持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ， 不 得超 过 该上市 公司 可
流通股 票 的30% ；
（16）本基金 主动投资于 流动性受限资 产的市值合 计不得超过 该 基金资产净 值的 15% 。
因证券 市场 波动 、 上市 公 司股票 停牌 、 基金 规模 变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合前款 所规 定 比 例限 制的 ，基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ；
（17）本基金 与私募类 证 券资管产品及 中国证监 会 认定的其他主 体为交易 对 手开展逆回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（18） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的10%；
（19） 本基 金参 与股 指期 货、国 债期 货交 易， 应遵 循下列 要求 ：
1 ） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入股 指期 货 和国债 期货 合约 价值 与有 价证券 市值
之和， 不得 超过 基金 资产 净值 的 95% 。 其 中， 有价 证 券指股 票、 债券 （不 含到 期日在 一年 以
内的政 府债 券） 、权 证、 资产支 持证 券、 买入 返售 金融资 产（ 不含 质押 式回 购）等 ；
2 ） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入股 指期 货 合约价 值 ， 不 得超 过基 金 资产净 值的
10% ；在任 何交易 日日终 ， 持有的卖 出股指期 货合约 价值不得 超过基金 持有的 股票总市 值的
20% ；本基 金在任 何交易 日 内交易（ 不包括平 仓）的 股指期货 合约的成 交金额 不得超过 上一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合
计（轧 差计 算） 应当 符合 《基金 合同 》关 于股 票投 资比例 的有 关约 定；
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3 ） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入国 债期 货 合约价 值 ， 不 得超 过基 金 资产净 值的
15% ；在任 何交易 日日终 ， 持有的卖 出国债期 货合约 价值不得 超过基金 持有的 债券总市 值的
30% ；在任 何交易 日内交 易 （不包括 平仓）的 国债期 货合约的 成交金额 不得超 过上一交 易日
基金资 产净 值 的 30% ； 本 基 金所持 有的 债券 （不 含到 期日在 一年 以内 的政 府债 券） 市 值和 买
入、 卖出 国债 期货 合约 价 值， 合计 （轧 差计 算） 应当 符合基 金合 同关 于债 券投 资比例 的有 关
约定；
（20） 本基 金总 资产 不得 超过净 资产 的 140% ；
（21） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管理人运 用基金财 产 投资证券衍生 品 种的， 应 当根据风险管 理的原则 ， 并制定严格
的授权 管理 制度 和投 资决 策流程 。基 金管 理人 运用 基金财 产投 资证 券衍 生品 种的具 体比 例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金在开始 进行股指 期 货 、国债期货 投资之前 ， 应与基金托管 人就股指 期 货 、国债期
货 清算 、估 值、 交割 等事 宜另行 具体 协商 。
除上述 第 （2）、 （12 ） 、（16 ） 、 （17 ） 项 外 ， 因 证券 、 期 货市 场波 动 、 证 券发行 人 合
并、基 金规 模变 动等 基金 管理人 之外 的因 素致 使基 金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的 ，
基金管 理人 应当 在 10 个 交 易日内 进行 调整 ，但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个 月内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定 。 在 上述 期间 内 ， 本 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。
法律法规或监 管部门取 消 或变更 上述限 制，如适 用 于本基金，则 本基金投 资 不再受相关
限制 或 以变 更后 的规 定为 准，但 须提 前公 告 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基 金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
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利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 本 基金 可不 受上 述规 定 的限制 ， 或
以变更 后的 规定 为准 ，但 须提前 公告 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保 护基 金份额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 06 月 30 日 （ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
金额 单位 ：人 民币 元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 1,350,524.00 89.81
其中： 债券 1,350,524.00 89.81
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 123,253.86 8.20
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8 其他各 项资 产 29,898.46 1.99
9 合计 1,503,676.32 100.00
2. 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 投资 股票。
3. 报告期末按行业分类 的港 股通投资股票投资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
4. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股票。
5.
报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 868,700.00 61.26
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 481,824.00 33.98
其中： 政策 性金 融债 481,824.00 33.98
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债( 可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,350,524.00 95.24
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 010107 21国债 ⑺ 8,500 868,700.00 61.26
2 018005 国开1701 4,800 481,824.00 33.98
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上债 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
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9. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值 比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10.
报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
11. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
12. 投资组合报告附注
12.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体本期没有 出现 被监管部门立案调查 ， 或 在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
12.2 基金投资的前十名股 票没 有超出基金合同规定 的备 选股票库。
12.3 其他资产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 127.24
2 应收证 券清 算款 10,382.06
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,389.16
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 29,898.46
12.4
报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
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12.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
12.7 由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
（十）基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源景 鑫混 合 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较 基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②- ④
2018.1.2
6-2018.
6.30
4.52% 0.39% -8.26% 0.60% 12.78% -0.21%
前海开 源景 鑫混 合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②- ④
2018.1.2
6-2018.
6.30
4.51% 0.40% -8.26% 0.60% 12.77% -0.20%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率×50%+ 中 证全 债指 数收 益率 ×50% 。
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十 、基 金的财 产
（一）基金资产总值
基金资 产总 值是 指基金 拥 有的各 类有 价证 券 、 银 行 存款本 息 、 基 金应 收款 项 以及其 他资
产的价 值总 和。
（二）基金资产净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
（三）基金财产的账 户
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账 户 、 期货 账
户 以及 投资 所需 的其 他专 用账户 。 开立 的基 金专 用 账户与 基金 管理 人 、 基 金 托管人 、 基金 销
售机构 和基 金登 记机 构自 有的财 产账 户以 及其 他基 金财产 账户 相独 立。
（四）基金财产的 保 管和 处分
本基金 财产 独立 于基 金管 理 人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 非 因基 金财 产本身 承担 的债 务， 不得 对基金 财产 强制 执行 。
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十 一、 基金资 产的 估值
（一）估值日
本基金 的估 值日 为本 基金 相关的 证券 、 期 货 交 易场 所 的交易 日以 及国 家法 律法 规规定 需
要对外 披露 基金 净值 的非 开放日 。
（二）估值对象
基金所 拥有 的股 票 、 权 证 、 股 指期 货合 约 、 国 债期 货合约 、 债券 和银 行存 款 本息 、 应 收
款项、 其它 投资 等资 产及 负债 。
（三）估值方法
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券 （ 包括 股票 等） ， 以 其估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 市价 （收
盘价 ） 估 值； 估值 日无 交 易的 ， 且 最近 交易 日后 经 济环境 未发 生重 大变 化或 证 券发 行机 构未
发生影 响证 券价 格的 重大 事件的 ， 以最 近交 易日 的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如最 近交易 日后 经
济环境 发生 了重 大变 化或 证券发 行机 构发 生影 响证 券价格 的重 大事 件的 ， 可 参 考类似 投资 品
种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 ；
（2）在交 易所市场 上市交 易或挂牌 转让的固 定收益 品种（另 有规定的 除外） ，选取 第
三方估 值机 构提 供的 相应 品种当 日的 估值 净价 估值 ；
（3） 对在 交易 所市 场上 市 交易的 可转 换债 券， 按照 每日收 盘价 作为 估值 全价 ；
（4）对在 交易所市 场挂牌 转让的资 产支持证 券和私 募 债券， 估值日不 存在活 跃市场 时
采用 估 值技 术确 定其 公允 价值进 行估 值 。 如 成本 能 够近似 体现 公允 价值 ， 应 持续评 估上 述做
法的适 当性 ，并 在情 况发 生改变 时做 出适 当调 整。
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的股票 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值；
（2）首次 公开发行 未上市 的股票 、 债券 ，采 用估值 技术确定 公允价值 ，在估 值技术 难
以可靠 计量 公允 价值 的情 况下， 按成 本估 值；
（3）对在 交易所市 场发行 未上市或 未挂牌转 让的债 券，对存 在活跃市 场的情 况下， 应
以活跃 市场 上未 经调 整的 报价作 为计 量日 的公 允价 值进行 估值 ； 对 于活 跃市 场 报价未 能代 表
计量日 公允 价值 的情 况下 ， 按 成本 应对 市场 报价 进 行调整 ， 确认 计量 日的 公 允价值 ； 对于 不
存在市 场活 动或 市场 活动 很少的 情况 下， 则采 用估 值技术 确定 公允 价值 ；
（4）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。
3、对全国 银行间市 场上不 含权的固 定收益品 种，按 照第三方 估值机构 提供的 相应品 种
当日的 估值 净价 估值 。 对 银行间 市场 上含 权的 固 定 收益品 种 ， 按 照第 三方 估 值机构 提供 的相
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应品种 当日 的唯 一估 值净 价或推 荐估 值净 价估 值 。 对于含 投资 人回 售权 的固 定收益 品种 ， 回
售登记 截止 日 （含 当日 ） 后未行 使回 售权 的按 照长 待偿期 所对 应的 价格 进行 估值 。 对 银行 间
市场未 上市 ， 且第 三方 估 值机构 未提 供估 值价 格的 债券 ， 在 发行 利率 与二 级 市场利 率不 存在
明显差 异， 未上 市期 间市 场利率 没有 发生 大的 变动 的情况 下， 按成 本估 值。
4、存 款的 估值 方法
持有的 银行 定期 存款 或通 知存款 以本 金列 示， 按协 议或合 同利 率逐 日确 认利 息收入 。
5、投 资证 券衍 生品 的估 值 方法
（1）从持 有确认日 起到卖 出日或行 权日止， 上市交 易的权证 按估值日 在证券 交易所 挂
牌的该 权证 的收 盘价 估值 ；估值 日没 有交 易的 ，且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化 ，
按最近 交易 日的 收盘 价估 值； 如最 近交 易日 后经 济 环境发 生了 重大 变化 的 ， 将参考 监管 机构
或行业 协会 有关 规定 或者 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ， 调整 最 近交易 市价 ， 确
定公允 价值 。
（2）首次 发行未上 市的权 证，采用 估值技术 确定公 允价值， 在估值技 术难以 可靠计 量
公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 。
（3）因持 有股票而 享有的 配股权， 以及停止 交易但 未行权的 权证，采 用估值 技术确 定
公允价 值进 行估 值。 在估 值技术 难以 可靠 计 量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行估值 。
6、本基金 投资股指 期货合 约 、国债 期货合约 ，一般 以估值当 日结算价 进行估 值，估 值
当日无 结算 价的 ， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 的 ， 采 用最 近交 易日 结算价 估 值 。
7、本 基金 可以 采用 第三 方 估值机 构按 照上 述公 允价 值确定 原则 提供 的估 值价 格数据 。
8、当发生 大额申购 或赎回 情形时， 基金管理 人可以 采用摆动 定价机制 ，以确 保基金 估
值的公 平性 。具 体处 理原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 以及 监管 部门 、自 律规则 的 规 定 。
9、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根 据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
10、 对于 按照 中国 法律 法 规规定 应交 纳的 各项 税金 ， 本 基金 将按 权责 发生 制 原则进 行估
值； 对于 因税 收规 定调 整 或其他 原因 导致 基金 实际 交纳税 金与 估算 的应 交税 金有差 异的 ， 基
金将在 相关 税金 调整 日或 实际支 付日 进行 相应 的估 值调整 。
11、 相关 法律 法规 以及 监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如有 新增 事项 ， 按国家 最新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
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结果对 外予 以公 布。
（四）估值程序
1、基金份 额净值是 按照每 个估值日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.0001 元 ，小数 点后 第 5 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。
基金管 理人 于每 个估 值日 计算基 金资 产净 值及 各类 基金份 额净 值， 并按 规定 公告。
2、基金管 理人应每 个估值 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外 。 基金管 理人 每个 估值 日 对 基金资 产估 值后 ， 将 各 类 基金份 额净 值结
果发送 基金 托管 人， 经基 金托管 人复 核无 误后 ，由 基金管 理人 对外 公布 。
（五）估值错误的处 理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 本基 金 A 类或C 类基 金份 额 净 值小 数点 后 4 位 以内(含 第4 位)发 生估值 错误 时，
视为基 金份 额净 值错 误。
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理：
1、估 值错 误类 型
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错 、 下 达指 令 差错等 。 对于 因技 术原 因 引起的 差错 ， 若系 同行 业 现有技 术水 平不
能预见 、不 能避 免、 不能 克服， 则属 不可 抗力 ，按 照下述 规定 执行 。
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理 或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任， 但因 该差 错取 得不 当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。
2、估 值错 误处 理原 则
（1） 估值 错误 已发 生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
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责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方；
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ；
（3）根据 估值错 误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失；
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
（2）错误偏 差达到 该类 基 金份额净值 的 0.25% 时 ， 基金管理人 应当通 报基金 托管人并
报中国 证监 会备 案； 错误 偏差达 到该类 基 金份 额净 值的 0.5% 时， 基金 管理 人 应当公 告 。
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
（六）暂停估值的情 形
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时；
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时；
3、当前一 估值日基 金资产 净值 50% 以上的 资产出现 无可参考的 活跃市 场价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 的；
4、法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 认定 的其 它情 形。
（七）基金净值的确 认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 各类 基金 份额 净值由 基金 管理 人负 责计 算， 基 金 托
管人负 责进 行复 核。 基金 管 理人应 于每 个 估 值日 交易 结束后 计算 当日 的基 金资 产净值 和 各 类
基金份 额净 值并 发送 给基 金托管 人。 基金 托管 人对 净 值计算 结果 复核 确认 后发 送给基 金管 理
人，由 基金 管理 人对 基金 净值予 以公 布。
（八）特殊情形的处 理
基金管 理人 、 基金 托管 人 按估值 方法 的 第9 项 进行 估值时 ， 所造 成的 误差 不 作为基 金份
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额净值 错误 处理 。
由于证 券 、 期 货 交 易所 及 登记结 算公 司发 送的 数据 错误 ， 有关 会 计制 度变 化 或由于 其他
不可抗 力原 因 ， 基金 管理 人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、合 理的 措施进 行检 查 ，
但是未 能发 现该 错误 的 ， 由 此造 成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 免除 赔偿
责任。 但基 金管 理人 和基 金托管 人应 当积 极采 取必 要的措 施消 除或 减轻 由此 造成的 影响 。
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十 二、 基金的 收益 分配
（一）基金利润 的构成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
（二）基金可供分配 利润
基 金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。
（三）基金 收益分配 原则
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基 金每 年 收益分 配次 数最多为 12 次 ， 每 次收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的 10% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ；
2、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为 相 应类 别的 基 金份 额进 行再 投资 ； 若 投资 者不 选择 ， 本基 金 默认的 收益 分
配方式 是现 金分 红 ； 若 投 资者选 择红 利再 投资 方式 进行收 益分 配 ， 基 金管 理 人将按 除权 除息
日的 各 类基 金份 额净 值将 投资者 的现 金红 利转 为 相 应类别 的 基 金份 额 进 行再 投资 ；
3、基金收 益分配后 各类 基 金份额净 值 均不能 低于面 值 ；即基 金收益分 配基准 日的某 类
基金份 额净 值减 去每 单位 该类基 金份 额收 益分 配金 额后不 能低 于面 值；
4、本基金 的同一类 别的每 份基金份 额享有同 等分配 权 ，由于 本基金各 类基金 份额收 取
费用 情 况不 同， 各基 金份 额类别 对应 的可 供分 配利 润将有 所不 同；
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
在对基 金份 额持 有人 利益 无实质 不利 影响 的情 况下 ， 基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 前
提下酌 情调 整以 上基 金收 益分配 原则 ， 此项 调整 不 需要召 开基 金份 额持 有人 大会 ， 但 应于 变
更实施 日前 在指 定媒 介公 告。
（四）收益分配方案
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
（ 五）收益分配方案 的确 定、公告与实施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 个工 作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。
基金红利发放日距离收益 分配基准日（即可供分配 利润计算截止日）的时间 不得超过
15 个 工作 日。
（ 六）基金收益分配 中发 生的费用
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
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有人的 现金 红利 自动 转为 相应类 别的 基金 份额 。红 利 再投 资的 计算 方法 ，依 照《业 务规 则 》
执行。
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十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券、 期货 账户 开户 费 用、账 户维 护费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.60%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E×0.60% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
3、基 金的 销售 服务 费
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
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销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的 0.10%年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令 。 销 售服 务费 由 登记机 构代 收并 按照 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构 。 若 遇法 定
节假日 、公 休日 等， 支付 日期顺 延。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中 第 4－10 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 四、 基金的 会计 与审计
（一）基金会计政策
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度；
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6、基金管 理人及基 金托管 人各自保 留完整的 会计账 目、凭证 并进行日 常的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ；
7、基金托 管人每月 与基金 管理人就 基金的会 计核算 、报表编 制等进行 核对并 以书面 方
式确认。
（二）基金的 年度审计
1、基金管 理人聘请 与基金 管理人、 基金托管 人相互 独立的具 有证券从 业资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。
3、基金管 理人认为 有充足 理由更换 会计师事 务所， 须通报基 金托管人 。更换 会计师 事
务所需 在2 日内 在指 定媒 介公告 并报 中国 证监 会备 案。
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十 五、 基金的 信息 披露
（一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《 基金 法 》 、 《运 作办法 》 、 《 信息 披露 办 法》 、 《 基
金合同 》 及其 他有 关规 定 。 相 关法 律法 规对 信息 披 露的披 露方 式 、 登 载媒 介 、 报 备方 式等 规
定发生 变化 时， 本基 金从 其最新 规定 。
（二）信息披露义务 人
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定 媒介 披露 ， 并 保证基 金投 资者 能够 按照 《基 金合 同》 约定 的时 间 和方式 查阅 或者
复制公 开披 露的 信息 资料 。
（三）本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为：
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构；
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外 ， 货币 单位 为人 民币 元。
（五）公开披露的基 金信 息
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
1、基 金招 募说 明书 、《 基 金合同 》、 基金 托管 协议
（1）《基 金合同》 是界定 《基金合 同》当事 人的各 项权利、 义务关系 ，明确 基金份 额
持有人 大会 召开 的规 则及 具体程 序， 说明 基金 产品 的 特性等 涉及 基金 投资 者重 大利益 的事 项
的法律 文件 。
（2）基金 招募说明 书应当 最大限度 地披露影 响基金 投资者决 策的全部 事项， 说明基 金
认购 、 申 购和 赎回 安排 、 基金投 资 、 基 金产 品特 性 、 风 险揭 示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。《 基金 合同 》生效 后， 基金 管理 人在 每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内，更 新招 募
说明书 并登 载在 网站 上 ， 将更新 后的 招募 说明 书摘 要登载 在指 定媒 介上 ； 基 金管理 人在 公告
的 15 日前 向主 要办 公场 所 所在地 的中 国证 监会 派出 机构报 送更 新的 招募 说明 书，并 就有 关
更新内 容提 供书 面说 明。
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（3）基金 托管协议 是界定 基金托管 人和基金 管理人 在基金财 产保管及 基金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的 3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 《 基金 合同 》 摘 要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。
2、基 金份 额发 售公 告
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。
3、《 基金 合同 》生 效公 告
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认备 案文 件的 次日在 指定 媒介 上登 载《 基金合 同 》
生效公 告。
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 各类基 金份 额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份额发售网点以 及其 他媒介，披露开放日 的 各类 基金份额净值和 各类 基金 份 额 累 计 净
值。
基金管理人应当公告半年 度和年度最后一个市场交 易日基金资产净值和 各 类基金份额
净值 。 基 金管 理人 应当 在 前款规 定的 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产 净值 、 各类基 金份 额净
值和 各 类基 金份 额累 计净 值登载 在指 定媒 介上 。
5、各类 基 金份 额申 购、 赎 回价格
基金管 理人 应当 在 《 基金 合 同》 、 招募 说明 书等 信息 披 露文件 上载 明各类 基 金份 额申购 、
赎回价 格的 计算 方式 及有 关申购 、 赎回 费率 ， 并保 证 投资者 能够 在基 金份 额发 售网点 查阅 或
者复制 前述 信息 资料 。
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。
《基金 合同 》 生效 不足2 个月的 ， 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或
者年度 报告 。
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基金定 期报 告在 公开 披露 的 第2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。
基金管理人应当在基金年 度报告和半年度报告中披 露基金组合资产情况及其 流动性风
险分析 等。
报告期 内出 现单 一投 资者 持有基 金份 额达 到或 超过 基金总 份 额 20% 的情 形， 为 保障其 他
投资者 的权 益 ， 基 金管 理 人至少 应当 在基 金定 期报 告 “ 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 ” 项
下披露 该投 资者 的类 别 、 报告期 末持 有份 额及 占比 、 报 告期 内持 有份 额变 化 情况及 产品 的特
有风险 ，中 国证 监会 认定 的特殊 情形 除外 。
7、临 时报 告
本基金 发生 重 大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告，
并在公开披露日分别 报中 国证监会和基金管理 人主 要办公场所所在地的 中国 证监会派出机
构备案 。
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ：
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ；
（2） 终止 《基 金合 同》 ；
（3） 转换 基金 运作 方式 ；
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人；
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ；
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更；
（7） 基金 募集 期延 长；
（8）基金 管理人的 董事长 、总经理 及其他高 级管理 人员、基 金经理和 基金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ；
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十；
（10 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十；
（11） 涉及 基金 管理 业务 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼或 仲裁 ；
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查；
（13） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
（14） 重大 关联 交易 事项 ；
（15） 基金 收益 分配 事项 ；
（16） 管理 费、 托管 费 、 销售服 务费 等费 用计 提标 准、计 提方 式和 费率 发生 变更；
（17） 任一 类 基 金份 额净 值 估值 错误 达该类 基 金份 额净值 百分 之零 点五 ；
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所；
（19） 变更 基金 销售 机构 ；
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（20） 更换 基金 登记 机构 ；
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回；
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更；
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期办 理；
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请；
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ；
（26） 发生 涉及 基金 申购 、赎回 事 项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 重大 事项 时；
（27） 基金 管理 人采 用摆 动定价 机制 进行 估值 时；
（28） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。
8、澄 清公 告
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。
9、基 金份 额持 有人 大会 决 议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应当 依法 报 国 务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并 予以 公
告。
10、基 金投 资股 指期 货的 信息披 露
若本基 金投 资了 股指 期 货 ， 需 按照 法规 要求 在季 度 报告 、 半 年度 报告 、 年 度 报告等 定期
报告和 招募 说明 书 （更 新 ） 等 文件 中披 露股 指期 货 交易情 况 ， 包 括投 资政 策 、 持 仓情 况 、 损
益情况 、 风险 指标 等 ， 并 充 分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的
投资政 策和 投资 目标 等。
11、基 金投 资资 产支 持证 券的信 息披 露
若本基 金投 资了 资产 支持 证券 ， 需 按照 法规 要求 在 季度报 告 、 半 年度 报告 、 年度报 告等
定期报 告和 招募 说明 书 （ 更新 ） 等 文件 中披 露资 产 支持证 券的 交易 情况 。 基 金管理 人应 在基
金年报 及半 年报 中披 露其 持有的 资产 支持 证券 总额 、 资产支 持证 券市 值占 基金 净资产 的比 例
和报告 期内 所有 的资 产支 持证券 明细 ；在 基金 季度 报告中 披露 其持 有的 资产 支持证 券总 额 、
资产支持证券市值占 基金 净资产的比例和报告 期末 按市值占基金净资产 比例 大小排序的前
10 名 资产 支持 证券 明细 。
12、基 金投 资流 通受 限证 券的信 息披 露
基金管 理人 应在 基金 投资 非公开 发行 股票 等流 通受 限证券 后 2 个交 易日 内， 在 中国证 监
会指定 媒介 披露 所投 资流 通受限 证券 的名 称 、 数 量 、 总 成本 、 账 面价 值， 以及 总成本 和账 面
价值占 基金 资产 净值 的比 例、锁 定期 等信 息。
基金管 理人 需按 照法 规要 求在季 度报 告 、 半 年度 报 告、 年度 报告 等定 期报 告 和招募 说明
书（更 新） 等文 件中 披露 流通受 限证 券的 投资 情况 。
13、基 金投 资国 债期 货的 信息披 露
若本基 金投 资了 国债 期货 ， 基 金管 理人 需按 照法 规 要求在 季度 报告 、 半年 度 报告 、 年 度
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报告等 定期 报告 和招 募说 明书 （更 新） 等文 件中 披 露国债 期货 交易 情况 ， 包 括投资 政策 、 持
仓情况 、 损益 情况 、 风 险 指标等 ， 并充 分揭 示国 债 期货交 易对 本基 金总 体风 险的影 响以 及是
否符合 既定 的投 资政 策和 投资目 标。
14、基 金投 资中 小企 业私 募债券 的信 息披 露
基金管 理人 应当 在基 金投 资中小 企业 私募 债券 后 2 个交易 日内 ， 在 中国 证监 会 指定媒 介
披露所 投资 中小 企业 私募 债券的 名称 、 数量 、 期 限、 收益率 等 信 息 。 基 金管 理 人应当 在基 金
年度报 告 、 基 金半 年度 报 告和基 金季 度报 告等 定期 报告和 招募 说明 书 （更 新 ） 等 文件 中披 露
中小企 业私 募债 券的 投资 情况。
15、基 金投 资权 证的 信息 披露
若本基 金投 资了 权证 ， 基 金管理 人需 按照 法规 要求 在季度 报告 、 半年 度报 告 、 年 度报 告
等定期 报告 和招 募说 明书 （更 新） 等文 件中 披露 权 证投资 的相 关信 息 ， 包 括 持仓情 况和 所持
权证的 基本 要素 等， 并充 分 揭示权 证投 资对 本基 金总 体风险 的影 响以 及是 否符 合既定 的投 资
政策和 投资 目标 。
16、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。
（六）信息披露事务 管理
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全 信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 各类 基金 份额 净值 、 各类基 金份 额申 购赎 回价 格、 基金 定期 报
告和定 期更 新的 招募 说明 书等公 开披 露的 相关 基金 信息进 行复 核 、 审 查 ， 并 向 基金管 理人 出
具书面 文件 或者 盖章 确认 。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的媒介 。
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信 息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒介披 露信 息 ， 但 是其 他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并且 在不 同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。
（七）信息披露文件 的存 放与查阅
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。
（八）暂停或延迟信 息披 露 的情形
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金相 关信 息：
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1、不 可抗 力；
2、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时；
3、法 律法 规、 《基 金合 同 》或中 国证 监会 规定 的情 况。
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十 六、 风险揭 示
本基金 的风 险主 要包 括 ： 市场风 险 、 信 用风 险 、 管 理风险 、 流动 性风 险 、 操 作和技 术风
险、 合规 性风 险、 股指 期 货投资 风险 、 本基 金特 有 的风险 、 其他 风险 及本 法 律文件 风险 收益
特征表 述与 销售 机构 基金 风险评 价可 能不 一致 的风 险 等。
（一）市场风险
基金主 要投 资于 证券 市场 ， 而 证券 市场 价格 因受 到 经济因 素 、 政 治因 素、 投 资心理 和交
易制度 等各 种因 素的 影响 而产生 波动 ， 从而 导致 基 金收益 水平 发生 变化 ， 产 生风险 。 主要 的
风险因 素包 括：
1、政 策风 险
因财政 政策 、 货币 政策 、 产业政 策 、 地 区发 展政 策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导 致市 场
价格波 动， 影响 基金 收益 而产生 风险 。
2、经 济周 期风 险
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 证券 市场 的收 益水 平 也呈周 期性 变化 ， 基金 投 资的收 益水
平也会 随之 变化 ，从 而产 生风险 。
3、利 率风 险
金融市 场利 率的 波动 会导 致证券 市场 价格 和收 益率 的变动 。 利 率直 接影 响着 债 券的价 格
和收益 率 ， 影 响着 企业 的 融资成 本和 利润 。 基 金 投 资于债 券和 股票 ， 其收 益 水平可 能会 受到
利率变 化的 影响 。
4、上 市公 司经 营风 险
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响 ， 如 管理 能 力、 行业 竞争 、 市 场前 景、 技术更 新、
财务状 况 、 新 产品 研究 开 发等都 会导 致公 司盈 利发 生变化 。 如果 基金 所投 资 的上市 公司 经营
不善 ， 其 股票 价格 可能 下 跌， 或者 能够 用于 分配 的 利润减 少 ， 使 基金 投资 收 益下降 。 上市 公
司还可 能出 现难 以预 见的 变化 。 虽 然基 金可 以通 过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险 ， 但 不
能完全 避免 。
5、通 货膨 胀风 险
基金投 资的 目的 是基 金资 产的保 值增 值 ， 如 果发 生 通货膨 胀 ， 基 金投 资于 证 券所获 得的
收益可 能会 被通 货膨 胀抵 消，从 而影 响基 金资 产的 保值增 值。
6、债 券收 益率 曲线 变动 的 风险
债券收 益率 曲线 变动 风险 是指与 收益 率曲 线非 平行 移动有 关的 风险 ， 单 一的 久 期指标 并
不能充 分反 映这 一风 险的 存在。
7、再 投资 风险
市场利 率下 降将 影响 固定 收益类 证券 利息 收入 的再 投资收 益率 ， 这 与利 率上 升 所带来 的
价格风 险互 为消 长。
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（二）信用风险
基金在 交易 过程 中可 能发 生交收 违约 或者 所投 资债 券的发 行人 违约 、 拒 绝支 付 到期本 息
等情况 ，从 而导 致基 金资 产损失 。
（三）管理风险
基金管 理人 的专 业技 能 、 研究能 力及 投资 管理 水平 直接影 响到 其对 信息 的占 有、 分析 和
对经济 形势 、 证券 价格 走 势的判 断 ， 进 而影 响基 金 的投资 收益 水平 。 同时 ， 基金管 理人 的投
资管理 制度 、 风险 管理 和内 部控制 制度 是否 健全 ， 能否 有效防 范道 德风 险和 其他 合规性 风险 ，
以及基 金管 理人 的职 业道 德水平 等， 也会 对基 金的 风险收 益水 平造 成影 响。
（四）流动性风险
1、我国证 券市场作 为新兴 转轨市场 ，市场整 体流动 性风险较 高。基金 投资组 合中的 股
票和债 券会 因各 种原 因面 临较高 的流 动性 风险 ， 使 证券交 易的 执行 难度 提高 ， 买 入成 本或 变
现成本 增加 。 此外 ， 基 金 投资者 的赎 回需 求可 能造 成基金 仓位 调整 和资 产变 现困难 ， 加剧 流
动性风 险。
为了克 服流 动性 风险 ， 本 基金将 在坚 持分 散化 投资 和精选 个股 原则 的基 础上 ， 通 过一 系
列风险 控制 指标 加强 对流 动性风 险的 跟踪 、 防范 和 控制 ， 但 基金 管理 人并 不 保证完 全避 免此
类风险 。
2、本 基金 主要 的流 动性 风 险管理 方法 说明
（1）在申 购、赎回 安排方 面，本基 金将加强 对开放 式基金申 购环节的 管理， 合理控 制
基金份 额持 有人 集中 度 ， 审慎确 认大 额申 购申 请 ， 在当接 受申 购申 请对 存量 基金份 额持 有人
利益构 成潜 在重 大不 利影 响时， 基金 管理 人将 采取 设 定单一 投资 者申 购金 额上 限或基 金单 日
净申购 比例 上限 、 拒绝 大 额申购 、 暂停 基金 申购 等 措施对 基金 规模 予以 控制 ， 切 实保 护存 量
基金 份 额持 有人 的合 法权 益。
（2）本基 金拟投资 市场主 要为证券 交易所、 全国银 行间债券 市场等流 动性较 好的规 范
型交易 场所 ，主 要投 资对 象为具 有良 好流 动性 的金 融工具 （包 括国 内依 法发 行上市 的股 票 、
债券和货 币市场工 具等） ， 同时本基 金基于分 散投资 的原则在 行业和个 券方面 未有高集 中 度
的特征 ，综 合评 估在 正常 市场环 境下 本基 金的 流动 性风险 适中 。
（3）在本 基金出现 巨额赎 回情形下 ，基金管 理人可 以根据基 金当时的 资产组 合状况 或
巨额赎 回份 额占 比情 况决 定全额 赎回 或部 分延 期赎 回。 同时 ， 如本 基金 单个 基 金份额 持有 人
在单个 开放 日申 请赎 回基 金份额 超过 基金 总 份 额一 定比例 以上 的， 基金 管理 人 有权对 其采 取
延期办 理部 分或 全部 赎回 申请的 措施 。具 体内 容详 见本招 募说 明书 第八 章。
（4）本基 金可能实 施备用 的流动性 风险管理 工具， 以更好地 应对流动 性风险 。基金 管
理人经 与基 金托 管人 协商 ， 在 确保 投资 者得 到公 平 对待的 前提 下 ， 可 依照 法 律法规 及基 金合
同的约 定 ， 综 合运 用各 类 流动性 风险 管理 工具 ， 对 赎回申 请等 进行 适度 调整 ， 作 为特 定情 形
下基金 管理 人流 动性 风险 管理的 辅助 措施 ，包 括但 不限于 ：1 ）延 期办 理巨 额 赎回申 请；2 ）
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暂停接 受赎 回申 请 ；3 ） 延 缓支付 赎回 款项 ；4） 收取 短期赎 回费 ， 本基 金对 持 续持有 期少 于
7日的投资 者收取 不低于1.5% 的赎回 费；5 ） 暂停基金 估值，当 前一估值 日基金 资产净值50%
以上的资产出现无可 参考 的活跃市场价格且采 用估 值技术仍导致公允价 值存 在重大不确定
性时， 经与 基金 托管 人协 商一致 ，本 基金 将暂 停基 金估值 ；6 ）摆 动定 价机 制 。
当基金 管理 人实 施流 动性 风险管 理工 具时 ， 可能 对 投资者 具有 一定 的潜 在影 响， 包括 但
不限于不 能申购本 产品、 赎回申请 不能确认 或者赎 回款项延 迟到账、 如持有 期限少于7 日会
产生较 高的 赎回 费造 成收 益损失 等 。 提 示投 资者 了解 自身的 流动 性偏 好 、 合 理做 好投资 安 排 。
（五）操作和技术风 险
基金的 相关 当事 人在 各业 务环节 的操 作过 程中 ， 可 能 因内部 控制 不到 位或 者人 为因素 造
成操作 失误 或违 反操 作规 程而引 致风 险， 如越 权交 易、内 幕交 易、 交易 错误 和欺诈 等。
此外 ， 在 开放 式基 金的 后 台运作 中 ， 可 能因 为技 术 系统的 故障 或者 差错 而影 响交易 的正
常进行 甚至 导致 基金 份额 持有人 利益 受到 影响 。 这 种技术 风险 可能 来自 基金 管理人 、 基金 托
管人、 登记 机构 、销 售机 构、证 券交 易所 和证 券登 记结算 机构 等。
（六）合规性风险
指基金 管理 或运 作过 程中 ，违反 国家 法律 、法 规或 基金合 同有 关规 定的 风险 。
（七）股指期货 投资 风险
1、基差风 险。标的 股票指 数价格与 股指期货 价格 之 间的价差 被称为基 差。在 股指期 货
交易中 因基 差波 动的 不确 定性而 导致 的风 险被 称为 基差风 险；
2、合约品 种差异造 成的风 险。合约 品种差异 造成的 风险，是 指类似的 合约品 种，在 相
同因素 的影 响下 ， 价格 变 动不同 。 表现 为两 种情 况 ：A. 价格 变动 的方 向相 反 ；B. 价格 变动 的
幅度不 同 。 类 似合 约品 种 的价格 ， 在相 同因 素作 用 下变动 幅度 上的 差异 ， 也 构成了 合约 品种
差异的 风险 ；
3、标的物 风险。股 指期货 交易中， 标的物风 险是由 于投资组 合与股指 期货的 标的指 数
的结构 不完 全一 致， 导致 投资组 合特 定风 险无 法完 全锁定 所带 来的 风险 ；
4、衍生品 模型风险 。本基 金在 构建 股指期货 组合时 ，可能借 助模型进 行期货 合约的 选
择。 由于 模型 设计 、 资 本 市场的 剧烈 波动 或不 可抗 力， 按模 型结 果调 整股 指 期货合 约或 者持
仓比例 也可 能将 给本 基金 的收益 带来 影响 。
（八）本基金特有的 风险
本基金 为 主 动管 理 灵 活配 置混合 型基 金 ， 其投 资风 格 和投资 范围 决定 了本 基金 具有如 下
特有风 险：
1、股 票最 低仓 位风 险
基金管理人 重视股 票投资 风险的防范 ，虽然 股票投 资仓位在0% –95% 内灵活 配 置，但无
法完全 规避 股票 市场 的下 跌风险 。
2、资 产配 置偏 离优 化水 平 风险
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本基金 为混 合型 基金 ， 资 产配置 策略 对基 金的 投资 业绩具 有较 大的 影响 。 在 类 别资 产配
置中可 能会 由于 市场 环境 、 公 司治 理、 制度 建设 等 因素的 不同 影响 ， 导致 资 产配置 偏离 优化
水平， 为组 合绩 效带 来风 险。
3、投 资于 流动 性受 限资 产 的风险
本基金 投资 范围 包括 流动 性受限 资产 ， 存在 潜在 的 流动性 风险 。 因此 可能 在 本基金 需要
变现资 产时 ， 受流 动性 所 限， 本基 金无 法卖 出所 持 有的流 动性 受限 资产 ， 由 此可能 给基 金净
值带来 不利 影响 或损 失。
4、投 资于 资产 支持 证券 的 风险
本基金 投资 范围 包括 资产 支持证 券 ， 资 产支 持证 券 是一种 债券 性质 的金 融工 具。 资产 支
持证券 的风 险主 要包 括资 产风险 及证 券化 风险 。 资产 风险源 于资 产本 身 ， 包 括价 格波动 风险、
流动性 风险 等。 证券 化风 险主要 表现 为信 用评 级风 险、法 律风 险等 。
5、投 资于 国债 期货 的风 险
本基金 投资 范围 包括 国债 期货 ， 国 债期 货作 为一 种 金融衍 生品 ， 可能 给本 基 金带来 额外
风险 ， 包 括市 场风 险、 流 动性风 险 、 基 差风 险、 保 证金风 险 、 信 用风 险和 操 作风险 等 ， 由 此
可能增 加本 基金 净值 的波 动性。
6、投 资于 中小 企业 私募 债 券的风 险
中小企 业私 募债 的发 行主 体一般 是信 用资 质相 对较 差的中 小企 业， 其经 营状 况 稳定性 较
低、外 部融 资的 可得 性较 差，信 用风 险高 于大 中型 企业； 同时 由于 其财 务数 据相对 不透 明 ，
提高了 及时 跟踪 并识 别所 蕴含的 潜在 风险 的难 度 。 其违约 风险 高于 现有 的其 他信用 品种 ， 极
端情况 下会 给投 资组 合带 来较大 的损 失。
7、其 他投 资风 险
本基金 的投 资风 格和 决策 过程 决 定了 本基 金具 有其 他投资 风险 。 例如 ， 本基 金 还投资 于
股指期 货、 权证 等高 风险 品种， 相应 的市 场波 动 也 可能给 基金 财产 带来 较高 的风险 。
（九）其他风险
1、因基金 业务快速 发展而 在制度建 设、人员 配备、 风险管理 和内控制 度等方 面不完 善
而产生 的风 险；
2、因 金融 市场 危机 、行 业 竞争压 力可 能产 生的 风险 ；
3、战争、 自然灾害 等不可 抗力因素 的出现， 可能严 重影响证 券市场运 行，导 致基金 资
产损失 ；
4、其 他意 外导 致的 风险 。
（十） 本法律文件风 险收 益特征表述与销售机 构基 金风险评价可能不一 致的 风险
本法律 文件 投资 章节 有关 风险收 益特 征的 表述 是基 于投资 范围 、 投资 比例 、 证 券市场 普
遍规律 等做 出的 概述 性描 述， 代表 了一 般市 场情 况 下本基 金的 长期 风险 收益 特征 。 销 售机 构
(包括 基金 管理 人直 销机 构 和代销 机构)根 据相 关法 律 法规对 本基 金进 行风 险评 价， 不 同的 销
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售机构 采用 的评 价方 法也 不同， 因此 销售 机构 的风 险 等级评 价与 法律 文件 中风 险收益 特征 的
表述可 能存 在不 同， 投资 人 在购买 本基 金时 需按 照销 售机构 的要 求完 成风 险承 受能力 与产 品
风险之 间的 匹配 检验 。
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十 七、 基金的 终 止 与清算
（ 一）基金合同的变 更
1、变更基 金合同涉 及法律 法规规定 或基金合 同约定 应经基金 份额持有 人大会 决议通 过
的事项 的 ， 应 召开 基金 份 额持有 人大 会决 议通 过 。 对于 法 律法 规规 定和 基金 合同约 定 可 不经
基金份 额持 有人 大会 决议 通过的 事项 ， 由基 金管 理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告 ， 并 报
中国证 监会 备案 。
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 议自生效 后方可执 行，并 自决议 生
效后两 个工 作 日 内在 指定 媒介公 告。
（ 二）基金合同的终 止事由
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止：
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2、基 金管 理 人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ；
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（ 三）基金财产的清 算
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2、在基金 财产清算 小组接 管基金财 产之前， 基金管 理人和基 金托管人 应按照 《基金 合
同》和 托管 协议 的规 定继 续履行 保护 基金 财产 安全 的职责 。
3、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理 人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
4、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
5、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务 所对 清算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。
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6、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
7、相 关法 律法 规或 监管 部 门另有 规定 的， 按相 关法 律法规 或监 管部 门的 要求 办理。
（ 四）清算费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
（ 五）基金财产清算 剩余 资产的分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
（ 六）基金财产清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
（ 七）基金财产清算 账册 及文件的保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
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十 八、 基金合 同的 内容摘 要
（ 一）基金合同当事 人的 权利、义务
1、基 金份 额持 有人 的权 利 与义务
（1） 根据 《基 金法》 、 《 运 作办法 》及 其他 有关 规定 ，基金 份 额 持有 人的 权利 包括但 不
限于：
1）分 享基 金财 产收 益；
2）参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产；
3）依 法申 请赎 回或 转让 其 持有的 基金 份额 ；
4）按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 或者 召集 基金份 额持 有人 大会 ；
5）出 席或 者委 派代 表出 席 基金份 额持 有人 大会 ，对 基金份 额持 有人 大会 审议 事项行 使
表决权 ；
6）查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ；
7）监 督基 金管 理人 的投 资 运作；
8）对 基金 管理 人、 基金 托 管人、 基金 服务 机构 损害 其合法 权益 的行 为依 法提 起诉讼 或
仲裁；
9）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。
（2） 根据 《基 金法》 、 《 运 作办法 》及 其他 有关 规定 ，基金 份额 持有 人的 义务 包括但 不
限于：
1）认 真阅 读并 遵守 《基 金 合同》 、招 募说 明书 （更 新 ）等信 息披 露文 件；
2）了 解所 投资 基金 产品 ， 了解自 身风 险承 受能 力， 自主判 断基 金的 投资 价值 ，自主 做
出投资 决策 ，自 行承 担投 资风险 ；
3）关 注基 金信 息披 露， 及 时行使 权利 和履 行义 务；
4）缴 纳基 金认 购、 申购 款 项及法 律法 规和 《基 金合 同》所 规定 的费 用；
5）在 其持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 《基金 合同 》终 止的 有限 责任；
6）不 从事 任何 有损 基金 及 其他《 基金 合同 》当 事人 合法权 益的 活动 ；
7）执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会的 决议 ；
8）返 还在 基金 交易 过程 中 因任何 原因 获得 的不 当得 利；
9）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他义 务 。
2、基 金管 理人 的权 利与 义 务
（1 ） 根 据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金管 理人 的权 利包 括 但不限 于：
1）依 法募 集资 金；
2）自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 根据 法律 法规 和《 基金合 同》 独立 运用 并管 理基金 财
产；
3） 依 照 《基 金合 同》 收取 基金管 理费 以及 法律 法规 规定或 中国 证监 会批 准的 其他 费 用 ；
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4）销 售基 金份 额；
5）按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ；
6）依 据 《 基金 合同 》及 有 关法律 规定 监督 基金 托管 人，如 认为 基金 托管 人违 反了《 基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ；
7）在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ；
8）选 择、 更换 基金 销售 机 构，对 基金 销售 机构 的相 关行为 进行 监督 和处 理；
9）担 任或 委托 其他 符合 条 件的机 构担 任基 金登 记机 构办理 基金 登记 业务 并获 得《基 金
合同》 规定 的费 用；
10）依 据《 基金 合同 》及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案；
11 ） 在《 基金 合同 》约 定 的范围 内， 拒绝 或暂 停受 理申购 与赎 回申 请；
12） 依照 法律 法规 为基 金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利 ， 为 基金 的利 益 行使因 基金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利；
13）在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 ；
14） 以基 金管 理人 的名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 的利 益行使 诉讼 权利 或者 实施 其他法 律
行为；
15） 选择 、 更换 律师 事务 所、 会计 师事 务所 、 证券 、 期 货经 纪商 或其 他为 基 金提供 服务
的外部 机构 ；
16）在 符合 有关 法律 、法 规的前 提下 ，制 订和 调整 有关基 金认 购、 申购 、赎 回、转 换 、
非交易 过户 、转 托管 等业 务的规 则；
17）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金 合 同》 约定的 其他 权利 。
（2 ） 根 据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金管 理人 的义 务包 括 但不限 于：
1）依 法募 集资 金， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2）办 理基 金备 案手 续；
3）自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ；
4）配 备足 够的 具有 专业 资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、决 策， 以专 业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产；
5）建 立健 全内 部风 险控 制 、监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对 所管 理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ；
6）除 依据 《基 金法》 、 《 基 金合同 》及 其他 有关 规定 外，不 得利 用基 金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ；
7）依 法接 受基 金托 管人 的 监督；
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8）采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购、 申购 、赎回 和注 销价 格的 方法 符合《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
9）进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
10）编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告；
11 ） 严格 按照 《基 金法》 、 《基金 合同 》 及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ；
12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不 泄露基 金投 资计 划 、 投 资 意向等 。 除 《基 金法》 、 《基 金合同 》
及其他 有关 规定 另有 规定 外， 在基 金信 息公 开披 露 前应予 保密 ， 不向 他人 泄 露， 但向 监管 机
构、司 法机 关或 因审 计、 法律等 外部 专业 顾问 提供 服务而 向其 提供 的情 况除 外；
13） 按 《 基金 合同 》 的 约定 确定基 金收 益分 配方 案 ， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收
益；
14）按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项；
15） 依据 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》 及 其他 有关 规定 召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会；
16） 按规 定保 存基 金财 产 管理业 务活 动的 会计 账册 、 报 表、 记录 和其 他相 关 资料15 年以
上；
17） 确保 需要 向基 金投 资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并且 保 证投资 者能
够按照 《 基金 合同 》 规 定 的时间 和方 式 ， 随 时查 阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并 在支 付合 理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ；
18）组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ；
19） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 并 通知基 金托
管人；
20） 因违 反 《 基金 合同 》 导 致 基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当
承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ；
21） 监督 基金 托管 人按 法 律法规 和 《基 金合 同》 规 定履行 自己 的义 务 ， 基 金 托管人 违反
《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ；
22） 当基 金管 理人 将其 义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任；
23）以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ；
24）基 金管 理人 在募 集期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《 基金 合同 》不 能生 效 ，基金 管
理人承 担 全 部募 集费 用， 将 已募集 资金 并加 计银 行同 期活期 存款 利息 在基 金募 集期结 束后30
日内退 还基 金认 购人 ；
25）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
26）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
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27）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
3、基 金托 管人 的权 利与 义 务
（1 ） 根 据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金托 管人 的权 利包 括 但不限 于：
1） 自 《基 金合 同 》 生 效之 日起 ， 依 法律 法规 和 《 基 金合同 》 的规 定安 全保 管 基金财 产；
2） 依 《 基金 合同 》 约 定获 得基金 托管 费以 及法 律法 规规定 或监 管部 门批 准的 其他 费 用 ；
3）监 督基 金管 理人 对本 基 金的投 资运 作， 如发 现基 金管理 人有 违反 《基 金合 同》及 国
家法律 法规 行为 ， 对 基金 财 产、 其 他当 事人 的利 益造 成 重大损 失的 情形 ， 应 呈报 中 国证监 会，
并采取 必要 措施 保护 基金 投资者 的利 益；
4）根 据相 关市 场规 则， 为 基金开 设证 券账 户、 资金 账户 和 期货 账户 等投 资所 需账户 、
为基金 办理 证券 、期 货交 易资金 清算 ；
5）提 议召 开或 召集 基金 份 额持有 人大 会；
6）在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新 的基 金管 理人 ；
7）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。
（2 ） 根 据 《 基金 法》 、 《 运 作办法 》 及其 他有 关规 定 ， 基 金托 管人 的义 务包 括 但不限 于：
1）以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ；
2）设 立专 门的 基金 托管 部 门，具 有符 合要 求的 营业 场所， 配备 足够 的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
3）建 立健 全内 部风 险控 制 、监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 确保 基金财 产
的安全 ， 保证 其托 管的 基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立 ； 对 所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独立 核算 ， 分 账 管理 ， 保 证不 同基 金之 间 在账户 设置 、 资
金划拨 、账 册记 录等 方面 相互独 立；
4）除 依据 《基 金法》 、 《 基 金合同 》及 其 他 有关 规定 外，不 得利 用基 金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ；
5）保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6）按 规定 开设 基金 财产 的 资金账 户、 证券 账户 和期 货账户 等投 资所 需账 户， 按照《 基
金合同 》的 约定 ，根 据基 金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜；
7）保 守基 金商 业秘 密， 除 《基金 法》 、 《基 金合 同》 及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基
金信息 公开 披露 前予 以保 密， 不得 向他 人泄 露， 但 向监管 机构 、 司法 机关 及 审计 、 法 律等 外
部专业 顾问 提供 的除 外；
8）复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9）办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
10） 对基 金财 务会 计报 告 、 季 度、 半年 度和 年度 基 金报告 出具 意见 ， 说明 基 金管理 人在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 《 基金 合同 》 的 规 定进行 ； 如果 基金 管理 人 有未执 行 《基 金
合同》 规定 的行 为， 还应 当说明 基金 托管 人是 否采 取了适 当的 措施 ；
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11 ） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料15 年以 上；
12）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
13）按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
14）依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持 有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
15） 依据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 ， 召 集基 金份 额持 有人 大 会或配 合 基
金管理 人 、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
16）按 照法 律法 规和 《基 金合同 》 、 《 托管 协议 》的 规定监 督基 金管 理人 的投 资运作 ；
17）参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配；
18） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人；
19） 因违 反 《基 金合 同》 导致基 金财 产损 失时 ， 应 承担赔 偿责 任 ， 其 赔偿 责 任不因 其退
任而免 除；
20） 按规 定监 督基 金管 理 人按法 律法 规和 《 基金 合 同》 规定 履行 自己 的义 务 ， 基 金管 理
人因违 反《 基金 合同 》造 成基金 财产 损失 时， 应为 基金份 额持 有人 利益 向基 金管理 人 追 偿 ；
21）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
22）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
（ 二）基金份额持有 人大 会召集、议事及表决 的程 序和规则
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。
本基金 基金 份额 持有 人大 会不设 日常 机构 。
1、召 开事 由
（1） 当出 现或 需要 决定 下 列事由 之一 的， 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 ，法 律法规 、
中国证 监会 另有 规定 或基 金合同 另有 约定 的除 外：
1）终 止《 基金 合同》 ；
2）更 换基 金管 理人 ；
3）更 换基 金托 管人 ；
4）转 换基 金运 作方 式；
5）调整 基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准 或 提高 销售服 务费 ；
6）变 更基 金类 别；
7）本 基金 与其 他基 金的 合 并；
8）变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略；
9）变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
10）基 金管 理人 或基 金托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会；
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11 ） 单独 或合 计持 有本 基 金总份 额10%以上（含10% ） 基 金份 额的 基金份 额持 有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会；
12）对 基金 合同 当事 人权 利和义 务产 生重 大影 响的 其他事 项；
13）法 律法 规、 《基 金合 同 》或中 国证 监会 规定 的其 他应当 召开 基金 份额 持有 人大会 的
事项。
（2） 在法 律法 规规定 和 基 金合同 约定 的范 围内 ，以 及对现有 基 金份 额持 有人 利益无 实
质性不 利影 响的 情况 下 ， 以下情 况可 由基 金管 理人 和基金 托管 人协 商后 修改 ， 不 需召 开基 金
份额持 有人 大会 ：
1）法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取；
2）在 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 范围 内调 整本 基金的 申购 费率 、调 低赎 回费率 、
调低销 售服 务费 率 或 变更 收费方 式；
3）因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对《 基金 合同 》进行 修改 ；
4）对 《基 金合 同》 的修 改 对基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不利 影响 或修 改不 涉及《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化；
5）基 金管 理人 、登 记机 构 、基金 销售 机构 调整 有关 认购、 申购 、赎 回、 转换 、非交 易
过户、 转托 管等 业务 规则 ；
6）调 整基 金份 额类 别设 置 及对基 金份 额分 类办 法、 规则进 行调 整；
7）基 金推 出新 业务 或服 务 ；
8）按 照法 律法 规和 《基 金 合同》 规定 不需 召开 基金 份额持 有 人 大会 的其 他情 形。
2、会 议召 集人 及召 集方 式
（1） 除法 律法 规规 定或 《 基金合 同》 另有 约定 外， 基金份 额持 有人 大会 由基 金管理 人
召集。
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集。
（3） 基金 托管 人认 为有 必 要召开 基金 份额 持有 人大 会的， 应当 向基 金管 理人 提出书 面
提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起10 日内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告知 基金托 管人 。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起60日 内召 开； 基金 管理 人决定 不召 集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ， 应当 由基 金托 管 人自行 召集 ， 并自 出具 书 面决定 之日 起60
日内召 开并 告知 基金 管理 人，基 金管 理人 应当 配合 。
（4） 代表 基金 份额10% 以 上（含10% ）的 基金 份额 持有人 就同 一事 项书 面要 求召开 基
金份额 持有 人大 会 ， 应 当 向基金 管理 人提 出书 面提 议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日
起10日 内决 定是 否召 集 ， 并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 托管人 。 基金 管
理人决 定召 集的 ， 应当 自 出具书 面决 定之 日起60日 内召开 ； 基金 管理 人决 定 不召集 ， 代表 基
金份额10% 以上 （ 含10% ） 的基金 份额 持有 人仍 认为 有必要 召开 的 ， 应 当向 基 金托管 人提 出
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书面提 议 。 基 金托 管人 应 当自收 到书 面提 议之 日起10 日内 决定 是否 召集 ， 并书 面告知 提出 提
议的基 金份 额持 有人 代表 和基金 管理 人 ； 基 金托 管 人决定 召集 的 ， 应 当自 出 具书面 决定 之日
起60日 内召 开并 告知 基金 管理人 ，基 金管 理人 应当 配合。
（5） 代表 基金 份额10% 以 上（含10% ）的 基金 份额 持有人 就同 一事 项要 求召 开基金 份
额持有 人大 会 ， 而 基金 管 理人 、 基 金托 管人 都不 召 集的 ， 单 独或 合计 代表 基 金份额10% 以上
（含10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集 ， 并 至 少提前30日 报中 国证 监会 备案 。 基 金份 额
持有人 依法 自行 召集 基金 份额持 有人 大会 的， 基金 管 理人、 基金 托管 人应 当配 合 ， 不得 阻碍 、
干扰。
（6） 基金 份 额 持有 人会 议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地点 、 方 式和 权 益登记 日 。
3、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式
（1） 召开 基金 份额 持有 人 大会， 召集 人应 于会 议召 开前30 日， 在指 定媒 介公 告。基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ：
1）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ；
2）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式；
3）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日；
4） 授 权委 托证 明的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点 ；
5）会 务常 设联 系人 姓名 及 联 系电 话；
6）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续；
7）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。
（2） 采取 通讯 开会 方式 并 进行表 决的 情况 下， 由会 议召集 人决 定在 会议 通知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 表
决意见 寄交 的截 止时 间和 收取方 式。
（3） 如召 集人 为基 金管 理 人，还 应另 行书 面通 知基 金托管 人到 指定 地点 对表 决意见 的
计票进 行监 督 ； 如 召集 人 为基金 托管 人 ， 则 应另 行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意
见的计 票进 行监 督 ； 如 召 集人为 基金 份额 持有 人 ， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管
人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基 金管 理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对表 决意 见
的计票 进行 监督 的， 不影 响表决 意见 的计 票效 力。
4、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开 会方式 或法 律法 规 、 中 国 证监会 允许
的其他 方式 召开 ， 会议 的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 基金 管理 人、 基金 托 管人须 为基 金份
额持有 人行 使投 票权 提供 便利。
（1 ） 现 场开 会。 由基 金份 额持有 人本 人出 席或 以代 理投票 授权 委托 证明 委派 代表出 席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
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或基 金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ：
1）亲 自出 席会 议者 持有 基 金份额 的凭 证、 受托 出席 会议者 出具 的委 托人 持有 基金份 额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 证明 符合 法律 法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符；
2）经 核对 ，汇 总到 会者 出 示的在 权益 登记 日持 有基 金份额 的凭 证显 示， 有效 的基金 份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的50%（含50%）。
（2） 通讯 开会 。通 讯开 会 系指基 金份 额持 有人 将其 对表决 事项 的投 票 以 书面 形式或 会
议通知 载明 的其 他形 式在 表决截 止日 以前 送达 至召 集人指 定的 地址 或系 统。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
1） 会 议召 集人 按 《基 金合 同》 约定 公布 会议 通知 后 ， 在2 个工 作日 内连 续公 布 相关提 示
性公告 ；
2）召 集人 按基 金合 同约 定 通知基 金托 管人 （如 果基 金托管 人为 召集 人， 则为 基金管 理
人） 到指 定地 点对 表决 意 见的计 票进 行监 督 。 会 议 召集人 在基 金托 管人 （ 如 果基金 托管 人为
召集人 ， 则为 基金 管理 人 ） 和公证 机关 的监 督下 按照 会议通 知规 定的 方式 收取 基金份 额持 有
人的表 决意 见； 基金 托管 人或基 金管 理人 经通 知不 参加收 取表 决意 见的 ，不 影响表 决 效 力 ；
3）本 人直 接出 具表 决意 见 或授权 他人 代表 出具 表决 意见的 ，基 金份 额持 有人 所持有 的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的50%（含50%）；
4） 上述 第3 ） 项 中直 接出 具 表决意 见的 基金 份额 持有 人或受 托代 表他 人出 具表 决意见 的
代理人 ， 同时 提交 的持 有 基金份 额的 凭证 、 受托 出 具表决 意见 的代 理人 出具 的委托 人持 有基
金份额 的凭 证及 委托 人的 代理投 票授 权委 托证 明符 合法律 法规 、 《 基金 合同 》 和会议 通知 的
规定， 并与 基金 登记 机构 记录相 符。
（3） 如果 参加 基金 份额 持 有人大 会的 持有 人的 基金 份额低 于在 权益 登记 日基 金总份 额
的50% ，则 召集 人可 以在 原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间的 三个 月后 、六个 月以 内 ，
就原定 审议 事项 重新 召集 基金份 额持 有人 大会 。 重 新 召集的 基金 份额 持有 人大 会应有 代表 三
分之一 以上 （含 三分 之一 ）基金 份额 的持 有人 参加 ，方可 召开 。
（4） 在法 律法 规或 监管 机 构允许 的情 况下 ，经 基金 份额持 有人 大会 会议 通知 载明， 基
金份额 持有 人也 可以 选择 网络 、 电 话或 其他 方式 进 行表决 ， 或者 采用 网络 、 电话或 其他 方式
授权他 人代 为出 席会 议并 表决 ， 为 此， 基金 份额 持 有人需 在会 议通 知载 明的 期限内 ， 以会 议
通知载 明的 有效 方式 向会 议召集 人提 交相 应有 效的 表决票 或授 权委 托书。
5、议 事内 容与 程序
（1） 议事 内容 及提 案权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止《基 金合 同》 、更 换基 金 管理人 、更 换基 金托 管人 、与其 他基 金合 并、 法律 法规及 《基 金
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合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
（2） 议事 程序
1）现 场开 会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持 人 按照 下列 第7条 规定 程序 确定 和公 布 监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的50% 以 上 （含50% ） 选 举产生 一名 基
金份额 持有 人作 为该 次基 金份额 持有 人大 会的 主持 人。 基 金管 理人 和基 金托 管 人拒不 出席 或
主持基 金份 额持 有人 大会 ，不影 响基 金份 额持 有人 大会作 出的 决议 的效 力。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、 身份 证明 文件 号码 、 持有或 代表 有表 决权 的基 金份额 、委 托人 姓名 （或 单位名 称） 和
联系方 式等 事项 。
2）通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前30日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后2
个工作 日内 在公 证机 关监 督下由 召集 人统 计全 部有 效表决 ，在 公证 机关 监督 下形成 决议 。
6、表 决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
（1） 一般 决议 ， 一般 决议 须经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权的50%
以上（ 含50% ） 通过 方为 有效； 除下 列第 （2 ）项 所 规定的 须以 特别 决议 通过 事项以 外的 其
他事项 均以 一般 决议 的方 式通过 。
（2） 特别 决议 ，特 别决 议 应当经 参加 大会 的基 金份 额持有 人或 其代 理人 所持 表决权 的
三分之 二以 上 （含 三分 之 二） 通过 方可 做出 。 除 法 律法规 、 中国 证监 会另 有 规定或 基金 合同
另有约 定外 ，转 换基 金运 作方式 、更 换基 金管 理人 或者基 金托 管人 、终 止《 基金合 同》 、与
其他基 金合 并， 应以 特别 决议通 过方 为有 效。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ，除非 在计 票时 监督 员及 公证机 关均 有充 分的 相反 证据证 明 ，
否则提 交符 合会 议通 知中 规定的 确认 投资 者身 份文 件的表 决视 为有 效出 席的 投资者 ， 表 面 符
合会议 通知 规定 的表 决意 见视为 有效 表决 ，表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ，
但应当 计入 出具 表决 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。
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基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。
7、计 票
（1） 现场 开会
1）如 大会 由基 金管 理人 或 基金托 管人 召集 ，基 金份 额持有 人大 会的 主持 人应 当在会 议
开始后 宣布 在出 席会 议的 基金份 额持 有人 和代 理人 中选举 两名 基金 份额 持有 人代表 与大 会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如 大会 由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集 ， 但 是基 金管 理人 或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基 金份 额持 有
人大会 的主 持人 应当 在会 议开始 后宣 布在 出席 会议 的基金 份额 持有 人中 选举 三名基 金份 额
持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。
2）监 票人 应当 在基 金份 额 持有人 表决 后立 即进 行清 点并由 大会 主持 人当 场公 布计票 结
果。
3）如 果会 议主 持人 或基 金 份额持 有人 或代 理人 对于 提交的 表决 结果 有怀 疑， 可以在 宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点 。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重 新清 点以 一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。
4）计 票过 程应 由公 证机 关 予以公 证， 基金 管理 人或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的，不 影
响计票 的效 力。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基金管 理人 或基 金托 管人 拒派代 表对 表决 意见 的计 票进行 监督 的 ，
不影响 计票 和表 决结 果。
8、生 效与 公告
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应 当 自通 过之 日起5 日内 报中 国证 监会 备 案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起2 个工 作日 内 在指定 媒介 上公 告。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告 基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。
基金管 理人 、基 金托 管人 和基金 份额 持有 人应 当执 行生效 的基 金份 额持 有人 大会的 决
议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有
约束力 。
9、 本 部分 关于 基金 份额 持 有人大 会召 开事 由 、 召 开 条件 、 议 事程 序、 表决 条 件等规 定，
凡是直 接 引 用法 律法 规 、 监管规 则的 部分 ， 如将 来 法律法 规 、 监 管规 则修 改 导致相 关内 容被
取消或 变更 的或 法律 法规 、 监 管规 则增 加新 的持 有 人大会 机制 的 ， 基 金管 理 人与基 金托 管人
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协商一 致并 提前 公告 后 ， 可直接 对本 部分 内容 进行 修改 、 调 整或 补充 ， 无 需 经基金 份额 持有
人大会 审议 。
（ 三）基金合同变更 、终 止与基金财产的清算
1、 《基 金合 同》 的变 更
（1） 变更 基金 合同 涉及 法 律法规 规定 或 本 基金 合同 约定应 经基 金份 额持 有人 大会决 议
通过的 事项 的 ， 应 召开 基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 对于 法律 法规 规定 和 基金合 同约 定可
不经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过的 事项 ，由 基 金 管理人 和基 金托 管人 同意 后变更 并公 告 ，
并报中 国证 监会 备案 。
（2） 关于 《基 金合 同》 变 更的基 金份 额持 有人 大会 决议自 生效 后方 可执 行， 并自决 议
生效后 两个 工作 日内 在指 定媒介 公告 。
2、 《基 金合 同》 的终 止事 由
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ；
（2） 基金 管理 人 、 基 金托 管人职 责终 止 ， 在6 个月 内 没有新 基金 管理 人 、 新 基 金托管 人
承接的 ；
（3） 《 基金 合同 》约 定的 其他情 形；
（4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。
3、基 金财 产的 清算
（1） 基金 财产 清算 小组 ： 自出现 《基 金合 同 》 终止 事由之 日起30个 工作 日内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。
（2） 在基 金财 产清 算小 组 接管基 金财 产之 前， 基金 管理人 和基 金托 管人 应按 照《基 金
合同》 和托 管协 议的 规定 继续履 行保 护基 金财 产安 全的职 责。
（3） 基金 财产 清算 小组 组 成：基 金财 产清 算小 组成 员由基 金管 理人 、基 金托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师 、 律 师以 及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基金 财产 清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。
（4） 基金 财产 清算 小组 职 责：基 金财 产清 算小 组负 责基金 财产 的保 管、 清理 、估价 、
变现 和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。
（5） 基金 财产 清算 程序 ：
1） 《基 金合 同》 终止 情形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金；
2）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ；
3）对 基金 财产 进行 估值 和 变现；
4）制 作清 算报 告；
5）聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 外部 审计 ，聘 请律师 事务 所对 清算 报告 出具法 律
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意见书 ；
6）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告；
7）对 基金 剩余 财产 进行 分 配。
（6） 基金 财产 清算 的期 限 为6个 月。
（7） 相关 法律 法规 或监 管 部门另 有规 定的 ，按 相关 法律法 规或 监管 部门 的要 求办理 。
4、清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
5、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
6、基 金财 产清 算的 公告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后5 个 工作日 内由 基金 财产 清算 小组进 行公 告。
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。
（ 四）争议的处理和 适用 的法律
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 任 何 一方当 事人 均有 权将 争议 提交 上 海国 际经 济贸 易仲 裁委员 会 ， 根 据
该会当 时有 效的 仲裁 规则 进行仲 裁 ， 仲 裁的 地点 为 上海市 ， 仲裁 裁决 是终 局 的， 并对 各方 当
事人均 有约 束力 。除 非仲 裁裁决 另有 规定 ，仲 裁费 用、律 师费 用由 败诉 方承 担。
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事人 应恪 守 各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
《基金 合同 》 受中 国法 律 （为 本基 金合 同之 目的 ， 在此不 包括 香港 、 澳门 特 别行政 区和
台湾地 区法 律） 管辖 。
（ 五）基金合同存放 地和 投资者取得基金合同 的方 式
《基金 合同 》 可印 制成 册 ， 供 投资 者在 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 销 售机 构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。
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十 九、 基金托 管协 议的内 容摘 要
（一）基金托管协议 当事 人
基金管 理人 ：前 海开 源基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有
限公司）
法定代 表人 ： 王兆 华
成立时 间： 2013 年 1 月 23 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监许 可［2012 ］1751 号
注册资 本： 人民 币 2 亿元
组织形 式: 有 限责 任公 司
存续期 间： 持续 经营
电话：0755-88601888
基金托 管人 ： 上 海浦 东发 展银行 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
成立日 期：1992 年 10 月 19 日
基金托 管业 务资 格批 准机 关：中 国证 监会
基金托 管业 务资 格文 号： 证监基 金字[2003]105 号
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ）
注册资 本： 人民 币 196.53 亿元
经营期 限： 永久 存续
（二）基金托管人对 基金 管理人的业务监督和 核查
1、基 金托 管人 对基 金管 理 人的投 资行 为行 使监 督权
（1） 基金 托管 人根 据有 关 法律法 规的 规定 和《 基金 合同》 的约 定， 对下 述基 金投资 范
围、投 资对 象进 行监 督。
本基金 将投 资于 以下 金融 工具：
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 含
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票） 、债券 （含国 债、金融 债、企业 债 、
公司债 、 央行 票据 、 地 方 政府债 、 中期 票据 、 短 期 融资券 、 次级 债、 可转 换 债券 、 可 交换 债
券、中 小企 业私 募 债 等） 、 货币市 场工 具（ 含同 业存 单） 、 债券 回购 、权 证、 资 产支持 证券 、
股指期 货 、 国 债期 货以 及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （ 但须 符合 中
国证监 会相 关规 定） 。
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如法 律法规或 监管机构以后允 许基金 投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围 。
《基金 合同 》 已明 确约 定 基金投 资风 格或 证券 选择 标准的 ， 基金 管理 人应 按 照基金 托管
人要求 的格 式提 供投 资品 种， 以便 基金 托管 人运 用 相关技 术系 统 ， 对 基金 实 际投资 是否 符合
《基金 合同 》关 于证 券选 择标准 的约 定进 行监 督， 对存在 疑义 的事 项进 行核 查。
本基金 不得 投资 于 相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。
（2）基金 托管人根 据有关 法律法规 的规定及 《基金 合同》的 约定对下 述基金 投 资比 例
进行监 督：
1）按 法律 法规 的规 定及 《 基金合 同》 的约 定， 本基 金的投 资资 产配 置比 例为 ：
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0% －95% ， 每个 交易 日日终 现
金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的 5 ％， 其 中现金 不包 括
结算备 付金 、 存出 保证 金 （含 股指 期货 合约 和国 债 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金 等 ） 和应 收
申购款 等 。
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比 例限 制 ， 基 金 管 理 人 在 履 行适 当 程 序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
2）根 据法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ，本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限 制 ：
A.本基 金股 票资 产占 基金 资产的 比例 为 0% －95% ；
B.每个 交易 日日 终保 持不 低于基 金资 产净 值 5% 的 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债
券 ， 其中 现金 不包 括结 算 备付金 、 存出 保证 金 （ 含 股指期 货合 约和 国债 期货 合约需 缴纳 的交
易保证 金 等 ）和 应收 申购 款等 ；
C.本基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％；
D.本基 金管 理人 管理 的全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证 券 ，不 超过 该证 券 的 10％；
E. 本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％；
F. 本基金管 理人 管理 的全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的 10 ％；
G. 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 ， 不 得超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的 0.5 ％；
H. 本 基金 投资 于同 一原 始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例 ， 不 得超 过基 金资 产净值 的
10 ％；
I. 本基金持有 的全 部资 产支 持证券 ， 其 市值 不得 超过 基金资 产净 值 的 20 ％， 中 国证监 会
规定的 特殊 品种 除外 ；
J. 本基金持有的 同一( 指同一信用 级别) 资产支持证券的比例 ，不得超过该资 产支持证券
规模 的 10 ％；
K. 本基金管理 人管 理的 全 部基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 ， 不得超 过
其各类 资产 支持 证券 合计 规模 的 10 ％；
L. 本基金应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持有资 产
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支持证 券期 间 ， 如 果其 信 用等级 下降 、 不再 符合 投 资标准 ， 应在 评级 报告 发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ；
M. 基 金 财产 参与 股票 发 行申 购 ，本 基金 所 申报 的金额 不 超过 本基 金 的总 资产， 本 基金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
N. 本基金进入全国银行间 同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的
40% ； 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年 ， 债 券回 购到期 后不 得 展
期；
O. 本基金 管理人管 理的全 部开放式基金( 包括开放 式 基金以及处于 开放期的 定 期开放基
金)持有一 家上市 公司发行 的可流通 股票，不 得超过 该上市公 司可流通 股票 的 15%；本基 金
管理人 管理 的全 部投 资组 合持有 一家 上市 公司 发行 的可流 通股 票， 不得 超过 该 上市公 司可 流
通股票 的30% ；
P. 本基 金主 动投 资于 流动 性 受限资 产的 市值 合计 不得 超过 该 基金 资产 净值 的 15% 。因 证
券市场 波动 、 上市 公司 股 票停牌 、 基金 规模 变动 等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基 金 不符 合前
款所规 定比 例限 制的 ，基 金管理 人不 得主 动新 增流 动性受 限资 产的 投资 ；
Q. 本基金与私募类证券资 管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的 ，可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 基金 合同 约定的 投资 范围 保持 一致 ；
R.本 基金 持有 单只 中小 企 业私募 债券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% ；
S.本基 金参 与股 指期 货、 国债期 货交 易， 应遵 循下 列要求 ：
a.本基 金在 任何 交易 日日 终 ， 持有 的买 入股 指期 货和 国债期 货合 约价 值与 有价 证券市 值
之和，不得 超过基金资产净值 的 95% 。其中，有 价证券指股票 、债券（不含到期日在一 年
以 内的 政府 债券 ） 、 权证 、 资产支 持证 券、 买入 返售 金融资 产（ 不含 质押 式回 购）等 ；
b.本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入股 指期 货 合约价 值 ， 不 得超 过基 金 资产净 值的
10% ； 在任 何交 易日 日终 ， 持有的 卖出 股指 期货 合约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值 的
20% ； 本基 金在 任何 交易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过 上 一
交易日基金 资产净值 的 20% ；本基金所持有的股票市值和买入 、卖出股指期货合约价值 ，
合计（ 轧差 计算 ）应 当符 合《基 金合 同》 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
c.本基 金在 任何 交易 日日 终 ， 持有 的买 入国 债期 货合 约价值 ， 不 得超 过基 金资 产净值 的
15% ； 在任 何交 易日 日终 ， 持有的 卖出 国债 期货 合约 价值不 得超 过基 金持 有的 债券总 市值 的
30% ； 在任 何交 易日 内交 易 （ 不包 括平 仓 ） 的 国债 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一交 易 日
基金资产净 值的 30% ； 本基金所持有 的债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）市值 和
买入 、 卖 出国 债期 货合 约 价值 ， 合 计 （ 轧差 计算 ） 应 当符合 基金 合同 关于 债券 投资比 例的 有
关约定 ；
T. 本基 金总 资产 不得 超过 净资产 的 140% ；
U.法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他投 资限 制。
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基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种 的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权 管理 制度 和投 资决 策流程 。基 金管 理人 运用 基金财 产投 资证 券衍 生品 种的具 体比 例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
托管人 对上 述指 标的 监督 义务， 仅限 于监 督由 基金 管 理人管 理且 由托 管人 托管 的全部 公
募基金 是否 符合 上述 比例 限制。
3）法 律法 规允 许的 基金 投 资比例 调整 期限
除上述 第 B 、L 、P 、Q 项 外， 因 证券 、 期 货市 场波 动、 证 券发 行人 合并 、 基 金规模 变 动
等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投 资比 例不 符合 上述规 定投 资比 例的 ， 基 金 管理人 应当 在
10 个 交易 日内 进行 调整 ， 但中国 证监 会规 定的 特殊 情形除 外。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 本基 金的 投资 范围 、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定 。 基 金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。
基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下， 至少 提前 2 个 工作 日 正式向 基
金托管 人发 函说 明基 金可 能的变 动规 模和 公司 应对 措施， 便于 基金 托管 人实 施交易 监督 。
法 律 法规 或 监管 部门 取 消或 变 更上 述 限制 ，如 适 用于 本 基金 ， 则本 基金 投 资不 再 受相
关限制 或以 变更 后的 规定 为准， 但须 提前 公告 。
（3）基金 托管人根 据有关 法 律法规 的规定及 《基金 合同》的 约定对下 述基金 投资禁 止
行为 进 行监 督：
根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ：
1）承 销证 券；
2）违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ；
3）从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4）买 卖其 他基 金份 额， 但 是中国 证监 会另 有规 定的 除外；
5）向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
6）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
7）法 律、 行政 法规 和中 国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 本 基金 可不 受上 述规 定 的限制 ， 或
以变更 后的 规定 为准 ，但 须提前 公告 。
（4）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限
制进行 监督 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
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事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 法规 或 《基 金合 同 》 有 关于 基金 从事 关联 交 易的规 定 ， 基 金管 理人 和 基金托 管人
应相互提供与本机构 有控 股关系的股东或与本 机构 有其他重大利害关系 的公 司名单及其更
新， 并加 盖业 务章 并书 面 提交 ， 确 保关 联交 易名 单 真实 、 完 整 、 全 面。 基金 管理人 有责 任保
管关联 交易 名单 ， 名单 变 更后基 金管 理人 应及 时发 送基金 托管 人 。 如 果基 金 托管人 在运 作中
严格遵 循了 监督 流程 ， 基 金管理 人仍 违规 进行 关联 交易 ， 并 造成 基金 资产 损 失的 ， 由 基金 管
理人承 担责 任。
（5）基金 托管人 依 据有关 法律法规 的规定和 《基金 合同》的 约定对基 金管理 人参与 银
行间债 券市 场进 行监 督。
1）基金托 管人按以 下方式 对基金管 理人参与 银行间 市场交易 的交易对 手的资 信风险 控
制措施 进行 监督 。
基金管 理人 向基 金托 管人 提供其 银行 间债 券市 场交 易的交 易对 手库 ， 交 易对 手 库由银 行
间交易 会员 中财 务状 况较 好、 实力 雄厚 、 信 用等 级 高的交 易对 手组 成 。 基 金 管理人 可以 根据
实际情 况的 变化 ， 及时 对 交易对 手库 予以 更新 和调 整， 并及 时书 面通 知基 金 托管人 。 基金 托
管人据 以对 基金 银行 间债 券市场 交易 的交 易对 手是 否符合 上述 名单 进行 监督 。
2）基 金托 管人 对银 行间 交 易市场 的交 易方 式的 控制 按如下 约定 进行 监督 。
基金管 理人 应按 照审 慎的 风险控 制原 则 ， 对 银行 间 交易对 手的 资信 状况 进行 评估 ， 控 制
交易对 手的 资信 风险 ， 确 定与各 类交 易对 手所 适用 的交易 结算 方式 ， 在具 体 的交易 中 ， 应 尽
力争取 对基 金有 利的 交易 方式 。 由 于交 易对 手资 信 风险引 起的 损失 ， 基金 托 管人不 承担 赔偿
责任。
（6 ） 基金 托管 人对 基金 管 理人选 择存 款银 行进 行监 督。
基金如 投资 银行 存款 ， 基 金管理 人应 根据 法律 法规 的规定 及 《基 金合 同》 的 约定 ， 事 先
确定符 合条 件的 所有 存款 银行的 名单 ， 并及 时提 供 给基金 托管 人 ， 基 金管 理 人可以 根据 实际
情况的 变化 ， 及时 对存 款 银行的 名单 予以 更新 和调 整， 并通 知基 金托 管人 。 基金托 管人 据此
对基金 投资 银行 存款 的交 易对手 是否 符合 上述 名单 进行监 督。
基金管 理人 负责 对存 款银 行的资 信控 制 ， 并 对投 资 银行存 款的 信用 风险 （ 包 括但不 限于
存款银 行的 信用 等级 、 存 款银行 的支 付能 力等 ） 进 行评估 。 对于 基金 投资 的 银行存 款 ， 由 于
存款银 行发 生信 用风 险事 件而造 成损 失时 ， 先由 基 金管理 人负 责赔 偿 ， 之 后 有权要 求相 关责
任人进 行赔 偿。
（7） 基金 托管 人对 基金 投 资流通 受限 证券 的监 督
基金管 理人 投资 流通 受限 证券 ， 应 事先 根据 中国 证 监会相 关规 定 ， 明 确基 金 投资流 通受
限证券 的比 例 ， 制 订严 格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动 性风 险 、 法 律风 险和 操
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作风险 等各 种风 险 。 基 金 托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度 、 流 动性 风 险处置 预案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。
1）本基金 投资的流 通受限 证券须为 经中国证 监会批 准的非公 开发行股 票、公 开发行 股
票网 下配售部 分等在发 行时明 确一定期 限锁定期 的可交 易证券,不包 括由于发布重 大消息 或
其他原 因而 临时 停牌 的证 券、 已发 行未 上市 证券 、 回购交 易中 的质 押券 等流 通受限 证券 。 本
基金不 投资 有锁 定期 但锁 定期不 明确 的证 券。
2）基金管 理人投资 非公开 发行股票 ，应制订 流动性 风 险处置 预案并经 其董事 会批准 。
风险处 置预 案应 包括 但不 限于因 投资 受限 证券 需要 解决的 基金 投资 比例 限制 失调、 基金 流 动
性困难 以及 相关 损失 等问 题的应 对解 决措 施 ， 以 及 有关异 常情 况的 处置 。 基 金管理 人应 在首
次投资流通受限证券 前向 基金托管人提供基金 投资 非公开发行股票的相 关流 动性风险处置
预案。
基金管 理人 对本 基金 投资 受限证 券的 流动 性风 险负 责， 确 保对 相关 风险 采取 积 极有效 的
措施 ， 在 合理 的时 间内 有 效解决 基金 运作 的流 动性 问题 。 如 因基 金巨 额赎 回 或市场 发生 剧烈
变动等 原因 而导 致基 金现 金周转 出现 困难 时， 基金 管 理人应 保证 提供 足额 现金 确保基 金的 支
付 结算 ， 并承 担所 有损 失 。 对 本基 金因 投资 受限 证 券导致 的流 动性 风险 ， 基 金托管 人不 承担
任何责 任。 如因 基金 管理 人原因 导致 本基 金出 现损 失的， 基金 托管 人不 承担 任何责 任。
3）本基金 投资非公 开发行 股票，基 金管理人 应至少 于执行投 资指令之 前两个 工作日 将
有关资 料书 面提 交基 金托 管人 ， 并 保证 向基 金托 管 人提供 的有 关资 料真 实 、 准确 、 完 整。 有
关资料 如有 调整 ，基 金管 理人应 及时 提供 调整 后的 资料。 上述 书面 资料 包括 但不限 于：
A.中国 证监 会批 准发 行非 公开发 行股 票的 批准 文件 。
B.有关 非公 开发 行股 票的 发行数 量、 发行 价格 、锁 定期等 发行 资料 。
C.基金 拟认 购的 数量 、价 格、总 成本 、账 面价 值。
D.基金 托管 人应 按照 《关 于基金 投资 非公 开发 行股 票等流 通受 限证 券有 关问 题的通 知 》
规定， 对基 金管 理人 是否 遵守法 律法 规进 行监 督， 并审核 基金 管理 人提 供的 有关书 面信 息 。
基金托 管人 认为 上述 资料 可能导 致基 金出 现风 险的 ， 有权要 求基 金管 理人 在投 资流通 受限 证
券前就 该风 险的 消除 或防 范措施 进行 补充 书面 说明 ， 并保留 查看 基金 管理 人风 险管理 部门 就
基金投 资流 通受 限证 券出 具的风 险评 估报 告等 资料 的权利 。 否则 ， 基金 托管 人 有权拒 绝执 行
有关指 令 。 因 拒绝 执行 该 指令造 成基 金财 产损 失的 ， 基 金托 管人 不承 担任 何 责任 ， 并 有权 报
告中国 证监 会。
如基金管理人和基金托管 人无法就上述问题达成一 致，应及时上报中国证监 会请求解
决。基 金托 管人 履行 了本 协议规 定的 监督 职责 后， 不承担 任何 责任 。
（8）基金 托管人对 基金投 资中小企 业私募债 券、中 期票据的 监督责任 仅限于 依据本 协
议第二 条第 1 款第(2) 项 对 投资比 例和 投资 限制 进行 事后监 督； 除此 外， 无其 它监督 责任 。
如发现 异常 情况 ， 应及 时 以书面 形式 通知 基金 管理 人。 基金 管理 人应 积极 配 合和协 助基 金托
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管人进 行监 督和 核查 。 基 金因投 资中 小企 业私 募债 券、 中期 票据 导致 的信 用 风险 、 流 动性 风
险， 基金 托管 人不 承担 任 何责任 。 如因 基 金 管理 人 原因导 致基 金出 现损 失的 ， 基 金托 管人 不
承担任 何责 任。
基金管 理人 管理 的基 金在 投资中 小企 业私 募债 券 、 中 期票据 前 ， 基 金管 理人 须根 据法律 、
法规 、 监 管部 门的 规定 ， 制定严 格的 关于 投资 中小 企业私 募债 券 、 中 期票 据 的风险 控制 制度
和流动性风险处置预 案， 管理人在此承诺将严 格执 行该风险控制制度和 流动 性风险处置预
案。
2、基金托 管人应根 据有关 法律法规 的规定及 《基金 合同》的 约定，对 基金资 产净值 计
算、 各类 基金 份额 净值 计 算、 应收 资金 到账 、 基金 费用开 支及 收入 确定 、 基 金收益 分配 、 相
关信息 披露 、基 金宣 传推 介材料 中登 载基 金业 绩表 现数据 等进 行监 督和 核查 。
3、 基 金托 管人 发现 基金 管 理人的 投资 运作 及其 他运 作违反 《 基金 法》 、 《基 金 合同》 、 基
金托管 协议 等有 关规 定时 ， 应 及时 以书 面形 式通 知 基金管 理人 限期 纠正 ， 基 金管理 人收 到通
知后应 在下 一个 工作 日及 时核对 ，并 以书 面形 式向 基金托 管人 发出 回函 ，进 行解释 或 举 证 。
在限期 内 ， 基 金托 管人 有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基金 管理 人改 正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
基金管理 人应积极 配合和 协助基金 托管人依 照法律 法规、 《基 金合同》 和本托 管协议 对
基金业 务的 监督 和核 查 ， 对 基金 托管 人发 出的 书面 提示 ， 必 须在 规定 时间 内 答复基 金托 管人
并改正 ， 或就 基金 托管 人 的疑义 进行 解释 或举 证 ， 对基金 托管 人按 照法 律法 规、 《 基金 合同 》
和本托 管协 议的 要求 需向 中国证 监会 报送 基金 监督 报告的 ， 基 金管 理人 应积 极 配合提 供相 关
数据资 料和 制度 等。
若基金托管人发现基金管 理人发出但未执行的投资 指令或依据交易程序已经 生效的投
资指令 违反 法律 、 行政 法 规和其 他有 关规 定 ， 或 者 违反 《基 金合 同 》 约 定的 ， 应 当立 即通 知
基金管 理人 ， 并报 告中 国 证监会 。 基金 管理 人的 上 述违规 失信 行为 给基 金财 产或基 金份 额持
有人造 成的 损失 ，由 基金 管理人 承担 。
对于必 须于 估值 完成 后方 可获知 的监 控指 标或 依据 交易程 序已 经成 交的 投资 指令， 基 金
托管人 发现 该投 资指 令违 反法律 法规 或者 违反 《 基 金合同 》 约定 的， 应当 立 即通知 基金 管理
人，并 报告 中国 证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 立 即报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
基金管 理人 无正 当理 由 ， 拒绝 、 阻 挠基 金托 管人 根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺诈 等手 段妨 碍基 金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
（三）基金管理人对 基金 托管人的业务核查
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基金管 理人 对 基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核 查事 项包 括但 不限 于 基金托 管
人是否 安全 保管 基金 财产 、 是 否分 别开 设基 金财 产 的资金 账户 、 证券 账户 和 期货账户 等 投资
所需账 户 、 是 否复 核基 金 管理人 计算 的基 金资 产净 值和各 类基 金份 额净 值 、 是否根 据管 理人
指令办 理清 算交 收、 进行 相关信 息披 露和 监督 基金 投资运 作等 行为 。
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 无 故未 执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令 、 泄 露 基金投 资信 息等 违反 《 基 金法》 、 《 基金 合
同》 、本托 管协议 及其他有 关规定时 ，基金管 理人应 及时以书 面形式通 知基金 托管人限 期 纠
正， 基金 托管 人收 到通 知 后应及 时核 对并 以书 面形 式向基 金管 理人 发出 回函 。 在 限期 内， 基
金管理 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查 ， 督 促基 金 托管人 改正 。 基金 托管 人 对基金 管理 人通
知的违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的 ， 基 金管 理人 应 报告中 国证 监会 。 基金 管 理人发 现基 金托
管人有 重大 违规 行为 ， 应 立即报 告中 国证 监会 和银 行业监 督管 理机 构 ， 同 时 通知基 金托 管人
限期纠 正。
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提交 相关 资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。
基金托 管人 无正 当理 由 ， 拒绝 、 阻 挠基 金管 理人 根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺诈 等手 段妨 碍基 金 管理人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。
（四）基金财产的保 管
1、基 金财 产保 管的 原则
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。
（2）基金 托管人应 按本协 议规定安 全保管托 管财产 。未经基 金管理人 的指令 ，不得 自
行运用、 处分、分 配基金 的任何财 产（托管 人主动 扣收的 汇 划费除外 ） 。托管 人不对处 于 自
身实际 控制 之外 的账 户及 财产承 担责 任。
（3）基金 托管人按 照规定 为托管的 基金财产 开 设资 金账户 、 证券账户 和期货 账户等 投
资所需 账户 。
（4）基金 托管人对 所托管 的不同基 金财产分 别设置 账户，与 基金托管 人的其 他业务 和
其他基 金的 托管 业务 实行 严格的 分账 管理 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 。
（5）对于 因基金认 （申） 购、基金 投资过程 中产生 的应收财 产，应由 基金管 理人负 责
与有关 当事 人确 定到 账日 期并通 知基 金托 管人 ，到 账日基 金财 产没 有到 达基 金托管 人处 的 ，
基金托 管人 应及 时通 知基 金管理 人采 取措 施进 行催 收。 由此 给基 金造 成损 失 的， 基金 管理 人
应负责 向有 关当 事人 追偿 基金的 损失 ， 基金 托管 人 应当予 以 必 要的 配合 与协助，但 对 此不 承
担责任 。
2、募 集资 金的 验证
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募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定， 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具有 托
管资格的 商业银行 开设的 “前海开 源基金管 理有限 公司基金 认购专户 ” 。该账 户由基金 管 理
人开立 并管 理 。 基 金募 集 期满或 基金 停止 募集 时 ， 募集的 基金 份额 总额 、 基 金募集 金额 、 基
金份额 持有 人人 数符 合 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 等 有关规 定后 ， 由基 金管 理 人聘请 具有 从事
证券业 务资 格的 会计 师事 务所进 行验 资 ， 出 具验 资 报告 ， 出 具的 验资 报告 应 由参加 验资 的 2
名以上 （ 含2 名） 中国 注 册会计 师签 字方 为有 效 。 验资完 成 ， 基 金管 理人 应 将募集 的属 于本
基金财 产的 全部 资金 划入 基金托 管人 为基 金开 立的 资产托 管专 户中 ， 并 确保 划 入的资 金与 验
资金额 相一 致 。 基 金托 管 人收到 有效 认购 资金 当日 以书面 形式 确认 资金 到账 情况 ， 并 及时 将
资金到 账凭 证传 真给 基金 管理人 ，双 方进 行账 务处 理。
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《 基金 合同 》 备 案 的条件 ， 由基 金管 理人 按 规定办 理退
款事宜 。
3、基 金资 产托 管专 户的 开 立和管 理
基金托 管人 以基 金托 管人 的名义 或以 基金 的名 义在 其营业 机构 开设 资产 托管 专户， 并 根
据基金 管理 人合 法合 规的 有效指 令办 理资 金收 付。 基 金管理 人应 根据 法律 法规 及托管 行的 相
关要求 ， 提供 开户 所需 的 资料并 提供 其他 必要 协助 。 本 基金 的资 产托 管专 户 的预留 印鉴 的印
章由基金 托管人保 管和使 用，预留 印鉴由管 理人刻 制在托管 账户开立 前移交 托管人。 （ 或 本
基金的 资产 托管 专户 的预 留印鉴 的印 章由 基金 托管 人刻制 、保 管和 使用 ） 。
本基金 的一 切货 币收 支活 动， 均需 通过 基金 托管 人 或基金 的资 产托 管专 户进 行。 基金 的
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展 本基 金 业务的 需要 。 除因 本基 金 业务需 要 ， 基 金
托管人 和基 金管 理人 不得 假借本 基金 的名 义开 立其 他任何 银行 账户 ； 亦 不得 使 用以基 金名 义
开立的 银行 账户 进行 本基 金业务 以外 的活 动。
资产托管专户的管理 应符 合《人民币银行结算 账 户管 理 办 法》 、 《 现 金 管 理 暂行 条 例 》 、
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规 定》 、 《 支付结 算办 法 》 以 及银 行 业监督 管理 机构
的其他 有关 规定 。
4、基 金证 券账 户与 证券 交 易资金 账户 的开 设和 管理
基金托管人以基金托管人 和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限责任 公司上海
分公司/深 圳分 公司 开立 专 门的证 券账 户。
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展 本基 金 业务的 需要 。 基金 托管 人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 本基 金的 任何 证券账 户； 亦不 得使 用本 基 金的任 何证 券
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。
基金证 券账 户的 开立 由基 金 托管 人负 责， 管理 和运 用由基 金管 理人 负责 。
基金托 管人 保管 证券 账户 卡原件 。
基金托管 人以基金 托管人 的名义在 中国证券 登记结 算有限责 任公司上 海分公 司/深圳 分
公司开 立结 算备 付金 账户 ， 基金托 管人 代表 所托 管的 基金完 成与 中国 证券 登记 结算有 限责 任
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公司的 一级 法人 清算 工作 ， 基 金管 理人 应予 以积 极 协助 。 结 算备 付金 、 证 券 结算保 证金 等的
收取按照中国证券登 记结 算有限责任公司的规 定和 基金托管人为履行结 算参 与人的义务所
制定的 业务 规则 执行 。
5、银 行间 市场 债券 托管 和 资金结 算专 户的 开立 和管 理及市 场准 入备 案
《基金 合同 》 生效 后， 在 符合监 管机 构要 求 的 情况 下， 基金 管理 人负 责以 基 金的名 义申
请并取 得进 入全 国银 行间 同业拆 借市 场的 交易 资格 ， 并 代表 基金 进行 交易 ； 基 金托管 人根 据
中国人 民银 行 、 中 央国 债 登记结 算有 限责 任公 司 、 银行间 市场 清算 所股 份有 限公司 的有 关规
定， 以本 基金 的名 义分 别 在中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司 、 银 行间 市场 清 算所股 份有 限公
司开立 债券 托管 账户 和资 金结算 账户 ， 并代 表基 金 进行银 行间 市场 债券 交易 的结算 。 基金 管
理人和 基金 托管 人应 共同 负责完 成银 行间 债券 市场 准入备 案。
6、其 他账 户的 开设 和管 理
（1）因业 务发展而 需要开 立的其它 账户，可 以根据 《基金合 同》或有 关法律 法规的规
定， 经基 金管 理人 和基 金 托管人 协商 一致 后 ， 由 基 金托管 人负 责为 基金 开立 。 新 账户 按有 关
规则使 用并 管理 。
（2） 法律 、法 规等 有关 规 定对相 关账 户的 开立 和管 理另有 规定 的， 从其 规定 办理。
7、基 金投 资银 行存 款账 户 的开立 和管 理
基金投 资银 行定 期存 款 ， 基金管 理人 与基 金托 管人 应比照 中国 证监 会 《货 币 市场基 金监
督管理 办法 》的 规定 ，就 本基金 投资 银行 存款 业务 签订书 面协 议。
存款账 户必 须以 基金 名义 开立 ， 账 户名 称为 基金 名 称， 存款 账户 开户 文件 上 加盖预 留印
鉴及基 金管 理人 公章 。
本基金 投资 银行 存款 时 ， 基金管 理人 应当 与存 款银 行签订 具体 存款 协议 ， 明 确存款 的类
型、期 限、 利率 、金 额、 账号、 对账 方式 、支 取方 式、账 户管 理等 细则 。
为防范 特殊 情况 下的 流动 性风险 ，定 期存 款协 议中 应当约 定提 前支 取条 款。
基金所 投资 定期 存款 存续 期间 ， 基 金管 理人 、 基金 托 管人应 当与 存款 银行 建立 定期对 账
机制， 确保 基金 银行 存款 业务账 目及 核对 的真 实、 准确。
8、基 金财 产投 资的 有关 实 物证券 、银 行定 期存 款存 单等有 价凭 证的 保管
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其 中 实物证 券
也可存入 中央国债 登记结 算有限责 任公司、 中国证 券登记结 算有限责 任公司 上海分公 司/ 深
圳分公 司 、 银行 间 市场 清 算所股 份有 限公 司 或 票据 营业中 心的 代保 管库 。 实 物证券 的购 买和
转让 ， 由 基金 托管 人根 据 基金管 理人 的指 令办 理 。 属于基 金托 管人 实际 有效 控制下 的实 物证
券在基 金托 管人 保管 期间 的损坏 、 灭失 ， 由 此产 生 的责任 应由 基金 托管 人承 担。 基金 托管 人
对基金 托管 人以 外机 构实 际有效 控制 或保 管的 实物 证券、 银行 定期 存款 存单 对 应的财 产不 承
担保管 责任 。
9、与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管
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由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人、 基 金
管理人 保管 。 除本 协议 另 有规定 外 ， 基 金管 理人 在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本， 以便 基金 管理 人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 基金 管理 人在 合同 签 署后 5 个工 作日 内通 过专 人送达 、 挂号 邮寄 等安 全 方式将 合同 原件
送达基 金托 管人 处。 合同 原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部门 15 年以
上 ，法 律法 规或 监管 部门 另有规 定的 除外 。
对于无 法取 得二 份以 上的 正本的 ， 基 金管 理人 应向 基 金托管 人提 供加 盖公 章的 合同传 真
件或复 印件 ，未 经双 方协 商一致 ，合 同原 件不 得转 移。
（五）基金资产净值 计算 和会计核算
1、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产
净值除 以该 计算 日该类 基 金份额 余额 后的 数值 。 各类基金份 额净 值的 计算 均保 留到小 数点 后
4 位， 小数 点后 第 5 位四 舍五入 ， 由 此产 生的 误差 计入基 金财 产。 国家 另有 规定的 ， 从 其规
定。
本基金 的估 值日 为本 基金 相关的 证券 、 期 货交 易场 所 的交易 日以 及国 家法 律法 规规定 需
要对外 披露 基金 净值 的非 开放日 。
每个估 值日 ， 基 金管 理人 应 对基金 资产 估值 ， 但 基金 管 理人根 据法 律法 规或 《基 金 合同》
的规定 暂停 估值 时除 外。 估值原 则应 符合 《基 金合 同》 、 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务指 引 》
及其他 法律 、 法规 的规 定 。 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 各类 基金 份额 净值由 基金 管
理人负 责计 算 ， 基 金托 管 人复核 。 基金 管理 人应 于 每个估 值日 交易 结束 后计 算当日 的基 金资
产净值 和各 类基 金份 额净 值并以 双方 认可 的方 式发 送给基 金托 管人 。 基 金托 管 人对净 值计 算
结果复 核后 以双 方认 可的 方式发 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人对 基金 净值 予以公 布。
根据《基 金法》 ，基 金管理 人计算并 公告基金 资产净 值，基金 托管人复 核、审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 本基金 的会 计责 任方 是基 金管理 人 ， 就 与本 基金 有关 的会计 问题 ，
如经相 关各 方在 平等 基础 上充分 讨论 后 ， 仍 无法 达 成一致 的意 见 ， 按 照基 金 管理人 对基 金资
产净值 的计 算结 果对 外予 以公布 。 法律 法规 以及 监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如有 新
增事项 ，按 国家 最新 规定 估值。
2、基 金资 产估 值方 法
（1） 估值 对象
基金所 拥有 的股 票 、 权 证 、 股 指期 货合 约 、 国 债期 货合约 、 债券 和银 行存 款 本息 、 应 收
款项、 其它 投资 等资 产及 负债。
（2） 估值 方法
本基金 的估 值方 法为 ：
招募说明书（更新）
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1）证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
①交易所 上市的有 价证券 （包括股 票等） ，以 其估值 日在证券 交易所挂 牌的市 价（收 盘
价） 估值 ； 估 值日 无交 易 的， 且最 近交 易日 后经 济 环境未 发生 重大 变化 或证 券发行 机构 未发
生影响 证券 价格 的重 大事 件的 ， 以 最近 交易 日的 市 价 （ 收盘 价） 估值 ； 如 最近 交易日 后经 济
环境发 生了 重大 变化 或证 券发行 机构 发生 影响 证券 价格的 重大 事件 的， 可参 考 类似投 资品 种
的现行 市价 及重 大变 化因 素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格；
②在交易 所市场上 市交易 或挂牌转 让的固定 收益品 种（另有 规定的除 外） ，选 取第三 方
估值机 构提 供的 相应 品种 当日的 估值 净价 估值 ；
③对在 交易 所市 场上 市交 易的可 转换 债券 ，按 照每 日收盘 价作 为估 值全 价；
④对在 交易 所市 场挂 牌转 让的资 产支 持证 券和 私募 债券， 估值 日不 存在 活跃 市 场时采 用
估值技 术确 定其 公允 价值 进行估 值 。 如 成本 能够 近 似体现 公允 价值 ， 应持 续 评估上 述做 法的
适当性 ，并 在情 况发 生改 变时做 出适 当调 整。
2）处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
①送股 、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 股票 ， 按估 值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的估
值方法 估值 ；该 日无 交易 的，以 最近 一日 的市 价（ 收盘价 ）估 值；
②首次 公开 发行 未上 市的 股票 、 债 券， 采用 估值 技 术确定 公允 价值 ， 在估 值 技术难 以可
靠计量 公允 价值 的情 况下 ，按成 本估 值；
③对在 交易 所市 场发 行未 上市或 未挂 牌转 让的 债券 ， 对 存在 活跃 市场 的情 况 下， 应以 活
跃市场 上未 经调 整的 报价 作为计 量日 的公 允价 值进 行估值 ； 对 于 活 跃市 场报 价 未能代 表计 量
日公允 价值 的情 况下 ， 按 成本应 对市 场报 价进 行调 整， 确认 计量 日的 公允 价 值； 对于 不存 在
市场活 动或 市场 活动 很少 的情况 下， 则采 用估 值技 术确定 公允 价值 ；
④首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同一 股票 在 交易所 上市 后 ， 按 交易 所 上市的 同一
股票的 估值 方法 估值 ； 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构 或行 业 协会有 关规 定确
定公允 价值 。
3）对全国 银行间市 场上不 含权的固 定收益品 种，按 照第三方 估值机构 提供的 相应品 种
当日的 估值 净价 估值 。 对 银行间 市场 上含 权的 固定 收益品 种 ， 按 照第 三方 估 值机构 提供 的相
应品种 当日 的唯 一估 值 净 价或推 荐估 值净 价估 值 。 对于含 投资 人回 售权 的固 定收益 品种 ， 回
售登记 截止 日 （含 当日 ） 后未行 使回 售权 的按 照长 待偿期 所对 应的 价格 进行 估值 。 对 银行 间
市场未 上市 ， 且第 三方 估 值机构 未提 供估 值价 格的 债券 ， 在 发行 利率 与二 级 市场利 率不 存在
明显差 异， 未上 市期 间市 场利率 没有 发生 大的 变动 的情况 下， 按成 本估 值。
4）存 款的 估值 方法
持有的 银行 定期 存款 或通 知存款 以本 金列 示， 按协 议或合 同利 率逐 日确 认利 息收入 。
5）投 资证 券衍 生品 的估 值 方法
①从持 有确 认日 起到 卖出 日或行 权日 止， 上市 交易 的 权证按 估值 日在 证券 交易 所挂牌 的
招募说明书（更新）
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该权证 的收 盘价 估值 ； 估 值日没 有交 易的 ， 且最 近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 ， 按 最
近交易 日的 收盘 价估 值 ； 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 将 参 考监管 机构 或行
业协会 有关 规定 或者 类似 投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ， 调整 最近 交 易市价 ， 确定 公
允价值 。
②首次 发行 未上 市的 权证 ， 采 用估 值技 术确 定公 允 价值 ， 在 估值 技术 难以 可 靠计量 公允
价值的 情况 下， 按成 本估 值。
③因持 有股 票而 享有 的配 股权 ， 以 及停 止交 易但 未 行权的 权证 ， 采用 估值 技 术确定 公允
价值进 行估 值。 在估 值技 术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本进 行估 值。
6）本基金 投资股指 期货合 约、国债 期货合约 ，一般 以估值当 日结算价 进行估 值，估 值
当日无 结算 价的 ， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 的 ， 采 用最 近交 易日 结算价 估 值 。
7）本 基金 可以 采用 第三 方 估值机 构按 照上 述公 允价 值确定 原则 提供 的估 值价 格数据 。
8）当发生 大额申购 或赎回 情形时， 基金管理 人可以 采用摆动 定价机制 ，以确 保基金 估
值的公 平性 。具 体处 理原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 以及 监管 部门 、自 律规则 的 规 定 。
9）如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
10）对 于 按照 中国 法律 法 规规定 应交 纳的 各项 税金 ， 本 基金 将按 权责 发生 制 原则进 行估
值； 对于 因税 收规 定调 整 或其他 原因 导致 基金 实际 交纳税 金与 估算 的应 交税 金有差 异的 ， 基
金将在 相关 税金 调整 日或 实际支 付日 进行 相应 的估 值调整 。
11 ） 相 关法 律法 规以 及监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如有 新增 事项 ， 按国家 最新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
3、估 值差 错处 理
（1） 当本 基金 A 类或 C 类基金 份额 净值 小数 点 后 4 位以 内（ 含第 4 位 ）发 生差错 时，
视为基 金份 额净 值错 误 ； 基金份 额净 值出 现错 误时 ， 基 金管 理人 应当 立即 予 以纠正 ， 通报 基
金 托 管 人 ， 并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 ； 错 误 偏 差 达 到 该 类 基 金 份 额 净 值 的
0.25% 时 ， 基金 管理 人应当 通报基 金托 管人 并报 中国 证监会 备案 ； 错误 偏差 达 到该类 基金 份
额净值 的 0.5% 时 ，基 金管 理人应 当公 告。
（2）当因 基金管理 人和基 金托管人 原因致使 基金份 额净值计 算差错给 基金和 基金份 额
持有人 造成 损失 需要 进行 赔偿时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应根 据实 际情 况界 定双方 承担 的
责任， 经确 认后 按以 下条 款进 行 赔偿 ：
1）本基金 的基金会 计责任 方由基金 管理人担 任，与 本基金有 关的会计 问题， 如经双 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 尚 不能 达成 一致 时， 按 基金管 理人 的建 议执 行 ， 由此给 基金 份额
招募说明书（更新）
107
持有人 和基 金财 产造 成的 直接损 失， 由基 金管 理人 负责赔 付。
2）若基金 管理人计 算的基 金份额净 值已由基 金托管 人复核确 认后公告 ，而且 基金托 管
人未对 计算 过程 提出 疑义 或要求 基金 管理 人书 面说 明的， 在基 金份 额净 值出 错 且造成 基金 份
额持有 人直 接损 失的 ， 应 根据法 律法 规的 规定 对基 金份额 持有 人或 基金 支付 赔偿金 ， 对于 向
基金份 额持 有人 或基 金支 付的赔 偿金 额， 基金 管理 人 与基金 托 管 人按 照各 自收 取的管 理费 和
托管费 的比 例承 担相 应的 责任。
3） 如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ， 虽然 多次 重新 计 算和核 对，
尚不能 达成 一致 时 ， 为 避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以基 金管 理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 直接 损失， 由基 金管 理人 负责 赔付。
4） 由 于基 金管 理人 提供 的 信息错 误 （包 括但 不限 于 基金申 购或 赎回 金额 等） ， 导致基 金
份额净 值计 算错 误而 引起 的基金 份额 持有 人和 基金 财产的 损失 ，由 基金 管理 人负责 赔付 。
（3）由于 证券 、期 货 交易 所及登记 结算公司 发送的 数据错误 、有关会 计制 度 变化或 由
于其他 不可 抗力 原因 ， 致 使基金 管理 人和 基金 托管 人虽然 已经 采取 必要 、 适 当、 合理 的措 施
进行检 查 ， 但 是仍 未能 发 现该错 误而 造成 的基 金份 额净值 计算 错误 ， 基金 管 理人 、 基 金托 管
人免除 赔偿 责任 。 但基 金 管理人 、 基金 托管 人应 积 极采取 必要 的措 施减 轻或 消除由 此造 成的
影响。
（4）基金 管理人和 基金托 管人由于 各自技术 系统设 置而产生 的净值计 算尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。
（5）前述 内容如法 律法规 或者监管 部门另有 规定的 ，从其规 定。如果 行业另 有通行 做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。
4、暂 停估 值的 情形
（1） 基金 投资 所涉 及的 证 券、期 货交 易市 场遇 法定 节假日 或因 其他 原因 暂停 营业时 ；
（2） 因不 可抗 力致 使基 金 管理人 、基 金托 管人 无法 准确评 估基 金资 产价 值时 ；
（3）当前 一估值日 基金资 产净值 50% 以上 的资产出 现无可参考 的活跃 市场价 格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ，经 与基金 托管 人协 商一 致的 ；
（4） 法律 法规 、中 国证 监 会和《 基金 合同 》认 定的 其他情 形。
5、基 金账 册的 建立
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照相 关各 方约 定的 同一 记账方 法
和会计 处理 原则 ， 分别 独 立地设 置 、 登 录和 保管 本 基金的 全套 账册 ， 对相 关 各方各 自的 账册
定期进 行核 对 ， 互 相监 督 ， 以 保证 基金 资产 的安 全 。 若 双方 对会 计处 理方 法 存在分 歧 ， 应 以
基金管 理人 的处 理方 法为 准。
经对账 发现 相关 各方 的账 目存在 不符 的， 基金 管理 人 和基金 托管 人必 须及 时查 明原因 并
纠正 ， 保 证相 关各 方平 行 登录的 账册 记录 完全 相符 。 若 当日 核对 不符 ， 暂 时 无法查 找到 错账
的原因 而影 响到 基金 资产 净值的 计算 和公 告的 ，以 基金管 理人 的账 册为 准。
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6、基 金定 期报 告的 编制 和 复核
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每
月终了 后 5 个工 作日 内完 成。
在《基 金合 同》 生效 后 每 六个月 结束 之日 起 45 日 内 ，基金 管理 人对 招募 说明 书更新 一
次并登 载在 网站 上 ， 并 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上 。 基 金 管理人 在每 个季
度结束 之日 起 15 个 工作 日 内完成 季度 报告 编制 并公 告； 在 会计 年度 半年 终了 后 60 日内 完成
半年报 告编 制并 公告 ；在 会计年 度结 束 后 90 日内 完 成年度 报告 编制 并公 告。
基金管 理人 在 5 个工 作日 内完成 月度 报告 ，在 月度 报告完 成当 日， 对报 告加 盖公章 后 ，
以加密 传真 方式 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核 ； 基金托 管人 在 3 个工 作日 内进行 复核 ， 并
将复核 结果 及时 书面 通知 基金管 理人 。 基金 管理 人 在 7 个 工作 日内 完成 季度 报 告 ， 在 季度 报
告完成 当日 ， 将有 关报 告提 供基金 托管 人复 核 ， 基 金托 管人在 收到 后 7 个工 作日 内进行 复核 ，
并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人在 30 日内 完成 半年 度报 告， 在半年 报完 成
当日， 将有 关报 告提 供基 金托管 人复 核， 基金 托管 人在收 到后 30 日内 进行 复 核，并 将复 核
结果书 面通 知基 金管 理人 。基金 管理 人在 45 日内 完 成年度 报告 ，在 年度 报告 完成当 日， 将
有关报 告提 供基 金托 管人 复核， 基金 托管 人在 收到 后 45 日内 复核 ，并 将复 核 结果书 面通 知
基金管 理人 。
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现相 关各 方的 报表 存 在不符 时 ， 基 金管 理人 和 基金托 管人
应共同 查 明 原因 ， 进行 调 整， 调整 以相 关各 方认 可 的账务 处理 方式 为准 。 核 对无误 后 ， 基 金
托管人在基金管理人 提供 的报告上加盖印鉴或 者出 具加盖托管业务部门 业务 章的复核意见
书， 相关 各方 各自 留存 一 份。 如果 基金 管理 人与 基 金托管 人不 能于 应当 发布 公告之 日之 前就
相关报 表达 成一 致 ， 基 金 管理人 有权 按照 其编 制的 报表对 外发 布公 告 ， 基 金 托管人 有权 就相
关情况 报证 监会 备案 。
基金托 管人 在对 财务 会计 报告 、 季 度报 告、 半年 报 告或年 度报 告复 核完 毕后 ， 需 盖章 确
认或出 具相 应的 复核 确认 书，以 备有 权机 构对 相关 文件审 核时 提示 。
基金定 期报 告应 当在 公开 披露的 第 2 个工 作日 ， 分 别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办
公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。
基金管理人应当在基金年 度报告和半年度报告中披 露基金组合资产情况及其 流动性风
险分析 等。
报告期 内出 现单 一投 资者 持有基 金份 额达 到或 超过 基金总 份 额 20% 的情 形， 为 保障其 他
投资者 的权 益 ， 基 金管 理 人至少 应当 在基 金定 期报 告 “ 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 ” 项
下披露 该投 资者 的类 别 、 报告期 末持 有份 额及 占比 、 报 告期 内持 有份 额变 化 情况及 产品 的特
有风险 ，中 国证 监会 认定 的特殊 情形 除外 。
（六）基金份额持有 人名 册的保管
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基金管理 人妥善保 管的基 金份额持 有人名册 ，包 括 《基金合 同》生效 日、 《基 金合同 》
终止日 、基 金份 额持 有人 大会权 利登 记日 、每 年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基 金份额 持有 人
名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名称 和持 有的 基金份 额。
基金份 额持 有人 名册 由基 金的基 金登 记机 构根 据基 金管理 人的 指令 编制 和保 管， 基 金 管
理人应 按照 目前 相关 规则 保管基 金份 额持 有人 名册 。保管 方式 可以 采用 电子 或文档 的形 式 。
保管期 限 为 15 年 ， 法律 法 规或监 管部 门另 有规 定的 除外。
在基金 托管 人编 制半 年报 和年报 前， 基金 管理 人应 将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基
金 份额持有人名册送 交基 金托管人 ， 文 件 方 式可 以采 用 电 子 或 文 档 的 形式 并且 保 证 其 的 真
实、 准确 、 完 整。 基金 托管 人应妥 善保 管 ， 不 得将 持 有人名 册用 于基 金托 管业 务以外 的其 他
用途。
（七）争议解决方式
1、本协议 适用中华 人民共 和国法律 （为本协 议之目 的，在此 不包括香 港、澳 门特别 行
政区和 台湾 地区 法律 ） ， 并 从其解 释。
2、相关各 方当事人 同意， 因本协议 而产生的 或与本 协议有关 的一切争 议，除 经友好 协
商可以 解决 的 ， 应 提交 上 海国际 经济 贸易 仲裁 委员 会， 根据 该会 届时 有效 的 仲裁规 则进 行仲
裁， 仲裁 的地 点在 上海， 仲裁裁 决是 终局 性的 并对 相关各 方均 有约 束力 。 除 非仲裁 裁决 另有
规定， 仲裁 费用 和律 师费 用由败 诉方 承担 。
争议处 理期 间， 相关 各方 当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉 、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
（八）托管协议的变 更、 终止与基金财产的清 算
1、托 管协 议的 变更 与终 止
（1） 托管 协议 的变 更程 序
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 的内 容 进行变 更 。 变 更后 的托 管 协议 ， 其 内
容不得 与 《基 金合 同》 的 规定有 任何 冲突 ， 并需 经 基金管 理人 、 基金 托管 人 加盖公 章或 合同
专用章 以及 双方 法定 代表 人或授 权代 理人 签字 （ 或 盖章 ） 确 认。 基金 托管 协 议 的变 更报 中国
证监会 备案 。
（2） 基金 托管 协议 终止 的 情形
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ：
1） 《基 金合 同》 终止 ；
2）基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 有其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
3）基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 有其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ；
4）发 生法 律法 规或 《基 金 合同》 规定 的终 止事 项。
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2、基 金财 产的 清算
（1） 基金 财产 清算 小组 ： 自出现 《 基金 合同 》 终 止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。
（2）在基 金财产清 算小组 接管基金 财产之 前 ，基金 管理人和 基金托管 人应按 照《基 金
合同》 和本 托管 协议 的规 定继续 履行 保护 基金 财产 安全的 职责 。
（3）基金 财产清算 小组组 成：基金 财产清算 小组成 员由基金 管理人、 基金托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师 、 律 师以 及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基金 财产 清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。
（4）基金 财产清算 小组职 责：基金 财产清算 小组负 责基金财 产的保管 、清理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。
（5） 基金 财产 清算 程序 ：
1） 《基 金合 同》 终止 情形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金；
2）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ；
3）对 基金 财产 进行 估值 和 变现；
4）制 作清 算报 告；
5）聘请会 计师事务 所对清 算报告进 行外部审 计，聘 请律师事 务所对清 算报告 出具法 律
意见书 ；
6）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告；
7）对 基金 剩余 财产 进行 分 配。
（6） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
（7） 基金 财产 按下 列顺 序 清偿：
1）支 付清 算费 用；
2）交 纳所 欠税 款；
3）清 偿基 金债 务；
4）按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比 例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款 1 ）－3 ） 项规 定清 偿前 ，不 分配 给基金 份额 持有 人。
3、基 金财 产清 算的 公告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
4、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
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二 十、 对基金 份额 持有人 的服 务
基金管 理人 承诺 为基 金投 资人提 供一 系列 的客 户服 务。 基 金管 理人 将根 据基 金 投资人 的
需要和 市场 的变 化， 增加 或变更 服务 项目 。主 要服 务内容 如下 ：
（一）短信、邮件信 息发 送服务
基金管 理人 为基 金投 资人 提供手 机短 信和 电子 邮件 的信息 定制 服务 ， 基 金投 资 人可根 据
需要， 通过 基金 管理 人客 服热线 或官 方网 站订 制、 修改或 取消 该服 务。
1、手机短 信服务可 提供的 定制内容 包括基金 周末净 值、基金 交易确认 、分红 确认、 月
末账户 余额 等信 息。
2、电子邮 件服务可 提供的 定制内容 包括基金 周末净 值、基金 交易确认 、分红 确认、 月
末账户 余额 等信 息。
3、除发送 基金投资 人定制 的上述信 息外，基 金管理 人会不定 期向留有 手机号 码和电 子
邮箱地 址 的 基金 投资 人发 送节日 及生 日问 候 、 产 品 推广等 信息 。 若基 金投 资 人不需 要接 收到
该类信 息， 可通 过基 金管 理人客 服热 线取 消该 项服 务。
4、手机短 信依托于 外部通 讯服务商 发送，电 子邮件 通过互联 网进行信 息传送 ，基金 管
理人根 据服 务规 则发 送相 关信息 ，但 不对 信息 的送 达做出 承诺 和保 证。
（ 二）客户服务中心 （CALL-CENTER ）电话服务
呼叫中 心自 动语 音系 统提 供 7× 24 小 时交 易情 况 、 基金账 户余 额 、 基 金产 品 与服务 等信
息查询 。
呼叫中 心人 工座 席每 个交 易日 （9 ：00-17 ：00 ） 为基 金投资 人提 供服 务 ， 客 服 热线服 务
内容包 括业 务咨 询、 信息 查 询、 服务 投诉 、信 息定 制、资 料修 改等 专项 服务 。
客服热 线：4001-666-998
（ 三）电子查询服务
基金投 资人 可通 过基 金管 理人电 子查 询系 统 （网 上 查询系 统和 微信 查询 系统 ） 完 成基 金
账户的 查询 业务 。
官方网 站：www.qhkyfund.com
官方微 信号 ：qhkyfund
（ 四）投诉受理服务
基金投 资人 可以 拨打 基金 管理人 客服 热线 或以 书信 、 电 子邮 件等 方式 ， 对基 金 管理人 和
销售网 点所 提供 的服 务进 行投诉 。
对于工 作日 期间 受理 的投 诉，以 “及 时回 复” 为处 理原则 ，对 于不 能及 时回 复的投 诉 ，
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基金管理 人承诺 在 3 个 工 作日之内 对基金投 资人的 投诉做出 回复。对 于非工 作日提出 的投
诉，基 金管 理人 将在 顺延 到下 1 个工 作日 进行 回复 。
客服邮 箱：service@qhkyfund.com
（ 五）电子直销交易 系统 开户与交易服务
基金投资人可以登录基金 管理人电子直销交易系统 （网上交易系统 、 微 信 交易 系 统 与
APP 交 易系 统 ） 进行 开户 与交易 。适 用业 务范 围包 括：基 金账 户开 户、 认购 、申购 、赎 回 、
账户资 料变 更、 分红 方式 变更、 信息 查询 等业 务。 电子直 销交 易业 务规 则以 公告为 准。
（ 六）定期投资计划
基金管 理人 将利 用直 销网 点或其 他销 售网 点为 基金 投资人 提供 定期 投资 的服 务。 通 过 定
期投资 计划 ， 基金 投资 人 可以通 过相 关渠 道 ， 定 期 申购基 金份 额 。 定 期投 资 计划业 务规 则以
公告为 准。
（ 七） 如本招募 说明书存 在任何您/贵机构无法理 解 的内容， 请通过 以上方式 联系基金
管理人。请确保投资 前， 您/贵机构已经全面理解 了 本招募说明书 。
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二 十一 、其他 应披 露事项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：
本公司 总经 理 、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2018 年1 月26 日至 2018 年7 月26 日 披露 的公告 ：
2018-07-20 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 开源证 券为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-07-19 前 海开 源景 鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 2018 年第2 季 度报 告
2018-07-16 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 东海证 券为代 销机构并开 通
转换业 务和 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2018-07-06 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 大连网 金为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-06-27 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 民商基 金为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-05-31 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金在新 兰德开 通定投 和转换业务 并
参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2018-05-08 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 坤元基 金为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-05-08 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 和耕传 承为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-04-23 前 海开 源景 鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 2018 年第1 季 度报 告
2018-04-20 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 华西证 券为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-03-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 信建 投费率 调整 的公 告
2018-03-09 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 懒猫金 融为代 销机构并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2018-02-26 关于前 海开源 景鑫灵活配 置混合 型证券 投资基金参 与部分 代销机 构费率优惠 活
招募说明书（更新）
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动的公 告
2018-02-23 前海开 源景鑫 灵活配置混 合型证 券投资 基金开放日 常申购 、赎回 、转换及定 投
业务的 公告
2018-02-08 前海 开源 嘉鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 摘要（2017 年
第2 号）
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 投证 券费率 调整 的公 告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于恒 天明 泽费率 调整 的公 告
2018-01-27 前 海开 源景 鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同生 效公 告
招募说明书（更新）
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二 十二 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式
本招募 说明 书按 相关 法律 法规 ， 存 放在 基金 管理 人 、 基 金销 售机 构等 的 办 公 场所 ， 投 资
人可在 办公 时间 免费 查阅 ； 也可在 支付 工本 费后 在合 理时间 内获 取本 招募 说明 书复制 件或 复
印件， 但应 以招 募说 明书 正本为 准。 投资 人也 可以 直接登 录基 金管 理人 的网 站进行 查阅 。
基金管 理人 保证 文本 的内 容与所 公告 的内 容完 全一 致。
二 十三 、备查 文件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 景鑫 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 募集 的文 件
2、 《前 海开 源景鑫 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金 基 金合同 》
3、 《前 海开 源景鑫 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金 托 管协议 》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本 费 购买 复印件 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一八 年九月八日
