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上 投 摩 根 稳 进 回报 混 合 型 证 券 投资 基 金 
 
招募说明书 （ 更新 ） 
 
 
核 准文 号：中 国证 监会证 监许 可[2014]1122 号文 
核 准日 期：[2014 年 10 月 24 日] 
基 金管 理人： 上投 摩根基 金管 理有限 公司 
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司 
 
重要提示： 
1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整 。 
2. 本招募说 明书 经中国 证 监会注册 ，但 中国证 监 会对本基 金募 集的注 册 ，
并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基
金没有风险。 
3. 投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应当认真阅读本招募说明书。 
4. 基金的过 往业 绩并不 预 示其未来 表现 ，基金 管 理人管理 的其 他基金 的 业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 
5.


基金管理人依照恪 尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
6.


本基金可以参与中 小企业私募债券的投资。 中小企业私募债发行人为中
小微、 非上市企业， 存在着公司治理结构相对薄弱、 企业经营风险高、 信息披露
透明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，
这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。 
7.


本招募说明书所载 内容截止日为 2018 年 7 月 26 日， 基金投资组合及基
金业绩的数据截止日为 2018 年 6 月 30 日。 
二零一八年九月 
上 投摩 根 稳进 回报 混合 型 证券 投资基 金招 募说明 书 
目录 
 
一、绪言 .................................................................................................................. 1 
二、释义 .................................................................................................................. 1 
三、基金管理人 ....................................................................................................... 5 
四、基金托管人 ..................................................................................................... 14 
五、相关服务机构 ................................................................................................. 18 
六、基金的募集及基 金合同的生效 ...................................................................... 26 
七、基金份额的申购、赎回和转换 ...................................................................... 27 
八、基金的投资 ..................................................................................................... 35 
九、基金的业绩 ..................................................................................................... 48 
十、基金的财产 ..................................................................................................... 49 
十一、基金资产的估值 ......................................................................................... 50 
十二、基金的收益与分配 ..................................................................................... 54 
十三、基金的费用与税收 ..................................................................................... 56 
十四、基金的会计与审计 ..................................................................................... 58 
十五、基金的信息披露 ......................................................................................... 59 
十六、风险揭示 ..................................................................................................... 65 
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................... 68 
十八、基金合同的内容摘要.................................................................................. 69 
十九、基金 托管协议的内容摘要 .......................................................................... 95 
二十、对基金份额持有人的服务 ......................................................................... 108 
二十一、招募说明书的存放及查阅方式 ............................................................. 109 
二十二、其他应披露事 项 .................................................................................... 109 
二十二、备查文件 ................................................................................................ 109 
 
 1 
一 、绪 言 
招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和其他有关法律法规的
规定， 以及 《上投摩根 稳进回报混合型证券投资基金基金合同》 ( 以下简称 “ 合同”
或 “ 基金合同”) 编写。 
招 募 说 明 书 阐 述 了 上 投 摩 根 稳 进 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本基
金 ” 或“ 基金 ”) 的投资目标、 策略、 风 险、 费率等与投资人投资决策有关的全部必
要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读招募说明书。 
基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 内 容 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金根据招募说明书所载明资料发行。 
本招募说明书依据基 金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合同是约定基
金当事人之间权利义务的法律文件。 招募说明书主要向投资者披露与本基金相关
事项的信息， 是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。 基金
投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事
人， 其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金
法》 、基金合同及其它有关规定享有权利，承担义务。 
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 
二 、释 义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含 义： 
1、基金或本基金：指上投摩根稳进回报混合型证券投资基金 
2、基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司











 
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司












4、基金 合同： 指《上 投摩根稳 进回报 混合型 证券投资 基金基 金合同 》及对
其 的任何有效修订和补充



5、托管 协议： 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 上投摩 根稳进
回报混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募 说明书 ：指《 上投摩根 稳进回 报混合 型证券投 资基金 招募说 明书》
及其定期的更新 
7、基金 份额发 售公告 ：指《上 投 摩根 稳进回 报混合型 证券投 资基金 基金份
额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9、 《基金法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起 实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、 《流动性风险管理规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订 
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员
会 
16、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、 个人投资者： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织



19、 合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机 构投资者 
20、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
22、 基金销售业务： 指 基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 
23、 销售机构： 指上投摩根基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国
证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构 
24、 登记业务： 指基金 登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务， 具体内 容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
25、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 本基金的登记机构为上投摩根基金
管理有限公司或接受上投摩根基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
26、 基金账户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
27、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立 的、 记录投资人通过该销售机
构办理认购、 申购、 赎回、 转换及转托管业务的基金份额变动及结余情况的账户 
28、 基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
29、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过 3 个月 
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日



33、T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
34、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) ，n 为自然数 
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37、 《业 务规则 》 ：指 《 上投摩根 基金管 理有限 公司开放 式基金 业务规 则》 ，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管
理人和投资人共同遵守 
38、 认购： 指在基金募集期内， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
39、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
40、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
41、 基金转换： 指基金 份额持有人按照 基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为 
42、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同 销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
43、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期申
购日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
44 、巨额赎回：指本基 金单个开放日，基金净 赎回申请( 赎 回 申 请 份额 总 数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 
45、元：指人民币元 
46、 基金收益： 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖 证券价 差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
47、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收 
款项及其他资产的价值总和 
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
50、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
51、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日 在 10 个交易日以 上的逆回购
与银行定 期存款 （含协 议约定有 条件提 前支取 的银行存 款） 、 停牌股 票、流通受
限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等 
52、 指定 媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他 媒介 
53、 不可抗力：指 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 
三 、基 金管理 人 
( 一) 基金管理人概况 
本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下： 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层 
办公地 址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层 
法定代表人： 陈兵 
总经理：章硕麟 
成立日期：2004 年 5 月 12 日 
实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币 
股东名称、股权结构及持股比例： 
上海国际信托有限公司





























51% 
JPMorgan Asset Management (UK) Limited























49%



 
上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批 准， 于
2004 年 5 月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8 月 12 日，基金管理人完 
成了股东之间的股权变更事项。 公司注册资本保持不变， 股东及出资比例分别由
上海国际信托有限公司 67％和摩根资产管理（英国）有限公司 33％变更为目前
的 51% 和 49% 。 
2006 年 6 月 6 日， 基金 管理人的名称由 “ 上投 摩根富林明基金管理有限公司 ”
变更为 “ 上投摩根基金 管理有限公司 ” ， 该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获得中国
证监会的批准，并于 2006 年 6 月 2 日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 
2009 年 3 月 31 日， 基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到
二亿五千万元人民币， 公司股东 的出资比例不变。 该变更事项于 2009 年 3 月 31
日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 
基金管理人无任何受处罚记录。 
 
 ( 二) 主要人员情况 
1. 董事会 成员 基本 情况 ： 
董事长 ：陈 兵 
博士研 究生 ，高 级经 济师 。 
曾任上 海浦 东发 展银 行大 连分行 资金 财务 部总 经理 ， 上海浦 东发 展银 行总 行资 金财务 部
总经理 助理 ， 上海浦 东发 展银行 总行 个人 银行 总部 管理会 计部 、 财富管 理部 总经理 ， 上海 国
际信托 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书， 上海 国际 信托有 限公 司党 委副 书记 、总经 理。 
现任上 海国 际信 托有 限公 司党委 书记 、总 经理 ；上 投摩根 基金 管理 有限 公司 董事长。 
董事：Paul Bateman 
大学本 科学 位。 
曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全 球总监 、摩 根资 产管 理全 球投资 管
理业务 行政 总裁 。 
现任摩 根资 产管 理全 球主 席、资 产管 理营 运委 员会 成员及 投资 委员 会成 员。 
董事： Michael I. Falcon 
金融学 学士 学位 。 
曾任摩 根资 产退 休业 务总 监。 
现任摩 根资 产管 理亚 太区 行政总 裁 、 资 产管 理营 运委 员会成 员 、 集 团亚 太管 理团 队成员 、
集团资 产管 理亚 太区 营运 委员会 主席 。 
董事： 王大 智



学士学 位。 
曾任摩 根资 产管 理机 构分 销业务 总 监 、机 构业 务拓 展总监 、香 港及 中国 基金 业务 总 监 。 
现任摩 根投 信董 事长 暨摩 根资产 管理 集团 台湾 区负 责人。 
董事： 潘卫 东 
硕士研 究生 ，高 级经 济师 。 
曾任上海 市金 融服务 办公 室金融机 构处 处长（ 挂职） 、上海国 际集 团有限 公司 副总裁 、
上海国 际信 托有 限公 司党 委书记 。 
现任上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 副行 长、 上海 国际信 托有 限公 司 董 事长 。 
董事： 陈海 宁


 
研究生 学历 、经 济师 。 
曾任上 海浦 东发 展银 行金 融部总 经理 助理 、 公 投总 部贸易 融资 部总 经理 、 武 汉分行 副行
长、武 汉分 行党 委书 记、 行长。 
现任上 海浦 东发 展银 行总 行资产 负债 管理 部总 经理 兼任总 行战 略发 展部 总经 理 。 
董事： 丁蔚 
硕士研 究生 。 
曾就职 于中 国建 设银 行上 海分行 个人 银行 业务 部副 总经理 ， 上海 浦东 发展 银行 个人银 行
总部银 行卡 部总 经理 ，个 人银行 总部 副总 经理 兼银 行卡部 总经 理。 
现任上 海浦 东发 展银 行总 行零售 业务 部总 经理 。 
董事： 章硕 麟



获台湾 大学 商学 硕士 学位 。 
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。 
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理。 
独立董 事： 刘红 忠 
国际金 融系 经济 学博 士。 
现任复 旦大 学经 济学 院教 授，复 旦大 学金 融研 究中 心副主 任。 
独立董 事： 戴立 宁 
获台湾 大学 法学 硕士 及美 国哈佛 大学 法学 硕士 学位 。 
曾任台 湾财 政部 常务 次长 ，东吴 大学 法学 院副 教授 。 
现任北 京大 学法 学院 及光 华管理 学院 兼职 教授 。



独立董 事： 李存 修 
获美国 加州 大学 柏克 利校 区企管 博士(主 修财 务) 、 企管硕 士、 经济 硕士 等学 位。 
现任台 湾大 学财 务金 融学 系专任 特聘 教授 。 
独立董 事： 俞樵 
经济学 博士 。 
现任清 华大 学 公 共管 理学 院经济 与金 融学 教授 及公 共金融 与治 理中 心主 任 。 曾 经在加 里
伯利大 学经 济系 、新 加坡 国立大 学经 济系 、复 旦大 学金融 系等 单位 任教 。



2. 监事会 成员 基本 情况 ： 
监事会 主席 ： 赵峥 嵘 
硕士学 位， 高 级 经济 师。 
历任工 商银 行温 州分 行副 行长 、 浦 发银 行温 州分 行副 行长 、 行 长及 杭州 分行 行长 等职 务 。 
现任上 海国 际信 托有 限公 司监事 长、 党委 副书 记。 
监事： 梁斌 
学士学 位。 
曾在高 伟绅 律师 事务 所（ 香港） 任职 律师 多年 。 
现任摩 根大 通集 团中 国法 律总监 。 
监事： 张军 
曾任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 交易 部总 监、 基金 经理 、 投 资组 合管理 部总 监、 投资 绩
效评估 总监 、国 际投 资部 总监、 组合 基金 投资 部总 监。 
现任上投摩根基金管 理有 限公司投资董事，管 理上 投摩根亚太优势混合 型证 券投资基
金 、 上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 上 投 摩 根 全 球 多 元 配 置 证 券 投 资 基 金
（QDII）。 
监事： 万隽 宸 
曾任上 海国 际集 团有 限公 司高级 法务 经理 ， 上 投摩 根基金 管理 有限 公司 首席 风险官 ， 尚
腾资本 管理 有限 公司 董事 。 
现任尚 腾资 本管 理有 限公 司总经 理。 
3. 总经理 基本 情况 ： 
章硕麟 先生 ，总 经理 。 
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。 
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限 
公司董 事长 。 
4. 其他高 级管 理人 员情 况： 
张军先 生， 副总 经理 
毕业于 同济 大学 ，获 管理 工程硕 士学 位。 
历任中 国建 设银 行上 海市 分行办 公室 秘书 、公 司业 务部业 务科 科长 ，徐 汇支 行副行 长 、
个人金 融部 副总 经理 ，并 曾担任 上投 摩根 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 一职 。 
杜猛先 生， 副总 经理 
毕业于 南京 大学 ，获 经济 学硕士 学位 。 
历任天 同证 券、 中原 证券 、 国信 证券 、 中 银国 际研 究员； 上投 摩根 基金 管理 有限公 司行
业专家 、基 金经 理助 理、 基金经 理、 总经 理助 理/ 国 内权益 投资 一部 总监 兼资 深基金 经理 。 
孙芳女 士， 副总 经理 
毕业于 华东 师范 大学 ，获 世界经 济学 硕士 学位 。 
历任华 宝兴 业基 金研 究员 ； 上 投摩 根基 金管理 有限 公司行 业专 家 、 基金 经理 助理 、 研 究
部副总 监、 基金 经理 、总 经理助 理/ 国内 权益 投资 二 部总监 兼资 深基 金经 理。 
郭鹏先 生， 副总 经理 
毕业于 上海 财经 大学 ，获 企业管 理硕 士学 位。 
历任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 市场 经理 、 市 场部 副总监 ， 产品 及客户 营销 部总监 、 市
场部总 监兼 互联 网金 融部 总监、 总经 理助 理。 
杨红女 士， 副总 经理 
毕业于 同济 大学 ，获 技术 经济与 管理 博士 
曾任招 商银 行上 海分 行稽 核监督 部业 务副 经理 、 营 业部副 经理 兼工 会主 席、 零售银 行部
副总经 理 、 消 费信贷 中心 总经理 ； 曾任 上海浦 东发 展银行 上海 分行 个人 信贷 部总经 理 、 个 人
银行发 展管 理部 总经 理、 零售业 务管 理部 总经 理。 
邹树波 先生 ，督 察长 。 
获管理 学学 士学 位。 
曾任天 健会 计师 事务 所高 级项目 经理 ， 上 海证 监局 主任科 员， 上投 摩根 基金 管理有 限公
司监察 稽核 部副 总监 、监 察稽核 部总 监。 
5．本基金基金经理 
聂曙光先生自 2004 年 8 月至 2006 年 3 月在 南京银行任债券分析师；2006 
年 3 月至 2009 年 9 月 在兴业银行任债券投资经理；2009 年 9 月至 2014 年 5 月
在中欧基金管理有限公司先后担任研究员、 基金经理助理、 基金经理、 固定收益
部总监、固定收益事业部临时负责人等职务，自 2014 年 5 月起加入 上投摩根基
金管理有限公司，自 2014 年 8 月起担任上投 摩根纯债债券型证券投资基金基金
经理，自 2014 年 10 月起担任上投摩根红利回报混合型证券投资基金基金经理，
自 2014 年 11 月起担任上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金基金经理， 自 2015
年 1 月起 同时担任上投 摩根稳进回报混合型证券投资基金基金经理，自 2015 年
4 月起同时担任上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金基金经理，自 2016 年 6
月起同时担任上投摩根优信增利债券型证券投资基金基金经理，自 2016 年 8 月
起同时担任上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金和上投摩根岁岁丰定期开放
债券型证券投资基金基金经理，自 2017 年 1 月起同时担任上投摩根安瑞回报混
合型证券投资基金基金经理 ，自 2017 年 4 月 起同时担任上投摩根安通回报混合
型证券投资基金基金经理 。 
6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 
杜猛， 副总经理兼投资 总监； 孙芳， 副总经理兼投资副总监； 朱晓龙， 研究
总监；孟晨波，总经理助理兼货币市场投资部总监； 聂曙光，债券投资部总监；
张军， 投资董事 ；黄栋，量化投资部总监。 
上述人员之间不存在近亲属关系。 
 
（三）基金管理人的职责 
1、 依法募集基金，办理 或 者委托经国务院证券 监 督管理机构认定的其 他 机构
代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；



2、 办理基金备案手续；



3、 对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；



4、 按照基金合同的约定 确 定基金收益分配方案 ， 及时向基金份额持有 人 分配
收益； 
5、 进行基金会计核算并编制基金 财务会计报告； 
6、 编制中期和年度基金报告；



7、 计算并公告基金财产净值，确定基金份额申购、赎回价格；


 
8、 办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、 召集基金份额持有人大会；



10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11 、 以基金管理人名义， 代 表基金份额持有人利 益 行使诉讼权利或者实 施 其他
法律行为；



12 、 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 
 
（四） 基金管理人承诺 
1、 基金 管理人 将根据 基金合同 的规定 ，按照 招募说明 书列明 的投资 目标、策略
及限制全权





处理本基金的投资。 
2、 基金管理人不从事违反 《中华人 民 共 和 国 证 券 法 》 （ 以 下 简 称 ： 《 证 券 法 》 ）
及其他有 关法律 法规的 行为，并 建立健 全内部 控制制度 ，采取 有效措 施，防
止违反《证券法》及其他有关法律法规行为的发生。 
3、 基金管理人不从事下列违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，
采取有效措施，防止法律法规规定的禁止行为的发生： 
（1） 投资于其它基金，但是中国证监会另有规定的除外； 
（2） 违反基 金份 额持有 人的 利益， 将基 金资产 用于 向第三 人抵 押、
担保、 资金 拆借或 者贷 款，按 照国 家有关 规定 进行融 资担 保的
除外； 
（3） 从事有可能使基金承担无限责任的投资； 
（4） 从事证券承销行为； 
（5） 违反证券交易业务规则 ，操纵和扰乱市场价格； 
（6） 违反法律法规而损害基金份额持有人利益的； 
（7） 法律、法规及监管机关规定禁止从事的其它行为。 
4、 基金管理人将加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关
法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 
 （1）越权或违规经营 ； 
 （2）违反基金合同或 基金托管协议； 
 （3）故意损害基金份 额持有人或其它基金相关机构的合法利益；



 （4）在向中国证监会 报送的材料中弄虚作假； 
 （5）拒绝、干扰、阻 挠或严重影响中国证监会依法监管； 
 （6）玩忽职守、滥用 职权； 
 （7）泄漏在 任 职期 间 知悉的 有关证 券、基 金 的商业 秘密、 尚未依法
公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 
 （8）违反证券交易场 所业务规则，扰乱市场秩序； 
 （9）在公开信息披露 中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（10） 其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。 
5、 基金经理承诺 



 (1) 依照有关法律法 规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益； 



 (2) 不利用职务之便 为自己、 代理人、 代表人、 受雇人或任何其它第
三人谋取不当利益； 



(3) 不泄漏在任职期间 知悉的有关证券、 基金 的商业秘密、 尚未依法 公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 



(4) 不以任何形式为其 它组织或个人进行证券交易。 
 
（五）内部控制制度： 
1、内部控制的原则： 






基金管理人内部控 制遵循以下原则： 
（1 ）健全性原则。内 部控制应当包括基金管 理人的各项业务、各个 部门或
机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 
（2 ）有效性原则。通 过科学的内控手段和方 法，建立合理的内控程 序，维
护内控制度的有效执行。 
（3 ） 独立性原则。 基 金管理人各机构、 部门和岗位职责应当保持相对独立，
基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分 离。 
（4 ）相互制约原则。 基金管理人内部部门和 岗位的设置应当权责分 明、相
互制衡。 
（5 ） 成本效益原则。 基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： 
（1 ）合法合规性原则 。基金管理人内控制度 应当符合国家法律、法 规、规
章和各项规定。 
（2 ） 全面性原则。 内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，
不得留有制度上的空白或漏洞。 
（3 ）审慎性原则。制 定内部控制制度应当以 审慎经营、防范和化解 风险为
出发点。 
（4 ）适时性 原 则 。 内 部 控 制 制 度 的 制 定 应 当 随 着 有 关 法 律 法 规 的 调 整 和 基
金管理人经营战略、 经营方针、 经营理念等内外部环境的变化进行及时
的修改或完善。 
3、基金管理人关于内部合规控制声明书： 
（1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 
（2） 基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合
规控制。 
4、风险管理体系： 
（1 ）董事会下设风险 控制委员会，主要负责 基金管理人风险管理战 略和控
制政策、协调突发重大风险等事项。 
（2 ）董事会下设督察 长，负责对基金管理人 各业务环节合法合规运 作的监
督检查和基金管理人内 部稽核监控工作，并可 向基金管理人董事会和 中国
证监会直接报告。 
（3 ） 经营管理层下设风险评估联席会议， 进行各部门管理程序的风险确认，
评估成员包括经营管理 层、督察长、稽核、风 险管理、基金投资、基 金运
作等各部门主管。风险 评估联席会议对各类风 险予以事先充分的评估 和防
范，并进行及时控制和采取应急措施。 
（4 ）监察稽核部负责 基金管理人各部门的风 险控制检查，定期不定 期对业
务部门内部控制制度执 行情况和遵循国家法律 法规及其他规定的执行 情况
进行检查，并适时提出修改建议。 
（5 ）风险管理部负责 投资限制指标体系的设 定和更新，对于违 反 指 标 体 系 
的投资进行监查和风险控制的评估。 
（6 ）风险管理部负责 协助各部门修正、修订 内部控制作业制度，并 对各部
门的日常作业，依风险 管理的考评，定期或不 定期对各项风险指标进 行控
管，并提出内控建议。 
 
 
 
 
四 、基 金托管 人 
一、基 金托 管人 基本 情况 
（一） 基金 托管 人概 况 
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ） 
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 
法定代 表人 ：彭 纯 
住





所： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中路188 号



办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中路188 号 
邮政编 码：200120 
风险控制委员会 
风险管理部 
风险评估联席会议 
经营管理层 督察长 
董事会 
股东会 
监察稽核部



注册时 间：1987 年3 月30 日 
注册资 本：742.62亿元 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 
联系人 ：陆 志俊 
电


话：95559 
交通银 行 始 建于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 的 发 钞行之 一 。
1987 年 重 新 组建 后 的 交 通银 行 正 式 对 外 营 业， 成 为中 国 第 一 家 全 国 性的 国 有股 份 制 商 业 银
行， 总部 设在 上海 。2005 年6 月 交通 银行 在香 港联 合 交易所 挂牌 上市 ，2007 年5 月在上 海证 券
交易所 挂牌 上市 。 根 据2017 年英 国 《 银行家 》 杂 志发 布的全 球千 家大 银行 报告 ， 交通 银行 一
级资本 位列 第11 位， 较上 年上升2位 ； 根据2017 年美 国 《财 富》 杂志 发布 的世 界500 强公 司排
行榜， 交通 银行 营业 收入 位列第171 位。 
截至2018 年3月31 日 ， 交 通 银行资 产总 额为 人民 币92667.97 亿元 。2018 年1-3月 ， 交 通银
行实现 净利 润( 归属 于母 公 司股东)人 民币200.91亿元。 
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心（ 下文 简称 “托 管中心 ” ） 。 现有 员工 具有 多年基 金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资格 ， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等 中 高级
专业技 术 职 称， 员工 的学 历层次 较高 ，专 业分 布合 理，职 业技 能优 良， 职业 道德素 质过 硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。 
（二） 主要 人员 情况 
彭纯先 生， 董事 长、 执行 董事， 高级 会计 师。 
彭先生2018 年2 月 起任 本行董 事 长、 执 行董 事。2013 年11 月起 任 本行 执行 董 事。2013
年11月至2018 年2月 任本 行 副董事 长 、 执 行董事 ，2013 年10 月至2018 年1月 任本 行行长 ；2010
年4 月至2013年9 月 任 中 国投 资 有 限 责 任公 司 副 总 经理 兼 中 央 汇 金投 资 有 限 责任 公 司 执 行董
事、 总 经理 ；2005 年8 月至2010年4月 任本 行执 行董 事 、 副行 长；2004 年9月至2005 年8 月任 本
行副行 长 ；2004 年6 月至2004 年9 月任 本行 董事 、 行 长 助理 ；2001 年9 月至2004 年6月任 本行 行
长助理 ；1994年至2001 年 历任本 行乌 鲁木 齐分 行副 行长、 行长 ， 南 宁分 行行 长， 广 州分 行行
长。彭 先生1986 年于 中国 人民银 行研 究生 部获 经济 学 硕士 学位 。 
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 ，高 级经 济师 。 
袁女士2015 年8 月起 任本 行 资产托 管业 务中 心总 裁；2007年12 月至2015 年8 月， 历任本
行资产托管部总经理 助理 、副总经理，本行资 产托 管业务中心副总裁；1999 年12 月至2007
年12月 ， 历 任本 行乌 鲁木 齐分行 财务 会计 部副 科长 、 科长 、 处 长助 理、 副 处 长， 会 计结 算部 
高级经 理 。 袁 女士1992 年 毕业于 中国 石油 大学 计算 机科学 系 ， 获 得学士 学位 ，2005 年 于新 疆
财经学 院获 硕士 学位 。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
截至 2018 年3 月31 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金350 只。 此外 ， 交 通 银行 还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划、 证券 公司 客户 资 产管理 计划 、 银 行理 财产 品 、 信托 计划、
私募投资 基金 、保险 资金 、全国社 保基 金、养 老保 障管理基 金、 企业年 金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。 
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 
（一） 内部 控制 目标 
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章及 行内 相关管 理规 定 ， 加强 内部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行， 通过对 各种 风险 的梳 理、 评估、 监控 ， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。 
（二） 内部 控制 原则 
1 、合法 性原则 ：托管 中心 制定的各 项制 度符合 国家 法律法规 及监 管机构 的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。 
2 、全面 性原则 ：托管 中心 建立各二 级部 自我监 控和 风险合规 部风 险管控 的内 部控制 机
制， 覆 盖各项 业务、 各个 部门和 各级 人员， 并渗 透 到决策、 执行 、 监督 、 反 馈等各 个经 营环
节，建 立全 面的 风险 管理 监督机 制。 
3 、独立 性原则 ：托管 中心 独立负责 受托 基金资 产的 保管，保 证基 金资产 与交 通银行 的
自有资 产相 互独 立， 对不 同的受 托基 金资 产分 别设 置账户 ，独 立核 算， 分账 管理。 
4 、制衡 性原则 ：托管 中心 贯彻适当 授权 、相互 制约 的原则， 从组 织结构 的设 置上确 保
各二级 部和 各岗 位权 责分 明、 相互 牵制 ， 并通 过有 效 的相互 制衡 措施 消除 内部 控制中 的盲 点 。 
5 、有效 性原则 ：托管 中心 在岗位、 业务 二级部 和风 险合规部 三级 内控管 理模 式的基 础
上，形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ，通 过行 之有 效的控 制流 程 、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。 
6 、效益 性原则 ：托管 中心 内部控制 与基 金托管 规模 、业务范 围和 业务运 作环 节的风 险
控制要 求相 适应 ，尽 量降 低经营 运作 成本 ，以 合理 的控制 成本 实现 最佳 的内 部控制 目标 。 
（三） 内部 控制 制度 及措 施 
根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业银 行法》 等法 律法 规， 托管 中心 制
定了一 整套 严密 、 高 效的 证券投 资基 金托 管管理 规章 制度 ， 确 保基 金托 管业 务运行 的规 
范、 安 全、 高效， 包括 《交 通银行 资产 托管 业务 管理 办法》 、 《交 通银 行资 产托 管业务 风
险管理 办法 》 、 《 交通 银行 资产托 管业 务系 统建 设管 理办法 》 、 《 交通 银行 资产 托管部 信息
披露制 度》 、 《交 通银 行资 产托管 业务 商业 秘密 管理 规定》 、 《交 通银 行资 产托 管业务 从业
人员行 为规 范》 、 《 交 通银 行资产 托管 业务 档案 管理 暂行办 法 》 等 ， 并 根据 市 场变化 和基
金 业务 的发 展不 断加 以完 善。 做 到业 务分 工合 理， 技 术系统 规范 管理 ， 业 务管 理 制度化 ，
核心作 业区 实行 封闭 管理 ，有关 信息 披露 由专 人负 责。



托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导 、 事 中风控 和事 后检 查措 施实 现全
流程、 全链 条的 风险 控制 管理， 聘请 国际 著名 会计 师事务 所对 基金 托管 业务 运行进 行国
际标准 的内 部控 制评 审。 
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作
管理办 法》 和有 关证 券法 规的规 定， 对基 金的 投资 对象、 基金 资产 的投 资组 合比例 、 基
金资产 的核 算 、 基金 资产 净值的 计算 、 基金管 理人 报酬的 计提 和支 付、 基金 托管人 报 酬
的计提 和支 付、 基金 的申 购 资金 的到 账 与 赎回 资金 的划付 、 基 金收 益分 配等 行为的 合法
性、合 规性 进行 监督 和核 查。 
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发 现基 金管 理人有 违反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集
证券投 资基 金运 作管 理办 法》 等 有关 证券 法规 和 《 基金合 同》 的行 为， 及时 通知基 金管
理人予 以纠 正， 基金 管理 人收到 通知 后及 时核 对确 认并进 行调 整。 交通 银行 有权对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对交通 银行 通知 的违 规事 项未能 及时
纠正的 ，交 通银 行有 权报 告中国 证监 会。 
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发现 基金 管理 人有 重大 违规行 为， 有权 立即 报告 中国证
监会， 同时 通知 基金 管理 人限期 纠正 。 
四、其 他事 项 
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 ， 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 保监会 及其 他有关 机关 的处 罚。 负责 基金托 管业 务 的
高级管 理人 员在 基金 管理 公司无 兼职 的情 况。



五 、相 关服务 机构 
（一）基金销售机构： 
1. 直销机构： 上投摩根 基金管理有限公司（同上） 
2. 代销机构： 
(1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ： 田国立 
客户服 务电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
(2) 中国银 行股 份有 限公 司 
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街１ 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街１ 号客 户服 务电话 ：95566 
法定 代 表人 ： 陈 四清 
客服电话：95566 
网址：www.boc.cn 
(3) 招商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 
法人代 表： 李建 红 
客户服 务中 心电 话：95555 
网址： www.cmbchina.com 
(4) 交通银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ： 彭 纯 
客户服 务热 线：95559 
网址：www.bankcomm.com 
(5) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司



注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号 
办公 地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ： 高 国富 
客户服 务热 线：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
(6) 申万宏源证券有限公司 
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ） 
法定代表人：李梅 
客服电话：95523 或 4008895523 
国际互联网网址: www.swhysc.com 
(7) 申万宏源西部证券有限公司 
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室



办公地址 ：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室（邮编:830002 ） 
法定代表人： 韩志谦 
客户服务电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
(8) 上海证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商 务 大厦 7 楼 
法定代 表人 ：李 俊杰 
客户服 务电 话：021-962518 
网址：www.962518.com



(9) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层 
法定代 表人 ：杨 德红 
客户服 务咨 询电 话：95521



网址：www.gtja.com 
(10) 招商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田 区 益田路 江苏 大 厦 38-45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
客户服 务电 话：95565 
网址：www.newone.com.cn 
(11) 光大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人: 周 健男 
网址：www.ebscn.com



(12) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ： 陈 有安 
客服电 话: 4008888888 
网址：www.chinastock.com.cn 
(13) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
客户服 务咨 询电 话：400-8888-108 ； 
网址：www.csc108.com



(14) 海通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号 
法定代 表人 ：王 开国 
客服电 话：95553 
公司网 址：www.htsec.com 
(15) 国都证 券股 份有 限公 司



注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层



法定代 表人 ：常 喆 
客户服 务电 话：4008188118 
网址：www.guodu.com



(16) 中信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 ：王 东明 
客 户服 务热 线：010-95558 
(17) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 
注册和 办公 地址 ：山 东省 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1 号楼2001 
法定代 表人 ：杨 宝林 
客户服 务电 话：95548 
公司网 址：www.citicssd.com 
(18) 安信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 
法定代 表人 ： 王 连志 
客服电 话：4008001001 
公司网 址：www.essence.com.cn 
(19) 长江证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ： 尤 习贵 
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999 长 江证 券客 户服务 网站 ：www.95579.com



(20) 平安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金田路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ） 
法定代 表人 ： 詹露 阳 
客服电 话：95511-8 
网址: http://stock.pingan.com 
(21) 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司



注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号C 栋2 楼 
法定代 表人 ：汪 静波 
客服电 话：400-821-5399 
公司网 站： www.noah-fund.com 
(22) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
客服电 话：400-820-2899 
公司网 站： www.erichfund.com 
(23)


北京 展恒 基金 销售 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 6 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
客服电 话：400-818-8000 
公司网 站：www.myfund.com 
(24) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司 
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号1 幢 2 楼 268 室



办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 8 层 
法定代 表人 ：李 一梅 
客户服 务电 话：400-817-5666 
传真：010-88066552 
(25) 上海万 得基 金销 售有 限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦11 楼 
法定代 表人 ：王 廷富 
客户服 务电 话：400-821-0203 
网址：www.520fund.com.cn 
(26) 嘉实财 富管 理有 限公 司



住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期53 层 5312-15 单元 
法定代 表人 ： 赵学 军 
客服电 话：400-021-8850 
网站：www.harvestwm.cn 
(27) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903-906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
客服电 话：400-700-9665 
公司网 站：www.ehowbuy.com



(28) 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 
法定代 表人 ：薛 峰 
客服电 话：4006-788-887 
公司网 站：www.zlfund.cn


 www.jjmmw.com 
(29) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路1218 号1 幢202 室 
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场B 座6 楼 
法定代 表人 ：陈 柏青 
客服电 话：400-0766-123 
公司网 站：www.fund123.cn 
(30) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼 
法定代 表人 ：其 实 
客服电 话：400-1818-188 
网站： www.1234567.com.cn 
(31) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903



办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼



法定代 表人 ： 凌顺 平



客服电 话：4008-773-772 
公司网 站：www.5ifund.com



(32) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 
法定代 表人 ： 李兴 春 
客服电 话： 400-921-7755 
网站：www.leadbank.com.cn 
(33) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 09 单元



办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 
法定代 表人 ：胡 学勤 
客服电 话：400-821-9031 
网站：www.lufunds.com 
(34) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层 222 单元



办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层 222 单元 
法定代 表人 ： 郑 毓栋 
客服 电 话：400-618-0707 
网站： www.hongdianfund.com 
(35) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 
法定代 表人 ：肖 雯



客服电 话：020-89629066 
网站：www.yingmi.cn 
(36) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#



办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 
法定代 表人 ：马 勇 
客服电 话：400-166-1188 
网站：http://8.jrj.com.cn/ 
(37) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼5 层 518 室 
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼5 层 518 室 
法定代 表人 ： 李昭 琛 
客服电 话：010-62675369 
网站：www.xincai.com 
(38) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号 院京东 集团 总部 
法定代 表人 ： 江卉 
客服电 话：4000988511/4000888816 
网址： http://fund.jd.com/ 
(39) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司 
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层 
法定代 表人 ：钱 昊旻 
客服电 话：4008-909-998 
网址：www.jnlc.com 
 
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。 
（二）基金注册登记机构： 
上投摩根基金管理有限公司（同上）



（三）律师事务所与经办律师： 
名称：上海源泰律师事务所 
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 
负责人：廖海 
联系 电话：021-5115 0298



传真：021-5115 0398 
经办律师： 廖海、刘佳 
（四）审计基金财产的会计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)



注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼



办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼



执行事务合伙人：李丹



联系电话：(021) 23238888



传真：(021) 23238800



联系人：沈兆杰



经办注册会计师：薛竞、沈兆杰



 
六 、基 金的募 集 及 基金合 同的 生效 
本基 金根据中国证券监督管理委员会 《关于核准上投摩根稳进回报混合型证
券投资基金募集的批复》 （ 中国证监会证监许可[2014]1122 号文） ， 自 2015 年 1
月 5 日起向全社会公开募集，至 2015 年 1 月 23 日募集工作顺利结束。 
经普华永道中天会计师事务所有限公司验资， 本次募集的有效净认购金额为
569,694,948.86 元人民 币，折合基金份额 569,694,948.86 份；认购款 项在基金验
资确认日之前产生的银行利息共计 188,220.38 元 人 民 币 ， 折 合 基 金 份 额
188,220.38 份。 
经中国证券监督管理委员会核准， 本基金 的基金合同于 2015 年 1 月 27 日生
效。本基金为契约型开放式混合型基金，存续期限为不定期。



七 、基 金份额 的申 购、赎 回和 转换 
（一）申购与赎回的场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构， 并予以公告。 基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 
（二）申购与赎回办理的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间 为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常 交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购， 具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个 月开始办理赎回， 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。 
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、 赎回或转换价格为下一开放日基
金份额申购、赎回或转换的价格。 
 ( 三) 申购与赎回的程序



1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序 ， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人交付申购款项， 申
购成立； 登记机构确认基金份额时， 申购生效。 若申购款项在规定时间内未全额
到账，则申购不成立。 
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登 记机构确认赎回时， 赎回生效。
投资者在提交赎回申请时， 必须有足够的基金份额余额， 否则所提交的赎回申请
不成立。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该 日) 内支付赎
回款项。 遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数 据交换
系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程
时， 赎回款项顺延至下一个工作日划出。 在发生巨额赎回 或基金合同载明的其他
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 时， 款项的支付办法参照 基金合同有关条款
处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对 该交易的有
效性进行确认。T 日提 交的有效申请， 投资人可在 T+2 日后( 包括该 日) 到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若 申 购 不 成 功 或 无
效，则申购款项本金退还给投资人。 
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售
机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回 的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 
 ( 四) 申购和赎回的金额 
1. 首次申购的单笔最 低金额为 10 元人民币( 含申购费) 、追加申购的单笔最
低金额为 10 元人民币 。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不
受最低申购金额的限制。









基金投资者可多次 申购，法律法规、中国证监会另有规定的 除外。 
2. 基金投资者可将其 全部或部分基金份额赎回。 本基金按照份额进行赎回，
申请赎回份额精确到小数点后两位， 每次赎 回份额不得低于 10 份， 基金账户余
额不得低于 10 份， 如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 10 份， 应
一次性赎回。 如因分红再投资、 非交易过户、 转托管、 巨额赎回、 基金转换等原
因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受 此限，但再次赎回时必须一次性全部
赎回。 
3. 基金管理人可以规定单个投资人累计持 有 的基金份额上限，具 体 规定请
参见招募说明书或相关公告。 
4、当接 受申购 申请对 存量基金 份额持 有人利 益构成 潜 在重大 不利影 响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体规定请参见相关公告。 
5. 基金管理人可在法律法规允许的情况下 ， 调整上述规定申购金 额 和赎回
份额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定在
指定 媒介 上公告并报中国证监会备案。 
( 五) 申购和赎回的价格 、费用及其用途 
1. 基金申购份额的计算 
申购费用 =


( 申购金额× 申购费率) / （1＋申购费率） 
净申购金额 =


申购金 额- 申购费用 
申购份额 = 净申购金 额/ T 日基金份额净值 
申购费率如下表所示： 
 
申购金额区间 费率 
人民币 100 万以下 1％ 
人民币 100 万以上（含） ，500 万以下 0.6％ 
人民币 500 万以上（含） 每笔人民币 1,000 元 
 
2. 基金赎回金额的计算



本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中， 
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值 
赎回费用＝赎回总额× 赎回费率 
赎回金额＝赎回总额－赎回费用 
 
赎回费率如下： 
 
持有期限 赎回费用 
七天以内 1.5% 
七天以上（含） ，三十天以内 0.75% 
三十天以上（含） ，一年以内 0.50% 
一年以上( 含) ，两年以内 0.25% 
两年以上( 含)


0％ 
 
3. 本基金份额净值的 计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五
入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在 当天收市后
计算，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计
算或公告。 
4. 申购份额的计算及余额的处理方式：本 基 金申购份额的计算详 见 招募说
明书。 本基金的申购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示。 申购的有
效份额为净申购金额除以当日的基金份额净 值， 有效份额单位为份， 上述计算结
果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产
承担。 
5. 赎回金额的计算及处理方式：本基金赎 回 金额的计算详见招募 说 明书，
赎回金额单位为元。 本基金的赎回费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列
示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
6. 申购费用由投资人 承担，不列入基金财产。



7. 赎回费用由赎回基金份额的基金份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有 人 赎
回基金份 额时收 取。本 基金对持 续持有 期少 于 7 日的投资者 收取 的赎回费 全额
计入基金财产； 除此之外的赎回费应根据相关规定按照比例归入基金财产， 未计
入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 
8. 本基金的申购费率、 申购份额具体的计算方法、 赎回费率、 赎回金 额具体
的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合 同的规定确定， 并在招募说明书
中列示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定 媒介
上公告。 
9. 基金管理人可以在不违反法律法规规定 及 基金合同约定的情形 下 根据市
场情况制定基金促销计划， 针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基
金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调
低基金的销售费率。 
（六）拒绝或暂停申购、暂停赎回 或延缓支付赎回款项 的情形及处理 
(1) 发生下列情况时，基 金管理人可拒绝或暂停 接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停接受
投资人的申购申请。 
3、证券 交易所 交易时 间非正常 停市， 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资
产净值。 
4、基金 管理人 认为接 受某笔或 某些申 购申请 可能会影 响或损 害现有 基金份
额持有人利益时。 
5、基金 资产规 模过大 ，使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、基金 管理人 、基金 托管人、 销售机 构或登 记机构的 技术故 障等异 常情况
导致基 金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
7、基金 管理人 接受某 笔或者某 些申购 申请有 可能导致 单一投 资者持 有基金
份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时； 
8、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请； 
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2 、3、5 、6、8、9 项暂停申购 情形之一且基金管理人决定 暂
停基金投资者的申购申请时， 基金管理人应当根据有关规定在指定 媒介上刊登暂
停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项本金将退还给投
资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
(2) 发 生 下 列 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付
赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 
3、证券 交易所 交易时 间非正常 停市， 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资
产净 值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、接受某笔或某些赎回申请损害现有基金份额持有人利益时 
6、基金 管理人 、基金 托管人、 销售机 构或登 记机构的 技术故 障等异 常情况
导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
7、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； 
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请
时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应
足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量
的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付， 并以后续开放日的基金份额
净值为依据计算赎回金额。 若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的相关条款
处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 




 ( 七) 巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内 的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加 上基金
转换中转出申请份额总数后扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额
总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% ， 即认为是发生 了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资人 的全部 赎回申 请时，
按正常赎回程序执行。 
（2 ）部 分延期 赎回： 当基金管 理人认 为支付 投资人的 赎回申 请有困 难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在 当日接受赎回比例不低 于上一开放日基金 总 份额 的 10%
的前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，
直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回
部分作 自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
（3 ）若 本基金 发生巨 额赎回且 单个基 金份额 持有人的 赎回申 请超过 上一开
放日基金总份额的 20% ， 基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出 20%
以上的部分赎回申请实 施延期办理。而对该单 个基金份额持有人 20% 以内（含
20% ） 的赎回申请与当日其他投资者的赎回申请按前述条款处理， 具体见相关公
告。 
（4 ）暂停赎回：连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定 媒介上进行公告。



3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定 媒介 上刊登公告。 
( 八) 基金转换 
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可 以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及 基金合同的规定制定并公告， 并
提前告知基金托管人与相关机构。 



 ( 九) 基金的非交易 过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户， 或者
按照相关法律法规或国家有权机关要求的方 式进行处理的行为。 无论在上述何种
情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人或者是按
照相关法律法规或国家有权机关要求的 方式进行处理。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基 金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
( 十) 基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
( 十一) 定期定额投资计 划



基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款
金额必须不低于 基 金 管 理 人 在 相 关 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 所 规 定 的 定 期 定
额投资计划最低申购金额。 
（十二）基金的冻结、解冻与质押 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、 符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金账户或基金份额
被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结， 被冻结部分份额仍然参与收益分配
与支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。 
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 
八 、基 金的投 资 
( 一) 投资目标 
在严格控制风 险的前提下，追求基金资产的长期稳定回报。 
( 二) 投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（含 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、权 证、债券等
固定收益类金融工具 （ 包括国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司 债、 中期票
据、可转 换债券 （含分 离交易可 转债） 、短期 融资券、 中小企 业私募 债、资产支
持证券、 债券回购、 银行存款等） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适 当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金净资产的 0-50% ； 债券、 现金等其
他金融工具占基金净资产的比例不低于 50% ， 其中现金及到期日一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等 ；权证投资占基金资产净值的 0-3% 。 
( 三) 投资策略



1、资产配置策略 
在大类资产配置上，本基金将通过对宏观经济环境、财政政策、货币政策、
产业政策的分析和预测， 判断宏观经济所处的经济周期及运行趋势， 结合对资金
供求状况、 股票债券市场的估值水平以及市场情绪的分 析， 评估各类别资产的风
险收益特征， 并加以分析比较， 形成对不同类别资产表现的预测， 确定基金资产
在股票、 债券及货币市场工具等类别资产间的配置比例。 本基金将密切关注市场
风险的变化以及各类别资产的风险收益的相对变化趋势， 动态调整各大类资产之
间的比例，在严格控制基金下行风险的前提下，力争提高基金收益。 
本基金管理人将采用严格的仓位控制策略， 根据基金单位净值的变化和对未
来市场的判断， 灵活控制股票仓位， 控制下行风险。 具体而言， 本基金将以每一
个会计年度作为仓位控制策略执行的周期， 即： 以上一年度年末的基金单位净值
作为基准，根 据 基 金 当 前 净 值 与 本 年 度 单 位 累 计 分 红 金 额 之 和 确 定 股 票 仓 位 上
限。 当基金份额单位净值连续五个交易日达到净值调整阀值， 则触发仓位调整机
制， 基金管理人应 根据对未来市场的判断在合理期限内将股票仓位调整到规定范
围内 。具体股票仓位控制要求如下表所示： 
基 金净 值区间


股 票仓 位上限 
NAV1+D<1.03× NAV0 30% 
1.03× NAV0 ≤ NA V1+D<1.05× NAV0 40% 
NAV1 + D≥1. 05× NAV0


50% 
注：NAV0 为上一年度 年末基金单位净值，NAV1 为基金当前单位净 值，D 为本
年度单位累计分红 金额。 
 
2、 债券投资策略 
本基金将灵活运用久期策略、 期限结构配置策略、 信用策略、 回购策略、 可
转债策略等多种投资策略， 实施积极主动的组合管理， 并根据对债券收益率曲线
形态、息差变化的预测，对债券组合进行动态调整。 
（1 ）久期管理策略 
本基金将基于对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判
断，对未来市场的利率变化趋势进行预判，进而主动调整债券资产组合的久期， 
以达到提高债券组合收益、 降低债券组合利率风险的目的。 当预期收益率曲线下
移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收益率曲线上移
时，适 当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。



（2 ）期限结构配置策略 
在确定债券组合的久期之后， 本基金将通过对收益率曲线的研究， 分析和预
测收益率曲线可能发生的形状变化。 本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲
线形状的影响外， 还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响， 如历史期限
结构、 新债发行、 回购及市场拆借利率等， 进而形成一定阶段内收益率曲线变化
趋势的预期， 适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子
弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。 
（3 ）信用策略 
本基金将深入挖掘信用债的投资价值， 在承担适度风险的前提下追求较高收
益。本基金将利用内部信用评级体系对债券发行人及其发行的债券进行信用评
估， 并结合外部评级机构的信用评级， 分析违约风险以及合理信用利差水平， 判
断债券的投资价值， 谨慎选择债券发行人基本面良好、 债券条款优惠的信用债进
行投资。 
（4 ）回购策略 
本基金将通过对回购利率和现券收益率以及其他投资品种收益率的比较， 通
过回购融入短期资金滚动操作， 投资于收益率高于回购成本的债券以及其他获利
机会， 从而获得杠杆放大收益， 并根据市场利率水平以及对利率期限结构的预期
等，对回购放大的杠杆比例适时进行调整。 
（5 ）可转换债券投资策略 
可转换债券 （含交易分离可转债） 兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，
具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。 可转债的选择结合其债性和
股性特征， 在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析， 投资于
公司基本面优良、 具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券， 获取稳健的投
资回报。 
（6 ）中小企业私募债投资策略 
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资 
决策流程、 风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 其中， 投资决策流
程和风险控制制度需经董事会批准， 以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 
本基金对中小企业私募债的投资主要从自上而下判断景气周期和自下而上
精选标的两个角度出发， 结合信用分析和信用评估进行， 同时通过有纪律的风险
监控实现对投资组合风险的有效管理。 本基金将对债券发行人所在行业的发展前
景、 公司竞争优势、 财务质量及预测、 公司治理、 营运风险、 再融资风险等指标
进行定性定量分析， 确定债券发行人的信用评分。 为了提高对私募债券的投资效
率， 严格控制投资的信用风险， 在个券甄选方面， 本基金将通过信用调查方案对
债券发行主体的信用状况进行分析。 
3、股票投资策略 
本基金 将采用“ 自下而 上 ” 的个股精选策略， 重点投资于具有良好基本面和较
高成长潜力的公司。 在具体操作上， 本基金将综合运用定量分析与定性分析的手
段， 对个股投资价值进行深入挖掘。 首先， 本基金将基于公司财务指标分析公司
的基本面价值， 选择财务和资产状况良好且盈利能力较强的公司。 具体的考察指
标包括成 长性指 标（主 营业务收 入增长 率、息 税折旧前 利润增 长率、 现金流） 、
盈利指标 （毛利率、 净 资产收益率、 投资回报 率、 企业净利润率） 等 指标。 结合
相关财务模型的分析， 初步筛选出财务健康、 成长性良好的优质股票 。 其次， 本
基金将深入剖析影响公司未来投资 价 值 的 驱 动 因 素 ， 从公司所 处 行 业 的 投 资 价
值、核心竞争力、主营业务成长性、公司治理结构、经营管理能力、商业模式、
受益于经济转型的程度等多角度对股票进行定性分析。 
为了避免投资估值过高的股票， 本基金将根据上市公司所处行业、 业务模式
以及公司发展中所处的不同阶段等特征，综合利用市盈率法（P/E ） 、 市 净 率 法
（P/B ） 、 市 盈 率 － 长 期成 长 法 （PEG ） 、 折 现 现 金 流 法 （DCF ）等估值方法对公
司的估值水平进行分析比较，筛选出估值合理或具有吸引力的公司进行投资。 
4、定期检视投资组合与分红目标 
本基金将每季度检视基金投资组合， 通过 对业绩表现分析、 归因分析、 绩效
检验报告等评估基金绩效和风险， 以便基金经理调整投资决策提高投资业绩。 本
基金将根据绩效分析和风险分析结果， 动态调整组合的资产配置、 行业配置、 债
券类属配置、 债券杠杆水平等。 同时， 本基金将在对基金实际投资运作进行充分 
分析的基础上， 结合对未来宏观、 中观、 微观环境的理性判断与合理预期， 检视
基金年度分红目标， 在市场环境发生重大变化导致原先设定的分红目标不再适应
未来市场环境时，本基金将对年度分红目标进行相应调整。 
5、资产支持证券投资策略 
本基金将在严格控制组合投资风险的前提下投资于资产支持 证券。 本基金综
合考虑市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及质量等因素， 主要从资产池信用
状况、 违约相关性、 历史违约记录和损失比例、 证券的信用增强方式、 利差补偿
程度等方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估， 在严格控制风险的情况
下， 确定资产合理配置比例， 在保证资产安全性的前提条件下， 以期获得长期稳
定收益。 
6、权证投资策略 
权证为本基金辅助性投资工具， 投资原则为有利于基金资产增值， 有利于加
强基金风险控制。 本基金在投资权证时， 将通过对权证标的证券基本面的深入研
究， 结合权证定价模型及其隐含波动率等指标， 寻求其合理的 估值水平， 谨慎投
资, 以追求较稳定的当 期收益。 
 
（四）投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）股票资产占基金净资产的 0-50% ；债券 、现金等其他金融工具占基金
净资产的比例不低于 50% ； 
（2 ）保持不低于基金 资产净值 5% 的 现 金 或者 到 期 日 在 一 年 以 内 的政 府 债
券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 
（3 ）本 基金持 有一家 上市公司 发行的 证券， 其市值不 超过基 金资产 净值的
10% ； 
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10% ； 
（5 ）本 基金管 理人管 理的 全部 基金持 有一家 上市公司 发行的 可流通 股票，
不超过该公司可流通股票的 15% ；



（6 ）本 基金管 理人管 理的全部 投资组 合持有 一家上市 公司发 行的可 流通股
票，不超过该公司可流通股票的 30% ； 
（7 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； 
（8 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的


 
10% ； 
（9 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5% ； 
（10 ） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的 10% ； 
（11 ）本基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ； 
（12 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10% ； 
（13 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
（14 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（15 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所 申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（16 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ，本 基 金 在 全 国 银 行 间 同业 市 场 中 的 债 券 回 购 最长 期 限 为 1 
年，债券回购到期后不得展期； 
（17 ） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据
比例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险 ； 
（18 ） 本基金持有的全部中小企业私募债券， 其市值不超过基金资产净值的
10% ；本基金持有一家企业发行的中小企业私募债，不得超过该债券的 10% ；



（19 ） 本基金投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 
15% 。 
因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资； 
（20 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围
保持一致； 
（21 ）本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对
价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例与组合
限制的， 除上述 （2） 、 （14） 、 （19） 、 （20） 条所述情况外， 基金管理人应当在 10
个交易日内进行调整。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合本基金合
同 的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开
始。 
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（6 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。



基金管理人运用基金财产买卖基 金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人
利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公
平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以
披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当 程序后
可不受上述规定的限制。 
( 五) 业绩比较基准 
一年期银行定期存款利率( 税后)+1% 
本基金是混合型基金， 基金在运作过程中将维持 0%-50% 的权益类资 产， 债
券、现金等其他金融工具占基金净资产的比例不低于 50% 。 
上述 “ 一年期银行定期 存款收益率 ” 是指当年 1 月 1 日中国人民银 行公布并
执 行 的 一年 期 “ 金 融 机构 人 民 币存 款基 准 利率 ” 。 《 基 金合 同》 生 效日所 在 年 度 以
《基金 合同 》生 效日 中 国人民 银行 公布 并执 行 的一年 期 “ 金 融机 构人 民币存 款基
准利率 ” 为准。 
本基金追求基金资产的稳健增值， 力争为投资者提供稳定的现金分红。 上述
业 绩比较基准能够较好地衡量本基金的投资策略及其投资业绩， 也较好地体现了
本基金的投资目标与产品定位，并易于被投资者理解与接受。 
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
或者是市场中出现更具有代表性的业绩比较基准， 或者更科学的复合指数权重比
例， 本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予
以调整。 业绩比较基准的变更应履行适当的程序， 报中国证监会备案， 并予以公
告。 
( 六) 风险收益特征 
本基金属于混合型基金产品， 预期风险和收益水平低于股票型基金， 高于债
券型基金和货币市场 基金 ，属于中等风险收 益水平的基金产品。 
本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注。



（七） 基金的融资融券 
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 
 ( 八) 基金管理人代表 基金行使相关权利的处理原则及方法 
1. 基金管理人按照国家 有关规定代表基金独立行使相关权利， 保护基金份额
持有人的利益； 
2. 有利于基金财产的安 全与增值； 
3. 不谋求对上市公司的 控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
4. 不通过关联交易为自 身、 雇员、 授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益 。 
（九） 、基金的投资 组合报告 
9.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况 
序号 项目 金额( 元) 
占基金总资产
的比例(%) 
1 权益投资 5,781,993.00 10.82 
 其中：股票 5,781,993.00 10.82 
2 固定收益投资 41,495,773.70 77.63 
 其中：债券 41,495,773.70 77.63 
 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买入返售
金融资产 
- - 
6 银行存款和结算备付金合计 534,027.84 1.00 
7 其他各项资产 5,642,966.73 10.56 
8 合计 53,454,761.27 100.00 
 
9.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合


 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值
比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 
- - 
B 采矿业 
- 
 
- 
 
C 制造业 
3,991,299.00 8.02 
D 
电力、热力、燃气及水生产和供应
业 
196,908.00 0.40 
E 建筑业 
- - 
F 批发和零售业 
- - 
G 交通运输、仓储和邮政业 
- - 
H 住宿和餐饮业 
- - 
I 
信息传输、软件和信息技术服务业 201,654.00 0.41 
J 金融业 
999,642.00 2.01 
K 房地产业 
199,260.00 0.40 
L 租赁和商务服务业 
193,230.00 0.39 
M 科学研究和技术服务业 
- - 
N 水利、环境和公共设施管理业 
- - 
O 居民服务、修理和其他服务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和社会工作 
- - 
R 文化、体育和娱乐业 
- - 
S 综合 
- - 
 合计 
5,781,993.00 11.61 
 
9.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资 产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 
占基金资产
净值比例( ％)



1 002456 欧菲科 技 84,800 1,367,824.00 2.75 
2 000858 五粮液 10,000 760,000.00 1.53 
3 600519 贵州茅 台 1,000 731,460.00 1.47 
4 000568 泸州老 窖 10,000 608,600.00 1.22 
5 601939 建设银 行 91,800 601,290.00 1.21 
6 601288 农业银 行 115,800 398,352.00 0.80 
7 600276 恒瑞医 药 5,200 393,952.00 0.79 
8 300059 东方财 富 15,300 201,654.00 0.41 
9 000002 万科 A 8,100 199,260.00 0.40 
10 600900 长江电 力 12,200 196,908.00 0.40 
 
9.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合 
序号 债券品种 公允价值( 元) 
占基金资产净
值比例( ％) 
1 国家债券 6,366,640.00 12.79 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 622,812.50 1.25 
 其中：政策性金融债 622,812.50 1.25 
4 企业债券 19,352,637.90 38.87 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债（可交换债） 692,183.30 1.39 
8 同业存单 14,461,500.00 29.05 
9 其他 - - 
10 合计 41,495,773.70 83.34 
 
9.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元) 占基金资产 
净值比例( ％) 
1 111892512 
18 南 京银
行CD030 
50,000 4,839,000.00 9.72 
2 111813035 
18 浙 商银
行CD035 
50,000 4,837,000.00 9.72 
3 111714299 
17 江 苏银
行CD299 
50,000 4,785,500.00 9.61 
4 010303 03 国债 ⑶ 40,000 3,966,400.00 7.97 
5 019571 17 国债 17 24,000 2,400,240.00 4.82 
 
9.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
9.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投 资明
细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
 
9.8 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 
本基金本报告期末未持有权证。 
 
9.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
 
9.10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
9.11 投 资组 合报告 附注 
9.11.1 本基金投资的债 券 18 南京银行 CD030 （证券代码：111892512）的发行人
南京银行股份有限公司(以下简称 “南京银行” ) 于2018 年1 月29 日发布公告 《南 
京 银行股 份有限 公司关 于镇江分 行行政 处罚事 项公告》 。根据 前述公 告，南京银
行镇江分行收到中国银行业监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书 （苏银监
罚决字【2018 】1 号） ，对镇江 分行违 规办理 票据业务 违反审 慎经营 原则的行为
罚款3230 万元人民币。 
对于上述债券投资决策的说明： 本基金管理人在投资上述债券前， 严格执行了相
关投资决策流程。 上述事件发生后， 本基金管理人对上述债券及其发行人进行了
进一步了解和分析， 认为上述事项对上述债券及发行人财务状况、 经营成果和现
金流量未产生重大的实质性影响， 因此， 没有 改变本基金管理人对上述债 券的投
资判断。 
 
除上述证券外， 本基金投资的其余前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
9.11.2 报告期内本基金 投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。 
9.11.3 其 他各 项资产 构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保证金 3,927.20 
2 应收证券清算款 4,757,108.66 
3 应收股利 - 
4 应收利息 881,533.35 
5 应收申购款 397.52 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 5,642,966.73 
 
9.11.4 报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产 
净值比例(%) 
1 113011 光大转 债 202,960.00 0.41 
2 128015 久其转 债 90,792.00 0.18 
3 113012 骆驼转 债 75,531.90 0.15 
4 110030 格力转 债 52,085.00 0.10 
5 110033 国贸转 债 52,015.00 0.10 
6 113008 电气转 债 50,140.00 0.10 
7 113009 广汽转 债 49,850.00 0.10 
8 128010 顺昌转 债 48,795.00 0.10 
9 120001 16 以岭 EB 45,466.40 0.09 
10 110032 三一转 债 24,548.00 0.05 
 
9.11.5 报 告期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 
本基金本报告期末前十名股票无流通受限情况。 
9.11.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分 
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 
 
九 、基 金的业 绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
阶段 
份额净值
增长率① 
份额净
值增长
率标准
差② 
业绩比
较基准
收益率
③ 
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ 
①－ ③ ② －④ 
基金成立日-2015/12/31 22.76% 1.02% 3.53% 0.01% 19.23% 1.01% 
2016/01/01-2016/12/31 -5.37% 0.30% 2.54% 0.01% -7.91% 0.29%



2017/01/01-2017/12/31 4.27% 0.17% 2.53% 0.01% 1.74% 0.16% 
2018/01/01-2018/6/30 -1.92% 0.30% 1.26% 0.01% -3.18% 0.29% 
 
十 、基 金的财 产 
（一）基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息和基金应收款项
以及其他资产的价值总和。 
（二）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（三）基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账
户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。 
（四）基金财产的保管及处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机 构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被处
分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基 
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 
 
十 一、 基金资 产的 估值 
（一） 估值日 
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
（二）估值对象 
基金所拥有的股票、 权 证、 债券和银行存款本 息、 应收款项、 其它投 资等资
产及负债。 
（三）估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了 重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2 ）交 易所市 场上市 或挂牌转 让的固 定收益 品种，选 取估值 日第三 方估值
机构提供的相应品种对应的估值净价估值， 具体估值机构由基金管理人与托管人
另行协商约定；



（3 ）交 易所上 市未实 行净价交 易的固 定收益 品种按估 值日收 盘价减 去固定
收益品种收盘价中所含的固定收益品种应收利息得到的净价进行估值； 估值日没
有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日固定收益品
种收盘价减去固定收益品种收盘价中所含的固定收益品种应收利息得到的净价 
进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的
现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一 日的市价 （收盘价） 估值； 
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3 ） 首次公开发行有明确锁定期的股票 和 非公开发行有明确锁定期的股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ，采用
估值技术确定公允价值。 
4、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。 
5、中小企业私募债券按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
6、基金份额采用份额净值 或法律法规规定的其他方法进行估值。 
7、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
8、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照 
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（四 ）估值程序 
1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点 后第四位四舍五入， 由此产生的收
益或损失由基金财产承担。国家另有规定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基 金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或 基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
对外公布。 
（五）估值错误的处理 
1、基金 管理人 和基金 托管人将 采取必 要、适 当、合理 的措施 确保基 金资产
估值的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值
错误时，视为基金份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其 他当事人遭受损失的， 过错
的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受损方”) 的 直 接 损 失 按 下 述
“ 估值错误处理原则 ” 给 予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且 
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当 得利 造成其他当事人的 利益 损失 (“ 受损方”) ，则估 值错误责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因 确定估值错误的责任方； 
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估； 
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失； 
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误偏差达到基 金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报 基金托
管人并报中国证监会备 案；错误偏差达到基金 份额净值的 0.5% 时，基金管理人
应当公告。



（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
（六）暂停估值的情形 
1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的 资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，应当暂停估值； 
4、 法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（七）基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
（八）特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时，所 造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。 
2、由于 证券交 易所及 其登 记结 算公司 发送的 数据错误 ，或由 于其他 不可抗
力原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检
查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管
人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减
轻由此造成的影响。 
十 二、 基金的 收益 与分配 
（一）基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
（二）基金可供分配利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中
已实现收益的孰低数。



（三）收益分配原则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每次收益分配比例不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的 50% ， 若 《基
金合同》生效不满 6 个月可不进行收益分配； 
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利按除权日除权后的该基金份额净值自动转为基金份额进行
再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
3、本基金的定期分红机制 
（1）设定年度分红目标：本基金管 理人负责确定本基金的预定分红方案。
本基金管理人在每年年初， 通过对基金过往业绩和投资运作的深入分析， 结合对
市场利率水平和未来证券市场的理性判断与合理预期， 确定当年的收益分配周期
（每月、 双月、 每季等） 以及预定年度单位分红金额 （例如： 每份基金份额分红
0.05 元） ， 并在每年年 初 （不晚于 1 月 10 日） 公告。 基金合同生效所在年度， 本
基金管理人将最迟于本基金建仓期届满 （即基金合同生效后 6 个月） 后择时公布
当年预定方案。 年度单位分红金额确定后， 将在当年各个收益分配周期内平均分
配，得到每个收益分配周期的预定单位分红金额。 
（2） 季度检视分红目标： 基金管理人将每季度对年初设定的年度分红目标
进行检视， 根据基金实际运作情况、 未来市场环境的判断和预期， 运用情景分析、
压力测试等手段， 决定是否需要对分红金额进行调整。 如基金管理人决定调整预
定年度单位分红金额，应及时发布公告。 
（3）收益分配基准日：每个收益分配周期的最后一个工作日。 
（4）收益分配规则 
1） 在收益分配基准日， 当本基金的可供分配利润低于预定分红金额 （预定
单位分红金额× 收益分 配基准日基金总份额） 时，本基金管理人将全 额分配可供
分配利润， 据此确定的单位分红金额精确到 0.001 元， 小数点 3 位以后的部分舍
去。 
2） 在收益分配基准日， 当本基金的可供分配利润不低于预定分红金额 （预
定单位分红金额× 收益 分配基准日基金总份额 ）时，本基金管理人除 了按照预定
单位分红金额进行收益分配之外， 对于单位可供分配利润超过预定单位分红金额 
的部分可用于补足当年前几次收益分配周期实际单位分红低于预定单位分红的
差额， 力争实现年度分红目标。 若收益分配比例低于该次收益分配基准日可供分
配利润的 50% ， 本基金 管理人有权提高该次分红金额， 以满足最低收益分配比例
原则。 
3） 每个会计年度的实际单位分红金额总额若低于最近一次设定的预定年度
单位分红金额，不再用后续会计年度的可供分配利润补足。 
4） 若基金管理人在年中对预定年度单位分红金额进行调整， 则当年剩余收
益分配周期的预定单位分红金额将按照调整后的预定年度分红金额平均进行相
应调整，并不再对前几个收益分配周期低于预定分红金额的部分进行补足。 
4、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
5、每一基金份额享有同等分配权； 
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收 益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过 15 个工作日。 
（六）收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人 的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。 
十 三、 基金的 费用 与税收 
（一）基金费用的种类



1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、证券账户开户费用、账户维护费用； 
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。 
（二）基金费用计提方法、计 提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.2% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下： 
H ＝E× 1.2%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金 管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休
息日等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据
不符，及时联系基金托管人协商解 决。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金 托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金托管人根据 
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休
息日等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据
不符，及时联系基金托管人协商解决。 
上述 “ 一、基金费用的 种类中第 3－8 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
（四）费用调整 
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金 托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前按照《信息披露办法》的规定在指定 媒介上刊登公告。 
（五）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 
 
十 四、 基金的 会计 与审计 
（一）基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；


 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金 管理人 及 基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并以书面方式确认。 
（二）基金年度审计 
1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介 公告并报中国证监会备案。 
 
十 五、 基金的 信息 披露 
 
一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、
《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，
本基金从其最新规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间 内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的 媒介 （以下简称“ 指定 媒介” ） 和基金管理 人、 基金托管 
人的互联网网站 （以下简称 “ 网站” ） 等媒介披 露， 并保证基金投资者能够按照 《基
金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文 字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的 各项权利、 义务关系， 明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法 律文件。 
2、基金 招募说 明书应 当最大限 度地披 露影响 基金投资 者决策 的全部 事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定 媒介 上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 
3、基金 托管协 议是界 定基金托 管人和 基金管 理人在基 金财产 保管及 基金运
作监督等活动中的权 利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前， 
将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定 媒介 和网站 上；基 金管理人、
基金托管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定 媒介和网站上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日 （若遇法定节假日指定报
刊休刊， 则顺延至法定节假日后的首个出报日。 下同） 在指定 媒介和网站 上登载
《基金合同》生效公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理 人应当 在《基 金合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
（六） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定 媒介上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定 媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度 
报告，并将季度报告登载在指定 媒介和网站上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报
告方式。 
基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。 
报告期内出现 单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20% 的情形， 为保
障其他投资者的权益， 基金管理人至少应当在基金定期报告 “影响投资者决策的
其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告期内
持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 两日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重 大影响的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、基金 管理人 的董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托
管人基金托管部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 
过百分之三十； 
11 、涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、基金管理费、基金托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、 本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大
事项； 
27、中国证监会 或基金合同规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共 媒介 中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将 有关情况立即报告中国证监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会备案， 并予以公告。 
（十）投资中小企业私募债信息披露 
基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的
流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。



基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内， 在中国证监会
指定 媒介 披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 
本基金应当在季度报告、 半年度报告、 年度报告 等定期报告和招募说明书 （更
新）等文件 中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（十一）投资资产支持证券的信息披露 
资产支持证券的信息披露基金管理人在基金年报及半年报中披露其持有的
资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资
产支持证券明细。基金管理人在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总
额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例
大小排序的前 10 名资产支持证券明细。 
（十 二）中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息 披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定 媒介 中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定 媒介 上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共 媒介披露信息， 但 是其他公共媒介不得早于指定 媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构， 应当制 作工作 底稿，并 将相关 档案至 少保存到 《基金 合同》 终止后 10
年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机 
构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。 
八、暂停或延迟信息披露的情形 
当出现下述情况时， 基金管理人和基金托管人可 暂停或延迟披露基金相关信
息： 
（1 ）不可抗力； 
（2 ）基 金投资 所涉及 的证券交 易市场 遇法定 节假日或 因其他 原因暂 停营业
时； 
（3 ）法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的情况。 
十 六、 风险揭 示 
（ 一） 投资本 基金 的风险 
1、 市场 风险 
基金主要投资于证券市场， 而证券市场价格因受到经济因素、 政治因素、 投
资者心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动， 从而导致基金收益水平发生
变化，产生风险。主要的风险因素包括： 
1）政策 风险。 因财政 政策、货 币政策 、产业 政策、地 区发展 政策等 国家宏
观政策发生变化，导致市场价格波动，影响基金收 益而产生风险。 
2）经济 周期风 险。证 券市场是 国民经 济的晴 雨表，随 着经济 运行的 周期性
变化， 证券市场的收益水平也呈周期性变化， 基金投资的收益水平也会随之变化，
从而产生风险。 
3）利率 风险。 金融市 场利率的 波动会 导致证 券市场价 格和收 益率的 变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。 基金投资
于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 
4）上市 公司经 营风险 。上市公 司的经 营状况 受多种因 素的影 响，如 管理能
力、 行业竞争、 市场前景、 技术更新、 新产品研究开发等都会导致公司盈利发生
变化。 如果基金所投 资的上市公司经营不善， 其股票价格可能下跌， 或者能够用
于分配的利润减少， 使基金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散 
这种非系统风险，但不能完全避免。 
5）购买 力风险 。基金 份额持有 人收益 将主要 通过现金 形式来 分配， 而现金
可能因为通货膨胀因素而使其购买力下降, 从 而使基金的实际收益下降。 
2、 管理 风险 
1）在基 金管理 运作过 程中，基 金管理 人的知 识、经验 、判断 、决策 、技能
等， 会影响其对信息的占有以及对经济形势、 证券价格走势的判断， 从而影响基
金收益水平。 
2）基金 管理人 和基金 托管人的 管理手 段和管 理技术等 因素的 变化也 会影响
基金收益水平。 
3、 流动 性风险 
基金的流动性风险主要表现在两方面： 一是基金管理人建仓时或为实现投资
收益而进行组合调整时， 可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的
价格将股票或债券买进或卖出； 二是为应付投资者的赎回， 当个股的流动性较差
时， 基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券。 两者均可能使基金净
值受到不利影响。 
4、 特定 风险 
本基金 的股票 等权益 类 资产占 基金资 产的0%-50% ，存 在基 金经理 的 预判与
市场实际表现存在较大差异，导致资产配置不合理，进而影响基金收益的风险。 
本基金采用定期分红机制， 基金管理人在每年年初设定年度分红目标并季度
检视， 当基金业绩表现低于预期时， 可供分配利润可能不足以支付预定分红金额，
存在无法达成预定分红目标的风险。 
5、 中小 企业私 募债 投资 风险 
中小企业私募债发行人为中小微、 非上市企业， 存在着公司治理结构相对薄
弱、 企业经营风险高、 信息披露透明度不足等特点。 基金管理人将通过建立并严
格执行特定的信用分析制度，对持有的中小企业私募债投资进行信用风险管理。
但如果发行人未真实披露其财务及经营管理信息， 或基金管理人对其信用风险判
断有误， 中小企业私募债投资将存在违约风险， 极端情况下， 存在债 券投资本金
完全无法回收的风险。 
同时， 中小企业私募债交易平台为上交所与深交所的特定平台或通过证券公
司进行转让， 可能存在流动性不足的风险。 如果基金管理人持有的中小企业私募 
债投资未能持有到期， 将可能在二级市场交易时承担相当幅度的流动性折价， 从
而影响基金的收益水平。 因此， 投资中小企业 私募债将在一定程度上增加基金的
信用风险和流动性风险。 
6、 操作 或技术 风险 
相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等引致的风险， 例如， 越权违规交易、 会 计部门欺诈、
交易错误、IT 系统故 障等风险。 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。 这种技
术风险可能来自基金管理公司、 注册登记机构、 代销机构、 证券交易所、 证券登
记结算机构等等。 
7、 合规 性风险 
指基金管理或运作过程中， 违反国家法律、 法规的规定， 或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。 
8、 其他 风险 
1）因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 
2）因基 金业务 快速发 展而在制 度建设 、人员 配备、内 控制度 建立等 方面不
完善而产生的风险； 
3） 因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈等行为产生的风险； 
4）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
5）因战 争、自 然灾害 等不可抗 力导致 的基金 管理人、 基金代 销机构 等机构
无法正常工作，从而影响基金的申购、赎回按正常时限完成的风险。 
 ( 二) 声明 
1、 本基金未经任何一级政府、 机构及部门担保。 基金投资者自愿投资于本基金，
须自行承担投资风险。 
2、 除基金管理人直接办理本基金的销售外， 本基 金还通过基金代销机构代理销
售， 但是， 基金资产并不是代销机构的存款或负债， 也没有经基金代销机构
担保收益，代销机构并不 能保证其收益或本金安全。 




十 七、 基金合 同的 变更、 终止 与基金 财产 的清算 
（一）基金合同的变更 
1、变更基金合同涉及 法律法规规定或合同约定应经基金份额持有人大会决
议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规定和基
金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托
管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议经报中国证监会备案，
自决议生效后两个工作日内在指定 媒介公告。 
（二）基金合同的终止事由 
有下列情形之一的，经履行相关程序 后， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；



（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证 监会备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
6、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
7、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
8、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所 出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
9、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
十 八、 基金合 同的 内容摘 要 
一、基金的基本情况 
基金名称： 上投摩根稳进回报混合型证券投资基金 
基金的类别：混合型证券投资基金 
基金的运作方式： 契约型开放式 
核准文号：中国证监会证监基金字[2014]1122 号



基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 
基金托管人：交通银行股份有限公司 
二、基金 份额持有人、基金管理人及基金托管人的权利义务 
（一） 基金份额持有人的权利义务 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的 义务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 ； 
（2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的 
有限责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规 定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金管理人的权利义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）依法募集基金； 
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产； 
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）召集基金份额持有人大会； 
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和 其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；



（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；



（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ） 在 《基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购、 赎回和转换申
请；



（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所 产生的权利；


 
（13 ） 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为基金进行融资、 融券；



（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；



（16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则； 
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不 限于： 
（1 ）依 法募集 基金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ） 自 《基金合同》 生效之日起, 以诚实信 用、 谨慎勤勉的原则管 理和运用
基金财产； 
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ）除 依据《 基金法 》 、 《 基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 
及报告义务； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露 基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上； 
（17 ） 确保需要向基 金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合 同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为； （24 ） 基金管 理人 在募 集期间 未能达 到基 金的 备案条 件， 《 基金
合同》 不能生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期
存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；



（25 ）执行生效的基金份额持有人大会 的决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三） 基金托管人的权利义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产； 
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用； 
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益 造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 证券账 户、为基 金办理 证券交 易资金
清算； 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格 的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财 
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及 有关凭证； 
（6 ）按 规定开 设基金 财产的资 金账户 、证券 账户及投 资所需 的其他 账户，
按照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清算、 交割事
宜； 
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基 金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和《 基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除；



（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大 会的决议； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
三、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
（一） 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法
授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一
基金份额拥有平等的投票权。 
（二） 当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《基金合同》 （法律法规、中国证监会另有规定的除外） ； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式； 
（5 ）提 高基 金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准（根据 法律法 规的要 求提高
该等报酬标准的除外） ； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变 更基金 投资目 标、范围 或策略 （法律 法规、中 国证监 会另有 规定的
除外） ； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会； 
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重 大影响的其他事项； 
（13 ） 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份 额 
持有人大会的事项。 
（三） 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份
额持有人大会： 
（1 ）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ）在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内 ，且对 基金份 额持有 人无实
质性不利影响的前提下， 调整本基金的申购费率、 调低赎回费率或调整收费方式、
增加新的基金份额类别； 
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改 ； 
（5 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6 ）在 符合有 关法律 法规，且 对基金 份额持 有人无实 质性不 利影响 的前提
下， 经中国证监会允许， 基金管理人、 登记机构、 基金销售机构， 在法律法规规
定或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、
转托管等业务规则； 
（7 ）对 基金份 额持有 人无实质 性不利 影响的 前提下， 基金在 法律法 规或中
国证监会允许的范围内推出新业务或服务； 
（8 ）按照法律法规和 《基金合同》规定应当 召开基金份额持有 人 大 会 的 以
外的其他情形。 
（四 ）会议召集人及召集方式 ： 
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起












60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当 
由基金托管人自行召集。 
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表 和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。 
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6 、基金份额持有人会 议的召集人负责选择确 定开会时间、地点、方 式和权
益登记日。 
（五 ）召开基金份额持有人 大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定 媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点； 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的 其他事项。



2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3 、如召集人为基金管 理人，还应另行书面通 知基金托管人到指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书 面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。 
（六 ）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规及监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证 、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符； 
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）。 
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；



（2 ）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益 登记日基金总份额的 50% （含 50%）； 
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并与基金登记注册机构记录相符； 
（5 ）会议通知公布前报中国证监会备案。 
3、重新召集基金份额持有人大会的条件 
若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2
条第（3 ）款规 定比例 的，召集 人可以 在原公 告的基金 份额持 有人大 会召开时间
的三个月以后、 六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重
新召集的基金份额持有人大会， 到会者所持有的有效基金份额应不小于在权益登
记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 
4、在不 与法律 法规冲 突的前提 下，基 金份额 持有人大 会可通 过网络 、电话
或其他方式召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电话或其他方式进行表
决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
5 、基金份额持有人授 权他人代为出席会议并 表决的，授权方式可以 采用书
面、网络、电话或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
（七 ）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下 列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选 举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召 集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
（八 ）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持 表
决权的 50% 以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持 
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换
基金管理 人或者 基金托 管人、终 止《基 金合同 》 、与其 他基金 合并以 特别决议通
过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席 的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。 
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开
审议、逐项表决。 
（九 ）计票 
1、现场开会 
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管 理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公 布重新清
点结果。 
（4 ） 计票过程应由公证机关予以公证, 基金 管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。



2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（十 ）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决 通过之日起生效。 基金份额持有人大会决
议自生效之日起 2 个工作日内在指定 媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，
在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公证机构、 公证员姓名
等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
（十 一）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规修
改导致相关内容被取消或 变更的， 基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公
告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人大会审议。 
四、基金收益分配原则、执行方式 
( 一) 基金收益分配原则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每次收益分配比例不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的 50% ， 若 《基
金合同》生效不满 6 个月可不进行收益分配； 
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利按除权日除权后的该基金份额净值自动转为基金份额进行
再投资；若投资 者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；



3、本基金的定期分红机制 
（1）设定年度分红目标：本基金管理人负责确定本基金的预定分红方案。
本基金管理人在每年年初， 通过对基金过往业绩和投资运作的深入分析， 结合对
市场利率水平和未来证券市场的理性判断与合理预期， 确定当年的收益分配周期
（每月、 双月、 每季等） 以及预定年度单位分红金额 （例如： 每份基金份额分红
0.05 元） ， 并在每年年 初 （不晚于 1 月 10 日） 公告。 基金合同生效所在年度， 本
基金管理人将最迟于本基金建仓期届满 （即基金合同生效后 6 个月） 后择时公布
当年预定方案。 年 度单位分红金额确定后， 将在当年各个收益分配周期内平均分
配，得到每个收益分配周期的预定单位分红金额。 
（2） 季度检视分红目标： 基金管理人将每季度对年初设定的年度分红目标
进行检视， 根据基金实际运作情况、 未来市场环境的判断和预期， 运用情景分析、
压力测试等手段， 决定是否需要对分红金额进行调整。 如基金管理人决定调整预
定年度单位分红金额，应及时发布公告。 
（3）收益分配基准日：每个收益分配周期的最后一个工作日。 
（4）收益分配规则 
1） 在收益分配基准日， 当本基金的可供分配利润低于预定分红金额 （预定
单位分红金额× 收益分 配 基准日基金总份额） 时，本基金管理人将全 额分配可供
分配利润， 据此确定的单位分红金额精确到 0.001 元， 小数点 3 位以后的部分舍
去。 
2） 在收益分配基准日， 当本基金的可供分配利润不低于预定分红金额 （预
定单位分红金额× 收益 分配基准日基金总份额 ）时，本基金管理人除 了按照预定
单位分红金额进行收益分配之外， 对于单位可供分配利润超过预定单位分红金额
的部分可用于补足当年前几次收益分配周期实际单位分红低于预定单位分红的
差额， 力争实现年度分红目标。 若收益分配比例低于该次收益分配基准日可供分
配利润的 50% ， 本基金 管理人有权提高该次 分红金额， 以满足最低收益分配比例
原则。 
3） 每个会计年度的实际单位分红金额总额若低于最近一次设定的预定年度
单位分红金额，不再用后续会计年度的可供分配利润补足。 
4） 若基金管理人在年中对预定年度单位分红金额进行调整， 则当年剩余收 
益分配周期的预定单位分红金额将按照调整后的预定年度分红金额平均进行相
应调整，并不再对前几个收益分配周期低于预定分红金额的部分进行补足。 
4、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
5、每一基金份额享有同等 分配权； 
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 ( 二) 收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
 ( 三) 收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过 15 个工作日。 
（四） 基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由 投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。 
五、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用；



7、基金的银行汇划费用； 
8、证 券账户开户费用、账户维护费用； 
9 、按照国家有关规定 和《基金合同》约定， 可以在基金财产中列支 的其他
费用。 
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.2% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下： 
H ＝E× 1.2%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金 管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具 资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休
息日等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据
不符，及时联系基金托管人协商解决。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金 托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨 指令。 若遇法定节假日、 休
息日等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据
不符，及时联系基金托管人协商解决。



上述 “ 一、基金费用的 种类中第 3－8 项费用 ” ，根据有关法规及相 应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
 
（四）费用调整 
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前按照《信息披露办法》的规定在指定 媒介上刊登公告。 
（五） 基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 
 
六、基金财产的投资方向和投资限制 
( 一) 投资目标 
在严格控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定回报。 
( 二) 投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性 的金融工具， 包括国内依法发行上市的 
股票（含 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、权 证、债券等
固定收益类金融工具 （ 包括国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司 债、 中期票
据、可转 换债券 （含分 离交易可 转债） 、短期 融资券、 中小企 业私募 债、资产支
持证券、 债券回购、 银行存款等） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金净资产的 0-50% ； 债券、 现 金等其
他金融工具占基金净资产的比例不低于 50% ， 其中现金及到期日一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等 ；权证投资占基金资产净值的 0-3% 。 。 
（三）投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）股票资产占基金净资产的 0-50% ；债券 、现金等其他金融工具占基金
净资产的比例不低于 50% ； 
（2 ）保持不低于基金 资产净值 5% 的 现 金 或者 到 期 日 在 一 年 以 内 的政 府 债
券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 
（3 ）本 基金持 有一家 上市公司 发行的 证券， 其市值不 超过基 金资产 净值的
10% ； 
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10% ； 
（5 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 上市公司 发行的 可流通 股票，
不超过该公司可流通股票的 15% ； 
（6 ）本 基金管 理人管 理的全部 投资组 合持有 一家上市 公司发 行的可 流通股
票，不超过该公司可流通股票的 30% ； 
（7 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； 
（8 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的


 
10% ；



（9 ）本 基金在 任 何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5% ； 
（10 ） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的 10% ； 
（11 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20% ； 
（12 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10% ； 
（13 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
（14 ） 本基金应投资于信用级 别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（15 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（16 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ，本基金在全国银行间同 业市场中的债券回购最 长期限为 1 
年，债券回购到期后不得展期 ； 
（17 ） 本基金投资流通受限证券， 基金 管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据
比例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； 
（18 ） 本基金持有的全部中小企业私募债券， 其市值不超过基金资产净值的
10% ；本基金持有一家企业发行的中小企业私募债，不得超过该债券的 10% ； 
（19 ） 本基金投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 
15% 。 
因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的 因
素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；



（20 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（21 ）本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对
价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 与 组 合
限制的， 除上述 （2） 、 （14） 、 （19） 、 （20） 条所述情况外， 基金管理人应当在 10
个交易日内进行调整。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合本基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开
始。 
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（6 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人
利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公
平合理价格执行。 相关交易必须事先得到 基金托管人的同意， 并按法律法规予以 
披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后可
不受上述规定的限制。 
七、基金资产净值的计算方法和公告方式 
（一）估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未 发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2 ）交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 估值， 估值日 没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（3 ）交 易所上 市未实 行净价交 易的债 券 按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允
价格； 
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的 有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌 
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值； 
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3 ） 首次公开发行有明确锁定期的股票 和 非公开发行有明确锁定期的股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ，采用
估值技术确定公允价值。 
4、同一 债券同 时 在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。 
5、中小企业私募债券按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
6、基金份额采用份额净值或法律法规规定的其他方法进行估值。 
7、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
8、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护 基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（二）基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送 给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布 。



 
八、基金合同的 变更、终止事由、程序与基金资产的清算 
（一） 《基金合同》 的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规定和
基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2 、关于《基金合同 》 变更的基金份额持有 人 大会决议经报中国证 监 会备案，
自决议生效后 两个工作日内在指定 媒介公告。 
（二） 《基金合同》 的终止事由 
有下列情形之一的，经履行相关程序后， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金 财产清 算小 组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（六）基金财 产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
九、 争议解决方式 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 并按该会
当时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地 点为上海市。 仲裁裁决是终局的， 对仲裁 
各方当事人均具有约束力。 仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间， 基金合同当
事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽 责地履行 《基金合同》 规定的义务，
维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
十、基金合同的存放地及投资者取得方式 
1 、 《基 金合 同》 正本一 式 六份 ，除 上报 有关监 管 机构 一式 二份 外，基 金 管
理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 
2、 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机
构的办公场所和营业场所查阅。 
 
十 九、 基金托 管 协 议的内 容摘 要 
一、托管协议当事人 
1. 基金管理人：上投摩根 基金管理有限公司（具体信息见本招募说明书第三条） 
2. 基金托管人： 交通银 行股份有限公司 
名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120） 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120） 
法定代表人： 彭纯



成立时间：1987 年 3 月 30 日 
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986) 字第 81 号文和中国人民
银行银发［1987］40 号文 
基金托管业务批准文号：中 国证监会证监基字［1998］25 号 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保； 代理收付款项业务； 提供保管箱服务； 经国务院银行业 
监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。 
注册资本：742.62 亿元 人民币 
组织形式：股份有限公司 
存续期间：持续经营 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
 
（一）基金托管人对基金管 理人的投资行为行使监督权 
（1 ） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 和本协议 的约定，
对基金的投资范围、投资对象进行监督。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 债券等
固定收益类金融工具 （ 包括国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司 债、 中期票
据、 可转换债券 （含分 离交易可转债） 、 短期 融资券、 中小企业私募 债、 资产支
持证券、 债券回购、 银行存款等） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具( 但须符合中国证监会相关 规定) 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金净资产的 0-50% ； 债券、 现金等其
他金融工具占基金净资产的比例不低于 50% ， 其中现金及到期日一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等 ；权证投资占基金资产净值的 0-3% 。 
基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自 《基金合同》 生效日
起开始履行。 
（2 ）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约 定，
对基金投资、融资比例进行监督。 
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定： 
1. 股 票 资 产占 基 金净资 产 的 0-50% ； 债券 、现 金 等其 他 金融 工具 占基 金 净
资产的比例不低于50% ；



2.保持不 低于 基金资 产 净值 5%的 现金 或者到 期日在一 年以 内的政 府 债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 
3. 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ； 
4.本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 
5.本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基 金资产净
值的0.5% ； 
6.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金
资产净值的10%； 
7.本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； 
8.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过该资
产支持证券规模的10% ； 
9. 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
10. 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降 、 不再符合投资标准， 应在评级
报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 
11. 基金财 产参 与股票 发行申购 ，本 基金所 申 报的金额 不超 过本基 金 的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
12. 本基金 进入 全国银 行间同业 市场 进行债 券 回购的资 金余 额不得 超 过基金
资产净值的40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期； 
13. 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，
与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比例
进 行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动性
风险、法律风险和操作风险等各种风险；



14. 本 基 金 持 有 的 全 部 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ；本基金持有一家企业发行的中小企业私募债，不得超过该债券的 10% ； 
15．本基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 
16 ．本基金投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 
15% 。 
因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因 
素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资； 
17. 本基金 与私 募类证 券资管产 品及 中国证 监 会认定的 其他 主体为 交 易对手
开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致； 
18. 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对
价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 除上
述2、10 、16、17 条所述情况外，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 
基金管理人应当自 《基金合同》 生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例
符 合 《基金合同》 的有关约定。 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合本
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自 《基金合同》 生效之
日起开始。 
如果法律法规对 《基金合同》 约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后
的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 在履行适当
程序后，本基金投资可不再受相关限制。 
基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 
（3 ） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 和本协议的约定，
对基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。 
1. 承销证券； 
2. 违反规定向他人贷 款或者提供担保； 
3. 从事承担无限责任 的投资； 
4. 向本基金的基金管 理人、基金托管人出资； 
5. 依照法律法规有关 规定，由中 国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人
利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公
平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以
披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。 
（4 ） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 和本协议的约定，
对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。 
1. 基金托管人依据有关 法律法规的规定和 《基金合同》 的约定对于基金管理
人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单。 基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名
单进行更新。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚 未结算的交易，
仍应按照协议进行结算。 
2. 基金管理人参与银行 间市场交易时， 有责任控制交易对手的资信风险， 由
于交易对手资信风险引起的损失, 基金管理人 应当负责向相关责任人追偿。 
（5 ） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 和本协议的约定，
对基金管理人选择存款银行进行监督。 
基金投资银行定期存款的， 基金管理人应根据法律法规的规定及 《基金合同》
的约定， 确定符合条件的所有存款银行的名单， 并及时提供给基金托管人， 基金
托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 
本基金投资银行存款应符合如下 规定： 
1. 基金管理人、 基金托 管人应当与存款银行建立定期对账机制， 确保基金银
行存款业务账目及核算的真实、准确。 
2．基金 管理人 与基金 托管人应 根据相 关规定 ，就本基 金银行 存款业 务另行
签订书面协议， 明确双方在相关协议签署、 账户开设与管理、 投资指令传达与执
行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、
保管等流程中的权利、 义务和职责， 以确保基金财产的安全， 保护基金份额持有
人的合法权益。 
3．基金 托管人 应加强 对基金银 行存款 业务的 监督与核 查，严 格审查 、复核
相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等 有关文件，切实履行托管职责。 
4． 基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时， 应严格遵守 《基金法》 、
《运作办法》 等有关法律法规， 以及国家有关账户管理、 利率管理、 支付结算等 
的各项规定。 
（6 ）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 
1. 基 金投 资流 通受 限证券, 应遵 守《 关于 规范基 金 投资 非公 开发 行证券 行 为
的 紧 急通 知》 、《 关于基 金 投资 非公 开发 行股票 等 流通 受限 证券 有关问 题 的 通
知》等有关法律法规规定。 
2. 流 通受 限证 券, 包括 由《 上 市公 司证 券发 行管理 办 法》 规范 的非 公开发 行
股 票 、公 开发 行股 票网下 配 售部 分等 在发 行时明 确 一定 期限 锁定 期的可 交 易 证
券, 不 包 括 由 于 发 布 重 大 消 息 或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未 上 市 证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。



3. 基 金 管 理 人 应 在 基 金 首 次 投 资 流 通 受 限 证 券 前, 向 基 金 托 管 人 提 供 经 基 金
管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制
度。基金投资非公开发 行股票, 基金管理人还应提供基金管理人董事 会批准的流
动性风险处置预案。 上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度
和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 两个工作日
将上述资料书面发至基 金托管人, 保证基金托管人有足够的时间进行 审核。基金
托管人应在收到上述资 料后两个工作日内, 以书面或其他双方认可的 方式确认收
到上述资料。



4. 基 金投 资流 通受 限证券 前, 基 金管 理人 应向基 金 托管 人提 供符 合法律 法 规
要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、 发
行证券数量、 发行价格、 锁定期, 基金拟认购的 数量、 价格、 总成本、 总成本占
基 金 资产 净值 的比 例、已 持 有流 通受 限证 券市值 占 资产 净值 的比 例、资 金 划 付
时间等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完整, 并应至少于拟执 行投资指令
前 两 个 工 作 日 将 上 述 信 息 书 面 发 至 基 金 托 管 人, 保证基金 托 管 人 有 足 够 的 时 间
进行审核。 
5. 基 金 托 管 人 应 对 基 金 管 理 人 提 供 的 有 关 书 面 信 息 进 行 审 核 ， 基 金 托 管 人
认 为 上 述 资 料 可 能 导 致 基 金 投 资 出 现 风 险 的, 有 权 要 求 基 金 管 理 人 在 投 资 流 通
受 限 证 券 前 就 该 风 险 的 消 除 或 防 范 措 施 进 行 补 充 书 面 说 明, 并 保 留 查 看 基 金 管
理 人 风险 管理 部门 就基金 投 资流 通受 限证 券出具 的 风险 评估 报告 等备查 资 料 的 
权利。 否则, 基金托管人 有权拒绝执行有关指令。 因拒绝执行该指令造成基金财
产损失的, 基金托管人 不承担任何责任, 并有 权报告中国证监会。



如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 无 法 达 成 一 致, 应 及 时 上 报 中 国 证 监 会 请 求 解
决。如果基金托管 人切实履行监督职责, 则不 承担任何责任。 
（7 ）基金托管人对基金投资中期票据的监督 
1. 基金投资中期票据应 遵守 《关于证券投资基金投资中期票据有关问题的通
知》 等有关法律法规的规定， 并与基金托管人签订 《基金投资中期票据风险控制
补充协议》。 
2. 基金管理人应将经董 事会批准的相关投资决策流程、 风险控制制度以及基
金投资中期票据相关流动性风险处置预案提供给基金托管人， 基金托管人对资产
管理人是否遵守相关制度、 流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况
进行监督。 
（8 ） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 和本协 议的约定，
对基金管理人投资中小企业私募债进行监督。 
基金管理人根据法律、 法规、 监管部门的规定， 本着审慎、 勤勉尽责 的原则，
针对中小企业私募债券的投资， 制定了相关风险控制制度及决策流程， 以规范对
中小企业私募债券的投资决策流程、 风险控制， 并与基金托管人签订 《基金投资
中小企业私募债风险控制补充协议》。 
基金管理人应将经董事会批准的相应风险控制制度及决策流程提供给基金
托管人， 若基金管理人对相关制度进行修订， 应及时提供给基金托管人。 基金托
管人应依据届时有效的制度文件及 《基金合同》 、 本托管协议的约定， 对基金管
理人投资中小 企业私募债券是否遵守相关制度、 决策流程、 流动性风 险处置预案
以及相关投资额度和投资比例、投资限制进行监督。 
如今后法律法规对基金投资中小企业私募债券另有规定的，从其规定。 
（9 ）基 金托管 人根据 法律法规 的规定 及《基 金合同》 和本协 议的约 定，对
基金投资其他方面进行监督。 
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金资
产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确认、 基
金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行 
监督和核查。 如果基金管理人未经基金托管 人的审核擅自将不实的业绩表现数据
印制在宣传推介材料上， 则基金托管人对此不承担任何责任， 并有权在发现后报
告中国证监会。 
（三） 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 在规定时间内答
复并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证。 对基金托管人按照法规要求需
向中国证监会报送基金监督报告的， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料和
制度等。 
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反 《基金法》 及其
他有关法规、 《基金合同》 和本协议规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管
理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及 时核对， 并以电话或书面形式向基金
托管人反馈， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在限期
内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人有权报告中国
证监会。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人在限期内纠正。 
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或
者违反 《基金合同》 约定的， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并及时向中
国证监会报告。 
基金托管人发 现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法
规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，
并及时向中国证监会报告。 
 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
根据 《基金法》 及其他 有关法规、 《基金合同 》 和本协议规定， 基金 管理人
对基金托管人履行托管职责的情况进行核查， 核查事项包括但不限于基金托管人
是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，
是否及时、 准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值， 是否根据
基金管理人指令办理清算交收， 是否按照法规规定和 《基金合同》 规定进行相关 
信息披露和监督基金投资运作等行为。 
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。 基金托
管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。 
基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资
产、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反
《基金法》 、 《基金合 同》 、 本协议及其他有 关规定的， 应及时以书 面形式通知
基金托管人在限期内纠正， 基金托管人收到通知后应及时 核对并以书面形式对基
金管理人发出回函。 在限期内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促
基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正
的， 基金管理人应报告中国证监会。 对基金管理人按照法规要求需向中国证监会
报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金托管人在限期内纠正。 
四、基金财产的保管 
（一）基金财产保管的原则 
（1 ） 基金托管人应安 全保管基金财产， 未经基金管理人 依据合法程序作出
的合法 合规 的指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。 
（2 ） 基金财产应独立 于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
（3 ） 基金托管人按照 规定开立基金财产的资金账户、 证券账户和债券托管
账户等投资所需账户。 
（4 ） 基金托管人对所 托管的不同基金财产分别设置账户， 与基金托管人的
其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理， 确保基金财产的完整和独
立。 
（5 ） 对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，
应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金
资产没有到达基金银行存款账 户的， 基金托管人应及时通知基金管理人采取措施
进行催收。 由此给基金造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的
损失。基金托管人对此不承担任何责任。



（6 ）除 依据法 律法规 和《基金 合同》 的规定 外，基金 托管人 不得委 托第三
人托管基金财产。 
（二） 《基金合同》生效时募集资产的验证 
基金募集期满之日起 10 日内，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金
份额持有人人数符合 《 基金法》 、 《运作办法 》 等有关规定后， 由基 金管理人聘
请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报告， 出具的
验资报告应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名） 中国注册会计师签字有效。 验资完
成， 基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存
款账户中， 基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。 若基金募集期限届满，
未能达到 《基金合同》 生效的条件， 由基金管理人按规定办理退款等事宜， 基金
托管人应提供充分协助。 
（三）基金的银行存款账户的开立和管理 
（1 ） 基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。 
（2 ）


基金托管人以本 基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，
并根据中国人民银行规定计息。 本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、 保管
和使用。 本基金的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、 支付赎回金额、 支付
基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行。 
（3 ） 本 基 金 银 行 存 款 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需
要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账
户；亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。 
（4 ） 基 金 托 管 人 可 以 通 过 申 请 开 通 本 基 金 银 行 存 款 账 户 的 企 业 网 上 银 行
业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行 （简称 “ 交通银行 网银 ” ） 办理
托管资产的资金结算汇划业务。 
（5 ） 基 金 银 行 存 款 账 户 的 管 理 应 符 合 《 中 华 人 民 共 和 国 票 据 法 》 、 《 人
民币银行账户结算管理办法》 、 《现金管理暂 行条例实施细则》 、 《 人民币利率
管理规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。 
（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理



基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。 
基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户； 亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超
买。 
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户即资金交收账户， 用于证券交易资金的结算。 基金托管人以本基金
的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。 
（五）债券托管账户的开立和管理 
（1 ） 募 集 资 金 经 验 资 后 ， 基 金 托 管 人 负 责 向 人 民 银 行 进 行 报 备 ， 并 在 备
案通过后在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司
以本基金的名义开立债券托管账户， 并由基金托管人负责基金的债券及资金的清
算。 基金管理人负责申请基金进入全 国银行间同业拆借市场进行交易， 由基金管
理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易 账户。 
（2 ） 基金管理人代表基金签订中国银行间市场债券回购交易主协议
（2013 年版），协议正本由基金管理人保管。 
（六）其他账户的开立和管理 
若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其 他
投资品种的投资业务， 涉及相关账户的开立、 使用的， 由基金管理人协助基
金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。
该账户按有关规则使用并管理。 
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的 保管 
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库； 其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份
有限公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/ 深圳分公司或票据营业
中心的代保管库。 实物证券的购买和转让， 由基金托管人根据基金管理人的指令 
办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损
坏、 灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。 基金托管人 对由基金托管人以
外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。 
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托
管人、 基金管理人保管， 相关业务程序另有限制除外。 除本协议另有规定外， 基
金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的
正本， 以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件， 基金管理人应
及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。 
对于无法取得二份以上的 正本的， 基金管理人应向基金托管人提供加盖授权
业务章的合同传真件， 未经双方协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得转移。
合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年 以上。 
 
五、基金资产净值计算和会计核算 
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
2、 基金管理人应每工 作日对基金资产估值。 估值原则应符合 《基金 合同》 、
《 关 于 证 券 投 资 基 金 执 行< 企 业 会 计 准 则> 估 值 业 务 及 份 额 净 值 计 价 有 关 事 项 的
通知 》 及其他法律、 法规的规定。 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额
净值由基金管理人负责计算， 基金托 管人复核。 基金管理人应于每个工作日交易
结束后计算当日的基金资产净值， 以约定方式发送给基金托管人。 基金托管人对
净值计算结果复核后， 将复核结果反馈给基金管理人， 由基金管理人对基金份额
净值予以公布。 
六、基金份额持有人名册的保管 
基金管理人可委托登记机构登记和保管基金份额持有人名册。 基金份额持有
人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。



基金份额持有人名册， 包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、 基金
权益登记日的基金份额持有人名册、 基金份额持有人大会登记日的基金份额持有
人名册、 每年最后一个 交易日的基金份额持有人名册， 由登记机构负责编制和保
管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。 
基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份额持有人名册。 
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工
作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册； 
（二） 基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金
托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册； 
（三）基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提
供由登记机构编制 的基金份额持有人名册； 
（四） 除上述约定时间外， 如果确因业务需要， 基金托管人与基金管理人商
议一致后， 由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名
册。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成光盘备
份，保存期限为 15 年 。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途， 并应遵守保密义务。 若基金管理人或基金托管人由
于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册， 应按有关法规规定各自承担相应
的责任。 
 
七、争议解决方式 
相关各方当事人同意， 因本协议而产生的或与 本协议有关的一切争议， 应通
过友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、
调解不成的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，
并按该会当时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是终局的，
并对相关各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和本协议规定的义务， 维护基金份额持有
人的合法权益。



本协议受中华人民共和国法律管辖。 八、基金托管协议的变更、终止 
（一） 基金托管协议的变更 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议， 其
内容不得与 《基金合同》 的规定有任何冲突。 修改后的新协议， 应报中国证监会
备案。 
（二）基金托管协议的终止 
（1 ）《基金合同》终止； 
（2 ）基 金托管 人解散 、依法被 撤销、 破产， 被依法取 消基金 托管资 格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金财产； 
（3 ）基 金管理 人解散 、依法被 撤销、 破产， 被依法取 消基金 管理资 格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。 
（4 ）发 生《基 金法》 、《销售 办法》 、《运 作办法》 或其他 法律法 规规定
的终止事项。 
 
二 十、 对基金 份额 持有人 的服 务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。 基金管理人将根据基
金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
（一）资料寄送 
1. 基金投资者对账单： 
基金管理人将向发生交易的基金份额持有人以书面或电子文件形式定期或
不定期寄送对账单。 
2. 其他相关的信息资料。 
（二）多种收费方式选择 
基金管理人在合适时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金， 满足
基金投资者多样化的投资需求，具体实施办法见有关公告。 
（三）基金电子交易服务



基金管理人为基金投 资者提供基金电子交易服务。 投资人可登录基金管理人
的网站(www.cifm.com) 查询详情。 
（四）联系方式 
上投摩根基金管理有限公司 
咨询电话：400 889 4888 
网址：www.cifm.com 
二 十一 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 
本招募说明书存放在基金管理人和基金代销机构的办公场所和营业场所， 基
金投资者可免费查阅。 在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文件的复制件
或复印件。 
二 十二 、其他 应披 露事项 
 
 
1、2018 年 3 月 24 日， 关于上投摩根基金管理有限公司旗下 58 只基金修改基金
合同和托管协议的公告 ； 
上述公告均刊登于 《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《中国证券报》 及基金管理人公
司网站上。 
二 十二 、备查 文件 
( 一) 中国证监会批准 上投摩根稳进回报混合型证券投资 基金募集文件 
( 二)


 上投摩根稳进回 报混合型证券投资基金 基金合同 
( 三) 上投摩根稳进回报混合型证券投资基金 托管协议 
( 四) 法律意见书 
( 五) 基金管理人业务资格批件、营业执照 
( 六) 基金托管人业务资格批件、营业执照 
( 七) 上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则



( 八) 中国证监会要求的其他文件 
 
上述备查文件存放在基金管理人和基金代销机构的办公场所和营业场所， 基
金投资者可免费查阅。 在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文件的复制件
或复印件。