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大成 景润 灵活配置 混合型 证券投资基金 
更新 招募说明书 
 （2018 年 第 2 期） 
 




 
 
 
 
 
 
基 金管理 人： 大成 基金管 理有限公 司 
基 金托管 人： 中国 银行 股 份有限公 司 
 
二〇一八 年 九 月 
 
 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































更新招 募说明书 
 
重 要 提 示 
大成景润灵活配置混合型 证券投资基金（ 以 下 简 称“ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证监 会2015 年4
月24日证监 许可 【2015】744 号文 注册 募集， 并于2016 年10月21 日 获得中 国证监 会证券基 金
机构监管部 《关于 大成景 润灵活配置 混合型 证券投 资基金延 期募集备 案的回 函》 （机构 部函
【2016 】2559 号 ） 。 基金 合 同于2017 年1月25 日 正式 生 效 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 
证券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 基金” ） 是一 种长 期投 资工 具， 其 主要 功能 是分 散投 资， 降 低
投资单 一证 券所 带来 的个 别风险 。 基金 不同 于银 行储 蓄和债 券等 能够 提供 固定 收益预 期的 金
融工具 ， 投资 者购 买基 金 ， 既 可能 按其 持有 份额 分 享基金 投资 所产 生的 收益 ， 也 可能 承担 基
金投资 所带 来的 损失 。 
基金分 为股 票基 金 、 混合 基金 、 债 券基 金、 货币 市 场基金 等不 同类 型 ， 投资 者投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承 担不 同 程度的 风险 。 一般 来说 ， 基金的 收益 预期
越高 ， 投 资者 承担 的风 险 也越大 。 本基 金为 混合 型 基金 ， 基 金的 风险 与预 期 收益高 于债 券型
基金和 货币 市场 基金 ，低 于股票 型基 金， 属于 证券 投资基 金中 的中 高风 险投 资品种 。 
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因证 券市 场波 动等因 素产 生波 动 。 投 资 者在投 资本
基金前 ， 应仔 细阅 读本 基 金的招 募说 明书 及基 金合 同， 全面 认识 本基 金的 风 险收益 特征 和产
品特性 ， 并根 据自 身的投 资目的 、 投资 期限 、 投 资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是 否 和投 资者
的风险 承受 能力 相适 应， 充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市 场， 对 申购 基金的 意愿 、
时机 、 数 量等 投资 行为做 出独立 、 谨慎 决策 ， 获 得 基金投 资收 益 ， 亦 承担基 金投资 中出 现的
各类风 险。 基金 管理 人在 基 金管理 实施 过程 中产 生的 操作或 技术 风险 、 本 基金 的 特有风 险等 。 
基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既包 括 因政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证
券价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 、 个别 证券 特 有的非 系统 性风 险 、 也 包 括基金 自身 的管
理风险 、 技术 风险 和合 规 风险等 。 巨额 赎回 风险 是 开放式 基金 所特 有的 一种 风险 ， 即 当单 个
开放日 基金 的净 赎回 申 请 份额超 过上 一开 放日 基金 总份额 的 10% 时， 投资 者将 可能无 法及 时
赎回持 有的 全部 基金 份额 。 
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































更新招 募说明书 
 
保证本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 ， 基 金管 理人 管理 的 其他基 金的 业绩 也不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资有 风险 ，
投资人 认购 （ 或申 购） 基 金时 ， 请 仔细 阅读 本基金 的招募 说明 书及 基金 合同。 基 金管 理人 提
醒投资 者基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则 ， 在 做出 投资 决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基 金净值 变化 引
致的投 资风 险， 由投 资者 自 行负 担。 
投资者 应当 通过 本基 金管 理人或 代销 机构 购买 本基 金， 基金 代销 机构 名单 详见 本基金 份
额发售 公告 。 本更新 招 募 说明书 中与 托管 业务 相关 的更新 信息 已经 本基 金托 管人复 核 。 本招
募说明 书 （更 新） 所载 内 容截至 日 为 2018 年 7 月 25 日 （ 其中 人员 变动 信息 以 公告日 为准 ） ，
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2018 年 6 月 30 日（财 务数 据未 经审 计） 。 
 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































更新招 募说明书 
 
目


录 
重 要 提 示 ............................................................................................................................................ 2 
目


录 ...................................................................................................................................................... 4 
一、绪


言 .............................................................................................................................................. 5 
二、释


义 .............................................................................................................................................. 5 
三 、 基 金管 理 人 ...................................................................................................................................... 9 
四 、 基 金托 管 人 .................................................................................................................................... 23 
五 、 相 关服 务 机构 ................................................................................................................................ 24 
六 、 基 金合 同 的生 效 ............................................................................................................................ 38 
七 、 基 金份 额 的申 购 与赎 回 ................................................................................................................ 38 
八 、 基 金的 投 资 .................................................................................................................................... 46 
九 、 基 金业 绩 ........................................................................................................................................ 56 
十 、 基 金的 财 产 .................................................................................................................................... 57 
十 一 、 基金 资 产估 值 ............................................................................................................................ 58 
十 二 、 基金 的 费用 与 税收 .................................................................................................................... 63 
十 三 、 基金 收 益与 分 配 ........................................................................................................................ 64 
十 四 、 基金 的 会计 与 审计 .................................................................................................................... 65 
十 五 、 基金 的 信息 披 露 ........................................................................................................................ 66 
十 六 、 风险 揭 示 .................................................................................................................................... 72 
十 七 、 基金 合 同的 变 更、 终止 与 基 金财 产 清算 ................................................................................ 76 
十 八 、 基金 合 同内 容 摘要 .................................................................................................................... 78 
十 九 、 基金 托 管协 议 内容 摘要 ............................................................................................................ 97 
二 十 、 对基 金 份额 持 有人 的服 务 ...................................................................................................... 107 
二 十 一 、其 他 应披 露 的事 项 .............................................................................................................. 108 
二 十 二 、招 募 说明 书 更新 部分 的 说 明 .............................................................................................. 109 
二 十 三 、招 募 说明 书 的存 放及 查 阅 方式 .......................................................................................... 110 
二 十 四 、备 查 文件 .............................................................................................................................. 110



 
一、绪


言 
本招募 说明 书依 据 《中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《基 金法 》 ） 、 《公 开募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售 管 理办 法》 （以
下简称 《销 售办 法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称 《 信息 披 露办法 》 ） 、 《公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定》 （ 以下简 称 “ 《 流 动性 风险 管 理规定 》 ” ） 其
他有关 规定 及 《 大成 景润 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金合 同》 （以 下简 称 《基金 合同 》 ）
编写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招 募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据 《大成 景润 灵 活配 置混 合型 证券 投资基金 基 金合 同 》 编 写 ， 并 经中 国
证监会 核准 。 基金 合同 是 约定基 金当 事人 之间 权利 、 义 务的 法律 文件 。 投 资 者取得 依基 金合
同所发 行的 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基金基 金合 同的 当事 人 ， 其持有 基金 份额
的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 《信 息披 露
办法》 、 《 销售 办法》 、 《 基 金合同》、 《流 动性 风险 管 理规定 》 及其 他有 关规 定 享有权 利 、 承 担
义务 ； 基 金投 资者 欲了 解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细 查阅 《大成景润 灵 活配 置混
合型 证 券投 资基金 基金 合 同》 。 
二、释


义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指大 成 景润 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 
2、基 金管 理人 ：指 大成 基 金管理 有限 公司









3、基 金托 管人 ：指 中国 银 行股份 有限 公司














 
4、 基 金合 同 、 《基 金合 同 》 或 本基 金合 同： 指 《大 成 景润 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
基金合 同》 及对 本基 金合 同的任 何有 效修 订和 补充 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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5、托管协议 ：指基 金管理 人与基金托 管人就 本基金 签订之《大 成 景润 灵活配 置 混合型
证券投 资基 金托 管协 议》 及对该 托管 协议 的任 何有 效修订 和补 充 
6、招募说明 书：指 《大成 景润 灵活配 置 混合 型证券 投资基金招 募说明 书》及 其定期的
更新 
7、 基 金份 额发 售公 告： 指 《大 成景润 灵 活配 置 混 合 型证券 投资 基金 基金 份额 发售公 告》 
8、 法 律法 规 ： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、 《 基金 法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日 经第 十一 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第三十 次
会议通 过， 自 2013 年 6 月 1 日起 实施 的《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对
其不时 做出 的修 订 
10、 《 销售 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁布 、 同 年 6 月 1 日起实 施的 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年 7 月 1 日实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监 会 2014 年 7 月 7 日颁 布、同 年 8 月 8 日实 施的 《公开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订



13、《 流动 性风 险管 理规 定 》 ：指 中国 证监 会 2017 年 8 月 31 日颁 布、 同年 10 月 1 日实
施的 《公 开 募 集开 放式 证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 及颁 布机 关对 其 不时做 出的 修订 
14、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
15、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 
16、 基金 合同 当事 人： 指 受基金 合同 约束 ， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
17、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
18、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和 国境 内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
19、 合格 境外 机构 投资者 ： 指 符合 《合 格境 外机 构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法 》 及 相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
20、 人民 币合 格境 外机 构 投资者 ： 是指 经主 管部 门 批准 ， 运 用在 境外 募集 的 人民币 资金
开展境 内证 券投 资业 务的 相关主 体 
21、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者 和 合格 境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 
22、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
23、 基金 销售 业务 ： 指 基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 
24、 销售 机构 ： 指 大成 基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销 售办 法》 和中 国证 监 会规定 的其
他条件 ， 取得 基金 销售 业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议， 代为 办理 基
金销售 业务 的机 构 
25、 登记 业务 ： 指 基金 登 记、 存管 、 过 户、 清算 和 结算业 务 ， 具体 内容 包括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理 、 基 金 份额登 记 、 基 金销 售业 务 的确认 、 清算 和结 算、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
26、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基 金的 登 记机构 为大 成基 金管 理有 限公司 或接
受大成 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
27、 基金 账户 ： 指 登记 机 构为投 资人 开立 的 、 记录 其持有 的 、 基 金管 理人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
28、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的 、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 
29、 基金 合同 生效 日： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
30、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
31、 基 金募 集期 ： 指 自基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
32、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
33、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
34、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
35、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日( 不 包含 T 日) 
36、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
37、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
38、 《业务 规则》 ：指 《大 成基金管理 有限公 司开放 式基金业务 规则》 ， 是规范 基金管理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵守 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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39、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
40、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
41、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持 有人 按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为 
42、 基金 转换 ： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件 ， 申请 将其 持有 基金 管 理人管 理的 、 某一 基金 的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金的基 金份 额的 行为 
43、 转托 管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
44、 定期 定额 投资 计划 ： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期申 购日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
45、巨额 赎回：指本基金单个开放 日，基金净赎回申请( 赎回申请份 额总数加上基金 转
换中转出申请 份额总数后扣除申购申请 份额总数及基金转换中转 入 申请份额总数后的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
46、元 ：指 人民 币元 
47、 基金 收益 ： 指基 金投 资 所得红 利 、 股 息 、 债 券利 息 、 买 卖证 券价 差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
48、 基金 资产 总值 ： 指 基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息 、 基 金应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
49、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
50、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
51、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和基 金份
额净值 的过 程 
52、 流动 性受 限资 产： 指 由于法 律法 规 、 监 管、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格
予以变 现的 资产 ， 包括 但 不限于 到期 日在 10 个交 易日以 上的 逆回 购与 银行 定期存 款 （含 协
议约定有条 件提前 支取的 银行存款） 、停牌股 票、流 通受限的 新股及非 公开发 行股票、 资产
支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等 
53、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒介 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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54、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 。 
三、基 金管理人 
（一） 基金 管理 人概 况



名称： 大成 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 
设立日 期：1999 年 4 月 12 日 
注册资 本： 贰亿 元人 民币 
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 50% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 三家 公司 。 
法定代 表人 ：刘 卓 
电话：0755-83183388 
传真：0755-83199588 
联系人 ：肖 剑 
（二） 主要 人员 情况 
1．公 司高 级管 理人 员 
董事会 ： 
刘卓先 生， 董事 长 ， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ； 2008 年 8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长； 2012 年 11 月 至今 ， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。 
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副 总经理 ，零 售交 易业 务总 部副总 经理 ；大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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2014 年 10 月， 任大 成基 金 管理有 限公 司公 司董 事 ； 2015 年 1 月 起任 大成 基金 管理有 限公 司
副董事 长。 
罗登攀 先生 ，董 事、 总经 理，耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析师(CFA) 、金融风
险管理 师 （FRM ） 资格， 国家 “ 千人 计划” 专家。 曾任毕 马威 （KPMG ） 法 律诉讼 部资 深咨
询师、 金融 部资 深咨 询师 ， 以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨询公 司合 伙人 ；2009 年至 2012 年 ， 任
中国证 券监 督管 理委 员会 规划委 专家 顾问 委员 ，机 构部创 新处 负责 人；2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。 
周雄先 生， 董事 ，金 融学 博士， 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
（EMBA ） ， 上 海市 黄浦 区 政协委 员。1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任 厦门 大学 财经系 教师 ；
1993 年 4 月至 1996 年 8 月，任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999 年
2 月， 任人 民日 报社 事业 发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月至 2018 年 2 月任 职于 中泰
信托有 限责 任公 司， 历任 副总裁 、总 裁， 现为 中泰 信托有 限责 任公 司董 事。 
孙学林 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年 6 月起 ， 兼 任 镇江 银河 创业 投资 有限公 司总 经理 、 投 资决 策委员 会委 员 。 
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。 
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。 
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授（ 博士 生导 师） ， 金融系 联合 系主 任， 院长 助理， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。 
监事会 ： 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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许国平 先生 ， 监 事会 主席 ， 中国 人民 大学 国民 经济 学博士 。1987 年至 2004 年 先后任 中
国人 民 银行 国际 司处 长， 东京代 表处 代表 ，研 究局 调研员 ，金 融稳 定局 体改 处处长 ；2005
年 6 月至 2008 年 1 月任 中 央汇金 投资 有限 责任 公司 建行股 权管 理部 主任 ； 2005 年 8 月至 2016
年 11 月任 中国 银河 金融 控 股有限 责任 公司 董事 、 副 总经理 、 党 委委 员； 2007 年 2 月至 2016
年 11 月任 中国 银河 投资 管 理有限 公司 董事 长、 总裁 、党委 书记 ；2010 年 6 月至 2014 年 3
月兼任 北京 银河 吉星 创业 投资有 限责 任公 司董 事长 ； 2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中 国银 河
证券股 份有 限公 司董 事； 2014 年 1 月至 2017 年 6 月任 银河基 金管 理有 限公 司党 委书记 ； 2014
年 3 月至 2018 年 1 月任 银 河基金 管理 有限 公司 董事 长（ 至 2017 年 11 月） 及 法定代 表人 ；
2018 年 3 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 任监 事会 主席。 
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月 任杭 州益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 、 风 险
管理部 总监 ，现 任信 息技 术部总 监 。 
吴萍女 士 ， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年 6 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、 总 监助 理， 现 任计 划财 务部副 总监 。
2016 年 10 月起 兼任 大成 国际资 产管 理有 限公 司董 事。 
其他高 级管 理人 员： 
肖剑先 生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （政 府 ） 办 公室 副
主任 ， 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长 。2014 年 11 月 加入 大成 基 金管理 有限 公
司，2015 年 1 月起 任公 司 副总经 理。 
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于美 国 Hunton & Williams 国际律
师事务 所纽 约州 执业 律师 。 中 银国 际投 行业 务副 总 裁， 香港 三山 投资 公司 董 事总经 理 ， 标 准
银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投行 业务 主管 。2015 年 4 月 加入 大成 基 金管理 有限 公
司， 任首 席战 略官 ， 2015 年 8 月 起任 公司 副总 经理 。 2016 年 10 月 起兼 任大 成 国际资 产管 理
有限公 司董 事。 
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月 加入 大成 基 金管理 有限 公
司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理，2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。 
谭晓冈 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学公 共 行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅 处长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年 7 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，2017 年 2 月起 任公 司 副总经 理。 
姚余栋 先生 ， 副总 经理 ， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 ， 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 ， 中国 人民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年 9 月
加入大 成基 金管 理有 限公 司，任 首席 经济 学家 ，2017 年 2 月起 任公 司副 总经 理。 
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ，
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理。2016 年 11 月 加入 大 成基金 管理 有
限公司 ，2017 年 2 月起 任 公司副 总经 理。 
赵冰女 士 ， 督 察长 ， 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾供 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专
业联络 部 、 基 金公 司会 员 部， 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会
委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体
公关部 负责 人、 理财 及服 务机构 部负 责人 。2017 年 7 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，2017
年 8 月 起任 公司 督察 长。 
（三） 基金 经理 
黄万青 ： 经 济学 硕士 。 证 券从业 年 限 22 年。1999 年 5 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司研
究部， 历任 研究 部研 究员 ， 固定 收益 部高 级研 究员 。2010 年 4 月 7 日至 2013 年 3 月 7 日任
景宏证 券投 资基 金基 金经 理。2011 年 7 月 13 日至 2013 年 3 月 7 日任 大成 行 业轮动 股票 型
证券投 资基 金基 金经 理 。 2011 年 3 月 8 日至 2011 年 6 月 5 日任 大成 积极 成长 股票型 证券 投
资基金 基金 经理 。 2011 年 3 月 8 日至 2011 年 6 月 5 日任大 成策 略回 报股 票型 证券投 资基 金
基金经 理。2015 年 4 月 28 日 起任 大成 景秀 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。2015
年 11 月 30 日至 2017 年 3 月 18 日任 大成 景辉 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 2016大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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年 5 月 25 日至 2018 年 5 月 25 日 任大 成景 荣保 本混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。2016 年 8
月 6 日 起任 大成 景源 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 2016 年 9 月 20 日起任 大成 景
穗灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基 金 经理 。 2016 年 9 月 29 日 起任 大成 景禄 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金基 金经 理。 2017 年 1 月 25 日 起担 任大成 景润 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 。2017 年 3 月 18 日 起任 大成 景鹏 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。2018
年 5 月 26 日起 任大 成景 荣 债券型 证券 投资 基金 基金 经理。 具有 基金 从业 资格 。国籍 ：中 国 
（四） 公司 投资 决策 委员 会（固 定收 益投 资） 
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 5 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名，
其他委 员 4 名。 名单 如下 ： 
陈翔凯 ， 公司 副总 经理 ， 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 ； 王 立， 基金 经理 ， 固定收 益总
部总监 ， 固定 收益 投资决 策委员 会委 员 ； 谢 民， 交 易管理 部副 总监 ， 固定收 益投资 决策 委员
会委员 ； 陈会荣 ， 基金 经 理， 固定 收益投 资决 策委 员会委 员 ； 方孝 成 ， 基 金 经理 ， 固 定收益
投资决 策委 员会 委员 。 
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。



（五） 基金 管理 人的 职责 
按照《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人必 须履 行以 下职 责： 
1、依 法募 集资 金， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售和、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管 理 和运 用基 金财 产； 
4、配 备足 够的 具有 专业 资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、决 策， 以专 业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5、建 立健 全内 部风 险控 制 、监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对 所管 理 的不同 基金 分别 管理 、 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ； 
6、 除 依据 《基 金法 》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得利 用基 金财 产为 自己 及任何 第
三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 运作 基金 财产 ； 
7、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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8、采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购、 申购 、赎回 和注 销价 格的 方法 符合基 金
合同等 法律 文件 的规 定 ， 按有关 规定 计算 并公 告基 金资产 净值 ， 确定 基金 份 额申购 、 赎回 的
价格； 
9、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 的财 务会 计报 告； 
10、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11 、 严格 按照 《基 金法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务； 
12、保 守基 金商 业秘 密， 不泄露 基金 投资 计划 、投 资意向 等， 除《 基金 法》 、 基金合 同
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 以保 密， 不向 他人 泄露； 
13、按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金 收 益 ； 
14、按 规定 受理 申购 与赎 回申 请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15、依 据《 基金 法》 、基 金 合同及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会； 
16、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上； 
17、 确保 需要 向基 金投 资 人提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并且 保 证投资 人能
够按照 基金 合同 规定 的时 间和方 式 ， 随 时查 阅到 与 基金有 关的 公开 资料 ， 并 在支付 合理 成本
的条件 下得 到有 关资 料的 复印件 ； 
18、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ； 
19、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 并 通知基 金托
管人； 
20、 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益 ， 应承担 赔偿
责任， 其赔 偿责 任不 因其 退任而 免除 ； 
21、 监督 基金 托管 人按 法 律法规 和基 金合 同规 定履 行自己 的义 务 ， 基 金托 管 人违反 基金
合同造 成基 金财 产损 失时 ，基金 管理 人应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 托管 人追偿 ； 
22、 当基 金管 理人 将其 义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任； 
23、 以 基金 管理 人的 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
24、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
25、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
26、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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（六） 基金 管理 人承 诺 
1、基 金管 理人 承诺 严格 遵 守 《证 券法 》 ， 并建 立健 全 的内部 控制 制度 ，采 取有 效措施 ，
防止违 反《 证券 法》 行为 的发生 ； 
2、基金管理 人承诺 严格遵 守《基金法 》、《 运作办 法》，建立 健全的 内部控 制制度，
采取有 效措 施， 防止 以下 《基金 法》 、《 运作 办法 》禁止 的行 为发 生： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 和中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 
3、基金管理 人承诺 加强人 员管理，强 化职业 操守， 督促和约束 员工遵 守国家 有关法律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 损害 基金 份额 持有 人 或其他 基金 相关 机构 的合 法利益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄漏在 任职期 间知悉 的有关证券 、基金 的商业 秘密，尚未 依法公 开的基 金投资内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除按 本公 司制 度进 行 基金投 资外 ，直 接或 间接 进行其 他股 票交 易； 
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（10 ） 违 反证 券交 易场 所业 务规则 ，利 用对 敲、 倒仓 等手段 操纵 市场 价格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（11 ）故 意损 害基 金投 资 人及其 他同 业机 构、 人员 的合法 权益 ； 
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（14）信 息 披露 不真 实， 有误导 、欺 诈成 分； 
（15） 法律 法规 和中 国证 监会禁 止的 其他 行为 。 
4、本基金管 理人将 根据基 金合同的规 定，按 照招募 说明书列明 的投资 目标、 策略及限大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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制等全 权处 理本 基金 的投 资。 
5、本基金管 理人不 从事违 反《基金法 》的行 为，并 建立健全内 部控制 制度， 采取有效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
法律、行政法规和监管部 门取消上述禁止性规定的 ，在适用于本基金的情况 下，则本
基金投 资不 再受 相关 限制 。 
基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托 管人及其控股股东、实际 控制人或
者与其有重大利害关系 的 公司发行的证券或者承 销 期内承销的证券，或者 从 事其他重大关
联交易的，应当符合基 金 的投资目标和投资策略 ， 遵循持有人利益优先原 则 ，防范利益冲
突，建立健全内部审批 机 制和评估机制，按照市 场 公平合理价格执行。相 关 交易必须事先
得到基 金 托 管 人 的 同 意，并 按 法 律 法 规 予 以 披 露。重 大 关 联 交 易 应 提 交 基金管 理 人 董 事 会
审议，并经过三分之二 以 上的独立董事通过。基 金 管理人董事会应至少每 半 年对关联交易
事项进 行审 查。 
（七） 基金 经理 的承 诺 
1、依照有关 法律法 规和基 金合同的规 定，本 着谨慎 的原则为基 金份额 持有人 谋取最大
利益； 
2、不 利用 职务 之便 为自 己 及其被 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
3、不违反现 行有效 的有关 法律法规、 基金合 同和中 国证监会的 有关规 定，泄 漏在任职
期间知悉的有关证券、 基 金的商业秘密、尚未依 法 公开的基金投资内容、 基 金投资计划等
信息； 
4、不 从事 损害 基金 财产 和 基金份 额持 有人 利益 的证 券交易 及其 他活 动。 
（八） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
本基金管理人为加强内部 控制，促进公司诚信、合 法、有效经营，保障基金 份额持有
人利益，维护公司及公 司 股东的合法权益，依据 《 证券法》、《证券投资 基 金公司管理办大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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法》 、 《 证券 投资 基金 管 理公司 内部 控制 指导 意见 》 等 法律 法规 ，并 结合 公 司实际 情况 ，制
定《大 成基 金管 理有 限公 司内部 控制 大纲 》。 
公司内部控制是指公司为 防范和化解风险，保证经 营运作符合公司的发展规 划，在充
分考虑内外部环境的基 础 上，通过建立组织机制 、 运用管理方法、实施操 作 程序与控制 措
施而形成的系统。公司 建 立科学合理、控制严密 、 运行高效的内部控制体 系 ，制定科学完
善的内 部控 制制 度。 
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。 
公司董事会对公司建立内 部控制系统和维持其有效 性承担最终责任，公司管 理层对内
部控制 制度 的有 效执 行承 担责任 。 
1、公 司内 部控 制的 总体 目 标 
（1）保证公 司经营 运作严 格遵守国家 有关法 律法规 和行业监管 规则， 自觉形 成守法经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。 
（2）防范和 化解经 营风险 ，提高经营 管理效 益，确 保经营业务 的稳健 运行和 受托资产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。 
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。 
2、公 司内 部控 制遵 循以 下 原则 
（1）健全性 原则。 内部控 制涵盖公司 的各项 业务、 各个部门或 机构和 各级人 员，并包
括决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个环 节。 
（2）有效性 原则。 通过科 学的内控手 段和方 法，建 立合理的内 控程序 ，维护 内控制度
的有效 执行 。 
（3 ） 独 立 性 原 则 。 公 司 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 职 责 的 设 置 保 持 相 对 独 立 ， 公 司 基 金 财
产、自 有资 产与 其他 资产 的运作 相互 分离 。 
（4） 相互 制约 原则 。公 司 设置的 各部 门、 各岗 位权 责分明 、相 互制 衡。 
（5）成本效 益原则 。公司 运用科学化 的经营 管理方 法降低运作 成本， 提高经 济效益，
以合理 的成 本控 制达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
3、公 司制 定内 部控 制制 度 遵循以 下原 则 
（1） 合法 合规 性原 则。 公 司内控 制度 符合 国家 法律 、法规 、规 章和 各项 规定 。 
（2）全面性 原则。 内部控 制制度涵盖 公司经 营管理 的各个环节 ，不得 留有制 度上的空
白或漏 洞。 
（3） 审慎 性原 则。 制定 内 部控制 制度 以审 慎经 营、 防范和 化解 风险 为出 发点 。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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（4）适时性 原则。 随着有 关法律法规 的调整 和公司 经营战略、 经营方 针、经 营理念等
内外部 环境 的变 化进 行及 时的修 订或 完善 内部 控制 制度。 
4、内 部控 制的 基本 要素 
内部控 制的 基本 要素 包括 控制环 境、 风险 评估 、控 制活动 、信 息沟 通和 内部 监控。 
（1）控制环 境构成 公司内 部控制的基 础，控 制环境 包括经营理 念和内 控文化 、公司治
理结构 、组 织结 构、 员工 道德素 质等 内容 。 
（2）公司管 理层牢 固树立 内控优先和 风险管 理理念 ，培养全体 员工的 风险防 范意识，
营造一个浓厚的内控文 化 氛围，保证全体员工及 时 了解国家法律法规和公 司 规章制度，使
风险意 识贯 穿到 公司 各个 部门、 各个 岗位 和各 个环 节。 
（3）健全公 司法人 治理结 构，充分发 挥独立 董事和 监事会的监 督职能 ，禁止 不正当关
联交易 、利 益输 送和 内部 人 控制 现象 的发 生， 保护 投资人 利益 和公 司合 法权 益。 
（4）公司的 组织结 构体现 职责明确、 相互制 约的原 则，各部门 有明确 的授权 分工，操
作相互独立。公司建立 决 策科学、运营规范、管 理 高效的运行机制，包括 民 主、透明的决
策程序和管理议事规则 ， 高效、严谨的业务执行 系 统，以及健全、有效的 内 部监督和反馈
系统。 
（5） 依据 公司 自身 经营 特 点设立 顺序 递进 、权 责统 一、严 密有 效的 内控 防线 ： 
1）各岗位职 责明确 ，有详 细的岗位说 明书和 业务流 程，各岗位 人员在 上岗前 均应知悉
并以书 面方 式承 诺遵 守， 在授权 范围 内承 担责 任。 
2）建 立重 要业 务处 理凭 据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。 
3）公司督察 长和内 部监察 稽核部门独 立于其 他部门 ，对内部控 制制度 的执行 情况实行
严格的 检查 和反 馈。 
4）风险管理 部主要 负责对 投资组合的 市场风 险、流 动性风险和 信用风 险等进 行风险测
量，并提出风险调整的 建 议；对投资业绩进行评 价 ，包括整体表现分析、 业 绩构成分析以
及业绩短期和长期持续 性 检验；对将要展开的新 业 务和创新性产品的投资 做 全面的风险评
估，提 出风 险预 警等 工作 。 
（6）建立有 效的人 力资源 管理制度， 健全激 励约束 机制，确保 公司各 级人员 具备与其
岗位要 求相 适应 的职 业操 守和专 业胜 任 能 力。 
（7）建立科 学严密 的风险 评估体系， 对公司 内外部 风险进行识 别、评 估和分 析，及时
防范和 化解 风险 。 
（8） 建立 严谨 、有 效的 授 权管理 制度 ，授 权控 制贯 穿于公 司经 营活 动的 始终 。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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1）确保股东 会、董 事会、 监事会和管 理层充 分了解 和履行各自 的职权 ，建立 健全公司
授权标 准和 程序 ，保 证授 权制度 的贯 彻执 行。 
2）公 司各 业务 部门 、分 支 机构和 各级 人员 在规 定授 权范围 内行 使相 应的 职责 。 
3）公 司重 大业 务的 授权 采 取书面 形式 ，明 确授 权书 的授权 内容 和时 效。 
4）公司适当 授权， 建立授 权评价和反 馈机制 ，包括 已获授权的 部门和 人员的 反馈和评
价，对 已不 适用 的授 权及 时修订 或取 消授 权。 
（9）建立完 善的资 产分离 制度，公司 资产与 基金财 产、不同基 金的资 产之间 和其他委
托资产 ，实 行独 立运 作， 分别核 算。 
（10 ） 建 立科 学、 严格 的岗 位分离 制度 ，明 确划 分各 岗位职 责， 投资 和交 易、 交易和 清
算、基金会计和公司会 计 等重要岗位不得有人员 的 重叠。重要业务部门和 岗 位进行物理隔
离。 
（11 ）制 订切 实有 效的 应 急应变 措施 ，建 立危 机处 理机制 和程 序。 
（12） 维护 信息 沟通 渠道 的畅通 ，建 立清 晰的 报告 系统。 
（13 ） 建 立有 效的 内部 监控 制度， 设置 督察 长和 独立 的监察 稽核 部门 ，对 公司 内部控 制
制度的执行 情 况 进 行 持续的 监 督 ， 保 证 内 部 控 制制度 落 实 。 公 司 定 期 评 价内部 控 制 的 有 效
性 ， 并 根 据 市 场 环 境 、 新 的 金 融 工 具 、 新 的 技 术 应 用 和 新 的 法 律 法 规 等 情 况 进 行 适 时 改
进。 
5、内 部控 制的 主要 内容 
（1）公司自 觉遵守 国家有 关法律法规 ，按照 投资管 理业务的性 质和特 点严格 制定管理
规章、 操作 流程 和岗 位手 册，明 确揭 示不 同业 务可 能存在 的风 险点 并采 取控 制措施 。 
（2） 研究 业务 控制 主要 内 容包括 ： 
1）研 究工 作保 持独 立、 客 观。 
2）建 立严 密的 研究 工作 业 务流程 ，形 成科 学、 有效 的研究 方法 。 
3）建立投资 对象备 选库制 度，根据基 金合同 要求， 在充分研究 的基础 上建立 和维护备
选库。 
4）建 立研 究与 投资 的业 务 交流制 度， 保持 通畅 的交 流渠道 。 
5）建 立研 究报 告质 量评 价 体系。 
（3） 投资 决策 业务 控制 主 要内容 包括 ： 
1）严格遵守 法律法 规的有 关规定，符 合基金 合同所 规定的投资 目标、 投资范 围、投资
策略、 投资 组合 和投 资限 制等要 求。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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2）健 全投 资决 策授 权制 度 ，明确 界定 投资 权限 ，严 格遵守 投资 限制 ，防 止越 权决策 。 
3）投资决策 有充分 的投资 依据，重要 投资有 详细的 研究报告和 风险分 析支持 ，并有决
策记录 。 
4）建 立投 资风 险评 估与 管 理制度 ，在 设定 的风 险权 限额度 内进 行投 资决 策。 
5）建立科学 的投资 管 理业 绩评价体系 ，包括 投资组 合情况、是 否符合 基金产 品特征和
决策程 序、 基金 绩效 归属 分析等 内容 。 
（4） 基金 交易 业务 控制 主 要内容 包括 ： 
1）基金交易 实行集 中交易 制度，基金 经理不 得直接 向交易员下 达投资 指令或 者直接进
行交易 。 
2）建 立交 易监 测系 统、 预 警系统 和交 易反 馈系 统， 完善相 关的 安全 设施 。 
3）交易管理 部门审 核投资 指令，确认 其合法 、合规 与完整后方 可执行 ，如出 现指令违
法违规 或者 其他 异常 情况 ，应当 及时 报告 相应 部门 与人员 。 
4）公 司执 行公 平的 交易 分 配制度 ，确 保不 同投 资人 的利益 能够 得到 公平 对待 。 
5）建 立完 善的 交易 记录 制 度 ，及 时核 对并 存档 保管 每日投 资组 合列 表等 。 
6）建 立科 学的 交易 绩效 评 价体系 。 
7）根 据内 部控 制的 原则 ， 制定场 外交 易、 网下 申购 等特殊 交易 的流 程和 规则 。 
（5）建立严 格有效 的制度 ，防止不正 当关联 交易损 害基金份额 持有人 利益。 基金投资
涉及关 联交 易的 ，在 相关 投资研 究报 告中 特别 说明 ，并报 公司 风险 控制 委员 会审议 批准 。 
（6）公司在 审慎经 营和合 法规范的基 础上力 求金融 创新。在充 分论证 的前提 下周密考
虑金融创新品种或业务 的 法律性质、操作程序、 经 济后果等，严格控制金 融 新品种、新业
务的法 律风 险和 运行 风险 。 
（7）建立和 完善客 户服务 标准 、销售 渠道管 理、广 告宣传行为 规范， 建立广 告宣传、
销售行 为法 律审 查制 度， 制定销 售人 员准 则， 严格 奖惩措 施。 
（8）制定详 细的登 记过户 工作流程， 建立登 记过户 电脑系统、 数据定 期核对 、备份制
度，建 立客 户资 料的 保密 保管制 度。 
（9）公司按 照法律 、法规 和中国证监 会有关 规定， 建立完善的 信息披 露制度 ，保证公
开披露 的信 息真 实、 准确 、完整 、及 时。 
（10） 公司 配备 专人 负责 信息披 露工 作， 进行 信息 的组织 、审 核和 发布 。 
（11 ） 加 强对 公司 及基 金信 息披露 的检 查和 评价 ，对 存在的 问题 及时 提出 改进 办法， 对
出现的 失误 提出 处理 意见 ，并追 究相 关人 员 的 责任 。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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（12） 掌握 内幕 信息 的人 员在信 息公 开披 露前 不得 泄露其 内容 。 
（13 ） 根 据国 家法 律法 规的 要求， 遵循 安全 性、 实用 性、可 操作 性原 则， 严格 制定信 息
系统的 管理 制度 。 
信息技术系统的设计开发 符合国家、金融行业软件 工程标准的要求，编写完 整的技术
资 料 ； 在 实 现 业 务 电 子 化 时 ， 设 置 保 密 系 统 和 相 应 控 制 机 制 ， 并 保 证 计 算 机 系 统 的 可 稽
性，信 息技 术系 统投 入运 行前， 经过 业务 、运 营、 监察稽 核等 部门 的联 合验 收。 
（14 ） 通 过严 格的 授权 制度 、岗位 责任 制度 、门 禁制 度、内 外网 分离 制度 等管 理措施 ，
确保系 统安 全运 行。 
（15 ） 计 算机 机房 、设 备、 网络等 硬件 要求 符合 有关 标准， 设备 运行 和维 护整 个过程 实
施明确 的责 任管 理， 严格 划分业 务操 作、 技术 维护 等方面 的职 责。 
（16 ） 公 司软 件的 使用 充分 考虑到 软件 的安 全性 、可 靠性、 稳定 性和 可扩 展性 ，具备 身
份验证、访问控制、故 障 恢复、安全保护、分权 制 约等功能。信息技术系 统 设计、软件开
发 等 技 术 人 员 不 得 介 入 实 际 的 业 务 操 作 。 用 户 使 用 的 密 码 口 令 定 期 更 换 ， 不 得 向 他 人 透
露。数 据库 和操 作系 统的 密码口 令分 别由 不同 人员 保管。 
（17 ） 对 信息 数据 实行 严格 的管理 ，保 证信 息数 据的 安全、 真实 和完 整， 并能 及时、 准
确地传递到会计等各职 能 部门；严格计算机 交 易数据 的 授 权 修 订 程 序 ， 并坚持 电 子 信 息 数
据的定 期查 验制 度。 
建立电 子信 息数 据的 即时 保存和 备份 制度 ，重 要数 据异地 备份 并且 长期 保存 。 
（18 ） 信 息技 术系 统定 期稽 核检查 ，完 善业 务数 据保 管等安 全措 施， 进行 排除 故障、 灾
难恢复 的演 习， 确保 系统 可靠、 稳定 、安 全地 运行 。 
（19 ） 依 据 《 中华 人民 共 和国会 计法 》 、 《 金融 企 业会计 制度 》 、 《 证券 投 资基金 会计
核算办 法 》 、 《企 业财 务 通则 》 等 国家 有关 法律 、 法规制 订基 金会 计制 度、 公司财 务制 度、
会 计 工 作 操 作 流 程 和 会 计 岗 位 工 作 手 册 ， 并 针 对 各 个 风 险 控 制 点 建 立 严 密 的 会 计 系 统 控
制。 
（20 ） 明 确职 责 划 分， 在岗 位分工 的基 础上 明确 各会 计岗位 职责 ，禁 止需 要相 互监督 的
岗位由 一人 独自 操作 全过 程。 
（21 ） 以 基金 为会 计核 算主 体，独 立建 账、 独立 核算 ，保证 不同 基金 之间 在名 册登记 、
账 户 设 置 、 资 金 划 拨 、 账 簿 记 录 等 方 面 相 互 独 立 。 基 金 会 计 核 算 与 公 司 会 计 核 算 相 互 独
立。 
（22） 采取 适当 的会 计控 制措施 ，以 确保 会计 核算 系统的 正常 运转 。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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1）建立凭证 制度， 通过凭 证设计、登 录、传 递、归 档等一系列 凭证管 理制度 ，确保正
确记载 经济 业务 ，明 确经 济责任 。 
2）建 立账 务组 织和 账务 处 理体系 ，正 确设 置会 计账 簿，有 效控 制会 计记 账程 序。 
3）建 立复 核制 度 ， 通过 会 计复核 和业 务复 核防 止会 计差错 的产 生。 
（23 ） 采 取合 理的 估值 方法 和科学 的估 值程 序， 公允 反映基 金所 投资 的有 价证 券在估 值
时点的 价值 。 
（24 ） 规 范基 金清 算交 割工 作，在 授权 范围 内， 及时 准确地 完成 基金 清算 ，确 保基金 财
产的安 全。 
（25） 建立 严格 的成 本控 制和业 绩考 核制 度， 强化 会计的 事前 、事 中和 事后 监督。 
（26 ） 制 订完 善的 会计 档案 保管和 财务 交接 制度 ，财 会部门 妥善 保管 密押 、业 务用章 、
支票等重要凭据和会计 档 案，严格会计资料的调 阅 手续，防止会计数据的 毁 损、散失和泄
密。 
（27 ） 严 格制 定财 务收 支审 批制度 和费 用报 销运 作 管 理办法 ，自 觉遵 守国 家财 税制度 和
财经纪 律。 
（28 ） 公 司设 立督 察长 ， 经董事 会聘 任 ， 对 董事会 负责 。 督 察长 应当 经中国 证监会 相关
派出机 构认 可后 方可 任职 。 根 据公 司监 察稽 核工 作 的需要 和董 事会 授权 ， 督 察长可 以列 席公
司相关 会议 ， 调 阅公 司相 关档案 ， 就 内部 控制 制度 的执行 情况 独立 地履 行检 查、 评 价、 报告 、
建议职 能 。 督 察长 定期 和 不定期 向董 事会 报告 公司 内部控 制执 行情 况 ， 董 事 会对督 察长 的报
告进行 审议 。 
（29 ） 公 司设 立监 察稽 核部 门，对 公司 管理 层负 责， 开展监 察稽 核工 作， 公司 保证监 察
稽核部 门的 独立 性和 权威 性。 
（30 ） 明 确监 察稽 核部 门及 内 部各 岗位 的具 体职 责， 配备充 足的 监察 稽核 人员 ，严格 监
察稽核 人员 的专 业任 职条 件，严 格监 察稽 核的 操作 程序和 组织 纪律 。 
（31 ） 强 化内 部检 查制 度， 通过定 期或 不定 期检 查内 部控制 制度 的执 行情 况， 确保公 司
各项经 营管 理活 动的 有效 运行。 
（32 ） 公 司董 事会 和管 理层 重视和 支持 监察 稽核 工作 ，对违 反法 律、 法规 和公 司内部 控
制制度 的， 追究 有关 部门 和人员 的责 任。 
6、基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 的声 明 
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 。 
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 业务 发展 不断 完善内 部控 制制 度。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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四、基 金托管人 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
法定代 表人 ：陈 四清


 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服电 话：95566 
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大 部分 员工 具有 丰 富的 银 行、
证券 、 基 金、 信托 从业 经 验， 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金（一 对多 、一 对一 ） 、 社 保基金 、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三 类机构 、券 商
资产管 理计 划、 信托 计划 、 企 业年 金、 银行 理财 产 品、 股权 基金 、 私 募基 金 、 资 金托 管等门
类齐全 、 产品 丰富 的托管 业务体 系 。 在 国内 ， 中 国 银行首 家开 展绩 效评 估、 风险分 析等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。 
（三） 证券 投资 基金 托管 情况 
截至 2018 年 6 月 30 日， 中国银 行已 托 管 674 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 638 只，
QDII 基金 36 只， 覆盖 了 股票型 、 债券 型、 混合 型 、 货 币型 、 指 数型 、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度 
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审 阅
准则的 无保 留意 见的 审阅 报告 。 2017 年 ， 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 ， 内控 措施 严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。 
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管 人发 现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规 和其 他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时 通知 基 金管理 人 ， 并 及时 向国 务 院证券 监督 管理
机构报 告 。 基 金托 管人 如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律 、 行 政
法规和 其他 有关 规定 ，或 者违反 基金 合同 约定 的, 应 当及时 通知 基金 管理 人， 并及时 向国 务
院证券 监督 管理 机构 报告 。 
五、相 关服务机构 
（一） 销售 机构 及联 系人 
一、直 销机 构 
名称： 大成 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 
法定代 表人 ：刘 卓 
电话：0755-83183388 
传真：0755-83199588 
联系人 ：乐园 
公司网 址：www.dcfund.com.cn 
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费） 
大成基 金管 理有 限公 司现 在深圳 设有 投资 理财 中心 ： 
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 ： 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
电话：0755-22223523 、0755-22223177 、0755-22223555 
联系人 ： 肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪 
传真：0755-83195235/83195242/83195232 
邮编：518040 
二、代 销机 构 
1、中 国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 
法定代 表人 ：陈 四清 
客服电 话：95566 
联系人 ：王 娟 
电话：010-66594909 
传真：010-66594942 
网址：www.boc.cn 
2、中 国农 业银 行股 份有 限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ：周 慕冰 
联系人 ：林 葛 
联系电 话：010-66060069 
传真：010-68121816 
客服电 话：95599 
网址：www.abchina.com 
3、招 商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 
法定代 表人 ：李 建红 
客服电 话：95555 
联系人 ：邓 炯鹏 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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电话：0755-83077278 
传真：0755-83195049 
网址：www.cmbchina.com 
4、上 海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号 
法人代 表： 金煜 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号 
联系人 ：汤 征程 
客服电 话：95594 
网站：www.bankofshanghai.com 
5、宁 波银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号 
法定代 表人 ：陆 华裕 
联系人 ：胡 技勋 
电话：021-63586210 
传真：021-63586215 
客服电 话： 96528 （ 宁波 、 杭州 、 南 京、 深圳 、 苏 州、 温 州） 、962528 （北 京、 上 海 ） 
网址：www.nbcb.com.cn 
6、北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司



注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼 
法定代 表人 ：王 金山 
联系人 ：董 汇 
联系电 话：010-85605588 
传真：010-66506163 
客服电 话：96198 
网址：www.bjrcb.com 
7、东 莞银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号 
法定代 表人 ：卢 国锋 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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联系人 ：吴 照群 
电话：0769-22119061 
传真：0769-22117730 
客服电 话：96228 
网址：www.dongguanbank.cn 
8、汉 口银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 武汉 市江 岸区 建设大 道 933 号 
办公地 址： 注册 地址 ：武 汉市江 岸区 建设 大 道 933 号 
法人代 表人 ：陈 新民 
联系人 ：曾 武 
电话：027-82656704 
传真：027-82656213 
客服电 话：4006-096-558 
网址：http://www.hkbchina.com



9、渤 海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 
法人代 表 ： 李伏 安 
客服电 话：95541 
联系人 ：王 宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316259 
网址：http://www.cbhb.com.cn 
10 、江 西银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 江 西省 南昌 市 红谷滩 新 区 金融 大 街 699 号 
法定代 表人 ： 陈晓 明 
联系人 ：陈 云波 
电话：0791-86796029 
传真：0791-86771100 
客服电 话：400-789-6266 
网站：www.jx-bank.com 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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11 、国 泰君 安证 券股 份有 限公司



注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼



法定代 表人 ：杨 德红



客服电 话：95521



联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴



联系电 话：021-38676666



传真：021-38670161 
网址：www.gtja.com



12 、中 信建 投证 券股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
法定代 表人 ：王 常青 
客服电 话：4008888108 
联系人 ：权 唐 
电话：010-85130577 
传真：010-65182261 
网址：www.csc108.com 
13 、中 信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
法定代 表人 ：张 佑君 
客服电 话：010-84588888



联系人 ：顾 凌 
电话：010-60838696 
传真：010-84865560 
网址：www.cs.ecitic.com 
14 、中 国银 河证 券股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：宋 卫刚 
客服电 话：4008-888-888 
联系人 ：宋 明 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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联系电 话：010-66568450 
传真：010-66568990 
网址：www.chinastock.com.cn 
15 、申 万宏 源证 券有 限公 司



通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 
法定代 表人 ：李 梅 
客服电 话：95523 或 4008895523 
联系人 ：曹晔



电话：021-54033888 
传真：021-54038844 
网址：www.sywg.com 
16 、民 生证 券股 份有 限公 司 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 
法定代 表人 ：余 政


 
客服电 话：4006198888 
联系人 ：赵 明 
联系电 话：010-85127622 
联系传 真：010-85127917 
公司网 址：www.mszq.com 
17 、渤 海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号写字楼 101 室 
法定代 表人 ：王 春峰 
联系人 ：蔡 霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电 话：4006515988 
网址：www.ewww.com.cn 
18 、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室） 
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































更新招 募说明书 
30 
 
法定代 表人 ：杨 宝林 
客服电 话：95548 
联系人 ：吴 忠超 
电话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
网址：www.zxwt.com.cn 
19 、信 达证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 
客服电 话：4008008899 
联系人 ：唐 静 
联系电 话：010-63081000 
传真：010-63080978 
公司网 址：www.cindasc.com 
20 、方 正证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 
法定代 表人 ：雷 杰 
客服电 话：95571 
联系人 ：徐 锦福 
电话：010-57398062 
传真：010-57398058 
网址：www.foundersc.com 
21 、光 大证 券股 份有 限公 司 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
客服电 话：400-888-8788、95525 
联系人 ：刘 晨 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
网址：www.ebscn.com 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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31 
 
22 、平 安证 券股 份有 限公 司 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 
法定代 表人 ：曹 实凡 
客服电 话：95511 转 8 
传真：0755-82400862 
网址：www.pingan.com 
23 、东 莞证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 
法定代 表人 ：张 运勇 
客服电 话：0769-961130 
联系人 ：梁 健伟 
电话：0769-22119341 
传真：0769-22116999 
网址：www.dgzq.com.cn 
24 、国 都证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 ：常 喆 
客服电 话：400-818-8118 
联系人 ：黄 静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
网址：www.guodu.com 
25 、东 海证 券股 份有 限公 司



注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层



办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦



法定代 表人 ：赵 俊



电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人 ：王 一彦 
客服电 话：95531 ；400-8888-588


大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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32 
 
网址：www.longone.com.cn



26 、中 泰证 券股 份有 限公 司 
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 
法定代 表人 ：李 玮 
客服电 话：95538 
联系人 ：吴 阳 
电话：0531-81283938 
传真：0531-81283900 
网址：www.qlzq.com.cn 
27 、华 福证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
客服电 话：0591-96326 
联系人 ：张 宗锐 
电话：0591-87383600 
传真：0591-87841150 
网址：www.gfhfzq.com.cn 
28 、中 国国 际金 融有 限公 司 
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 
法定代 表人 ：丁 学东 
联系人 ：杨 涵宇 
电话：010-65051166 
网址：www.ciccs.com.cn 
29 、华 鑫证 券有 限责 任公 司



注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 
法定代 表人 ：俞 洋 
联系人 ：陈 敏 
网站：www.cfsc.com.cn 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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33 
 
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918 
30 、中 国民 族证 券有 限责 任公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 
法人代 表： 赵大 建 
联系人 ：李 微 
客服电 话：400-889-5618 
网址：www.e5618.com 
31 、爱 建证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼 
法定代 表人 ：钱 华 
客服电 话：4001-962-502 
联系人 ：陈 敏 
电话：021-32229888 
传真：021-62878783 
网址：www.ajzq.com 
32 、申 万宏 源西 部证 券有 限公司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室



办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室



法定代 表人 ：韩 志谦 
电话：010-88085858



传真：010-88085195



联 系人 ：李 巍



客服电 话：400-800-0562



网址：www.hysec.com 
33 、天 相投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 
法定代 表人 ：林 义相 
客服电 话：010-66045678 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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34 
 
联系人 ：尹 伶 
传真：010-66045527 
网址：www.txsec.com 
34 、和 讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：刘 洋 
联系电 话：021-20835785 
传真：021-20835879 
客服电 话：400-920-0022 
网址：http://licaike.hexun.com 
35 、深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801 
法定代 表人 ：薛 峰



联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950



传真：0755-82080798



网址：www.zlfund.cn 
客服电 话：4006-788-887 
36 、上 海天 天基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 
法人代 表： 其实 
联系人 ：潘 世友 
电话：021-54509998 
传真：021-64383798 
客服电 话：400-1818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
37 、上 海好 买基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室



办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906


大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































更新招 募说明书 
35 
 
法定代 表人: 杨文 斌



客服电 话: 400-700-9665



联系人: 张茹



联系电 话: 021-58870011



传真: 021-68596916



网址: www.ehowbuy.com 
38 、蚂 蚁(杭州) 基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 
法人代 表： 陈柏 青 
联系人 ：徐 昳绯 
电话：021-60897840 
传真：0571-26698533 
客服电 话：4000-766-123 
网址： www.fund123.cn 
39 、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司


 
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼



法人代 表： 凌顺 平 
联系人 ：林 海明


 
电话：0571-88911818-8580 ? 
传真：0571-88911818-8002 
客服电 话:4008-773-772 
网站地 址 www.5ifund.com 
40 、上 海利 得基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄 61 号 1 幢 14 层 
法定代 表人 ：李 兴春 
传真：021-50583633 
电话：021-50583533 
客服电 话：400-921-7755 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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36 
 
网址：www.leadfund.com.cn



41 、南 京苏 宁基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
法定代 表人 ：刘 汉青 
客服电 话：95177 
网址：https://www.snjijin.com 
42 、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 
法定代 表人 ：肖 雯 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 
联系人 ：黄 敏嫦 
网站：www.yingmi.cn 
客服电 话：020-89629066 
43 、和 耕传 承基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街 北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间 
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街 北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间 
法定代 表人 ：李 淑慧 
客服电 话：4000-555-671 
网址：http://www.hgccpb.com 
44 、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 、 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐



客服电 话：4000618518 
联系人 ：袁 永娇 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
网址：https://danjuanapp.com 
45 、上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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37 
 
法定代 表人 ：毛 淮平 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B8 层



客服热 线：400-817-5666 
公司网 址：www.amcfortune.com 
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售 本基 金 ，
并及时 公告 。 
（二） 注册 登记 机构 
名称： 大成 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层 
法定代 表人 ：刘卓 
电话：0755-83183388 
传真：0755-83195239 
联系人 ： 黄 慕平 
（三） 律师 事务 所和 经办 律师 
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 
负责人 ：王 玲 
电话：0755-22163333 
传真：0755-22163390 
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾 
联系人 ：冯艾 
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 
住所： 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼



办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼



执行事 务合 伙人 ：李 丹



电话：021-23238189



联系人 ：俞 伟敏



经办注 册会 计师 ：张 振波 、俞伟 敏


大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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38 
 
 
六 、基金 合同 的生效 
（一） 基金 募集 的依 据 
本基金由 基金管理 人依照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 《销售办 法》 、 《信 息披露 办法》 、基
金合同 及其 他有 关规 定 募 集。本 基金 经中 国证 监会 2015 年 4 月 24 日证 监许 可【2015 】744
号文注 册募 集 ， 并于 2016 年 10 月 21 日获 得中 国证 监会证 券基 金机 构监 管部 《关于 大成 景
润灵活配置 混合型 证券投 资基金延期 募集备 案的回 函》 （机构 部函【2016 】2559 号） 。基金
合同 于 2017 年 1 月 25 日 正式生 效。 
（二） 基金 类型 和存 续期 限 
1．基 金类 型： 混合 型基 金 
2．基 金运 作方 式： 契约 型 、开放 式 
3．存 续期 限： 不定 期限 
（三） 基 金存 续期 内的 基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 
基金合 同生 效后 ， 连续 二十 个工作 日出现 基 金份 额持 有人数 量不 满 二 百人 或者 基 金资 产
净值低 于五 千万 元情形 的 ， 基 金管 理人 应当 在 定 期 报告中 予以 披露 ； 连续 六 十个工 作日 出现
前述情 形的 ，基 金管 理人 应当 向 中国 证监 会报 告并 提出解 决方 案 。 
基金合 同存 续期 内 ， 如 基 金资产 净值 连续 六十 个工 作日低 于五 千万 元 ， 基 金 合同 自 动终
止 ，不 需召 开基 金份 额持 有人大 会审 议 。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 
七、基 金份额的申购 与赎回 
（一） 申购 和赎 回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投资者应当在销售 机 构办理 基 金 销 售 业 务 的 营 业场所 或 按 销 售 机 构 提 供 的其他 方 式 办 理 基
金份额 的申 购与 赎回 。 
（二） 申购 和赎 回的 开放 日及时 间 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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39 
 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 具 体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深圳 证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 ， 但 基金 管理 人 根据法 律法 规 、 中 国证 监 会的要 求或 本基
金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。 
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新 的证券 交易 市场 、 证 券交 易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应 在实 施 日前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定 在 指定媒介 上 公告 。 
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
本基金 已于 2017 年 2 月 9 日开放 日常 申购 、赎回 、 转换及 基金 定投 业务 。 
基金管理人不得在基金合 同约定之外的日期或者时 间办理基金份额的申购或 者赎回或
者转换 。 投资 人在 基金 合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购 、 赎 回或 转换 申 请 且登 记机 构确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格。 
（三） 申购 与赎 回的 原则 
1、“未知价 ”原则 ，即申 购、赎回价 格以申 请当日 收市后计算 的基金 份额净 值为基准
进行计 算； 
2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ” 原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 ， 对 上述 原 则进行 调整 。 基金 管理 人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。 
（四） 申购 与赎 回 的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必 须全额 交付 申购 款项 ， 投 资 人 交付 款项 ， 申 购申 请即 为 有效。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将 在 T ＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。 
3、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易时间 结束前受理有效申 购 和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或赎 回 申 请大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































更新招 募说明书 
40 
 
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构 在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 可 在T+2 日后(包 括该 日)到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他方
式查询 申请 的确 认情 况。 若申购 不成 功， 则申 购款 项退还 给投 资人 。 
如基金管理人接受某 笔 或者 某 些 申 购 申 请 有 可 能 导致 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份额 的 比 例
达到或 者超 过 50% ，或 者 基金管 理人 认为 可能 存在 变相规 避 50% 集中 度限 制 的情形 时， 基
金管理 人有 权对 该单 一投 资者的 申请 全部 或部 分确 认失败 。 由此 ， 给 投资 者 造成的 损失 ， 有
投资人 自行 承担 。 
（五） 申购 和赎 回的 数量 限制 
1、投 资者 每次 申购 的最 低 金额 为 1.00 元 人民 币。 
2、投资者赎 回本基 金份额 时，可申请 将其持 有的部 分或全部基 金份额 赎回； 本基金可
以对投 资者 每个 交易 账户 的最低 基金 份额 余额 以及 每次赎 回的 最低 份额 做出 规定 ， 具 体业 务
规则请 见有 关公 告。 
3、单 一投 资者 持有 基金 份 额的比 例不 得达 到或 者超 过 50% ， 或者 以其 他方 式 变相规 避
50% 集 中度 限制 。 
4、当接受申 购申请 对存量 基金份额持 有人利 益构成 潜在重大不 利影响 时，基 金管理人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒绝 大 额申购 、 暂停 基
金申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 。具 体请 参见 相关 公告。 
5、基金管理 人可根 据市场 情况，在法 律法规 允许的 情况下，调 整上述 对申购 的金额和
赎回的 份额 、 最低 基金 份 额余额 和累 计持 有基 金份 额上限 的数 量限 制 ， 基 金 管理人 必须 在调
整生效 前依 照有 关规 定至 少在一 家指 定媒介 公 告并 报中国 证监 会备 案。 
（六） 申购 和赎 回的 价格 、费用 及其 用途 
1、申 购费 率 
（1）投资人 申购基 金份额 时，需交纳 申购费 用，费 率按申购金 额递减 。投资 人在一天
之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体费 率如 下： 
申购金 额 （M ） 申购费 率 
M<50 万 1.50% 
50 万≤ M < 20 0 万 1.20% 
200 万≤ M<5 00 万 0.80% 
M≥500 万 1000 元/ 笔 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































更新招 募说明书 
41 
 
基金份 额申 购费 用由 投资 人承担 ， 不 列入 基金 财产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、
注册登 记等 各项 费用 。因 红利自 动再 投资 而产 生的 基金份 额， 不收 取相 应的 申购费 用。 
2、赎 回费 率 
赎回费 率随 投资 人持 有基 金份额 期限 的增 加而 递减 。具体 赎回 费率 结构 如下 表所示 
持有基 金时 间（T ） 赎回费 率 
T<7 天 1.5% 
7 天≤T<30 天 0.75% 
30 天 ≤T<6 个月 0.5 % 
6 个月 ≤T<1 年 0.1% 
1 年≤T<2 年 0.05% 
T ≥2 年 0% 
注：1 年指 365 天 
本基金 对持 续持 有基 金份 额少 于 30 日 的投 资人 收取 的赎回 费， 将全 额计 入基 金财产 ；
对持续 持有 基金 份额 长 于 30 日 但少 于 3 个月 的投 资 人收取 的赎 回费 ，将 不低 于赎回 费总 额
的 75% 计 入基 金财 产； 对持 续持有 基金 份额 长 于 3 个 月但少 于 6 个 月的 投资 人 收取的 赎回 费，
将不低 于赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产； 对持 续持 有基金 份额 长 于 6 个 月的 投资人 收取 的
赎回费 ， 将 不低 于赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 财产 。 未计 入基 金财 产的 部分 用于支 付登 记费
和其他 必要 的手 续费 。 
3、基金管理 人可以 在基金 合同约定的 范围内 调整费 率或收费方 式，并 最迟应 于新的费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒介 上 公告 。 
4、基金管理 人可以 在不违 反法律法规 规定及 基金合 同约定的情 形下根 据市场 情况制定
基金促 销计 划， 针 对以 特 定交易 方式( 如网 上交 易、 电话交 易等) 等进 行基 金交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续
后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率。 
（七） 申购 份额 与赎 回支 付金额 的计 算方 式 
1、申 购和 赎回 数额 、余 额 的处理 方式 
（1）申购份 额余额 的处理 方式：申购 份额计 算结果 按四舍五入 方法， 保留到 小数点后
两位， 由此 产生 的收 益或 损失由 基金 财产 承担 。 
（2）赎回金 额的处 理方式 ：赎回金额 计算结 果均按 四舍五入方 法，保 留到小 数点后两
位，由 此产 生的 收益 或损 失由基 金财 产承 担。 
2、申 购份 额的 计算 
净申购 金额 = 申购 金额/ （1＋申 购费 率） 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额 
申购份 额= 净 申购 金额/ 申 购当日 基金 份额 净值 
例： 某投 资人 于开 放期 投 资 4 万 元申 购本 基金 基金 份额 ， 申 购费 率为 1.50% ， 假设申 购
当日基 金份 额净 值 为 1.040 元， 则其 可得 到的 申购 份额为 ：



净申购 金额=40,000/(1+1.50%)= 39,408.87 元 
申购费 用=40,000- 39,408.87 =591.13 元 
申购份 额=39,408.87/1.04= 37,893.14 份



3、赎 回金 额的 计算 
赎回总 金额= 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎 回总 金额 ×赎 回费率 
净赎回 金额= 赎回 总金 额 — 赎回费 用 
例：某 投资 者在 持有 基金 份额时 间 为 1 年时 赎回 本 基金 10,000 份 基金 份额 ， 对应的 赎
回费率 为 0.05% ，假 设赎 回当日 基金 份额 净值 是 1.050 元 ，则 其可 得到 的赎 回 金额为 ： 
赎回总 金额=10,000 ×1.050 ＝10,500.00 元 
赎回费 用=10,500.00 ×0.05% ＝5.25 元 
净赎回 金额=10,500.00 —5.25＝10494.75 元 
4、本 基金 基金 份额 净值 的 计算 
本基金 份额 净值 的计 算 ， 保留到 小数 点 后 3 位 ， 小 数点后 第 4 位四 舍五 入 ， 由此产 生的
收益或 损失 由基 金财 产 享 有或 承 担。 T 日 的基 金份 额 净值在 当天 收市 后计 算， 并在 T+1 日内
公告。 遇特 殊情 况， 经中 国证监 会同 意， 可以 适当 延迟计 算或 公告 。 
 （八 ）申 购与 赎回 的注 册 登记 
1． 投资 者 T 日申 购基 金 成功后 ， 正常 情况 下 ， 基 金注册 登记 机构 在 T ＋1 日为投 资者
增加权 益并 办理 注册 登记 手续， 投资 者 在 每个 运作 期的开 放日 有权 赎回 该部 分基金 份额 。 
2．投 资者 T 日 赎回 基金 成功后 ，正 常情 况下 ，基 金注册 登记 机构 在 T ＋1 日为投 资者
扣除权 益并 办理 相应 的注 册登记 手续 。 
3．基金管理 人可在 法律法 规允许的范 围内， 对上述 注册登记办 理时间 进行调 整，并最
迟于开 始实 施 前 3 个 工作 日在指 定媒介 上 公告 。 
（九） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受基 金投资 者的 申购 申请 ： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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2、发生基金 合同规 定的暂 停基金资产 估值情 况时， 基金管理人 可暂停 接收投 资人的申
购申请 。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5、基金资产 规模过 大，使 基金管理人 无法找 到合适 的投资品种 ，或其 他可能 对基金业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6、基金管理 人接受 某笔或 者某些申购 申请有 可能导 致单一投资 者持有 基金份 额的比例
达到或 者超 过50% ， 或者 变相规 避 50% 集 中度 的情 形时。 
7、当前一估 值日基 金资产 净值 50% 以上的资 产出现 无可参考的 活跃市 场价格 且采用估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时 ， 经 与 基金托 管人 协商 确认 后 ， 基金管 理人 应当
采取暂 停接 受基 金申 购申 请的措 施。 
8、申请超过 基金管 理人设 定的基金总 规模、 单日净 申购比例上 限、单 个投资 者单日或
单笔申 购金 额上 限的 。 
9、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 第 1 、2 、3、5 、7、9 项暂 停申 购情 形时 ， 基金管 理人 应当 根据 有关 规定在 指
定媒介 上刊 登暂 停申 购公 告。 如果 投资 人的 申购 申 请被拒 绝 ， 被 拒绝 的申 购 款项将 退还 给投
资人。 在暂 停申 购的 情况 消除时 ，基 金管 理人 应及 时恢复 申购 业务 的办 理。 发生上 述 第6 、
8 项情 形时 ， 基金 管理人 可 以采取 比例 确认 等方 式对 该投资 人的 申购 申请 进行 限制 ， 基 金管
理人有 权拒 绝该 等全 部或 者部分 申购 申请 。 如果 法 律法规 、 监管 要求 调整 导 致上述 第 6 项内
容取消 或变 更的 ， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后 ， 可修改 上述 内容 ， 不需 召 开基金 份额 持有
人大会 。 
（十） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、发生基金 合同规 定的暂 停基金资产 估值情 况时， 基金管理人 可暂停 接收投 资人的赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5、当前一估 值日基 金资产 净值 50% 以上的资 产出现 无可参考的 活跃市 场价格 且采用估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时 ， 经 与 基金托 管人 协商 确认 后 ， 基金管 理人 应当大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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采取延 缓支 付赎 回款 项或 暂停接 受基 金赎 回申 请的 措施。



6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ， 基金 管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的 赎回 申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如暂 时 不能足 额支 付 ， 应 将可 支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额 。 若 出现 上述 第4 项所 述情 形， 按基 金合 同 的相关 条款 处理 。 基金 份 额持有 人在 申
请赎回 时可 事先 选择 将当 日可能 未获 受理 部分 予以 撤销 。 在 暂停 赎回 的情 况 消除时 ， 基金 管
理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并公 告 。 
（十一 ）巨 额赎 回的 情形 及处理 方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个开放日内的基金份额 净赎回申请( 赎回申请份额 总数加上基金转换中转 出
申请份额总数 后扣除申购申请份额总数 及基金转换中转入申请份 额总数后的余额) 超过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全额赎 回：当 基金管 理人认为有 能力支 付投资 人的全部赎 回申请 时，按 正常赎回
程序执 行。 
（2）部分延 期赎回 ：当基 金管理人认 为支付 投资 人 的赎回申请 有困难 或认为 因支付投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎 回比例不低于上一开放日 基金总份额 的 10% 的前提下，可对其余 赎回申请延 期办
理。 对于 当日 的赎 回申 请 ， 应 当按 单个 账户 赎回 申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额； 对于 未能 赎 回部分 ， 投 资人 在提 交赎 回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以此 类推 ， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 
若本基金发生巨额赎回且 发生单个开放日内单个基 金份额持有人申请赎回的 基金份额
占前一 开放 日基 金总 份额 的比例 超 过 10% 时， 本 基金 管理人 有权 对该 单个 基金 份额持 有人 超
过前一 开放 日基 金总 份 额 10% 的 赎回 申请 实施 延期 赎回； 对 该单 个基 金份 额持 有人占 前一 开大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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放日基 金总 份 额 10% 的赎 回申请 ， 与 当日其 他赎 回 申请一 起， 按上述 （1） 或 （2） 方式 处理 。
如下一 开放 日， 该 单一 基 金 份额持 有人 剩余 未赎 回部 分仍旧 超出 前一 开放 日基 金总份 额 10%
的， 继续 按前 述规 则处 理， 直至该 单一 基金 份额 持有 人单个 开放 日内 申请 赎回 的基金 份额 占
前一开 放日 基金 总份 额的 比例低 于 10% 。 
基金管 理人 在履 行适 当程 序后 ， 有 权根 据当 时市 场 环境调 整前 述比 例和 办理 措施 ， 并 在
指定媒 介上 进行 公告 。 
（3） 暂停 赎回 ：连续 2 日以上( 含本 数) 发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒介 上进 行公 告。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时 ， 基 金管 理人 应 当通过 邮寄 、 传真 或者 招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说 明有 关处 理方 法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
（十二 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告 
1、发生上述 暂停申 购或赎 回情况的， 基金管 理人当 日应立即向 中国证 监会备 案，并在
规定期 限内 在指 定媒介 上 刊登暂 停公 告。 
2、如 发生 暂停 的时 间 为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3、如 果发 生暂 停的 时间 超 过 1 天但 少于 2 周 ，暂 停 结束基 金重 新开 放申 购或 赎回时 ，
基金管 理人 应提 前 2 个工 作日在 至少 一家 指定 媒介 刊登基 金重 新开 放申 购或 赎回的 公告 ， 并
在重新 开始 办理 申购 或赎 回的开 放日 公告 最近 一个 工作日 的基 金份 额净 值。 
4、如 果发 生暂 停的 时间 超 过 2 周， 暂停 期间 ，基 金 管理人 应 每 2 周至 少重 复 刊登暂 停
公告一 次 。 暂 停结 束基 金 重新开 放申 购或 赎回 时 ， 基金管 理人 应提 前 2 个工 作日在 至少 一家
指定媒介 连 续刊 登基 金重 新开放 申购 或赎 回的 公告 ， 并在重 新开 放申 购或 赎回 日公告 最近 一
个工作 日的 基金 份额 净值 。 
（十三 ）基 金转 换 
基金管理人可以根据相关 法律法规以及本基金合同 的规定决定开办本基金 与基 金 管 理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务 ， 基 金转 换可 以 收取一 定的 转换 费 ， 相 关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并及 时告 知基 金托 管人与 相关 机
构。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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（十四 ）基 金的 非交 易过 户 
指基金 注册 登记 机构 受理 继承 、 捐 赠、 司法 强制 执行 和经注 册登 记机 构认 可的 其它情 况
而产生 的非 交易 过户 。 无 论在上 述何 种情 况下 ， 接 受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金
基金份 额投 资者 。 
“继承 ” 是指 基金 份额 持 有人死 亡 ， 其 持有 的基 金 份额由 其合 法的 继承 人继 承； “ 捐赠 ”
指基金份额 持有人 将其合 法持有的基 金份额 捐赠给 福利性质 的基金 会 或社会 团体； “司 法强
制执行 ” 是指 司法 机构 依据 生效司 法文 书将 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额强 制划转 给其 他
自然人 、 法 人或 其他 组织 。 办理非 交易 过户 必须 提供 基金注 册登 记机 构要 求提 供的相 关资 料，
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 自申 请受 理日 起 2 个月内 办理 ， 并按 基金 注册 登记机 构规 定
的标准 收费 。 
（十五 ） 基金 的转 托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
如果出 现基 金管 理人 、 注 册登记 机构 、 办理 转托 管 的销售 机构 因技 术系 统性 能限制 或其
它合理 原因 ，可 以暂 停该 业务 或 者拒 绝基 金份 额持 有人的 转托 管申 请 。 
（十六 ）定 期定 额投 资计 划 
在各项 条件 成熟 的情 况下 ， 本 基金 可为 基金 投资 者 提供定 期定 额投 资计 划服 务， 具体 实
施方法 以更 新后 的招 募说 明书和 基金 管理 人届 时的 公告为 准。 
（十七 ）基 金的 冻结 和解 冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
（十八 ）基 金份 额的 转让 
根据届 时有 效的 有关 法律 法规和 政策 的规 定 ， 本 基 金可以 以除 申购 、 赎回 以 外的其 他交
易方式 进行 转让 。 
八 、基 金的投资 
（一） 投资 目标 
在严格 控制 风险 的前 提 下 ，追求 基金 资产 稳定 增值 。 
（二） 投资 范围 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票(包括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 权证 、 股 指期 货等 权 益类金 融工 具、
债券等固定收 益类金融工具( 包括国债、央行票据 、金融债、企业 债、公司债、次级债、 地
方政府 债券 、中 期票 据、 可转换 债券( 含分 离交 易可 转债) 、 中小 企业 私募 债 、 可交换 债券 、
短期融资券 、资产 支持证 券、债券回 购、银 行存款 等、货币 市场工具） 、国债 期货 以及 法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具( 但 须符合 中国 证监 会相 关规 定) 。 如 法律 法
规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后 ， 可以将 其纳 入投
资范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0% —95% ； 债券 、 货 币市场 工
具、 现金 以及 银行 存款 等 固定收 益类 资产 占基 金资 产的比 例不 低 于 5％ ； 每 个 交易日 日终 在
扣除股 指期 货和 国债 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后，应 当保 持现 金 （ 不包 括结算 备付 金 、
存出保 证金 、 应 收申 购款 等） 或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% ；
权证及 其他 金融 工具 的投 资比例 依照 法律 法规 或监 管机构 的规 定执 行。 
（三） 投资 策略 
基金 将有 采用 “自上而 下”的 资产配置 策略，在 综合判 断宏观经 济基本面 、证券 市场
走势等 宏观 因素 的基 础上 ， 通 过动 态调 整资 产配 置 比例以 控制 基金 资产 整体 风险 。 在 个券 投
资方面 采用 “ 自下 而上 ” 精选策 略 ， 通 过严 谨个 股 选择 、 信 用分 析以 及对 券 种收益 水平 、 流
动性的 客观 判断 ，综 合运 用多种 投资 策略 ，精 选个 券构建 投资 组合 。



1、大 类资 产配 置策 略 
本基 金将密切 关注股票 、债券 市场的运 行状况与 风险收 益特征， 通过自上 而下的 定性
分析和 定量 分析 ， 综合分 析宏观 经济 形势 、 国家政 策、 市场 流动 性和 估值水 平等因 素 ， 判 断
金融市 场运 行趋 势和 不同 资产类 别在 经济 周期 的不 同 阶段 的相 对投 资价 值 ， 对 各大类 资产 的
风险收 益特 征进 行评 估 ， 从而确 定固 定收 益类 资产 和权益 类资 产的 配置 比例 ， 并 依据 各因 素
的动态 变化 进行 及时 调整 。 
2、债 券投 资策 略 
首先 根据宏观 经济分析 、资金 面动向分 析和投资 人行为 分析判断 未来利率 期限结 构变
化， 并 充分 考虑 组合 的流 动性管 理的 实际 情况 ， 配 置债券 组合 的久 期； 其次 ， 结合信 用分 析、
流动性 分析 、 税 收分 析等 确 定债券 组合 的类 属配 置； 再 次， 在 上述 基础 上利 用债 券 定价技 术，
进行个 券选 择， 选择 被低 估的债 券进 行投 资。 
(1)久 期配 置策 略 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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本基 金将密切 关注经济 运行趋 势，把握 领先指标 ，预测 未来走 势 ，深入分 析国家 推行
的财政 与货 币政 策对 未来 宏观经 济运 行以 及投 资环 境的影 响 ， 据 此预 测利 率趋 势和债 券市 场
对上述 变量 和政 策的 反应 ，并据 此对 债券 组合 的平 均久期 进行 调整 。 
(2)类 属配 置策 略 
确定 目标久期 后，本基 金将根 据宏观经 济、市场 利率、 债券供求 等因素的 深入分 析，
预测各 类属 资产 预期 风险 及收益 情况 ， 确定 债券 组 合资产 在利 率品 种 、 信 用 品种等 资产 之间
的分配 。



(3)信 用债 投资 策略






①信 用风险控 制。本基 金拟投 资的每支 信用债券 必需经 过公司内 部债券信 用评级 系统
进行评 级 ， 符 合基 金所 对 应的内 部评 级规 定的 信用 债方可 进行 投资 ， 以 事 前 防范和 控制 信用
风险。 
②信 用利差策 略。伴随 经济周 期的波动 ，在经济 周期的 不同阶段 ，信用利 差通常 会缩
小或扩 大 ， 通 过对 经济周 期前瞻 性的 判断 ， 把握利 差的变 动会 带来 投资 机会 。 同 时， 本基 金
将积极 关注 信用 产品 发行 人资信 水平 和评 级调 整带 来的利 差机 会 ， 选 择评 级有 上调可 能的 信
用债， 以获 取因 利差 下降 带来的 价差 收益 。本 基金 还将研 究各 期限 信用 债利 差的历 史水 平 、
和相同 期限 但不 同信 用评 级债券 的相 对利 差水 平 ， 发掘偏 离均 值较 多 、 相 对 利差可 能收 窄的
债券。



(4)中 小企 业私 募债 投资 策 略 
本基 金在控制 信用风险 的基础 上，对中 小企业私 募债投 资， 主要 采取分散 投资， 控制
个债持 有比 例 。 同 时， 紧 密跟踪 研究 发债 企业 的基 本面情 况变 化 ， 灵 活调整 投资策 略 ， 控 制
投资风 险。 
3、资 产支 持类 证券 投资 策 略 
本基 金将通过 对宏观经 济、提 前偿还率 、资产池 结构以 及资产池 资产所在 行业景 气变
化等因 素的 研究 ， 预测 资 产池未 来现 金流 变化 ， 并 通过研 究标 的证 券发 行条 款， 预测 提前 偿
还率变 化对 标的 证券 的久 期与收 益率 的影 响 。 在 严 格控制 风险 的情 况下 ， 结 合信用 研究 和流
动性管 理， 选择 风险 调整 后收益 高的 品种 进行 投资 ，以期 获得 长期 稳定 收益 。 
4、股 票投 资策 略 
在严 格控制风险 、保持资产流 动性的前提 下，本基金将 适度参与股 票、权证等权 益类
资产的 投资 ，以 增加 基金 收益。 
本基 金将主要采 用“自下而上 ”的个股选 择方法，在拟 配置的行业 内部通过定量 与定大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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性相结 合的 分析 方法 选筛 选个股 。 本基 通过 选择基 本面良 好 、 流 动性 高、 风 险低 、 具 有中 长
期上涨 潜力 的股 票进 行分 散化组 合投 资 ， 控 制流 动 性风险 和非 系统 性风 险 ， 追求股 票投 资组
合的长 期稳 定增 值。 
投资方 法上 重视 投资 价值 与成长 潜力 的平 衡 ， 一 方 面利用 价值 投资 标准 筛选 低价股 票，
避免市 场波 动时 的风 险和 股票价 格高 企的 风险 ； 另 一方面 ， 利用 成长 性投 资 可分享 高成 长收
益的机 会。 
5、权 证投 资策 略 
权证 为本基金 辅助 性投 资工具 ，本基金 可以主动 投资于 权证，其 投资原则 为有利 于加
强基金 风险 控制 ， 有利 于 基金资 产增 值 。 本 基金 将 对权证 标的 证券 的基 本面 进行研 究 ， 综 合
考虑权 证定 价模 型、 市场 供求关 系、 交易 制度 等多 种因素 ，对 权证 进行 定价 。 
6、股 指期 货投 资策 略 
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在风 险可 控的 前提 下， 本着谨 慎
原则 ， 参 与股 指期 货投 资 。 本 基金 将根 据对 现货 和 期货市 场的 分析 ， 发挥 股 指期货 杠杆 效应
和流动 性好 的特 点 ， 采 用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场 敞口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值 指当 基 金 需要 买入 现货 时 ， 为 避 免市场 冲击 ， 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 ， 然 后逐 步买 入现 货并 解 除股指 期货 多头 ， 当完 成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ； 空头 套期 保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时， 先建 立股 指期 货空 头 头寸 ， 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头 ， 当 现货 全部 清仓 后 将股指 期货 平仓 。 本基 金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ，将 定期 测算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性、 投资 组 合 beta 的稳 定性， 精细 化
确定投 资方 案。 
7、国 债期 货投 资策 略 
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ， 有助 于管 理债 券 组合的 久期 、 流动 性和 风 险水平 。 基
金管理 人将 按照 相关 法律 法规的 规定 ， 结合 对宏 观 经济形 势和 政策 趋势 的判 断、 对债 券市 场
进行定 性和 定量 分析 。构 建量化 分析 体系 ，对 国债 期货和 现货 的基 差、 国债 期货的 流动 性 、
波动水 平、 套期 保值 的有 效 性等指 标进 行跟 踪监 控， 在 最大限 度保 证基 金资 产安 全的基 础上 ，
力求实 现所 资产 的长 期稳 定增值 。 
( 四) 投资 限制 
1、基 金的 投资 组合 应遵 循 以下限 制： 
（1）本基金 股票资 产投资 比例为基金 资产 的 0%—95% ，债券、货 币市场 工具、 现金以
及银行 存款 等固 定收 益类 资产占 基金 资产 比例 不低 于 5% ； 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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（2）每个交 易日日 终在扣 除股指期货 和国债 期货合 约需缴纳的 交易保 证金后 ， 保持不
低于基 金资 产净 值5 ％的 现金 （ 不包 括结 算备 付金 、 存出 保证 金、 应 收申 购 款等） 或者 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金管 理人 管理 的 全部开 放式 基金(包 括开 放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放
基金) 持有 一家上市 公司发 行的可流通 股票， 不得超 过该上市公 司可流 通股票 的 15%； 本基
金管理 人管 理的 全部 投资 组合持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ， 不得 超过 该上市 公司 可
流通股 票 的30% ； 
（6）本基金 主动投 资于流 动性受限资 产的市 值合计 不得超过基 金资产 净值的 15%；因
证券市 场波 动 、 上 市公 司 股票停 牌 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
前款所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资 ； 
（7） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（8） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的


 10％； 
（9 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（10 ） 本 基金 投资 于同 一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的 10 ％； 
（11） 本基 金持 有的 全部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20％； 
（12 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（13 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（14 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如果 其 信用等级下降、不再符 合 投资标准，应在评级报 告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（15 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（16 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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（17 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与本 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致 ； 
（18 ） 在任何交易日日终 ，持有的买入股指期货合 约价值，不得超过基金资 产净值的
10% ；在任 何交易 日日终 ， 持有的买入 国债期 货和股 指期货合约 价值 与 有价证 券市值之和 ，
不得超 过基 金资 产净 值 的95% ， 其 中， 有 价证 券指 股 票、 债 券 （不 含到 期日 在 一年以 内的 政
府债券） 、 权证、资 产支持 证券、买入 返售金 融资产 （不含质 押式回购 ）等； 在任何交 易日
日终 ， 持 有的 卖出 股指 期 货合约 价值 不得 超过 基金 持有的 股票 总市 值 的20% ； 在任何 交易 日
内交易（不包括平仓） 的 股指期货合约的成交金 额 不得超过上一个交易日 基 金资产净值的
20% ；基金 所持有 的股票 市 值和买入、 卖出股 指期货 合约价值， 合计（ 轧差计 算）应当符 合
基金合 同关 于股 票投 资比 例的有 关规 定； 
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入国 债 期货 合 约价 值 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的 15% ；持 有的 卖出 国 债期货 合约 价值 不得 超过 基金持 有的 债券 总市 值 的 30%； 本基 金 所
持有的 债券 （ 不含 到期日 在一年 以内 的政 府债 券） 市值和 买入 、 卖出 国债期 货合约 价值 ， 合
计 （ 轧差 计算 ） 应 当符 合 基金合 同关 于债 券投 资比 例的有 关约 定 ； 本 基金 在 任何交 易日 内交
易（不 包括 平仓 ）的 国债 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ； 
（20） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ； 
（21） 本基 金投 资于 单只 中小企 业私 募债 券的 市值 ，不得 超过 本基 金资 产净 值的 10% ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监 会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述 第 （2） 、 （6） 、 （14） 、 （17） 项 外， 因 证券 市场 波动、 上市公 司合 并、 基 金规模 变
动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投资 比例 不符 合上述 规定 投资 比例 的 ， 基 金管理 人应 当
在10 个交 易日 内进 行调 整 ，但中 国证 监会 规定 的特 殊情形 除外 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 期间 ， 基 金 的投资 范围 、 投资 策略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
2、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构 另 有规 定的 除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人 、 基 金托 管人 及其 控 股股东 、 实际 控制 人或 者 与其有 其他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或者 承销 期内 承销 的证券 ，或 者从 事其 他重 大关联 交易 的 ，
应当遵 循基 金份 额持 有人 利益优 先的 原则 ， 防范 利 益冲突 ， 符合 中国 证监 会 的规定 ， 并履 行
信息披 露义 务。 
如法律 法规 和监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 如 适 用于本 基金 ， 基金 管理 人 在履行 适当
程序后 ，则 本基 金不 受上 述规定 的限 制。 
（五） 业绩 比较 基准 
三年期 定期 存款 税后 利率+2%



本基金 以在 严格 控制 风险 和保持 资产 流动 性的 基础 上， 通过 大类 资产 配置 ， 力 求实现 基
金资产 的持 续稳 健增 值为 投资目 标 ， 以 “ 三 年期 定 期存 款 税后 利率+2% ” 作 为业绩 比较 基准
可以较 好地 反映 本基 金的 投资目 标。 
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称 ， 或 者 今后法 律法 规发 生变 化 ， 或市场 出现
更合适 、 更权 威的 比较基 准， 并且 更接 近本 基金风 格时 ， 经 基金 托管 人同意 ， 本 基金 管理 人
在履行 适当 程序 之后 ， 可 选用新 的比 较基 准 ， 并 将 及时公 告 。 上 述变 更业 绩 比较基 准不 需要
基金份 额持 有人 大会 通过 。 
（六） 风险 收益 特征 
本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金， 低于 股
票型基 金， 属于 中高 收益 风险特 征的 基金 。 
（七） 基金 管理 人代 表基 金行使 所投 资证 券项 下权 利 的原 则及 方法 
基金管 理人 将按 照国 家有 关规定 代表 本基 金独 立行 使所投 资证 券项 下得 权利 ， 保护基 金
份额持 有人 的利 益。 基金 管理人 在代 表基 金行 使所 投资证 券项 下权 利时 应遵 守以下 原则 ： 
1、不 参与 所投 资公 司的 经 营管理 ； 
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ，有 利于 保护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。 
（八） 基金 的融 资、 融券



本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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（九） 基金 投资 组合 报告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任 。 
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定， 于 2018 年 8 月 7 日 复核 了本 报告 中的财 务指
标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成 健 康产 业混 合型 证券投 资基 金 2018 年第 2 季度报 告，
截止 2018 年 6 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 
1 ． 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 
占基金 总资 产的 比
例（% ） 
1 权益投 资 9,978,450.00 49.41 
 其中： 股票


9,978,450.00 49.41 
2 基金投 资 - 0.00 
3 固定收 益投 资


- 0.00 
 其中： 债券


 - 0.00 









 资产 支持 证券


 - 0.00 
4 贵金属 投资 - 0.00 
5 金融衍 生品 投资 - 0.00 
6 买入返 售金 融资 产


- 0.00 
 
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资
产


 
- 0.00 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


8,712,337.75 43.14 
8 其他资 产


 1,505,728.31 7.46 
9 合计





 20,196,516.06





100.00 
2 ．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 
（1 ） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比
例(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00 
B 采矿业 - 0.00 
C 制造业 6,874,950.00 50.60 
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 - 0.00 
E 建筑业 - 0.00 
F 批发和 零售 业 146,000.00 1.07 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00 
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,652,100.00 19.52 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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J 金融业 - 0.00 
K 房地产 业 - 0.00 
L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00 
P 教育 - 0.00 
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00 
R 文化、 体育 和娱 乐业 305,400.00 2.25 
S 综合 - 0.00 
 合计 9,978,450.00 73.44 
（2 ） 报告 期末 按行 业分 类 的港 股 通投 资股 票投 资组 合 
无。 
3 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（% ） 
1 000333 美的集 团 20,000 1,044,400.00 7.69 
2 600588 用友网 络 40,000 980,400.00 7.22 
3 002008 大族激 光 10,000 531,900.00 3.91 
4 300059 东方财 富 40,000 527,200.00 3.88 
5 300661 圣邦股 份 4,000 492,600.00 3.63 
6 300170 汉得信 息 30,000 487,200.00 3.59 
7 002456 欧菲科 技 30,000 483,900.00 3.56 
8 603019 中科曙 光 10,000 458,700.00 3.38 
9 000538 云南白 药 4,000 427,840.00 3.15 
10 600570 恒生电 子 8,000 423,600.00 3.12 
4 ．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。



5 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小 排 名的前 五名 债券 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。



6 ． 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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9 ．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 






 本基 金本 报告 期未 投 资股指 期货 。 
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在风 险可 控的 前提 下， 本着谨 慎
原则 ， 参 与股 指期 货投 资 。 本 基金 将根 据对 现货 和 期货市 场的 分析 ， 发挥 股 指期货 杠杆 效应
和流动 性好 的特 点 ， 采 用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场 敞口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值 指当 基 金需要 买入 现货 时 ， 为 避 免市场 冲击 ， 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 ， 然 后逐 步买 入现 货并 解 除股指 期货 多头 ， 当完 成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ； 空头 套期 保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时， 先建 立股 指期 货空 头 头寸 ， 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头 ， 当 现货 全部 清仓 后 将股指 期货 平仓 。 本基 金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ，将 定期 测算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性、 投资 组 合beta 的 稳 定性， 精细 化
确定投 资方 案。 
10 ．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
（1 ） 本期 国债 期货 投资 政 策 
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ， 有助 于管 理债 券 组合的 久期 、 流动 性和 风 险水平 。 基
金管理 人将 按照 相关 法律 法规的 规定 ， 结合 对宏 观 经济形 势和 政策 趋势 的判 断、 对债 券市 场
进行定 性和 定量 分析 。构 建量化 分析 体系 ，对 国债 期货和 现货 的基 差、 国债 期货的 流动 性 、
波动水 平、 套期 保值 的有 效 性等指 标进 行跟 踪监 控， 在 最大限 度保 证基 金资 产安 全的基 础上 ，
力求实 现所 资产 的长 期稳 定增值 。 
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 
（3 ） 本期 国债 期货 投资 评 价 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 
11 ． 投资 组合 报告 附注 
（1 ） 报 告期 内基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体无 被监管 部门 立案 调查 的 ， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 
（2 ） 基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 
（3 ） 基金 的其 他资 产构 成 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 11,419.66 
2 应收证 券清 算款 1,489,348.67 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 814.00 
5 应收申 购款 4,145.98 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 1,505,728.31 
（4 ） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 
（6 ） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 
 
九、基 金业绩 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。 
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 
阶段 
净值增
长率 
① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
① －③ ②－④ 
2017.01.25-2017.12.31 -0.90% 0.68% 4.44% 0.01% -5.34% 0.67% 
2018.01.01-2018.06.30 -5.95% 1.82% 2.26% 0.01% -8.21% 1.81% 
2017.01.25-2018.06.30 -6.80% 1.20% 6.79% 0.01% -13.59% 1.19% 
 
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 累计 份额 净值 增长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收
益率变 动的 比较 ： 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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57 
 
大成景 润灵 活配 置混合 型 证券投 资基 金累 计份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益
率的历 史走 势对 比图 
（2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 30 日） 
 
注： 本基 金合 同规 定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比
例符合 基金 合同 的约 定 。 截至报 告期 末 ， 本 基金 的 各项投 资比 例已 达到 基金 合同中 规定 的各
项比例 。



十、基 金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类有 价证 券 、 银 行存 款本 息和基 金应 收的 申购 基金 款以及 其
他投资 所形 成的 价值 总和 。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账 户以及 投资
所需的 其 他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
（四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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58 
 
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 
十 一 、 基金资产估值 
（一） 估值 日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。 
（三） 估值 方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交易所 上市的 有价证 券，以其估 值日在 证券交 易所挂牌的 市价（ 收盘价 ）估值；
估值日 无交 易的 ， 如最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 且证 券发 行机 构未 发生影 响证 券
价格的 重大 事件 的 ， 以最 近交易 日的 市价 （ 收盘价 ） 估 值； 如最 近交 易日 后 经济环 境发 生了
重大变 化或 证券 发行 机构 发生影 响证 券价 格的 重大 事件的 ， 可参 考类 似投 资品 种的现 行市 价
及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格。 
（2）交易所 上市实 行净价 交易的债券 ，对于 存在活 跃市场的情 况下， 按估值 日收盘价
估值 ； 对 于存 在活 跃市 场 但收盘 价未 能代 表估 值日 公允价 值的 情况 下 ， 使 用 调整后 的收 盘价
估值； 对于 不存 在市 场活 动或市 场活 动很 少的 情况 下，采 用估 值技 术确 定公 允价值 ； 
（3）交易所 上市未 实行净 价交易的债 券 ，对 于存在 活跃市场的 情况下 ，按估 值日收盘
价减去 收盘 价中 所含 的债 券应收 利息 得到 的净 价估 值； 对于 存在 活跃 市场 但收 盘价未 能代 表
估值日 公允 价值 的情 况下 ， 使用调 整后 的收 盘价 减去 收盘价 中所 含的 债券 应收 利息得 到的 净
价估值 ；对 于不 存在 市场 活动或 市场 活动 很少 的情 况下， 采用 估值 技术 确定 公允价 值 ； 
（4）交易所 上市不 存在活 跃市场的有 价证券 ，采用 估值技术确 定公允 价值。 交易所上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券处 理： 
（1）送股、 转增股 、配股 和公开增发 的新股 ，按估 值日在证券 交易所 挂牌的 同一股票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首次公 开发行 未上市 的股票、债 券和权 证，采 用估值技术 确定公 允价值 ，在估值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首次公 开发行 有明确 锁定期的股 票， 同 一股票 在交易所上 市后， 按交易 所上市的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3、全国银行 间债券 市场交 易的债券、 资产支 持证券 等固定收益 品种， 采用估 值技术确
定公允 价值 。 
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5、本基金投 资股指 期货合 约 与国债期 货合约 ，一般 以估值当日 结算价 进行估 值，估值
当日无 结算 价的 ， 且 最近 交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 的， 采用 最近 交易 日 结算价 估值 。 
6、 中 小企 业私 募债 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技 术 难以 可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
7、如有确凿 证据表 明按上 述方法进行 估值不 能客观 反映其公允 价值的 ，基金 管理人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8、相关法律 法规以 及监管 部门有强制 规定的 ，从其 规定。如有 新增事 项，按 国家最新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四） 估值 程序 
1、基金份额 净值是 按照每 个工作日闭 市后， 基金资 产净值除以 当日基 金份额 的余额数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金管理 人应每 个工作 日对基金资 产估值 。但基 金管理人根 据法律 法规或 本基金合
同的规 定暂 停估 值 时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
（五） 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时 ， 视 为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的 责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错 、 下 达指 令 差错等 ； 对于 因技 术原 因 引起的 差错 ， 若系 同行 业 现有技 术水 平不
能预见 、不 能避 免、 不能 克服， 则属 不可 抗力 ，按 照下述 规定 执行 。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利 的 义务。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值错 误的责 任方对 有关当事人 的直接 损失负 责，不 对间 接损失 负责， 并且仅对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估值 错误而 获得不 当得利的当 事人负 有及时 返还不当得 利的义 务。但 估值错误大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实 际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
（5）差错责 任方拒 绝进行 赔偿时，如 果因基 金管理 人过错造成 基金财 产损失 时，基金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ， 如果 因 基金托 管人 过错 造成 基金 财产损 失时 ， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿 。 基 金管 理人和 托管 人之 外的 第三 方造成 基金 财
产的损 失 ， 并 拒绝 进行 赔 偿时 ， 由 基金 管理 人负 责 向差错 方追 偿 ； 追 偿过 程 中产生 的有 关费
用，应 列入 基金 费用 ，从 基金资 产中 支付 。 
（6）如果出 现差错 的当事 人未按规定 对受损 方进行 赔偿，并且 依据法 律法规 、基金合
同或其 他规 定 ， 基 金管 理 人自行 或依 据法 院判 决 、 仲裁裁 决对 受损 方承 担了 赔偿责 任 ， 则 基
金管理 人有 权向 出现 过错 的当事 人进 行追 索 ， 并 有权 要求其 赔偿 或补 偿由 此发 生的费 用和 遭
受的直 接损 失。 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明估 值错误 发生的 原因，列明 所有的 当事人 ，并根据估 值错误 发生的 原因确定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据估 值错误 处理原 则或当事人 协商的 方法由 估值错误的 责任方 进行更 正和赔偿
损失； 
（4）根据估 值错误 处理的 方法，需要 修改基 金登记 机构交易数 据的， 由基金 登记机构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错误偏 差达到 基金份 额净值的 0.25% 时，基 金 管理人应当 通报基 金托管 人并报中
国证监会备 案；错 误偏差 达到基金份 额净值 的 0.5% 时，基金管 理人应 当公告 、通报基金 托大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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管人并 报中 国证 监会 备案 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、当前一估 值日基 金资产 净值 50%以 上的资 产出现 无可参考的 活跃市 场价格 且采用估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 的； 
4、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
（八） 特殊 情况 的处 理 
1、基金管理 人或基 金托管 人按估值技术 进行 估值时 ，所造成的 误差不 作为 基 金资产估
值 错误 处理 。 
2、由于不可 抗力原 因，或 由于证券交 易所及 登记结 算公司发送 的数据 错误等 ，基金管
理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、 适当 、 合 理 的措施 进行 检查 ， 但未能 发现错 误的 ， 由
此造成 的基 金资 产估 值错 误， 基金 管理 人和 基金 托 管人免 除赔 偿责 任 。 但 基 金管理 人 、 基 金
托管人 应当 积极 采取 必要 的措施 减轻 或消 除由 此造 成的影 响。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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十二 、 基金的费用与税收 
(一)基 金费 用的 种类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用（包 括但 不限 于会 计师 费、律 师费 和公 证费 ） ； 
6、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 
9、按 照国 家有 关 规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规和基 金合 同另 有规 定时 从其规 定。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费 
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值的 年费 率计 提。 计算方 法如 下： 
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 1.50% 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 付指 令 ， 经 基金 托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值的 年费 率计 提。 计算方 法如 下： 
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.25% 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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送基金 托管 费划 付指 令 ， 经 基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
取 ，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。



3、 上 述 “一 、 基 金费 用的 种类中 第 3-8 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
(四) 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整 
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一 致 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 可协 商酌 情降 低基金 管
理费和 基金 托管 费 ， 此 项 调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。 基金 管 理人必 须最 迟于
新的费 率实 施 日2 日 前在 指定媒介 上 刊登 公告 。 
（五） 基金 税收 
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 
 
十 三、 基金收益与分配 
(一) 基金 利润 的构 成 
基 金利润 指基金 利息收入、 投资收 益、公 允价值变动 收益和 其他收 入扣除相关 费用 后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
(二)基 金可 供分 配利 润 
基 金可供 分配利 润指截至收 益分配 基准日 基金未分配 利润与 未分 配 利润中已实 现收 益
的孰低 数。 
（三） 收益 分配 原则 
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ： 
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基 金每 年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ， 每 次收大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的20% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ； 
2、本基金收 益分配 方式分 两种：现金 分红与 红利再 投资，投资 者可选 择现金 红利或将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 初始 面值 ； 即基 金收 益分 配基 准日 的基金 份
额净值 减去 每单 位基 金份 额收益 分配 金额 后不 能低 于 初始面值 。 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
 (四) 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
(五)收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定 媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基 金红利 发放日 距离收益分 配基准 日（即 可供分配利 润计算 截止日 ）的时间不 得超 过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分 配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 
十四 、 基金的会计与审计 
( 一) 基金 的会 计政 策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本 位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金管理 人及基 金托管 人各自保留 完整的 会计账 目、凭证并 进行日 常的会 计核算，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基金托管 人每月 与基金 管理人就基 金的会 计核算 、报表编制 等进行 核对并 以书面方
式确认 。 
（二） 基 金的 年度 审计 
1、基金管理 人聘请 与基金 管理人、基 金托管 人相互 独立的具有 证券从 业资格 的会计师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、基金管理 人认为 有充足 理由更换会 计师事 务所， 须通报基金 托管人 。更换 会计师事
务所需 在 2 个工 作日 内在 指定媒介 公 告并 报中 国证 监会备 案。 
 
十 五、 基金的信息披露 
一、本 基金 的信 息披 露应 符合《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 基金合 同 》
及其他 有关 规定 。 
二、信 息披 露义 务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会指定 的 媒介 和基金 管理人、基 金托管 人的互 联网网站 （以下简 称“网 站” ）等媒 介披
露， 并保 证基 金投 资者 能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
四、 本基 金公 开披 露的 信 息应采 用中 文文 本 。 如 同 时采用 外文 文本 的 ， 基 金 信息披 露义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 基金合 同、 基金 托管 协议 
1、基金合同 是界定 基金合 同当事人的 各项权 利、义 务关系，明 确基金 份额持 有人大会
召开的规则及具体程序 ， 说明基金产品的特性等 涉 及基金投资者 重 大 利 益的事 项 的 法 律 文
件。 
2、基金招募 说明书 应当最 大限度地披 露影响 基金投 资者决策的 全部事 项，说 明基金认
购、 申购 和赎 回安 排、 基 金投资 、 基金 产品 特性 、 风险揭 示 、 信 息披 露及 基 金份额 持有 人服
务等内 容。 基金 合同 生效 后，基 金管 理人 在 每 6 个 月结束 之日 起 45 日 内， 更 新招募 说明 书
并登载在网 站上， 将更新 后的招募说 明书摘 要登载 在指定 媒介 上；基 金管理 人在公告 的 15
日前向 主要 办公 场所 所在 地的中 国证 监会 派出 机构 报送更 新的 招募 说明 书 ， 并 就有关 更新 内
容提供 书面 说明 。 
3、基金托管 协议是 界定基 金托管人和 基金管 理人在 基金财产保 管及基 金运作 监 督等活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 《 基金 合同 》 摘 要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
（三） 基金 合同 生效 公告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《基 金 合同 》 生 效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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基金合 同生 效后 ， 在开 始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人 应当 至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基 金管 理人 应 当在每 个开 放日 的次 日， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒介 上。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在基 金合 同、 招募 说明 书等 信息 披 露 文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎回 价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率， 并保 证投 资者 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒介 上。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基金 管理 人可 以不 编 制当期 季度 报告 、 半年 度 报告或 者年
度报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形, 为保障
其他投 资者 利益, 基 金管 理人至 少应 当在 定期 报告 “影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息 ” 项 下
披露该 投资 者的 类别 、 报 告期末 持有 份 额 及占 比 、 报告期 内持 有份 额变 化情 况及本 基金 的特
有风险 ，中 国证 监会 认定 的特殊 情形 除外 。 
本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半 年度报告中披露基金组合 资产情况
及其流 动性 风险 分析 等。 
（七） 临时 报告 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































更新招 募说明书 
69 
 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书 ， 予 以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2、终 止《 基金 合同》； 
3、转 换基 金运 作方 式； 
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7、基 金募 集期 延长 ； 
8、基金管理 人的董 事长、 总经理及其 他高级 管理人 员、基金经 理和基 金托管 人基金托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10、 基金 管理 人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14、重 大关 联交 易事 项； 
15、基 金收 益分 配事 项； 
16、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19、变 更基 金销 售机 构； 
20、更 换基 金登 记机 构； 
21、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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70 
 
23、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26、变 更或 增设 本基 金的 基金份 额类 别； 
27、中 小企 业私 募债 券的 交易信 息 
28、发 生涉 及基 金申 购、 赎回事 项调 整或 潜在 影响 投资者 赎回 等其 他重 大事 项； 
29、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（八） 基金 投资 中小 企业 私募债 券的 信息 披露 
1、基金管理 人应当 在基金 投资中小企 业私募 债券后 两个交易日 内，在 中国证 监会指定
媒体披 露所 投资 中小 企业 私募债 券的 名称 、数 量、 期限、 收益 率等 信息 。 
2、基金管理 人应当 在基金 的季度报告 、半 年 度报告 、年度报告 等定期 报告和 招募说明
书（更 新） 等文 件中 披露 中小企 业私 募债 券的 投资 情况。 
（九） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（十） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应当 依法 报国 务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并 予以 公
告。 
（十一 ）股 指期 货交 易情 况 。 
基金在 季度 报告 、 半年 度 报告 、 年 度报 告等 定期 报 告和招 募说 明书 更新 等文 件中披 露股
指期货 交易 情况 ， 包括 投 资政策 、 持仓 情况 、 损 益 情况 、 风 险指 标等 ， 并 充 分揭示 股指 期货
交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标等 。 
（十二 ）国 债期 货交 易情 况 
基金在 季度 报告 、 半年 度 报告 、 年 度报 告等 定期 报 告和招 募说 明书 更新 等文 件中披 露国
债期货 交易 情况 ， 包括 投 资政策 、 持仓 情况 、 损 益 情况 、 风 险指 标等 ， 并 充 分揭示 国债 期货
交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标。 
（十三 ）投 资资 产支 持证 券的相 关披 露 
基金管 理人 应在 本基 金半 年度报 告及 年度 报告 中披 露其持 有的 资产 支持 证券 总额 、 资 产
支持证 券市 值占 基金 净资 产的比 例和 报告 期内 所有 的资产 支持 证券 明细 。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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基金管 理人 应在 本基 金季 度报告 中披 露其 持有 的资 产支持 证券 总额 、 资产 支持 证券市 值
占基金 净资 产的 比例 和报 告期末 按市 值占 基金 净资 产比例 大小 排序 的 前 10 名 资产支 持证 券
明细 。 
（十四 ）投 资非 公开 发行 股票的 相关 披露 
基金管 理人 在本 基金 投资 非公开 发行 股票 后 2 个交 易日内 ， 在中 国证 监会 指定 媒介披 露
所投资 非公 开发 行股 票的 名称 、 数 量、 总成 本、 账面 价值 ， 以 及总 成本 和账面 价值占 基金 资
产净值 的比 例、 锁定 期等 信息。 
（十五 ）中 国证 监会 规定 的其他 信息 。 
六、信 息披 露 事 务管 理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核 、 审 查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒介 上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒介 披 露信 息 ， 但 是其 他 公共媒介 不 得早 于指 定媒介 披露 信息 ， 并且 在不 同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所， 以供 公 众查阅 、
复制。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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十 六、 风险揭示 
证券投资基 金（以 下简称 “基金” ）是 一种长 期投资 工具，其主 要功能 是分散 投资，降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预 期 的 
金融工 具 ， 投 资人 购买 基 金， 既可 能按 其持 有份 额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能
承担基 金投 资所 带来 的损 失。基 金在 投资 运作 过程 中可能 面临 各种 风险 ，既 包括市 场风 险 ，
也包括 基金 自身 的管 理风 险、 技术 风险 和合 规风 险 等。 巨额 赎回 风险 是开 放 式基金 所特 有的
一种风 险 ， 即 当单 个交 易 日基金 的净 赎回 申请 超过 上一日 本基 金总 份额 的百 分之十 时 ， 投 资
人将可 能无 法 及 时赎 回持 有的全 部基 金份 额 。 基金 分为股 票基 金 、 混 合基金 、 债 券基 金、 货
币市场 基金 等不 同类 型 ， 投资人 投资 不同 类型 的基 金将获 得不 同的 收益 预期 ， 也 将承 担不 同
程度的 风险 。 一般 来说 ， 基金的 收益 预期 越高 ， 投 资人承 担的 风险 也越 大。 投资人 应当 认真
阅读基 金合 同 、 招 募说 明 书等基 金法 律文 件 ， 了 解 基金的 风险 收益 特征 ， 并 根据自 身的 投资
目的、 投资 期限 、投 资经 验、资 产状 况等 判断 基金 是否和 投资 人的 风险 承受 能力相 适应 。 
本基金 为 混 合型 基金 ， 其 面临的 主要 风险 包括 市场 风险 、 管 理风 险、 流动 性 风险 、 特 定
风险和 其他 风险 。 
（一） 市场 风险 
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 证券 市场 的价 格可 能 会因为 国际 国内 政治 环境 、 宏 观和 微
观经济 因素 、 国家 政策 、 投资者 风险 收益 偏好 和市 场流动 程度 等各 种因 素的 变化而 波动 ， 从
而产生 市场 风险 ，这 种风 险主要 包括 ： 
1、政 策风 险 
因财政 政策 、 货币 政策 、 产业政 策 、 地 区发 展政策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导 致市 场
波动而 影响 基金 收益 ，产 生风险 。 
2、经 济周 期风 险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 国家 经济 、 各 个行 业及 上市公 司的 盈利 水平 也呈 周期性 变
化，从 而影 响到 证券 市场 走势。 
3、利 率风 险 
利率风 险是 指由 于利 率变 动而导 致的 证券 价格 和证 券利息 的损 失 。 利 率风 险是 债券投 资
所面临 的主 要风 险, 息票 利 率、期 限和 到期 收益 率水 平都将 影响 债券 的利 率风 险水平 。 
4、信 用风 险 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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信用风 险是 指发 行人 是否 能够实 现发 行时 的承 诺 ， 按时足 额还 本付 息的 风险 。 信 用风 险
主要来 自于 发行 人和 担保 人。 一般 认为 ： 国 债的 信 用风险 可以 视为 零 ， 而 其 它债券 的信 用风
险 可按专业 机构的信 用评级 确定, 信用等级 的变化或市 场对某一 信用等级 水平下 债券收益 率
的变化 都会 影响 债券 的价 格,从 而影 响到 基金 资产 。 
本基金 投资 于中 小企 业私 募债 ， 中 小企 业私 募债 与 一般信 用债 券相 比 ， 存 在 更大的 信用
风险和 流动 性风 险 。 更 大 的信用 风险 在于 该类 债券 发行主 体的 资产 规模 较小 、 经 营的 波动 性
较大 ， 信 息披 露不 透明 ， 也大大 提高 了分 析并 跟踪 发债主 体信 用基 本面 的难 度。 更大 的流 动
性风险 在于 该类 债券 采取 非公开 方式 发行 和交 易 ， 外 部评级 机构 一般 不对 这类 债券进 行外 部
评级， 可能 会降 低市 场对 该类债 券的 认可 度， 从而 影响该 类债 券的 市场 流动 性。 
中小企业私募债券的上述 风险特点使得这类债券可 能出现因信用水平波动而 引起的价
格较大 幅度 波动 ， 从而影 响基金 总体 投资 收益 ； 同 时， 流动 性差 导致 的变现 困难 ， 也 会给 基
金总体 投资 组合 带来 流动 性冲击 。 
5、再 投资 风险 
再投资 获得 的收 益有 时又 被称做 利息 的利 息 ， 这 一收 益取决 于再 投资 时的 利率 水平和 再
投资的 策略 。 因未 来市 场利 率的变 化而 引起 给定 投资 策略下 再投 资收 益率 的不 确定性 为再 投
资风险 。 
6、购 买力 风险 
基金份 额持 有人 收益 将主 要通过 现金 形式 来分 配 ， 而 现金可 能因 为通 货膨 胀因 素而使 其
购买力 下降 。 
7、上 市公 司经 营风 险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响 ， 如 经营决 策、 技术 更新 、 新 产品 研 究开发 、 高
级专业 人才 流动 、 因为 中 国加入 ＷＴ Ｏ而 产生 的国 际竞争 加剧 等风 险 。 如 果 基金所 投资 的上
市公司 基本 面或 发展 前景 产生变 化 ， 其 所发 行的 股 票价格 下跌 ， 或者 能够 用 于分配 的利 润减
少， 使基 金预 期的 投资 收 益下降 。 虽然 基金 可以 通 过投资 多样 化来 分散 这种 非系统 风险 ， 但
不能完 全规 避。 
（二） 管理 风险 
1、管 理风 险 
本基金 可能 因为 基金 管理 人的管 理水 平 、 管 理手 段 和管理 技术 等因 素 ， 而 影 响基金 收益
水平 。 这 种风 险可 能表 现 在基金 整体 的投 资组 合管 理上 ， 例 如资 产配 置、 类 属配置 不能 符合
基金合 同的 要求 ， 不能 达 到预期 收益 目标 ； 也可 能 表现在 个券 个股 的选 择不 能符合 本基 金的大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































更新招 募说明书 
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投资风 格和 投资 目标 等。 
2、新 产品 创新 带来 的风 险 
随着中 国证 券市 场与 国际 市场的 接轨 ， 各种 国外 的 投资工 具也 逐步 引入 ， 这 些新的 投资
工具在 为基 金资 产保 值增 值的同 时 ， 也 会产 生一 些 新的投 资风 险 ， 例 如 可 赎 回债券 所带 来的
赎回风 险 ， 可 转换 债券带 来的转 股风 险 ， 利 率期货 带来的 期货 投资 风险 等。 同时 ， 基 金管 理
人可能 因为 对这 些新 的投 资产品 的不 熟悉 而发 生投 资错误 ，产 生投 资风 险。 
（三） 流动 性风 险 
流动性风险是指基金管理 人未能以合理价格及时变 现基金资产以支付投资者 赎回款项
的风险 ， 流动 性风 险管 理的 目标则 是确 保基 金组 合资 产的变 现能 力与 投资 者赎 回需求 的匹 配
与平衡 。 
（1） 基金 申购 、赎 回安 排



本基金 的申 购、 赎回 安排 详见本 招募 说明 书“ 七、 基金份 额的 申购 与赎 回” 章节。 
（2） 拟投 资市 场、 行业 及 资产的 流动 性风 险评 估 
本基金 的投 资市 场 主 要为 证券交 易所 、 全国 银行 间债 券市场 等流 动性 较好 的规 范交易 场
所， 主要 投资 于具 有良 好 流动性 的金 融工 具 ， 同 时 本基金 基于 分散 投资 的原 则在行 业和 个券
方面进 行合 理配 置， 综合 评估在 正常 市场 环境 下本 基金的 流动 性风 险适 中。 
（3） 巨额 赎回 情形 下的 流 动性风 险管 理措 施 
基金出 现巨 额赎 回情 形下 ， 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 或巨 额赎回 份
额占比 情况 决定 全额 赎回 或部分 延期 赎回 。 同时 ， 如 本基金 单个 基金 份额 持有 人在单 个开 放
日申请 赎回 基金 份额 超过 基金总 份额 一定 比例 以上 的， 基金 管理 人有 权对 其采 取延期 办理 赎
回申请 的措 施。 
（4） 实施 备用 的流 动性 风 险管理 工具 的情 形、 程序 及对投 资者 的潜 在影 响 
在市场 大幅 波动 、 流动 性 枯竭等 极端 情况 下发 生无 法应对 投资 者巨 额赎 回的 情形时 ， 基
金管理 人将 以保 障投 资者 合法权 益为 前提 ， 严格 按 照法律 法规 及基 金合 同的 规定 ， 谨 慎选 取
延期办 理巨 额赎 回申 请、 暂停接 受赎 回申 请 、 延缓 支付赎 回款 项 、 收 取短期 赎回费 、 暂停 基
金估值 等流 动性 风险 管理 工具作 为辅 助措 施 。 对 于 各类流 动性 风险 管理 工具 的使用 ， 基金 管
理人将 依照 严格 审批 、 审 慎决策 的原 则 ， 及 时有 效 地对风 险进 行监 测和 评估 ， 使 用前 经过 内
部审批 程序 并与 基金 托管 人协商 一致 。 在实 际运 用 各类流 动性 风险 管理 工具 时， 投资 者的 赎
回申请 、 赎回 款项 支付 等 可能受 到相 应影 响 ， 基 金 管理人 将严 格依 照法 律法 规及基 金合 同的
约定进 行操 作， 全面 保障 投资者 的合 法权 益。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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（四） 本基 金的 特定 风险 
本基金 作为 混合 型基 金 ， 具有对 相关 市场 的系 统性 风险 ， 不 能完 全规 避市 场 下跌的 风险
和个券 风险 ，在 市场 大幅 上涨时 也不 能保 证基 金净 值能够 完全 跟随 或超 越市 场上涨 幅度 。 
本基金 参与 股指 期货 与国 债期货 交易 。 期货 作为 一 种金融 衍生 品 ， 具 备自 身 特有的 风险
点。 投资 期货 所面 临的 主 要风险 是市 场风 险 、 流 动 性风险 、 基差 风险 、 保 证 金风险 、 信用 风
险、和 操作 风险 。具 体为 ： 
1、市场风险 是指由 于期货 价格变动而 给投资 人带来 的风险。市 场风险 是 期货 投资中最
主要的 风险 。 
2、流 动性 风险 是指 由于 期 货合约 无法 及时 变现 所带 来的风 险。 
3、基差风险 是指 期 货合 约 价格和标的 指数价 格之间 价格差的波 动所造 成的风 险，以及
不同 期 货合 约价 格之 间价 格差的 波动 所造 成的 期限 价差风 险。 
4、保证金风 险是指 由 于无 法及时筹措 资金满 足建立 或维持 期货 合约头 寸所要 求的保证
金而带 来的 风险 。 
5、信 用风 险是 指期 货经 纪 公司违 约而 产生 损失 的风 险。 
6、操作风险 是指由 于内部 流程的不完 善，业 务人员 出现差错或 者疏漏 ，或者 系统出现
故障等 原因 造成 损 失 的风 险。 
7、单 一投 资者 集中 度较 高 的风险 
由于投资者的申购赎回行 为可能导致本基金的单一 投资者持有的份额占本基 金总份额
的比例 较高 ， 该单 一投 资 者的申 购赎 回行 为可 能影 响本基 金的 投资 运作 ， 从 而对基 金收 益产
生不利 影响 。 
基金管 理人 将控 制单 一投 资者持 有基 金份 额的 比例 低于 50% ， 并防 止投 资者 以 其他方 式
变相规 避50% 集 中度 限制 的情形 发生 （ 运作 过程 中 ， 因 基金 份额 赎回 等情 形 导致被 动超 标的
除外） 。如 基金管理 人认为 接受某笔或 者某些 申购申 请有可能 导致单一 投资者 持有基金 份额
的比例 达到 或者 超 过 50% ， 或者基 金管 理人 认为 可能 存在变 相规 避50% 集 中度 限制的 情形 时，
基金管 理人 有权 拒绝 该单 一投资 者的 全部 或部 分的 认/申 购申 请或 确认 失败 。 
（五） 其他 风险 
1、现 金管 理风 险 
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本基 金必 须保 持一 定 的现金 比例 以应 付赎 回的 需求 ， 在 管
理现金 头寸 时 ， 有 可能 存 在现金 不足 的风 险和 现金 过多而 带来 的机 会成 本风 险。 此外 ， 本 基
金也可 能由 于向 投资 者分 红而面 临现 金不 足的 风险 。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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2、技 术风 险 
当计算 机 、 通 讯系 统、 交 易网络 等技 术保 障系 统或 信息网 络支 持出 现异 常情 况， 可能 导
致基金 日常 的申 购赎 回无 法按正 常时 限完 成 、 注 册 登记系 统瘫 痪 、 核 算系 统 无法按 正常 时限
显示产 生 净 值、 基金 的投 资交易 指令 无法 及时 传输 等风险 。 
3、大 额赎 回风 险 
本基金 是开 放式 基金 ， 基 金规模 将随 着投 资者 对基 金份额 的申 购与 赎回 而不 断变化 ， 若
是由于投资者的连续大 量 赎回而导致基金管理人 被 迫抛售债券和股票以应 付 基金赎回的现
金需要 ，则 可能 使基 金资 产净值 受到 不利 影响 。 
4、顺 延或 暂停 赎回 风险 
因为市 场剧 烈波 动或 其他 原因而 连续 出现 巨额 赎回 ， 并导致 基金 管理 人的 现金 支付出 现
困难， 基金 投资 者在 赎回 基金份 额时 ，可 能会 遇到 部分顺 延赎 回或 暂停 赎回 等风险 。 
5、其 它风 险 
战争 、 自 然灾 害等 不可 抗 力可能 导致 基金 资产 有遭 受损失 的风 险 ， 以 及证 券 市场 、 基 金
管理人 及基 金销 售代 理人 可能因 不可 抗力 无法 正常 工作 ， 从 而有 影响 基金 的申 购和赎 回按 正
常时限 完成 的风 险。 
 
十七、 基金合同的变更、 终止与基金财产清 算 
(一)基 金合 同的 变更 
1、变更基金 合同涉 及法律 法规规定或 本合同 约定应 经基金份额 持有人 大会决 议通过的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2、关于《基 金合同 》变更 的基金份额 持有人 大会决 议自表决通 过之日 起生效 ，应当报
中国证 监会 备案 ，并 自决 议生效 后两 日内 在指 定媒介 公告 。 
(二) 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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3、基金资产 净值连 续六十 个工作日低 于五千 万元， 基金合同 自 动终止 （不需 召开基金
份额持 有人 大会 审议 ） ； 
4、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
5、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
(三)基 金财 产的 清算 
1、 基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财产 清算小 组组成 ：基金财产 清算小 组成员 由基金管理 人、基 金托管 人、具有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财产 清算小 组职责 ：基金财产 清算小 组负责 基金财产的 保管、 清理、 估价、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认 ； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请会 计师事 务所对 清算报告进 行外部 审计， 聘请律师事 务所对 清算报 告出具法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款 并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
十八、 基金合同内容摘要 
一、基 金管 理人 、基 金托 管人和 基金 份额 持有 人的 权利、 义务 
（一） 基 金管 理人 的权 利 与义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 基金 ； 
（2）自《基 金合同 》生效 之日起，根 据法律 法规和 《基金合同 》独立 运用并 管理基金
财产； 
（3）依照《 基金合 同》收 取基金管理 费以及 法律法 规规定或中 国证监 会批准 的其他费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金 托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9）担任或 委托其 他符合 条件的机构 担任基 金登记 机构办理基 金登记 业务并 获得《基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（12 ） 依 照法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为基 金的 利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金 进 行融 资；



（14 ） 以 基金 管理 人的 名 义， 代表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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律行为 ；



（15 ） 选 择、 更换 律师 事 务所 、 会 计师 事务 所、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；



（16 ） 在 符合有 关法 律 、 法规的 前提 下， 制订 和调 整有关 基金 认购 、 申 购 、 赎回 、 转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依法募 集基金 ，办理 或者委托经 中国证 监会认 定的其他机 构代为 办理基 金份额的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
（4）配备足 够的具 有专业 资格的人员 进行基 金投资 分析、决策 ，以专 业化的 经营方式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建立健 全内部 风险控 制、监察与 稽核、 财务管 理及人事管 理等制 度，保 证所管理
的基金财产 和基金 管理人 的财产相互 独立,对 所管理 的不同基 金分别管 理，分 别记账， 进行
证券投 资； 
（6） 除依 据 《 基金 法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等法 律文 件的规 定， 按有 关规 定计 算并公 告基金 资产 净值 ， 确定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12 ） 保 守基金 商业 秘密 ， 不 泄露 基金投 资计 划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ， 在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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（15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按规 定保存 基金财 产管理业务 活动的 会计账 册、报表、 记录和 其他相 关资料 15
年以上 ； 
（17 ） 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清理 、 估 价、 变现 和分配 ； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托 管人按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23） 以基 金管 理人 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（24）基金 管理人 在募集 期间未能达 到基金 的备案 条件， 《基 金合同》 不能生 效，基金
管理人承担 全部募 集费用 ，将已募集 资金并 加计银 行同期存款 利息在 基金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会 规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（二） 基 金托 管人 的权 利 与义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自《基 金合同 》生效 之日起，依 法律法 规和《 基金合同》 的规定 安全保 管基金财
产； 
（2）依《基 金合同 》约定 获得基金托 管费以 及法律 法规规定或 监管部 门批准 的其他费
用； 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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（3）监督基 金管理 人对本 基金的投资 运作， 如发现 基金管理人 有违反 《基金 合同》及
国家法 律法 规行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设立专 门的基 金托管 部门，具有 符合要 求的营 业场所，配 备足够 的、合 格的熟悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建立健 全内部 风险 控 制、监察与 稽核、 财务管 理及人事管 理等制 度，确 保基金财
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除依 据《基金 法》 、 《 基金合同》 及其他 有关规 定外，不得 利用基 金财产 为自己及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《 基金 合同 》 的 约定 ， 根 据基金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
（7）保守 基金商业 秘密， 除《基金法 》 、 《基金 合同 》及其他有 关规定 另有规 定外，在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会或 配合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 《基 金合 同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20 ） 按 规定 监督 基金管 理人按 法律 法规 和 《基金 合同 》 规 定履 行自 己的义 务， 基金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（三） 基金 份额 持有 人的 权利与 义 务 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认 和接 受 ， 基 金投 资
者自依 据 《 基金 合同 》 取 得 的基金 份额 ， 即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》 的 当事 人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额 。 基 金份 额持有 人作为 《 基金 合同 》 当 事 人并不 以在 《 基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及其 他有关 规定， 基金份额持 有人的 权利包 括但不限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规 定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会； 
（5）出席或 者委派 代表出 席基金份额 持有人 大会， 对基金份额 持有人 大会审 议事项行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对基金 管理人 、基金 托管人、基 金销售 机构损 害其合法权 益的行 为依法 提起诉讼大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及其 他有关 规定， 基金份额持 有人的 义务包 括但不限
于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能 力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票 权 。
本基金 未设 立基 金份 额持 有人大 会日 常机 构 ， 本 基金 可根据 运作 需要 依据 相关 法律法 规以 及
监管机 构有 关规 定增 设基 金份额 持有 人大 会日 常机 构。 
（一） 召开 事由 
1、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； ； 但如基 金资 产净 值连 续 60 个工作 日低 于 5000 万元 ， 基金合
同自动 终止 ，不 需召 开基 金份额 持有 人大 会审 议 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法律 法规、 《 基金合 同》或中国 证监会 规定的 其他应当召 开基金 份额持 有人大会
的事项 。 
2、 以 下情 况可 由基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开 基金 份额 持 有人大 会： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在法 律法 规和 《基 金 合同 》 规 定的 范围 内调整 本基金 的申 购费 率 、 调低 赎回费 率 ； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（6）按照法 律法规 和《基 金合同》规 定不需 召开基 金份额持有 人大会 的以外 的其他情
形。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1、除法律法 规规定 或《基 金合同》另 有约定 外，基 金份额持有 人大会 由基金 管理人召
集； 
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3、基金托管 人认为 有必要 召开基金份 额持有 人大会 的，应当向 基金管 理人提 出书面提
议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应 当自出 具书 面决 定之 日起 60 日 内召 开； 基金 管理 人 决定不 召集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开 的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。 
4、代表基金 份额 10% 以上 （含 10% ）的基金 份额持 有人就同一 事项书 面要求 召开基金
份额持 有人 大会 ， 应当 向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到 书面提 议之 日起
10 日内决 定是否 召集， 并 书面告知提 出提议 的基金 份额持有人 代表和 基金托 管人。基金 管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日 起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以上 （含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人 ； 基 金 托管人 决定 召集 的 ， 应 当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 。 
5、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会， 而基 金管 理人 、 基金 托管 人都 不召 集的 ， 单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的 ， 基 金管理 人、 基金 托管 人应 当配合 ， 不 得阻 碍、 干
扰。 
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登 记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会 议召开 前 30 日， 在指 定媒 介公 告 。 基 金份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授权委 托证明 的内容 要求（包括 但不限 于代理 人身份，代 理权限 和代理 有效期限
等） 、 送达 时间 和地 点 ； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行 的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2、采取通讯 开会方 式并进 行表决的情 况下， 由会议 召集人决定 在会议 通知中 说明本次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人 、 书 面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3、如召集人 为基金 管理人 ，还应另行 书面通 知基金 托管人到指 定地点 对表决 意见的计
票进行 监督 ； 如召 集人 为 基金托 管人 ， 则应 另行 书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金 管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 ， 会议 的召 开方 式由会 议
召集人 确定 。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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1、现场开会 。由基 金份额 持有人本人 出席或 以代理 投票授权委 托证明 委派代 表出席，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲自出 席会议 者持有 基金份额的 凭证、 受托出 席会议者出 具的委 托人持 有基金份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《 基金 合同 》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符 。 
（2）经核对 ，汇总 到会者 出示的在权 益登记 日持有 基金份额的 凭证显 示，有 效的基金
份额不少于 本基金 在权益 登记日基金 总份额 的 50% （含 50%） ；参加 基金份 额 持有人大会 的
持有人 的基 金份 额低 于前 述规定 比例 的 ， 召 集人 可以 在原公 告的 基金 份额 持有 人大会 召开 时
间的三 个月 以后 、 六个 月 以内 ， 就 原定 审议 事项 重 新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重新 召集 的
基金份 额持 有人 大 会 应当 有代表 三分 之一 以上 基金 份额的 持有 人参 加， 方可 召开。 
2、通讯开会 。通讯 开会系 指基金份额 持有人 将其对 表决事项的 投票以 书面形 式在表决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 或者 在法 律法 规或监 管机 构允 许的 情况 下， 经会 议通 知
载明 ， 基 金份 额持 有人采 用网络 、 电话 、 短 信或 其 他方式 ， 在表 决截 至日以 前对表 决事 项进
行投票 并由 召集 人予 以记 录。 通讯 开会 应以 书面 方 式进行 表决 ， 若基 金份 额 持有人 采取 非书
面形式 进行 投票 的 ， 则 召集 人对于 其投 票的 书面 记录 即视为 该基 金份 额持 有人 的书面 表决 意
见。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后， 在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召集人 按基金 合同约 定通知基金 托管人 （如果 基金托管人 为召集 人，则 为基金管
理人 ） 到 指定 地点 对书 面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基 金托 管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人 ， 则 为基 金 管理人 ） 和公 证机 关的 监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基 金托 管人 或基 金管 理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3）本人直 接出具 书面意 见或授权他 人代表 出具书 面意见的， 基金份 额持有 人所持有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50% ） ； 参加 基金 份额 持 有人大 会的 持
有人的 基金 份额 低于 前述 规定比 例的 ， 召集 人可 以在 原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间
的三个 月以 后 、 六 个月 以 内， 就原 定审 议事 项重 新 召集基 金份 额持 有人 大会 。 重 新召 集的 基大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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金份额持有人大会应当 有 代表三分之一以上基金 份 额的持有人直接出具书 面 意见或授权他
人代表 出具 书面 意见 ； 
（4） 上述 第 （3） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同时 提交 的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明( 在 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 的 情 况
下， 经会 议通 知载 明， 基 金份额 持有 人可 以采 用网 络、 电话 、 短 信或 其他 方 式授权 他人 代为
出席会 议并 表决)符 合法 律 法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知的 规定 ， 并与 基金 登 记注册 机构 记
录相符 。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止《基金合 同》 、更 换基金 管理人、更 换基金 托管人 、与其他 基金合并 、法律 法规及《 基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额 持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会 的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以上 （含 50% ）选 举产生 一名 基
金份额 持有 人作 为该 次基 金份额 持有 人大 会的 主持 人。 基金 管理 人和 基金 托管 人拒不 出席 或
主持基 金份 额持 有人 大会 ，不影 响基 金份 额持 有人 大会作 出的 决议 的效 力。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、身份 证明文件 号码、 持有或代表 有表决 权的基 金份额、 委托人姓 名（或 单位名称 ）和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提 前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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2 个工 作日 内在 公证 机关 监督 下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1、一般决议 ，一般 决议须 经参加大会 的基金 份额持 有人或其代 理人所 持表决 权的 50%
以上 （ 含50% ） 通 过方 为有 效； 除 下列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。 
2、特别决议 ，特别 决议应 当经参加大 会的基 金份额 持有人或其 代理人 所持表 决权的三
分之二 以上 （ 含三 分之二 ） 通 过方 可做 出。 转换 基 金运作 方式 、 更换 基金管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 、 本基金 与其 他基 金合 并以 特别决 议通 过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决 ， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
（七） 计票 
1、现 场开 会 
（1）如大会 由基金 管理人 或基金托管 人召集 ，基金 份额持有人 大会的 主持人 应当在会
议开始后宣布在出席会 议 的基金份额持有人和代 理 人中选举两名基金份额 持 有人代表与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但是 基金 管理 人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基金 份额 持
有人大会的主持人应当 在 会议开始后宣布在出席 会 议的基金份额持有人中 选 举三名基金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监票人 应当在 基金份 额持有人表 决后立 即进行 清点 并由大 会主持 人当场 公布计票
结果。 
（3）如果会 议主持 人或基 金份额持有 人或代 理人对 于提交的表 决结果 有怀疑 ，可以在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监 票人 应当 进行 重新 清 点， 重新 清点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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（4） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不影
响计票 的效 力。 
2、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人召 集， 则为 基金 管理 人授权 代表 ） 的 监督 下进 行计票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 自表 决通 过之 日起 生 效。 基金 份额 持有 人大 会 按照 《证 券
投资基 金法 》 第八 十七 条 的规定 表决 通过 的事 项 ， 召集人 应当 自通 过之 日 起5 日内 报中 国证
监会备 案。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托管人 和基金份额持有人应当 执行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人大 会 的 决
议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二） 基金 收益 分配 原则 
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基 金每 年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ， 每 次收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的20% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ； 
2、本基金收 益分配 方式分 两种：现金 分红与 红利再 投资，投资 者可选 择现金 红利或将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、基金收益 分配后 基金份 额净值不能 低于面 值；即 基金收益分 配基准 日的基 金份额净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ； 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（三） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（四） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 个工 作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离收益 分配基准日（即可供分配 利润计算截止日）的时间 不得超过
15 个 工作 日。 
（五） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 
四、基 金的 费用 与税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用（包 括但 不限 于会 计师 费、律 师费 和公 证费 ） ； 
6、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ： 
H＝E×1.50% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值 的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法 如
下： 
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令， 基金托管人 复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3－8 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 可协 商酌 情降 低基金 管
理费和 基金 托管 费 ， 此 项 调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。 基金 管 理人必 须最 迟于
新的费 率实 施 日2 日 前在 指定媒 体上 刊登 公告 。 
（五） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
五、基 金财 产的 投资 范围 和投资 限制 
（一） 投资 范围 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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本基金的投 资范围 为具有 良好流动性 的金融 工具， 包括国内依 法发行 上市的 股票(包括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票)、 权证 、 股 指期 货等 权 益类金 融工 具、
债券等固定 收益类 金融工 具( 包括国 债、央行 票据、 金融债、 企业债、 公司债 、次级债 、地
方政府 债券 、中 期票 据、 可转换 债券(含 分离 交易 可 转债) 、中 小企 业私 募债 ， 可交换 债券 、
短期融资券 、资产 支持证 券、债券回 购、银 行存款 等、货币 市场工具） 、国债 期货以及 法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具( 但 须符合 中国 证监 会相 关规 定)。如 法 律法
规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后 ， 可以将 其纳 入投
资范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0% —95% ； 债 券 、 货 币 市场工 具、
现金以 及银 行存 款等 固定 收益类 资产 占基 金资 产的 比例不 低 于5％ ； 每个 交易 日日终 在扣 除
股指期 货和 国债 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 应当保 持现 金 （不 包括 结 算备付 金 、 存 出
保证金、应 收申购 款等） 或者到期日 在一年 以内的 政府债券不 低于基 金资产 净值的 5% ；权
证及其 他金 融工 具的 投资 比例依 照法 律法 规或 监管 机构的 规定 执行 。 
（二） 投资 限制 
1、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1）本基金 股票资 产投资 比例为基金 资产 的 0%—95% ，债券、货 币市场 工具、 现金以
及银行 存款 等固 定收 益类 资产占 基金 资产 比例 不低 于 5% ； 
（2）每个交 易日日 终在扣 除股指期货 和国债 期货合 约需缴纳的 交易保 证金后 ， 保持不
低于基 金资 产净 值5 ％的 现金 （ 不包 括结 算备 付金 、 存出 保证 金、 应 收申 购 款等） 或者 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金管 理人 管理 的 全部开 放式 基金(包 括开 放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放
基金) 持有 一家上市 公司发 行的可流通 股票， 不得超 过该上市公 司可流 通股票 的 15%； 本基
金管理 人管 理的 全部 投资 组合持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ， 不得 超过 该上市 公司 可
流通股 票 的30% ； 
（6）本基金 主动投 资于流 动性受限资 产的市 值合计 不得超过基 金资产 净值的 15%；因
证券市 场波 动 、 上 市公 司 股票停 牌 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
前款所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资 ； 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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（7） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超 过 基金 资产净 值 的3％； 
（8） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的


 10％； 
（9 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（10 ） 本 基金 投资 于同 一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的 10 ％； 
（11） 本基 金持 有的 全部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20％； 
（12 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（13 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人 的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（14 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如果 其 信用等级下降、不再符 合 投资标准，应在评级报 告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（15 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（16 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（17 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品 及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与本 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致 ； 
（18 ） 在任何交易日日终 ，持有的买入股指期货合 约价值，不得超过基金资 产净值的
10% ；在任 何交易 日日终 ， 持有的买入 国债期 货和股 指期货合约 价值与 有价证 券市值之和 ，
不得超 过基 金资 产净 值 的95% ， 其 中， 有 价证 券指 股 票、 债 券 （不 含到 期日 在 一年以 内的 政
府债券） 、 权证、资 产支持 证券、买入 返售金 融资产 （不含质 押式回购 ）等； 在任何交 易日
日终 ， 持 有的 卖出 股指 期 货合约 价值 不得 超过 基金 持有的 股票 总市 值 的20% ； 在任 何 交易 日
内交易（不包括平仓） 的 股指期货合约的成交金 额 不得超过上一个交易日 基 金资产净值的
20% ；基金 所持有 的股票 市 值和买入、 卖出股 指期货 合约价值， 合计（ 轧差计 算）应当符 合
基金合 同关 于股 票投 资比 例的有 关规 定； 
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入国 债 期货合 约价 值 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的 15% ；持 有的 卖出 国 债期货 合约 价值 不得 超过 基金持 有的 债券 总市 值 的 30%； 本基 金 所大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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持有的 债券 （ 不含 到期日 在一年 以内 的政 府债 券） 市值和 买入 、 卖出 国债期 货合约 价值 ， 合
计 （ 轧差 计算 ） 应 当符 合 基金合 同关 于债 券投 资比 例的有 关约 定 ； 本 基金 在 任何交 易日 内交
易（不 包括 平仓 ）的 国债 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ； 
（20） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ； 
（21） 本基 金投 资于 单只 中小企 业私 募债 券的 市值 ，不得 超过 本基 金资 产净 值的 10% ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述 第 （2） 、 （6） 、 （14） 、 （17） 项 外， 因 证券 市场 波动、 上市公 司合 并、 基 金规模 变
动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投资 比例 不符 合上述 规定 投资 比例 的 ， 基 金管理 人应 当
在10 个交 易日 内进 行调 整 ，但中 国证 监会 规定 的 特 殊情形 除外 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 期间 ， 基 金 的投资 范围 、 投资 策略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
2、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人 、 基 金托 管人 及其 控 股股东 、 实际 控制 人或 者 与其有 其他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或者 承销 期内 承销 的证券 ，或 者从 事其 他重 大关联 交易 的 ，
应当遵 循基 金份 额持 有人 利益优 先的 原则 ， 防范 利 益冲突 ， 符合 中国 证监 会 的规定 ， 并履 行
信息披 露义 务。 
如法律 法规 和监 管部 门取 消上述 禁止 性 规 定 ， 如 适 用于本 基金 ， 基金 管理 人 在履行 适当
程序后 ，则 本基 金不 受上 述规定 的限 制。 
六、基 金财 产净 值的 计算 方法和 公告 方式 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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（一） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（二） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 的公 告方 式 
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基 金管 理人 应 当在每 个开 放日 的次 日， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
七、基 金合 同解 除和 终止 的事由 、程 序以 及基 金财 产清算 的方 式 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1、变更基金 合同涉 及法律 法规规定或 本合同 约定应 经基金份额 持有人 大会决 议通过的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
 2、 关于 《基 金合 同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议经自 表决 通过 之日 起生 效后方 可
执行， 自决 议生 效后 两日 内在指 定媒 介公 告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、基金资产 净值连 续六十 个工作日低 于五千 万元， 基金合同自 动终止 （不需 召开基金
份额持 有人 大会 审议 ） ； 
4、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
5、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、 基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财产 清算小 组组成 ：基金财产 清算小 组成员 由基金管理 人、基 金托管 人、具有大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财产 清算小 组职责 ：基金财产 清算小 组负责 基金财产的 保管、 清理、 估价、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请会 计师事 务所对 清算报告进 行外部 审计， 聘请律师事 务所对 清算报 告出具法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
八、争 议解 决方 式 
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产生 的或 与 《 基金合 同 》 有关 的一 切争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 位于北 京的 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 根据 该会 当时有 效的 仲
裁规则进行 仲裁。 仲裁裁 决是终局性 的并对 各方当 事人具有 约束力。 《 基金合 同》受中 国法大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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律管辖 。 
九、基 金合 同存 放地 和投 资人取 得基 金合 同的 方式 
《基金 合同 》 正本 一式六 份， 除上 报有 关监 管机构 一式二 份外 ， 基金 管理人 、 基 金托 管
人各持 有二 份， 每份 具有 同等的 法律 效力 。 
《基金 合同 》 可印 制成册 ， 供 投资 者在 基金 管理人 、 基 金托 管人 、 销 售机 构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 
十九、 基金托管协议内容 摘要 
一、基 金托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称：


大成基 金管 理有 限公 司 
住所：


深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 32 层 
法定代 表人: 刘卓 
成立时 间：1999 年4 月 12 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字〔1999 〕10 号 
组织形 式： 有限责 任公 司 
注册资 本： 贰亿元 人民 币 
经营范 围： 发起设 立基 金、 基金 管理 及中国 证监 会批 准的 其他 业务 
存续期 间： 持续经 营 
（二） 基金 托管 人（ 或简 称“托 管人 ” ） 
名称：


中国银 行股 份有 限公 司 
住所：


北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人: 田 国立 
成立时 间：


1983 年10 月31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
组织形 式：


股 份有 限公 司 
注册资 本： 人民币 贰仟 柒佰 玖拾 壹亿 肆仟柒 佰贰 拾贰 万叁 仟壹 佰玖拾 伍元 整 
经营范 围： 吸收人 民币 存款 ； 发 放短 期、 中 期和 长期 贷款 ； 办 理 结算； 办理 票据 贴现 ；大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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发行金 融债 券； 代理 发行 、 代 理兑 付、 承销 政府 债 券； 买卖 政府债 券 ； 从 事 同业拆 借 ； 提供
信用证 服务 及担 保； 代理 收付款 项及 代理 保险 业务 ； 提供 保险 箱服 务； 外汇 存 款； 外 汇贷 款；
外汇汇 款 ； 外汇 兑换 ； 国 际结算 ； 同业外 汇拆 借 ； 外汇票 据 的 承兑 和贴 现； 外汇借 款 ； 外汇
担保 ； 结 汇、 售汇 ； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券 ； 买 卖和 代理买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自 营外 汇 买卖 ； 代 客外 汇买 卖； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信调 查 、 咨 询 、 见 证业 务； 组织 或参 加 银团贷 款 ； 国际 贵金 属买 卖； 海外 分支机
构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务 ； 在 港澳 地区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。 
存续期 间： 持续经 营 
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定对 基金 管理人 的 下 列投 资运 作进 行监督 ： 
1、对基金的 投资范 围、投 资对象进行 监督。 基金管 理人应将拟 投资的 股票库 、债券库
等各投 资品 种的 具体 范围 及时提 供给 基金 托管 人 。 基金管 理人 可以 根据 实际 情况的 变化 ， 对
各投资 品种 的具 体范 围予 以更新 和调 整 ， 并 及时 通 知基金 托管 人 。 基 金托 管 人根据 上述 投资
范围对 基金 的投 资进 行监 督； 
本基金的投 资范围 为具有 良好流动性 的金融 工具， 包括国内依 法发行 上市的 股票(包括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票)、 权证 、 股 指期 货等 权 益类金 融工 具、
债券等固定 收益类 金融工 具( 包括国 债、央行 票据、 金融债、 企业债、 公司 债 、次级债 、地
方政府 债券 、中 期票 据、 可转换 债券(含 分离 交易 可 转债) 、中 小企 业私 募债 ， 可交换 债券 、
短期融资券 、资产 支持证 券、债券回 购、银 行存款 等、货币 市场工具） 、国债 期货以及 法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具( 但 须符合 中国 证监 会相 关规 定)。 如法 律法
规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后 ， 可以将 其纳 入投
资范围 。 
2、对 基金 投融 资比 例进 行 监督； 
（1）本基金 股票资 产投资 比例为基金 资产 的 0%—95% ，债券、货 币市场 工具、 现金以
及银行 存款 等固 定收 益类 资产占 基金 资产 比例 不低 于 5% ； 
（2）每个交 易日日 终在扣 除股指期货 和国债 期货合 约需缴纳的 交易保 证金后 ， 保持不
低于基 金资 产净 值5 ％的 现金 （ 不包 括结 算备 付金 、 存出 保证 金、 应 收申 购 款等） 或者 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金管 理人 管理 的 全部开 放式 基金(包 括开 放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放
基金) 持有 一家上市 公司发 行的可流通 股票， 不得超 过该上市公 司可流 通股票 的 15%； 本基
金管理 人管 理的 全 部 投资 组合持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ， 不得 超过 该上市 公司 可
流通股 票 的30% ； 
（6）本基金 主动投 资于流 动性受限资 产的市 值合计 不得超过基 金资产 净值的 15%；因
证券市 场波 动 、 上 市公 司 股票停 牌 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
前款所 规定 比例 限制 的， 基金管 理人 不得 主动 新增 流动性 受限 资产 的投 资 ； 
（7） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（8） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的


 10％； 
（9 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（10 ） 本 基金 投资 于同 一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的 10 ％； 
（11） 本基 金持 有的 全部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20％； 
（12 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（13 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（14 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期 间 ， 如 果其信 用 等 级 下 降 、 不 再 符合投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（15 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（16 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（17 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与本 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致 ； 
（18 ） 在任何交易日日终 ，持有的买入股指期货 合约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资产 净 值 的
10% ；在任 何交易 日日终 ， 持有的买入 国债期 货和股 指期货合约 价值与 有价证 券市值之和 ，大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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不得超 过基 金资 产净 值 的95% ， 其 中， 有 价证 券指 股 票、 债 券 （不 含到 期日 在 一年以 内的 政
府债券） 、 权证、资 产支持 证券、买入 返售金 融资产 （不含质 押式回购 ）等； 在任何交 易日
日终 ， 持 有的 卖出 股指 期 货合约 价值 不得 超过 基金 持有的 股票 总市 值 的20% ； 在任何 交易 日
内交易（不包括平仓） 的 股指期货合约的成交金 额 不得超过上一个交易日 基 金资产净值的
20% ；基金 所持有 的股票 市 值和买入、 卖出股 指期货 合约价值， 合计（ 轧差计 算）应 当符 合
基金合 同关 于股 票投 资比 例的有 关规 定； 
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入国 债 期货合 约价 值 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的 15% ；持 有的 卖出 国 债期货 合约 价值 不得 超过 基金持 有的 债券 总市 值 的 30%； 本基 金 所
持有的 债券 （ 不含 到期日 在一年 以内 的政 府债 券） 市值和 买入 、 卖出 国债期 货合约 价值 ， 合
计 （ 轧差 计算 ） 应 当符 合 基金合 同关 于债 券投 资比 例的有 关约 定 ； 本 基金 在 任何交 易日 内交
易（不 包括 平仓 ）的 国债 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ； 
（20） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ； 
（21） 本基 金 投 资于 单只 中小企 业私 募债 券的 市值 ，不得 超过 本基 金资 产净 值的 10% ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述 第 （2） 、 （6） 、 （14） 、 （17） 项 外， 因 证券 市场 波动、 上市公 司合 并、 基 金规模 变
动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投资 比例 不符 合上述 规定 投资 比例 的 ， 基 金管理 人应 当
在10 个交 易日 内进 行调 整 ，但中 国证 监会 规定 的特 殊情形 除外 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 期间 ， 基 金 的投资 范围 、 投资 策略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
（二 ） 基 金托 管人 应根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同 》 的 约定 ， 对 基 金资产 净值
计算 、 基 金份 额净 值计 算 、 应 收资 金到 账、 基金 费 用开支 及收 入确 定 、 基 金 收益分 配 、 相 关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。 
（三 ） 基 金托 管人 在上述 第 （ 一） 、 （二 ） 款 的监 督和 核查中 发现 基金 管理 人违 反上述 约
定， 应及 时提 示基 金管 理 人， 基金 管理 人收 到提 示 后应及 时 核 对确 认并 以书 面形式 对基 金托
管人发 出回 函并 改正 。 在 限期内 ， 基金 托管 人有 权 随时对 提示 事项 进行 复查 。 基 金管 理人 对
基金托 管人 提示 的违 规事 项未能 在限 期内 纠正 的， 基金托 管人 应及 时向 中国 证监会 报告 。 
（四 ） 基 金托 管人 发现 基 金管理 人的 投资 指令 违反 法律法 规 、 本 协议 的规 定 ， 应 当拒 绝大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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执行 ， 及 时提 示基 金管 理 人， 并依 照法 律法 规的 规 定及时 向中 国证 监会 报告 。 基 金托 管人 发
现基金管理 人依据 交易程 序已经生效 的指令 违反法 律法规、 、 本协议规 定的， 应当及时 基金
管理人 ，并 依照 法律 法规 的规定 及时 向中 国证 监会 报告。 
（五 ） 基 金管 理人 应积 极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括 但不 限 于： 在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正 ， 就 基金 托管 人的 疑 义进行 解释 或举 证 ， 提 供 相关数 据资 料和
制度等 。 
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 
1、在本协议 的有效 期内， 在不违反公 平、合 理原则 以及不妨碍 基金托 管人遵 守相关法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上 ， 基 金管 理人 有权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的核 查 ， 核 查事 项包 括 但不限 于基 金托 管人 安全 保管基 金财 产 、 开 设基 金 财产的 资金 账户
和证券 账户 、 复核 基金 管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 、 根据 基 金管理 人指 令办
理清算 交收 、相 关信 息披 露和监 督基 金投 资运 作等 行为。 
2、基金管理 人发现 基金托 管人擅自挪 用基金 财产、 未对基金财 产实行 分账管 理、无正
当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规、 《基
金合同 》 及本 协议 有关 规 定时 ， 应 及时 以书 面形 式 通知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在限 期内 ， 基 金管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正 。 基 金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金管 理人应 依照 法律 法规 的规 定报告 中国 证监 会。 
3、基金托管 人应积 极配合 基 金管理人 的核查 行为， 包括但不限 于：提 交相关 资料以供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。 
四、基 金财 产的 保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产 ， 未 经基 金管 理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。 
3、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5、除依据 《基金法 》 、 《运 作办法》 、 《 基金合 同》及 其他有关 法律法规 规定外 ，基金托
管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。 
（二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资和 入账 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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1、 基 金募 集期 满或 基金 管 理人宣 布停 止募 集时 ， 募 集的基 金份 额总 额 、 基 金 募集金 额、
基金份 额持 有人 人数 符合 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 等 有关规 定的 ， 由基 金管理 人在法 定期 限
内聘请 具有 从事 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并出 具验 资 报告 ， 出 具的 验
资报告 应由 参加 验资 的 2 名以上 （ 含2 名 ）中 国注 册会计 师签 字方 为有 效。 
2、基金管理 人应将 属于本 基金财产的 全部资 金划入 在基 金托管 人处为 本基金 开立的基
金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。 
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理 
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 
2、基金托管 人以本 基金的 名义开设本 基金的 银行账 户。本基金 的银行 预留印 鉴由基金
托管人 保管 和使 用 。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资 、 支付 赎回金 额 、 支 付
基金收 益、 收取 申购 款， 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。 
3、本基金银 行账户 的开立 和使用，限 于满足 开展本 基金业务的 需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
4、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。 
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理 
基金管 理人 以基 金名 义在 基金托 管人 认可 的存 款银 行的指 定营 业网 点开 立存 款账户 ， 基
金托管 人负 责该 账户 银行 预留印 鉴的 保管 和使 用 。 在 上述账 户开 立和 账户 相关 信息变 更过 程
中，基 金管 理人 应提 前向 基金托 管人 提供 开户 或账 户变更 所需 的相 关资 料。 
（五） 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户的 开设 和管 理 
1、基金托管 人应当 代表本 基金，以基 金托管 人和本 基金联名的 方式在 中国证 券登记结
算有限 责任 公 司 开设 证券 账户。 
2、本基金证 券账户 的开立 和使用，限 于满足 开展本 基金业务的 需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得出 借或 转让 本基金 的证 券账 户 ， 亦 不得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务
以外的 活动 。 
3、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司开 立结 算备 付金账 户，
用于办理基金托管人所 托 管的包括本基金在内的 全 部基金在证券交易所进 行 证券投资所涉
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
4、在本托管 协议生 效日之 后，本基金 被允许 从事其 他投资品种 的投资 业务的 ，涉及相
关账户 的开 设 、 使用 的， 若无相 关规 定， 则基 金托 管人应 当比 照并 遵守 上述 关于账 户开 设 、大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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使用的 规定 。 
（六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格 ， 并 代表 基 金进行 交易 ； 基金 托管 人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 开设 银行 间债 券市场 债券 托管 账户 ， 并代 表基金 进行 银行 间债 券市 场债券 和资 金
的清算 。在 上述 手续 办理 完毕之 后， 由基 金托 管人 负责向 中国 人民 银行 报备 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管 
基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等有 价凭证 由 基 金托 管人 负责 妥善保 管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管 
基金托管人按照法律法规 保管由基金管理人代表基 金签署的与基金有关的重 大合同及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除本 协议 另有 规定 外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。 
五、基 金资 产净 值计 算和 复核 
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核 
1、基金资产 净值是 指基金 资产总值减 去负债 后的价 值。基金份 额净值 是指计 算日基金
资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。 
2、基金管 理人应每 开放日 对基金财产 估值。 估值原 则应符合《 基金合 同》 、 《 证券投资
基金会 计核 算业 务指 引 》 及其他 法律 法规 的规 定 。 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金
份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基金 托管 人复 核。 基金管 理人 应于 每个 开放 日结束 后计 算
得出当 日的 该基 金份 额净 值， 并在 盖章 后以 双方 约 定的方 式发 送给 基金 托管 人。 基金 托管 人
应对 净 值计 算结 果进 行复 核， 并以 双方 约定 的方 式 将复核 结果 传送 给基 金管 理人 ， 由 基金 管
理人对 外公 布。 月末 、年 中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。 
3、 当 相关 法律 法规 或 《 基 金合同 》 规定 的估 值方 法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时，
基金管 理人 可根 据具 体情 况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 
4、基金管理 人、基 金托管 人发现基金 估值违 反《基 金合同》订 明的估 值方法 、程序以
及相关 法律 法规 的规 定或 者未能 充分 维护 基金 份额 持有人 利益 时 ， 双 方应 及时 进行协 商和 纠
正。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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5、当基金资 产的估 值导致 基金份额净 值小数 点后三 位（含第三 位）内 发生差 错时，视
为基金 份额 净值 估值 错误 。 当 基金 份额 净值 出现 错 误时 ， 基 金管 理人 应当 立 即予以 纠正 ， 并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 ； 当计 价错 误 达到基 金份 额净 值 的0.25% 时， 基金 管理
人应当报中 国证监 会备案 ；当计价错 误达到 基金份 额净值的 0.5%时 ，基金 管 理人应当在 报
中国证 监会 备案 的同 时并 及时进 行公 告 。 如 法律 法 规或监 管机 关对 前述 内容 另有规 定的 ， 按
其规定 处理 。 
6、由于基金 管理人 对外公 布的任何基 金净值 数据错 误，导致该 基金财 产或基 金份额持
有人的 实际 损失 ， 基金 管 理人应 对此 承担 责任 。 若 基金托 管人 计算 的净 值数 据正确 ， 则基 金
托管人 对该 损失 不承 担责 任； 若基 金托 管人 计算 的 净值数 据也 不正 确 ， 则 基 金托管 人也 应承
担部分 未正 确履 行复 核义 务的责 任 。 如 果上 述错 误造 成了基 金财 产或 基金 份额 持有人 的不 当
得利 ， 且 基金 管理 人及 基 金托管 人已 各自 承担 了赔 偿责任 ， 则基 金管 理人 应 负责向 不当 得利
之主体 主张 返还 不当 得利 。 如果返 还金 额不 足以 弥补 基金管 理人 和基 金托 管人 已承担 的赔 偿
金额， 则双 方按 照各 自赔 偿金额 的比 例对 返还 金额 进行分 配。 
7、 由于 证券 交易 所及 其 登记结 算公 司发 送的 数据 错误 ， 或 由于 其他 不可 抗 力原因 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错
误的 ， 由 此造 成的 基金 资 产估值 错误 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人可 以免 除赔 偿责任 。 但基 金
管理人 和基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 
8、如果基金 托管人 的复核 结果与基金 管理人 的计算 结果存在差 异，且 双方经 协商未能
达成一 致 ， 基 金管 理人 可 以按照 其对 基金 份额 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 ， 基 金托 管人 可
以将相 关情 况报 中国 证监 会备案 。 
（二） 基金 会计 核算 
1、基 金账 册的 建立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别 独立 地 设置 、 登 记和 保管 基金 的 全套账 册 ， 对 双方 各自 的 账册定 期进 行核
对， 互相 监督 ， 以 保证 基 金财产 的安 全 。 若 双方对 会计处 理方 法存 在分 歧， 应以基 金管 理人
的处理 方法 为准 。 
2、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 ， 双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。 
3、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每
月终了 后5 个工 作日 内完 成；招 募说 明书 在《 基金 合同》 生效 后每 六个 月更 新并公 告一 次 ，
于该等 期间 届满 后 45 日 内 公告 。 季 度报 告应 在每 个季 度结束 之日 起 10 个 工作 日 内编制 完毕
并于每个季 度结束 之日起 15 个工作 日内予 以公告； 半年度报告 在会计 年度半 年终了后 40
日内编制完 毕并于 会计年 度半年终了 后 60 日内予 以公告；年 度报告 在会计 年度结束 后 60
日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日内 予以 公告 。基金 合同 生效 不足 两个 月的， 基金 管
理人可 以不 编制 当期 季度 报告、 半年 度报 告或 者年 度报告 。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应3 个工 作日 内进 行复核 ， 并将 复核 结果 书 面通知 基金 管理 人 。 基 金 管理人 在季 度报
告完成 当日 ， 将有 关报 告 提供给 基金 托管 人复 核 ， 基金托 管人 应在 收到 后 5 个工作 日内 完成
复核 ， 并 将复 核结 果书 面 通知基 金管 理人 。 基金 管 理人在 半年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告
提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后 10 个工作 日内 完成 复核 ，并 将复核 结果 书
面通知 基金 管理 人 。 基 金 管理人 在年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告提 供基 金 托管人 复核 ， 基
金托管 人应 在收 到 后 15 个 工作日 内完 成复 核， 并将 复核结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管
理人和 基金 托管 人之 间的 上述文 件往 来均 以加 密传 真的方 式或 双方 商定 的其 他方式 进行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行 调整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双 方无 法 达成一 致以 基金
管理人 的账 务处 理为 准 。 核对无 误后 ， 基金 托管 人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书 ， 双 方各 自留 存一 份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。 
六、基 金份 额持 有人 名册 的登记 与保 管 
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
1、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册； 
2、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ； 
3、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册； 
4、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后
5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对于 基金 募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册 、 基 金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。 
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管 
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并代 为履 行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基金 托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 
七、适 用法 律与 争议 解决 方式 
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。 
（二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好
协商解 决。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日起 60 日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ，
则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 并 按其 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终局 的， 对仲 裁各 方当 事人均 具有 约束 力。 
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。 
八、托 管协 议的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算 
（一） 托管 协议 的变 更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 变 更。 变更 后的 新协 议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会备 案。 
（二） 托管 协议 的终 止 
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止： 
1、 《基 金合 同》 终止 ； 
2、本 基金 更换 基金 托管 人 ； 
3、本 基金 更换 基金 管理 人 ； 
4、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。 
（三） 基金 财产 的清 算 
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《 基金 合同 》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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二十、 对基金份额持有人 的服务 
对于基 金份 额持 有人 和潜 在投资 者 ， 基 金管 理人 将 根据具 体情 况提 供一 系列 的服务 ， 并
将根据 基金 份额 持有 人的 需要和 市场 的变 化， 增加 或变更 服务 项目 。主 要服 务内容 如下 ：



（一 ） 客 服中 心电 话服 务


投资 者拨 打基 金管 理人 客 服热 线 400-888-5558 （国 内免长 途
话费） 可享 有如 下服 务： A 、 自助 语音 服务 ：提 供 7 ×24 小时 电话 自助 语音 的 服务， 可进
行账户查询、基金净值、 基金产品等自助查询服务 。 B 、人工坐席服务：提 供每周五天, 每
天不少 于 8 小时 的人 工坐 席服务 （ 法定 节假 日除 外） 。 投 资者 可以 通过 该热 线 获得业 务咨 询、
基金账 户查 询、 交易 情况 查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制、 资料 修改 等专 项服务 。 
（二）综合对账单服务


大成基金按季度和年度为 基金份额持有人提供综合 对账单服
务， 服务 形式 包括 网站 自 助查询 、 电子 邮件 账单 、 手机短 信账 单 、 客 服热 线 查询 、 纸 质对 账
单邮寄 等。 其中 ，纸 质对 账单邮 寄仅 限 70 岁以 上持 有人、 或确 有需 要并 已订 制纸质 对账 单
的持有 人。 
（三 ） 财 经汇 资讯 服务


大成财 经汇 是专 为大 成旗 下持有 人提 供的 资讯 服务 平台 ， 财 经
汇提供 专业 、 独 家、 一 手 的理财 资讯 。 投 资者可 登 录基金 管理 人网 站 （www.dcfund.com.cn ）
财经汇 平台 免费 使用 。 
（ 四）网 站自 助服务


基金 管理人 网站 （www.dcfund.com.cn ）为投 资者 提供基 金账 户
及交易 情况 查询 、 个人 资 料修改 、 手机 短信 和电 子 邮件信 息定 制等 自助 服务 ， 提 供理 财刊 物
查阅、 公司 公告、 热点 问答 、 市场 点评 等信 息资 讯服 务。 同 时， 网 站还 设有 电子 邮箱服 务 （ 客
户服务 邮箱 ：callcenter@dcfund.com.cn ） 和网 上在 线 答疑服 务。 
（五 ） 网 上交 易服 务


本 基金管 理人 已开 通个 人投 资者网 上交 易业 务 。 个 人 投资者 通过
基金管 理人 网 站 www.dcfund.com.cn 可 以办 理基 金认 购、 申购 、 赎回 、 转换 、 撤 单、 基 金定
投、 分红 方式 修改 、 账 户 资料修 改 、 交 易密 码修改 、 交 易情 况查 询和 账户信 息查询 等各 类业
务。其 中， 基金 定投 、转 换等业 务的 开通 时间 ，已 另行公 告为 准。 
（六） 财富 俱乐 部


财富 俱乐部 是为 基金 份额 持有 人中的 高端 （VIP ） 客 户专 门设立 的
服务体 系 ， 将为 高端 （VIP ）客户 提供 专项 的个 性化 服务。 
（七） 投资 理财 中心


大 成基金 深圳 投资 理财 中心 负责所 辖区 域高 端 （VIP ） 客户的 柜
台式服 务工 作。 
（八 ） 客 户投 诉建 议受 理 服务


投资 者可 以通 过基 金管理 人或 销售 机构 的柜 台、 投资 理大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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财中心 、 客服 热线 、 网 站 在线栏 目 、 电 子邮 件及信 函等渠 道进 行投 诉或 提出 建议 。 对 于受 理
的投诉 或建 议， 基金 管理 人承诺 最 迟 T+1 日内 给予 回复； 不能 及时 回复 的， 在约定 的最 晚
主动联 系客 户时 间内 告知 客户。 
二十一 、其他应披露的事 项 
（一） 本基 金管 理人 、基 金托管 人的 托管 业务 部门 目前无 重大 诉讼 事项 。 
（二）最近3 年本基 金管理 人、基金托 管人的 托管业 务部门及高 级管理 人员没 有受到任
何处罚 。 
（三）2018 年1 月26 日至2018 年7 月25 日发 布的 公告 ： 
1.


2018 年 3 月 6 日《 大成 基金管 理有 限公 司 关 于旗 下部分 基金 增加 广发 证券 股份有 限
公司为 销售 机构 的公 告》。 
2． 2018 年 3 月 10 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基 金开 通直 销平 台基金 转
换业务 的公 告》。 
3.


2018 年 3 月 12 日 《大 成景 润 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 更新 招募 说明 书（2018
年 1 期） 》 、 《大成 景 润 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 更新招 募说 明书 （2018 年 1 期） 摘要 》 。 
4.


2018 年 3 月 17 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基 金增 加北 京蛋 卷基金 销
售有限 公司 为销 售 机 构的 公告》。 
5.


2018 年 3 月 27 日 《大 成景 润 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》修 订前后 对
照表、 《大 成景 润灵 活配置 混合 型证 券投资基 金合同》 、 《大成景 润灵活 配置混合 型 证券投 资
基金托 管协 议》 。 
6.


2018 年 3 月 31 日 《 大 成景 润 灵活 配置 混合 型证 券型证 券投 资基 金 2017 年 度报告》。 
7.


2018 年 4 月 3 日《 关 于大成 基金 管理 有限 公司 南京分 公司 办公 地址 变更 的公告》。 
8.


2018 年 4 月 20 日《 大 成景 润 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基 金 2018 年 一季 度 报告》。 
9.


2018 年 5 月 4 日《 大成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 东海 证券 股份有 限
公司为 销售 机构 的公 告》。 
10.


2018 年 5 月 17 日 《大 成基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基 金增 加四 川天 府银行 股
份有限 公司 为销 售机 构的 公告》 。 
11.


2018 年 6 月 9 日 《大 成基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基 金增 加上 海挖 财基金 销
售有限 公司 为销 售机 构的 公告》 。 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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12.


2018 年 6 月 16 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分基 金增 加上 海华 夏财富 投
资管理 有限 公司 为销 售机 构的公 告》。 
13.


2018 年 6 月 22 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 提请直 销非 自然 人客 户及 时登记 受
益所有 人信 息的 公告》。 
14.


2018 年 6 月 30 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 再次提 请投 资者 及时 更新 已过期 身
份证件 或者 身份 证明 文件 的公告》。 
15.


2018 年 7 月 20 日《 大成景 润灵 活配 置混 合 型 证券投 资基 金 2018 年二 季 度报告》。 
（四 ） 在 此之 前公 告的 招募 说明书 及更 新的 招募 说明 书与本 更新 的招 募说 明书 内容若 有
不一致 之处 ，以 本更 新的 招募说 明书 为准 。 
二十 二 、招募说明书更新 部分的说明 
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金
运作管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证 券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《公 开
募集开 放式 证券 投资 基金 流动性 风险 管理 规定 》 及 其他有 关法 律法 规的 要求 ， 并 根据 本基 金
管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 ， 对 2018 年 3 月 12 日公 布的 《大 成 景 润 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 更新 招募 说明书 （2018 年 2 期） 》 进 行了内 容补 充和 更新,本 更 新的招 募说 明
书主要 更新 的内 容如 下： 
1．根 据最 新情 况， 对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。 
2．根 据最 新情 况， 对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。 
3．根 据相 关公 告， 对 “ 五 、相关 服务 机构 ” 等 相关 信 息进行 了更 新。 
4．根 据相 关财 务数 据， 对 “ 九、 基金 的投资 ” 进 行了 更新。 
5．根 据最新 情况，对 “ 二十 、基 金份 额 持有人 的服 务 ” 部分 内容 进 行了更 新。 
6．根 据相 关公 告， 对 “二十 一、 其他 应披 露的 事项 ” 进行了 更新 ，补 充了 2018 年 1 月
26 日至 2018 年 7 月 25 日 发布的 公告 。 
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 二 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。 
 大成景润灵活配置混合型证券投资基金



























































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二十 三 、招募说明书的存 放及查阅方式 
（一） 招募 说明 书的 存放 地点 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、基 金托 管人 、代 销机构 和注 册登 记机 构的 办公场 所 ，
并刊登 在基 金管 理人 、基 金托管 人的 网站 上。 
（二） 招募 说明 书的 查阅 方式 
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅本 基金 的招 募说 明书 ， 也可按 工本 费购 买本 招募 说明书 的
复印件 ，但 应以 本基 金招 募说明 书的 正本 为准 。 
二十四 、备查文件 
备查文 件等 文本 存放 在基 金管理 人 、 基 金托 管人 和 销售机 构的 办公 场所 和营 业场所 ， 在
办公时 间内 可供 免费 查阅 。 
（一） 中国 证监 会核 准大成 景润 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 募集 的文 件 
（二） 《大成 景润 灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 
（三） 《大 成景润 灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 
（四） 《大 成 基 金管 理有 限 公司 开 放式 基金 业务 规则 》 
（五） 法律 意见 书 
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 和营 业执 照 
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 和营 业执 照 
（八） 中国 证监 会要 求的 其他文 件 
 
大成基 金管 理有 限公 司 
二〇一 八年 九月 七日