富 兰 克林 国 海新 机 遇灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
2018 年半 年度报 告 摘要
2018 年 6 月30 日
基金管 理人： 国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年8 月25 日 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。半年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同 规 定， 于 2018 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文 。
富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 国富新 机遇 混合
基金主 代码 002087
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年11 月 19 日
基金管 理人 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 393,674,467.39 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 国富新 机遇 混 合 A 国富新 机遇 混 合C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 002087 002088
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 393,390,037.99 份 284,429.40 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在有效 控制 投资 组合 风险 的前提 下 ， 通 过积 极主 动 的资产 配置 和组 合管 理 ， 力
求实现 基金 资产 的稳 健增 值。
投资策 略
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 贯彻"自 上而 下"的 资产配 置策 略， 通过 对宏 观经济 、国 家/ 地区 政策 、
证券市 场流 动性 、 大类 资 产相对 收益 特征 等因 素的 综合分 析 ， 在 遵守 大类 资 产
投资比 例限 制的 前提 下进 行积极 的资 产配 置， 对基 金组合 中股 票、 债券 、 短 期
金融工 具的 配置 比例 进行 调整和 优化 ，平 衡投 资组 合的风 险与 收益 。
（二） 股票 投资 策略
本基金 从宏 观经 济环 境、 国家政 策导 向、 产业 转型 与变革 等多 个角 度， 积 极 挖
掘符合 中国 经济 增长 和资 本市场 发展 机遇， 精选 具 有核心 竞争 优势 和持 续 成 长
能力的 优质 上市 公司 。 主 要从行 业地 位、 核心 竞争 力、 盈 利能 力、 公 司治 理 水
平、估 值水 平等 五方 面对 上市公 司进 行评 估。
（三） 债券 投资 策略
本基金 通过 对宏 观经 济、 货币政 策、 财政 政策 、 资 金流动 性等 影响 市场 利 率 的
主要因 素进 行深 入研 究 ， 结合新 券发 行情 况 ， 综 合 分析市 场利 率和 信用 利差 的
变动趋 势， 采取 久期 调整 、 收益 率曲 线配 置和 券种 配置等 积极 投资 策略 ， 把 握
债券市 场投 资机 会， 以获 取稳健 的投 资收 益。
（四） 股票 申购 策略
本基金 将 深 入研 究首 次发 行（IPO ） 股票 及增 发新 股 的上市 公司 基本 面， 挖掘
公司的 内在 价值 ， 根 据当 时股票 市场 整体 投资 环境 及定价 水平 ， 一 、 二 级 市 场
间资金 供求 关系 ， 在有 效 控制风 险的 前提 下 制 定相 应的股 票申 购策 略 。 对 通 过
股票申 购获 得的 股票 ，将 根据其 实际 的投 资价 值确 定持有 或卖 出。 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率*50%+ 中债国 债总 指数 收益 率（ 全价）*50%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金， 基 金的预 期风 险与 预期 收益 水平高 于债 券型 基金 和 货 币
市场基 金 ， 低 于股 票型 基 金， 属于 证券 投资 基金 中 的中等 风险 收益 特征 的投 资
品种。
2.3 基金 管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
国海富 兰克 林基 金管 理有
限公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 储丽莉 郭明
联系电 话 021-3855 5555 010-66105798
电子邮 箱 service@ftsfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-700-4518 、9510-5680
和021 －38789555
95588
传真 021-6888 3050 010-66105799
2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年 度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
www.ftsfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 国富新 机遇 混 合 A 国富新 机遇 混 合 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018
年 6 月30 日)
报告期(2018 年1 月1 日 -
2018 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 12,005,115.15 8,245.06
本期利 润 9,246,204.95 5,837.72
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0218 0.0188
本期基 金份 额净 值增 长率 1.83% 1.74%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0574 0.0550
期末基 金资 产净 值 415,959,755.74 300,070.35
期末基 金份 额净 值 1.057 1.055
注：
1. 上述财务 指标采用 的计 算公式，详见 证监会发 布 的证券投资基 金信息披 露 编报规则－ 第 1 号
《主要 财务 指标 的计 算及 披露》 。
2. 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3. 期 末 可 供 分 配 利润 ， 采用 期 末 资 产 负 债 表 中 未分配 利 润 与 未 分 配 利 润中 已实 现 部 分 的 孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
4. 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用 ， 例 如， 开放 式基 金 的申购 赎回 费等 ， 计
入费用 后实 际收 益要 低于 所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
国富新 机遇 混 合 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -1.03% 0.38% -3.57% 0.64% 2.54% -0.26%
过去三 个月 0.19% 0.33% -4.26% 0.57% 4.45% -0.24% 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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过去六 个月 1.83% 0.30% -5.11% 0.57% 6.94% -0.27%
过去一 年 3.53% 0.22% -1.33% 0.47% 4.86% -0.25%
自基金 合同
生效起 至今
9.75% 0.16% -2.61% 0.57% 12.36% -0.41%
国富新 机遇 混 合 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -1.03% 0.37% -3.57% 0.64% 2.54% -0.27%
过去三 个月 0.09% 0.34% -4.26% 0.57% 4.35% -0.23%
过去六 个月 1.74% 0.30% -5.11% 0.57% 6.85% -0.27%
过去一 年 3.23% 0.22% -1.33% 0.47% 4.56% -0.25%
自基金 合同
生效起 至今
8.85% 0.17% -2.61% 0.57% 11.46% -0.40%
富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注： 本基 金的 基金 合同 生 效日 为2015 年11 月 19 日 。 本 基金 在6 个月 建仓 期 结束时 ， 各项 投资 比
例符合 基金 合同 约定 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司 成立 于 2004 年 11 月，由 国海 证券 股份 有限 公司和 富兰 克 林
邓普顿 投资 集团 全资 子公 司邓普 顿国 际股 份有 限公 司共同 出资 组建 ，目 前公 司注册 资 本 2.2 亿元
人民币 ，国 海证 券股 份有 限公司 持 有51% 的股 份, 邓普顿 国际 股份 有限 公司 持有 49% 的 股份 。
国海证 券股 份有 限公 司是 国内 A 股市 场 第 16 家上 市 券商， 是拥 有全 业务 牌照 ， 营业网 点遍 布
中国主要城市 的全国性 综 合类证券公司 。富兰克 林 邓普顿投资集 团是世界 知 名基金管理 公司，在
全球市 场上 有超 过 70 年 的 投资管 理经 验。 国海 富兰 克 林基金 管理 有限 公司 引进 富兰克 林邓 普顿 投
资集团享誉全 球的投资 机 制、研究平台 和风险控 制 体系，借助国 海证券股 份 有限公司的 综合业务
优势， 力争 成为 国内 一流 的基金 管理 公司 。
本公司 具有 丰富 的管 理基 金经验 。 自2005 年 6 月第一 只基 金成 立开 始 ， 截 至 本报告 期末 ， 本
公司已 经成 功管 理 了 33 只 基金产 品。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期
限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴西燕
公司行 业研
究主管 ，国
富中国 收益
混合基 金、
国富金 融地
产混合 基
金、国 富新
机遇混 合基
金、国 富新
增长混 合基
金、国 富新
价值混 合基
金、国 富新
收益混 合基
金、国 富新
2015 年11 月
19 日
- 12 年
吴西燕 女士 ，上 海财 经大
学硕士 ，历 任中 国建 设银
行深圳 分行 会计 ，国 海富
兰克林 基金 管理 有限 公司
研究助 理、 研究 员、 高级
研究员 、国 富弹 性市 值混
合基金 及国 富深 化价 值混
合基金 的基 金经 理助 理。
截至本 报告 期末 任国 海富
兰克林 基金 管理 有限 公司
行业研 究主 管， 国富 中国
收益混 合基 金、 国富 金融
地产混 合基 金、 国富 新机
遇混合 基金 、国 富新 增长
混合基 金、 国富 新价 值混富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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活力混 合基
金、国 富新
趋势混 合基
金及国 富天
颐混合 基金
的基金 经理
合基金 、国 富新 收益 混合
基金、 国富 新活 力混 合基
金、国 富新 趋势 混合 基金
及国富 天颐 混合 基金 的基
金经理 。
邓钟锋
国富金 融地
产混合 基
金、国 富新
机遇混 合基
金、国 富新
增长混 合基
金、国 富新
价值混 合基
金、国 富新
收益混 合基
金、国 富新
活力混 合基
金、国 富恒
丰定期 债券
基金、 国富
新趋势 混合
基金、 国富
天颐混 合基
金及国 富恒
裕6 个 月定
期开放 债券
基金的 基金
经理
2016 年6 月
29 日
- 11 年
邓钟锋 先生 ，厦 门大 学金
融学硕 士。 历任 深圳 发展
银行北 京分 行公 司产 品研
发及审 查、 中信 银行 厦门
分行公 司信 贷审 查、 上海
新世纪 信用 评级 公司 债券
分析员 、农 银汇 理基 金管
理有限 公司 研究 员及 国海
富兰克 林基 金管 理有 限公
司投资 经理 。截 至本 报告
期末任 国海 富兰 克林 基金
管理有 限公 司国 富金 融地
产混合 基金 、国 富新 机遇
混合基 金、 国富 新增 长混
合基金 、国 富新 价值 混合
基金、 国富 新收 益混 合基
金、 国 富新 活力 混合 基金、
国富恒 丰定 期债 券基 金、
国富新 趋势 混合 基金 、国
富天颐 混合 基金 及国 富恒
裕 6 个 月定 期开 放债 券基
金的基 金经 理。
注：
1. 表中 “ 任职 日期 ” 和 “ 离任日 期 ” 分别 指根 据公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期， 其中 ， 首
任基金 经理 的 “ 任职 日期 ”为基 金合 同生 效日 。
2. 表中 “ 证券 从业 年限 ” 的计算 标准 为该 名员 工从 事过的 所有 诸如 基金 、 证 券、 投 资等 相关 金融
领域的 工作 年限 的总 和。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》及 其 他有关法律、 法
规和《富兰克 林国海新 机 遇 灵活配置混 合型证券 投 资基金基金合 同》的规 定 ，本着诚实 信用、勤
勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制风 险的基 础上 ， 为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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无损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。 基金 投资 组合 符合有 关法 律、 法规 的规 定及基 金合 同的 约 定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内公 司严 格执 行 《 公平交 易管 理制 度》 ， 明 确 了公平 交易 的原 则和 目标 ， 制 订了 实现 公
平交易 的具 体措 施， 并在 技术上 按照 公平 交易 原则 实现了 严格 的交 易公 平分 配。
报告期 内公 司未 发现 不同 投资组 合间 通过 价差 交易 进行利 益输 送的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严格按照 《异常交 易 监控与报告制 度》和《 同 日反向交易管 理办法》 对 异常交易进行 监
控。
报告期内公司 不存在投 资 组合之间发生 的同日反 向 交易且成交较 少的单边 交 易量超过该证 券
当日成 交量 的 5% 的 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年上半年权益市场整 体下跌，大盘蓝筹总体表现相对弱于创业板。上证综指全年下跌
13.9%, 沪深 300 下跌 12.9% ，以 成长 型公 司为 代表 的 创业板 指下 跌8.33% 。
上半年，一方 面，经济 增 长动能缓慢收 缩， 其中 贸 易端保持相对 平稳，中 美 贸易摩擦影响 暂
未显现 ；投 资端 自前 期高 位连 续 3 个 月回 落， 制造 业投资 有所 回暖 但仍 处低 位，基 建投 资受 地 方
债务约束回落 较快；消 费 端，居民杠杆 率提升后 ， 社零消费增速 缓慢回落 ； 另一方面， 信用风险
逐步暴 露， 信用 利差 日渐 走高。
4 月以来的宏 观政策边 际 微调仍然将持 续发生。 美 联储持续加息 ，内外部 风 险短期难消除 ，
在保持经济平 稳运行的 底 线思维下，宏 观政策的 边 际微调预计将 延续，未 来 可能继续出 现降准，
甚至其 他边 际调 整。
2018 年以 来本 基金 保持 均 衡偏低 仓位 操作 ， 权 益组 合以低 估值 高分 红的 大盘 蓝筹股 和成 长股
为主要 配置 ；债 券仓 位以 高票息 信用 债为 主要 配置 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至 2018 年 6 月 30 日， 本基 金 A 类份 额净 值为 1.057 元 ，净 值上 涨 1.83% ， 同期业 绩基 准富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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下跌 5.11% ， 本报 告期 内 本基金 跑赢 业绩 比较 基 准 6.94 个百 分点 ；本 基 金 C 类份额 净值 为 1.055
元，净 值上 涨 1.74% ， 同 期业绩 基准 下跌 5.11% ， 本报告 期内 本基 金跑 赢业 绩比较 基准 6.85 个百
分点。 本基 金权 益配 置比 例低于 业绩 比较 基准,是 基 金在报 告期 内跑 赢业 绩比 较基准 的主 要原 因 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2018 年下 半年 对 外 ， 贸 易 战对全 球经 济复 苏带 来不 确定性 。 对 内， 坚定 去杠 杆， 实 体经 济融
资渠道明显收 缩。货币 政 策和房地产调 控在上半 年 相继发力，短 期而言， 稳 增长还需要 更多政策
合力支持，一 方面，财 政 政策可能需要 更加积极 ， 承担更多逆周 期调节的 作 用，下半年 ，财政政
策可能在加大 结构性减 税 力度、加快新 增地方债 发 行、提高财政 存款利用 效 率等方面发 力，配合
货币政 策、 房地 产调 控以 及三季 度可 能出 台的 其他 政策来 对冲 信用 收缩 。
2018 年下 半年 ，从 全球 股 市视角 出发 ，A 股盈 利能 力较强 ，估 值和 风险 溢价 水平合 理。 将继
续关注 成长 板块 中景 气度 处于高 位或 迅速 回升 的子 版块。
本基金将继续 按照基金 合 同及相关法律 法规要求 ， 努力做好基金 投资工作 ， 争取未来更好 的
长期投 资收 益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本公司在报告 期内有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定设有 投 资资产估值委 员
会（简称"估 值委员会"） ， 并已制订了 《公允估 值管 理办法》 。估 值委员会 审核 和决定投资 资产估
值的相 关事 务 ， 确 保基 金 估值的 公允 、 合理 ， 保 证 估值未 被歪 曲以 免对 基金 持有人 产生 不利 影响 。
报告期内相关 基金估值 政 策由托管银行 进行复核 。 公司估值委员 会由总经 理 或其任命者 负责，成
员包括投研、 风险控制 、 监 察稽核、交 易、基金 核 算方面的部门 主管，相 关 人员均具有 丰富的证
券基金行业从 业经验和 专 业能力。基金 经理如认 为 估值有被歪曲 或有失公 允 的情况，应 向估值委
员会报告并提 出相关意 见 和建议。各方 不存在任 何 重大利益冲突 ，一切以 投 资者利益最 大化为最
高准则 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
截至本报告期 末，根据 本 基金基金合同 和相关法 律 法规的规定， 本基金无 应 分配但尚未实 施
分配的 利润 。
富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基 金托 管 人在对富兰克 林国海新 机 遇灵活配置混 合型证券 投 资基金的托管 过
程中，严格遵 守《证券 投 资基金法》及 其他法律 法 规和基金合同 的有关规 定 ，不存在任 何损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 ，完全 尽职 尽责 地履 行了 基金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 富兰克林 国 海新机遇灵活 配置混合 型 证券投资基金 的管理人-- 国海富兰克林 基
金管理有限公 司在富兰 克 林国海新机遇 灵活配置 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金 资产净值
计算、基金份 额申购赎 回 价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行为，在 各重要方 面 的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ，富兰克林 国海新机
遇灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 未进 行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对国海富 兰 克林基金管理 有限公司 编 制和披露的富 兰克林国 海 新机遇灵活配 置
混合型 证券 投资 基 金 2018 年半年 度报 告中 财务 指标 、净值 表现 、利 润分 配情 况、财 务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 进行 了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 富兰 克林 国海 新机遇 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 4,403,390.52 1,462,114.92
结算备 付金 1,282,850.66 1,810,347.55
存出保 证金 63,841.24 23,435.34
交易性 金融 资产 411,323,733.29 463,824,842.11
其中： 股票 投资 122,152,579.89 120,784,615.91
基金投 资 - -
债券投 资 289,171,153.40 343,040,226.20
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 15,000,000.00 39,000,000.00
应收证 券清 算款 4,019,250.97 299,856.37
应收利 息 5,777,015.38 6,657,919.10
应收股 利 - -
应收申 购款 590.00 10.00
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 441,870,672.06 513,078,525.39
负债和所有者权益
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 25,000,000.00 -
应付证 券清 算款 - 702,080.77
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 206,590.32 260,013.18
应付托 管费 51,647.58 65,003.27
应付销 售服 务费 74.45 88.35
应付交 易费 用 151,870.45 123,764.77 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
第 16 页 共 43 页
应交税 费 34,061.34 -
应付利 息 12,876.72 -436.72
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 153,725.11 310,000.00
负债合 计 25,610,845.97 1,460,513.62
所有者权益：
实收基 金 393,674,467.39 492,737,279.99
未分配 利润 22,585,358.70 18,880,731.78
所有者 权益 合计 416,259,826.09 511,618,011.77
负债和 所有 者权 益总 计 441,870,672.06 513,078,525.39
注：报 告截 止 日 2018 年 6 月 30 日， 国富 新机 遇混 合 A 基金 份额 净 值 1.057 元，基 金份 额总 额
393,390,037.99 份； 国富 新机遇 混合 C 基 金份 额净 值 1.055 元 ，基 金份 额总 额 284,429.40 份。
国富新 机遇 混合 份额 总额 合计 为 393,674,467.39 份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 富兰 克林 国海 新机遇 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2018 年 1 月1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017
年 6 月 30 日
一、收入 11,844,844.54 14,855,907.61
1.利息 收入 7,340,707.10 16,501,993.09
其中： 存款 利息 收入 70,055.59 117,346.67
债券利 息收 入 6,568,626.42 15,094,201.64
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 702,025.09 1,290,444.78
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列） 7,265,287.18 -9,034,907.32
其中： 股票 投资 收益 10,895,389.15 3,563,969.10
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -5,108,671.96 -12,901,854.62
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,478,569.99 302,978.20
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
-2,761,317.54 7,388,705.43
4.汇 兑 收益 （损 失以 “- ”号填 - - 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
第 17 页 共 43 页
列）
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
167.80 116.41
减： 二、费用 2,592,801.87 3,372,396.29
1．管 理人 报酬 1,342,453.54 2,144,075.44
2．托 管费 335,613.44 536,018.87
3．销 售服 务费 489.20 126,790.47
4．交 易费 用 499,799.54 255,119.78
5．利 息支 出 220,374.83 136,185.42
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 220,374.83 136,185.42
6．税 金及 附加 19,553.45 -
7．其 他费 用 174,517.87 174,206.31
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
9,252,042.67 11,483,511.32
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
9,252,042.67 11,483,511.32
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 富兰 克林 国海 新机遇 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币 元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
492,737,279.99 18,880,731.78 511,618,011.77
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 9,252,042.67 9,252,042.67
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-99,062,812.60 -5,547,415.75 -104,610,228.35
其中：1.基 金申 购 款 30,436.25 1,844.30 32,280.55
2. 基金 赎回 款 -99,093,248.85 -5,549,260.05 -104,642,508.90 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
393,674,467.39 22,585,358.70 416,259,826.09
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
772,163,392.67 3,543,104.31 775,706,496.98
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 11,483,511.32 11,483,511.32
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-224,946,974.09 -3,405,926.80 -228,352,900.89
其中：1.基 金申 购款 89,507,820.16 537,280.70 90,045,100.86
2. 基金 赎回 款 -314,454,794.25 -3,943,207.50 -318,398,001.75
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
547,216,418.58 11,620,688.83 558,837,107.41
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 林勇______
______ 胡昕 彦______
____龚黎____
基金管 理 人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
富兰克林国海 新机遇灵 活 配置混合型证 券投资基 金( 以下简称“本 基金 ”) 经中 国证券监督 管
理委员 会( 以下 简称 “ 中 国 证监会 ”) 证监 许可[2015]1623 号文 《 关于 准予 富兰 克林国 海新 机遇 灵富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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活配置混合型 证券投资 基 金注册的批复 》核准， 由 国海富兰克林 基金管理 有 限公司依照 《中华人
民共和国证券 投资基金 法 》和《富兰克 林国海新 机 遇灵活配置混 合型证券 投 资基金基金 合同》负
责公开 募集 。 本基 金为 契 约型开 放式 ， 存续 期限 不 定， 首次 募集 期间为 2015 年11 月16 日 ， 首 次
设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募 集 2,503,914,864.93 元， 业经 普 华 永道 中 天会计 师事 务所(特
殊普通 合伙)普 华永 道中 天 验字(2015) 第1307 号验 资 报告予 以验 证。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 富兰
克林国 海新 机遇 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2015 年 11 月 19 日正式 生效 ， 基 金合
同生效 日的 基金 份额 总额 为 2,503,914,864.93 份 基 金份额 ，其 中无 认购 资金 利息折 合基 金份 额。
本基金的基金 管理人为 国 海富兰克林基 金管理有 限 公司，基金托 管人为中 国 工商银行股 份有限公
司( 以 下简 称“ 中国 工商 银 行 ”) 。
根据《富兰克 林国海新 机 遇灵活配置混 合型证券 投 资基金基金合 同》和《 富 兰克林国海新 机
遇灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 招募 说明 书》 ， 本 基 金根据 认购 、 申 购费 及销 售服务 费收 取方 式的
不同，将基 金份额分 为不 同的类别。 投资者认 购/申 购时收取前 端认购/申 购费 ，但不从本 类别基
金资产 中计 提销 售服 务费 的基金 份额 ， 称 为 A 类基 金份额 ； 投 资者 认购/申 购 时不收 取前 后端 认购
/申购 费， 而从 本类 别基 金 资产中 计提 销售 服务 费的 基金份 额， 称 为 C 类基 金 份额。 本基 金A 类、
C 类两 种收 费模 式并 存， 并分别 计算 基金 份额 净值 。
根据《中华人 民 共和国 证 券投资基金法 》和《富 兰 克林国海新机 遇灵活配 置 混合型证券投 资
基金基金合同 》的有关 规 定，本基金的 投资范围 为 具有良好流动 性的金融 工 具，包括国 内依法发
行上市 的股 票( 包括 中小 板 、 创 业板 及其 他经 中国 证 监会核 准上 市的 股票)、 债 券(包 括国 债、 央行
票据、金融债 券、企业 债 券、公司债券 、中期票 据 、短期融资券 、超短期 融 资券、证券 公司短期
公司债券、次 级债券、 政 府支持机构债 、政府支 持 债券、地方政 府债、中 小 企业私募债 券、可转
换债券(含 可分 离交 易可 转 换债券)及 其他 经中 国证 监 会允许 投资 的债 券或 票据) 、 债券 回购 、 银 行
存款( 包括协 议存款 、 定期 存款及其他 银行存款) 、货 币市场工具 、权证、 资产 支持证券、 股指期
货、 国 债期 货以 及法 律法 规 或中国 证 监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具( 但须 符 合中国 证监 会相 关
规定) 。 本 基金 的投 资组 合 比例为 ： 本 基金 股票 占基 金资产 的比 例 为 0% –95% ； 每个 交易 日日 终在
扣除股指期货 和国债期 货 合约需缴纳的 交易保证 金 后，现金或者 到期日在 一 年以内的政 府债券投
资比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。本 基金 的业 绩比较 基准 为： 沪深 300 指数收 益率 X50%+ 中
债国债 总指 数收 益率(全价)X50% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人国 海富 兰克 林基 金管理 有限 公司 于 2018 年 8 月 25 日 批准
报出。
富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 富兰 克林 国海新 机遇 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基 金 合同》 和在 财务 报表 附注6.4.4 所列 示的 中国 证监 会 、 中国 基金 业协 会
发布的 有关 规定 及允 许的 基金行 业实 务操 作编 制。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 本报 告期 间财 务报 表符合 企业 会计 准则 的要 求， 真 实、 完整 地反 映了 本基 金 2018 年6
月 30 日 的财 务状 况以 及 2018 年1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日期 间的 经营 成果 和基金 净值 变动 情
况等有 关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号 《 关 于企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《关于上市 公司股息红利差 别化个人 所得税政策有关 问题的通 知》 、 财税[2016]36
号《关于全面 推开营业 税 改征增值税试 点的通知 》 、 财税[2016]46 号《关于 进 一步明确全面 推开
营改增 试点金 融业有关 政 策的通知 》 、财 税[2016]70 号《关于金 融机构同 业 往来等增值税 政策的富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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补充通知 》 、财 税[2016]140 号《关于明 确金融房 地 产开发教育辅 助服务等 增 值税政策的通 知 》 、
财税[2017]2 号 《 关于 资管 产品增 值税 政策 有关 问题 的补充 通知 》 、 财税[2017]56 号 《关 于资 管产
品增值税有关 问题的通 知》 、财税[2017]90 号《关 于 租入固定资产 进行税额 抵 扣等增值税政 策的
通知》 、国 发[1985]19 号 发布和 国务 院令[2011] 第 588 号修 订的 《中 华人 民 共和国 城市 维护 建设
税暂行 条例 》 、 国 务院令[2005] 第448 号 《国 务院关 于 修改 〈征 收教 育费 附加 的暂 行规定 〉 的决 定》 、
桂财综[2011]13 号 《关于 调整我 区地 方教 育附 加征 收标准 有关 问题 的通 知》 及其 他 相关 财税 法 规
和实务 操作 ，主 要税 项列 示如下 ：
(1) 资 管产 品运 营过 程中 发 生的增 值税 应税 行为 ， 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 资 管产
品管理 人运 营资 管产 品过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 暂 适用 简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的征 收率 缴
纳增值 税。 对资 管产 品在2018 年1 月1 日 前运 营过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 未 缴纳 增值 税的，
不再缴 纳； 已缴 纳增 值税 的，已 纳税 额从 资管 产品 管理人 以后 月份 的增 值税 应 纳税 额中 抵减 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债券 的 转让收 入免 征增 值税 ， 对 国债 、 地 方政 府
债以及金融同 业往来利 息 收入亦免征增 值税。资 管 产品管理人运 营资管产 品 提供的贷款 服务，以
2018 年1 月1 日起 产生 的 利息及 利息 性质 的收 入为 销售额 。
(2) 对基金从 证券市场 中取 得的收入，包 括买卖股 票 、 债券的差价 收入，股 票 的股息、红 利
收入， 债 券的 利息 收入 及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用 20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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(5) 本 基金 分别 按 实 际缴 纳 的增值 税额 的 7% 、3% 和 2% 缴纳城 市维 护建 设税 、教 育费附 加和 地
方教育 费附 加。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
无。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司 基金管 理人 、 基 金注 册 登 记机构 、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司(" 中 国 工 商 银
行")
基金托 管人 、基 金销 售机 构
国海证 券股 份有 限公 司(" 国海证 券") 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
国海证 券 61,343,892.30 18.90% 22,140,270.20 13.50%
6.4.8.1.2 权 证交 易
本报告 期及 上年 度可 比期 间未发 生通 过关 联方 交易 单元进 行的 权证 交易 。
6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1月1 日至2018 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
国海证 券 57,129.51 18.90% 57,129.51 37.90%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
国海证 券 20,512.31 13.50% 15,606.83 19.23%
注：
1. 上 述佣 金参 考市 场价 格 经本基 金的 基金 管理 人与 对方协 商确 定， 以扣 除由 中 国证券 登记 结算 有
限责任 公司 收取 的证 管费 和经手 费的 净额 列示 。权 证交易 不计 佣金 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,342,453.54 2,144,075.44
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
480.32 640.11
注：支付基金 管理人国 海 富兰克林基金 管理有限 公 司的管理人报 酬按前一 日 基金资产净 值 0.60%
的年费率计提 ，逐日累 计 至每月月底， 按月支付 。 其计算公式为 ： 日管理 人 报酬＝前一 日基金资
产净值 × 0. 60% ÷ 当 年天 数 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
335,613.44 536,018.87
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.15% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ： 日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 × 0.15 %÷ 当年 天 数 。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国富新 机遇 混 合 A 国富新 机遇 混 合C 合计
国海富兰克林基金管理
有限公 司
- 194.44 194.44
国海证 券 - 18.36 18.36
合计 - 212.80 212.80
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国富新 机遇 混 合 A 国富新 机遇 混 合C 合计
国海富兰克林基金管理
有限公 司
- 126,055.29 126,055.29
国海证 券 - 33.84 33.84
合计 - 126,089.13 126,089.13
注： 支 付基 金销 售机 构的 销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金份 额对 应的 基金 资产 净值的 年费 率0.3% 计
提，逐日累计 至每月月 底 ，按月支付给 国海富兰 克 林基金管理有 限公司， 再 由国海富兰 克林基金
管理有 限公 司计 算并 支付 给各基 金销 售机 构。
其计算 公式 为： 日销 售服 务费＝ 前一 日C 类基 金份 额对应 的基 金资 产净 值 X 0 .3%÷ 当年 天数 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
国富新 机遇 混 合A 国富新 机遇 混 合 C
基 金合 同生效 日（ 2015
年11 月19 日 ） 持有 的基 金
份额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 - - 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
项目
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
国富新 机遇 混 合 A 国富新 机遇 混 合C
基金 合同 生效 日 （ 2015 年
11 月 19 日 ） 持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 24,684,563.95 -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 24,684,563.95 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
4.51% -
注：基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 费率 按本 基金基 金合 同公 布的 费率 执行。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
1.本基 金除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 投资 本基 金费率 按本 基金 基金 合同 公布的 费率 执行 。
2.本报 告期 末和 上年 度末 （2017 年 12 月31 日） 除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方未 投资 本基 金 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行 存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年 6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 4,403,390.52 52,499.16 22,576,719.29 86,925.29
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无其 他关 联交 易事项 。
富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
第 26 页 共 43 页
6.4.9 期 末（2018 年 6 月 30 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
603693
江苏
新能
2018 年
6 月 25
日
2018
年7 月
3 日
新股未
上市
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -
603706
东方
环宇
2018 年
6 月 29
日
2018
年7 月
9 日
新股未
上市
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -
603105
芯能
科技
2018 年
6 月 29
日
2018
年7 月
9 日
新股未
上市
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
300146
汤臣
倍健
2018
年1
月31
日
重大
资产
重组
停牌
16.60 - - 226,300 3,297,610.59 3,756,580.00 -
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证 券款 余额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购
证券款 余 额 25,000,000.00 元， 于 2018 年 7 月 2 日 到 期。 该 类交 易要 求本 基金 转入质 押库 的债 券，
按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ，不 低于 债券回 购交 易的 余额 。 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
第 27 页 共 43 页
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 118,307,969.74 元， 属于 第二 层次的 余额 为 293,015,763.55 元， 无 属于 第
三层次 的余 额(2017 年 12 月31 日： 第一 层次 为 120,747,719.46 元， 第二 层次 为 343,077,122.65
元，无 第三 层次)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停 牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于 公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2017 年 12 月 31
日：同)。 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值 与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 122,152,579.89 27.64
其中： 股票 122,152,579.89 27.64
2 固定收 益投 资 289,171,153.40 65.44
其中： 债券 289,171,153.40 65.44
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生 品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 15,000,000.00 3.39
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,686,241.18 1.29
7 其他各 项资 产 9,860,697.59 2.23
8 合计 441,870,672.06 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 3,393,871.18 0.82
B 采矿业 2,495,281.69 0.60
C 制造业 55,141,591.24 13.25
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
71,559.85 0.02
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 2,856,271.00 0.69
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,135,622.61 1.71
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,076,857.85 0.50
J 金融业 32,364,096.57 7.77
K 房地产 业 8,688,763.17 2.09 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
第 30 页 共 43 页
L 租赁和 商务 服务 业 1,248,845.49 0.30
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,506,387.14 0.60
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,173,432.10 1.00
S 综合 - -
合计 122,152,579.89 29.35
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 未通 过港 股通 交易 机制投 资港 股。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002563 森马服 饰 339,216 4,850,788.80 1.17
2 000596 古井贡 酒 47,794 4,243,151.32 1.02
3 601988 中国银 行 1,149,740 4,150,561.40 1.00
4 300146 汤臣倍 健 226,300 3,756,580.00 0.90
5 601939 建设银 行 572,900 3,752,495.00 0.90
6 600036 招商银 行 133,100 3,519,164.00 0.85
7 601601 中国太 保 106,800 3,401,580.00 0.82
8 600383 金地集 团 315,598 3,215,943.62 0.77
9 300144 宋城演 艺 134,395 3,158,282.50 0.76
10 601288 农业银 行 906,563 3,118,576.72 0.75
11 000538 云南白 药 27,338 2,924,072.48 0.70
12 000651 格力电 器 61,800 2,913,870.00 0.70
13 601333 广深铁 路 684,900 2,910,825.00 0.70
14 600048 保利地 产 238,400 2,908,480.00 0.70
15 002142 宁波银 行 176,116 2,868,929.64 0.69
16 002419 天虹股 份 195,635 2,856,271.00 0.69
17 002202 金风科 技 223,817 2,829,046.88 0.68
18 603608 天创时 尚 307,900 2,798,811.00 0.67
19 601009 南京银 行 359,300 2,777,389.00 0.67
20 000568 泸州老 窖 44,300 2,696,098.00 0.65 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
第 31 页 共 43 页
21 601336 新华保 险 62,154 2,665,163.52 0.64
22 600690 青岛海 尔 138,200 2,661,732.00 0.64
23 601998 中信银 行 423,629 2,630,736.09 0.63
24 001979 招商蛇 口 134,611 2,564,339.55 0.62
25 002583 海能达 300,600 2,510,010.00 0.60
26 600028 中国石 化 384,481 2,495,281.69 0.60
27 002415 海康威 视 66,100 2,454,293.00 0.59
28 000888 峨眉山 Ａ 275,900 2,425,161.00 0.58
29 600276 恒瑞医 药 31,441 2,381,970.16 0.57
30 300545 联得装 备 101,102 2,342,533.34 0.56
31 002304 洋河股 份 17,700 2,329,320.00 0.56
32 600569 安阳钢 铁 580,725 2,288,056.50 0.55
33 600060 海信电 器 169,959 2,275,751.01 0.55
34 000429 粤高速 Ａ 301,940 2,180,006.80 0.52
35 300357 我武生 物 54,045 2,154,774.15 0.52
36 600570 恒生电 子 39,223 2,076,857.85 0.50
37 601006 大秦铁 路 249,061 2,044,790.81 0.49
38 601166 兴业银 行 135,538 1,951,747.20 0.47
39 002191 劲嘉股 份 243,877 1,821,761.19 0.44
40 002458 益生股 份 98,743 1,728,002.50 0.42
41 000902 新洋丰 182,998 1,683,581.60 0.40
42 002746 仙坛股 份 146,902 1,665,868.68 0.40
43 600030 中信证 券 92,200 1,527,754.00 0.37
44 002456 欧菲科 技 78,500 1,266,205.00 0.30
45 601888 中国国 旅 19,389 1,248,845.49 0.30
46 600104 上汽集 团 32,493 1,136,930.07 0.27
47 300251 光线传 媒 99,720 1,015,149.60 0.24
48 601966 玲珑轮 胎 40,000 630,800.00 0.15
49 300747 锐科激 光 1,543 123,995.48 0.03
50 601330 绿色动 力 4,971 81,226.14 0.02
51 603650 彤程新 材 2,376 50,988.96 0.01
52 603693 江苏新 能 5,384 48,456.00 0.01
53 603706 东方环 宇 1,765 23,103.85 0.01
54 603105 芯能科 技 3,410 16,470.30 0.00
注： 鉴 于部分 股票占 基金资 产净值的 比例 过 于微小 ， 四 舍五入后 无法通 过小数 点后 两位数据 加以列 示，
故标注为 “0.00” 。 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002563 森马服 饰 5,250,080.00 1.03
2 002583 海能达 5,196,896.12 1.02
3 002191 劲嘉股 份 4,698,136.00 0.92
4 000963 华东医 药 4,282,598.00 0.84
5 002146 荣盛发 展 4,226,138.00 0.83
6 600036 招商银 行 4,095,905.00 0.80
7 300357 我武生 物 3,894,882.00 0.76
8 000596 古井贡 酒 3,844,626.00 0.75
9 600383 金地集 团 3,820,407.49 0.75
10 600028 中国石 化 3,798,134.63 0.74
11 002458 益生股 份 3,645,921.00 0.71
12 002746 仙坛股 份 3,555,630.50 0.69
13 001979 招商蛇 口 3,496,400.00 0.68
14 601336 新华保 险 3,427,946.30 0.67
15 000858 五 粮 液 3,415,261.00 0.67
16 600570 恒生电 子 3,313,180.36 0.65
17 002640 跨境通 3,297,653.00 0.64
18 300545 联得装 备 3,296,598.00 0.64
19 600048 保利地 产 3,296,394.00 0.64
20 002439 启明星 辰 3,289,783.00 0.64
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002563 森马服 饰 6,757,163.96 1.32
2 002191 劲嘉股 份 5,878,036.20 1.15
3 600195 中牧股 份 5,589,394.95 1.09
4 600028 中国石 化 5,301,409.35 1.04 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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5 000963 华东医 药 4,841,961.54 0.95
6 000426 兴业矿 业 4,758,660.00 0.93
7 002146 荣盛发 展 4,162,994.00 0.81
8 000895 双汇发 展 4,162,152.00 0.81
9 001979 招商蛇 口 3,961,744.37 0.77
10 000002 万
科Ａ 3,924,081.20 0.77
11 300232 洲明科 技 3,662,255.00 0.72
12 002419 天虹股 份 3,579,741.28 0.70
13 600406 国电南 瑞 3,560,882.00 0.70
14 600015 华夏银 行 3,535,288.32 0.69
15 002640 跨境通 3,477,972.83 0.68
16 600104 上汽集 团 3,401,942.31 0.66
17 300284 苏交科 3,394,816.58 0.66
18 600887 伊利股 份 3,242,871.57 0.63
19 000858 五 粮 液 3,241,854.00 0.63
20 000983 西山煤 电 3,211,167.64 0.63
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 162,249,119.82
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 164,294,282.89
注：买 入股 票成 本总 额及 卖出股 票收 入总 额均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 51,835,600.00 12.45
其中： 政策 性金 融债 51,835,600.00 12.45
4 企业债 券 122,804,053.40 29.50
5 企业短 期融 资券 5,003,500.00 1.20
6 中期票 据 80,779,000.00 19.41
7 可转债 （可 交换 债） - - 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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8 同业存 单 28,749,000.00 6.91
9 其他 - -
10 合计 289,171,153.40 69.47
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 101654090 16 开滦MTN001 400,000 40,196,000.00 9.66
2 101556023
15 闽 高速
MTN001
300,000 30,549,000.00 7.34
3 170215 17 国开 15 300,000 29,826,000.00 7.17
4 111812093
18 北 京银 行
CD093
300,000 28,749,000.00 6.91
5 143616 18 浙能 01 200,000 20,122,000.00 4.83
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
根据基 金合 同， 本基 金不 投资贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末 本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本期 末未 持有 股指 期货。 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原 则，以 套期 保值 为主 要目 的，采 用流 动性 好、
交易活 跃的 期货 合约 ，通 过对证 券市 场和 期货 市场 运行趋 势的 研究 ，结 合股 指期货 的定 价模 型寻
求其合 理的 估值 水平 ， 与 现货资 产进 行匹 配， 通过 多头或 空头 套期 保值 等策 略进行 套期 保值 操 作 。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系 统性 风险 、
对冲特 殊情 况下 的流 动性 风险， 如 大 额申 购赎 回等 ；利用 金融 衍生 品的 杠杆 作用， 以达 到降 低投
资组合 的整 体风 险的 目的 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本期 末未 持有 国债 期货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 本期投 资的 前十名 证券 中，无 报告 期内发 行主 体被监 管部 门立案 调查
的 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到证 监会 、证券 交易 所公开 谴责 、处罚 的证 券。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中， 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外
的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 63,841.24
2 应收证 券清 算款 4,019,250.97
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,777,015.38
5 应收申 购款 590.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,860,697.59
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7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转债 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 300146 汤臣倍 健 3,756,580.00 0.90 重大资 产重 组停 牌
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人
户数
( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
国 富 新 机
遇混 合A
48
8,195,625
.79
392,995,062.81 99.90% 394,975.18 0.10%
国 富 新 机
遇混 合C
145 1,961.58 - - 284,429.40 100.00%
合计 193
2,039,764
.08
392,995,062.81 99.83% 679,404.58 0.17%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
国富新 机遇 混 合 A 2,152.78 0.000547%
国富新 机遇 混 合 C 2,113.39 0.743028%
合计 4,266.17 0.001084%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公 司 高级 管理 人员 、 基 金
投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持
有本开 放式 基金
国富新 机遇 混 合 A 0
国富新 机遇 混 合 C 0
合计 0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开
放式基 金
国富新 机遇 混 合 A 0~10
国富新 机遇 混 合 C 0
合计 0~10
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
国富新 机遇 混合
A
国富新 机遇 混合
C
基金合 同生 效日 （2015 年 11 月 19 日 ）基 金
份额总 额
450,495.93 2,503,464,369.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 492,404,140.33 333,139.66
本报告 期 基 金总 申购 份额 19,447.67 10,988.58
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 99,033,550.01 59,698.84
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 393,390,037.99 284,429.40
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（一） 基金 管理 人重 大人 事变动
本报告 期内 本基 金基 金管 理人无 重大 人事 变动 。
（二） 基金 托管 人的 专门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内未 发生 基金 投资 策略的 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 自成 立以 来对 其进 行审计 的均 为普 华永 道中 天会计 师事 务所， 未曾 改 聘其他 会计 师 事
务所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
（一） 基金 管理 人及 高级 管理人 员受 监管 部门 稽查 或处罚 的情 形：
本报告 期内 ，基 金管 理人 及其高 级管 理人 员没 有受 到监管 部门 稽查 或处 罚。
（二） 基金 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽 查或 处罚 等情况
本报告 期内 ，基 金托 管人 及其高 级管 理人 员没 有受 到稽查 或处 罚等 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申万宏 源 1 64,226,762.47 19.79% 59,814.15 19.79% -
国金证 券 2 61,538,278.96 18.96% 57,311.13 18.96% -
国海证 券 2 61,343,892.30 18.90% 57,129.51 18.90% -
东北证 券 1 53,183,394.06 16.39% 49,529.01 16.39% -
国泰君 安 1 46,001,717.67 14.17% 42,841.81 14.17% -
海通证 券 1 24,242,953.72 7.47% 22,577.53 7.47% -
广发证 券 1 14,034,654.68 4.32% 13,070.27 4.32% -
第一创 业 1 - - - - -
注：
1. 专 用交 易单 元的 选择 标 准和程 序
1）选 择代 理基 金证 券买 卖 的证券 经营 机构 的标 准
基金管理人负 责选择代 理 本基金证券买 卖的证券 经 营机构，并租 用其交易 单 元作为基金 的专用交
易单元 。选 择的 标准 是：
①资历 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
②财务 状况 良好 ，经 营行 为规范 ，最 近一 年未 发生 重大违 规行 为而 受到 有关 管理机 关的 处罚 ；
③内部 管理 规范 、 严 格， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
④具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务；
⑤研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门研究 人 员，能及时、 定期、全 面 地为本基金 提供宏观
经济、行业情 况、市场 走 向、个股分析 的研究报 告 及周到的信息 服务，并 能 根据基金投 资的特定
要求， 提供 专题 研究 报告 。
2）公 司基 金交 易佣 金分 配 依据券 商提 供的 研究 报告 和服务 质量 ，评 判标 准包 括但不 限于 ：
①全面 及时 向公 司提 供高 质量的 关于 宏观 、行 业和 市场的 研究 报告 ；
②具有 数量 研究 和开 发能 力；
③能有 效组 织上 市公 司调 研；
④能根 据公 司所 管理 基金 的特定 要求 ，提 供专 门研 究报告 ；
⑤上门 路演 和电 话会 议的 质量； 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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⑥与我 公司 投资 和研 究人 员的信 息交 流和 沟通 能力 ；
⑦其他 与投 资相 关的 服务 和支持 。
3）租 用基 金专 用交 易单 元 的程序
①基金管理人 根据上述 标 准考察证券经 营机构， 考 察结果经公司 领导审批 后 ，我司与被 选中的证
券经营 机构 签订 《 券商 交 易单元 租用 协议 》 和 《研 究服务 协议 》 ， 并 办理 基金 专用交 易单 元租 用手
续。
②之后，基金 管理人将 根 据各证券经营 机构的研 究 报告、信息服 务质量等 情 况，根据如 下选 择标
准细化 的评 价体 系， 每季 度对签 约证 券经 营机 构的 服务进 行一 次综 合评 价：
A 提供 的研 究报 告质 量和 数量；
B 由基 金管 理人 提出 课题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
C 证券 经营 机构 协助 我公 司研究 员调 研情 况；
D 与证 券经 营机 构研 究员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
E 其他 可评 价的 量化 标准 。
经过评价，对 于达到有 关 标准的证券经 营机构将 继 续保留，并对 排名靠前 的 证券经营机 构在交易
量的分配上采 取适当的 倾 斜政策。若本 公司认为 签 约机构的服务 不能满足 要 求，或签约 机构违规
受到国家有关 部门的处 罚 ，本公司有权 终止签署 的 协议，并撤销 租 用的交 易 单元；基金 管理人将
重新选 择其 它经 营稳 健、 研究能 力强 、信 息服 务质 量高的 证券 经营 机构 ，租 用其交 易单 元。
③交易 单元 租用 协议 期限 为一年 ，到 期后 若双 方没 有异议 可自 动延 期一 年。
2、报 告期 内证 券公 司基 金 专用交 易单 元的 变更 情况
报告期 内， 本基 金交 易单 元无变 更。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
申万宏 源 215,062,934.44 44.08% 1,080,000,000.00 57.04% - -
国金证 券 42,140,868.83 8.64% 130,000,000.00 6.87% - -
国海证 券 104,410,444.59 21.40% - - - - 富兰克林国海新机遇灵活配置混合 型证券投资基金 2018 年半 年度报告 摘要
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东北证 券 9,032,438.35 1.85% - - - -
国泰君 安 30,032,416.44 6.16% - - - -
海通证 券 64,976,323.62 13.32% 572,000,000.00 30.21% - -
广发证 券 22,212,663.76 4.55% 111,500,000.00 5.89% - -
第一创 业 - - - - - -
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金
份额比 例
达到或 者
超过20% 的
时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1
2018 年1 月
1 日至2018
年 6 月 30
日
194,977,241.02 - - 194,977,241.02 49.53%
2
2018 年1 月
1 日至2018
年 6 月 30
日
297,026,732.68 - 99,008,910.89 198,017,821.79 50.30%
产品特 有风 险
1.流 动性 风险
投 资者大额 赎回所 持有的基 金份额时 ，为了 实现基金 资产的迅 速变现 ，在基金 交易过程 中可能 存在
无 法实现交 易价格 最优；亦 或导致基 金仓位 调整困难 ，基金资 产不能 迅速转变 成现金， 产生流 动性
风险。
一 旦引发巨 额赎回 ，当基金 管理人认 为兑付 投资者的 赎回申请 有困难 ，或认为 兑付投资 者的赎 回申
请 进行的资 产变现 可 能使基 金资产净 值发生 较大波动 时，可能 出现比 例赎回、 延期支付 赎回款 等情
形。
管 理人有权 根据本 基金合同 和招募说 明书的 约定，基 于投资者 保护原 则，暂停 或拒绝申 购、暂 停赎
回。
该基金 投资 者集 中度 较高 ， 管理 人将 积极 通过 持续 营销优 化持 有人 结构 ， 审 慎办理 大额 申购 和赎 回 。
2.估值 风险
投 资者大额 赎回所 持有的基 金份额时 ，基金 份额净值 可能受到 尾差和 部分赎回 费归入基 金资产 的影
响，从 而导 致非 市场 因素 的净值 异常 波动 。
国 海富 兰克林 基金 管理有 限公 司
2018 年 8 月 25 日
