国联安 德 盛优 势 混 合 型证 券 投 资 基金
招 募 说 明 书（ 更 新 ） 摘要
（2018 年第 2 号）
基 金 管理 人 ：国 联 安基 金 管理 有 限公 司
基 金 托管 人 ：招 商 银行 股 份有 限 公司
国联安德盛优势混合型证券投资基金
招募说明书（更新 ）摘要
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【重要提示】
本基金经2006 年10 月30 日中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]223 号
文核准募集。 本基金的基金合同于 2007 年1 月24 日正式生效。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 ，并 经 中 国 证 监 会核 准 。基 金 合
同 是 约 定 基金 当 事 人之间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得
基 金 份 额 ，即 成 为 基金份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行
为 本 身 即 表明 其 对 基金合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、
基 金 合 同 及其 他 有 关规定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 基 金 管 理 人 依照 恪 尽职 守 、 诚 实 信 用、 谨 慎勤 勉 的 原 则 管 理和 运 用基 金 财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金管理人于 2015 年8 月8 日公告 《国联安基金管理有限公司关于旗下五
只基金变更基金名称的公告》 ， “国联安德盛 优势股票证券投资基金 ”更名为 “国
联安德盛优势混合型证券投资基金 ”。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年 7 月 24 日，有关 财务数据
和净值表现截止日为2018 年6 月30 日(财务数据未经审计)。
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一、 基 金合同 生效 的日期 ：2007 年1 月24 日
二、 基 金管理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名称 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 中国(上海)自由 贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号9 楼
办公地址：中国(上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆家 嘴环路 1318 号9 楼
法定代表 人：于业明
成立时间 ：2003 年 4 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本 ：1.5 亿元人 民币
存续期间 ：五十年或股 东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人： 茅斐
股 权 结 构 ：
股 东 名 称 持 股 比 例
太 平 洋 资 产 管 理 有限责任公司 51%
德 国 安 联 集 团 49%
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1、董事会成员
于 业 明 先 生 ， 董事 长 ，博 士 学 位 ， 高 级会 计 师。 历 任 宝 钢 集 团财 务 有限 责 任
公 司 副 总 经理 、 常 务副总 经 理 、 总经 理 、 董事长 ， 华 宝 信托 投 资 有限责 任 公 司 总
经 理 ， 联 合证 券 有 限责任 公 司 总 经理 ， 华 宝投资 有 限 公 司总 经 理 ，华宝 信 托 有 限
责 任 公 司 董事 长 ， 华宝证 券 有 限 责任 公 司 董事长 ， 并 曾 担任 中 国 太平洋 保 险 （ 集
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团 ） 股 份 有限 公 司 董事。 现 任 太 平洋 资 产 管理有 限 责 任 公司 党 委 书记、 董 事 长 、
总经理，国联安基金管理有限公司董事长。
孟 朝 霞 女 士 ， 董事 ， 硕士 学 位 。 历 任 新华 人 寿保 险 股 份 有 限 公司 企 业年 金 管
理 中 心 总 经理 、 泰 康养老 保 险 股 份有 限 公 司副总 经 理 、 富国 基 金 管理有 限 公 司 副
总 经 理 、 融通 基 金 管理有 限 公 司 总经 理 。 现任国 联 安 基 金管 理 有 限公司 总 经 理 。
2018 年3月28日， 公司第四届董事会第三十三次会议同意刘轶先生不再担任公司督
察长职务，由总经理孟朝霞女士代行督察长职务。
Jiachen Fu （付佳晨） 女士， 董事， 工商管理学士。2007年起进入金融行业，
历 任 安 联 集团 董 事 会事务 主 任 、 安联 全 球 车险驻 中 国 业 务发 展 主 管兼创 始 人 、 忠
利 保 险 公 司内 部 顾 问、戴 姆 勒 东 北亚 投 资 有限公 司 金 融 及监 控 部 成员、 美 国 克 赖
斯 勒 汽 车 集团 市 场 推广及 销 售 部 学员 。 现 任安联 资 产 管 理公 司 驻 中国业 务 董 事 兼
业务拓展总监、管理董事会成员。
杨 一 君 先 生 ， 董事 ， 工商 管 理 硕 士 学 位。 历 任美 国 通 用 再 保 险金 融 产品 公 司
副总裁助理、 中国太平洋保险 （集团） 股份有限公司资金运用管理中心副总经理，
太 平 洋 资 产管 理 有 限责任 公 司 总 经理 助 理 、运营 总 监 、 风险 管 理 部总经 理 、 合规
审 计 部 总 经理 等 职 务。现 任 太 平 洋资 产 管 理有限 责 任 公 司总 经 理 助理、 财 务 负 责
人。
Eugen Loeffler 先生，董事，经济与政治学博士。2017年3月底退休前，担任
安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监， 负责监督安联亚洲保险实体的投资
管理事务。1990年起进 入金融行业， 他历任安 联全球投资韩国公司董事总经理/投
资 主 管 、 安联 全 球 投资亚 太 区 投 资总 监 、 安联苏 黎 世 公 司投 资 总 监、安 联 苏 黎 世
房 地 产 及 安联 资 产 管理苏 黎 世 公 司行 政 总 裁、安 联 投 资 管理 公 司 环球股 票 团 队 主
管 、 安 联 全球 投 资 韩国公 司 主 席 及行 政 总 裁、安 联 人 寿 韩国 公 司 投 资总 监 、 安 联
资 产 管 理 香港 办 事 处投资 总 监 兼 主管 、 安 联资产 管 理 欧 洲股 票 研 究部主 管 、 安 联
慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管理）。
贝 多 广 先 生 ， 独立 董 事， 经 济 学 博 士 学位 。 曾在 美 国 加 州 大 学伯 克 利分 校 和
纽 约 联 邦 储备 银 行 担任客 座 研 究 员， 并 曾 先后任 职 于 中 国财 政 部 、中国 证 监 会 、
中金公司和美国摩根大通。 贝先生曾出版多项 专著， 获得过孙冶方经 济学论文奖，
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主 持 过 国 家社 会 科 学基金 重 点 项 目研 究 。 近年来 关 注 普 惠金 融 ， 并主持 相 关 课 题
研 究 。 贝 先生 现 任 中国人 民 大 学 中国 普 惠 金融研 究 院 院 长、 财 政 金融学 院 兼 职 教
授、博士生导师。
岳志明先生， 独立 董 事， 美 国 哥 伦 比 亚大 学 工商 管 理 硕 士 学 位。 历 任野 村 证
券 国 际 金 融部 中 国 部负责 人 ， 野 村国 际 （ 香港） 中 国 投 行部 总 经 理、野 村 中 国 区
首 席 执 行 官， 美 国 华平投 资 集 团 董事 总 经 理、全 球 合 伙 人等 职 。 现任正 大 光 明 集
团有限公司首席投资官。
胡斌先生， 独立董事， 特许金融分析师(CFA) ， 美国伊利诺伊大学(UIUC) 工商
管理硕士 （MBA） 、 上 海交通大学管理工程博士。 历任纽约银行梅隆资产管理公司
担任Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司创始
人之一 兼基金经理。2007 年11 月起， 担任梅隆资产管理中国区负责人。2010 年7
月起，于 纽银 梅 隆 西部基 金 管 理 有限 公 司 担任首 席 执 行 官（ 总 经 理）。 现 任 上 海
系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）总经理。
2、监事会成员
段 黎 明 先 生 ， 监事 会 主席 ， 会 计 专 业 硕士 、 工商 管 理 硕 士 。 历任 平 安电 子 商
务 有 限 公 司财 务 分 析主管 、 中 国 平安 保 险 （集团 ） 股 份 有限 公 司 财务企 划 部 项 目
负 责 人 、 平安 集 团 财务上 海 分 部 预算 管 理 室主任 、 财 务 管理 室 主 任，平 安 资 产 管
理 有 限 责 任公 司 财 务部负 责 人 、 首席 财 务 官等职 务 。 现 任太 平 洋 资产管 理 有 限 责
任公司财务部总经理。
Uwe Michel 先生， 监事， 法律 硕士。 历任慕尼 黑Allianz SE亚洲业务部主管、
主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本全国主管、德
国慕尼黑Group OPEX 安联 集 团 内 部 顾 问 主 管 。现 任 慕 尼 黑Allianz SE业务部H5 投
资与亚洲主管。
刘 涓 女 士 ， 职 工监 事 ，大 学 本 科 、 经 济学 学 士， 现 任 国 联 安 基金 管 理有 限 公
司运营部副总监。
朱 敏 菲 女 士 ， 职工 监 事， 大 学 本 科 ， 现任 国 联安 基 金 管 理 公 司人 力 综合 部 资
深行政经理。
3、高级管理人员
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于 业 明 先 生 ， 董事 长 ，博 士 学 位 ， 高 级会 计 师。 历 任 宝 钢 集 团财 务 有限 责 任
公 司 副 总 经理 、 常 务副总 经 理 、 总经 理 、 董事长 ， 华 宝 信托 投 资 有限责 任 公 司 总
经 理 ， 联 合证 券 有 限责任 公 司 总 经理 ， 华 宝投资 有 限 公 司总 经 理 ，华宝 信 托 有 限
责 任 公 司 董事 长 ， 华宝证 券 有 限 责任 公 司 董事长 ， 并 曾 担任 中 国 太平洋 保 险 （ 集
团 ） 股 份 有限 公 司 董事。 现 任 太 平洋 资 产 管理有 限 责 任 公司 党 委 书记、 董 事 长 、
总经理，国联安基金管理有限公司董事长。
孟 朝 霞 女 士 ， 总经 理 ，硕 士 学 位 。 历 任新 华 人寿 保 险 股 份 有 限公 司 企业 年 金
管 理 中 心 总经 理 、 泰康养 老 保 险 股份 有 限 公司副 总 经 理 、富 国 基 金管理 有 限 公 司
副总经理、 融通基金管 理有限公司总经理。 现 任国联安基金管理 有限公司总经理。
2018 年3月28日， 公司第四届董事会第三十三次会议同意刘轶先生不再担任公司督
察长职务，由总经理孟朝霞女士代行督察长职务。
魏 东 先 生 ， 常 务副 总 经理 ， 经 济 学 硕 士。 曾 任职 于 平 安 证 券 有限 责 任公 司 和
国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝 兴业基金管理有限公司， 先后担任交
易 部 总 经 理、 华 宝 兴业宝 康 灵 活 配置 证 券 投资基 金 基 金 经理 和 华 宝兴业 先 进 成 长
股票型证券投资基金基金经理、 投资副总监及 国内投资部总经理职务。2009 年6月
加 入 国 联 安基 金 管 理有限 公 司 ， 先后 担 任 基金经 理 、 总 经理 助 理 、投资 总 监 等 职
务 。 现 任 国联 安 基 金管理 有 限 公 司常 务 副 总经理 并 兼 任 国联 安 德 盛精选 混 合 型 证
券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
李柯女士， 副总经理， 经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业务部、
上 海 联 合 财务 有 限 公司资 金 财 务 部副 经 理 、经理 、 营 运 负责 人 兼 内部审 计 师 、 公
司 副 总 经 理、 国 联 安基金 管 理 有 限公 司 财 务总监 、 总 经 理助 理 。 现任国 联 安 基 金
管理有限公司副总经理。
4、基金经理
（1）现任基金经理：
刘斌先生， 硕 士 研究 生，2004 年4 月至2007 年8月在杭州城建设计 研究 院有限
公 司 担 任 工 程师 ；2007 年9 月至2009 年8 月 在 群益 国 际 控 股 有限 公 司 担任 行 业 研 究
员。2009年8月起加入国联安基金管理有限公司， 担任研究员；2013 年11月起担任
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理助理。2013年12月至2015 年3
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月 任 国 联 安 德盛 安 心 成长 混 合 型 证 券投 资 基 金的 基 金 经 理 ，2013 年12月起任国联
安德盛稳健证券投资基金基金经理， 自2014年2月至2015年12月任国联安德盛精选
混合型证券投资基金的基金经理， 自2014年6月至2015年12月任国联安通盈灵活配
置混合型证券投资基金基金经理，2015年4月起任本基金基金经理。
（2）历任基金经理：
基 金经 理 担 任本 基金基 金经 理时间
李洪波先生 2007 年1 月至2009 年1 月
陈苏桥先生 2007 年8 月至2011 年4 月
韦明亮先生 2011 年4 月至2015 年4 月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。 投资决策委员会由公司
总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究部
负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为：
权益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、常务副总经理）权益投委会主席
邹新进（权益投资部总经理）
杨子江（研究部总经理）
高级基金经理1-2 人（根据需要）
固定收益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、常务副总经理）固收投委会主席
欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及 FOF 投资部（筹）负责人）
杨子江（研究部总经理）
高级基金经理1-2 人（根据需要）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
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三、 基 金托管 人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人： 李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年4 月8 日， 是我国第一家完全由企业法人持股的股份
制 商 业 银 行， 总 行 设在深 圳 。 自 成立 以 来 ，招商 银 行 先 后进 行 了 三次增 资 扩 股 ，
并于 2002 年 3 月成功 地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌 （股票代码：
600036 ） ， 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年9 月又成功发行了
22 亿H 股，9 月22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968）， 10 月5 日行使
H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2018 年 3 月 31 日，本 集团总资产
62,522.38 亿元人民币， 高级法下资本充足率 15.51% ， 权重法下资本充足率 12.79%。
2002 年8 月， 招商银行成立基金托管部； 2005 年8 月， 经报中国证监会同意，
更 名 为 资 产托 管 部 ，下设 业 务 管 理室 、 产 品管理 室 、 业 务营 运 室 、稽核 监 察 室 、
基金外包业务室5 个职能处室，现有员工 81 人。2002 年11 月，经中国人民银行
和 中 国 证 监会 批 准 获得证 券 投 资 基金 托 管 业务资 格 ， 成 为国 内 第 一家获 得 该 项 业
务资格上市银行；2003 年4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务
资 质 最 全 的商 业 银 行，拥 有 证 券 投资 基 金 托管、 受 托 投 资管 理 托 管、合 格 境 外 机
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构 投 资 者 托 管（QFII ） 、 合 格 境 内 机构 投 资 者托 管 （QDII ） 、全 国 社会 保障基金托
管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺”
的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的
财 富 ” 为 历史 使 命 ，不断 创 新 托 管系 统 、 服务和 产 品 ： 在业 内 率 先推出 “ 网 上 托
管银行系统” 、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩
效 分 析 报 告， 开 办 国内首 个 托 管 银行 网 站 ，成功 托 管 国 内第 一 只 券商集 合 资 产 管
理计划、 第一只FOF、 第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、 第一家实现货
币市场基金赎回资金T+1 到账、 第一只境外银行QDII 基金、 第一只红利ETF 基金、
第一只 “1+N” 基金专户理财、 第一家大小非解禁资产、 第一单 TOT 保管， 实现从
单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展， 社会影响力不断提升， 四度蝉联获 《财
资》 “中国最佳托管专 业银行” 。2016 年6 月 招商银行荣膺 《财资》 “中国最佳托 管
银行奖” ， 成为国内唯一获奖项国内托管银行； “托管通” 获得国内 《银行家》2016
中国金融创新“十佳金融产品创新奖” ；7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】
“最佳资产托管银行” ；2017 年6 月再度荣膺 《财资》 “中国最佳托管银行奖” ， “全
功能网上托管银行 2.0 ”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新
奖” ；8 月荣膺国际财经权威媒体 《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖” ，2018 年
1 月获得中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项，
同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获 2016-2017 年 度银监会系统
“ 金 点 子 ”方 案 一 等奖， 以 及 中 央金 融 团 工委、 全 国 金 融青 联 第 五届“ 双 提 升 ”
金点子方案二等奖；3 月招商银行荣获公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年7 月起担任本行董事、董事
长 。 英 国 东伦 敦 大 学工商 管 理 硕 士、 吉 林 大学经 济 管 理 专业 硕 士 ，高级 经 济 师 。
招 商 局 集 团有 限 公 司董事 长 ， 兼 任招 商 局 国际有 限 公 司 董事 会 主 席、招 商 局 能 源
运 输 股 份 有限 公 司 董事长 、 中 国 国际 海 运 集装箱 （ 集 团 ）股 份 有 限公司 董 事 长 、
招 商 局 华 建公 路 投 资有限 公 司 董 事长 和 招 商局资 本 投 资 有限 责 任 公司董 事 长 。 曾
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任 中 国 远 洋运 输 （ 集团） 总 公 司 总裁 助 理 、总经 济 师 、 副总 裁 ， 招商局 集 团 有 限
公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行
董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至
2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行
行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991 年至1995 年，
在中国科技国际信托投资公司工作；1995 年6 月至 2001 年10 月，历任招商银行
北 京 分 行 展览 路 支 行、东 三 环 支 行行 长 助 理、副 行 长 、 行长 、 北 京分行 风 险 控 制
部总经理；2001 年10 月至 2006 年3 月，历任北京分行行长助理、副行长；2006
年3 月至 2008 年6 月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作） ；2008 年6 月
至2012 年 6 月， 任北 京分行行长、 党委书记 ；2012 年6 月至2013 年11 月， 任 招
商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013 年11 月至2014 年 12 月，
任招商银行总行行长助理；2015 年 1 月起担 任本行副行长；2016 年 11 月起兼任
本行董事会秘书。
姜 然 女 士 ， 招 商银 行 资产 托 管 部 总 经 理， 大 学本 科 毕 业 ， 具 有基 金 托管 人 高
级 管 理 人 员任 职 资 格。先 后 供 职 于 中国农业 银行 黑龙江省 分行， 华商银 行 ， 中 国
农业 银行 深圳市分行， 从事信贷管理、 托管工作。 2002 年9 月加盟招商银行至今，
历 任 招 商 银行 总 行 资产托 管 部 经 理、 高 级 经理、 总 经 理 助理 等 职 。是国 内 首 家 推
出的网上托管银行的主要设计、 开发者之一， 具有 20 余年银行信贷及托管专业从
业 经 验 。 在托 管 产 品创新 、 服 务 流程 优 化 、市场 营 销 及 客户 关 系 管理等 领 域 具 有
深入的研究和丰富的实务经验 。
（三）基金托管业务经营情况
截至2018 年3 月31 日 ， 招商银行股份有限公司累计托管364 只开放式基金 。
(四) 托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
确 保 托 管 业 务 严格 遵 守国 家 有 关 法 律 法规 和 行业 监 管 制 度 ， 自觉 形 成守 法 经
营 、 规 范 运作 的 经 营思想 和 经 营 理念 ； 形 成科学 合 理 的 决策 机 制 、执行 机 制 和 监
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督机制， 防范和化解经 营风险， 确保托管业务 的稳健运行和托管资产的安全完整；
建立有利于查错防弊、 堵塞漏洞、 消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度，
确 保 托 管 业务 信 息 真实、 准 确 、 完整 、 及 时；确 保 内 控 机制 、 体 制的不 断 改 进 和
各项业务制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在招商银行总行层面对风险进行预防和控制 ；
二 级 风 险 防 范 是招 商 银行 资 产 托 管 部 设立 稽 核监 察 室 ， 负 责 部门 内 部风 险 预
防和控制；
三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时， 遵循内控制衡原则，
监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。
3、内部控制原则
（1） 全面性原则。 内 部控制覆盖各项业务过程和操作环节、 覆盖所有室和岗
位，并由全体人员参与。
（2） 审慎性原则。 托管 组织体系的构成、 内部管理制度的建立均以防范风险、
审 慎 经 营 为出 发 点 ，体现 “ 内 控 优先 ” 的 要求， 以 有 效 防范 各 种 风险作 为 内 部 控
制的核心。
（3） 独立性原则。 招商银行资产托管部各室、 各岗位 职责保持相对独立， 不
同 托 管 资 产之 间 、 托管资 产 和 自 有资 产 之 间相互 分 离 。 内部 控 制 的检查 、 评 价 部
门独立于内部控制的建立和执行部门。
（4） 有效性原则。 内 部控制具有高度的权威性， 任何人不得拥有不受内部控
制约束的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
（5） 适应性原则。 内 部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要， 并能够
随 着 托 管 业务 经 营 战略、 经 营 方 针、 经 营 理念等 内 部 环 境的 变 化 和国家 法 律 、 法
规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6） 防火 墙原则。 招 商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统 ， 包括
网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
（7） 重要性原则。 内 部控制在实现全面控制的基础上， 关注重要托管业务事
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项和高风险领域。
（8） 制衡性原则。 内部 控制能够实现在托管组织体系、 机构设置及权责分配、
业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、内部控制措施
（1） 完善的制度建设。 招商银行资产托管部从资产托管业务操作流程、 会计
核 算 、 资 金清 算 、 岗位管 理 、 档 案管 理 和 信息管 理 等 方 面制 定 一 系列规 章 制 度 ，
保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2） 经营风险控制。 招商银行资产托管部制定 托管项目审批、 资金清算与会
计 核 算 双 人双 岗 、 大额资 金 专 人 跟踪 、 凭 证管理 等 一 系 列完 整 的 操作规 程 ， 有 效
地控制业务运作过程中的风险。
（3） 业务信息风险控 制。 招商银行资产托管 部在数据传输和保存方面有严格
的 加 密 和 备份 措 施 ，采用 加 密 、 直 连 方 式 传输数 据 ， 数 据执 行 异 地实时 备 份 ， 所
有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
（4） 客户资料风险控 制。 招商银行资产托管 部对业务办理过程中形成的客户
资 料 ， 视 同会 计 资 料保管 。 客 户 资料 不 得 泄露， 有 关 人 员如 需 调 用，须 经 总 经 理
室成员审批，并做好调用登记。
（5） 信息技术系统风 险控制。 招商银行 对信 息技术系统管理实行双人 双岗双
责、 机房24 小时值班并设置门禁管理、 电脑密码设置及权限管理、 业务网和办公
网 、 托 管 业务 网 与 全行业 务 网 双 分离 制 度 ，与外 部 业 务 机构 实 行 防火墙 保 护 ， 对
信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等， 保证信息技术系统的安全。
（6） 人力资源控制。 招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培
训 、 激 励 机制 、 加 强人力 资 源 管 理及 建 立 人才梯 级 队 伍 及人 才 储 备机制 ， 有 效 的
进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中 华 人民 共 和 国证 券 投 资 基 金法 》 、 《公开 募 集 证 券 投资 基 金 运作 管 理
办 法 》 等 有关 法 律 法规的 规 定 及 基金 合 同 、托管 协 议 的 约定 ， 对 基金投 资 范 围 、
投资比例、投资组合等情况 的合法性、合规性进行监督和核查 。
在 为 基 金 投 资 运作 所 提供 的 基 金 清 算 和核 算 服务 环 节 中 ， 基 金托 管 人对 基 金
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管 理 人 发 送的 投 资 指令、 基 金 管 理人 对 各 基金费 用 的 提 取与 支 付 情况进 行 检 查 监
督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行
政 法 规 和 其他 有 关 规定， 或 者 违 反基 金 合 同约定 ， 及 时 以书 面 形 式通知 基 金 管 理
人 进 行 整 改， 整 改 的时限 应 符 合 法律 法 规 及基金 合 同 允 许的 调 整 期限。 基 金 管 理
人 收 到 通 知后 应 及 时核对 确 认 并 以书 面 形 式向基 金 托 管 人发 出 回 函并改 正 。 基 金
管 理 人 对 基金 托 管 人通知 的 违 规 事项 未 能 在限期 内 纠 正 的， 基 金 托管人 应 报 告 中
国证监 会。
四、 相 关服务 机构
（ 一） 基金 份额 销 售机构
1、直销机构：
名称： 国联安基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
法定代表人： 于业明
电话：021-38992888
联系人：茅斐
网址：www.cpicfunds.com
2. 代销机构
（1） 名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-82960167
联系人：邓炯鹏
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客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2） 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易 会满
电话：010-66107913
联系人： 李鸿岩
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
电话：010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
电话：021-61615146
联系人： 施亮洲
客户服务电话：95528
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网址：www.spdb.com.cn
（5） 名称：中信银行股份有限公司
住所： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
电话：010-89937333
联系人： 迟卓
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（6） 名称：交通银行股份有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 188 号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 188 号
法定代表人： 彭纯
电话：021-58781234
联系人： 王菁
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
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（8） 名称：中国银行股份有限公司
住所：复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
电话：010-66594587
联系人：张建伟
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（9） 名称：平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
电话：0755-22197874
联系人： 叶佳
客户服务电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
（10） 名称：渤海银行股份有限公司
住所： 天津市河东区海河东路 218 号
办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
电话：022-58314846
联系人：王宏
客户服务电话：95541 或400-8888-811
网址：www.cbhb.com.cn
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（11） 名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：李民吉
电话： （010）85238428
联系人：刘军祥
客户服务电话：95577
网址： www.hxb.com.cn
(12) 名称：国泰君安证券股份有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38032284
联系人：钟伟镇
客户服务电话： 95521
网址：www.gtja.com
（13） 名称：华泰联合证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区中心区中心 广场香港中旅大厦第五层 （01A、02、03 、04）、
17A、18A 、24A、25A、26A
办 公 地 址 ：深 圳 市 福田区 中 心 区 中心 广 场 香港中 旅 大 厦 第五 层 （01A、02 、03 、
04）、 17A 、18A、24A、25A、26A
法定代表人：刘晓丹
电话：0755-82492193
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.lhzq.com
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（14） 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568292
联系人：邓颜
客户服务电话：95551 或400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（15） 名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943079
联系人：黄婵君
客户服务电话： 95565 或400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（16） 名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
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（17） 名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至26 层
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：0755-82133066
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（18） 名称：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话：021-23219275
联系人：李楠
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
（19） 名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉、 王立洲
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（20） 名称：国海证券股份有限公司
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住所：广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址： 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（21） 名称：广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4306 房）
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：孙树明
电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（22） 名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130577
联系人：刘芸
客户服务电话：400-8888-108 或95587
网址：www.csc108.com
（23） 名称：山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
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办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客户服务电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
（24） 名称：新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法定代表人：叶顺德
电话：010-83561146
联系人：田芳芳
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
（25） 名称：中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层
及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：高涛
电话：0755－82023442
联系人：张鹏
客户服务电话：400-6008-008 或95532
网址：www.china-invs.cn
（26） 名称：安信证券股份有限公司
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住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：王连志
电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（27） 名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25-29 层
办公地址：上海 市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼21-29 楼
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888-3108
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（28） 名称：上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
法定代表人： 李俊杰
电话：021-53686262
联系人：邵珍珍
客户服务电话：962518
网址：www.962518.com
（29） 名称：爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道 1600 号32 楼
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办公地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人： 祝健
电话：62171984
联系人：陈敏
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（30） 名称：光大证券股份有限公司
住所：上海静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
电话：021-22169089
联系人：李晓皙
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
（31） 名称：恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特 市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公
楼14-18 楼
办公地址： 北京市西城区金融大街 17 号中国人寿中心 11 楼
法定代表人：庞介民
电话：0471-4961259
联系人：常向东
客户服务电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
（32） 名称：华宝证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
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办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68778081
联系人：胡星熠
客户服务电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
（33） 名称：中泰证券有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址： 济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
电话：0531-68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（34） 名称：银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦18 楼
法定代表人：黄冰
电话：0755-83053731
联系人：刘翠玲
客户服务电话：400-8505-505
网址：www.ytzq.net
（35） 名称：东海证券股份有限公司
住所：常州市延陵西路 23 号投资广场18 楼
办公地址：常州市延陵西路 23 号投资广场18 层
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法定代表人：赵俊
电话：021-50586660-8644
联系人：霍晓飞
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
（36） 名称：华福证券有限责任公司
住所： 福州市五四路新天地大厦 7—10 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
联系人：张腾
客户服务电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（37） 名称：信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-63081493
联系人：尹旭航
客户服务电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
（38） 名称：华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
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电话：0931-4890100
联系人：李昕田
客户服务电话：400-6898-888，96668（甘肃省内）
网址：www.hlzqgs.com
（39） 名称：国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
联系人：刘婧漪、贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
(40) 名称：东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：陈照星
电话：0769-22115712
联系人：李荣
客户服务电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（41） 名称：长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：龙习贵
电话：027-65799999
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联系人：李良
客户服务电话：95579
网址：www.95579.com
（42） 名称：平安证券 股份有限公司
住所： 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼
法定代表人： 刘世安
电话：0755-22626391
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
（43） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：周易
电话：025-84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（44） 名称：中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41
层
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋
41 层
法定代表人： 王晓峰
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电话：0791-86794744
联系人：胡晨
客户服务电话：95335
网址：http://www.avicsec.com
（45） 名称：东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人： 李福春
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
（46） 名称：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
电话：010-60834772
联系人：周雪晴
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（47） 名称：华融证券股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人：祝献忠
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电话：010-58566100
联系人：李慧灵
客户服务电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（48） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 2、5 层
法定代表人：姜晓林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（49） 名称：天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：95330
网址：www.tfzq.com
（50） 名称：江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863726
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联系人：周俊
客户服务电话：400-6662-288
网址：www.jhzq.com.cn
（51） 名称：中国国际期货有限公司
住所： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、
12 层
法定代表人：王兵
联系人：李昊恒
电话：010-65807856
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（52） 名称：中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技 术发展大厦 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
（53） 名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系电话：010-65051166
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联系人：杨涵宇
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
（54） 名称：申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33388211
联系人：黄莹
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（55） 名称：申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼
2005 室
办公地址：新疆乌 鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼2005 室
法定代表人：韩志谦
电话：0991-2307533
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（56） 名称：弘业期货股份有限公司
住所：南京市中华路 50 号
办公地址：南京市中华路 50 号
法定代表人：周剑秋
国联安德盛优势混合型证券投资基金
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32
电话：025-52278866
联系人：贾国荣
客服电话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
（57）名称：天 相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（58）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号C 栋
法定代表人：汪静波
电话：15618885038
联系人：余翼飞
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（59）名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
法定代表人：杨文斌
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33
电话：021-20613999
联系人：王诗玙
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（60）名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
电话：021-54509977
联系人：朱玉
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（61）名称：北京 展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：李晓芳
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（62）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座17 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
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34
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（63）名称：深圳 众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
（64）名称：和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦10 层
法定代表人：王莉
电话：010-85650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（65） 众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层04-08
法定代表人：李招弟
电话：010-59497361
联系人：李艳
客户服务电话：400-876-9988
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网址：www.zscffund.com
（66）名称：上海长 量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（67）名称：北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层1208 号
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址：http://www.zcvc.com.cn
（68）名称：上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄61 号 10 号楼14 楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：郭丹妮
客户服务电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
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36
（69）名称：浙江同花 顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（70）名称：北京 恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心30 层3001 室
法定代表人：周斌
电话：15249236571
联系人：陈霞
客户服务电话：400-898-0618
网址：www.chtfund.com
（71）名称： 北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：李超
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
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37
（72）名称：浙江 金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：蒋雪琦
电话：0571-88337717
联系人：孙成岩
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（73）名称：海 银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（74）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦16 层
法定代表人：马勇
电话：010-83363101
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（75）名称：上海陆金 所基金销售有限公司
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住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼
法定代表人：王之光
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（76）名称：北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门二层
法定代表人：郑毓栋
电话：010-85643600
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（77）名称：上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客户服务电话: 400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
（78）名称： 大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
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39
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
（79）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：徐越
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（80）名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：邱湘湘
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（81）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务
秘书 有限公司）
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40
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507 ；0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（82）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客户服务电话：400-9302-888
网址：http://www.jfzinv.com/
（83）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
住 所 ： 湖 北 省 武汉 市 江汉 区 武 汉 中 央 商务 区 泛海 国 际 SOHO 城 （ 一期） 第 七 幢
23 层1 号 4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第七
幢23 层 1 号4 号
法定代表人：陶捷
电话：027-83863742
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（84）名称：上海万得基金销售有限公司
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住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
电话：021-50712782
联系人：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（85）名称：深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-819
联系人：刘勇
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（86）名称：北京微动 利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层341-342 室
法定代表人：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
（87）名称：北京 电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号 36 层3603 室
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办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座12 层B 室
法定代表人：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（88）名称：北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
电话：010-62680527
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（89）名称：北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21&28 层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170876
联系人：徐晓荣/刘聪慧
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（90）名称：上海基 煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济
发展 区）
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办公地址：上海市浦东新区银城中 路488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077
联系人：吴鸿飞
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（91）名称： 杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客户服务电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
（92）名称：上海 凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
联系人：王哲宇
客户服务电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（93）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务
秘书 有限公司）
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办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼DE
法定代表人：高锋
电话：0755-82880158
联系人：廖嘉琦
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
（94）名称：贵州华阳 众惠基金销售有限公司
住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼
法定代表人：程雷
电话：0851-86909950
联系人：陈敏
客户服务电话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
（95）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
联系人：戚晓强
客户服务电话：4000618518
网址：https://danjuanapp.com/
（96）名称： 北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
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法定代表人：于龙
电话：187-0135-8525
联系人：吴鹏
客户服务电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-ivn.com
（97）名称：上海有鱼基金销售有限公司
住所：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层3E-2655 室
办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号B 座19 层
法定代表人：林琼
电话：021-60907979
联系人：黄志鹏
客户服务电话：021-60907978
网址：www.youyufund.com
（98）名称：上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼01、02 、03 室
法定代表人：胡燕亮
电话：010-62680827
联系人：樊晴晴
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（99）名称：南京苏宁基金销售公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
法定代表人：刘汉青
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电话：025-66996699-887226
联系人：王锋
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（100 ）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院1 号楼 3 层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼3 层307
法定代表人：杨健
电话：010-65309516
联系人：李海燕
客户服务电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（101 ）名称：上海 中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人：黄欣
电话：021-3376-8132
联系人：戴珉微
客户服务电话：021-3376-8132
网址：www.zhongzhengfund.com
（ 二 ） 注册 登记机 构
名称： 国联安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号9 楼
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法定代表人： 于业明
联系人： 茅斐
电话：021-38992863
（ 三 ） 出具 法律意 见书 的 律 师事务 所
名称： 上海源泰律师事务所
住所： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人： 廖海
经办律师： 廖海、吕红
（ 四 ） 审计 基金财 产的 会计 师事务 所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系电话：021-53594666
传真：021-62881889
联系人：黎俊文
经办注册会计师：王国蓓、陈彦君
五、 基 金的名 称
本基金名称： 国联安 德盛优势混合型证券投资基金
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六、 基 金的类 型
本基金类型：契约型开放式（ 混合型）
七、 基 金的投 资目 标
本基金主要通过投资于具有竞争优势的上市公司所发行的股票与国内依法公
开发行的债券，在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，实现基金资产
的持续、稳定增值。
八、 基 金的投 资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金80%以上的股票资产将投资于具有竞争优势的上市公司股票。 优势公司
所拥有的竞争优势包括以下几个方面：
1、资源优势
部分上市公司是有强大的资源储备，从而在资源紧张的情况下具有较强的竞
争先天竞争优势，这类公司主要通过其资源储备致胜。其竞争优势可以通过如每
股矿产资源储备量等指标衡量。
2、管理优势
管理能力是公司最重要的竞争力之一。管理优势是通过优秀的管理团队执行
良好的管理制度体现出来。具备管理优势得企业能不断开拓市场，控制和降低成
本，为股东创造价值。管理优势可以通过管理费用，成本费用占收入比例等指标
衡量。
3、渠道优势
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渠道优势是指公司具有较为完善和可靠的采购和销售渠道，从而有效的保证
了公司购销畅通。 尤其 在中国这一地广人多的国家， 渠道更具有不可 多得的价值。
渠道优势可以通过公司的网点数量等指标来衡量
4、技术优势
技术优势是指公司具有同其他公司不可比拟的技术先进性，使公司发展更具
有持续性和生命 力。具有技术优势的公司能不断推出新产品或对原有产品不断改
进性能，从而获取更多的利润。这方面可通过研发费用占销售收入的比等指标来
衡量。
本基金的资产配置的基本范围为： 股票资产占基金资产的60%-90%； 债券、 货
币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的10%－40%，其
中现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款） 或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围，并依据有关法律法规进行投资管理。
九、 基 金的投 资策 略 及投 资程 序
一、投资 策略
（一）资产 配置策略
本基金属于 混合型 基金， 在运作期间， 将会结 合宏观经济、 政策、 资 金供求、
市场波动周期等因素的判断，以及各类证券风险收益特征的相对变化，适度地动
态调整股票资产、债券资产和货币市场工具的比例，以规避或控制市场风险，提
高基金收益率；
（二）行业及股票投资策略
本基金将优选个股 做为投资重点。行业配置是在股票优选的基础之上形成。
即我们在构建组合的过程中，会首先优选出具有竞争优势的公司。在此基础上，
通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预测，确定宏观
及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，同时考虑行业的成长性，得出各
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行业的相对投资价值与投资时机，结合这些行业评估值来确定上述优势公司的配
置比例。我们主要对行业经济基本面因素、上市公司基本面因素以及证券市场交
易信息这三类相关因素进行分析，最终形成本基金的行业配置。
（三）个股选择
个股的选择的 流程 如下：
1、通过毛利率，费 用指标、资产负债率等财务指标选择出备选库。
2、 在备选股的基础上 ， 本公司研究员通过对 公司的实地调研及安联的草根研
究方法对上市公司的成长性等进行深入的分析构建核心股票库。
3、 在核心股票库的基 础上通过一系列衡量上市公司的优势指标 （如 每股资源
储量，研发费用占销售收入比等）对投资标的进一步优选，构建本公司的投资组
合。
总体而言，本基金的投资标的是指那些具备估值潜力又有强大竞争优 势的上
市公司。
（四）债券 投资
本基金将采取 “自上而下” 投资策略，对各类债券进行合理的配置。本基金
将深入分析国内外宏观经济形势、国内财政货币政策以及结构调整因素对债券市
场的影响，判断债券市场的走势，采取相应的资产配置策略。本基金在债券投资
组合构建和管理过程中，采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、收益率利
差策略等积极的投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。
（五）权证投资
权证投资的包括两个 方面：一是基金经理提出投资要求；二是数量策略研究
员提供投资建议。
基金经理提出投资权证的要求，相关的数量策略研究员应该根据投资目的进
行相关的投资 价值分析 ，作为投资决策的依据。对于作为基础证券备选方案的权
证，研究基础证券与权证在风险和收益方面的区别；对于在组合管理层面利用权
证调整组合风险收益特征的投资， 测算所选权证与投资组合的相关性及其稳定性，
并研究此项投资的风险因素等。
二、投资 程序
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投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资
核对与监督、风险控制六个环节。
（一）投资研究
为保障基金份额持有人利益，本基金管理人在投资研究过程中，将定期召开
投资决策委员会 会议和投资研究联席会，为投资决策提供准确的依据。
投资决策 委员会对目前宏观经济、 金融形势、货币政策、利率水准等总体经
济数据及风险预算模型测算的资产配置方案进行分析和讨论，对基金经理提交的
报告进行讨论和表决，决定各基金在一段时期内的资产配置方案。
基金经理和 研究组定期召开的投资研究联席会议，主要讨论可投资股票、确
定股票库等，为基金投资提供投资对象。固定收益研究组和基金经理定期研究债
券和可转债投资组合的构建与管理。
（二） 投资决策
1、基金 投资策略报告的形成
风险预算由金融工程部和风险管理部定期制定，并进行不定期的调整。金融
工程部和风险管理部通过分析股票资产和债券资产的波动特征，利用风险预 算模
型和原理测算两类资产的配置比例，为投资决策委员会和基金经理的资产配置决
策提供依据。
基金经理定期结合风险 预算、国内外经济形势、市场走势及投资研究会议的
讨论结果拟订 《投 资策略报告》 ， 阐述自身的投资策略， 并明确下一阶段股票、 固
定收益类证券、现金和融资的投资比例。
2、可投资证券备选库的建立和维护
每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征，依据各公司的财务状况、盈
利能力及未来成长性等，提出可投资证券名单，讨论后确定可投资证券备选库，
并上报投资总监。若证券备选库中 公司的基本面有重大变化，研究员应该及时提
出最新的研究报告， 并 通知投资总监， 在取得 投资组合管理部同意后作相应调整。
3、核心 证券库的建立和维护
研 究 员 或 基 金经 理 对 可投 资 证 券 备 选库 名 单 中的 公 司 进 行 深入 的 研 究和 调 研，
并出具研究报告，经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中。
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4、固定 收益证券和可转债组合的建立和维护
债券研究组和基金经理定期或不定期对交易所、银行间等市场交易的固定收
益证券和可转债等其它金融工具进行研究分析，根据对利率期限结构及其它市场
因素的判断，确定固定收益证券和可转债的投资对象和范围，并根 据证券的市场
走势和估值水平构建投资组合。
基金经理制定或调整投资组合时，原则上须选择核心证券库中的证券。研究
员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化，并适时
提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。
基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理，并对其投资组合负责。
（三）投资执行
基金所有的 交易行为都通过基金交易部统一执行，一切交易在交易资讯保密
的前提下，依既定程序公开运作。
对于违反 《基金法》 、基金合同、投资决策委员会决议和公司投资管理制度
的交易指令，交易部经理应暂停执行该等指令，及时通知相关基金经理，并向投
资总监、监察稽核部汇报。
（四）投资 跟踪与总结
基金经理 定期进行投资总结，对已发生的投资行为进行分析和总结，为未来
的投资行为提供正确的方向。
基金经理 定期向投资决策委员会提交所管理基金的 《投资总结报告》 ， 对其投
资组合的表现进行分析，并对投资过程中的不足提出改进意见。
如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有变化
的，基金经理可提议召开临时投资研究联席会议，讨论是否要修改备选证券库和
核心证券库。
基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目方
案的， 应先起草 《投资策略报告》 或 《重大投资项目建议书》 ， 经投资总监签阅后
报投资决策委员会讨论决定。
（五）投资核对与监督
基金事务部交易清算员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核，如
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发现有违反 《证券法》 、 《基金法》 、 基金合同、 公司相关管理制度的交易操作， 须
立刻向投资总监汇报，并同时通报监察 稽核部、风险管理部、相关基金经理、基
金交易部。
基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
（六）风险控制
基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层次是基金投资管理组
织体系内部的风险管理，另一个层次是独立的风险管理机构（包括风险控 制委员
会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。
投资总监负责 基金 投资管理全流程的风险控制工作，一方面在投资管理过程
中切实贯彻风险控制的原则；另一方面根据独立风险管理机构（包括风险控制委
员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）的风险评估意见，及时制定相应的改
进和应对措施，并责成相关部门和人员切实落实和执行。
十、 基 金的业 绩比 较 基 准
本基金的业绩基准为沪深300指数×70%+上证国债指数×30%
本基金为 混合型基金，在考虑了该基金股票组合的投资标的、构建流程以及
市场上各个股票指数的选股方式和历史情况后， 我们选定沪深300指数作为其基金
股票组合的业绩基准； 债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。
本基金的股票资产占基金资产的60%-90%。 在 正常的市场情况下， 基 金的平均
股票仓位将达到70%， 所以， 业绩基准中的这 一资产配置比例可以反映本基金的风
险收益特征。
当法律法规发生变化或根据市场变化有更加适合的业绩比较基准时，基金管
理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比
较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新
的招募说明书中列示。
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十 一、 基金的 风险 收益特 征
较高的预期 收益和风险。
十 二、 基金投 资组 合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其 内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 —— 招商 银 行 股 份 有 限公 司 根据 本 基 金 合 同 规定 ， 复核 了 本
报 告 中 的 财务 指 标 、净值 表 现 和 投资 组 合 报告等 内 容 ， 保证 复 核 内容不 存 在 虚 假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30
日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 287,463,635.86 78.29
其中：股票 287,463,635.86 78.29
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 14,732,000.00 4.01
其中：债券 14,732,000.00 4.01
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
56,713,600.96 15.45
8 其他各项资产 8,268,639.67 2.25
9 合计 367,177,876.49 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
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代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 167,949,349.87 46.74
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
71,559.85 0.02
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 10,780,000.00 3.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
14,220,000.00 3.96
J 金融业 19,482,000.00 5.42
K 房地产业 57,787,500.00 16.08
L 租赁和商务服务业 11,520,000.00 3.21
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 5,653,226.14 1.57
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 287,463,635.86 80.01
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2.2 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例( ％)
1 002572 索菲亚 650,000 20,917,000.00 5.82
2 600048 保利地产 1,650,000 20,130,000.00 5.60
3 000002 万
科Ａ 750,000 18,450,000.00 5.14
4 002475 立讯精密 700,000 15,778,000.00 4.39
5 002223 鱼跃医疗 800,000 15,592,000.00 4.34
6 600196 复星医药 350,000 14,486,500.00 4.03
7 600406 国电南瑞 900,000 14,220,000.00 3.96
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8 300285 国瓷材料 600,000 11,964,000.00 3.33
9 600584 长电科技 700,000 11,858,000.00 3.30
10 601166 兴业银行 800,000 11,520,000.00 3.21
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 1,022,000.00 0.28
2 央行票据 - -
3 金融债券 13,710,000.00 3.82
其中：政策性金融债 13,710,000.00 3.82
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 14,732,000.00 4.10
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(％)
1 018003 国开 1401 120,000 13,710,000.00 3.82
2 010107 21 国债 ⑺ 10,000 1,022,000.00 0.28
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
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9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 本报告期内， 经 查询上海证券交易所、 深圳证券交易所等机构公开信息披露
平 台 ， 本 基金 投 资 的前十 名 证 券 的发 行 主 体没有 出 现 被 监管 部 门 立案调 查 ， 或 在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前 十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 272,732.35
2 应收证券清算款 7,807,306.06
3 应收股利 -
4 应收利息 174,146.25
5 应收申购款 14,455.01
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
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9 合计 8,268,639.67
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 三、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额
净值增长
率①
同期业绩
比较基准
收益率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较 基
准收益率 标
准差④ ②- ④
2007-01-24 至
2007-12-31 73.00% 70.83% 2.17% 1.91% 1.61% 0.30%
2008-01-01 至
2008-12-31 -49.40% -50.46% 1.06% 2.14% 2.13% 0.01%
2009-01-01 至
2009-12-31 56.08% 62.82% -6.74% 1.67% 1.43% 0.24%
2010-01-01 至
2010-12-31 -3.84% -7.46% 3.62% 1.58% 1.11% 0.47%
2011-01-01 至
2011-12-31 -20.48% -16.91% -3.57% 1.22% 0.91% 0.31%
2012-01-01 至
2012-12-31 8.02% 6.72% 1.30% 1.03% 0.90% 0.13%
2013-01-01 至
2013-12-31 16.23% -4.17% 20.40% 1.38% 0.98% 0.40%
2014-01-01 至
2014-12-31 28.62% 36.11% -7.49% 1.28% 0.85% 0.43%
2015-01-01 至
2015-12-31 33.86% 7.44% 26.42% 3.04% 1.74% 1.30%
2016-01-01 至
2016-12-31 -7.84% -6.63% -1.21% 1.80% 0.98% 0.82%
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2017-01-01 至
2017-12-31 18.32% 15.14% 3.18% 0.80% 0.45% 0.35%
2018-01-01 至
2018-06-30 -9.19% -8.28% -0.91% 1.17% 0.81% 0.36%
2007-01-24 至
2018-06-30 123.62% 56.88% 66.74% 1.71% 1.26% 0.45%
十 四、 费用概 览
（一） 基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费（依据基金合同及中国证监会届时有效的相关规定收取）
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、银行汇划费用；
9、按照国家有关规定 和 基 金 合 同 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。
（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用：
(1) 基金管理人的管理费
本基金 的管理费按前一日 基金资产净值的1.5% 年费率计提。管理费的 计算方
法如下：
H＝E×1.5% ÷当年天数
H为每日应 付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计提， 按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2个工作日内从 基金财产中一次性支付给
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基金管理人 。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
(2) 基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的2.5‰ 的年费率计提。 托管费的 计算
方法如下：
H＝E×2.5‰ ÷当年天数
H为每日应 支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提， 按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取 。
若遇法定节假日、 公休日 等,支付日期顺延。
（3） 除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用：
与基金销售有关的费用，即销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定
及届时有效的相关法律法规的规定，从基金财产中计提的一定比例的费用，用于
支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务 费等。
（1）申购费
本基金申购费的费率水平、 计算公式和收取方 式等内容详见 “第八部 分 基金
份额的申购与赎回”的内容。
（2）赎回费
本基金赎回费的费率水平、 计算公式和收取方 式等内容详见 “第八部 分 基金
份额的申购与赎回”的内容。
（3）转换费
本基金转换费的费率水平、 计算公式和收取方 式等内容详见 “第八部 分 基金
份额的申购与赎回”的内容。
本基金销售服务费的收取，将按照基金合同的约定，由基金管理人选取适当
的时机 （但应于中国证 监会发布有关收取开放式证券投资基金销售费用的通知后） ，
至少提前2日在指定媒体上公告后正式 执行。
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本基金销售服务费的年费率不得超过中国证监会规定的相关费率标准上限，
具体费率水平详见更新的招募说明书或基金管理人在中国证监会指定媒体上另行
披露的公告。
本基金正式收取销售服务费后，在通常情况下，本基金的销售服务费按前一
日基金资产净值的年费率计算，计算方法如下：
H＝E ×N÷当年天数
H为每日应计提的销售服务费
E为前一日基金资产净值
N为基金管理人根据中国证监会的相关规定和基金合同的约定， 更新的招募说
明书披露的或基金管理人在中国证监会指定媒体上公告的本基金的销售服务费年
费率。
销售服务费自基金管理人 公告的正式收取日起，每日计提，按月支付。
基金管理人依据基金合同及届时有效的有关法律法规收取基金销售服务费或
酌情降低基金销售服务费的， 无须召开基金份 额持有人大会， 但应最 迟于调整日2
日前在中国证监会指定媒体公告。
3、 上述 “一、 基金费 用 的种类” 中第4－9项费用由基金托管人根据有关 法律
法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费用、会计师和律师费用、
信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监
会有关规定执行。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率，须召开基金份额持有人大会
审议；调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率，无须召 开基金份额持有人
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大会。
基金管理人必须最迟于 新 的 费 率 实 施 日 前2 日在中国证监会指定媒体上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本 招 募 说 明 书依 据 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、《 公 开 募 集证券 投 资
基 金 运 作 管理 办 法》、 《证 券 投 资 基金 销 售管 理办 法 》 、 《证 券 投资 基 金信 息 披 露 管
理办法》 、 《 公 开募 集 开放 式 证 券 投资 基 金流 动性 风 险 管 理规 定 》 及 其他 有 关 法 律
法规的要求， 对本基金 管理人刊登的 2018 年第1 号招募说明书进行了更新， 主要
更新的内容如下：
1、更新了“一、绪言 ”的内容。
2、更新了“二、释义 ”的内容
3、更新了“三、 基金管理人”的内容。
4、更新了“四、基金托管人 ”的内容。
5、更新了“五、 相关服务机构”的内容。
6、更新了“八、 基金份额的申购与赎回”的内容。
7、更新了“十、 基金的投资”的内容。
8、更新了“十一 、基金的业绩”的内容。
9、更新了“十三 、基金资产估值”的内容。
10、更新了“十七、 基金的信息披露”的内容。
11、更新了“二十 一、托管协议摘要”的内容。
12、更新了“二十 二、对基金份额持有人的服务 ”的内容。
13、更新了“二十三 、其他应披露事项”的内容。
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国联安基金管理有限公司
二〇一八年九 月六日
