国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
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国泰招惠收益定期开放债券型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2018 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2017年 8月 24日证监许可
【2017】1558号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，
但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政治、社
会环境等因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个
别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中
产生的运作管理风险，本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素造成的其他
风险等。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存
在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定
渠道进行转让交易，存在流动性风险。本基金可投资资产支持证券，存在与基
础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险
和其他风险。
本基金以定期开放方式运作，在任一开放期最后一日日终（注册登记机构国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
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完成最后一日申购、赎回及基金转换业务申请的确认以后），如出现基金份额
持有人数量不满 200人，或基金资产净值小于 5000万元的（此处基金资产净值
包含开放期最后一日净申赎金额），将进行基金财产清算并终止基金合同。投
资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
本基金为债券型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金，低于混
合型基金和股票型基金，属于较低预期风险和预期收益的产品。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招
募说明书等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者
自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的
投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人
先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判
断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2018年 7月 24日，投资组合报告为 2018年 2季度报告，有关财务数据和净值
表现截止日为 2018年 6月 30日。
第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层
成立时间：1998年 3月 5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
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联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2018年 7月 24日，本基金管理人共管理 99只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包
括 2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投
资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国
泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国
泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国
泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、
国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金
（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100指数证券投资
基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交
易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债
券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡
混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发
起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优
势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资
基金封闭期届满转换而来）、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克
100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
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资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分
级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投
资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证
券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）、国泰结构转型
灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投
资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品
饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金
（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50 指
数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿
吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国
泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目
标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、
国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福
保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国
泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活
配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金
（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证
新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投
资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型
开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资
基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金
（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型
证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场
基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券
投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型
证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混
合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航
天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
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券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价
值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、
国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资
基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型
证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽
车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国
泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资
基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵
活配置混合型证券投资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰可转债
债券型证券投资基金、国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金、国泰招惠收益
定期开放债券型证券投资基金、国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金、
国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活
配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化
价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金。另外，本
基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，
目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19日，本基金管理人
获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获
准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经
中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社
保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月
在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总
经理（主持工作）。1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务
部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月
在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理，
1999年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至 2016年 8月，在中建投国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
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信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建投信托有
限责任公司任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投
传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起任公司党委书记，2017年
3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际
经营财务部。2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年
3月至今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务
经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。2014年 4月至 2015年 11月，
任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至 2017年 11月，任中国投资
咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略
投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、
组负责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014年 5月起任公
司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-
1997年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA
SpA 任金融分析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005年任 URWICK CAPITAL
LLP 合伙人；2005-2006年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008年在
EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013年任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013年 6月起任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013年 11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特
许保险师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994年任中国人民保险公司总公司
营业部助理经理；1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助
理；1996年至 1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年
至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
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董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至 2017年任中意财
产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至
今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。
吕胜，董事，硕士。1991年 7月至 1994年 6月，在水利水电规划设计总
院任科员。1994年 6月至 1997年 1月，在电力工业部经济调节司任副主任科
员、主任科员。1997年 1月至 2003年 1月，在国家电力公司财务与资产管理
部任一级职员、副处长。2003年 1月至 2008年 1月，在国家电网公司建设运
行部任处长。2008年 1月至 2008年 8月，在国网信息通信有限公司任总会计
师、党组成员。2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保险股份有限公司
任总会计师、党组成员。2017年 12月至今，在中国电力财务有限公司任总会
计师、党委委员。2018年 3月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，22年金融从业经历。1996年 7月至 2004年
12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004年 12月至 2011年 1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理，2012年 11月至 2016年 7月 7日任公司副总经理，2016年 7月 8日
起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副
院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和
金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民
法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际
经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲
裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公
司（目前已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。
2010年 6月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、
副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
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党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商
银行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年任北京银泉大厦董事长。
2014年 10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年
6月，在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业
务部，历任副处长、处长。1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦
代表处首席代表。1993年 9月至 1994年 7月，任中国建设银行纽约代表处首
席代表。1994年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部
副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至 2010年 1月，
在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。
2010年 4月至 2012年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。
2013年 8月至 2016年 1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月
起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月
在中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、
主任。1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）
硕士生导师。1999年 1月至 2003年 6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术
部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年 6月至 2005年
11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014年 9月至
2016年 7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月起兼任中国
上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产
业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。
2012年 3月至 2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。
2003年 1月至 2016年 11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内
外多个公司担任董事、监事。2017年 5月起兼任首约科技（北京）有限公司独
立董事。2017年 10月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年
6月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
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支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计
划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年 7月至 2007年
3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年 4月至 2008年 2月
在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在中国建银投资
有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资
有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12月至 2000年 5月在
Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月，在
Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至
2008年 1月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008年 2月至 2008年
8月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。
2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚
及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited 首
席执行官。2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。
2014年 12月起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行
稽核监察局主任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限
公司工作，历任部门经理、副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司
工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资
金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年 3月起任公司
监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基
金管理有限公司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价
值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金
鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年 5月至 2018年 3月兼任
国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的
基金经理，2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理，2015年 9月至 2018年 3月兼任国泰央企改革股票型证
券投资基金的基金经理。2017年 7月起任权益投资总监。2015年 8月起任公司国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
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职工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术
有限责任公司项目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技
术部总监、运营管理部总监，现任公司总经理助理。2017年 2月起任公司职工
监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，现任
纪检监察室副主任、审计部总监助理。2017年 3月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中
国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理
有限公司。2009年 1月至 2015年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历
任督察长、副总经理。2015年 12月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副
总经理。
李辉，大学本科，18年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于
上海远洋运输公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003年 1月至 2005年 7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至
2007年 7月任职于 AIG 集团，2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。
2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办
公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年 8月至
2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，20年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分
行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年 1月
至 2018年 7月在国寿安保基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年
7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。1999年 7月至
2014年 2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
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行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中
国证监会上海专员办，任副处长；2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐
实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合
基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年 3月加入国泰基金管
理有限公司，担任公司督察长。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
吴晨，硕士研究生，CFA，FRM，16年证券基金从业经历。2001年 6月加
入国泰基金管理有限公司，历任股票交易员、债券交易员；2004年 9月至
2005年 10月，英国城市大学卡斯商学院金融系学习；2005年 10月至 2008年
3月在国泰基金管理有限公司任基金经理助理；2008年 4月至 2009年 3月在长
信基金管理有限公司从事债券研究；2009年 4月至 2010年 3月在国泰基金管
理有限公司任投资经理。2010年 4月起担任国泰金龙债券证券投资基金的基金
经理；2010年 9月至 2011年 11月担任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的
基金经理；2011年 12月起任国泰信用互利分级债券型证券投资基金的基金经
理；2012年 9月至 2013年 11月兼任国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金
的基金经理；2013年 10月起兼任国泰双利债券证券投资基金的基金经理；
2016年 1月起兼任国泰新目标收益保本混合型证券投资基金和国泰鑫保本混合
型证券投资基金的基金经理，2016年 12月至 2018年 4月兼任国泰民惠收益定
期开放债券型证券投资基金的基金经理，2017年 3月至 2018年 4月兼任国泰
民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 8月起兼
任国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年
9月起兼任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）的基金经理，
2017年 11月起兼任国泰安心回报混合型证券投资基金的基金经理，2018年
1月起兼任国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理，2018年
2月起兼任国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2014年
3月至 2015年 5月任绝对收益投资（事业）部总监助理，2015年 5月至
2016年 1月任绝对收益投资（事业）部副总监，2016年 1月至 2018年 7月任
绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作），2017年 7月起任固收投资总监，国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
12
2018年 7月起任绝对收益投资（事业）部总监。
陈雷，硕士研究生，7年证券基金从业经历。2011年 9月至 2013年 12月
在国泰君安证券股份有限公司工作，任研究员。2013年 12月至 2017年 3月在
上海国泰君安证券资产管理有限公司工作，历任研究员、投资经理。2017年
3月加入国泰基金管理有限公司，拟任基金经理。2017年 5月至 2018年 7月任
国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理，2017年 8月起兼任国
泰民福保本混合型证券投资基金和国泰民利保本混合型证券投资基金的基金经
理，2017年 9月起兼任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）的
基金经理，2018年 2月起兼任国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金的基
金经理。
（2）历任基金经理
本基金自成立之日起至 2018年 1月 31日由吴晨担任基金经理，自
2018年 2月 1日起至今由吴晨和陈雷共同担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投
研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以
外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策
委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议
并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，
以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
13
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分
基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份
制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：
600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行
了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使
H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2018年3月31日，本集团总资产
62,522.38亿元人民币，高级法下资本充足率15.51%，权重法下资本充足率
12.79%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同
意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监
察室、基金外包业务室5个职能处室，现有员工81人。2002年11月，经中国
人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家
获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
14
作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托
管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、
全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承
诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保
护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出
“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发
布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只
券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募
基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、
第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、
第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到
了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获
《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中
国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国
内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中
国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行” ；2017年6月再度荣膺《财资》
“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》
2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚
洲银行家》“中国年度托管银行奖”，2018年1月获得中央国债登记结算有限
责任公司 “2017年度优秀资产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据
平台风险管理系统”荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，
以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；
3月招商银行荣获公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任本行董事、董
事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济
师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
15
局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司
董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招
商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年 5月起担任本行行长、本行执
行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7
月至 2013年 5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳
市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至
1995年，在中国科技国际信托投资公司工作；1995年 6月至 2001年 10月，历
任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京
分行风险控制部总经理；2001年 10月至 2006年 3月，历任北京分行行长助理、
副行长；2006年 3月至 2008年 6月，任北京分行党委书记、副行长（主持工
作）；2008年 6月至 2012年 6月，任北京分行行长、党委书记；2012年 6月
至 2013年 11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；
2013年 11月至 2014年 12月，任招商银行总行行长助理；2015年 1月起担任
本行副行长；2016年 11月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人
高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，
中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银
行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是
国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷
及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系
管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至2018年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管364只开放式基
金。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
16
（一）直销机构
序号 机构名称 机构信息
地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦
16层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、
Android 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
2
国泰基金
电子交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（二）其他销售机构
1、销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
1
中国银行股份有
限公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
2
招商银行股份有
限公司
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富 电话：021-61618888
3
上海浦东发展银
行股份有限公司
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
4
中信银行股份有
限公司
客服电话：95558
网址：
www.bank.ecitic.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷
5
中国民生银行股
份有限公司
电话：010-58560666 传真：010-83914283国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
17
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
6
上海农村商业银
行股份有限公司
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
注册地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安 联系人：陈玮
客服电话：95541 传真：022-58316259
7
渤海银行股份有
限公司
网址：www.cbhb.com.cn
注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
8
青岛银行股份有
限公司
网址：www.qdccb.com
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
9
东莞农村商业银
行股份有限公司
网址：www.drcbank.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
10
国泰君安证券股
份有限公司
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
11
中信建投证券股
份有限公司
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦
C座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
12
中国银河证券股
份有限公司
电话：010-66568292 传真：010-66568990国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
18
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
13
兴业证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
14
东吴证券股份有
限公司
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
15
上海证券有限责
任公司
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
16
光大证券股份有
限公司
网址：www.ebscn.com
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号
618室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、
36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
17
广发证券股份有
限公司
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广
场（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
18
中信证券股份有
限公司
网址：www.cs.ecitic.com国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
19
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼
101室
办公地址：天津市河西区宾水道8号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
19
渤海证券股份有
限公司
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场
1号楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
20
中信证券（山东）
有限责任公司
客服电话：95548 网址：www.citicssd.com
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、
深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：周易 联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
21
华泰证券股份有
限公司
客服电话：95597
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
22
中泰证券股份有
限公司
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、
28层A02单元
法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
23
安信证券股份有
限公司
网址：www.essence.com.cn
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层
及28层
24
中国国际金融股
份有限公司
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
20
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
25
天相投资顾问有
限公司
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
26
信达证券股份有
限公司
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
27
华龙证券有限责
任公司
网址：www.hlzqgs.com
注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座
6/7
法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
28
浙商证券股份有
限公司
客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦
39层
法定代表人：许刚 联系人：王炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
29
中银国际证券有
限责任公司
客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
30
西南证券股份有
限公司
网址：www.swsc.com.cn
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
31
国金证券股份有限
公司
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
21
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券
大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券
大厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
32
华西证券股份有
限公司
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
A座
法定代表：阎俊生
33
晋商银行股份有
限公司
客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com
注册地址：常州市和平中路413号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
34
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
网址：www.jnbank.com.cn.
2、第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
1
诺亚正行基金销
售有限公司
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际
大厦903～906室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
2
上海好买基金销
售有限公司
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
22
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋
202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场
B座6F
法定代表人： 陈柏青 联系人：韩爱彬
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3
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4
深圳众禄基金销
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5
上海长量基金销
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北京展恒基金销
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9
众升财富（北京）
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上海利得基金销
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财富
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11
浙江金观诚基金
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法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
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12
宜信普泽投资顾
问（北京）有限
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13
一路财富（北京）
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24
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法定代表人：燕斌 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
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上海联泰资产管
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法定代表人：鲍东华
客户服务电话：400-821-9031
15
上海陆金所基金
销售有限公司
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法定代表人：林卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
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16
泰诚财富基金销
售（大连）有限
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222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心
B座裙楼二层
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
17
北京虹点基金销
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融商业楼341室
法定代表人：梁洪军
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18
北京微动利基金
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27层2704
公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座
7层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：张彦
联系人：文雯
电话：010-83363101
19
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
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法定代表：陈继武 联系人： 李晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
20
上海凯石财富基
金销售有限公司
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办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔
12楼1201-1203单元
法定代表：肖雯 联系人：李孟军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电话：020-89629099
21
珠海盈米财富管
理有限公司
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扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
22
北京新浪仓石基
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法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
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北京汇成基金销
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法定代表：李修辞 联系人：邵玉磊
电话：010-59013795
24
天津万家财富资
产管理有限公司
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办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表：李悦章 联系人：曹庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
25
北京格上富信基
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21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507
法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电话：4000618518
26
北京蛋卷基金销
售有限公司
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注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层
5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心
30层3001室
法定代表：周斌 联系人：张鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
27
北京恒天明泽基
金销售有限公司
网址：www.chtwm.com
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层
法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥
28
上海华夏财富投
资管理有限公司
电话：010-88066632 传真：010-88066552国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
27
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融
广场3号楼9楼
法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹
电话：021-60818110 客服电话：95156转5
29
通华财富（上海）
基金销售有限公
司
网址：www.tonghuafund.com
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表：于龙 联系人：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
30
北京植信基金销
售有限公司
网址：www.zhixin-inv.com
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：白冰 电话：15112686889
31
腾安基金销售（深
圳）有限公司
客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心
A座5层
法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586
联系人：徐英 电话：010-59336539
32
中证金牛（北京）
投资咨询有限公司
客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com
（三）基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
二、注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
28
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分
基金的名称
国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金
第五部分
基金类别、运作方式和存续期限
1、基金类别：债券型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式。
本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方
式。自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或者每一个开放期结束之日国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
29
次日起（包括该日）18个月的期间内，本基金采取封闭运作模式。本基金的第
一个封闭期为自基金合同生效日起（包括该日）至 18个月后的对应日前一日
（包括该日）的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）
至 18个月后的对应日前一日（包括该日）的期间，以此类推。如该对应日不存
在对应日期，则对应日调整至该对应日所在月度的最后一日；如该对应日为非
工作日，则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不
上市交易。
每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期，开放期的期限为自封闭期结
束之日后第一个工作日起（含该日）五至二十个工作日，具体期间由基金管理
人在封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可
办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个
封闭期。
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基
金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办
理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，
继续计算该开放期时间。
3、基金的存续期限：不定期
第六部分
投资目标
本基金在追求安全、保持资产流动性以及严格控制风险的基础上，通过积
极主动的投资管理，力争为持有人提供较长期稳定的投资回报。
第七部分
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等）、
债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、
中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票
据、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、
超短期融资券等）、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市
场工具、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
30
工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。但因开放期流动性
需要，为保护基金份额持有人利益，每个开放期开始前两个月至开放期结束后
两个月内不受前述比例限制。封闭期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期
货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；开放
期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金以后，持有
的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，
基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规
定。
第八部分
投资策略
（一）封闭期投资策略
1、资产配置策略
本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策
变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市
场的发展趋势，综合评价各类资产的风险收益水平，制定股票、债券、现金等
大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、债券投资策略
（1）类属配置策略
本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市
场风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行
间市场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券
类属之间利差变化所带来的投资收益。
（2）收益率曲线策略
本基金将通过对收益率曲线的研究，分析和预测收益率曲线可能发生的形
状变化，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券
间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3）信用债策略国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
31
本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史
水平等因素，判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以
及信用利差曲线的未来走势，确定信用债券的配置。
（4）可转债投资策略
本基金将在对可转债条款以及发行人基本面要素进行深入研究的基础上，
适时地投资于被低估的可转债，通过积极主动管理，获得超额收益。本基金将
同时对可转债对应的标的股票以及可转债自身的票面特点进行深入研究，标的
股票的价值分析结果和可转债自身的信用评估结果，将作为选取个券的重要依
据。此外，本基金还将密切关注可转债与标的股票之间的价格对比关系以及其
他相关信息，把握各种潜在的投资机会。
3、股票资产投资策略
本基金股票投资部分将重点投资于成长性好、估值水平具有一定安全边际
的股票。本基金将全面考察公司所处行业的产业竞争格局、业务发展模式、盈
利增长模式、公司治理结构等基本面特征等对公司的投资价值进行分析和比较，
挖掘具备投资价值的股票。
4、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还
率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并
辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值
并做出相应的投资决策。
5、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收
益性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金
合同基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
6、国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分
考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债
期货投资。
7、权证投资策略国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
32
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下
跌风险、实现保值和锁定收益。
（二）开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵
守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品
种。
第九部分
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率×80%+沪深 300指数收益
率×20%
中债综合指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性，
能够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。选用上述业绩比较基准
能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。沪深 300指数是上海证券交易
所和深圳证券交易所共同推出的沪深两市指数，该指数编制合理、透明，有一
定的市场覆盖、抗操纵性强，并且有较高的知名度和市场影响力。本基金投资
于债券资产比例不低于基金资产的 80%，综合考虑到本基金大类资产的配置情
况和指数的代表性，本基金选择中债综合指数和沪深 300指数的平均加权作为
本基金的投资业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学
客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持
有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩
比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前
2个工作日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第十部分
风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金，低于混
合型基金和股票型基金，属于较低预期风险和预期收益的产品。
第十一部分
基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
33
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 7月
17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2018年 6月 30日。本报告所列财务数据
未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2
固定收益投资
360,040,400.00 93.50
其中：债券
360,040,400.00 93.50
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计
17,698,265.84 4.60
7
其他各项资产
7,329,075.64 1.90
8
合计
385,067,741.48 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
34
值比例(％)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
31,461,000.00 14.65
其中：政策性金融债
31,461,000.00 14.65
4
企业债券
273,382,900.00 127.32
5
企业短期融资券
55,196,500.00 25.71
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
360,040,400.00 167.67
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 180205
18国开 05
300,000 31,461,000.00 14.65
2 011800220
18义乌国资 SCP001
200,000 20,104,000.00 9.36
3 011800382
18万宝SCP002
200,000 20,048,000.00 9.34
4 136402
16红星 01
200,000 19,736,000.00 9.19
5 136531
13牡丹 02
200,000 19,676,000.00 9.16
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
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9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据
风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保
值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的
研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资
产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律
法规的规定执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
27,507.24
2
应收证券清算款
685,372.51
3
应收股利
-
4
应收利息
6,616,195.89
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
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8
其他
-
9
合计
7,329,075.64
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
第十二部分
基金的业绩
基金业绩截止日为2018年6月30日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2018年1月24日至
2018年6月30日
2.21% 0.07% -2.56% 0.24% 4.77% -0.17%
注：本基金基金合同生效日为2018年1月19日。
第十三部分
基金的费用与税收
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类证券、票据价值、银行存款本息、基金
应收款项以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
托管人、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产
账户相独立。国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
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四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金销售机
构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请
求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金
财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
第十四部分
对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金
实施的投资管理活动，对 2017年 12月 22日刊登的本基金招募说明书进行了更
新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三部分
基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“第四部分
基金托管人”中的相关内容；
4、更新了“第五部分
相关服务机构”中销售机构的相关信息；
5、更新了“第六部分
基金的募集”中的相关内容；
6、更新了“第七部分
基金合同的生效”中的相关内容；
7、更新了“第八部分
基金份额的申购与赎回”中的相关内容；
8、新增了“第九部分
基金的投资”中基金投资组合报告部分内容，更新
至 2018年 6月 30日；
9、新增了“第十部分
基金的业绩”，数据更新至 2018年 6月 30日；
10、更新了“第二十一部分
对基金份额持有人的服务”中的相关内容；
11、更新了“第二十二部分
其他应披露的事项”，披露了自上次招募说
明书披露以来涉及本基金的相关公告。国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
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国泰基金管理有限公司
二零一八年九月六日
