建信新兴市场优选混合型证券投资基金
2018 年半年度报告
2018年6月30日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2018年8月25日建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月23日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 6月30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录....................................................................................................................................2
1.1 重要提示.......................................................................................................................................2
1.2 目录...............................................................................................................................................3
§2 基金简介................................................................................................................................................6
2.1 基金基本情况...............................................................................................................................6
2.2 基金产品说明...............................................................................................................................6
2.3 基金管理人和基金托管人...........................................................................................................6
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人...............................................................................................7
2.5 信息披露方式...............................................................................................................................7
2.6 其他相关资料...............................................................................................................................7
§3 主要财务指标和基金净值表现............................................................................................................8
3.1 主要会计数据和财务指标...........................................................................................................8
3.2 基金净值表现...............................................................................................................................8
§4 管理人报告..........................................................................................................................................10
4.1 基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................10
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介.........................................................13
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................................................14
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................................15
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.........................................................15
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.........................................................16
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................................16
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................................17
§5 托管人报告..........................................................................................................................................17
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.............................................................................17
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.........17
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.........................17
§6 半年度财务会计报告（未经审计）..................................................................................................18
6.1 资产负债表.................................................................................................................................18
6.2 利润表.........................................................................................................................................19
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表.............................................................................................20
6.4 报表附注.....................................................................................................................................21
§7 投资组合报告......................................................................................................................................43
7.1 期末基金资产组合情况.............................................................................................................43
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布.............................................................43
7.3 期末按行业分类的权益投资组合.............................................................................................44
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细.................................44
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动.........................................................................................51
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合.............................................................................53
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.............................53
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................53
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细.................54
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细...........................54
7.11 投资组合报告附注...................................................................................................................54
§8 基金份额持有人信息..........................................................................................................................56
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................56
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.....................................................................56
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.................................56
§9 开放式基金份额变动..........................................................................................................................56
§10 重大事件揭示....................................................................................................................................57
10.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................57
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................57
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................57
10.4 基金投资策略的改变...............................................................................................................57
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................57
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................57
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................57
10.8 其他重大事件...........................................................................................................................63
§11 备查文件目录....................................................................................................................................64
11.1 备查文件目录...........................................................................................................................64
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11.2 存放地点...................................................................................................................................64
11.3 查阅方式...................................................................................................................................64
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 建信新兴市场优选混合型证券投资基金
基金简称 建信新兴市场混合（QDII）
基金主代码
539002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年6月21日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 58,888,019.94份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过主要投资于注册地或主要经济活动在新兴市场国
家或地区的上市公司股票，在分散投资风险的同时追
求基金资产的长期增值。
投资策略
本基金在投资策略方面，将采取自上而下的资产配置
与自下而上的证券选择相结合、定量研究与定性研究
相结合、组合构建与风险控制相结合等多种方式进行
投资组合的构建。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：摩根士丹利资本国际新兴
市场指数（MSCI Emerging Markets Index （Net
Total Return））。
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，其预期收益及预期
风险水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市
场基金,属于中高收益/风险特征的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
建信基金管理有限责任公
司
中国工商银行股份有限公司
姓名 吴曙明 郭明
联系电话
010-66228888
（010）66105798 信息披露负责人
电子邮箱
xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-81-95533
010- 95588
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66228000
传真
010-66228001
（010）66105799
注册地址
北京市西城区金融大街
7号英蓝国际金融中心
16层
北京市西城区复兴门内大街
55号
办公地址
北京市西城区金融大街
7号英蓝国际金融中心
16层
北京市西城区复兴门内大街
55号
邮政编码
100033 100140
法定代表人 孙志晨 易会满
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
英文
Principal Global
Investors, LLC.
Brown Brothers Harriman & Co.
名称
中文 信安环球投资有限公司 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
140 Broadway New York
办公地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
140 Broadway New York
邮政编码
IA 50392-0490 NY10005
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 建信基金管理有限责任公司
北京市西城区金融大街7号英蓝国
际金融中心16层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日)
本期已实现收益
2,649,505.99
本期利润
-3,844,775.35
加权平均基金份额本期利润
-0.0629
本期加权平均净值利润率
-6.70%
本期基金份额净值增长率
-7.09%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配利润
-13,699,716.20
期末可供分配基金份额利润
-0.2326
期末基金资产净值
52,478,020.52
期末基金份额净值
0.891
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2018年6月30日 )
基金份额累计净值增长率
-10.90%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入（不含公允价值
变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配
利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末
可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一
个月
-1.33% 0.95% -0.80% 0.93% -0.53% 0.02%
过去三
个月
-2.94% 0.79% -3.08% 0.78% 0.14% 0.01%
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过去六
个月
-7.09% 0.91% -5.03% 0.89% -2.06% 0.02%
过去一
年
1.25% 0.78% 5.74% 0.76% -4.49% 0.02%
过去三
年
2.77% 1.09% 25.81% 0.97% -23.04% 0.12%
自基金
合同生
效起至
今
-10.90% 0.97% 17.97% 1.00% -28.87% -0.03%
同期业绩比较基准以人民币计价。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
1、同期业绩比较基准以人民币计价。
2、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于2005年
9月19日，注册资本2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公
司、中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的
65%，信安金融服务公司出资额占注册资本的25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注
册资本的10%。
公司下设综合管理部、权益投资部、固定收益投资部、金融工程及指数投资部、专户投资部、
海外投资部、资产配置及量化投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、
机构业务部、网络金融部、人力资源管理部、基金运营部、财务管理部、信息技术部、风险管理
部和内控合规部，以及深圳、成都、上海、北京、广州五家分公司和华东、西北、东北、武汉、
南京五个营销中心，并在上海设立了子公司--建信资本管理有限责任公司。自成立以来，公司秉
持“创新、诚信、专业、稳健、共赢”的核心价值观，恪守“持有人利益重于泰山”的原则，以
“建设财富生活”为崇高使命，坚持规范运作，致力成为“国际一流、国内领先的综合性资产管
理公司”。
截至2018年6月30日，公司旗下有建信恒久价值混合型证券投资基金、建信优选成长混合
型证券投资基金、建信核心精选混合型证券投资基金、建信内生动力混合型证券投资基金、建信
双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信社会责任混合型证券投资基金、建信优势动力混合
型证券投资基金（LOF）、建信创新中国混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基
金、深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、上证社会责任交易型开放式
证券投资指数基金及其联接基金、建信沪深300指数证券投资基金（LOF）、建信深证100指数
增强型证券投资基金、建信中证500指数增强型证券投资基金、建信央视财经50指数分级发起
式证券投资基金、建信全球机遇混合型证券投资基金、建信新兴市场优选混合型证券投资基金、
建信全球资源混合型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信积极配置混合型证
券投资基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信安心
保本混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基
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金、建信收益增强债券型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、建信安心回报定期开放
债券型证券投资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、
建信双债增强债券型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、建信稳定
添利债券型证券投资基金、建信信用增强债券型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投
资基金、建信双周安心理财债券型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信
双月安心理财债券型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信货币市场基金、建信中小盘
先锋股票型证券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信现金添利货币市场基金、
建信稳定得利债券型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票
型证券投资基金、建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、建信环保产业股票型证券投资基
金、建信回报灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金、建信
新经济灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金、建信互联网
+产业升级股票型证券投资基金、建信大安全战略精选股票型证券投资基金、建信中证互联网金
融指数分级发起式证券投资基金、建信精工制造指数增强型证券投资基金、建信鑫利灵活配置混
合型证券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、建信裕利灵活配置混合型证券投资基金、
建信弘利灵活配置混合型证券投资基金、建信目标收益一年期债券型证券投资基金、建信现代服
务业股票型证券投资基金、建信汇利灵活配置混合型证券投资基金、建信兴利灵活配置混合型证
券投资基金、建信现金增利货币市场基金、建信多因子量化股票型证券投资基金、建信现金添益
交易型货币市场基金、建信丰裕多策略灵活配置混合型证券投资基金、建信天添益货币市场基金、
建信瑞丰添利混合型证券投资基金、建信恒安一年定期开放债券型证券投资基金、建信睿享纯债
债券型证券投资基金、建信恒瑞一年定期开放债券型证券投资基金、建信恒远一年定期开放债券
型证券投资基金、建信睿富纯债债券型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基
金、建信稳定鑫利债券型证券投资基金、建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资基金、建信中国
制造2025股票型证券投资基金、建信民丰回报定期开放混合型证券投资基金、建信瑞福添利混
合型证券投资基金、建信高端医疗股票型证券投资基金、建信中证政策性金融债1-3年指数证券
投资基金（LOF）、建信中证政策性金融债8-10年指数证券投资基金（LOF）、建信建信量化事
件驱动股票型证券投资基金、建信福泽安泰混合型基金中基金（FOF）、建信鑫稳回报灵活配置
混合型证券投资基金、建信上证50交易型开放式指数证券投资基金、建信鑫利回报灵活配置混
合型证券投资基金、建信龙头企业股票型证券投资基金、建信睿和纯债定期开放债券型发起式证
券投资基金、建信创业板交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、建信鑫泽回报灵活配置
混合型证券投资基金、建信智享添鑫定期开放混合型证券投资基金、建信睿丰纯债定期开放债券
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型发起式证券投资基金、建信战略精选灵活配置混合型证券投资基金、建信MSCI中国A股国际
通交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金，共计101只开放式基金，管理的基金净资产规
模共计为6,342.88亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助
理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
李博涵
本基金的
基金经理
2017年
11月13日
- 13
李博涵先生，海外投资部
副总经理，硕士，加拿大
籍华人。曾就职于美国联
邦快递北京分公司、美国
联合航空公司北京分公司
和美国万事达卡国际组织
北京分公司。2005年
2月起加入加拿大蒙特利
尔银行，任全球资本市场
投资助理；2006年8月
起加入加拿大帝国商业银
行，任全球资本市场投资
顾问；2008年8月加入
我公司海外投资部，历任
高级研究员兼基金经理助
理、基金经理，2018年
5月起兼任部门副总经理；
2013年8月5日起任建
信全球资源混合型证券投
资基金的基金经理；
2017年11月13日起任
建信全球机遇混合型证券
投资基金、建信新兴市场
优选混合型证券投资基金
的基金经理。
赵英楷
海外投资
部总经理、
本基金的
基金经理
2011年6月
21日
2018年
2月5日
19
曾任美国美林证券公司研
究员、高盛证券公司研究
员、美林证券公司投资组
合策略分析师、美国阿罗
亚投资公司基金经理；
2010年3月加入建信基
金管理有限责任公司，历
任海外投资部执行总监、
海外投资部总监、量化衍
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
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生品及海外投资部总经理、
海外投资部总经理。
2011年4月20日至
2018年2月5日任建信
全球机遇混合型证券投资
基金的基金经理；
2011年6月21日至
2018年2月5日任建信
新兴市场优选混合型证券
投资基金的基金经理；
2012年6月26日至
2018年2月5日任建信
全球资源混合型证券投资
基金的基金经理。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾问
所任职位
证券从业年限 说明
王曦 投资组合经理
13
王曦在信安担任香港和
中国投资组合的基金经
理，他也是我们的高级
投资分析师和大中华区
研究团队负责人。王曦
的金融职业生涯开始于
中国银行总行，担任财
务总监执行助理超过
3年时间，也为该行
IPO准备工作提供支持。
王曦在2003年加入信安，
担任香港和中国股票市
场的基金经理以及亚洲
和新兴市场策略的助理
基金经理。作为全球研
发团队的资深成员，王
曦也负责我们全球研究
平台（GRP）的模型搭建，
特别是亚洲和大中华选
股模型。他也曾在建设
银行和信安的中国合资
公司成立之初时任高级
顾问。王曦在2008年离
开信安，曾在中国平安
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资产管理公司（香港）
担任股票投资总监，也
曾任贝莱德亚洲的基金
经理。王曦持有爱荷华
大学Tippie管理学院的
MBA学位，中国人民大学
经济学和国际金融学士
学位。他执有特许金融
分析师（CFA）资格。
Mihail Dobrinov
投资组合经理
18
Mihail Dobrinov是信安
环球股票的基金经理。
他领导新兴市场团队，
包括亚洲、拉丁美洲、
东欧、中东和非洲的股
票市场。他负责监督分
散化新兴市场组合和专
门的亚洲地区股票策略。
在1995年，Mihail最初
以国际和新兴市场债务
和货币专家身份加入信
安。他在2002年加入股
票团队，并且在2007年
被任命为新兴市场股票
的基金经理。Mihail的
基本研究经验包括许多
不同的经济板块，特别
专注于工业、原材料和
能源公司。他的覆盖领
域包括工业和电信板块
的公司。Mihail从
University of Iowa取
得金融MBA学位，并从
Sofia University,
Bulgaria取得一个法学
学位。他获得了使用特
许金融分析师称号的权
利并且是CFA
Institute的成员。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》
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、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同和
其他法律法规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在
认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资
基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法
规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范
内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公
平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，
确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组
合之间进行利益输送。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有1次，原因是投资组合投资策略需要，未导致不
公平交易和利益输送。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
1季度新兴市场有所回调，波动较大。面对贸易紧张局势升温，新兴市场股票在第一季度仍
跑赢了发达市场。新兴市场复苏好于预期，鉴于新兴市场经济状况健康而通胀水平较低，仍然预
计新兴市场资产价格将逐步上涨。 其中俄罗斯GDP1.5%，工业PMI52；巴西预期GDP2.5%，工业
PMI急弾至53.2；印度GDP7.2%，工业 PMI降至52.1；中国GDP预期6.6%，工业PMI51.5，全国
一般公共预算收入同比增长13.6%。
2季度新兴市场有较大幅度回调，美元升值，贸易战是市场动荡的主要原因。新兴市场主要
国家经济状况比较正常，但由于美联储加息，美元升值，造成一些新兴市场国家货币贬值，资金
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外流，对新兴市场形成了较大压力。美国挑起的贸易战，特别是对中国的贸易战引发了全球市场
的关注和担忧。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金净值增长率-7.09%，波动率0.91%，业绩比较基准收益率-5.03%，波动率0.89%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
新兴市场国家上半年股市回调较大，货币贬值严重，主要原因为美元升值和贸易战。贸易
战导致以阿根廷、土耳其等新兴市场国家出口恶化，资本外流，外债偿还压力增加，货币贬值等
一系列连锁反应。短期来看，美元升值可能还未结束，新兴市场风险主要集中在外债占比较大的
国家。但悲观情绪可能影响其他新兴市场国家整体表现。我国上半年去杠杆政策执行较严，信用
收紧，市场情绪低落，导致股市下撤较大，6月底央行表示保持流动性合理充裕，预计下半年受
政策支持，且信用政策执行改善，市场情绪有所缓解，股市在盈利稳健的基础上将稳步回升。由
于中美利差逐步收窄，且我国利率水平边际下降，而美国仍处于加息通道，预计人民币仍有贬值
压力。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2017]13号文《中国证监会关于证券投资基金估值
业务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
本公司设立资产估值委员会，主要负责审核和决定受托资产估值相关事宜，确保受托资产估
值流程和结果公允合理。资产估值委员会由公司分管核算业务的高管、督察长、内控合规部、风
险管理部和资产核算部门负责人组成。分管投资、研究业务的公司高管、相关投资管理部门负责
人、相关研究部门负责人作为投资产品价值研究的专业成员出席资产估值委员会会议。
资产估值委员会成员均为多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理工作，熟悉业内法律
法规的专家型人员。
本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
本公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种
的估值处理标准》，与中债金融估值中心有限公司签署《中债信息产品服务协议》，并依据其提
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 17 页 共66 页
供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值（适用非货
币基金）或影子定价（适用货币基金和理财类基金）；对公司旗下基金持有的在证券交易所上市
或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，本公司采用中证指数
有限公司独立提供的债券估值价格进行估值。
本公司与中证指数有限公司签署《流通受限股票流动性折扣委托计算协议》，并依据《证券
投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》和中证指数有限公司独立提供的流通受限股票流
动性折扣，对公司旗下基金持有的流通受限股票进行估值。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规及本基金合同中关于收益分配条款的规定，本基金本报告期未达到利润分
配条件，未进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对建信新兴市场优选混合证券投资基金的托管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，建信新兴市场优选混合型证券投资基金的管理人——建信基金管理有限责任公
司在建信新兴市场优选混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回
价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面
的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，建信新兴市场优选混合型证券投资基金未进
行利润分配。
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 18 页 共66 页
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对建信基金管理有限责任公司编制和披露的建信新兴市场优选混合型证券投资
基金2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 19 页 共66 页
§6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 建信新兴市场优选混合型证券投资基金
报告截止日：2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1
6,429,939.53 7,087,828.29
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2
46,883,016.90 61,726,712.94
其中：股票投资
44,935,556.57 54,884,224.05
基金投资
1,947,460.33 6,842,488.89
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3
- -
买入返售金融资产 6.4.7.4
- -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5
175.18 235.66
应收股利
145,818.77 65,159.92
应收申购款
16,680.76 30,139.10
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6
- -
资产总计
53,475,631.14 68,910,075.91
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
70,700.02 1,060,416.53
应付管理人报酬
76,180.82 96,391.56
应付托管费
14,812.93 18,742.76
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7
- -
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8
835,916.85 716,219.85
负债合计
997,610.62 1,891,770.70
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9
58,888,019.94 69,894,781.48
未分配利润 6.4.7.10
-6,409,999.42 -2,876,476.27
所有者权益合计
52,478,020.52 67,018,305.21
负债和所有者权益总计
53,475,631.14 68,910,075.91
报告截止日2018年6月30日，基金份额净值0.891元，基金份额总额58,888,019.94份。
6.2 利润表
会计主体：建信新兴市场优选混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月1日至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年6月30日
一、收入
-
3,004,352.65
9,973,508.46
1.利息收入
23,105.99 23,183.41
其中：存款利息收入 6.4.7.11
23,105.99 23,183.41
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
3,404,526.13 1,996,411.72
其中：股票投资收益 6.4.7.12
2,050,834.66 938,303.28
基金投资收益 6.4.7.13
621,025.35 -
债券投资收益 6.4.7.14
- -
资产支持证券投资收益 6.4.7.14.5
- -
贵金属投资收益 6.4.7.15
- -
衍生工具收益 6.4.7.16
- -
股利收益 6.4.7.17
732,666.12 1,058,108.44
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
6.4.7.18
-6,494,281.34 8,057,571.00
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
57,668.88 -111,224.76
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19
4,627.69 7,567.09
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
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减：二、费用
840,422.70 1,000,632.14
1．管理人报酬 6.4.10.2.1
514,967.72 673,639.27
2．托管费 6.4.10.2.2
100,132.60 130,985.37
3．销售服务费 6.4.10.2.3
- -
4．交易费用 6.4.7.20
47,517.70 8,383.73
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.21
177,804.68 187,623.77
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-
3,844,775.35
8,972,876.32
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-3,844,775.35 8,972,876.32
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信新兴市场优选混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
69,894,781.48 -2,876,476.27 67,018,305.21
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -3,844,775.35 -3,844,775.35
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-11,006,761.54 311,252.20 -10,695,509.34
其中：1.基金申购款
2,880,528.37 -146,954.49 2,733,573.88
2.基金赎回款
-13,887,289.91 458,206.69 -13,429,083.22
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
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四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
58,888,019.94 -6,409,999.42 52,478,020.52
项目
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
84,707,202.33 -18,980,728.08 65,726,474.25
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 8,972,876.32 8,972,876.32
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
2,945,207.56 -553,330.34 2,391,877.22
其中：1.基金申购款
13,909,862.23 -2,131,269.67 11,778,592.56
2.基金赎回款
-10,964,654.67 1,577,939.33 -9,386,715.34
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
87,652,409.89 -10,561,182.10 77,091,227.79
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______张军红______
______吴曙明______
____丁颖____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
建信新兴市场优选混合型证券投资基金(原名为建信新兴市场优选股票型证券投资基金，以
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 23 页 共66 页
下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可
[2011]316号《关于核准建信新兴市场优选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由建信基金
管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投
资管理试行办法》和《建信新兴市场优选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金
为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
426,628,617.18元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)第
258号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《建信新兴市场优选股票型证券投资基金基金
合同》于2011年6月21日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为426,647,075.13份基
金份额，其中认购资金利息折合18,457.95份基金份额。本基金的基金管理人为建信基金管理有
限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外资产托管人为布朗兄弟哈里曼银行
(Brown Brothers Harriman & Co.)，境外投资顾问为信安环球投资有限公司(Principal Global
Investors, LLC.)。
根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，建信新兴市
场优选股票型证券投资基金于2015年 8月8日公告后更名为建信新兴市场优选混合型证券投资
基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信新兴市场优选混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括股票和其他权益类证券、现金、
债券及中国证监会允许投资其他金融工具。其中，股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投
资的普通股、优先股、存托凭证、公募股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投资的其他金
融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；中长期政府债券、
公司债券、可转换债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；
中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。本基金为混合型基金，投资组合中股
票投资占基金资产的比例不低于60%，现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占
基金资产的比例不高于40%，其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。本基金不低于80%的股票资产投资于注册地或主要经济活动在新兴市场国家或地区的公司或
组织发行的证券，“主要经济活动在新兴市场国家或地区”指主营业务收入的至少50%来自于新
兴市场国家或地区；“新兴市场国家或地区”指本基金业绩比较基准指数包含的国家或地区。本
基金的业绩比较基准为摩根士丹利资本国际新兴市场指数(MSCI Emerging Markets Index (Net
Total Return))。
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
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6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《建信新兴市场优选混
合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年6月30日财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2018年6月30日的财务状况以及2018年1月1日至2018年6月30日止的经营成果和基金净
值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[1998]55号《关于证券投资基金税收问题的通知》、财税
[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
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红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81号《财政部国家税务总局证监会
关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101号《关于上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]125号《关于内地与香港基
金互认有关税收政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》
、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税
[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国
家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税
[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税
[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品
增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以
2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对于内地投资者持有的基金类别，对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企
业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持
股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月
以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所
得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上
述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
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对于香港市场投资者通过基金互认持有的基金类别，对基金取得的企业债券利息收入，应由
发行债券的企业在向该内地基金分配利息时按照7%的税率代扣代缴所得税。对基金从上市公司
取得的股息红利所得，应由内地上市公司向该内地基金分配股息红利时按照10%的税率代扣代缴
所得税。
对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市H股取得的股息红利，H股公司应向中国证
券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向H股公司提供内地个
人投资者名册，H股公司按照20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交
所上市的非H股取得的股息红利，由中国结算按照20%的税率代扣个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基
金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴
纳印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
活期存款
6,429,939.53
定期存款
-
其中：存款期限1个月以内
-
存款期限1-3个月
-
存款期限3个月以上
-
其他存款
-
合计：
6,429,939.53
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2018年6月30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票
37,186,236.96 44,935,556.57 7,749,319.61
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贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
交易所市场
- - -
债券
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
1,876,187.36 1,947,460.33 71,272.97
其他
- - -
合计
39,062,424.32 46,883,016.90 7,820,592.58
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
应收活期存款利息
175.18
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
-
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
其他
-
合计
175.18
6.4.7.6 其他资产
无。
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 28 页 共66 页
6.4.7.7 应付交易费用
无。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
70.73
预提费用
835,846.12
应付未起息外汇交易
-
合计
835,916.85
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末
69,894,781.48 69,894,781.48
本期申购
2,880,528.37 2,880,528.37
本期赎回(以"-"号填列)
-13,887,289.91 -13,887,289.91
- 基金拆分/份额折算前
- -
基金拆分/份额折算变动份额
- -
本期申购
- -
本期赎回(以"-"号填列)
- -
本期末
58,888,019.94 58,888,019.94
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
-19,203,556.69 16,327,080.42 -2,876,476.27
本期利润
2,649,505.99 -6,494,281.34 -3,844,775.35
本期基金份额交易
产生的变动数
2,854,334.50 -2,543,082.30 311,252.20
其中：基金申购款
-725,189.90 578,235.41 -146,954.49
基金赎回款
3,579,524.40 -3,121,317.71 458,206.69
本期已分配利润
- - -
本期末
-13,699,716.20 7,289,716.78 -6,409,999.42
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 29 页 共66 页
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
活期存款利息收入
23,105.65
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
-
其他
0.34
合计
23,105.99
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
卖出股票成交总额
14,228,517.20
减：卖出股票成本总额
12,177,682.54
买卖股票差价收入
2,050,834.66
6.4.7.13 基金投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
卖出/赎回基金成交总额
11,539,923.67
减：卖出/赎回基金成本总额
10,918,898.32
基金投资收益
621,025.35
6.4.7.14 债券投资收益
6.4.7.14.1 债券投资收益项目构成
无。
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 30 页 共66 页
6.4.7.14.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
无。
6.4.7.14.3 债券投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.14.4 债券投资收益——申购差价收入
无。
6.4.7.14.5 资产支持证券投资收益
无。
6.4.7.15 贵金属投资收益
6.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成
无。
6.4.7.15.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
无。
6.4.7.15.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.15.4 贵金属投资收益——申购差价收入
无。
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
无。
6.4.7.16.2 衍生工具收益 ——其他投资收益
无。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年1 月1日至2018年6月30日
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 31 页 共66 页
股票投资产生的股利收益
721,012.59
基金投资产生的股利收益
11,653.53
合计
732,666.12
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
1.交易性金融资产
-6,494,281.34
——股票投资
-5,775,899.79
——债券投资
-
——资产支持证券投资
-
——基金投资
-718,381.55
——贵金属投资
-
——其他
-
2.衍生工具
-
——权证投资
-
3.其他
-
减: 应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计
-6,494,281.34
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
基金赎回费收入
4,627.69
合计
4,627.69
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
交易所市场交易费用
47,517.70
银行间市场交易费用
-
合计
47,517.70
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 32 页 共66 页
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年6月30日
审计费用
26,778.95
信息披露费
148,768.56
银行划款手续费
1,327.46
其他
929.71
合计
177,804.68
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司(“建信基金”
)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商
银行”)
基金托管人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东
建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司
布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers
Harriman & Co.)
境外资产托管人
信安环球投资有限公司(Principal
Global Investors, LLC.)(“信安环球”
)
境外投资顾问
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 33 页 共66 页
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
无。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
无。
6.4.10.1.2 债券交易
无。
6.4.10.1.3 债券回购交易
无。
6.4.10.1.4 基金交易
无。
6.4.10.1.5 权证交易
无。
6.4.10.1.6 应支付关联方的佣金
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
514,967.72 673,639.27
其中：支付销售机构的
客户维护费
144,170.16 191,445.73
注：支付基金管理人建信基金的管理人报酬按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资
产净值1.80%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的管理人报酬，
逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人建信基金。其计算公式为：
日管理人报酬＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 X 1.80% / 当年天数。
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 34 页 共66 页
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
100,132.60 130,985.37
注:支付基金托管人中国工商银行的托管费按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资
产净值0.35%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的托管费，逐日
累计至每月月底，按月支付给基金托管人中国工商银行。其计算公式为：
日托管费＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
无。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年1月1 日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6月
30日
基金合同生效日（
2011年6月21日 ）持有
的基金份额
- -
期初持有的基金份额
9,999,138.89 9,999,138.89
期间申购/买入总份额
- -
期间因拆分变动份额
- -
减：期间赎回/卖出总份额
- -
期末持有的基金份额
9,999,138.89 9,999,138.89
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
16.98% 11.41%
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 35 页 共66 页
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行
770,454.69 4,218.56 3,001,818.04 12,917.99
布朗兄弟哈
里曼银行
5,659,484.84 18,887.09 4,265,275.19 10,254.27
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保
管，按约定利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
无。
6.4.12 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 36 页 共66 页
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人制定政策和程序来识别及分析这些风险，运用特定的风险量化模型和指标评估风险损失的程
度，设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续对这些风险进行监督
和检查评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
本基金风险管理的主要目标是通过事前监测、事中监控和事后评估，有效管理和控制上述风
险，追求基金资产长期稳定增值。
本基金管理人建立了以董事会审计与风险控制委员会为核心的、由风险管理委员会、督察长、
内控合规部和相关业务部门构成的风险管理架构体系，并由独立于公司管理层和其他业务部门的
督察长和内控合规部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监督及报告。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的活期存款存放于本基金托管人的帐户，与该机构存款相关的信用风险不重大。本基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，
违约风险可能性很小。在定期存款和银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并对证券
交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用产品投资流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计
及汇总。按信用评级列示的债券、资产支持证券和同业存单的投资情况如下表所示，如无表格，
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 37 页 共66 页
则本基金于本期末及上年年末未持有除国债、央行票据、政策性金融债以外的债券。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
无。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
无。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
无。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
无。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。
公司建立了健全有效的流动性风险内部控制体系，对流动性风险管理的组织架构、职责分工
以及指标监控体系进行了明确规定，同时建立了以流动性风险为核心的压力测试体系，由独立的
风险管理部门负责压力测试的实施，多维度对投资组合流动性风险进行管控。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
无。
6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
在日常运作中，本基金严格按照相关法律法规要求、基金合同约定的投资范围与比例限制实
施投资管理，确保投资组合资产变现能力与投资者赎回需求保持动态平衡。
在资产端，本基金遵循组合管理、分散投资的基本原则，主要投资于基金合同约定的具有良
好流动性的金融工具。基金管理人对基金持有资产的集中度、高流动性资产比例、流动性受限资
产比例、逆回购分布等指标进行监控，定期开展压力测试，持续对投资组合流动性水平进行监测
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 38 页 共66 页
与评估。
在负债端，基金管理人建立了投资者申购赎回管理机制，结合市场形势对投资者申购赎回情
况进行分析，合理控制投资组合持有人结构。在极端情形下，投资组合面临巨额赎回时，基金管
理人将根据相关法律法规要求以及基金合同的约定，审慎利用流动性风险管理工具处理赎回申请，
保障基金持有人利益。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临
每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和买入返售金融资产等，其余大
部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于
市场利率变化。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整
投资组合的久期等方法对利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2018年6月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 6,429,939.53 - - - 6,429,939.53
结算备付金 - - - - 0.00
存出保证金 - - - - 0.00
交易性金融资产 - - -46,883,016.9046,883,016.90
衍生金融资产 - - - - 0.00
买入返售金融资产 - - - - 0.00
应收证券清算款 - - - - 0.00
应收利息 - - - 175.18 175.18
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
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应收股利 - - - 145,818.77 145,818.77
应收申购款 - - - 16,680.76 16,680.76
其他资产 - - - - 0.00
资产总计 6,429,939.53 0.00 0.0047,045,691.6153,475,631.14
负债
卖出回购金融资产款 - - - - 0.00
短期借款 - - - - 0.00
交易性金融负债 - - - - 0.00
衍生金融负债 - - - - 0.00
应付证券清算款 - - - - 0.00
应付赎回款 - - - 70,700.02 70,700.02
应付管理人报酬 - - - 76,180.82 76,180.82
应付托管费 - - - 14,812.93 14,812.93
应付销售服务费 - - - - 0.00
应付交易费用 - - - - 0.00
应交税费 - - - - 0.00
应付利息 - - - - 0.00
应付利润 - - - - 0.00
其他负债 - - - 835,916.85 835,916.85
负债总计 0.00 0.00 0.00 997,610.62 997,610.62
利率敏感度缺口 6,429,939.53 0.00 0.0046,048,080.9952,478,020.52
上年度末
2017年12月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 7,087,828.29 - - - 7,087,828.29
结算备付金 - - - - 0.00
存出保证金 - - - - 0.00
交易性金融资产 - - -61,726,712.9461,726,712.94
衍生金融资产 - - - - 0.00
买入返售金融资产 - - - - 0.00
应收证券清算款 - - - - 0.00
应收利息 - - - 235.66 235.66
应收股利 - - - 65,159.92 65,159.92
应收申购款 - - - 30,139.10 30,139.10
其他资产 - - - - 0.00
资产总计 7,087,828.29 0.00 0.0061,822,247.6268,910,075.91
负债
卖出回购金融资产款 - - - - 0.00
短期借款 - - - - 0.00
交易性金融负债 - - - - 0.00
衍生金融负债 - - - - 0.00
应付证券清算款 - - - - 0.00
应付赎回款 - - - 1,060,416.53 1,060,416.53
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 40 页 共66 页
应付管理人报酬 - - - 96,391.56 96,391.56
应付托管费 - - - 18,742.76 18,742.76
应付销售服务费 - - - - 0.00
应付交易费用 - - - - 0.00
应交税费 - - - - 0.00
应付利息 - - - - 0.00
应付利润 - - - - 0.00
其他负债 - - - 716,219.85 716,219.85
负债总计 0.00 0.00 0.00 1,891,770.70 1,891,770.70
利率敏感度缺口 7,087,828.29 0.00 0.0059,930,476.9267,018,305.21
表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予
以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于本期末，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响
(上年末：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
本期末
2018年6月30日
项目
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款
5,662,051.44 8.09 14,551.12 5,676,610.65
交易性金融资产
17,515,266.41 12,829,914.72 16,537,835.77 46,883,016.90
应收股利
78,972.23 55,084.39 11,762.15 145,818.77
资产合计
23,256,290.08 12,885,007.20 16,564,149.04 52,705,446.32
以外币计价的负债
负债合计
- - - -
资产负债表外汇风险敞口净额
23,256,290.08 12,885,007.20 16,564,149.04 52,705,446.32
上年度末
2017年12月31日
项目
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 41 页 共66 页
银行存款
5,733,160.92 4.54 43,126.81 5,776,292.27
交易性金融资产
18,016,660.94 18,120,021.08 25,590,030.92 61,726,712.94
应收股利
29,381.75 - 35,778.17 65,159.92
应收利息
14.64 - - 14.64
资产合计
23,779,218.25 18,120,025.62 25,668,935.90 67,568,179.77
以外币计价的负债
负债合计
- - - -
资产负债表外汇风险敞口净额
23,779,218.25 18,120,025.62 25,668,935.90 67,568,179.77
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
除外汇以外的其他市场变量保持不变 假设
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末（ 2018 年6月30日
）
上年度末（ 2017年12月
31日 ）
所有外币相对人民币
贬值5%
-2,695,272.32 -3,378,408.99
所有外币相对人民币
升值5%
2,635,272.32 3,378,408.99
分析
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的
其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资占基金资产的
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 42 页 共66 页
比例不低于60%，现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例不高
于40%，其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金不低于
80%的股票资产投资于注册地或主要经济活动在新兴市场国家或地区的公司或组织发行的证券。
此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对
基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
项目
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资
44,935,556.57 85.63 54,884,224.05 81.89
交易性金融资产－基金投资
1,947,460.33 3.71 6,842,488.89 10.21
交易性金融资产－债券投资
- - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
46,883,016.90 89.34 61,726,712.94 92.10
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末（ 2018年
6月30日 ）
上年度末（ 2017年
12月31日 ）
业绩比较基准上升5%
2,375,007.20 2,858,121.75
业绩比较基准下降5%
-2,375,007.20 -2,858,121.75
分析
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)金融工具公允价值计量的方法
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 43 页 共66 页
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(2)持续的以公允价值计量的金融工具
(a)各层次金融工具公允价值
于2018年06月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第一层次的余额为46,883,016.90 元，无属于第二层次和第三层次的余额（2017年06月
30日：第一层次70,857,308.04元，无属于第二层次和第三层次的余额）。
(b)公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生
重大变动。
(c)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(3)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年06月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年06月
30日：同)。
(4)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 44 页 共66 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资
44,935,556.57 84.03
其中：普通股
35,989,586.31 67.30
存托凭证
8,945,970.26 16.73
优先股
- -
房地产信托凭证
- -
2 基金投资
1,947,460.33 3.64
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具
- -
7 银行存款和结算备付金合计
6,429,939.53 12.02
8 其他各项资产
162,674.71 0.30
9 合计
53,475,631.14 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
美国
14,704,591.96 28.02
中国香港
12,689,117.02 24.18
韩国
9,302,369.42 17.73
泰国
2,560,526.32 4.88
南非
1,482,668.40 2.83
英国
1,004,011.82 1.91
印尼
991,924.38 1.89
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 45 页 共66 页
巴西
856,900.21 1.63
马来西亚
851,520.24 1.62
墨西哥
491,926.80 0.94
合计
44,935,556.57 85.63
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
非必需消费品
3,876,327.07 7.39
必需消费品
2,616,157.85 4.99
能源
4,369,944.33 8.33
金融
7,741,883.76 14.75
医疗保健
1,320,577.06 2.52
工业
1,466,037.58 2.79
信息技术
16,518,564.05 31.48
材料
2,225,789.61 4.24
电信服务
3,716,811.91 7.08
公用事业
1,083,463.35 2.06
合计
44,935,556.57 85.63
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在
证券
市场
所属国
家（地
区）
数量(股) 公允价值 占基金
资产净
值比例
(%)
1
TENCENT HOLDINGS
LTD
腾讯控股
KYG875721634
香港
证券
交易
所
中国香
港
10,600 3,519,335.47 6.71
2
ALIBABA GROUP
HOLDING-SP ADR
阿里巴巴集团控
股有限公司
US01609W1027
纽约
证券
交易
所
美国
2,350 2,884,807.83 5.50
3
TAIWAN
SEMICONDUCTOR-SP
ADR
台积电
US8740391003
纽约
证券
交易
所
美国
10,145 2,454,104.88 4.68
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 46 页 共66 页
4
SAMSUNG ELECTRONICS
CO LTD
三星电子有限公
司
KR7005930003
韩国
证券
交易
所
韩国
8,023 2,221,796.52 4.23
5
KB FINANCIAL GROUP
INC
韩国国民银行金
融集团
KR7105560007
韩国
证券
交易
所
韩国
4,125 1,292,926.14 2.46
6 POSCO
浦项制铁公司
KR7005490008
韩国
证券
交易
所
韩国
660 1,289,008.19 2.46
7 BANK OF CHINA LTD-H
中国银行
CNE1000001Z5
香港
证券
交易
所
中国香
港
358,000 1,174,117.92 2.24
8
LUKOIL PJSC-SPON
ADR
卢克石油公司
US69343P1057
纽约
证券
交易
所
美国
2,309 1,053,093.89 2.01
9
CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
中国石化
CNE1000002Q2
香港
证券
交易
所
中国香
港
170,000 1,004,722.27 1.91
10
HON HAI PRECISION-
GDR REG S
鸿海
US4380902019
伦敦
国际
交易
所
英国
27,945 1,004,011.82 1.91
11
AGRICULTURAL BANK
OF CHINA-H
农业银行
CNE100000Q43
香港
证券
交易
所
中国香
港
309,000 956,100.69 1.82
12 PTT PCL/FOREIGN
PTT公共有限公
司
TH0646010Z18
泰国
证券
交易
所
泰国
98,500 946,343.73 1.80
13
GEELY AUTOMOBILE
HOLDINGS LT
吉利汽车
KYG3777B1032
香港
证券
交易
所
中国香
港
55,000 943,639.68 1.80
14 SASOL LTD
沙索有限公司
ZAE000006896
南非
证券
交易
所
南非
3,862 936,781.42 1.79
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 47 页 共66 页
15
SAMSUNG
ELECTRONICS-PREF
三星电子有限公
司
KR7005931001
韩国
证券
交易
所
韩国
4,012 896,688.80 1.71
16 SHINSEGAE INC
韩国株式会社新
世界
KR7004170007
韩国
证券
交易
所
韩国
375 893,784.17 1.70
17
MOBILE TELESYSTEMS-
SP ADR
移动电信系统公
众股份公司
US6074091090
纽约
证券
交易
所
美国
14,684 857,906.50 1.63
18 TENAGA NASIONAL BHD
马来西亚国家能
源有限公司
MYL5347OO009
马来
西亚
证券
交易
所
马亚西
亚
35,500 851,520.24 1.62
19 AIR CHINA LTD-H
中国国航
CNE1000001S0
香港
证券
交易
所
中国香
港
132,000 843,572.14 1.61
20 CHINA MOBILE LTD
中国移动
HK0941009539
香港
证券
交易
所
中国香
港
13,000 763,932.91 1.46
21 THAI OIL PCL-FRGN
泰国石油股份有
限公司
TH0796010013
泰国
证券
交易
所
泰国
47,000 731,424.83 1.39
22
PING AN INSURANCE
GROUP CO-H
中国平安
CNE1000003X6
香港
证券
交易
所
中国香
港
12,000 730,461.84 1.39
23
CHINA TELECOM CORP
LTD-H
中国电信
CNE1000002V2
香港
证券
交易
所
中国香
港
234,000 724,037.42 1.38
24 KT CORP
KT公司
KR7030200000
韩国
证券
交易
所
韩国
3,897 633,865.06 1.21
25
GUANGZHOU
AUTOMOBILE GROUP-H
广汽集团
CNE100000Q35
香港
证券
交易
中国香
港
92,400 597,511.71 1.14
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 48 页 共66 页
所
26
FAR EAST HORIZON
LTD
远东宏信
HK0000077468
香港
证券
交易
所
中国香
港
91,000 583,855.18 1.11
27
QUALICORP CONS E
CORR SEG SA
Qualicorp股份
有限公司
BRQUALACNOR6
巴西
证券
交易
所
巴西
18,300 580,452.52 1.11
28
BANK OF
COMMUNICATIONS CO-H
交通银行
CNE100000205
香港
证券
交易
所
中国香
港
111,000 562,440.44 1.07
29
TELEKOMUNIKASI
INDONESIA PER
印尼电信股份有
限公司
ID1000129000
印度
尼西
亚证
券交
易所
印尼
323,600 560,310.13 1.07
30
CORONATION FUND
MANAGERS LTD
Coronation基金
管理有限公司
ZAE000047353
南非
证券
交易
所
南非
19,408 545,886.98 1.04
31
HANA FINANCIAL
GROUP
韩亚金融集团公
司
KR7086790003
韩国
证券
交易
所
韩国
2,144 545,370.26 1.04
32
CHAROEN POKPHAND
FOOD-FORGN
卜蜂食品股份有
限公司
TH0101A10Z19
泰国
证券
交易
所
泰国
110,200 533,787.50 1.02
33 APPLE INC
苹果公司
US0378331005
纳斯
达克
证券
交易
所
美国
413 505,841.92 0.96
34
WALMART DE MEXICO
SAB DE CV
沃尔玛墨西哥可
变动资本额股份
MX01WA000038
墨西
哥证
券交
易所
墨西哥
27,900 491,926.80 0.94
35
HYUNDAI MARINE &
FIRE INS CO
现代海上火灾保
险有限公司
KR7001450006
韩国
证券
交易
所
韩国
2,444 488,930.29 0.93
36 NETEASE INC-ADR
网易公司
US64110W1027
纳斯 美国
287 479,811.28 0.91
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 49 页 共66 页
达克
证券
交易
所
37 KT&G CORP
KT&G公司
KR7033780008
韩国
证券
交易
所
韩国
748 475,117.71 0.91
38 GUDANG GARAM TBK PT
蔡氏家族盐仓集
团股份有限公司
ID1000068604
印度
尼西
亚证
券交
易所
印尼
13,900 431,614.25 0.82
39 MICROSOFT CORP
微软—Τ
US5949181045
纳斯
达克
证券
交易
所
美国
600 391,477.76 0.75
40 AMAZON.COM INC
亚马逊公司
US0231351067
纳斯
达克
证券
交易
所
美国
33 371,147.59 0.71
41 ALPHABET INC-CL C
Alphabet公司
US02079K1079
纳斯
达克
证券
交易
所
美国
50 369,090.49 0.70
42 JPMORGAN CHASE & CO
摩根大通
US46625H1005
纽约
证券
交易
所
美国
510 351,619.36 0.67
43 IRPC PCL - FOREIGN
IRPC股份有限公
司
TH0471010Y12
泰国
证券
交易
所
泰国
300,600 348,970.26 0.66
44
BERKSHIRE HATHAWAY
INC-CL B
伯克希尔哈撒韦
公司
US0846707026
纽约
证券
交易
所
美国
280 345,796.75 0.66
45 KIA MOTORS CORP
起亚汽车公司
KR7000270009
韩国
证券
交易
所
韩国
1,818 332,939.17 0.63
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 50 页 共66 页
46 ADOBE SYSTEMS INC
奥多比
US00724F1012
纳斯
达克
证券
交易
所
美国
196 316,185.88 0.60
47 MASTERCARD INC - A
万事达股份有限
公司
US57636Q1040
纽约
证券
交易
所
美国
232 301,668.26 0.57
48 HOME DEPOT INC
家得宝
US4370761029
纽约
证券
交易
所
美国
232 299,488.49 0.57
49 CNOOC LTD
中国海洋石油
HK0883013259
香港
证券
交易
所
中国香
港
25,000 285,389.35 0.54
50 NETFLIX INC
奈飞公司
US64110L1061
纳斯
达克
证券
交易
所
美国
109 282,303.00 0.54
51 JBS SA
JBS股份公司
BRJBSSACNOR8
巴西
证券
交易
所
巴西
17,300 276,447.69 0.53
52
UNITEDHEALTH GROUP
INC
联合健康
US91324P1021
纽约
证券
交易
所
美国
167 271,093.88 0.52
53 JOHNSON & JOHNSON
强生
US4781601046
纽约
证券
交易
所
美国
320 256,914.64 0.49
54
VISA INC-CLASS A
SHARES
维萨公司
US92826C8394
纽约
证券
交易
所
美国
276 241,877.75 0.46
55
KOREA ELECTRIC
POWER CORP
韩国电力公司
KR7015760002
韩国
证券
交易
所
韩国
1,221 231,943.11 0.44
56
CONSTELLATION
BRANDS INC-A
星座公司
US21036P1084
纽约
证券
美国
147 212,881.76 0.41
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 51 页 共66 页
交易
所
57
BAIDU INC - SPON
ADR
百度
US0567521085
纳斯
达克
证券
交易
所
美国
132 212,234.06 0.40
58
INTUITIVE SURGICAL
INC
直觉外科手术公
司
US46120E6023
纳斯
达克
证券
交易
所
美国
67 212,116.02 0.40
59 FACEBOOK INC-A
Facebook公司
US30303M1027
纳斯
达克
证券
交易
所
美国
160 205,718.03 0.39
60 WALMART
INC
沃尔玛股份有限
公司
US9311421039
纽约
证券
交易
所
美国
343 194,382.14 0.37
61 BOEING CO/THE
波音
US0970231058
纽约
证券
交易
所
美国
86 190,914.45 0.36
62
VERIZON
COMMUNICATIONS INC
Verizon通信股
份有限公司
US92343V1044
纽约
证券
交易
所
美国
531 176,759.89 0.34
63 IAC/INTERACTIVECORP
IAC/InterActive
公司
US44919P5089
纳斯
达克
证券
交易
所
美国
173 174,551.00 0.33
64
T ROWE PRICE GROUP
INC
普信集团公司
US74144T1088
纳斯
达克
证券
交易
所
美国
214 164,377.91 0.31
65 PAYPAL HOLDINGS INC
Paypal控股股份
有限公司
US70450Y1038
纳斯
达克
证券
交易
所
美国
288 158,677.71 0.30
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 52 页 共66 页
66 MCDONALDS CORP
麦当劳
US5801351017
纽约
证券
交易
所
美国
150 155,513.26 0.30
67 RAYTHEON COMPANY
雷神公司
US7551115071
纽约
证券
交易
所
美国
119 152,105.18 0.29
68
LOCKHEED MARTIN
CORP
洛克希德马丁
US5398301094
纽约
证券
交易
所
美国
76 148,560.40 0.28
69
ROCKWELL AUTOMATION
INC
罗克韦尔自动化
US7739031091
纽约
证券
交易
所
美国
119 130,885.41 0.25
70 NVIDIA CORP
英伟达
US67066G1040
纳斯
达克
证券
交易
所
美国
75 117,560.44 0.22
71 RED HAT INC
红帽公司
US7565771026
纽约
证券
交易
所
美国
71 63,124.15 0.12
注：所用证券代码采用ISIN码。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 CHINA MOBILE LTD HK0941009539 796,014.83 1.19
2
PING AN INSURANCE GROUP
CO-H
CNE1000003X6 760,285.68 1.13
3 SHINSEGAE INC KR7004170007 752,640.20 1.12
4
HYUNDAI MARINE & FIRE
INS CO
KR7001450006 615,099.29 0.92
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 53 页 共66 页
5
VIPSHOP HOLDINGS LTD -
ADS
US92763W1036 548,649.04 0.82
6 APPLE INC US0378331005 230,634.00 0.34
7 WAL-MART STORES INC US9311421039 212,551.44 0.32
8 INTUITIVE SURGICAL INC US46120E6023 195,430.48 0.29
9 MICROSOFT CORP US5949181045 194,496.33 0.29
10 BOEING CO/THE US0970231058 187,401.60 0.28
11 UNITEDHEALTH GROUP INC US91324P1021 174,651.72 0.26
12 JPMORGAN CHASE & CO US46625H1005 161,526.37 0.24
13 LUKOIL PJSC-SPON ADR US69343P1057 161,239.05 0.24
14
BERKSHIRE HATHAWAY INC-
CL B
US0846707026 157,902.24 0.24
15 ALPHABET INC-CL C US02079K1079 155,848.07 0.23
16 JOHNSON & JOHNSON US4781601046 149,399.67 0.22
17 AMAZON.COM INC US0231351067 146,872.27 0.22
18 ADOBE SYSTEMS INC US00724F1012 143,347.50 0.21
19 MASTERCARD INC - A US57636Q1040 132,719.14 0.20
20 HOME DEPOT INC US4370761029 128,436.71 0.19
注：1、买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN代码。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 NASPERS LTD-N SHS ZAE000015889 1,199,087.82 1.79
2
AAC TECHNOLOGIES
HOLDINGS IN
KYG2953R1149 1,132,304.28 1.69
3 MMI HOLDINGS LTD ZAE000149902 799,981.85 1.19
4
BANK NEGARA INDONESIA
PERSER
ID1000096605 787,753.04 1.18
5
AMERICA MOVIL SAB DE C-
SER L
MXP001691213 759,235.78 1.13
6 TIGER BRANDS LTD ZAE000071080 540,245.19 0.81
7 TENCENT HOLDINGS LTD KYG875721634 531,714.08 0.79
8
TELEFONICA BRASIL S.A.-
PREF
BRVIVTACNPR7 494,810.35 0.74
9 CHINA POWER HK2380027329 485,278.26 0.72
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 54 页 共66 页
INTERNATIONAL
10
TAIWAN SEMICONDUCTOR-SP
ADR
US8740391003 465,264.28 0.69
11
ALIBABA GROUP HOLDING-SP
ADR
US01609W1027 432,248.41 0.64
12
VIPSHOP HOLDINGS LTD -
ADS
US92763W1036 353,457.01 0.53
13
SAMSUNG ELECTRONICS CO
LTD
KR7005930003 328,661.73 0.49
14 KB FINANCIAL GROUP INC KR7105560007 261,329.19 0.39
15
KOREA ELECTRIC POWER
CORP
KR7015760002 252,868.81 0.38
16 NETEASE INC-ADR US64110W1027 250,795.87 0.37
17 POSCO KR7005490008 232,363.81 0.35
18
SISTEMA JSFC-REG S SPONS
GDR
US48122U2042 223,149.28 0.33
19 AIR CHINA LTD-H CNE1000001S0 221,486.67 0.33
20
GUANGZHOU AUTOMOBILE
GROUP-H
CNE100000Q35 215,860.00 0.32
1、卖出金额接卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN代码。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额
8,004,914.85
卖出收入（成交）总额
14,228,517.20
注：买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），不包
括相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 55 页 共66 页
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1
ISHARES CORE
S&P 500 ETF
ETF基金
交易型开
放式指数
BlackRock
Fund
Advisors
1,806,662.63 3.44
2
HANG SENG H-
SHARE INDEX
ETF
ETF基金
交易型开
放式指数
Hang Seng
Investment
Management
Ltd
94,258.58 0.18
3
ISHARES MSCI
CHINA INDEX
ETF
ETF基金
交易型开
放式指数
BlackRock
Asset
Management
North Asia
Ltd
46,539.12 0.09
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未披露被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 56 页 共66 页
序号 名称 金额
1 存出保证金
-
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
145,818.77
4 应收利息
175.18
5 应收申购款
16,680.76
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
162,674.71
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 57 页 共66 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
3,277 17,970.10 9,999,138.89 16.98% 48,888,881.05 83.02%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,566.59 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、该只基金的基金经理未持有该只基金。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2011 年6 月21 日）基金份额总额
426,647,075.13
本报告期期初基金份额总额
69,894,781.48
本报告期基金总申购份额
2,880,528.37
减:本报告期基金总赎回份额
13,887,289.91
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额
58,888,019.94
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 58 页 共66 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
经本基金管理人建信基金管理有限责任公司2018年第一次临时股东会和第五届董事会第一
次会议审议通过，自2018年4月18日起，许会斌先生不再担任本公司董事长（法定代表人），
由孙志晨先生担任本公司董事长（法定代表人）；孙志晨先生不再担任本公司总裁，由张军红
先生担任本公司总裁。上述事项本公司已按相关规定报中国证券监督管理委员会北京监管局和
中国证券投资基金业协会备案并于2018年4月20日公告。
报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务至今，本报
告期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、证券交易
所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 59 页 共66 页
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
ITG-EUROPE CSA - 180,782.46 0.81% 54.25 0.16% -
GOLDMAN SACH-ASIA
PROGRAM
- 1,325,239.30 5.96% 7,384.55 22.13% -
ITG-CSA - 1,094,900.56 4.92% 2,765.56 8.29% -
UBS SECURITIES -GLOBAL
PROGRAM
- 517,381.86 2.33% 5,818.93 17.44% -
CONVERGEX-ALGORITHMS - 254,874.65 1.15% 459.66 1.38% -
MACQUARIE_ASIA
ALOGRITHMS
- 103,495.20 0.47% 780.69 2.34% -
MACQUARIE EQUITIES - 49,808.40 0.22% 246.17 0.74% -
CITIGROUP-ASIA ALGO - 354,573.91 1.59% 2,115.55 6.34% -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-PROGRAMS
- 1,149,220.12 5.17% 620.83 1.86% -
JEFFERIES&CO,INC.-ASIA - 548,649.04 2.47% 274.31 0.82% -
MERRILL LYNCH-ASIA
PROGRAM
- 7,343,859.19 33.03% 6,207.27 18.61% -
GOLDMAN SACHS & CO.INC - 435,301.77 1.96% 435.31 1.30% -
ISI GROUP-PROGRAM - 65,584.60 0.29% 163.96 0.49% -
CREDIT SUISSE-ASIA
PROGRAM
- 1,971,912.49 8.87% 1,443.53 4.33% -
JP MORGAN-ASIA - 5,933,191.32 26.69% 3,869.74 11.60% -
MORGAN STANLEY -ASIA - 724,978.83 3.26% 362.48 1.09% -
INSTINET CORP,ASIA-
PROGRAM
- 180,309.57 0.81% 360.59 1.08% -
SANFORD BERNSTEIN_ASIA - - - - - -
STIFEL NICOLAUS-
PROGRAM
- - - - - -
D.A.DAVIDSON - - - - - -
BLOOMBERG TRADEBOOK-
ASIA CREDIT
- - - - - -
CANTOR FITZGERALD AND
CO.,INC
- - - - - -
HSBC,INC-ASIA PROGRAM - - - - - -
INVESTEC BANK(UK) - - - - - -
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 60 页 共66 页
LIMITED
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC.
- - - - - -
DEUTSCHE BANK-ASIA - - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - -
LIQUIDNET - - - - - -
MIZUHO - - - - - -
BANK OF NEW YORK - - - - - -
BARCLAYS - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL INC-
ASIA
- - - - - -
BLOOMBERG TRADEBOOK - - - - - -
BRADESCO SECURITIES - - - - - -
BTIG LLC - - - - - -
CCB INTERNATIONAL
SECURITIES LTD.
- - - - - -
CIMB SECURITIES - - - - - -
CIMB-ASIA PROGRAM - - - - - -
CITIGROUP - - - - - -
CREDIT AGRICOLE SEC - - - - - -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC
- - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - -
DEUTSCHE BANK
SECURITIES INC.
- - - - - -
HSBC ICN - - - - - -
HSBC INC - - - - - -
HYUNDAI SECURITIES - - - - - -
ING BANK - - - - - -
INSTINET CORP. - - - - - -
ITG - - - - - -
ITG-ASIA - - - - - -
J.P.MORGAN - - - - - -
JEFFERIES & CO,INC - - - - - -
KINIGHT SECURITIES - - - - - -
KOREAN INVESTMENT - - - - - -
LIQUIDNET-CSA - - - - - -
MACQUARIE CAPITAL-EURO - - - - - -
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 61 页 共66 页
MACQUARIE CAPTIAL - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - -
NOMURA SECURITIES
INTERNATIONAL INC.
- - - - - -
PENSERRA SECURITIES
LLC
- - - - - -
REDBURN PARTNERS LLP - - - - - -
RENAISSANCE CAPITAL - - - - - -
SAMSUNG SECURITIES
INC.
- - - - - -
SANFORD BERNSTEIN - - - - - -
SANTANDER INVESTMENT - - - - - -
SBERBANK CIB(UK) LTD - - - - - -
SCOTIA CAPITAL MARKETS
INC
- - - - - -
STANDARD BANK PLC - - - - - -
UBS SECURITIES - - - - - -
VTB CAPITAL PLC - - - - - -
WELLS FARGO SECURITIES
LLC
- - - - - -
WESTMINSTER RESEARCH - - - - - -
WOORI SECURITIES - - - - - -
WOORI_E SECURITIES - - - - - -
海通证券
- - - - - -
注：1、本基金管理人制定了服务券商的选择标准，具体如下：
（1）交易执行能力：能够公平对待所有客户，实现最佳价格成交，可靠、诚信、及时成交，具
备充分流动性，交易差错少等；
（2）研究支持服务：能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务，包
括举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等；
（3）财务实力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列，或具有明显的安全边际；
（4）后台便利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（5）组织框架和业务构成：具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调
动整体资源，为基金投资赢取机会；
（6）其他有利于基金份额持有人利益的商业合作考虑。
海外投资部在根据以上标准进行评估后并结合海外投资顾问提供的建议，列出券商名单报海外
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 62 页 共66 页
投资决策委员会最终确定。
2、券商的服务评价
（1）海外投资部每半年组织“服务总结”及评分。
（2）若券商提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，经海外投资决策委员会批准，公司将
提前终止租用其交易席位。
3、本报告期无新增服务券商；本报告期无剔除的服务券商。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商名称 成交金
额
占当期
债券
成交总
额的比
例
成交金
额
占当期
债券回
购
成交总
额的比
例
成交金
额
占当期
权证
成交总
额的比
例
成交金额
占当期
基金
成交总
额的比
例
ITG-EUROPE CSA - - - - - - - -
GOLDMAN SACH-ASIA
PROGRAM
- - - - - -4,292,989.73 23.48%
ITG-CSA - - - - - - 871,197.77 4.77%
UBS SECURITIES -GLOBAL
PROGRAM
- - - - - -5,001,583.67 27.36%
CONVERGEX-ALGORITHMS - - - - - - 511,103.15 2.80%
MACQUARIE_ASIA
ALOGRITHMS
- - - - - -1,011,837.11 5.53%
MACQUARIE EQUITIES - - - - - - - -
CITIGROUP-ASIA ALGO - - - - - -2,678,631.84 14.65%
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-PROGRAMS
- - - - - - - -
JEFFERIES&CO,INC.-ASIA - - - - - - - -
MERRILL LYNCH-ASIA
PROGRAM
- - - - - -2,205,555.87 12.06%
GOLDMAN SACHS & CO.INC - - - - - - - -
ISI GROUP-PROGRAM - - - - - - - -
CREDIT SUISSE-ASIA
PROGRAM
- - - - - - 682,158.13 3.73%
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
第 63 页 共66 页
JP MORGAN-ASIA - - - - - -1,027,117.72 5.62%
MORGAN STANLEY -ASIA - - - - - - - -
INSTINET CORP,ASIA-
PROGRAM
- - - - - - - -
SANFORD BERNSTEIN_ASIA - - - - - - - -
STIFEL NICOLAUS-
PROGRAM
- - - - - - - -
D.A.DAVIDSON - - - - - - - -
BLOOMBERG TRADEBOOK-
ASIA CREDIT
- - - - - - - -
CANTOR FITZGERALD AND
CO.,INC
- - - - - - - -
HSBC,INC-ASIA PROGRAM - - - - - - - -
INVESTEC BANK(UK)
LIMITED
- - - - - - - -
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC.
- - - - - - - -
DEUTSCHE BANK-ASIA - - - - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - - - -
LIQUIDNET - - - - - - - -
MIZUHO - - - - - - - -
BANK OF NEW YORK - - - - - - - -
BARCLAYS - - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL INC-
ASIA
- - - - - - - -
BLOOMBERG TRADEBOOK - - - - - - - -
BRADESCO SECURITIES - - - - - - - -
BTIG LLC - - - - - - - -
CCB INTERNATIONAL
SECURITIES LTD.
- - - - - - - -
CIMB SECURITIES - - - - - - - -
CIMB-ASIA PROGRAM - - - - - - - -
CITIGROUP - - - - - - - -
CREDIT AGRICOLE SEC - - - - - - - -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC
- - - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - - - -
DEUTSCHE BANK
SECURITIES INC.
- - - - - - - -
HSBC ICN - - - - - - - -
建信新兴市场混合（QDII）2018 年半年度报告
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10.8 其他重大事件
无。
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§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信新兴市场优选混合型证券投资基金设立的文件；
2、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金基金合同》；
3、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书》；
4、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
11.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2018年8月25日
