金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
金 鹰 主题 优 势混 合 型证 券 投资 基 金
2018 年 半年 度报 告
2018 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 金鹰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一八 年八 月二十 五日 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 8 月 24 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 5
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .......................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .................................................................. 8
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .............................................................................. 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 .............................................................. 9
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要 展望 ............................................................ 10
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 10
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 11
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .................................... 11
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 11
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 11
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 11
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ............................ 11
6
半年度财务会计报告（ 未经审计 ） ..................................................................................................... 12
6.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 12
6.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 14
6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 15
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 34
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................ 35
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ................................................................................................ 35
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 .................................... 36
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ............................................................................................. 37
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ........................................................................................ 40
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 ................................. 40
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比 例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 40
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 .................... 41
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ................................ 41
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ...................................................................... 41
7.11 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 ....................................................................... 41
7.12 本报 告期 投资 基金 情 况 .............................................................................................................. 41
7.13 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 41
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 42 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 42
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 ........................................................................................................ 43
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 43
8.4 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 43
8.5 发 起式 基金 发起 资金 持 有份额 情况 ............................................................................................. 43
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 43
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 43
10.1 基金份 额 持 有人 大会 决议 ................................................................................................... 43
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ................................... 43
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ....................................................... 44
10.4 基金投 资策 略的 改变 ........................................................................................................... 44
10.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 ....................................................................................... 44
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ....................................................... 44
10.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况 ................................................................................... 44
10.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 46
11 影响投资者决策的其他 重要信息 ......................................................................................................... 48
11.1 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .............................................................................................. 48
12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 48
12.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 48
12.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 48
12.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 48
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 金鹰主 题优 势混 合
基金主 代码 210005
交易代 码 210005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月 20 日
基金管 理人 金鹰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 189,464,492.44 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
以追求 资本 可持 续增 值为 目的， 以深 入的 基本 面分 析为基 础， 把握 主题 投
资的脉 络， 在充 分控 制风 险的前 提下 ， 分 享中 国经 济快速 发展 的成 果以 及
企业经 营绩 效提 升所 带来 的股权 溢价 ， 力 争实 现基 金资产 的长 期可 持续 稳
健增值 。
投资策 略
本基金坚持 “ 自 上而下 ” 为 主、 “ 自下而上 ” 为辅的投 资视角，在 实际投资 过
程中充 分体 现 “ 主题 优势 ” 这个核 心理 念， 以主 题情 景分析 法把 握经 济发 展
不同阶 段的 主题 投资 节奏 ， 优选 并深 挖不 同阶 段热 点主题 投资 机会 ， 优 化
资产配 置， 降低 市场 波动 的冲击 ，扩 大投 资收 益。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 75% ＋中证 全债 指数 收益 率× 25%
风险收 益特 征
本基金为主动操作的混合型证券投资基金，属于证券投资基金中的高收
益、高 风险 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 金鹰基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 李云亮 郭明
联系电 话 010-59944986 010-66105798
电子邮 箱 csmail@gefund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4006135888,020-83936180 95588
传真 020-83282856 010-66105799
注册地 址
广东省 广州 市南 沙区 滨海 路
171号11 楼 自编1101 之一J79
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址
广州市 天河 区珠 江东 路28 号越
秀金融 大厦30层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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邮政编 码 510623 100140
法定代 表人 刘岩 易会满
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.gefund.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 东 路 28
号越秀 金融 大 厦 30 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 金鹰基 金管 理有 限公 司
广东省 广州 市天 河区 珠江 新城珠 江东 路 28
号越秀 金融 大 厦 30 层
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -4,069,443.52
本期利 润 -6,119,396.96
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0309
本期加 权平 均净 值利 润率 -2.75%
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.92%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 18,632,519.50
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0983
期末基 金资 产净 值 208,097,011.94
期末基 金份 额净 值 1.098
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2018 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 9.80%
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额；
2、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 ；
3、 期 末可 供分 配利 润 ， 指 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -3.85% 1.84% -5.61% 0.96% 1.76% 0.88%
过去三 个月 -2.92% 1.56% -6.98% 0.85% 4.06% 0.71%
过去六 个月 -2.92% 1.49% -8.73% 0.86% 5.81% 0.63%
过去一 年 3.88% 1.41% -1.99% 0.71% 5.87% 0.70%
过去三 年 -16.82% 1.97% -13.69% 1.12% -3.13% 0.85%
过去五 年 76.81% 1.88% 51.37% 1.14% 25.44% 0.74%
自基金 合同 生
效起至 今
14.80% 1.73% 24.09% 1.12% -9.29% 0.61%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数 收益 率× 75% ＋ 中证 全债 指数 收 益率× 25% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2010 年 12 月 20 日至 2018 年 6 月 30 日）
注：1 、 本 基金 合同 于 2010 年 12 月 20 日 生效 。2 、 本报告 期末 ， 本基 金各 项 投资比 例符 合基 金金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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合同约 定。3、 本基 金的 业 绩比较基 准为 ：沪深 300 指 数 收益 率× 75% ＋中 证全债 指 数收 益率× 25% 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
金鹰基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[2002]97 号文 批准 ，于 2002 年 12 月 25 日成 立，
总部设 在广 州， 目前 注册 资本 5.102 亿元 人民 币。 2011 年 12 月公 司获 得特 定 客户资 产管 理计 划业 务
资格，2013 年 7 月设 立 全资子 公司 广州 金鹰 资产 管理有 限公 司。 近年 来， 公司秉 承 “ 以人 为本 、互
信协作 ； 创 新谋变 、 挑 战 超越 ” 的核 心价 值观， 始终 追求以 更高 的标 准为 投资 者提供 专业 、 贴心 的财
富管理 服务 ，获 得了 越来 越多投 资者 的认 可。
截至 2018 年 6 月 30 日 ， 公司下 设 17 个 一级 职能 部 门及北 京 、 广 州 、 上 海 、 深圳 、 成 都共 五个
分公司 ，旗 下 公 募基 金 42 只，管 理资 产规 模 476.38 亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈立 基金经 理
2013-08-1
5
- 11
陈立先 生， 复旦 大学 经济 学硕士。
曾任银华基金管理有限公司医药
行业研 究员 ，2009 年 6 月 加盟金
鹰基金 管理 有限 公司， 先后 任行业
研究员 ， 非周 期组 组长 、 基 金经理
助理 、 投 资经 理。 现任 金鹰 主题优
势混合 型证 券投 资基 金、 金 鹰智慧
生活灵活配置混合型证券投资基
金、 金鹰 信息 产业 股票 型证 券投资
基金、 金 鹰医 疗健 康产 业股 票型证
券投资 基金 基金 经理 。
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期指公 司公 告聘 任或 解聘 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明书等有关基金法律 文件的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，在严
格控制风险的基础上，为 基金份额持有人谋求最大 利益。本报告期内，基金 运作合法合规，无出现金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 ，无 损害 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
报告期内，公司严格执行 证监会《证券投资基金管 理公司公平交易制度指导 意见》和公司内部
公平交易制度，各投资组 合 按投资管理制度和流程 独立决策，并在获得投资 信息、投资建议和实施
投资决策方面享有公平的 机会。公司通过完善交易 范围内各类交易的公平交 易执行细则、严格的流
程控制、持续的技术改进 ，确保公平交易原则的实 现。同时通过投资交易系 统中的公平交易功能执
行交易 ，以 尽可 能确 保公 平对待 各投 资组 合。
报告期， 公司 对连 续四 个 季度期 间内、 不同 时间 窗 下 （日内、3 日 内、5 日内 ） 公司管 理的 不同
投资组 合同 向交 易的 交易 价差进 行分 析， 未发 现违 反公平 交易 制度 的异 常行 为。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，未出现 同日反向交易成交
较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交量 的 5% 的情 况。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
回顾上半年权益市场，整 体表现较弱。期初在一月 信贷数据投放较好的预期 下，地产、银行板
块曾出现一轮上涨。但随 后美国公布的良好经济数 据引发加息预期的上升， 美股出现较大的波动，
而国内 方面 许多 公司 披露 2017 年 度业 绩大 幅调 整的 公告， 导致 A 股市 场一度 出现系 统性 较大 的 调
整。之后，在鼓励新兴行 业发展的政策氛围中，以 工业互联网等为代表的计 算机等板块又迎来一轮
大幅反弹。进入二季度， 受到国内资管新规出台， 社会融资规模增量大幅下 降，金融行业去杠杆的
紧缩效应快速显现。二季 度中美贸易摩擦冲突不断 ，期间发生了制裁中兴通 讯的事件，引发了市场
对美国 全球 战略 重大 调整 的思考 和担 忧。 二季 度在 内外双 重的 压力 下， 市场 整体继 续弱 势下 行。
上半年 市场 表现 方面 ， 上 证综指 下跌 了 13.9% ， 深 成指下 跌 15.0% ， 中小 板 指数下 跌 14.3%，创
业板指 数下 跌 8.3% 。 行 业 表 现上 ， 消费 类的 餐饮 旅 游、 医药 、 食品 饮料 表现 相对居 前 ， 板 块呈 现上
涨。其 余板 块都 表现 为下 跌，电 力设 备、 通信 、有 色金属 、机 械、 建筑 等跌 幅居前 。
本基金上半年坚持基础配 置医药、食品饮料、新能 源、科技类等行业，在这 些中长期高景气领
域择优选股。在供给侧改 革投资主线上，本基金认 为部分受益行业的产业绩 效已经显现充分，价值金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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得到体现，本基金对其进 行了减持。另外在政府多 部门积极支持科技行业发 展的政策指引下，本基
金在一季度下旬重点配置 了计算机等板块。二季度 基于国内金融行业去杠杆 、中美贸易摩擦、美国
持续加息等内外因素的不 确定增加，基 本回避或减 持了利率敏感性行业。在 发生美国制裁中兴通讯
的事件后，市场对科技公 司比较担忧外部的风险， 本基金进行了减持。新能 源方面因供需短期错配
以及补 贴政 策发 生较 大调 整，本 基金 也进 行了 减持 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2018 年 6 月 30 日， 基金份 额净 值 为 1.098 元 ， 本报告 期份 额净 值增 长率-2.92% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为-8.73% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望下 半年 ， 本基 金认 为 市场短 期继 续处 于内 外都 不利局 面 。 货 币政 策方 面 呈现 “ 稳货 币 ， 紧信
用， 严 监管 ” 的态 势， 在 经 济整体 平稳 扩张 的环 境下 ， 才有 利于 实施金 融去 杠 杆， 因 此需 要把握 好去
杠杆的 力度 与节 奏 。 中 美贸 易摩擦 改变 市场 对出 口增 长趋势 的预 期 ， 从 而增 加经 济增长 下滑 的担 忧 。
中美贸易摩擦仍有不断升 级扩大的风险。在经济运 行中发生内外不利变化因 素下，下半年本基金将
观察宏 观政 策修 正年 初的 判断并 进行 调整 的可 能。
中期而言，本基金不悲观 。实施金融去杠杆，有利 于中国经济中长期的健康 发展。中期有助于
无风险利率下行，堵住资 金偏门，引导资金 到更理 性的投资渠道上。经历信 用的收缩，行业龙头公
司竞争优势得到加强，成 长的确定性更高。在经历 市场的恐慌下跌后，市场 风险得到释放，有利于
本基金更加积极主动的选 股。本基金将坚持沿着产 业趋势的发展方向投资， 继续重点在医药、食品
饮料、 新能 源等 中长 期景 气行业 中寻 找优 质公 司。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守 2006 年 2 月 15 日颁布 的《 企业 会计 准则 》 、2007 年 5 月 15
日颁布的《证券投资基金 会计核算业务指引》以及 中国证券监督管理委员会 颁布的《关于证券投资
基金执 行< 企 业会 计准则> 估值业 务及 份额 净值 计价 有关事 项的 通知 》 （证 监会 计字[2007]15 号 ） 与 《 关
于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的的 指导 意见 》 （证监 会公 告[2008]38 号等 相关规 定和 基金 合同
的约定，日常估值由本基 金管理人同本基金托管人 一同进行，基金份额净值 由本基金管理人完成估
值后，经本基金托管人复 核无误后由基金管理人对 外公布。月末、年中和年 末估值复核与基金会计
账务的 核对 同时 进行 。
为确保公司估值程序的正 常进行，本公司还成立了 资产估值委员会。资产估 值委员会由公司总金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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经理、分管领导、权益投 资部负责人、固定收益部 负责人、研究部 负责人、 基金事务部负责人、基
金经理、投资经理、基金 会计和相关人员组成。在 特殊情况下，公司召集估 值委员会会议，讨论和
决策特 殊估 值事 项， 估值 委员会 集体 决策 ，需 到会 的三分 之二 估值 委员 会成 员表决 通过 。
本公司 参与 估值 流程 各方 之间没 有存 在任 何重 大利 益冲突 。
报告期 内, 本基 金未 签约 与 估值相 关的 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 报告 期内 未进 行利 润分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告 期内 无应 当说 明的 预警事 项。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 金鹰 主题 优势 混合 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内金鹰主题优势 混合型证券投资基金的管 理人 ——金鹰基金管理有 限公司在金鹰主题
优势混合型证券投资基金 的投资运作、基金资产净 值计算、基金份额申购赎 回价格计算、基金费用
开支等问 题上，不存在任 何损害基金份额持有人利 益的行为，在各重要方面 的运作严格按照基金合
同的规 定进 行。 本报 告期 内，金 鹰主 题优 势混 合型 证券投 资基 金未 进行 利润 分配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 金 鹰 主 题 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2018
年半年度报告中财务指标 、净值表现、利润分配情 况、财务会计报告、投资 组合报告等内容进行了
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 12 页共 49 页
6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 金鹰 主题 优势 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 45,697,816.72 35,018,624.14
结算备 付金
1,458,132.55 1,962,979.09
存出保 证金
289,489.10 385,043.35
交易性 金融 资产 6.4.7.2 162,581,594.86 167,745,620.19
其中： 股票 投资
162,581,594.86 167,745,620.19
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 28,900,000.00
应收证 券清 算款
- 10,003,688.67
应收利 息 6.4.7.5 11,356.30 -4,948.50
应收股 利
- -
应收申 购款
106,791.19 265,516.59
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
210,145,180.72 244,276,523.53
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
345,653.69 -
应付赎 回款
138,583.21 640,345.40
应付管 理人 报酬
261,329.70 312,686.15
应付托 管费
43,554.95 52,114.36
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 689,310.48 713,593.66
应交税 费
- - 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 13 页共 49 页
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 569,736.75 654,237.20
负债合计
2,048,168.78 2,372,976.77
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 189,464,492.44 213,855,096.28
未分配 利润 6.4.7.10 18,632,519.50 28,048,450.48
所有者权益合计
208,097,011.94 241,903,546.76
负债和所有者权益总 计
210,145,180.72 244,276,523.53
6.2 利润表
会计主 体： 金鹰 主题 优势 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-1,476,036.82 25,840,840.79
1.利息 收入
213,438.95 346,476.37
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 152,080.43 246,518.18
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
61,358.52 99,958.19
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
334,570.17 -5,712,597.96
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -711,166.25 -6,659,857.82
基金投 资收 益 6.4.7.13 - -
债券投 资收 益 6.4.7.14 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.15 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.16 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.17 - -
股利收 益 6.4.7.18 1,045,736.42 947,259.86
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
6.4.7.19 -2,049,953.44 31,145,095.86
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.20 25,907.50 61,866.52
减：二、费用
4,643,360.14 6,599,263.42
1．管 理人 报酬
1,652,915.80 2,443,790.44
2．托 管费
275,486.01 407,298.41
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.21 2,543,428.16 3,571,368.92 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用 6.4.7.22 171,530.17 176,805.65
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
-6,119,396.96 19,241,577.37
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
-6,119,396.96 19,241,577.37
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 金鹰 主题 优势 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
213,855,096.28 28,048,450.48 241,903,546.76
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -6,119,396.96 -6,119,396.96
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-24,390,603.84 -3,296,534.02 -27,687,137.86
其中：1.基 金申 购款 11,931,184.59 1,438,979.83 13,370,164.42
2.基金 赎回 款 -36,321,788.43 -4,735,513.85 -41,057,302.28
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
189,464,492.44 18,632,519.50 208,097,011.94
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
318,823,750.60 -1,763,063.93 317,060,686.67
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 19,241,577.37 19,241,577.37
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
-6,161,438.13 466,089.03 -5,695,349.10 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 15 页共 49 页
值减少 以 “- ” 号填 列）
其中：1.基 金申 购款 54,180,759.96 2,844,762.06 57,025,522.02
2.基金 赎回 款 -60,342,198.09 -2,378,673.03 -62,720,871.12
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
312,662,312.47 17,944,602.47 330,606,914.94
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘岩 ，主管 会计 工作 负责 人： 曾长兴 ，会 计机 构负 责人 ：谢文 君
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金 鹰主题 优势混 合型证 券投 资基金 （以下 简称" 本基金" ） 经中国 证监会 证监许可 【2010】1480
号文核 准 《 关于 核准 金鹰 主题优 势股 票型 证券 投资 基金募 集的 批复 》 批 准募 集， 于 2010 年 12 月 20
日正式成立。本基金为契 约型开放式，存续期限不 定。本基金的基金管理人 为金鹰基金管理有限公
司，基 金托 管人 为中 国工 商银行 股份 有限 公司 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布并 于 2014 年 7 月修 改 的 《 企业 会计 准则
－基本 准则 》 和 41 项具 体 会计准 则及 其应 用指 南、 解 释及其 他相 关规 定 （ 以下 合 称 “ 企 业会 计准 则 ”），
中国证 券投 资基 金业 协会 于 2012 年 11 月 16 日 颁布 的《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 中国 证
监会发 布的 《证 券投 资基 金信息 披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报 告> 》 和中 国证 监会 发
布的基 金行 业实 务操 作的 有关规 定而 编制 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业 会计准则和《证券投资基 金会计核算业务指引》的 要求，真实、完整
地反映 了本 基金 2018 年 6 月 30 日的 财务 状况 以及 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日的 经营 成果
和基金 净值 变动 情况 等有 关信息 。
本财务 报 表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 16 页共 49 页
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期内 无需 说明 的重要 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 内无 会计 估计变 更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无需 说明 的重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
1、印 花税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2007]84 号文 《 关于调 整证 券 （ 股票 ） 交 易 印花税 率的 通知 》
的规定 ， 自 2007 年 5 月 30 日起 ，调 整证 券（ 股票 ）交易 印花 税税 率， 由原 先的 1‰ 调 整为 3‰ ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的
通知》的规定，股权分置 改革过程中因非流通股股 东向流通股股东支付对价 而发生的股权转让，暂
免征收 印花 税；
经国务 院批 准, 根据 财政 部 、 国 家税 务总局 《 关于 调 整证券 （ 股票 ） 交 易印 花 税率的 通知 》 的 规
定， 自 2008 年 4 月 24 日 起，调 整证 券（ 股票 ）交 易印花 税税 率， 由原 先 的 3‰调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准, 财政 部、 国 家税务 总局 研究 决定,自 2008 年 9 月 19 日起, 证券 （ 股票 ） 交易 印花
税调整 为单 边征 税, 由出 让 方按证 券(股票) 交 易印 花税 税率缴 纳印 花税,受 让方 不 再征收, 税 率不 变；
2、营 业税 、增 值税 、企 业 所得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 ， 自 2004
年 1 月 1 日起 ，对 证券 投 资基金 （封 闭式 证券 投资 基金， 开放 式证 券投 资基 金）管 理人 运用 基金 买
卖股票 、债 券的 差价 收入 ，继续 免征 营业 税和 企业 所得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的
通知》 的规 定， 股 权分 置改 革中非 流通 股股 东通 过对 价方式 向流 通股 股东 支付 的股份 、 现 金等 收入 ，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号 《 财政 部 、 国家 税务 总局 关于 企业 所得税 若干 优惠 政金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 17 页共 49 页
策的通 知》 ， 对证 券投 资基 金从证 券市 场中 取得 的收 入， 包 括买 卖股 票、 债 券 的差价 收入 ， 股 权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]36 号 《 关于 全面推 开营 业税 改征 增值 税试点 的通 知》 ， 自
2016 年 5 月 1 日起 ，证 券 投资基 金( 封 闭式 证券 投资 基金， 开放 式证 券投 资基 金) 管理 人运 用基 金买
卖股票 、债 券免 征增 值税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号文 《 关 于明确 金融 房 地产 开发 教育辅 助服 务等 增
值税政 策的 通知 》 ， 资 管产 品运营 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 ， 以资 管产 品管 理人为 增值 税纳 税 人 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 财 政部 税务 总局 关于 资管 产 品增值 税有 关问 题
的通知 》 ， 资管 产品 管理 人 运营资 管产 品过 程中 发生 的增值 税应 税行 为， 暂适 用简易 计税 方法 ， 按 照
3% 的征 收率 缴纳 增值 税。 对资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日 前运 营过 程中 发生 的增值 税应 税行 为， 未
缴纳增值税的，不再缴纳 ；已缴纳增值税的，已纳 税额从资管产品管理人以 后月份的增值税应纳税
额中抵 减。
3、个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号 文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的 通
知》 ， 对 基金 取得 的股 票的 股息 、 红 利收 入 、 债 券的 利息收 入及 储蓄 利息 收入 ， 由 上市 公司 、 债券 发
行企业 及金 融机 构在 向基 金派发 股息 、红 利收 入、 债券的 利息 收入 及储 蓄 利 息收入 时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的
通知》 的规 定， 股 权分 置改 革中非 流通 股股 东通 过对 价方式 向流 通股 股东 支付 的股份 、 现 金等 收入 ，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字 【2012 】85 号文 《关 于实 施上 市公 司股 息 红利差 别化 个人 所
得税政 策有 关问 题的 通知 》 以及 财政 部、 国家 税务 总局、 证监 会财 税字[2015]101 号 文 《 关于 上市 公
司股息 红利 差别 化个 人所 得税政 策有 关问 题的 通知 》 ， 证 券投 资基 金从 公开 发 行 和转让 市场 取得 的上
市公司 股票 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个月 ） 的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持
股期限 在 1 个月 以上 至 1 年（ 含 1 年 ）的 ，暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额； 持股期 限超 过 1 年的 ，
暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额。 上述 所得 统一 适 用 20% 的 税率 计征 个人 所得 税。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目 本期末 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 18 页共 49 页
2018 年 6 月 30 日
活期存 款 45,697,816.72
定期存 款 -
其中： 存款 期 限 1 个 月以 内 -
存款期 限 1-3 个月 -
存款期 限 3 个月 以上 -
其他存 款 -
合计 45,697,816.72
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 160,047,528.39 162,581,594.86 2,534,066.47
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 160,047,528.39 162,581,594.86 2,534,066.47
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本报 告期 内未 持有 衍生金 融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本基金 报告 期末 未持 有买 入返售 金融 资产 。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本基金 报告 期末 未持 有买 断式逆 回购 交易 中取 得的 债券。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 19 页共 49 页
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 10,648.45
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 590.58
应收债 券利 息 -
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 117.27
合计 11,356.30
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 689,310.48
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 689,310.48
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 143.37
审计费 用 20,827.67
预提信 息披 露费 548,765.71
合计 569,736.75
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 20 页共 49 页
上年度 末 213,855,096.28 213,855,096.28
本期申 购 11,931,184.59 11,931,184.59
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -36,321,788.43 -36,321,788.43
本期末 189,464,492.44 189,464,492.44
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 27,765,693.33 282,757.15 28,048,450.48
本期利 润 -4,069,443.52 -2,049,953.44 -6,119,396.96
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-3,235,665.38 -60,868.64 -3,296,534.02
其中： 基金 申购 款 1,519,658.68 -80,678.85 1,438,979.83
基金赎 回款 -4,755,324.06 19,810.21 -4,735,513.85
本期已 分配 利润 - - -
本期末 20,460,584.43 -1,828,064.93 18,632,519.50
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 135,360.69
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 13,970.84
其他 2,748.90
合计 152,080.43
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 880,723,182.02
减：卖 出股 票成 本总 额 881,434,348.27
买卖股 票差 价收 入 -711,166.25
6.4.7.13 基金投资收益
本基金 本报 告期 内未 持有 基金。
6.4.7.14 债券投资收益
本基金 本报 告期 内未 持有 债券。 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 21 页共 49 页
6.4.7.15 资产支持证券投 资收益
本基金 报告 期内 未投 资资 产支持 证券 。
6.4.7.16 贵金 属投资 收益
本基金 报告 期内 未持 有贵 金属投 资。
6.4.7.17 衍生工具收益
6.4.7.17.1 衍生工具收益—— 买卖权证差价收入
本基金 报告 期内 未持 有衍 生工具 。
6.4.7.17.2 衍生工具收益—— 其他投资收益
本基金 报告 期内 未持 有衍 生工具 。
6.4.7.18 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,045,736.42
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,045,736.42
6.4.7.19 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -2,049,953.44
—— 股 票投 资 -2,049,953.44
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减：应 税金 融商 品公 允价 值变动 产生 的
预估增 值税 -
合计 -2,049,953.44 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 22 页共 49 页
6.4.7.20 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 22,021.46
转换费 收入 3,886.04
合计 25,907.50
6.4.7.21 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 2,543,428.16
银行间 市场 交易 费用 -
合计 2,543,428.16
6.4.7.21.1 持有基金产生的 费用
本基金 本报 告期 未持 有基 金。
6.4.7.22 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
审计费 用 20,827.67
信息披 露费 148,765.71
汇划手 续费 1,936.79
合计 171,530.17
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
本基金 报告 期内 无或 有事 项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
本基金 报告 期内 无资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 23 页共 49 页
经本基金管理人 2016 年 第三次临时股东会审议通 过，并经中国证券监督管 理委员会批复核准
（证监 许可[2017]2135 ） ， 本基金 管理 人原 股东美 的 集团股 份有 限公 司、东 亚 联丰投 资管 理有 限公司
分别将 其持 有的 本基 金管 理人 20 ％和 11% 股 权转 让 给东旭 集团 有限 公司 。 本 次股权 转让 后， 本基 金
管理人 股权 结构 变更 为： 东旭集 团有 限公 司 66.19% ， 广州 证券 股份 有限 公司 24.01% ， 广州 白云 山医
药集团 股份 有限 公 司 9.80% 。本 基金 管理 人已 完成 股权变 更事 项的 工商 变更 登记。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
广州证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
金鹰基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广州证 券股 份有 限
公司
17,913,274.70 1.02% 48,738,848.42 1.97%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内均 未通 过关 联方 进行权 证交 易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内均 未通 过关 联方 进行债 券交 易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内均 未通 过关 联方 进行债 券回 购交 易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 24 页共 49 页
金 额单 位 ： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广州证 券股 份有 限公
司
16,324.48 1.08% 5,396.17 0.78%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广州证 券股 份有 限公
司
44,415.59 2.08% 0.00 0.00%
注：1、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算， 以扣 除中 国证 券登记 结算 公司 收取 的证 管费、 经手 费和 使
用期间 内由 券商 承担 的证 券结算 风险 基金 后的 净额 列示。 债券 及权 证交 易不 计佣金 。
2、 该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服
务等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,652,915.80 2,443,790.44
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 777,003.32 955,180.27
注：1 、基 金管 理费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的 1.5% 的年费 率计 提， 计算 方法 如下：
H=E× 1.5%/ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
2、 基金管理费每日计算 ，逐日累计至每月月底， 按月支付；由基金托管人 于次月前两个工作
日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 275,486.01 407,298.41
注：1 、基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 ： 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 25 页共 49 页
H=E× 0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
2、 基 金托 管费 每日 计算 ，逐日 累计 至每 月月 底， 按月支 付； 由基 金托 管人 于次月 前两 个工 作
日内从 基金 资产 中一 次性 支取。
6.4.10.2.3 销售服务费
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内均 没有 应支 付关 联方的 销售 服务 费。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 未投 资本 基金 。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股 份有 限公
司
45,697,816.7
2
135,360.69
39,960,525.5
3
222,835.88
注： 本 基金 本报 告期 末清 算 备付金 余额 为 1,458,132.55 元， 清算 备付 金利 息收 入 为 13,970.84 元；
2017 年 6 月 30 日清 算备 付金期 末余 额 为 3,436,148.03 元 ，清 算备 付金 利息 收 入为 20,229.90 元。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 内均 没有 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
6.4.10.7.1 其他关联交易事 项的说明 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 26 页共 49 页
本基金 报告 期内 无其 他需 说明的 关联 交易 事项 。
6.4.10.7.2 当期交易及持有 基金管理人以及管理 人关 联方所管理基金产生 的费 用
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 投资 基金 。
6.4.11 利润分配情况
本基金 报告 期内 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60370
6
东方
环宇
2018-0
6-29
2018-0
7-09
网下
新股
申购
13.09 13.09
1,765.
00
23,103
.85
23,103
.85
网下
新股
待上
市
60369
3
江苏
新能
2018-0
6-25
2018-0
7-03
网下
新股
申购
9.00 9.00
5,384.
00
48,456
.00
48,456
.00
网下
新股
待上
市
60310
5
芯能
科技
2018-0
6-29
2018-0
7-09
网下
新股
申购
4.83 4.83
3,410.
00
16,470
.30
16,470
.30
网下
新股
待上
市
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末不 存在 流通受 限股 票。
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 报告 期末 未持 有银 行间市 场正 回购 抵押 债券 。
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 报告 期末 未持 有交 易所市 场正 回购 抵押 债券 。 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 27 页共 49 页
6.4.13 金融工具风险及 管 理
本基金在日常经营活动中 涉及的风险主要包括信用 风险、流动性风险及市场 风险等。基金成立
以来，本基金管理人坚持 一切从规范运作、防范风 险、保护基金持有人利益 出发，依照公司内部控
制的整体要求，致力于内 控机制的建立和完善，公 司内部管理制度及业务规 范流程的制定和完善，
加强内 部风 险的 控制 与有 效防范 ， 以保 证各 项法 规和 管理制 度的 落实 ， 保证 基金 合同得 到严 格 履 行 。
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风 险，确保基金和公司财务 和其他信息真实、
准确、完整、及时，从而 最大程度地保护基金持有 人的合法权益，本基金管 理人奉行全面风险管理
体系的 建设 ，建 立了 科学 合理、 控制 严密 、运 行高 效的各 项管 理制 度：
（1） 风险 管理 控制 制度
风险控制制度由总则、风 险控制的目标和原则、风 险控制的机构设置、风险 控制的程序、风险
类型的 界定 、 风 险控 制的 主要措 施、 风险 控制 的具 体制度 、 风 险控 制制 度的 监督与 评价 等部 分组 成 。
风险控制的具体制度主要 包括投资风险管理制度、 交易风险控制制度、财务 风险控制制度、公
司资产管理制度等业务风 险控制制度，以及岗位分 离制度、业务空间隔离制 度、作业规则、岗位职
责、反 馈制 度、 资料 保全 制度、 保密 制度 、员 工 行 为守则 等程 序性 风险 管理 制度。
（2） 投资 管理 制度
投资管 理制 度包 括研 究业 务管理 制度 、投 资决 策管 理制度 、基 金交 易管 理制 度等。
制订研究业务管理制度的 目的是保持研究工作的独 立、客观。研究业务管理 制度包括：建立严
密的研究工作业务流程， 形成科学、有效的研究方 法；根据基金合同要求， 在充分研究的基础上建
立和维护投资对象备选库 ；建立研究与投资的业务 交流制度，保持通畅的交 流渠道；建立研究报告
质量评 价体 系。
制订投资决策业务管理制 度的目的是严格遵守法律 法规的有关规定，确保基 金的投资符合基金
合同所规定的投资目标、 投资范围、 投资策略、投 资组合和投资限制等要求 。投资决策业务管理制
度包括投资决策授权制度 ；投资决策支持制度，重 要投资要有详细的研究报 告和风险分析支持；投
资风险 评估 与管 理制 度， 在设定 的风 险权 限额 度内 进行投 资决 策； 投资 管理 业绩评 价制 度等 。
制订基金交易管理制度的 目的是保证基金投资交易 的安全、有效、公平。基 金交易管理制度包
括基金交易的集中交易制 度；交易监测、预警、反 馈机制；投资指令审核制 度；投资指令公平分配
制度； 交易 记录 保管 制度 ；交易 绩效 评价 制度 等。
（3） 监察 稽核 制度 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 28 页共 49 页
监察稽核制度包括检查公 司各业务部门和工作人员 是否遵守法 律、法规、规 章的有关规定；检
查公司各业务部门和工作 人员对公司内部控制制度 、各项管理制度、业务规 章的执行情况；对公司
各部门 作业 流程 的遵 守合 规性和 有效 性的 检查 、监 督、评 价及 建议 等。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发 行的证券市值不超过基
金资产 净值 的 10% ，且 本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券， 不
得超过 该证 券 的 10% 。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约风险发生的可能性 很小；基金在进行银行间 同业市场交易前均对交 易 对手进行信用评估，以
控制相 应的 信用 风险 。
6.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年末
2017 年12 月31 日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
注：本 统计 数据 未包 含国 债、央 行票 据、 政策 性金 融债、 地方 政府 债、 同业 存单。
6.4.13.2.2 按短期信用评级 列示的资产支持证券 投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年末
2017 年12 月31 日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.2.3 按短期信用评级 列示的同业存单投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年末
2017 年12 月31 日 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 29 页共 49 页
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
注：以 上数 据按 照最 新发 行人评 级填 列。
6.4.13.2.4 按长期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年末
2017 年12 月31 日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
注：本 统计 数据 未包 含国 债、央 行票 据、 政策 性金 融债、 地方 政府 债、 同业 存单。
6.4.13.2.5 按长期信用评级 列示的资产支持证券 投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年末
2017 年12 月31 日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.2.6 按长期信用评级 列示的同业存单投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年末
2017 年12 月31 日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
注：以 上数 据按 照最 新发 行人评 级填 列。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指因金融资 产的流动性不足，无法在 合理价格变现资产。本基 金的流动性风险主
要来自于投资品种流动性 不足，导致金融资产不能 在合理价格变现。本基金 采用分散投资、监控流
通受限 证券 比例 等方 式防 范流动 性风 险 ， 同 时基 金管 理人通 过分 析持 有人 结构 、 申购赎 回行 为分 析 、金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 30 页共 49 页
变现比 例、 压力 测试 等方 法评估 组合 的流 动性 风险 。
6.4.13.3.1 报告期内本基金 组合资产的流动性风 险分 析
本基金为混合型基金，主 要投资于具备高流动性的 国内依法发行上市的股票 、债券等金融工具；另
外， 本基 金将 持有 不低 于 基金资 产净 值 5% 的现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券 ， 也 具备 较强 的流
动性。 总体 来看 ，本 基金 的投资 标的 具有 良好 的流 动性。
报告期 内 ， 在 流动 性新 规实 施后本 基金 主动 投资 于到 期日 在 10 个交 易日 以上 的 逆回购 与银 行定 期存
款（含协议约定有条件提 前支取的银行存款）、停 牌股票、流通受限的新股 及非公开发行股票、资
产支持 证券 等流 动性 受限 资产的 市值 合计 未超 过该 基金资 产净 值的 15% 。 报 告期末 ，本 基金 未持 有
债券资 产 ， 持 有的 股票 资 产占基 金资 产净 值的 比例 为 78.13% ， 持 有流 动性 受 限资产 的市 值合 计占 基
金资产 净值 的比 例符 合法 规要求 。总 体来 看， 本基 金的资 产组 合具 有良 好的 流动性 。
报告期内，本基金的投资 比例严格遵守相关法律法 规和基金合同规定的比例 ，符合组合管理、分散
投资的原则，持仓结构保 持一定的高流动性资产， 严格控制流动性受限资产 的投资比例，并且充分
降低金 融工 具的 集中 度， 确保组 合的 分散 度， 将基 金的流 动性 风险 控制 在较 低的水 平。
6.4.13.4 市场风险
市场价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票 和债 券， 所面 临的 最大市 场价 格风 险由 所持 有的金 融工 具的 公允 价值 决定。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。本基金持有的大
部分金融资产和金融负债 不计息，因此本基金的收 入及经营活动的现金流量 在很大程度上独立于市
场利率变化。本基金的生 息资产主要为银行存款、 结算备付金等。本基金管 理人 每日对本基金面临
的利率 敏感 性缺 口进 行监 控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 6 月
30 日
1 个月
以内
1-3
个月
6 个月
以内
3 个月
-1 年
6 个月
-1 年
1 年以内
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款
45,697,
816.72
- - - - - - - -
45,697,
816.72
结算备 付金
1,458,1
32.55
- - - - - - - -
1,458,1
32.55 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 31 页共 49 页
存出保 证金
289,489
.10
- - - - - - - -
289,489
.10
交易性 金融
资产
- - - - - - - -
162,581,5
94.86
162,581
,594.86
买入返 售金
融资产
- - - - - - - - - -
应收证 券清
算款
- - - - - - - - - -
应收利 息 - - - - - - - - 11,356.30
11,356.
30
应收股 利 - - - - - - - - - -
应收申 购款 - - - - - - - -
106,791.1
9
106,791
.19
其他资 产 - - - - - - - - - -
资产总 计
47,445,
438.37
-
-
-
-
-
-
-
162,699,7
42.35
210,145
,180.72
负债
短期借 款 - - - - - - - - - -
交易性 金融
负债
- - - - - - - - - -
卖出回 购金
融资产 款
- - - - - - - - - -
应付证 券清
算款
- - - - - - - -
345,653.6
9
345,653
.69
应付赎 回款 - - - - - - - -
138,583.2
1
138,583
.21
应付管 理人
报酬
- - - - - - - -
261,329.7
0
261,329
.70
应付托 管费 - - - - - - - - 43,554.95
43,554.
95
应付销 售服
务费
- - - - - - - - - -
应付交 易费
用
- - - - - - - -
689,310.4
8
689,310
.48
应交税 费 - - - - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - - - - -
应付利 润 - - - - - - - - - -
其他负 债 - - - - - - - -
569,736.7
5
569,736
.75
负债总 计
-
-
-
-
-
-
-
-
2,048,168
.78
2,048,1
68.78
利率敏感度 47,445, - - - - - - - 160,651,5 208,097金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 32 页共 49 页
缺口 438.37
73.57
,011.94
上年度末
2017 年 12 月
31 日
1 个月
以内
1-3
个月
6 个月
以内
3 个月
-1 年
6 个月
-1 年
1 年以内
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款
35,018,
624.14
- - - - - - - -
35,018,
624.14
结算备 付金
1,962,9
79.09
- - - - - - - -
1,962,9
79.09
存出保 证金
385,043
.35
- - - - - - - -
385,043
.35
交易性 金融
资产
- - - - - - - -
167,745,6
20.19
167,745
,620.19
买入返 售金
融资产
28,900,
000.00
- - - - - - - -
28,900,
000.00
应收证 券清
算款
- - - - - - - -
10,003,68
8.67
10,003,
688.67
应收利 息 - - - - - - - - -4,948.50
-4,948.5
0
应收股 利 - - - - - - - - - -
应收申 购款 - - - - - - - -
265,516.5
9
265,516
.59
其他资 产 - - - - - - - - - -
资产总 计 66,266,
646.58
-
-
-
-
-
-
-
178,009,8
76.95
244,276
,523.53
负债
短期借 款 - - - - - - - - - -
交易性 金融
负债
- - - - - - - - - -
卖出回 购金
融资产 款
- - - - - - - - - -
应付证 券清
算款
- - - - - - - - - -
应付赎 回款 - - - - - - - -
640,345.4
0
640,345
.40
应付管 理人
报酬
- - - - - - - -
312,686.1
5
312,686
.15
应付托 管费 - - - - - - - - 52,114.36
52,114.
36
应付销 售服
务费
- - - - - - - - - -
应付交 易费 - - - - - - - - 713,593.6 713,593金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 33 页共 49 页
用 6 .66
应交税 费 - - - - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - - - - -
应付利 润 - - - - - - - - - -
其他负 债 - - - - - - - -
654,237.2
0
654,237
.20
负债总 计
-
-
-
-
-
-
-
-
2,372,976
.77
2,372,9
76.77
利率敏感度
缺口
66,266,
646.58
-
-
-
-
-
-
-
175,636,9
00.18
241,903
,546.76
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
本基金 报告 期末 未持 有债 券投资 组合 ，不 存在 利率 变动风 险。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金所 面临的其他价格风险来源 于单个证券发行主体自
身经营情况或特殊事项的 影响，也可能来源于证券 市场整体波动的影响。本 基金通过投资组合的分
散化降 低其 他价 格风 险， 并且本 基金 基金 管理 人每 日对本 基金 所持 有的 证券 价格实 施监 控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 162,581,594.86 78.13
167,745,620.1
9
69.34
交易性 金融 资产 － 基 金投 资 - - - - 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 34 页共 49 页
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 162,581,594.86 78.13
167,745,620.1
9
69.34
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设
市场其 他变 量保 持不 变， 只有业 绩比 较基 准所 对应 的市场 组合 价格 发生 合理 、 可能 的
变动；
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准变 动+5% 11,995,083.93 13,898,345.04
业绩比 较基 准变 动-5% -11,995,083.93 -13,898,345.04
6.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
金融工 具公 允价 值计 量的 方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
对于证 券交 易所 上市的 股 票，若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程度，确定相关股票 公允价值应属第二层次还 是第三层次。对于在证券 交易所上市或挂牌转让
的不含 权固 定收 益品 种( 可 转换债 券 、 资产 支持 证券 和 私募债 券除 外) ， 采用 中证 指数有 限公 司根 据 《 中
国证券 投资 基金 业协 会估 值核算 工作 小组 关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准 》 所 独立
提供的 估值 结果 确定 公允 价值， 相关 债券 的公 允价 值属第 二层 次。
除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。
7
投资组合报告 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 35 页共 49 页
7.1 期末基金资产组合情 况
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 162,581,594.86 77.37
其中： 股票 162,581,594.86 77.37
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
47,155,949.27 22.44
8 其他各 项资 产 407,636.59 0.19
9 合计 210,145,180.72 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 150,110,284.47 72.13
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
71,559.85 0.03
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
12,117,420.00 5.82
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
201,104.40 0.10
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- - 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 36 页共 49 页
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
81,226.14 0.04
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 162,581,594.86 78.13
7.2.2 报告期末按行业分类 的港股通 投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 内未 持有 沪港通 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300122 智飞生 物 300,200 13,731,148.00 6.60
2 000661 长春高 新 60,300 13,730,310.00 6.60
3 600771 广誉远 236,228 12,983,090.88 6.24
4 002480 新筑股 份 1,678,400 12,789,408.00 6.15
5 603233 大参林 177,000 12,117,420.00 5.82
6 002304 洋河股 份 86,082 11,328,391.20 5.44
7 600521 华海药 业 423,622 11,306,471.18 5.43
8 300630 普利制 药 149,400 10,846,440.00 5.21
9 600702 舍得酒 业 276,317 9,972,280.53 4.79
10 600867 通化东 宝 358,080 8,583,177.60 4.12
11 300595 欧普康 视 167,732 7,517,748.24 3.61
12 600267 海正药 业 476,700 6,931,218.00 3.33
13 603589 口子窖 105,900 6,507,555.00 3.13
14 603707 健友股 份 209,972 5,696,540.36 2.74
15 300558 贝达药 业 96,400 5,366,588.00 2.58
16 300601 康泰生 物 82,125 5,095,856.25 2.45
17 000792 盐湖股 份 285,900 3,093,438.00 1.49
18 600779 水井坊 36,500 2,015,895.00 0.97
19 603799 华友钴 业 20,100 1,959,147.00 0.94
20 300750 宁德时 代 5,130 369,154.80 0.18
21 601066 中信建 投 18,690 201,104.40 0.10
22 300747 锐科激 光 1,543 123,995.48 0.06 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 37 页共 49 页
23 603587 地素时 尚 2,299 94,971.69 0.05
24 601330 绿色动 力 4,971 81,226.14 0.04
25 603650 彤程新 材 2,376 50,988.96 0.02
26 603693 江苏新 能 5,384 48,456.00 0.02
27 603706 东方环 宇 1,765 23,103.85 0.01
28 603105 芯能科 技 3,410 16,470.30 0.01
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 603799 华友钴 业 33,005,069.00 13.64
2 600702 舍得酒 业 31,616,292.36 13.07
3 300618 寒锐钴 业 31,178,589.00 12.89
4 002304 洋河股 份 25,606,512.80 10.59
5 600048 保利地 产 22,426,023.70 9.27
6 300122 智飞生 物 21,325,892.71 8.82
7 600782 新钢股 份 20,487,349.00 8.47
8 002294 信立泰 19,275,183.75 7.97
9 002439 启明星 辰 18,356,971.62 7.59
10 603589 口子窖 17,968,415.60 7.43
11 600771 广誉远 17,815,143.98 7.36
12 600325 华发股 份 17,560,648.40 7.26
13 002146 荣盛发 展 17,427,952.00 7.20
14 600521 华海药 业 17,409,994.80 7.20
15 300107 建新股 份 16,710,301.00 6.91
16 300297 蓝盾股 份 15,853,115.15 6.55
17 000938 紫光股 份 15,588,445.00 6.44
18 000792 盐湖股 份 14,738,592.02 6.09
19 002128 露天煤 业 14,444,710.10 5.97
20 600219 南山铝 业 14,210,043.00 5.87
21 600383 金地集 团 13,131,144.15 5.43
22 300451 创业软 件 13,086,972.00 5.41
23 000661 长春高 新 12,977,671.60 5.36
24 002480 新筑股 份 12,260,582.94 5.07
25 300409 道氏技 术 12,157,065.90 5.03
26 000717 韶钢松 山 12,093,208.00 5.00
27 600569 安阳钢 铁 12,052,741.00 4.98
28 002368 太极股 份 11,313,342.52 4.68
29 300166 东方国 信 11,247,697.02 4.65 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 38 页共 49 页
30 300183 东软载 波 11,190,015.50 4.63
31 603233 大参林 11,181,141.23 4.62
32 600845 宝信软 件 11,168,488.35 4.62
33 600352 浙江龙 盛 11,143,431.98 4.61
34 603866 桃李面 包 11,123,099.51 4.60
35 002675 东诚药 业 11,057,358.00 4.57
36 000513 丽珠集 团 11,047,856.82 4.57
37 601688 华泰证 券 10,976,566.45 4.54
38 000961 中南建 设 10,972,166.01 4.54
39 601155 新城控 股 10,937,838.80 4.52
40 000977 浪潮信 息 10,615,008.20 4.39
41 300413 快乐购 10,499,357.00 4.34
42 600267 海正药 业 9,791,517.04 4.05
43 000933 神火股 份 9,731,208.66 4.02
44 002709 天赐材 料 9,138,395.22 3.78
45 600867 通化东 宝 8,808,291.90 3.64
46 600285 羚锐制 药 8,588,144.14 3.55
47 603708 家家悦 8,542,563.15 3.53
48 600507 方大特 钢 7,990,213.00 3.30
49 601012 隆基股 份 7,610,615.00 3.15
50 000426 兴业矿 业 7,269,649.40 3.01
51 601988 中国银 行 7,172,446.00 2.97
52 002180 纳思达 7,153,948.50 2.96
53 601939 建设银 行 7,129,369.30 2.95
54 603707 健友股 份 6,719,829.80 2.78
55 300170 汉得信 息 6,694,865.00 2.77
56 300558 贝达药 业 6,690,972.00 2.77
57 300003 乐普医 疗 6,686,071.76 2.76
58 601899 紫金矿 业 6,673,198.00 2.76
59 600276 恒瑞医 药 6,660,976.93 2.75
60 600998 九州通 6,657,263.00 2.75
61 000759 中百集 团 6,647,991.46 2.75
62 600519 贵州茅 台 6,611,644.00 2.73
63 300595 欧普康 视 6,547,575.32 2.71
64 300630 普利制 药 6,514,759.00 2.69
65 600196 复星医 药 6,501,630.00 2.69
66 002433 太安堂 6,492,925.00 2.68
67 000799 酒鬼酒 6,474,490.00 2.68
68 000921 海信科 龙 6,278,047.04 2.60
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 39 页共 49 页
产净值 比例
（％）
1 300618 寒锐钴 业 32,749,402.13 13.54
2 002294 信立泰 32,450,721.17 13.41
3 603799 华友钴 业 29,429,592.52 12.17
4 600702 舍得酒 业 27,870,474.43 11.52
5 000513 丽珠集 团 26,947,471.70 11.14
6 600048 保利地 产 21,994,748.86 9.09
7 600782 新钢股 份 20,781,611.80 8.59
8 600352 浙江龙 盛 18,996,051.24 7.85
9 600521 华海药 业 18,858,153.80 7.80
10 600325 华发股 份 17,252,499.36 7.13
11 002439 启明星 辰 17,164,151.24 7.10
12 600771 广誉远 16,999,705.00 7.03
13 300107 建新股 份 16,347,003.10 6.76
14 002146 荣盛发 展 16,333,562.78 6.75
15 000938 紫光股 份 16,314,351.54 6.74
16 002128 露天煤 业 15,332,585.76 6.34
17 300297 蓝盾股 份 15,149,418.87 6.26
18 002304 洋河股 份 14,401,026.00 5.95
19 300409 道氏技 术 13,138,349.80 5.43
20 600383 金地集 团 13,111,051.00 5.42
21 300451 创业软 件 12,934,355.00 5.35
22 600219 南山铝 业 12,443,103.26 5.14
23 300413 快乐购 12,229,216.00 5.06
24 002202 金风科 技 12,132,035.20 5.02
25 600569 安阳钢 铁 11,852,246.00 4.90
26 603866 桃李面 包 11,650,457.41 4.82
27 000717 韶钢松 山 11,629,812.20 4.81
28 601155 新城控 股 11,536,805.65 4.77
29 000661 长春高 新 11,457,209.00 4.74
30 300166 东方国 信 11,433,140.85 4.73
31 000977 浪潮信 息 11,378,810.04 4.70
32 000568 泸州老 窖 11,286,848.96 4.67
33 603589 口子窖 11,097,412.00 4.59
34 600845 宝信软 件 11,069,701.00 4.58
35 002368 太极股 份 10,966,024.56 4.53
36 300183 东软载 波 10,903,128.74 4.51
37 000933 神火股 份 10,595,222.17 4.38
38 002675 东诚药 业 10,520,969.00 4.35
39 000961 中南建 设 10,127,456.60 4.19
40 000792 盐湖股 份 9,820,664.25 4.06
41 601688 华泰证 券 9,705,951.50 4.01
42 300122 智飞生 物 9,011,735.69 3.73 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 40 页共 49 页
43 600809 山西汾 酒 8,923,213.80 3.69
44 600196 复星医 药 8,825,717.90 3.65
45 600285 羚锐制 药 8,657,104.20 3.58
46 603708 家家悦 8,587,719.20 3.55
47 600507 方大特 钢 8,008,712.20 3.31
48 300170 汉得信 息 7,702,362.00 3.18
49 002709 天赐材 料 7,650,611.00 3.16
50 601939 建设银 行 7,549,470.35 3.12
51 600519 贵州茅 台 7,315,351.20 3.02
52 000426 兴业矿 业 7,069,254.80 2.92
53 601988 中国银 行 6,981,752.00 2.89
54 600276 恒瑞医 药 6,966,114.30 2.88
55 002508 老板电 器 6,943,207.90 2.87
56 601600 中国铝 业 6,883,547.00 2.85
57 000759 中百集 团 6,768,929.81 2.80
58 600060 海信电 器 6,708,169.00 2.77
59 002433 太安堂 6,537,537.00 2.70
60 000799 酒鬼酒 6,479,970.00 2.68
61 002180 纳思达 6,460,580.78 2.67
62 600998 九州通 6,441,932.00 2.66
63 300003 乐普医 疗 6,329,248.40 2.62
64 601012 隆基股 份 6,162,861.80 2.55
65 601899 紫金矿 业 6,022,044.00 2.49
66 000921 海信科 龙 5,921,329.00 2.45
67 300613 富瀚微 5,895,434.00 2.44
68 600588 用友网 络 5,280,954.84 2.18
69 002036 联创电 子 5,118,874.00 2.12
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 878,320,276.38
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 880,723,182.02
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 41 页共 49 页
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有贵 金属投 资。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期末 未持 有股 指期货 投资 。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
无
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期末 未持 有国 债期货 投资 。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
无
7.12 本报告期投资基金情 况
7.12.1 投资政策及风险 说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
7.12.2 报告期末按公允 价 值占基金资产净值比 例大 小排序的基金投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
7.13 投资组合报告附注
7.13.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.13.2 本基 金报 告期 内基 金投资 的前 十名 股票 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.13.3 期末其他各项资产 构成 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 42 页共 49 页
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 289,489.10
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,356.30
5 应收申 购款 106,791.19
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 407,636.59
7.13.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
7.13.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 程受 限证 券。
7.13.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
12,782 14,822.76 0.00 0.00% 189,464,492.44 100.00% 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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8.2 期末上市基金前十名 持有人
本基金 非上 市交 易型 基金 。
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 10,208.86 0.01%
8.4 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
8.5 发起式基金发起资金持 有份额情况
本基金 非发 起式 基金 。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2010 年 12 月 20 日 ）基 金份 额总 额 2,051,271,200.80
本报告 期期 初基 金份 额总 额 213,855,096.28
本报告 期 基 金总 申购 份额 11,931,184.59
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 36,321,788.43
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 189,464,492.44
10
重大事件揭示
10.1 基金份额 持有人大会 决议
本基金 本报 告期 内未 召开 基金份 额持 有人 大会 ，无 会议决 议。
10.2 基金管理人 、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、 经本 基金 管理 人第 六届 董事会 第八 次会 议审 议通 过， 报 中国 证券监 督管 理 委员会 广东 监管 局金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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备案， 并 于 2018 年 1 月 18 日在 证监 会指 定媒 体披 露，李 兆廷 先生 自 2018 年 1 月 15 日起 担任 本基
金管理 人的 董事 长， 凌富 华先生 不再 担任 本基 金管 理人的 董事 长。
2、本 报告 期内 ，本 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 无重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金 投资策略的改变
本基金 报告 期内 没有 改变 基金投 资策 略。
10.5 为基金进行审计 的会 计师事务所情况
本报告 期未 改聘 会计 师事 务所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内基金管理人、 基金托管人的托管业务部 门及其相关高级管理人员 无受稽查或处罚等
情况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
天风证 券 4 280,219,597.95 15.95% 246,867.65 16.38% -
渤海证 券 2 159,717,317.76 9.09% 113,606.26 7.54% -
招商证 券 1 149,000,585.28 8.48% 135,784.16 9.01% -
中银国 际证 券 1 144,392,115.88 8.22% 131,583.20 8.73% -
中信建 投证 券 3 128,345,205.70 7.30% 116,961.31 7.76% -
华林证 券 3 127,330,281.24 7.25% 110,883.02 7.36% -
安信证 券 2 108,904,479.09 6.20% 99,245.24 6.59% -
国盛证 券 2 100,061,718.85 5.70% 91,187.11 6.05% -
西南证 券 2 98,065,045.66 5.58% 89,368.17 5.93% -
太平洋 证券 4 75,956,300.48 4.32% 54,029.44 3.59% -
申万宏 源证 券 2 55,031,582.42 3.13% 50,149.77 3.33% -
民生证 券 6 38,593,904.58 2.20% 35,942.62 2.39% -
华信证 券 1 36,307,023.10 2.07% 25,825.45 1.71% -
信达证 券 2 35,406,308.98 2.02% 25,184.16 1.67% -
平安证 券 2 34,239,867.82 1.95% 24,355.13 1.62% -
兴业证 券 1 33,541,349.71 1.91% 30,565.97 2.03% -
齐鲁证 券 3 27,739,067.59 1.58% 25,833.65 1.71% - 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 45 页共 49 页
首创证 券 1 26,852,001.56 1.53% 19,099.88 1.27% -
中金公 司 1 24,917,833.22 1.42% 22,707.60 1.51% -
广州证 券 3 17,913,274.70 1.02% 16,324.48 1.08% -
华安证 券 1 15,465,150.35 0.88% 11,000.43 0.73% -
东兴证 券 1 13,177,337.90 0.75% 12,008.49 0.80% -
大同证 券 1 11,228,253.78 0.64% 7,986.70 0.53% -
开源证 券 3 8,014,202.34 0.46% 5,700.50 0.38% -
财通证 券 2 6,537,016.00 0.37% 4,649.68 0.31% -
注：本 基金 管理 人负 责选 择证券 经营 机构 ，租 用其 交易单 位作 为本 基金 的专 用交易 单位 。本 基
金专用 交易 单位 的选 择标 准如下 ：
（1） 经营 行为 稳健 规范 ，内控 制度 健全 ，在 业内 有良好 的声 誉；
（2） 具备 基金 运作 所需 的高效 、安 全的 通讯 条件 ，交易 设施 满足 基金 进行 证券交 易的 需要 ；
（3） 具有 较强 的全 方位 金融服 务能 力和 水平 ，包 括但不 限于 ：有 较好 的研 究能力 和行 业分 析
能力， 能及 时、 全面 地向 公司提 供高 质量 的关 于宏 观、行 业及 市场 走向 、个 股分析 的报 告及 丰富 全
面的信 息服 务； 能根 据公 司所管 理基 金的 特定 要求 ，提供 专门 研究 报告 ，具 有开发 量化 投资 组合 模
型的能 力； 能积 极为 公司 投资业 务的 开展 ，投 资信 息的交 流以 及其 他方 面业 务的开 展提 供良 好的 服
务和支 持。
本基 金专 用交 易单 位的 选 择程序 如下 ：
（1） 本基 金管 理人 根据 上述标 准考 察后 确定 选用 交易单 位的 证券 经营 机构 。
（2） 基金 管理 人和 被选 中的证 券经 营机 构签 订交 易单位 租用 协议 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资 的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
天风证 券 - - - - - -
渤海证 券 - -
32,200,00
0.00
29.09% - -
招商证 券 - - - - - -
中银国 际证 券 - -
44,000,00
0.00
39.75% - -
中信建 投证 券 - - - - - -
华林证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - - 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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国盛证 券 - - - - - -
西南证 券 - -
16,800,00
0.00
15.18% - -
太平洋 证券 - - - - - -
申万宏 源证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
华信证 券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
齐鲁证 券 - - - - - -
首创证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
华安证 券 - - - - - -
东兴证 券 - -
17,700,00
0.00
15.99% - -
大同证 券 - - - - - -
开源证 券 - - - - - -
财通证 券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 开 放 式 基 金
资产净 值等 的公 告
证券时 报等 2018-01-02
2 金鹰基 金管 理有 限公 司关 于董事 变更 的公 告 证券时 报等 2018-01-16
3
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 醒 投 资 者 及 时
更新身 份证 件或 者身 份证 明文件 的公 告
证券时 报等 2018-01-16
4 金鹰基 金管 理有 限公 司董 事长变 更公 告 证券时 报等 2018-01-18
5
金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金 2017 年第
4 季度 报告
证券时 报等 2018-01-22
6
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 华 信 证 券 开 通
本 公 司 旗 下 部 分 基 金 转 换 业 务 及 费 率 优 惠 的
公告
证券时 报等 2018-01-30
7
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 注 册 资 本 及
股权变 更的 公告
证券时 报等 2018-01-30
8
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 包 商 银 行 股 份
有 限 公 司 开 通 本 公 司 旗 下 部 分 基 金 转 换 业 务
的公告
证券时 报等 2018-01-31
9 金 鹰 主 题 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 证券时 报等 2018-02-02 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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募说明 书全 文 2017 年第 2 号
10
金 鹰 主 题 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招
募说明 书摘 要 2017 年第 2 号
证券时 报等 2018-02-02
11
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
与创金 启富 费率 优惠 活动 的公告
证券时 报等 2018-02-13
12
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 调 整 长
期停牌 股票 估值 方法 的公 告
证券时 报等 2018-03-13
13
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 醒 投 资 者 及 时
更新身 份证 件或 者身 份证 明文件 的公 告
证券时 报等 2018-03-15
14
关 于 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 新
增济安 财富 （北 京） 基金 销 售有限 公司 为代 销
机构并 开通 基金 转换 、 基 金 定投及 费率 优惠 的
公告
证券时 报等 2018-03-16
15
关 于 金 鹰 主 题 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 修 改
基金合 同及 托管 协议 的公 告
证券时 报等 2018-03-24
16
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 开
放式基 金赎 回费 的公 告
证券时 报等 2018-03-24
17 金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金托 管协 议 证券时 报等 2018-03-24
18 金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金基 金合 同 证券时 报等 2018-03-24
19
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 中
国 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
证券时 报等 2018-03-28
20
【 年 报 】 金 鹰 主 题 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年年 度报 告
证券时 报等 2018-03-28
21
【 年 报 】 金 鹰 主 题 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年年 度报 告（ 摘要 ）
证券时 报等 2018-03-28
22
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
加 交 通 银 行 手 机 银 行 渠 道 基 金 申 购 及 定 期 定
额投资 手续 费率 优惠 的公 告
证券时 报等 2018-03-29
23
金鹰主 题优 势混 合型 证券 投资基 金 2018 年第
1 季度 报告
证券时 报等 2018-04-21
24
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 办 公 室 装 修 项 目
招标公 告
证券时 报等 2018-05-09
25
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 醒 投 资 者 及 时
更新身 份证 件或 者身 份证 明文件 的公 告
证券时 报等 2018-05-10
26
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 平 台 开
通中国 银行 快捷 支付 业务 的公告
证券时 报等 2018-05-17
27
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 平 台 开
通民生 银行 快捷 支付 业务 的公告
证券时 报等 2018-06-12
28
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 平 台 开
通兴业 银行 快捷 支付 业务 的公告
证券时 报等 2018-06-16
29
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 扬 州 国 信 嘉
利 基 金 销 售 有 限 公 司 为 本 公 司 旗 下 部 分 基 金
代销机 构并 开通 基金 转换 、 基金定 投业 务的 公
证券时 报等 2018-06-22 金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 48 页共 49 页
告
30
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 请 非 自 然 人 客
户及时 登记 受益 所有 人信 息的公 告
证券时 报等 2018-06-22
31
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 请 非 自 然 人 客
户及时 登记 受益 所有 人信 息的公 告
证券时 报等 2018-06-27
32
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 平 台 开
通浦发 银行 快捷 支付 业务 的公告
证券时 报等 2018-06-27
33
金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
加 交 通 银 行 手 机 银 行 渠 道 基 金 申 购 及 定 期 定
额投资 手续 费率 优惠 的公 告
证券时 报等 2018-06-30
注：相 关信 息披 露文 件请 登录本 基金 管理 人网 站查 询。
11 影响投资者决策的其他 重要信息
11.1 影响投资者决策的其 他重要信息
无影响 投资 者决 策的 其他 重要信 息。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 批准 本基 金 发行及 募集 的文 件。
2、 《金 鹰主 题优 势混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
3、 《金 鹰主 题优 势混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
4、金 鹰基 金管 理有 限公 司 批准成 立批 件、 营业 执照 、公司 章程 。
5、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照。
6、 本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 基金份 额净 值、 季度 报告 、 更 新的招 股说 明
书及其 他临 时公 告。
12.2 存放地点
广东省 广州 市天 河区 珠江 新城珠 江东 路 28 号 越秀 金 融大 厦 30 层
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费 查阅或按工本费购买复印 件，也可登录本基金管理 人网站查阅，本基
金管理 人网 址：http://www.gefund.com.cn 。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务中心电话：金鹰主题优势混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 49 页共 49 页
4006-135-888 或 020-83936180 。
金鹰基金管理有限公 司
二〇一八年八月二十 五日
