汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投
资基金 2018 年半年度报告
2018年6 月30日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2018年8 月25日 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 2 页 共 58 页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 23 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年3 月8日（基金合同生效日）起至 6月30日止。 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 3 页 共 58 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 14
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 14
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 15
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 16
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 16
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 17
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 17
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 18
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 18
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 18
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 18
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 19
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 19
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 20
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 21 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 4 页 共 58 页
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 22
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 45
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 45
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 45
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 45
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 45
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 46
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 46
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 47
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 47
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 47
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 47
7.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 47
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 49
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 49
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 49
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 49
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况 ........................................................................................ 50
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 51
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 52
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 52
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 52
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 53
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 53
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 53
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 54
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 54
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 56
§ 11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 57
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 57 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 5 页 共 58 页
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 57
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 58
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 58
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 58
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 58
添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 6 页 共 58 页
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金
基金简称 添富鑫泽定开债
基金主代码 004831
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 3月8日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 109,999,543.44 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 添富鑫泽定开债 A 添富鑫泽定开债 C
下属分级基金的交易代码： 004831 004832
报告期末下属分级基金的份额总额 109,999,543.44 份 0.00份
注：本基金C类份额为0
2.2 基金产品说明
投资目标
在科学严格管理风险的前提下，本基金力争创造超越业绩比较基准的较高收
益。
投资策略
本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征，分析宏观经济运行状
况和金融市场运行趋势，自上而下决定类属资产配置及组合久期，并依据内部
信用评级系统，深入挖掘价值被低估的标的券种。本基金采取的投资策略主要
包括类属资产配置策略、利率策略、信用策略等。在谨慎投资的基础上，力争
实现组合的稳健增值。
业绩比较基准 中债综合指数收益率
风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的品
种，其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金及股票型
基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
汇添富基金管理股份有限
公司
中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 李鹏 田青
联系电话 021-28932888 010-67595096
电子邮箱 service@99fund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-888-9918 010-67595096 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 7 页 共 58 页
传真 021-28932998 010-66275853
注册地址
上海市黄浦区北京东路666
号H 区（东座）6 楼H686
室
北京市西城区金融大街 25号
办公地址
上海市富城路 99 号震旦国
际大楼19-22 层
北京市西城区闹市口大街一号
院一号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 李文 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.99fund.com
基金半年度报告备置地点
上海市富城路 99 号震旦国际大楼19-22 层 汇添富
基金管理股份有限公司
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 汇添富基金管理股份有限公司
上海市富城路 99 号震旦国际大楼
19-22层
添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 8 页 共 58 页
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 添富鑫泽定开债A 添富鑫泽定开债 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年3月8 日 - 2018
年 6月 30日)
报告期(2018 年3月8日 -
2018年 6月30日)
本期已实现收益 1,231,196.93 0.00
本期利润 977,693.10 0.00
加权平均基金份额本期利润 0.0089 0.0000
本期加权平均净值利润率 0.88% 0.00%
本期基金份额净值增长率 0.89% 0.00%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 977,693.10 0.00
期末可供分配基金份额利润 0.0089 0.0000
期末基金资产净值 110,977,236.54 0.00
期末基金份额净值 1.0089 0.0000
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2018年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 0.89% 0.00%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4、本基金的《基金合同》生效日为 2018 年 03 月 08 日，至本报告期末未满一年，因此主要会计
数据和财务指标只列示从基金合同生效日至2018年06月 30日数据，特此说明。
5、本基金C类份额为0。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
添富鑫泽定开债A
阶段 份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 ①－③ ②－④ 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 9 页 共 58 页
长率① 增长率标
准差②
基准收益
率③
收益率标准差
④
过去一个月 0.00% 0.06% 0.34% 0.06% -0.34% 0.00%
过去三个月 0.63% 0.04% 1.01% 0.10% -0.38% -0.06%
自基金合同
生效日起至
今
0.89% 0.03% 1.46% 0.09% -0.57% -0.06%
注：本基金的《基金合同》生效日为2018年 03 月08 日，至本报告期末未满半年。本基金C 类份
额为0。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本《基金合同》生效之日为 2018年03月08日，截至本报告期末，基金成立未满一年；本基
金建仓期为本《基金合同》生效之日（2018年 03月 08日）起6个月，截至本报告期末，本基金
尚处于建仓期中。
本基金C类份额为0。 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 10 页 共 58 页
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金管理股份有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团、东航金控
有限责任公司共同发起设立，经中国证监会证监基金字（2005）5号文批准，于2005 年2 月3 日
正式成立，注册资本金为 132,724,224 元人民币。截止到 2018 年 6 月 30 日，公司管理证券投资
基金规模约4213.15亿元，有效客户数约 1988万户，资产管理规模在行业内名列前茅。公司管理
110 只开放式证券投资基金，形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征，较为完善、有效的产品
线，包括汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金、汇添富均衡增长混合型证
券投资基金、汇添富成长焦点混合型证券投资基金、汇添富增强收益债券型证券投资基金、汇添
富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金、汇添富价值精选混合型证券投资基金、汇添富上证综
合指数证券投资基金、汇添富策略回报混合型证券投资基金、汇添富民营活力混合型证券投资基
金、汇添富香港优势混合型证券投资基金、汇添富医药保健混合型证券投资基金、汇添富双利债
券型证券投资基金、汇添富社会责任混合型证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基
金、汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF） 、深证 300 交易型开放式指数证券投资基金、汇添
富深证 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富 6 月红添利定期开放债券型证券投
资基金、汇添富逆向投资混合型证券投资基金、汇添富理财 30 天债券型证券投资基金、汇添富理
财 60 天债券型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、汇添富季季红定期开放债
券型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基金、汇添富收益快线货币市场基金、汇添
富优选回报混合型证券投资基金、汇添富消费行业混合型证券投资基金、汇添富理财 7 天债券型
证券投资基金、汇添富实业债债券型证券投资基金、汇添富美丽30混合型证券投资基金、汇添富
高息债债券型证券投资基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金、汇添富中证
医药卫生交易型开放式指数证券投资基金、中证能源交易型开放式指数证券投资基金、中证金融
地产交易型开放式指数证券投资基金、汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金、汇添富现金
宝货币市场基金、汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金、汇添富纯债债券型证券投
资基金（LOF） 、汇添富安心中国债券型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、汇
添富添富通货币市场基金、汇添富全额宝货币市场基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、汇添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 11 页 共 58 页
添富和聚宝货币市场基金、汇添富移动互联股票型证券投资基金、汇添富环保行业股票型证券投
资基金、汇添富外延增长主题股票型证券投资基金、汇添富收益快钱货币市场基金、汇添富成长
多因子量化策略股票基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添
富医疗服务混合型证券投资基金、汇添富国企创新增长股票型证券投资基金、汇添富民营新动力
股票型证券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富新兴消费股票型证
券投资基金、汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金、汇添富中证精准医疗主题指数型发起式
证券投资基金（LOF） 、汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金、汇添富稳健添利定期开放债券型证
券投资基金、汇添富盈安保本混合型证券投资基金、汇添富多策略定期开放灵活配置混合型发起
式证券投资基金、汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金、中证上海国企交易型开放式指数证
券投资基金、汇添富盈稳保本混合型证券投资基金、中证上海国企交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、汇添富保鑫保本混合型证券投资基金、汇添富长添利定期开放债券型证券投资基金、
汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投
资基金（LOF） 、汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF） 、汇添富鑫瑞债券型
证券投资基金、汇添富中证环境治理指数型证券投资基金（LOF） 、汇添富中证中药指数型发起式
证券投资基金（LOF） 、汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金、汇添富鑫利债券型证
券投资基金、汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、汇添富中国高端制造股
票型证券投资基金、汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年年丰定期开放混合型
证券投资基金、汇添富精选美元债债券型证券投资基金、汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基
金、汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金、汇添富鑫汇定期开放债券型证券投资基金、汇
添富添福吉祥混合型证券投资基金、汇添富中证 500 指数型发起式证券投资基金（LOF） 、汇添富
全球医疗保健混合型证券投资基金、汇添富盈润混合型证券投资基金、汇添富沪深 300 指数型发
起式证券投资基金（LOF） 、汇添富民丰回报混合型证券投资基金、汇添富睿丰混合型证券投资基
金、汇添富弘安混合型证券投资基金、汇添富港股通专注成长混合型证券投资基金、汇添富中证
港股通高股息投资指数发起式证券投资基金（LOF） 、上证上海改革发展主题交易型开放式指数发
起式证券投资基金、汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF） 、汇添富价值创
造定期开放混合型证券投资基金、汇添富鑫永定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富熙和
精选混合型证券投资基金、汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金、汇添富行业整合主题
混合型证券投资基金、汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金、汇添富鑫泽定期开放债券型
发起式证券投资基金、汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金、汇添富鑫盛定期开放债
券型发起式证券投资基金、汇添富智能制造股票型证券投资基金、汇添富鑫成定期开放债券型发添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 12 页 共 58 页
起式证券投资基金、汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF） 、汇添富文体
娱乐主题混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陆文磊
汇添富
增强收
益债券
基金、 汇
添富季
季红定
期开放
债券基
金、 汇添
富纯债
(LOF)基
金汇添
富鑫瑞
债券基
金、 添富
年年泰
定开混
合基金、
添富鑫
泽定开
债基金
的基金
经理， 固
定收益
投资总
监。
2018年3月8日 - 16 年
国籍：中国。学历：华东
师范大学金融学博士。相
关业务资格：基金从业资
格。从业经历：曾任上海
申银万国证券研究所有限
公司高级分析师。2007年
8 月加入汇添富基金管理
股份有限公司，现任总经
理助理、固定收益投资总
监。2008年 3月 6日至今
任汇添富增强收益债券基
金的基金经理，2009年 1
月21日至2011年6月21
日任汇添富货币基金的基
金经理，2011年1月26
日至2013年2月7日任汇
添富保本混合基金的基金
经理，2012 年7 月 26 日
至今任汇添富季季红定期
开放债券基金的基金经
理，2013年11月 6日至
今任汇添富纯债(LOF)基
金（原汇添富互利分级债
券基金） 的基金经理， 2013
年12月13日至2015年3
月 31日任汇添富全额宝
货币基金的基金经理，
2014年1月21日至2015
年3月31日任汇添富收益
快线货币基金的基金经
理，2014年 12月 23 日至
2018年5月4日任汇添富
收益快钱货币基金的基金
经理，2016 年 12 月26日
至今任汇添富鑫瑞债券基
金的基金经理，2017年 4添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 13 页 共 58 页
月 14日至今任添富年年
泰定开混合基金的基金经
理，2018年 3月 8日至今
任添富鑫泽定开债基金的
基金经理。
李怀定
汇添富
季季红
定期开
放债券
基金、 汇
添富纯
债(LOF)
基金、 汇
添富达
欣混合
基金、 汇
添富盈
鑫保本
混合基
金、 汇添
富稳健
添利定
期开放
债券基
金、 汇添
富长添
利定期
开放债
券基金、
汇添富
新睿精
选混合
基金、 汇
添富鑫
瑞债券
基金、 添
富年年
泰定开
混合基
金、 汇添
富睿丰
混合基
金、 添富
鑫泽定
2018年3月8日 - 11 年
国籍：中国。学历：复旦
大学经济学博士。相关业
务资格：基金从业资格。
从业经历：曾任光大证券
股份有限公司研究所债券
分析师，国信证券股份有
限公司经济研究所固定收
益高级分析师。2012年 5
月加入汇添富基金管理股
份有限公司任固定收益高
级分析师。 2015年5月 25
日至今任汇添富增强收益
债券基金的基金经理助
理，2015年 11月 18 日至
今任汇添富季季红定期开
放债券基金、汇添富纯债
(LOF)基金 （原汇添富互利
分级债券基金）的基金经
理，2015年12月 2日至
今任汇添富达欣混合基金
的基金经理，2016年 3月
11 日至今任汇添富盈鑫
保本混合基金的基金经
理，2016年3月16日至
今任汇添富稳健添利定期
开放债券基金的基金经
理，2016年12月 6日至
今任汇添富长添利定期开
放债券基金的基金经理，
2016年12月21日至今任
汇添富新睿精选混合基金
的基金经理，2016年12
月 26日至今任汇添富鑫
瑞债券基金的基金经理，
2017年4月14日至今任
添富年年泰定开混合基金
的基金经理，2017年 9月
29 日至今任汇添富睿丰
混合基金的基金经理，添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 14 页 共 58 页
开债基
金的基
金经理，
汇添富
增强收
益债券
基金的
基金经
理助理。
2018年3月8日至今任添
富鑫泽定开债基金的基金
经理。
注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决
议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4、本基金管理人于 2018 年 8 月 4 日公告，本基金的基金经理李怀定先生由于个人原因于 2018
年8月2日离任，本基金的基金经理陆文磊先生继续管理本基金。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖开放
式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理，涉及交易所市场、银行间市场
等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易
执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，
确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 15 页 共 58 页
行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任
何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为 4 次，由于组合投资策略导致。经检查和分
析未发现异常情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，虽然 GDP 同比增速尚可，但微观经济出现明显下行压力，尤其是二季度，受中美贸
易摩擦的演变影响，叠加去杠杆政策的深入导致社融增速迅速下行，主要经济金融指标基本都普
遍低于预期。上半年前期，受去年高基数影响，叠加原油、煤炭、钢铁、水泥、有色等大宗商品
价格下跌，工业品价格同比涨幅大幅回落，但上半年后期，受美国对伊朗纸草等地缘政治风险激
化影响，大宗商品价格一度上涨，叠加去年低基础原因和去产能政策的推动，工业品价格指数较
一季度小幅反弹，但总体幅度有限；上半年,CPI前期受基数和春节错位影响，同比增速出现反弹，
但后期因需求不许，持续维持低位，显示当前的通胀压力不大。
上半年，货币政策出现明显的放松迹象，其中一季度尽管公开市场利率随美联储加息小幅抬
升，但货币市场资金利率整体明显低于去年同期，季末资金利率也未明显抬升，而二季度，受社
融下行、信用负面收缩担忧、主要经济指标不及预期、以及中美贸易摩擦引发经济下行的悲观预
期等多重因素影响，货币政策出现进一步的宽松迹象，定向降准频发，货币市场资金面明显改善。
上半年，尽管市场依然担心金融监管政策，尤其是低等级信用债因“打破刚兑”政策延续，
收益率持续调整，信用利差较之前进一步上行，但利率债和高等级信用债，在基本面和政策面的
带动之下，尤其是二季度叠加风险资产回落带动风险偏好下行，收益率出现显著下行，主要品种
较年初普遍下行有 80-100bp 以上。
上半年组合配置相对灵活，一季度前期因担心监管政策，配置上相对中性，但之后伴随基本
面低于预期和资金面的超预期宽松，组合大幅增加了债券配置比例，组合杠杆和久期较去年年末
也有所上升；不过考虑组合在 8月初进入开放期，二季度末组合主动降低了杠杆和久期。 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 16 页 共 58 页
本组合于 3 月成立，前期配置主要以定期存款为主，但二季度末组合配置相对激进，配置上
大幅增加了信用债的配置比例，组合久期也明显提升，但考虑流动性管理需要，组合杠杠水平抬
升幅度不大。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末添富鑫泽定开债 A基金份额净值为1.0089元， 本报告期基金份额净值增长率
为0.89%；截至本报告期末添富鑫泽定开债 C基金份额为 0；同期业绩比较基准收益率为 1.46%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，虽然国内经济景气度可能没有生产数据显示的那么糟糕，但需求下滑已成事实。
目前看，政府的调控思路已经开始发生变化，财政货币政策都开始出现转变，经济总体继续明显
下滑的可能性较之前应该有所降低。下半年，工业品出厂价格指数同比增速 7月可能会开始见顶，
消费价格指数依然只是温和上升，今年年内应该还是看不到通胀压力。货币政策上，央行已经多
次定向降准，虽然国务院会议对宽信用释放出明显的政策信号，地方债供给会增加，但资金面有
望保持总体宽松局面，货币政策仍有进一步放松空间。
债券市场上，目前虽然地方债供给和宽信用苗头开始不利利率债走势，但鉴于政策放松力度
仍相对有限，下半年利率债仍有配置价值。而信用债，尤其是中低评级产业债和城投债，近期随
着融资问题的部分解决，加上预计后期仍有政策出台支持，相对吸引力较上半年会大幅提高，信
用利差可能会进入下行通道，配置价值开始凸显。
在本基金的操作上，我们将继续坚持价值投资的理念，重视绝对收益目标，积极调整组合结
构，控制组合下行风险，力争为投资者创造持续稳定的收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净
值计价有关事项的通知》 、 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》以及 2017 年 9
月 5 日发布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》 （2017 年 9 月 5 日《关于证
券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《关于进一步规范
证券投资基金估值业务的指导意见》同时废止）等相关规定和基金合同的约定，日常估值由本基
金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 17 页 共 58 页
复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进
行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、集
中交易室、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会，负责研究、指导基金
估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工
作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金日
常估值业务，但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决
有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，
保持估值政策和程序的一贯性。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定：1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实
际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益
分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红
利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现
金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去
每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 18 页 共 58 页
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 19 页 共 58 页
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金
报告截止日： 2018年6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年 6 月 30 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 506,224.93
结算备付金
-
存出保证金
752.94
交易性金融资产 6.4.7.2 104,165,000.00
其中：股票投资
-
基金投资
-
债券投资
104,165,000.00
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产 6.4.7.3 -
买入返售金融资产 6.4.7.4 4,500,000.00
应收证券清算款
-
应收利息 6.4.7.5 1,945,325.66
应收股利
-
应收申购款
-
递延所得税资产
-
其他资产 6.4.7.6 -
资产总计
111,117,303.53
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年 6 月 30 日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 6.4.7.3 -
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
-
应付赎回款
-
应付管理人报酬
27,330.28
应付托管费
9,110.07
应付销售服务费
-
应付交易费用 6.4.7.7 - 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 20 页 共 58 页
应交税费
3,626.09
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 6.4.7.8 100,000.55
负债合计
140,066.99
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 109,999,543.44
未分配利润 6.4.7.10 977,693.10
所有者权益合计
110,977,236.54
负债和所有者权益总计
111,117,303.53
注：报告截止日 2018 年 6 月 30 日，其中下属 A 类基金份额参考净值 1.0089 元，份额总额
109,999,543.44份；下属C类基金份额参考净值0元，份额总额 0份。
6.2 利润表
会计主体：汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金
本报告期：2018年3月8日(基金合同生效日)至 2018 年6月 30 日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2018年 3 月8 日(基金合同生效
日)至2018 年 6月 30日
一、收入
1,219,837.43
1.利息收入
1,471,141.27
其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,240,431.86
债券利息收入
219,572.64
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
11,136.77
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
-
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13 -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.1 -
贵金属投资收益 6.4.7.14 -
衍生工具收益 6.4.7.15 -
股利收益 6.4.7.16 -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 -253,503.83
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 2,199.99
减：二、费用
242,144.33 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 21 页 共 58 页
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 103,609.98
2．托管费 6.4.10.2.2 34,536.64
3．销售服务费 6.4.10.2.3 -
4．交易费用 6.4.7.19 101.14
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．税金及附加
503.42
7．其他费用 6.4.7.20 103,393.15
三、利润总额 （亏损总额以“-”号填列）
977,693.10
注：本基金合同于 2018 年 3 月 8 日生效，无比较式的上年度可比期间，因此利润表只列示 2018
年3月8日（基金合同生效日）至 2018年 06 月 30 日数据，特此说明。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金
本报告期：2018年3月8日(基金合同生效日)至 2018 年6月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年3 月 8日(基金合同生效日)至 2018 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
109,999,543.44 - 109,999,543.44
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 977,693.10 977,693.10
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
- - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益 109,999,543.44 977,693.10 110,977,236.54 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 22 页 共 58 页
（基金净值）
注：本基金合同于2018年3月 8日生效，无比较式的上年度可比期间，因此所有者权益（基金净
值）变动表只列示2018年 3月8日（基金合同生效日）至 2018年 6月 30日数据，特此说明。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______张晖______
______李骁______
____雷青松____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]878 号文《关于准予汇添富鑫泽定期开
放债券型发起式证券投资基金注册的批复》准予注册，由汇添富基金管理股份有限公司作为基金
发起人于2017年12月6日至2018年3月5日向社会公开募集， 募集期结束经安永华明会计师事
务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明(2017)验字第 60466941_B15号验资报告后，向中国证
监会报送基金备案材料。基金合同于2017年3 月8日生效。本基金为契约型定期开放式，存续期
限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币109,999,093.44元，在募集期
间产生的活期存款利息为人民币 450.00元，以上实收基金（本息）合计为人民币 109,999,543.44
元，折合109,999,543.44份基金份额。本基金的基金管理人与注册登记机构均为汇添富基金管理
股份有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、政府支持债券、政府支持机
构债券、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资
产支持证券、次级债、中小企业私募债券、可转换债券、可交换公司债券、可分离交易债券、债
券回购、同业存单、货币市场工具、银行存款等固定收益类品种，国债期货以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金不投资股票或权
证，因持有可转换债券和可交换公司债券所得的股票、因所持股票派发的权证以及因投资可分离
债券而产生的权证，应当在其可上市交易后 10 个交易日内卖出。本基金在科学严格管理风险的前
提下，力争创造超越业绩比较基准的较高收益。本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率。
添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 23 页 共 58 页
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则” ）编制，同时，对于在具
体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会
计核算业务指引》 、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指
导意见》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号
《年度报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及
披露》 、 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、其他中国证监会及
中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2018 年 6 月 30 日的财
务状况以及2018年3月8日（基金合同生效日）至2018 年6月30日止期间的经营成果和净值变
动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、 《证券投资基金会计核算业务指
引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12月 31 日止。本期财务报表的实际
编制期间系自2018年3月 8日（基金合同生效日）起至2018年6月30日止。
6.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民
币元为单位表示。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债） ，并形成其他单位的金融负债（或资产）或权
益工具的合同。
(1)金融资产分类 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 24 页 共 58 页
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、贷款和应收款项；
本基金目前持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票投资和债
券投资等；
(2)金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和
其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票及债券等，按照取得时的公
允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，应当
确认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债
的公允价值变动计入当期损益；
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，
同时调整公允价值变动收益；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且
符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移
也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资
产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其
继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1)股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资，股票投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用
入账； 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 25 页 共 58 页
卖出股票于成交日确认股票投资收益，卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日结转；
(2)债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用
入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行期限按直
线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
(3)权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用
后入账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益， 卖出权证的成本按移动加权平均法于成交日结转；
(4)股指/国债期货投资
买入或卖出股指/国债期货投资于成交日确认为股指/国债期货投资。 股指/国债期货初始合约
价值按成交金额确认；
股指/国债期货平仓于成交日确认衍生工具投资收益，股指/国债期货的初始合约价值按移动
加权平均法于成交日结转；
(5)分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日，按可分离权证公允价值占分离交易可转债全部公允
价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本，按实际支付
的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算；
(6)回购协议
本基金持有的回购协议（封闭式回购） ，以成本列示，按实际利率（当实际利率与合同利率差
异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一
项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的
有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 26 页 共 58 页
或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。
本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要
意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同
资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负
债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重
新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具， 按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整
的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应
采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映
公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估
值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资
产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量
持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；
(2)不存在活跃市场的金融工具， 应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有
在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具
体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
(4)如有新增事项，按国家最新规定估值。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法定权利现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以
相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列
示，不予相互抵销。 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 27 页 共 58 页
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分
别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基
金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回
基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计算
的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现
利得/ （损失） 占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入
“未分配利润/（累计亏损）”。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按
协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面
已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额， 扣除应由资产支持证券发
行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4)买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的成本及实际利率（当实际利率与合同利率
差异较小时，也可以用合同利率） ，在回购期内逐日计提；
(5)股票投资收益/（损失）于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本的差额
入账；
(6)债券投资收益/（损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
(7)资产支持证券投资收益/(损失)于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额
入账；
(8)股指/国债期货投资收益/(损失)于平仓日确认， 并按平仓成交金额与其初始合约价值的差
额入账； 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 28 页 共 58 页
(9)权证收益/（损失）于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成本的差额入账；
(10)股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公
司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(11)公允价值变动收益/（损失）系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损
益的利得或损失；
(12)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠计量
的时候确认。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费等在费用涵盖期间按基金合同或相关公告约定的
费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体
分配方案以公告为准。若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红
利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现
金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去
每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、同一类别内每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可对基
金收益分配原则进行调整，并及时公告。
添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 29 页 共 58 页
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年4 月24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
6.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自 2016年5月1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金
融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开
放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债
利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 30 页 共 58 页
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的
规定，自2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下
简称“资管产品运营业务”） ，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管
理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理
人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1
月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已
纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政
策的通知》的规定，自2018 年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生
的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以2018年 1月1日起产生
的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股） 、债
券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的
股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价） 、
债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值） 、基金份额净值、非
货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
6.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 31 页 共 58 页
6.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013 年1 月1 日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至1年（含 1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015 年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
活期存款 506,224.93
定期存款 -
其中：存款期限1 个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3 个月以上
-
其他存款 -
合计： 506,224.93
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 32 页 共 58 页
项目
本期末
2018年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 104,418,503.83 104,165,000.00 -253,503.83
银行间市场 - - -
合计 104,418,503.83 104,165,000.00 -253,503.83
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 104,418,503.83 104,165,000.00 -253,503.83
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 4,500,000.00 -
银行间市场 - -
合计 4,500,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
应收活期存款利息 101.20
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 - 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 33 页 共 58 页
应收债券利息 1,937,383.06
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 7,841.10
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 0.30
合计 1,945,325.66
注： “其他”为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7 应付交易费用
注：本基金本报告期末无应付交易费用余额。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
应付信息披露费 69,231.15
应付审计费 30,769.40
合计 100,000.55
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
添富鑫泽定开债 A
项目
本期
2018年 3月 8日(基金合同生效日)至2018年6月30 日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 109,999,543.44 109,999,543.44
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 109,999,543.44 109,999,543.44
注： （1）申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
（2）本基金合同于 2018 年 3 月 8 日生效。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 34 页 共 58 页
民币109,999,093.44元， 在募集期间产生的活期存款利息为人民币 450.00元， 以上实收基金 （本
息）合计为人民币109,999,543.44元，折合109,999,543.44份基金份额。
（3）本基金C类份额为0。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
添富鑫泽定开债 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 1,231,196.93 -253,503.83 977,693.10
本期基金份额交易
产生的变动数
- - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 - - -
本期末 1,231,196.93 -253,503.83 977,693.10
注：本基金C类份额为0。
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年 3月 8日(基金合同生效日)至 2018年 6
月 30日
活期存款利息收入 12,884.75
定期存款利息收入 1,227,465.00
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 80.17
其他 1.94
合计 1,240,431.86
注：其中“其他”为交易保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
注：本基金本报告期内无股票投资收益。
6.4.7.13 债券投资收益
注：本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.13.1 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 35 页 共 58 页
6.4.7.14 贵金属投资收益
注：本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
注：本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
注：本基金本报告期无股利收入。
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018年 3月 8日(基金合同生效日)至 2018
年6月30日
1.交易性金融资产 -253,503.83
——股票投资 -
——债券投资 -253,503.83
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 -253,503.83
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年3月8日(基金合同生效日)至2018年6
月30日
基金赎回费收入 -
其他收入 2,199.99
合计 2,199.99
注：其中“其他收入”为基金成立前托管户利息补提。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 36 页 共 58 页
项目
本期
2018年3月8日(基金合同生效日)至2018年6
月 30日
交易所市场交易费用 101.14
银行间市场交易费用 -
合计 101.14
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年3月8日(基金合同生效日)至2018年
6 月 30 日
审计费用 30,769.40
信息披露费 69,231.15
账户维护费 360.00
银行划款费 2,632.60
其他费用 400.00
合计 103,393.15
注：其中“其他费用”为开户费。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金管理人于 2018 年 8 月 4 日公告，本基金的基金经理李怀定先生由于个人原因于 2018
年8月2日离任，本基金的基金经理陆文磊先生继续管理本基金。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构、添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 37 页 共 58 页
基金发起人
中国建设银行股份有限公司(“建设银
行”)
基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司(“东方证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年3月8日(基金合同生效日)至 2018年 6月30 日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
东方证券股份有限公司 99,418,503.83 100.00%
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年 3月 8日(基金合同生效日)至 2018年 6月30日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
东方证券股份有限公司 40,600,000.00 90.02%
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期未有应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 38 页 共 58 页
项目
本期
2018年3月8日(基金合同生效日)至2018年6月30
日
当期发生的基金应支付的管理费 103,609.98
其中：支付销售机构的客户维护费 -
注：本基金的管理费按前一日资产净值0.30%年费率计提管理的计算方法如下：
H＝E× 0. 30%÷ 当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日
结束之日起5个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5个工作日内支付。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年3月8日(基金合同生效日)至2018年6月30
日
当期发生的基金应支付的托管费 34,536.64
注：基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托
管人复核后于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公
休假等，支付日期顺延。
6.4.10.2.3 销售服务费
注：本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年率为 0.40% 。
本基金C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额的资产净值 0.40% 年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.40%÷ 当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 39 页 共 58 页
E为 C类基金份额前一日资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理
人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
本基金C类份额为0。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年 3月 8日(基金合同生效日)至2018年 6月30 日
添富鑫泽定开债A 添富鑫泽定开债 C
基金合同生效日（ 2018
年3月8日 ） 持有的基金份
额
10,000,543.44 -
期初持有的基金份额 - -
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 10,000,543.44 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
9.0900% -
注：1、其中“申购/买入”含红利再投份额。
2、 本公司于2018年3月2日使用固有资金10,000,000.00元认购本基金份额9,999,450.00份 （含
募集期利息结转的份额） ，认购费用 1000.00 元；于 2018 年 3 月 5 日使用固有资金 1100.00 元认
购本基金份额1,093.44份（含募集期利息结转的份额） ，认购费用 6.56元。符合招募说明书规定
的认购费率。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本报告期内基金管理人之外的其他关联方未运用固有资金投资本基金。 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 40 页 共 58 页
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2018年3月8日(基金合同生效日)至 2018年 6月30 日
期末余额 当期利息收入
中国建设银行股份有限公
司
506,224.93 12,884.75
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（2018 年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2018 年 6 月 30 日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购金融资产款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2018 年 6 月 30 日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖
出回购金融资产款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 41 页 共 58 页
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架
构，并明确了相应的风险管理职能。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的证券市
值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发
行的证券，不得超过该证券的 10%。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构
进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2018年 6月 30日
AAA 104,165,000.00
AAA 以下 -
未评级 -
合计 104,165,000.00
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 42 页 共 58 页
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交
易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产
的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监
控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回
需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下
赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持证券均在银行间同业市场交易；因此，本期末本基金的其他资产均能及时变现。
此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基
金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息
资产主要为银行存款、结算备付金及存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2018年 6月 30日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
506,224.93 - - - - - 506,224.93
存出保证金
752.94 - - - - - 752.94 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 43 页 共 58 页
交易性金融资产
- - - 104,165,000.00 - - 104,165,000.00
买入返售金融资产
4,500,000.00 - - - - - 4,500,000.00
应收利息
- - - - - 1,945,325.66 1,945,325.66
资产总计 5,006,977.87 - - 104,165,000.00 - 1,945,325.66 111,117,303.53
负债
应付管理人报酬 - - - - - 27,330.28 27,330.28
应付托管费 - - - - - 9,110.07 9,110.07
应交税费 - - - - - 3,626.09 3,626.09
其他负债 - - - - - 100,000.55 100,000.55
负债总计 - - - - - 140,066.99 140,066.99
利率敏感度缺口 5,006,977.87 - - 104,165,000.00 - 1,805,258.67 110,977,236.54
注：上表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，
并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
1.该利率敏感性分析基于本基金于资产负债表日的利率风险状况；
2.该利率敏感性分析假定所有期限利率均以相同幅度变动 25个基点，且除利率之外的
其他市场变量保持不变；
3.该利率敏感性分析并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动；
4.银行存款及结算备付金均以活期存款利率计息， 假定利率变动仅影响该类资产的未来
收益， 而对其本身的公允价值无重大影响； 买入返售金融资产利息收益在交易时已确定，
不受利率变化影响；
5.该利率敏感性分析不包括在交易所交易的可转换债券与可交换债券。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2018年6月 30 日 ）
基准利率增加 25 个
基点
-402,305.58
基准利率减少 25 个
基点
405,197.71
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的
公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 44 页 共 58 页
本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的债券，所面临的最大市场价格风险由
所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基
金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险的敏感性分析
注：于2018年06月 30 日，本基金成立未满一年，无足够历史经验数据计算其他价格风险对
基金资产净值的影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 45 页 共 58 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 104,165,000.00 93.74
其中：债券 104,165,000.00 93.74
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 4,500,000.00 4.05
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 506,224.93 0.46
8 其他各项资产 1,946,078.60 1.75
9 合计 111,117,303.53 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 46 页 共 58 页
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
注：本基金本报告期未持有股票投资。
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
注：本基金本报告期未持有股票投资。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
注：本基金本报告期未持有股票投资。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 104,165,000.00 93.86
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 104,165,000.00 93.86
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 143528 18 国君 G1 100,000 10,144,000.00 9.14
2 143231 17 海通 01 100,000 10,020,000.00 9.03
3 143325 17 光证 G3 100,000 10,018,000.00 9.03
4 143372 18 核建 01 100,000 10,013,000.00 9.02
5 136427 16 葛洲 02 100,000 9,883,000.00 8.91 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 47 页 共 58 页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 752.94
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,945,325.66
5 应收申购款 -
6 其他应收款 - 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 48 页 共 58 页
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,946,078.60
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 49 页 共 58 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
添富
鑫泽
定开
债A
2 54,999,771.72 109,999,543.44 100.00% 0.00 0.00%
添富
鑫泽
定开
债C
- - - - - -
合计 2 54,999,771.72 109,999,543.44 100.00% 0.00 0.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
添富鑫泽
定开债A
0.00 0.0000%
添富鑫泽
定开债C
0.00 0.0000%
合计 0.00 0.0000%
注：本报告期末管理人的从业人员未持有本基金。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
添富鑫泽定开债A 0
添富鑫泽定开债C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
添富鑫泽定开债A 0
添富鑫泽定开债C 0
合计 0 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 50 页 共 58 页
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额总数
发起份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有
资金
10,000,543.44 9.09 10,000,543.44 9.09 3年
基金管理人高级
管理人员
- - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,543.44 9.09 10,000,543.44 9.09 3年
添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 51 页 共 58 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
添富鑫泽定开债
A
添富鑫泽定开债
C
基金合同生效日（2018 年 3 月 8 日）基金份
额总额
109,999,543.44 -
本报告期期初基金份额总额 - -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
- -
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎
回份额
- -
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额（份额减少以"-"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 109,999,543.44 -
注：总申购份额含红利再投份额。
本基金C类份额为0。 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 52 页 共 58 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1. 《汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金基金合同》于 2018 年 1 月 19 日正式生
效，胡昕炜先生任该基金的基金经理。
2. 《汇添富鑫永定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》于 2018 年 1 月 25 日正式
生效，吴江宏先生任该基金的基金经理。
3. 《汇添富熙和精选混合型证券投资基金基金合同》于 2018 年 2 月 11 日正式生效，曾刚
先生任该基金的基金经理。
4. 《汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金基金合同》于 2018 年 2 月 13 日正式生
效，陈加荣先生任该基金的基金经理。
5. 《汇添富行业整合主题混合型证券投资基金基金合同》于 2018 年 2 月 13 日正式生效，
赵鹏程先生任该基金的基金经理。
6. 《汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金基金合同》于 2018年 2月 13 日正式生效，
陈健玮先生和劳杰男先生任该基金的基金经理。
7. 基金管理人于 2018 年 2 月 14 日公告，增聘胡娜女士担任汇添富民安增益定期开放混合
型证券投资基金的基金经理，与陈加荣先生共同管理该基金。
8. 基金管理人2018年3月2日公告，劳杰男先生不再担任汇添富国企创新增长股票型证券
投资基金的基金经理，由李威先生单独管理该基金。
9. 基金管理人于 2018年3月2日公告，增聘郑慧莲女士担任汇添富熙和精选混合型证券投
资基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。
10. 《汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》于 2018 年 3 月 8 日正式
生效，李怀定先生和陆文磊先生任该基金的基金经理。
11. 基金管理人于2018年3月20日公告，增聘赵鹏飞先生担任汇添富民安增益定期开放混
合型证券投资基金的基金经理，与陈加荣先生、胡娜女士共同管理该基金。
12． 《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同》于 2018 年 3 月 23 日正式
生效，吴振翔先生和许一尊先生任该基金的基金经理。
13. 基金管理人于 2018 年 4 月 3 日公告，增聘郑慧莲女士担任汇添富安鑫智选灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。
14． 《汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》于 2018 年 4 月 16 日正式
生效，吴江宏先生和胡娜女士任该基金的基金经理。
15. 《汇添富智能制造股票型证券投资基金基金合同》于2018年4 月 23 日正式生效，赵鹏
飞先生任该基金的基金经理。
16. 《汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》于2018年 4月26日正式
生效，陈加荣先生任该基金的基金经理。
17. 基金管理人于2018年5月5日公告，蒋文玲女士不再担任汇添富理财14 天债券型证券
投资基金的基金经理，增聘徐寅喆女士担任该基金的基金经理，由徐寅喆女士单独管理该基金。
18. 基金管理人于2018年5月5日公告，蒋文玲女士不再担任汇添富理财30 天债券型证券添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 53 页 共 58 页
投资基金的基金经理，增聘徐寅喆女士担任该基金的基金经理，由徐寅喆女士单独管理该基金。
19. 基金管理人于2018年5月5日公告，蒋文玲女士不再担任汇添富理财60 天债券型证券
投资基金的基金经理，增聘徐寅喆女士担任该基金的基金经理，由徐寅喆女士单独管理该基金。
20. 基金管理人于 2018 年 5 月 5 日公告，徐寅喆女士不再担任汇添富全额宝货币市场基金
的基金经理，增聘陶然先生担任该基金的基金经理，由陶然先生单独管理该基金。
21. 基金管理人于 2018 年 5 月 5 日公告，陆文磊先生和徐寅喆女士不再担任汇添富收益快
钱货币市场基金的基金经理， 增聘陶然先生担任该基金的基金经理， 由陶然先生单独管理该基金。
22. 基金管理人于 2018 年 5 月 5 日公告，徐寅喆女士不再担任汇添富收益快线货币市场基
金的基金经理，增聘陶然先生担任该基金的基金经理，由陶然先生单独管理该基金。
23. 基金管理人于 2018 年 5 月 5 日公告，增聘徐寅喆女士担任汇添富货币市场基金的基金
经理，与蒋文玲女士共同管理该基金。
24. 基金管理人2018 年5月17日公告，韩贤旺先生和欧阳沁春先生不再担任汇添富全球移
动互联灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，由杨瑨先生单独管理该基金。
25. 《汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》于 2018年
5月 23 日正式生效，过蓓蓓女士任该基金的基金经理。
26. 基金管理人2018 年5月29日公告，聘任茹奕菡为汇添富 6月红添利定期开放债券型证
券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基
金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金、
汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、汇添富双利
债券型证券投资基金、汇添富熙和精选混合型证券投资基金的基金经理助理，协助上述基金的基
金经理开展投资管理工作。
27. 《汇添富文体娱乐主题混合型证券投资基金基金合同》于 2018年6 月21 日正式生效，
杨瑨先生任该基金的基金经理。
28. 本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产的诉讼事项。
本报告期内，无涉及本基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）自本基金合同生效日（2018年 3月8日）起至本报
告期末，为本基金进行审计。
添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 54 页 共 58 页
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 2 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
申万宏源证
券
2 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
方正证券 2 - - - - -
太平洋证券 2 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
东吴证券 2 - - - - -
海通证券 2 - - - - -
川财证券 2 - - - - -
中泰证券 2 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
西部证券 2 - - - - -
注：此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，
不单指股票交易佣金。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例 添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 55 页 共 58 页
东方证券 99,418,503.83 100.00% 40,600,000.00 90.02% - -
中信证券 - - 4,500,000.00 9.98% - -
申万宏源证
券
- - - - - -
国金证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
注：1、专用交易单元的选择标准和程序：
（1）基金交易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比
例。
（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决
定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上
进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的
30%。
（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审
批。
（6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个
月完成。
（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时
催缴。
（8）按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定，同一基金管理公司托
管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。
2、 报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内新增2家证券公司的3个交易单元：海通证券（深交所单元） 、华泰证券（上交添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 56 页 共 58 页
所单元和深交所单元） 。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
汇添富鑫泽定期开放债券型
发起式证券投资基金基金合
同生效公告
中证报,证券时报,
上证报,公司网站
2018年 3月 9日
2
关于汇添富鑫泽定期开放债
券型发起式证券投资基金第
一次开放申购、赎回业务的公
告
中证报,证券时报,
上证报,公司网站
2018年 6月 6日
3
汇添富基金管理股份有限公
司关于旗下基金 2018 半年资
产净值的公告
中证报,证券时报,
上证报,公司网站
2018年 6月 30日
添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 57 页 共 58 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1
2018 年 3 月 6
日~2018年6月
30日
0.00 99,999,000.00 0.00 99,999,000.00 90.91%
个人
- - - - - - -
产品特有风险
1、持有人大会投票权集中的风险
当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有人大会
并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
2、巨额赎回的风险
持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时，更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有人将可能无
法及时赎回所持有的全部基金份额。
3、基金规模较小导致的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致基金规模较小，基金持续稳定运作可能面临
一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
4、基金净值大幅波动的风险
持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值
造成较大波动。
5、提前终止基金合同的风险
基金合同生效满三年之日（指自然日），若基金规模低于 2 亿元人民币的，本基金合同自动终止，
且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。《基金合同》生效三年后继续存续的，持
有基金份额比例较高的投资者集中赎回后， 可能导致在其赎回后本基金资产规模长期低于5000万元，
进而可能导致本基金终止、转换运作方式或与其他基金合并。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
添富鑫泽定开债 2018 年半年度报告
第 58 页 共 58 页
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金募集的文件；
2、 《汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》 ；
3、 《汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》 ；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；
6、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
上海市富城路 99 号震旦国际大楼 19-22层
汇添富基金管理股份有限公司
12.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站www.99fund.com查阅，
还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2018 年 8月 25日
