华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
2018年半年度报告
2018年6 月30日
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2018年8 月25日 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 24 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至2018年6 月30 日止。 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 12
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 13
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 13
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 14
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 15
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 15
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 16
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 16
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 16
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 17
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 18
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 19 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 20
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 40
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 40
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 40
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 41
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 48
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 50
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 50
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 50
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 50
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 50
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 51
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 51
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 51
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 52
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 52
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 52
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 52
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 53
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 54
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 54
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 54
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 54
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 54
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 55
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 55
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 55
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 56
§ 11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 58
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 58 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 58
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 59
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 59
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 59
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 59
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 华富华鑫灵活配置混合
基金主代码 002730
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 11月 11 日
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 134,505,917.76 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 华富华鑫灵活配置混合 A 华富华鑫灵活配置混合 C
下属分级基金的交易代码： 002730 002731
报告期末下属分级基金的份额总额 126,013,135.68 份 8,492,782.08份
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金
资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收益。依据风险
-收益-投资策略关系原理，本基金采用包括资产配置策略、行业配置策略和个
股精选策略在内的多层次复合投资策略进行实际投资，高层策略作用是规避风
险，低层策略用于提高收益。
业绩比较基准 沪深300 指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中等收益风险特征的基金，其长期平均风险和预期
收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华富基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 满志弘 郭明
联系电话 021-68886996 （010）66105798
电子邮箱 manzh@hffund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-700-8001 95588
传真 021-68887997 （010）66105799
注册地址 中国（上海）自由贸易试验 北京市西城区复兴门内大街 55华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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区陆家嘴环路1000号31层 号
办公地址
上海市浦东新区陆家嘴环
路1000号31 层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 章宏韬 易会满
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.hffund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 华富基金管理有限公司
上海市浦东新区陆家嘴环路1000号
31层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 华富华鑫灵活配置混合 A 华富华鑫灵活配置混合 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1 日 - 2018
年 6月 30日)
报告期(2018 年1月1日 -
2018年 6月30日)
本期已实现收益 3,791,444.36 251,349.24
本期利润 -11,895,183.43 -755,203.78
加权平均基金份额本期利润 -0.0913 -0.0802
本期加权平均净值利润率 -8.87% -7.80%
本期基金份额净值增长率 -9.81% -9.84%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 -7,758,100.12 -551,457.40
期末可供分配基金份额利润 -0.0616 -0.0649
期末基金资产净值 118,255,035.56 7,941,324.68
期末基金份额净值 0.9380 0.9350
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2018年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 -4.34% -4.64%
注：1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2）以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3）期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6月30日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华富华鑫灵活配置混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -6.20% 1.27% -3.65% 0.64% -2.55% 0.63% 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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过去三个月 -7.77% 1.10% -4.28% 0.57% -3.49% 0.53%
过去六个月 -9.81% 1.09% -5.15% 0.58% -4.66% 0.51%
过去一年 -6.67% 0.79% -0.34% 0.48% -6.33% 0.31%
自基金合同
生效起至今
-4.34% 0.63% 3.59% 0.42% -7.93% 0.21%
华富华鑫灵活配置混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -6.12% 1.27% -3.65% 0.64% -2.47% 0.63%
过去三个月 -7.79% 1.10% -4.28% 0.57% -3.51% 0.53%
过去六个月 -9.84% 1.09% -5.15% 0.58% -4.69% 0.51%
过去一年 -6.87% 0.80% -0.34% 0.48% -6.53% 0.32%
自基金合同
生效起至今
-4.64% 0.63% 3.59% 0.42% -8.23% 0.21%
注：业绩比较基准收益率＝沪深 300 指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%，业绩比较基
准在每个交易日实现再平衡。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：根据《华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：
股票资产占基金资产的 0%-95%，权证投资比例不得超过基金资产净值的3%，保持现金或者到期日
在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%；其他金融工具的投资比例符合法
律法规和监管机构的规定。 本基金合同生效未满一年。 本基金建仓期为 2016年11 月 11 日到 2017
年5月11日， 建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 本报告期内， 本基金严格执行了 《华
富华鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人华富基金管理有限公司于2004年3月29日经中国证监会证监基金字[2004]47 号
文核准开业，4月 19 日在上海正式注册成立。注册资本 2.5亿元，公司股东为华安证券股份有限
公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰金融控股（集团）有限公司。截止 2018 年 6 月
30日，本基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长
趋势混合型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证
券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证 100 指数证券投资基金、华
富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命力混合型证券投资基金、华富中小板指数增强型
证券投资基金、华富保本混合型证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投资基金、华富恒富 18
个月定期开放债券型证券投资基金、华富恒财分级债券型证券投资基金、华富智慧城市灵活配置
混合型证券投资基金、华富恒稳纯债债券型证券投资基金、华富国泰民安灵活配置混合型证券投
资基金、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金、
华富恒利债券型证券投资基金、华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金、华富安享债券型证
券投资基金、华富安福保本混合型证券投资基金、华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富
元鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富华鑫灵活配置
混合型证券投资基金、华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天鑫灵活配置混合型证券投
资基金、华富天益货币市场基金、华富天盈货币市场基金、华富产业升级灵活配置混合型证券投
资基金、华富星玉衡一年定期开放混合型证券投资基金、华富恒玖 3 个月定期开放债券型证券投
资基金、华富富瑞3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华富可转债债券型证券投资基金、
华富恒悦定期开放债券型证券投资基金共三十七只基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
尹培俊
华富华鑫灵活配置混
合型基金基金经理、
华富诚鑫灵活配置混
2016年11
月11日
- 十二年
华东师范大学经济学学
士，本科学历。曾任上海
君创财经顾问有限公司顾华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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合型基金基金经理、
华富强化回报债券型
基金基金经理、华富
货币市场基金基金经
理、华富安享债券型
基金基金经理、固定
收益部副总监、公司
公募投资决策委员会
委员
问部项目经理、上海远东
资信评估有限公司集团部
高级分析师、新华财经有
限公司信用评级部高级分
析师、上海新世纪资信评
估投资服务有限公司高级
分析师、德邦证券有限责
任公司固定收益部高级经
理，2012年加入华富基金
管理有限公司，曾任固定
收益部信用研究员、固定
收益部总监助理。
注：这里的任职日期指该基金成立之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业
协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，
对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行
为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购
赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规
要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》 ，对证券的一级市场申
购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部
纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上
确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
从基本面来看，2018 年上半年经济走势仍保持较强的韧性，但近期社融、投资等数据开始走
弱，下行风险逐步显现。上半年对市场最大的影响因素是去杠杆和中美贸易摩擦，在去杠杆背景
下，影子银行表外资产在回归表内过程中面临诸多限制，造成资质较差的企业出现再融资困境，
信用利差迅速走阔,社会融资需求和规模回落。中美贸易摩擦在上半年持续影响资本市场，三次谈
判从形成一定成果到最终冲突升级，对市场风险偏好形成了巨大的扰动并在最后严重打击了市场
信心。政策层面，央行在上半年继续通过定向降准等手段对冲各种内外部冲击的负面影响，货币
政策基调确认转向，资金面较为宽松。从资本市场表现来看，随着社会融资需求逐步下滑、经济
预期走弱、中美贸易摩擦加剧，上半年债市整体表现领跑各大类资产，但结构分化加剧，利率债
和高等级信用债收益率震荡下行，而随着违约债券增加，中低等级信用债表现持续疲弱。而上半
年股市波动继续加大，除医药、消费等少数板块成为避险集中地，市场整体表现已步入熊市。本
基金以债券、新股申购等低风险资产投资为主，但权益底仓占比较高，二季度净值继续受底仓波
动影响波动较大，产品净值出现较大回撤，整体表现欠佳。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金于2016年11月 11日正式成立。截止到2018年 6月 30日，华富华鑫A类基金份额净
值为 0.938 元，累计份额净值为 0.938 元，本报告期的份额累计净值增长率为-9.81%，同期业绩
比较基准收益率为-5.15%；华富华鑫 C 基金份额净值为 0.935 元，累计份额净值为 0.935 元，本
报告期的份额累计净值增长率为-9.84%，同期业绩比较基准收益率为-5.15%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
中国目前显然处于内外交困阶段，内部债务、杠杆问题仍然需要相当的时间和空间才可能得
以解决，外部来看中国将在很长时间面临美国相对强硬的立场，而其背后并不仅仅是贸易摩擦问
题，而是全球地位和价值观取向之争。中国目前的困境和未来长期的发展无疑需要巨大的改革勇
气和行动来解决。短期来看，经济走弱预期强化，中美贸易战确认开打，虽仍有政策托底，但趋
势不变，债券市场已验证之前偏右侧阶段的判断，短期可以继续利用阶段调整拉长债券仓位久期。
而权益市场仍然面临更为复杂而不利的环境，虽然静态来看估值已经接近历史低位，但中美贸易
战、去杠杆带来的对金融体系的冲击和对经济基本面的负向反馈仍会持续影响市场，也会增加盈
利预期的不确定性。但抛开短期波动，应该在情绪低点寻找有长期投资价值的资产。本基金权益华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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仓位尽量控制大幅波动和回撤，并利用新股申购增强收益，稳健地做好配置策略，均衡投资，力
争为基金持有人获取合理的投资收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为了有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定，成立了估值委员会，
并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保
基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。公司估值委员会主
席为公司总经理，成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基金
核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验
和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允
的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投
资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华富华鑫灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》 的有关规定， 本期利润为-12,650,387.21 元， 期末可供分配利润为 -8,309,557.52
元。本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本基金的管理人——华富基金管理有限公司在华富华鑫灵活配置混合型证券投
资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，
不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内，本基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华富基金管理有限公司编制和披露的华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年 12 月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 513,368.33 499,326.53
结算备付金
12,427.47 1,392,122.06
存出保证金
6,335.38 19,387.17
交易性金融资产 6.4.7.2 125,878,223.49 158,157,446.73
其中：股票投资
119,152,763.49 123,995,746.73
基金投资
- -
债券投资
6,725,460.00 34,161,700.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 10,120,135.18
应收证券清算款
- 267,163.17
应收利息 6.4.7.5 60,096.42 1,064,062.24
应收股利
- -
应收申购款
- 295.57
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
126,470,451.09 171,519,938.65
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年 12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- 461,679.08
应付管理人报酬
65,259.11 112,108.17
应付托管费
16,314.75 28,027.06
应付销售服务费
1,365.47 2,456.85
应付交易费用 6.4.7.7 12,631.22 306,778.98 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 18 页 共 59 页
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 178,520.30 480,114.95
负债合计
274,090.85 1,391,165.09
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 134,505,917.76 163,687,693.16
未分配利润 6.4.7.10 -8,309,557.52 6,441,080.40
所有者权益合计
126,196,360.24 170,128,773.56
负债和所有者权益总计
126,470,451.09 171,519,938.65
注：报告截止日2018年 6月 30日，华富华鑫灵活配置混合A基金份额净值0.9380元，基金份额
总额 126,013,135.68 份；华富华鑫灵活配置混合 C 基金份额净值 0.9350 元，基金份额总额
8,492,782.08 份。华富华鑫灵活配置混合份额总额合计为 134,505,917.76 份。后附报表附注为
本财务报表的组成部分。
6.2 利润表
会计主体：华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2018 年 1 月1 日至
2018 年 6月 30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017
年 6月 30 日
一、收入
-11,881,059.30 18,221,613.51
1.利息收入
387,362.10 9,065,451.69
其中：存款利息收入 6.4.7.11 20,539.33 676,089.25
债券利息收入
339,193.31 8,381,214.45
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
27,629.46 8,147.99
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
4,421,421.93 2,619,911.10
其中：股票投资收益 6.4.7.12 3,687,508.11 2,049,574.18
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -417,700.02 -284,669.78
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.3 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 1,151,613.84 855,006.70
3.公允价值变动收益（损失以 6.4.7.17 -16,693,180.81 6,431,952.54 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 19 页 共 59 页
“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18
3,337.48 104,298.18
减：二、费用
769,327.91 3,430,590.25
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 426,992.58 1,406,007.48
2．托管费 6.4.10.2.2 106,748.13 351,501.93
3．销售服务费 6.4.10.2.3 9,599.23 93,059.19
4．交易费用 6.4.7.19 26,376.18 327,369.72
5．利息支出
- 1,027,502.51
其中：卖出回购金融资产支出
- 1,027,502.51
6．税金及附加
601.58 -
7．其他费用 6.4.7.20 199,010.21 225,149.42
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-12,650,387.21 14,791,023.26
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-12,650,387.21 14,791,023.26
注：后附报表附注为本财务报表的组成部分。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
163,687,693.16 6,441,080.40 170,128,773.56
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -12,650,387.21 -12,650,387.21
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-29,181,775.40 -2,100,250.71 -31,282,026.11 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 20 页 共 59 页
其中：1.基金申购款 155,985.62 11,394.45 167,380.07
2.基金赎回款 -29,337,761.02 -2,111,645.16 -31,449,406.18
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
134,505,917.76 -8,309,557.52 126,196,360.24
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至2017 年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
365,604,839.32 -2,805,052.19 362,799,787.13
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 14,791,023.26 14,791,023.26
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
87,635,119.76 -688,081.52 86,947,038.24
其中：1.基金申购款 250,179,089.81 -356.20 250,178,733.61
2.基金赎回款 -162,543,970.05 -687,725.32 -163,231,695.37
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
453,239,959.08 11,297,889.55 464,537,848.63
注：后附报表附注为本财务报表的组成部分。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______章宏韬______
______余海春______
____陈大毅____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 21 页 共 59 页
6.4.1 基金基本情况
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称本基金或基金）经中国证券监督管理委员
会（以下简称中国证监会） （证监许可[2016] 851号）核准，基金合同于2016年 11月 11日生效。
本基金为契约型开放式，存续期限不定期。设立时募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊
普通合伙）审验，并出具《验资报告》 （天健验（2016）6-120 号） 。有关基金设立文件已按规定
向中国证监会备案。本基金的管理人和基金份额登记机构为华富基金管理有限公司，基金托管人
为中国工商银行股份有限公司。
根据《华富华鑫灵活混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围限于具有良
好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会
核准上市的股票） 、权证、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换债券、
中期票据、短期融资券、债券回购等） 、资产支持证券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经营为编制基础。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，同时参照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资
基金会计核算业务指引》和中国证监会允许的基金行业实务操作，真实、完整地反映了基金的财
务状况、经营成果和净值变动等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本报告期本基金会计政策无变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本报告期本基金会计估计无变更。 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 22 页 共 59 页
6.4.5.3 差错更正的说明
本报告期本基金无重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 （财税〔2008〕1号） 、 《关
于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 （财税〔2012〕85 号） 、 《关于
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 （财税〔2015〕101 号） 、 《关于全面推
开营业税改征增值税试点的通知》 （财税〔2016〕36 号） 、 《关于进一步明确全面推开营改增试点
金融业有关政策的通知》 （财税〔2016〕46 号） 、 《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通
知》 （财税〔2016〕70号） 、 《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》 （财
税〔2016〕140号） 、 《关于资管产品增值税有关问题的通知》 （财税〔2017〕56号） 、 《关于租入固
定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》 （财税〔2017〕90 号）及其他相关税务法规和实务操
作，主要税项列示如下：
(一) 自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，
暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
(二) 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来
利息收入亦免征增值税。
(三) 对基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征收企业所得税；
(四) 证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含
1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）
的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所
得统一适用20%的税率计征个人所得税。
对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企
业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 23 页 共 59 页
活期存款 513,368.33
定期存款 -
其中：存款期限1 个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3 个月以上
-
其他存款 -
合计： 513,368.33
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 136,564,164.55 119,152,763.49 -17,411,401.06
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 6,716,750.00 6,725,460.00 8,710.00
银行间市场 - - -
合计 6,716,750.00 6,725,460.00 8,710.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 143,280,914.55 125,878,223.49 -17,402,691.06
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 24 页 共 59 页
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
应收活期存款利息 415.70
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 5.60
应收债券利息 59,672.22
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 2.90
合计 60,096.42
注：本表列示的其他为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 12,631.22
银行间市场应付交易费用 -
合计 12,631.22
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
审计费 29,752.78
信息披露费 148,767.52
合计 178,520.30
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 25 页 共 59 页
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
华富华鑫灵活配置混合 A
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 150,392,155.30 150,392,155.30
本期申购 127,489.90 127,489.90
本期赎回(以"-"号填列) -24,506,509.52 -24,506,509.52
本期末 126,013,135.68 126,013,135.68
金额单位：人民币元
华富华鑫灵活配置混合 C
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 13,295,537.86 13,295,537.86
本期申购 28,495.72 28,495.72
本期赎回(以"-"号填列) -4,831,251.50 -4,831,251.50
本期末 8,492,782.08 8,492,782.08
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
华富华鑫灵活配置混合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 6,927,626.73 -977,905.37 5,949,721.36
本期利润 3,791,444.36 -15,686,627.79 -11,895,183.43
本期基金份额交易
产生的变动数
-1,188,756.08 -623,881.97 -1,812,638.05
其中：基金申购款 6,527.52 2,262.65 8,790.17
基金赎回款 -1,195,283.60 -626,144.62 -1,821,428.22
本期已分配利润 - - -
本期末 9,530,315.01 -17,288,415.13 -7,758,100.12
单位：人民币元
华富华鑫灵活配置混合 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 26 页 共 59 页
上年度末 578,081.77 -86,722.73 491,359.04
本期利润 251,349.24 -1,006,553.02 -755,203.78
本期基金份额交易
产生的变动数
-219,343.60 -68,269.06 -287,612.66
其中：基金申购款 1,318.81 1,285.47 2,604.28
基金赎回款 -220,662.41 -69,554.53 -290,216.94
本期已分配利润 - - -
本期末 610,087.41 -1,161,544.81 -551,457.40
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
活期存款利息收入 18,499.40
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 1,907.93
其他 132.00
合计 20,539.33
注：其他为结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
卖出股票成交总额 6,498,132.46
减：卖出股票成本总额 2,810,624.35
买卖股票差价收入 3,687,508.11
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债 -417,700.02 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 27 页 共 59 页
券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 -417,700.02
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
42,192,929.57
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
41,098,544.11
减：应收利息总额 1,512,085.48
买卖债券差价收入 -417,700.02
6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益
6.4.7.15 衍生工具收益
注：本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 1,151,613.84
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,151,613.84
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 28 页 共 59 页
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
1.交易性金融资产 -16,693,180.81
——股票投资 -17,129,065.54
——债券投资 435,884.73
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 -16,693,180.81
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
基金赎回费收入 3,337.48
合计 3,337.48
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
交易所市场交易费用 26,201.18
银行间市场交易费用 175.00
合计 26,376.18
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年 6月 30日
审计费用 29,752.78 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 29 页 共 59 页
信息披露费 148,767.52
银行汇划费用 1,889.91
自营托管账户维护费 18,000.00
其他 600.00
合计 199,010.21
注：其他为上清所查询服务费。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
华安证券股份有限公司（华安证券） 基金管理人的股东、代销机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月 30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
华安证券 1,496,760.13 7.71% 37,627,741.94 15.42%
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 30 页 共 59 页
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月 30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
华安证券 5,098,265.21 27.35% 3,600,318.30 5.86%
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至 2018年 6月 30
日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
华安证券 - - 2,564,700,000.00 38.61%
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华安证券 1,393.99 7.81% - -
关联方名称
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华安证券 34,543.80 15.39% - -
注：上述佣金按市场佣金率计算。以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手
费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括
佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 31 页 共 59 页
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年6
月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
426,992.58 1,406,007.48
其中： 支付销售机构的客
户维护费
67,494.57 573,742.33
注：基金管理费按前一日基金资产净值 0.60%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法 H＝E×年
管理费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值） 。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年6
月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
106,748.13 351,501.93
注：基金托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法 H＝E×年
托管费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值） 。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2018年 1月1日至 2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华富华鑫灵活配置
混合A
华富华鑫灵活配置
混合C
合计
华富基金管理有限公司 - - -
工商银行银行股份有限
公司
- - -
华安证券股份有限公司 - - -
合计 - - -
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2017年 1月1日至 2017年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 32 页 共 59 页
华富华鑫灵活配置
混合A
华富华鑫灵活配置
混合C
合计
华富基金管理有限公司 - - -
工商银行银行股份有限
公司
- 100.12 100.12
华安证券股份有限公司 - - -
合计 - 100.12 100.12
注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产
净值的 0.20%年费率每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。计算公式 H = E ×年销售服
务费率÷ 当年天数（H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费，E 为 C 类基金份额前一
日基金资产净值） 。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金本报告期和上年度可比期间内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金本报告期和上年度可比期间内基金管理人之外的其他关联方没有投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2018年 1月1日至2018年 6月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司
513,368.33 18,499.40 6,626,080.55 20,712.48
注：本表仅列示活期存款余额及产生利息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金在本报告期内及上年度可比期间内未参与关联方承销证券
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 33 页 共 59 页
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2018 年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002892
科力
尔
2017年
8月10
日
2018
年8月
17 日
公开发
行有锁
定期
17.56 29.90 11,000 193,160.00 328,900.00 -
603693
江苏
新能
2018年
6月25
日
2018
年7月
3日
新股流
通受限
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -
603706
东方
环宇
2018年
6月29
日
2018
年7月
9日
新股流
通受限
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -
603105
芯能
科技
2018年
6月29
日
2018
年7月
9日
新股流
通受限
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -
注：实际可流通日以该证券公告为准。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002450
康得
新
2018
年6
月4
日
重
大
事
项
停
牌
17.08 - - 30,000 684,842.98 512,400.00 -
601390
中国
中铁
2018
年5
月7
日
重
大
事
项
7.47
2018
年8
月20
日
7.25 64,300 549,765.00 480,321.00 - 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 34 页 共 59 页
停
牌
300072
三聚
环保
2018
年6
月19
日
重
大
事
项
停
牌
23.28
2018
年7
月10
日
24.00 15,400 579,542.00 358,512.00 -
002310
东方
园林
2018
年5
月25
日
重
大
事
项
停
牌
15.03 - - 21,400 436,018.00 321,642.00 -
601727
上海
电气
2018
年6
月6
日
重
大
事
项
停
牌
6.34
2018
年8
月7
日
5.71 30,300 201,798.00 192,102.00 -
002602
世纪
华通
2018
年6
月12
日
重
大
事
项
停
牌
32.50 - - 5,800 194,719.00 188,500.00 -
000008
神州
高铁
2018
年6
月6
日
重
大
事
项
停
牌
4.96
2018
年8
月7
日
4.46 32,600 276,648.00 161,696.00 -
002426
胜利
精密
2018
年6
月19
日
重
大
事
项
停
牌
3.60
2018
年7
月3
日
3.26 40,000 235,200.00 144,000.00 -
601118
海南
橡胶
2018
年5
月24
日
重
大
事
项
停
牌
6.62 - - 13,900 77,562.00 92,018.00 - 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 35 页 共 59 页
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人已建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系，并设定
适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
董事会下设风险管理委员会，负责对公司风险管理制度进行审查并提供咨询和建议。总经理
下设投资决策委员会和风险控制委员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和
监控。公司设督察长，组织、指导公司监察稽核工作，监督检查基金及公司运作的合法合规情况
和公司的内部风险控制情况。公司设有独立的监察稽核部门，监察稽核部有权对公司各部门内部
风险控制制度的建立和落实情况进行检查，对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分
析，提出改进意见，上报总经理，通报督察长。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估
以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级 本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年 12月 31 日
A-1 0.00 0.00
A-1以下 0.00 0.00 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 36 页 共 59 页
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
注：数据按市值计算，未包括应收利息。列示对象包括短期融资券、一年期以内的资产支持证券
等债券基金可投资的短期信用产品，不包括国债、地方政府债、政策性金融债等利率债产品。信
用等级按期末评级结果列示。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末和上年度末未持有资产支持证券。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末和上年度末未持有同业存单。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月 31 日
AAA 0.00 25,181,500.00
AAA 以下 0.00 0.00
其中低于 AA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 25,181,500.00
注: 数据按市值计算，未包括应收利息。列示对象包括期末本基金所投资的所有信用产品，具体
包括短期融资券、公司债、企业债、资产支持证券、可转债、分离交易可转债、商业银行债、非
银行金融债等债券基金可投资的信用产品，不包括国债、地方政府债、政策性金融债等利率债产
品。短期信用产品的长期信用评级指主体评级，长期信用产品的长期信用评级指债券评级。信用
等级按期末评级结果列示。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末和上年度末未持有资产支持证券。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末和上年度末未持有同业存单。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可银行间同业市场交易。
因此除在附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能及华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 37 页 共 59 页
时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般
不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月
以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未
折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的
大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立
于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2018年 6月30日
1个月以内 1-3个月 3个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款
513,368.33 - - - - - 513,368.33
结算备付金
12,427.47 - - - - - 12,427.47
存出保证金
6,335.38 - - - - - 6,335.38
交易性金融资产
- - 6,725,460.00 - - 119,152,763.49 125,878,223.49
应收利息
- - - - - 60,096.42 60,096.42
资产总计 532,131.18 - 6,725,460.00 - - 119,212,859.91 126,470,451.09
负债
应付管理人报酬 - - - - - 65,259.11 65,259.11
应付托管费 - - - - - 16,314.75 16,314.75
应付销售服务费 - - - - - 1,365.47 1,365.47
应付交易费用 - - - - - 12,631.22 12,631.22
其他负债 - - - - - 178,520.30 178,520.30
负债总计 - - - - - 274,090.85 274,090.85
利率敏感度缺口 532,131.18 - 6,725,460.00 - - 118,938,769.06 126,196,360.24
上年度末
2017年12月 31 日
1 个月以内 1-3 个月 3个月-1 年 1-5年
5 年以
上
不计息 合计 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 38 页 共 59 页
资产
银行存款 499,326.53 - - - - - 499,326.53
结算备付金 1,392,122.06 - - - - - 1,392,122.06
存出保证金 19,387.17 - - - - - 19,387.17
交易性金融资产 - 10,086,000.00 19,025,200.00 5,050,500.00 - 123,995,746.73 158,157,446.73
买入返售金融资产 10,120,135.18 - - - - - 10,120,135.18
应收证券清算款 - - - - - 267,163.17 267,163.17
应收利息 - - - - - 1,064,062.24 1,064,062.24
应收申购款 - - - - - 295.57 295.57
资产总计 12,030,970.94 10,086,000.00 19,025,200.00 5,050,500.00 - 125,327,267.71 171,519,938.65
负债
应付赎回款 - - - - - 461,679.08 461,679.08
应付管理人报酬 - - - - - 112,108.17 112,108.17
应付托管费 - - - - - 28,027.06 28,027.06
应付销售服务费 - - - - - 2,456.85 2,456.85
应付交易费用 - - - - - 306,778.98 306,778.98
其他负债 - - - - - 480,114.95 480,114.95
负债总计 - - - - - 1,391,165.09 1,391,165.09
利率敏感度缺口 12,030,970.94 10,086,000.00 19,025,200.00 5,050,500.00 - 123,936,102.62 170,128,773.56
注：本表按照金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者作为期限分类标准。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除利率外其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2018年 6月30日 ）
上年度末（ 2017 年12月31
日 ）
市场利率下降25 基
点
12,564.80 30,903.40
市场利率上升25 基
点
-12,511.07 -30,775.55
6.4.13.4.2 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的其他价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投
资组合的分散化降低市场价格风险， 并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 39 页 共 59 页
6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 119,152,763.49 94.42 123,995,746.73 72.88
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 6,725,460.00 5.33 34,161,700.00 20.08
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 125,878,223.49 99.75 158,157,446.73 92.96
6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深300 指数外其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2018年6月
30 日 ）
上年度末（ 2017年 12月
31 日 ）
沪深300 指数上升百分之五 5,382,884.24 1,731,723.09
沪深300 指数下降百分之五 -5,382,884.24 -1,731,723.09
6.4.13.4.3 采用风险价值法管理风险
假设
1.置信区间 95%
2.观察期 1年
分析
风险价值
（单位：人民币元）
本期末（ 2018 年 6 月 30
日 ）
上年度末（ 2017年 12 月
31日 ）
合计 26,265,757.56 19,795,109.58
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 119,152,763.49 94.21
其中：股票 119,152,763.49 94.21
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 6,725,460.00 5.32
其中：债券 6,725,460.00 5.32
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 525,795.80 0.42
8 其他各项资产 66,431.80 0.05
9 合计 126,470,451.09 100.00
注：本表列示的其他各项资产详见 7.12.3 期末其他各项资产构成。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 403,238.00 0.32
B 采矿业 2,808,868.70 2.23
C 制造业 52,667,242.81 41.73
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
2,487,515.57 1.97
E 建筑业 3,525,875.25 2.79
F 批发和零售业 2,817,510.41 2.23
G 交通运输、仓储和邮政业 2,706,881.00 2.14
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
5,295,493.00 4.20
J 金融业 34,377,953.21 27.24 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 41 页 共 59 页
K 房地产业 8,566,106.00 6.79
L 租赁和商务服务业 1,135,931.00 0.90
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 825,957.54 0.65
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 482,736.00 0.38
R 文化、体育和娱乐业 967,505.00 0.77
S 综合 83,950.00 0.07
合计 119,152,763.49 94.42
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 85,200 4,991,016.00 3.95
2 000333 美的集团 85,000 4,438,700.00 3.52
3 000651 格力电器 90,000 4,243,500.00 3.36
4 000002 万
科Ａ 159,700 3,928,620.00 3.11
5 600519 贵州茅台 3,900 2,852,694.00 2.26
6 000858 五 粮 液 37,000 2,812,000.00 2.23
7 002415 海康威视 75,000 2,784,750.00 2.21
8 600036 招商银行 87,500 2,313,500.00 1.83
9 000001 平安银行 247,353 2,248,438.77 1.78
10 601328 交通银行 323,800 1,858,612.00 1.47
11 601288 农业银行 529,267 1,820,678.48 1.44
12 601166 兴业银行 111,600 1,607,040.00 1.27
13 000725 京东方Ａ 426,700 1,510,518.00 1.20
14 600016 民生银行 207,700 1,453,900.00 1.15
15 600887 伊利股份 50,100 1,397,790.00 1.11
16 600276 恒瑞医药 17,810 1,349,285.60 1.07
17 601818 光大银行 365,500 1,337,730.00 1.06
18 002304 洋河股份 10,100 1,329,160.00 1.05
19 000568 泸州老窖 20,000 1,217,200.00 0.96 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 42 页 共 59 页
20 601601 中国太保 38,139 1,214,727.15 0.96
21 600030 中信证券 71,100 1,178,127.00 0.93
22 002008 大族激光 22,000 1,170,180.00 0.93
23 600900 长江电力 70,648 1,140,258.72 0.90
24 002142 宁波银行 68,956 1,123,293.24 0.89
25 000338 潍柴动力 123,000 1,076,250.00 0.85
26 600104 上汽集团 30,200 1,056,698.00 0.84
27 000895 双汇发展 39,376 1,039,920.16 0.82
28 002236 大华股份 45,000 1,014,750.00 0.80
29 000963 华东医药 20,966 1,011,609.50 0.80
30 601668 中国建筑 183,400 1,001,364.00 0.79
31 001979 招商蛇口 52,200 994,410.00 0.79
32 002230 科大讯飞 30,750 986,152.50 0.78
33 000538 云南白药 9,000 962,640.00 0.76
34 600000 浦发银行 97,500 932,100.00 0.74
35 002024 苏宁易购 65,300 919,424.00 0.73
36 300059 东方财富 63,720 839,829.60 0.67
37 002456 欧菲科技 50,000 806,500.00 0.64
38 600048 保利地产 64,200 783,240.00 0.62
39 000776 广发证券 58,798 780,249.46 0.62
40 601169 北京银行 128,100 772,443.00 0.61
41 002202 金风科技 58,000 733,120.00 0.58
42 601988 中国银行 201,500 727,415.00 0.58
43 600837 海通证券 76,300 722,561.00 0.57
44 600009 上海机场 13,000 721,240.00 0.57
45 600028 中国石化 103,942 674,583.58 0.53
46 000063 中兴通讯 50,000 651,500.00 0.52
47 600019 宝钢股份 83,500 650,465.00 0.52
48 601766 中国中车 83,100 639,870.00 0.51
49 300124 汇川技术 18,900 620,298.00 0.49
50 600585 海螺水泥 18,300 612,684.00 0.49
51 002475 立讯精密 27,000 608,580.00 0.48
52 601211 国泰君安 40,700 599,918.00 0.48
53 601939 建设银行 90,000 589,500.00 0.47
54 000423 东阿阿胶 10,743 578,080.83 0.46
55 000069 华侨城Ａ 75,000 542,250.00 0.43
56 000166 申万宏源 121,000 528,770.00 0.42
57 300024 机器人 30,000 522,000.00 0.41
58 300070 碧水源 37,300 519,589.00 0.41 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 43 页 共 59 页
59 002027 分众传媒 54,000 516,780.00 0.41
60 601888 中国国旅 8,000 515,280.00 0.41
61 002450 康得新 30,000 512,400.00 0.41
62 002594 比亚迪 10,500 500,640.00 0.40
63 600196 复星医药 12,000 496,680.00 0.39
64 601688 华泰证券 32,500 486,525.00 0.39
65 600703 三安光电 25,300 486,266.00 0.39
66 002044 美年健康 21,360 482,736.00 0.38
67 601390 中国中铁 64,300 480,321.00 0.38
68 000768 中航飞机 30,100 470,764.00 0.37
69 300144 宋城演艺 20,000 470,000.00 0.37
70 601009 南京银行 60,405 466,930.65 0.37
71 002241 歌尔股份 45,300 461,607.00 0.37
72 600518 康美药业 20,000 457,600.00 0.36
73 002736 国信证券 50,200 456,820.00 0.36
74 600690 青岛海尔 23,700 456,462.00 0.36
75 601336 新华保险 10,000 428,800.00 0.34
76 000100 TCL 集团 144,300 418,470.00 0.33
77 601006 大秦铁路 50,600 415,426.00 0.33
78 600015 华夏银行 55,300 411,985.00 0.33
79 600031 三一重工 45,600 409,032.00 0.32
80 600050 中国联通 82,400 405,408.00 0.32
81 002007 华兰生物 12,000 385,920.00 0.31
82 000783 长江证券 70,000 380,100.00 0.30
83 600271 航天信息 15,000 379,050.00 0.30
84 300072 三聚环保 15,400 358,512.00 0.28
85 600741 华域汽车 15,000 355,800.00 0.28
86 000625 长安汽车 39,400 354,600.00 0.28
87 000157 中联重科 85,500 351,405.00 0.28
88 601186 中国铁建 40,500 349,110.00 0.28
89 601088 中国神华 17,200 342,968.00 0.27
90 002065 东华软件 39,500 339,700.00 0.27
91 600795 国电电力 129,100 338,242.00 0.27
92 000623 吉林敖东 18,700 336,226.00 0.27
93 601857 中国石油 42,700 329,217.00 0.26
94 002892 科力尔 11,000 328,900.00 0.26
95 000425 徐工机械 76,300 323,512.00 0.26
96 002310 东方园林 21,400 321,642.00 0.25
97 601899 紫金矿业 87,500 315,875.00 0.25 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 44 页 共 59 页
98 300017 网宿科技 29,100 311,661.00 0.25
99 002714 牧原股份 7,000 311,220.00 0.25
100 601628 中国人寿 13,800 310,776.00 0.25
101 000728 国元证券 41,800 309,320.00 0.25
102 000792 盐湖股份 27,900 301,878.00 0.24
103 002081 金 螳 螂 29,800 300,980.00 0.24
104 600660 福耀玻璃 11,500 295,665.00 0.23
105 600406 国电南瑞 18,701 295,475.80 0.23
106 600999 招商证券 21,125 288,990.00 0.23
107 000402 金 融 街 35,000 281,750.00 0.22
108 002146 荣盛发展 32,200 281,106.00 0.22
109 002508 老板电器 9,000 275,580.00 0.22
110 002465 海格通信 33,900 272,217.00 0.22
111 600436 片仔癀 2,400 268,632.00 0.21
112 600340 华夏幸福 10,400 267,800.00 0.21
113 000503 国新健康 8,400 266,952.00 0.21
114 601607 上海医药 10,974 262,278.60 0.21
115 600066 宇通客车 13,600 260,984.00 0.21
116 601901 方正证券 38,800 259,572.00 0.21
117 000630 铜陵有色 117,000 258,570.00 0.20
118 600958 东方证券 28,200 257,466.00 0.20
119 600886 国投电力 35,300 256,631.00 0.20
120 000839 中信国安 54,200 256,366.00 0.20
121 002673 西部证券 33,700 254,435.00 0.20
122 000876 新 希 望 39,600 251,064.00 0.20
123 600352 浙江龙盛 20,600 246,170.00 0.20
124 000709 河钢股份 82,800 244,260.00 0.19
125 600029 南方航空 28,800 243,360.00 0.19
126 601225 陕西煤业 29,496 242,457.12 0.19
127 000060 中金岭南 49,500 240,570.00 0.19
128 002074 国轩高科 17,000 239,020.00 0.19
129 000938 紫光股份 3,800 237,880.00 0.19
130 002500 山西证券 34,800 234,552.00 0.19
131 601377 兴业证券 44,500 234,515.00 0.19
132 600089 特变电工 33,100 229,383.00 0.18
133 600111 北方稀土 20,100 228,738.00 0.18
134 601155 新城控股 7,300 226,081.00 0.18
135 000826 启迪桑德 12,880 225,142.40 0.18
136 601985 中国核电 39,800 224,870.00 0.18 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 45 页 共 59 页
137 600570 恒生电子 4,200 222,390.00 0.18
138 600383 金地集团 21,400 218,066.00 0.17
139 000750 国海证券 60,400 215,628.00 0.17
140 000983 西山煤电 28,400 213,284.00 0.17
141 601669 中国电建 39,500 211,720.00 0.17
142 600606 绿地控股 31,900 208,626.00 0.17
143 601933 永辉超市 26,600 203,224.00 0.16
144 600535 天士力 7,840 202,428.80 0.16
145 000627 天茂集团 28,700 201,474.00 0.16
146 600115 东方航空 30,000 198,600.00 0.16
147 601066 中信建投 18,316 197,080.16 0.16
148 601788 光大证券 17,900 196,542.00 0.16
149 300027 华谊兄弟 31,400 193,424.00 0.15
150 601727 上海电气 30,300 192,102.00 0.15
151 600010 包钢股份 123,600 191,580.00 0.15
152 600547 山东黄金 8,000 191,360.00 0.15
153 000559 万向钱潮 28,100 191,080.00 0.15
154 002602 世纪华通 5,800 188,500.00 0.15
155 600068 葛洲坝 26,100 188,181.00 0.15
156 000686 东北证券 29,100 186,531.00 0.15
157 002352 顺丰控股 4,100 184,500.00 0.15
158 600705 中航资本 39,000 182,130.00 0.14
159 600588 用友网络 7,410 181,619.10 0.14
160 600637 东方明珠 11,900 179,214.00 0.14
161 600018 上港集团 29,900 178,204.00 0.14
162 000671 阳 光 城 29,800 177,906.00 0.14
163 600522 中天科技 20,100 177,081.00 0.14
164 601919 中远海控 35,000 172,200.00 0.14
165 600893 航发动力 7,700 171,864.00 0.14
166 002153 石基信息 5,900 171,100.00 0.14
167 300315 掌趣科技 40,700 170,126.00 0.13
168 600085 同仁堂 4,800 169,344.00 0.13
169 300251 光线传媒 16,500 167,970.00 0.13
170 300033 同花顺 4,300 167,141.00 0.13
171 601998 中信银行 26,600 165,186.00 0.13
172 603993 洛阳钼业 25,800 162,282.00 0.13
173 000008 神州高铁 32,600 161,696.00 0.13
174 601111 中国国航 18,100 160,909.00 0.13
175 600739 辽宁成大 10,600 160,908.00 0.13 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 46 页 共 59 页
176 600674 川投能源 18,400 160,448.00 0.13
177 600023 浙能电力 34,200 159,372.00 0.13
178 002385 大北农 38,200 157,766.00 0.13
179 601800 中国交建 13,700 156,043.00 0.12
180 601555 东吴证券 22,600 154,358.00 0.12
181 600362 江西铜业 9,500 150,575.00 0.12
182 601618 中国中冶 45,000 149,850.00 0.12
183 600177 雅戈尔 19,100 147,070.00 0.12
184 601018 宁波港 34,900 146,929.00 0.12
185 600100 同方股份 16,500 144,870.00 0.11
186 002426 胜利精密 40,000 144,000.00 0.11
187 601099 太平洋 60,600 141,804.00 0.11
188 600816 安信信托 19,320 139,876.80 0.11
189 600109 国金证券 19,500 138,645.00 0.11
190 600208 新湖中宝 35,400 135,228.00 0.11
191 000961 中南建设 21,300 134,403.00 0.11
192 000959 首钢股份 32,700 134,397.00 0.11
193 600804 鹏博士 11,000 132,000.00 0.10
194 601198 东兴证券 10,000 130,400.00 0.10
195 300747 锐科激光 1,543 123,995.48 0.10
196 000738 航发控制 9,300 123,969.00 0.10
197 600498 烽火通信 4,800 119,280.00 0.09
198 600170 上海建工 39,200 119,168.00 0.09
199 601333 广深铁路 27,900 118,575.00 0.09
200 600297 广汇汽车 20,100 117,786.00 0.09
201 601229 上海银行 7,400 116,624.00 0.09
202 600153 建发股份 12,769 114,793.31 0.09
203 601990 南京证券 10,230 110,995.50 0.09
204 002558 巨人网络 4,600 109,388.00 0.09
205 601117 中国化学 16,000 107,680.00 0.09
206 002174 游族网络 5,400 107,460.00 0.09
207 600663 陆家嘴 6,800 107,372.00 0.09
208 600688 上海石化 18,500 105,265.00 0.08
209 600369 西南证券 27,100 104,335.00 0.08
210 600415 小商品城 24,100 103,871.00 0.08
211 600489 中金黄金 15,100 102,982.00 0.08
212 600820 隧道股份 17,375 102,686.25 0.08
213 600583 海油工程 19,200 100,992.00 0.08
214 601633 长城汽车 9,900 97,218.00 0.08 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 47 页 共 59 页
215 601992 金隅集团 29,600 97,088.00 0.08
216 002424 贵州百灵 8,400 95,424.00 0.08
217 601866 中远海发 37,500 93,375.00 0.07
218 601118 海南橡胶 13,900 92,018.00 0.07
219 600118 中国卫星 4,800 91,680.00 0.07
220 002292 奥飞娱乐 10,100 90,193.00 0.07
221 600008 首创股份 20,600 86,932.00 0.07
222 600895 张江高科 7,300 83,950.00 0.07
223 600549 厦门钨业 5,460 82,882.80 0.07
224 002555 三七互娱 6,800 82,620.00 0.07
225 601330 绿色动力 4,971 81,226.14 0.06
226 601877 正泰电器 3,600 80,352.00 0.06
227 601997 贵阳银行 6,400 79,104.00 0.06
228 600704 物产中大 15,100 78,973.00 0.06
229 002841 视源股份 1,440 76,910.40 0.06
230 600038 中直股份 1,900 75,981.00 0.06
231 600919 江苏银行 11,500 73,715.00 0.06
232 601021 春秋航空 2,100 73,563.00 0.06
233 600959 江苏有线 13,900 70,890.00 0.06
234 600977 中国电影 4,400 70,576.00 0.06
235 600061 国投资本 7,500 69,600.00 0.06
236 600827 百联股份 6,500 66,300.00 0.05
237 600649 城投控股 10,800 66,096.00 0.05
238 600376 首开股份 9,400 66,082.00 0.05
239 600373 中文传媒 5,100 65,535.00 0.05
240 600372 中航电子 4,800 62,688.00 0.05
241 603587 地素时尚 1,408 58,164.48 0.05
242 601958 金钼股份 8,400 52,668.00 0.04
243 600482 中国动力 3,000 52,350.00 0.04
244 603650 彤程新材 2,376 50,988.96 0.04
245 601881 中国银河 6,200 50,406.00 0.04
246 600021 上海电力 7,300 49,202.00 0.04
247 603693 江苏新能 5,384 48,456.00 0.04
248 601718 际华集团 11,500 46,230.00 0.04
249 600188 兖州煤业 3,500 45,640.00 0.04
250 002797 第一创业 6,500 44,005.00 0.03
251 601608 中信重工 16,600 43,160.00 0.03
252 600926 杭州银行 3,500 38,815.00 0.03
253 600233 圆通速递 2,900 38,280.00 0.03 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 48 页 共 59 页
254 601375 中原证券 8,000 37,360.00 0.03
255 601611 中国核建 4,700 37,130.00 0.03
256 601966 玲珑轮胎 2,300 36,271.00 0.03
257 002831 裕同科技 700 35,000.00 0.03
258 600871 *ST 油服 18,000 34,560.00 0.03
259 603858 步长制药 800 34,232.00 0.03
260 603160 汇顶科技 500 32,445.00 0.03
261 601163 三角轮胎 2,400 32,064.00 0.03
262 603706 东方环宇 1,765 23,103.85 0.02
263 002839 张家港行 3,700 22,533.00 0.02
264 603105 芯能科技 3,410 16,470.30 0.01
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 000001 平安银行 882,166.00 0.52
2 601818 光大银行 863,891.00 0.51
3 601288 农业银行 725,800.00 0.43
4 000858 五 粮 液 646,583.00 0.38
5 000002 万
科Ａ 578,265.00 0.34
6 000895 双汇发展 570,425.00 0.34
7 000568 泸州老窖 523,760.00 0.31
8 601328 交通银行 499,970.00 0.29
9 601601 中国太保 459,660.00 0.27
10 002236 大华股份 409,238.00 0.24
11 002202 金风科技 393,029.00 0.23
12 002142 宁波银行 381,563.68 0.22
13 000333 美的集团 349,498.00 0.21
14 000963 华东医药 332,877.00 0.20
15 002008 大族激光 305,209.00 0.18
16 000651 格力电器 261,408.00 0.15
17 601939 建设银行 259,554.00 0.15
18 000338 潍柴动力 249,312.00 0.15
19 600009 上海机场 232,866.00 0.14 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 49 页 共 59 页
20 002415 海康威视 225,281.00 0.13
注：本表列示“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 603259 药明康德 612,226.49 0.36
2 002450 康得新 418,048.00 0.25
3 002860 星帅尔 300,406.54 0.18
4 600901 江苏租赁 284,816.94 0.17
5 002926 华西证券 246,800.16 0.15
6 300750 宁德时代 221,216.44 0.13
7 002925 盈趣科技 219,438.80 0.13
8 002920 德赛西威 200,396.34 0.12
9 300454 深信服 180,838.84 0.11
10 603156 养元饮品 172,849.69 0.10
11 601838 成都银行 171,006.98 0.10
12 600518 康美药业 133,150.00 0.08
13 603486 科沃斯 129,235.15 0.08
14 300737 科顺股份 126,830.44 0.07
15 300741 华宝股份 126,105.00 0.07
16 603013 亚普股份 116,849.93 0.07
17 601828 美凯龙 116,620.58 0.07
18 603712 七一二 115,270.52 0.07
19 300634 彩讯股份 112,366.80 0.07
20 300735 光弘科技 111,834.37 0.07
注：本表列示 “卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 15,096,706.65
卖出股票收入（成交）总额 6,498,132.46 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 50 页 共 59 页
注：本表列示“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费用。买入包括新股、配股、债转股及行权
等获得的股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 6,725,460.00 5.33
其中：政策性金融债 6,725,460.00 5.33
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 6,725,460.00 5.33
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 018005 国开 1701 67,000 6,725,460.00 5.33
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案
调查的情况，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 6,335.38
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 60,096.42
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 66,431.80
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
华富
华鑫
灵活
配置
混合A
181 696,205.17 95,600,382.40 75.87% 30,412,753.28 24.13%
华富
华鑫
灵活
配置
混合C
62 136,980.36 0.00 0.00% 8,492,782.08 100.00%
合计 243 553,522.30 95,600,382.40 71.08% 38,905,535.36 28.92%
注：本表列示“占总份额比例”中，对下属分级基金，为占各自级别份额的比例，对合计数，为
占期末基金份额总额的比例。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
注：本期末基金管理人的从业人员未持有本基金。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
注：本期末本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持有本开放式
基金。
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
华富华鑫灵活配
置混合A
华富华鑫灵活配
置混合 C
基金合同生效日（2016 年 11 月 11 日）基金
份额总额
408,167,084.54 179,267,613.14
本报告期期初基金份额总额 150,392,155.30 13,295,537.86
本报告期基金总申购份额 127,489.90 28,495.72
减:本报告期基金总赎回份额 24,506,509.52 4,831,251.50
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 126,013,135.68 8,492,782.08
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘张娅女士为华富
永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华
富灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
3、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华
富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
4、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华
富物联世界灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
5、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华
富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
6、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘郜哲先生为华富
永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
7、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘郜哲先生为华富
中小板指数增强型证券投资基金基金经理。
8、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘郜哲先生为华富
中证100指数证券投资基金基金经理。
9、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，张惠女士不再担任华
富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
10、本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 55 页 共 59 页
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 1 7,567,193.84 39.00% 6,895.96 38.64% -
太平洋证券 2 6,462,745.61 33.31% 5,956.46 33.37% -
西南证券 1 2,140,462.78 11.03% 1,993.43 11.17% -
华安证券 2 1,496,760.13 7.71% 1,393.99 7.81% -
招商证券 2 1,230,760.15 6.34% 1,146.24 6.42% -
中泰证券 1 281,109.83 1.45% 256.19 1.44% -
长江证券 1 126,830.44 0.65% 115.58 0.65% -
浙商证券 1 98,163.36 0.51% 89.46 0.50% -
天风证券 1 - - - - -
华信证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
中银国际证
券
1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
注：1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48号） ， 我公司修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序，在比较了多家证券
经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯服
务能力强的券商租用了基金专用交易单元。
2)本报告期本基金交易单元新增浙商证券一个交易单元,退租浙商证券一个交易单元。 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 56 页 共 59 页
3)此处的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合
计，不单指股票交易佣金。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
东方证券 6,001,919.38 32.20% - - - -
太平洋证券 7,238,012.80 38.83% - - - -
西南证券 - - - - - -
华安证券 5,098,265.21 27.35% - - - -
招商证券 300,180.00 1.61% - - - -
中泰证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
华信证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
中银国际证
券
- - - - - -
广发证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
注：债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计，可转债的成交金额按全价统计。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
《华富华鑫灵活配置混合型
证券投资基金 2017年第4季
度报告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 1月 22日
2
《华富基金管理有限公司关
于旗下部分开放式基金增加
珠海盈米财富管理有限公司
为代销机构的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 2月 28日
3 《关于华富基金管理有限公 在《中国证券报》 、 2018年 2月 28日 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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司旗下部分开放式基金参与
珠海盈米财富管理有限公司
费率优惠活动的公告》
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
4
《华富基金管理有限公司关
于旗下部分开放式基金增加
深圳众禄基金销售股份有限
公司为代销机构的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 3月 12日
5
《华富华鑫灵活配置混合型
证券投资基金 2017年度报告
及摘要》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 3月 28日
6
《关于华富基金管理有限公
司根据流动性风险管理规定
修订基金合同及托管协议并
调整旗下部分基金赎回费率
的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 3月 28日
7
《华富基金管理有限公司关
于旗下部分开放式基金参加
东海证券基金费率优惠活动
的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 3月 30日
8
《华富基金管理有限公司关
于旗下部分开放式基金增加
上海好买基金销售有限公司
为代销机构的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 4月 17日
9
《华富华鑫灵活配置混合型
证券投资基金 2018年第1季
度报告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 4月 21日
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1 1.1-6.30 95,600,382.40 0.00 0.00 95,600,382.40 71.08%
个人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有风险
无
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同
2、华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议
3、华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
4、报告期内华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
12.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站
查阅。
