汇 添 富 民 营新 动 力 股 票型 证 券 投 资基 金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年6 月30 日
基金管 理人: 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期:2018 年8 月25 日 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2018 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 14
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 16
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 16
§6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 17
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18
6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 19 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 20
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 39
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 39
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 39
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 40
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 41
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 44
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 44
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 44
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 44
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 44
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 44
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 46
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 46
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 46
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 46
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 47
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 48
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 48
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 49
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 49
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 49
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 50
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 50
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 52
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 54
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 54 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 54
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 55
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 55
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 55
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 55
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 汇添富 民营 新动 力股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 汇添富 民营 新动 力股 票
基金主 代码 001541
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 8 月 7 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 484,835,756.73 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 采用 自下 而上 的方 法,精 选与 中国 经济 发展 密
切相关 的优 秀民 营企 业上 市公司 股票 进行 投资 布局 ,
在科学 严格 管理 风险 的前 提下, 力求 基金 资产 的中 长
期增值 。
投资策 略
本基金 为股 票型 基金 。投 资策略 主要 包括 资产 配置 策
略和个 股精 选策 略。 其中 ,资产 配置 策略 用于 确定 大
类资产 配置 比例 以有 效规 避系统 性风 险; 个股 精选 策
略用于 成 长 性较 高且 估值 有吸引 力的 优秀 民营 企业 上
市公司 以获 取超 额收 益。
业绩比 较基 准 中证民 营企 业综 合指 数 × 80%+ 中 债综 合指 数 × 20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ,属 于证券 投资 基金 中的 较高 风
险品种 ,其 预期 风险 与收 益高于 货币 市场 基金 ,高 于
混合型 基金 和债 券型 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李鹏 田青
联系电 话 021-28932888 010-67595096
电子邮 箱 service@99fund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-888-9918 010-67595096
传真 021-28932998 010-66275853 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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注册地 址
上海市 黄浦 区北 京东 路666
号H 区 (东 座)6 楼H686
室
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址
上海市 富城 路 99 号 震旦 国
际大 楼19-22 层
北京市 西城 区闹 市口 大街 一号
院一号 楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 李文 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 和《 证券 时报 》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼19-22 层 汇 添富
基金管 理股 份有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大楼
19-22 层
汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -28,754,581.37
本期利 润 -69,132,324.18
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1372
本期加 权平 均净 值利 润率 -14.15%
本期基 金份 额净 值增 长率 -13.85%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -56,579,862.67
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1167
期末基 金资 产净 值 428,255,894.06
期末基 金份 额净 值 0.883
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -11.70%
注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ;本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如: 基金 的 申购赎 回费 等),计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分 配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 -5.16% 2.32% -8.10% 1.42% 2.94% 0.90%
过去三 个月 -8.40% 1.69% -11.74% 1.08% 3.34% 0.61%
过去六 个月 -13.85% 1.56% -12.94% 1.10% -0.91% 0.46%
过去一年 -4.75% 1.32% -13.48% 0.92% 8.73% 0.40%
自基金 合同
生效日 起至
-11.70% 1.33% -22.37% 1.35% 10.67% -0.02% 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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今
注:本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2015 年8 月7 日,至 本报 告期 末未 满 3 年。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注: 本 基金 建仓 期为 本 《 基金合 同》 生效 之日 (2015 年8 月7 日) 起 6 个月 , 建仓 期结 束时 各项
资产配 置比 例符 合合 同约 定。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富基金管 理股份有 限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 控
有限责 任公 司共 同发 起设 立, 经 中国 证监 会证 监基 金字 (2005 )5 号文 批准 , 于2005 年2 月3 日
正式成 立, 注册 资本 金为 132,724,224 元 人民 币。 截止到 2018 年 6 月 30 日 ,公司 管理 证券 投资
基金规 模 约4213.15 亿元 , 有 效客 户数 约 1988 万 户 , 资 产管 理规 模在 行业 内 名列前 茅 。 公 司管 理
110 只开放 式证券投 资基 金,形成了覆 盖高、中 、 低各类风险收 益特征, 较 为完善、有效 的产品
线,包括汇添 富优势精 选 混合型证券投 资基金、 汇 添富货币市场 基金、汇 添 富均衡增长 混合型证
券投资基金、 汇添富成 长 焦点混合型证 券投资基 金 、汇添富增强 收益债券 型 证券投资基 金、汇添
富蓝筹稳健灵 活配置混 合 型证券投资基 金、汇添 富 价值精选混合 型证券投 资 基金、汇添 富上证综
合指数证券投 资基金、 汇 添富策略回报 混合型证 券 投资基金、 汇 添富民营 活 力混合型证 券投资基
金、汇添富香 港优势混 合 型证券投资基 金、汇添 富 医药保健混合 型证券投 资 基金、汇添 富双利债
券型证券投资 基金、汇 添 富社会责任混 合型证券 投 资基金、汇添 富可转换 债 券债券型证 券投资基
金、汇 添富 黄金 及贵 金属 证券投 资基 金(LOF) 、深 证 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 汇 添
富深证 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、汇 添富 6 月 红添 利定 期开放 债券 型证 券 投
资基金 、 汇添 富逆 向投 资 混合型 证券 投资 基金 、 汇 添富理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金 、 汇 添富 理
财 60 天债 券型 证券 投资 基 金、汇 添富 理财 14 天债 券 型证 券 投资 基金 、汇 添富 季季红 定期 开放 债
券型证券投资 基金、汇 添 富多元收益债 券型证券 投 资基金、汇添 富收益快 线 货币市场基 金、汇添
富优选 回报 混合 型证 券投 资基金 、汇 添富 消费 行业 混合型 证券 投资 基金 、汇 添富理 财 7 天债 券 型
证券投 资基 金 、 汇 添富 实 业债债 券型 证券 投资 基金 、 汇 添富 美丽30 混 合型 证 券投资 基金 、 汇添 富
高息债债券型 证券投资 基 金、汇添富中 证主要消 费 交易型开放式 指数证券 投 资基金、汇 添富中证
医药卫生交易 型开放式 指 数证券投资基 金、中证 能 源交易型开放 式指数证 券 投资基金、 中证金融
地产交易型开 放式指数 证 券投资基金、 汇添富年 年 利定期开放债 券型证券 投 资基金、汇 添富现金
宝货币 市场 基金 、汇 添富 沪深 300 安 中动 态策 略指 数型证 券投 资基 金、 汇添 富纯债 债券 型证 券 投
资基金(LOF) 、汇添富 安 心中国债券型 证券投资 基 金、汇添富双 利增强债 券 型证券投资 基金、汇
添富添富通货 币市场基 金 、汇添富全额 宝货币市 场 基金、汇添富 恒生指数 分 级证券投资 基金、汇
添富和聚宝货 币市场基 金 、汇添富移动 互联股票 型 证券投资基金 、汇添富 环 保行业股票 型证券投汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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资基金、汇添 富外延增 长 主题股票型证 券投资基 金 、汇添富收益 快钱货币 市 场基金、汇 添富成长
多因子量化策 略股票基 金 、汇添富中证 主要消费 交 易型开放式指 数 证券投 资 基金联接基 金、汇添
富医疗服务混 合型证券 投 资基金、汇添 富国企创 新 增长股票型证 券投资基 金 、汇添富民 营新动力
股票型证券投 资基金、 汇 添富安鑫智选 灵活配置 混 合型证券投资 基金、汇 添 富新兴消费 股票型证
券投资基金、 汇添富达 欣 灵活配置混合 型证券投 资 基金、汇添富 中证精准 医 疗主题指数 型发起式
证券投资基金 (LOF) 、 汇 添富盈鑫保本 混合型证 券 投资基金、汇 添富稳健 添 利定期开放 债券型证
券投资基金、 汇添富盈 安 保本混合型证 券投资基 金 、汇添富多策 略定期开 放 灵活配置混 合型发起
式证券投资基 金、汇添 富 沪港深新价值 股票型证 券 投资基金、中 证上海 国 企 交易型开放 式指数证
券投资基金、 汇添富盈 稳 保本混合型证 券投资基 金 、中证上海国 企交易型 开 放式指数证 券投资基
金联接 基金 、 汇 添富 保鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 、 汇添 富长 添利 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、
汇添富新睿精 选灵活配 置 混合型证券投 资基金、 汇 添富中证互联 网医疗主 题 指数型发起 式证券投
资基金(LOF) 、汇添富 中 证生物科技主 题指数型 发 起式证券投资 基金(LOF ) 、汇添富鑫 瑞债券型
证券投资基金 、汇添富 中 证环境治理指 数型证券 投 资基金(LOF) 、汇添富 中 证中药指数 型发起式
证券投资基金 (LOF) 、 汇 添富全球移动 互联灵活 配 置混合型 证券 投资基金 、 汇添富鑫利 债券型证
券投资基金、 汇添富绝 对 收益策略定期 开放混合 型 发起式证券投 资基金、 汇 添富中国高 端制造股
票型证券投资 基金、汇 添 富年年泰定期 开放混合 型 证券投资基金 、汇添富 年 年丰定期开 放混合型
证券投资基金 、汇添富 精 选美元债债券 型证券投 资 基金、汇添富 鑫益定期 开 放债券型证 券投资基
金、汇添富年 年益定期 开 放混合型证券 投资基金 、 汇添富鑫汇定 期开放债 券 型证券投资 基金、汇
添富添 福吉 祥混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富中 证 500 指数 型发 起式 证券 投资 基金(LOF) 、汇 添富
全球医 疗保 健混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富盈 润混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富沪 深 300 指数 型 发
起式证券投资 基金(LOF ) 、汇添富民丰 回报混合 型 证券投资基金 、汇添富 睿 丰混合型证 券投资基
金、汇添富弘 安混合型 证 券投资基金、 汇添富港 股 通专注成长混 合型证券 投 资基金、汇 添富中证
港股通高股息 投资指数 发 起式证券投资 基金(LOF ) 、上证上海改 革发展主 题 交易型开放 式指数发
起式证券投资 基金、汇 添 富中证全指证 券公司指 数 型发起式证券 投资基金 (LOF ) 、汇添富 价值创
造定期开放混 合型证券 投 资基金、汇添 富鑫永定 期 开放债券型发 起式证券 投 资基金、汇 添富熙和
精选混合型证 券投资基 金 、汇添富民安 增益定期 开 放混 合型证券 投资基金 、 汇添富行业 整合主题
混合型证券投 资基金、 汇 添富沪港深大 盘价值混 合 型证券投资基 金、汇添 富 鑫泽定期开 放债券型
发起式证券投 资基金、 汇 添富价值多因 子量化策 略 股票型证券投 资基金、 汇 添富鑫盛定 期开放债
券型发起式证 券投资基 金 、汇添富智能 制造股票 型 证券投资基金 、汇添富 鑫 成定期开放 债券型发
起式证券投资 基金、汇 添 富中证新能源 汽车产业 指 数型发起式证 券投资基 金 (LOF ) 、汇 添富文体汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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娱乐主 题混 合型 证券 投资 基金。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
谭志强
汇添富
民营新
动力股
票基金
的基金
经理。
2015 年8 月7 日 - 9 年
国籍: 中国 。学 历: 复旦
大学金 融学 硕士 。相 关业
务资格 :证 券投 资基 金从
业资格 。从 业经 历:2009
年 3 月 加入 汇添 富基 金任
汇添富 基金 管理 股份 有限
公司行 业分 析师 ,2015 年
8 月7 日至 今任 汇添 富民
营新动 力股 票基 金的 基金
经理。
注:1 、 基 金的 首任 基金 经 理, 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 , 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期;
2、 非 首任 基金 经理, 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任 日 期和 解 聘
日期;
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定, 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产,在
严格控制风险 的基础上 , 为基金份额持 有人谋求 最 大利益,无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ,本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ,根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 , 借鉴国际经验 ,建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系,形成 涵盖开放
式基金、特定 客户资产 管 理以及社保与 养老委托 资 产的投资管理 ,涉及交 易 所市场、银 行间市场
等各投资市场 ,债券、 股 票、回购等各 投资标的 , 并贯穿分工授 权、研究 分 析、投资决 策、交易汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报告期内, 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ,
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行,包 括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告期内, 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查,本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 4 次 , 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分
析未发 现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年上 半年 , 贸 易摩擦 持续恶 化的 预期 和国 内去 杠杆政 策主 导了 市场 走势 , 宏观 经济 下 行
预期不 断强 化 , 实 体经 济 信用紧 缩 , 伴 随着 投资 者 情绪和 风险 偏好 不断 下降 , 市 场整 体估 值下 移,
大小同 跌 。 细 分指 数来 看 , 上 证指 数下 跌13.9% , 沪 深 300 指数 下 跌12.9% , 中 小板综 合指 数下 跌
16.3% ,创 业板 综指 下跌 11.92% ,中 证民 企则 下跌 16.55% 。风 格资 产上 ,信 用 紧缩对 中小 民营 企
业影响较大, 债券违约 和 大股东股权质 押更是屡 屡 出现危机,蓝 筹股和国 企 显示出较强 的抗风险
能力。行业表 现上,现 金 流较好的食品 和白酒行 业 ,以及与宏观 需求 相关 性 较弱的医疗 服务板块
表现较 好。
本基金在上半 年根据经 济 和市场环境的 变化对资 产 配置结构做出 调整。仓 位 方面,本基金 最
低仓位限制 是 80%, 组合 贝塔的调整主 要通过组 合 结构来控制。 上半年虽 然 跑赢了基准, 但是稳
定类行业配置 较少,严 重 影响业绩表现 。一季度 本 基金重仓的成 长个股表 现 一般拖累业 绩,此外
将之前保险股 仓位全部 配 置到银行地产 上,也对 基 金资产带来损 失。二季 度 加仓了部分 成长类行
业股票,在医 疗服务板 块 取得部分收益 ,弥补了 其 他资产的损失 。组合其 他 个股表现一 般,乏善
可陈。行业配 置方面, 坚 守契约,集中 于符合中 国 产业经济转型 ,升级的 行 业,新能源 汽车如医
疗服务、新材 料、安防 等 ,在成长类资 产配置有 所 收缩,主要集 中在消费 电 子和新能源 汽车。个
股投资 上重 点仍 集中 在成 长股上 ,同 时增 加了 对低 估值蓝 筹股 的配 置, 降低 组合贝 塔。
汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 0.883 元; 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-13.85% , 业 绩
比较基 准收 益率 为-12.94% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
上半年国内宏 观经济运 行 平稳,在二季 度有所放 缓 。外部环境来 看,不断 加 码的中美贸易 摩
擦给出口带来 一定风险 , 且人民币汇率 有所下调 ; 内 部来看,地 方政府融 资 平台和民营 企业在去
杠杆的压力下 ,投资扩 张 意愿都有所降 低。展望 下 半年,去杠杆 政策将更 加 稳健,但是 大水漫灌
的刺激已经是 不可能的 选 项,毫无疑问 ,经济的 动 力将来至于更 加有质量 新 经济的增长 以及中国
庞大的内需市 场的激发 。 贸易摩擦阶段 性对外需 带 来压力,但是 中国在国 际 分工中累积 了十几年
的优势和地位 短期仍是 无 可替代的,主 要体现在 产 业完备性和产 业配套带 来 的高效率。 上半年市
场的大 幅下 调已 经释 放了 大部分 风险 ,目 前无 论是 沪深 300 还 是创 业板 的估 值都处 于历 史的 较 低
的下半分位。 看短期, 我 们确实面临很 多风险点 , 但是眼光 看长 些,我们 可 以看到国内 在新经济
上的探索,例 如新能源 汽 车和电子等制 造业,互 联 网衍生服务和 内需的食 品 ,医疗等服 务消费都
有很大的进步 ,第三产 业 用电量稳步快 速增长就 是 明证。因此, 下半年机 会 将大于风险 ,我们在
将在转型新经 济和消费 升 级两大主题下 ,专注于 行 业前景好,内 生性增长 确 定,公司治 理完善的
个股做 重点 布局 。
民营新动力基 金下半年 将 专注于自下而 上的个股 研 究,综合判断 行业空间 和 业绩增速的确 定
性, 保证 优质 成长 个股 的 主体仓 位的 同时 , 力图 阶 段性地 把握 市场 的结 构性 机会 。 主 要投 资方 向:
(1 ) 契 合转 型经 济发 展新 方向的 中长 期主 题: 新 能 源汽车 、 新 材料、 消费 电 子和安 防等 ; (2)长
期行业 景气 向上 的消 费升 级行业 ,医 疗服 务, 教育 、保险 和旅 游消 费等 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内,本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知》 、 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》以及 2017 年 9
月 5 日发布 的《 中国 证监 会关于 证券 投资 基金 估值 业务的 指导 意见 》 (2017 年 9 月 5 日《关 于证
券投资基金 执行〈 企 业会 计准则〉估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《关于进一 步规范
证券投资基金 估值业务 的 指导意见》同 时废止) 等 相关规定和基 金合同的 约 定,日常估 值由本 基
金管理人同本 基金托管 人 一同进行,基 金份额净 值 由本基金管理 人完成估 值 后,经本基 金托管人汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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复核无误后由 本基金管 理 人对外公布。 月末、年 中 和年末估值复 核与基金 会 计账务的核 对同时进
行。
报告期内,公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序,并由投 资研究部 、 固定收益部、 集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 , 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 , 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历,且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员,不介 入基金日
常估值业务, 但应参加 估 值小组会议, 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响,并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权,从而将 其影响程 度 进行适当限制 ,保证基 金 估值的公平 、合理,
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 :在符合有关 基金分红 条 件的前提下, 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 12 次 ,每份基 金份 额每次收益分 配比例不 得 低于收益分配 基准日每 份 基金份额该次 可供分
配利润 的10% , 若《 基金 合同》 生效 不 满 3 个月 可 不进行 收益 分配 ;
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值 计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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§6 半年度 财务 会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 汇添 富民 营新 动力股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2018 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 6.4.7.1 56,476,970.14 43,181,751.64
结算备 付金
929,023.58 1,567,471.43
存出保 证金
247,182.30 277,617.48
交易性 金融 资产 6.4.7.2 370,282,670.38 529,814,554.95
其中: 股票 投资
370,282,670.38 528,643,854.95
基金投 资
- -
债券投 资
- 1,170,700.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
1,673,346.14 267,330.28
应收利 息 6.4.7.5 9,896.37 12,526.29
应收股 利
- -
应收申 购款
133,838.54 286,156.68
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
429,752,927.45 575,407,408.75
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
964.80 2,214.00
应付赎 回款
93,122.79 339,559.50
应付管 理人 报酬
539,040.14 737,839.53
应付托 管费
89,840.02 122,973.24
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 480,654.89 782,149.19 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 293,410.75 360,083.65
负债合 计
1,497,033.39 2,344,819.11
所有者权益:
实收基 金 6.4.7.9 484,835,756.73 558,996,993.60
未分配 利润 6.4.7.10 -56,579,862.67 14,065,596.04
所有者 权益 合计
428,255,894.06 573,062,589.64
负债和 所有 者权 益总 计
429,752,927.45 575,407,408.75
注:报 告截 止 日2018 年6 月30 日, 基金 份额 净值0.883 元, 基金 份额 总额484,835,756.73 份。
6.2 利 润表
会计主 体: 汇添 富民 营新 动力股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-61,968,415.18 40,542,767.14
1.利息 收入
200,535.74 414,419.63
其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 200,386.28 405,669.63
债券利 息收 入
149.46 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 8,750.00
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
-21,854,507.91 -44,896,617.73
其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 -23,256,957.80 -46,860,560.80
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 237,436.56 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.3 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 1,165,013.33 1,963,943.07
3.公允 价值 变 动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
6.4.7.17
-40,377,742.81 84,978,120.03
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 63,299.80 46,845.21
减: 二、费用
7,163,909.00 10,551,549.48 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 3,627,946.97 5,605,050.07
2.托 管费 6.4.10.2.2 604,657.82 934,175.02
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用 6.4.7.19 2,721,119.13 3,816,337.82
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.税 金及 附加
0.55 -
7.其 他费 用 6.4.7.20 210,184.53 195,986.57
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
-69,132,324.18 29,991,217.66
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 汇添 富民 营新 动力股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
558,996,993.60 14,065,596.04 573,062,589.64
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- -69,132,324.18 -69,132,324.18
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-74,161,236.87 -1,513,134.53 -75,674,371.40
其中:1.基 金申 购款 29,705,596.11 -1,378,738.58 28,326,857.53
2. 基金 赎回 款 -103,866,832.98 -134,395.95 -104,001,228.93
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
484,835,756.73 -56,579,862.67 428,255,894.06
项目
上年度可比期间
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
918,880,051.46 -102,866,431.44 816,013,620.02
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 29,991,217.66 29,991,217.66
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-149,272,487.91 16,628,976.46 -132,643,511.45
其中:1.基 金申 购款 25,109,693.90 -2,916,253.40 22,193,440.50
2. 基金 赎回 款 -174,382,181.81 19,545,229.86 -154,836,951.95
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
769,607,563.55 -56,246,237.32 713,361,326.23
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 张晖______
______ 李骁______
____ 雷青 松____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
汇添富民营新 动力股票 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”), 系经中国 证券 监督管理委 员
会 (以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”) 证监 许可[2015]1280 号 《 关于 准予 汇添 富民 营新动 力股 票型 证券
投资基金注册 的批复》 准 予注册,由基 金管理人 汇 添富基金管理 股份有限 公 司向社会公 开募集,
基金合 同于2015 年 8 月 7 日正式 生效 ,首 次设 立募 集规模 为 1,855,885,966.77 份基 金份 额。 本
基金为契约型 开放式, 存 续期限不定。 本基金的 基 金管理人及注 册登记机 构 均为汇添富 基金管理
股份有 限公 司, 基金 托管 人为中 国建 设银 行股 份有 限公司 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 , 包括国内依法 发行上市 的 股票(包含中 小汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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板、创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票) 、 股票期 权、 债券 、货 币市 场工具 、股 指期 货、
权证、资产支 持证券、 银 行存款以及法 律法规或 中 国证监会允许 基金投资 的 其他金融工 具。本基
金采用自下而 上的方法 , 精选与中国经 济发展密 切 相关的优秀民 营企业上 市 公司股票进 行投资布
局,在科学严 格 管理风 险 的前提下,力 求基金资 产 的中长期增值 。本基金 的 业绩比较基 准为中证
民营企 业综 合指 数 × 80%+ 中债综 合指 数 × 20% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 ( 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ) 编 制, 同 时, 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面,也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 2 号
《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及
披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报 告和 半年 度报 告>》 、其他 中国 证监 会 及
中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2018 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2018 年 上半 年 的经营 成果 和净 值变 动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票)
交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ;
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方 按汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 , 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让,
暂免征 收印 花税 。
6.4.6.2 增 值税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 , 经国 务院 批准 , 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 , 金
融业纳入试点 范围,由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金(封 闭 式证券投资 基金,开
放式证券投资 基金)管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ; 国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税; 存款利 息收 入不 征收 增值 税;
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融业
有关政策的通 知》的规 定 ,金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入;
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ,金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利 息 收入 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定,资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为,以 资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人;
根据财政部、 国家税务 总 局财税[2017]56 号文《关 于资管产品增值 税有关问 题的通知》 的
规定 , 自2018 年 1 月 1 日 起, 资管 产品 管理 人运 营 资管产 品过 程中 发生 的增 值税应 税行 为 (以 下
简称“ 资管产 品运营业 务 ”) ,暂适用简 易计税方 法 ,按照 3%的 征收率缴 纳增 值税,资管 产品管
理人未分别核 算资管产 品 运营业务和其 他业务的 销 售额 和增值税 应纳税额 的 除外。资管 产品管理
人可选择分别 或汇总核 算 资管产品运营 业务销售 额 和增值税应纳 税额。对 资 管产品在 2018 年 1
月 1 日 前运 营过 程中 发生 的增值 税应 税行 为, 未缴 纳 增值 税的 ,不 再缴 纳; 已缴纳 增值 税的 , 已
纳税额 从资 管产 品管 理人 以后月 份的 增值 税应 纳税 额中抵 减;
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]90 号 文 《关 于租入 固定 资产 进项 税额 抵扣等 增值 税 政
策的通 知 》 的 规定 , 自2018 年1 月1 日起 , 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发生
的部分 金融 商品 转让 业务 , 按 照以 下规 定确 定销 售 额: 提供 贷款 服务 , 以2018 年 1 月1 日起 产生
的利息 及利 息性 质的 收入 为销售 额; 转 让 2017 年 12 月 31 日 前取 得的 股票 ( 不包括 限售 股) 、债汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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券、 基金 、 非货 物期 货 , 可以选 择按 照实 际买 入价 计算销 售额 , 或者 以2017 年最后 一个 交易 日的
股票收盘价(2017 年最后 一个交易日处 于停牌期 间 的股票,为停 牌前最后 一 个交易日收盘 价) 、
债券估 值 (中 债金 融估 值 中心有 限公 司或 中证 指数 有限公 司提 供的 债券 估值 ) 、 基 金份 额净 值、 非
货物期 货结 算价 格作 为买 入价计 算销 售额 。
6.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通 知 》 的 规定,
自2004 年1 月1 日 起 , 对 证券投 资基 金 (封 闭式 证 券投资 基金 , 开放 式证 券 投资基 金 ) 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入, 继续 免征 企业 所得税 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税;
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定,对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买卖股票 、 债券的差 价 收入,股权 的股息、
红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 , 自 2008 年 10 月 9 日 起, 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税;
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含 1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额;
持股期 限超 过1 年的 , 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税;
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 , 自2015 年 9 月 8 日起 , 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票, 持 股 期限 超 过1 年 的,股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存 款 56,476,970.14
定期存 款 -
其中: 存款 期 限1 个 月以 内 -
存款期 限1-3 个月 -
存款 期 限3 个 月以 上 -
其他存 款 -
合计: 56,476,970.14
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 400,607,740.51 370,282,670.38 -30,325,070.13
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 400,607,740.51 370,282,670.38 -30,325,070.13
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注:本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产或 负债 。 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注:本 基金 本报 告期 末未 持有买 入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注:本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 9,347.14
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 418.10
应收债 券利 息 -
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 19.93
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 111.20
合计 9,896.37
注: “ 其他 ”为 应收 结算 保 证金利 息。
6.4.7.6 其 他资 产
注:本 基金 本报 告期 末无 其他资 产余 额。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 480,654.89
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 480,654.89
6.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元
项目 本期末 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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2018 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 14.06
应付信 息披 露费 248,765.71
应付审 计费 44,630.98
合计 293,410.75
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 558,996,993.60 558,996,993.60
本期申 购 29,705,596.11 29,705,596.11
本期赎 回( 以"-" 号填列) -103,866,832.98 -103,866,832.98
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 484,835,756.73 484,835,756.73
注:申 购含 红利 再投 、转 换入份 额, 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 39,100,454.22 -25,034,858.18 14,065,596.04
本期利 润 -28,754,581.37 -40,377,742.81 -69,132,324.18
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-5,140,313.65 3,627,179.12 -1,513,134.53
其中: 基金 申购 款 1,451,284.78 -2,830,023.36 -1,378,738.58
基金赎 回款 -6,591,598.43 6,457,202.48 -134,395.95
本期已 分配 利润 - - -
本期末 5,205,559.20 -61,785,421.87 -56,579,862.67
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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活期存 款利 息收 入 184,142.12
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 13,607.68
其他 2,636.48
合计 200,386.28
注:其 中“ 其他 ”为 直销 申购款 利息 收入 和交 易保 证金利 息收 入。
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 970,982,636.87
减:卖 出股 票成 本总 额 994,239,594.67
买卖股 票差 价收 入 -23,256,957.80
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位: 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
债 券 投资 收 益——买卖 债券 ( 、债 转 股及 债
券到期 兑付 )差 价收 入
237,436.56
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 237,436.56
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
卖 出 债券 ( 、 债转 股及 债券 到 期兑 付) 成交
总额
1,408,352.10
减 : 卖出 债券 ( 、 债转 股及 债 券到 期兑 付)
成本总 额
1,170,700.00
减:应 收利 息总 额 215.54 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 28 页 共 55 页
买卖债 券差 价收 入 237,436.56
注:本 基金 本期 未投 资债 券。
6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
注:本 基金 本期 未投 资资 产支持 证券 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注:本 基金 本期 未投 资贵 金属。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
注:本 基金 本期 未投 资衍 生工具 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,165,013.33
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,165,013.33
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -40,377,742.81
—— 股 票投 资 -40,377,742.81
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减 : 应 税 金 融 商 品 公 允 价 值 变 动 产 生 的 预 估
增值税
-
合计 -40,377,742.81
汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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6.4.7.18 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 63,299.80
合计 63,299.80
6.4.7.19 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 2,721,119.13
银行间 市场 交易 费用 -
合计 2,721,119.13
6.4.7.20 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费 用 44,630.98
信息披 露费 148,765.71
账户维 护费 9,000.00
银行间 划款 费用 7,787.84
合计 210,184.53
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ,本 基金无 需要 说明 的日 后事 项。
汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理 人 的股 东、 基金 代销机 构
注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东 方 证 券 股 份 有 限 公
司
192,970,493.33 10.46% 564,107,089.31 22.62%
6.4.10.1.2 债 券交 易
注:本 基金 本报 告期 和上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1月1 日至2018 年6 月30日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比例
东 方 证 券 股 份 有
限公司
- - 50,000,000.00 100.00%
注:本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券回购 交易 。 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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6.4.10.1.4 权 证交 易
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联 方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证 券股 份有
限公司
177,996.62 11.22% 105,378.67 21.92%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证券股份有
限公司
522,279.20 22.72% 282,928.41 23.96%
注:上述佣金 按市场佣 金 率计算,以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
3,627,946.97 5,605,050.07
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,018,801.08 1,483,742.75
注:本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值的 1.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算
方法如 下:
H= E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计提, 按 月支付。由基 金托管人 根 据与基金管理 人核对一 致 的财务数据 ,自动在汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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月初 5 个 工作 日内 、 按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付, 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。 若遇
法定节 假日 、休 息日 等, 支付日 期顺 延。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
604,657.82 934,175.02
注:本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的 计
算方法 如下 :
H= E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计提, 按 月支付。由基 金托管人 根 据与基 金管理 人核对一 致 的财务数据 ,自动在
月初 5 个 工作 日内 、 按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付, 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。 若遇
法定节 假日 、休 息日 等, 支付日 期顺 延。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注:本 基金 的基 金管 理人 本报告 期内 及上 年度 可比 区间未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注:本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银
行股份 有限
公司
56,476,970.14 184,142.12 93,318,956.90 386,304.70 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间 均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.11 利 润分 配情况
注:本 基金 本报 告期 内未 进行利 润分 配。
6.4.12 期 末( 2018 年 6 月 30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 :股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 :
股)
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
603693
江苏
新能
2018 年
6 月25
日
2018
年7 月
3 日
新股流
通受限
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -
603706
东方
环宇
2018 年
6 月29
日
2018
年7 月
9 日
新股流
通受限
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -
603105
芯能
科技
2018 年
6 月29
日
2018
年7 月
9 日
新股流
通受限
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002739
万达
电影
2017
年7
月4
日
重
大
资
产
重
组
38.03 - - 212,776 12,015,001.15 8,091,871.28 - 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 34 页 共 55 页
停
牌
002668
奥马
电器
2018
年6
月15
日
重
大
事
项
停
牌
18.93 - - 308,720 8,062,500.00 5,844,069.60 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止, 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购金融 资产 款余 额。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止, 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 金融 资产 款余 额。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ,并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程,通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了董 事 会、经营管理 层、风险 管 理部门、各职 能部门四 级 风险管理组织 架
构,并 明确 了相 应的 风险 管理 职 能。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息,导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券,且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 上 市公司发行 的证券市
值不超过基金 资产净值 的 10%,且本基 金与由本 基金 管理人管理的 其他基金 共 同持有一家公 司发
行的证 券, 不得 超过 该证 券的 10% 。
本基金的银行 存款均存 放 于信用良好的 银行,申 购 交易均通过具 有基金销 售 资格的金融机 构汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 35 页 共 55 页
进行。 另外 , 在 交易 所进 行 的交易 均与 中国 证券 登 记 结算有 限责 任公 司完 成证 券交收 和款 项清 算,
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ; 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估,
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额, 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
6.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人严 格 按照《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》及 《 公开募集开放 式
证券投资基金 流动性风 险 管理规定》等 有关法规 的 要求建立健全 开放式基 金 流动性风险 管理的内
部控制体系, 审慎评估 各 类资产的流动 性,针对 性 制定流动性风 险管理措 施 ,对本基金 组合资产
的流动性风险 进行管理 。 本基金的基金 管理人采 用 监控基金组合 资产持仓 集 中度指标、 逆回购交
易的到 期日 与交 易对 手的 集中度 、流 动性 受限 资产 比例、 基金 组合 资产 中 7 个工作 日可 变现 资 产
的可变现价值 以及压力 测 试等方式防范 流动性风 险 。并于开放日 对本基金 的 申购赎回情 况进行监
控,保持基 金 投资组合 中 的可用现金头 寸与之相 匹 配,确保本基 金资产的 变 现能力与投 资者赎回
需求的匹配与 平衡。本 基 金的基金管理 人在基金 合 同中设 计了巨 额赎回条 款 ,约定在非 常情况下
赎回申 请的 处理 方式 ,控 制因开 放申 购赎 回模 式带 来的流 动性 风险 ,有 效保 障基金 持有 人利 益。
本基金所持证 券均在证 券 交易所上市; 因此,除 本 基金于期末持 有的流通 受 限证券外,本 期
末本基金的其 他资产均 能 及时变现。此 外,本基 金 可通过卖出回 购金融资 产 方式借入短 期资金应
对流动 性需 求, 其上 限一 般不超 过基 金持 有的 债券 资产的 公允 价值 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求,并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ,对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公 允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主 要为 银行 存款 、债 券投资 、结 算备 付金 、存 出保证 金及 部分 应收 申购 款等。 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 36 页 共 55 页
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位: 人民 币元
本期末
2018 年6 月30 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款
56,476,970.14 - - - - - 56,476,970.14
结算备 付金
929,023.58 - - - - - 929,023.58
存出保 证金
247,182.30 - - - - - 247,182.30
交易性 金融 资产
- - - - - 370,282,670.38 370,282,670.38
应收证 券清 算款
- - - - - 1,673,346.14 1,673,346.14
应收利 息
- - - - - 9,896.37 9,896.37
应收申 购款
52,839.94 - - - - 80,998.60 133,838.54
资产总计 57,706,015.96 - - - - 372,046,911.49 429,752,927.45
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 964.80 964.80
应付赎 回款 - - - - - 93,122.79 93,122.79
应付管 理人 报酬 - - - - - 539,040.14 539,040.14
应付托 管费 - - - - - 89,840.02 89,840.02
应付交 易费 用 - - - - - 480,654.89 480,654.89
其 他负 债 - - - - - 293,410.75 293,410.75
负债总 计 - - - - - 1,497,033.39 1,497,033.39
利率敏 感度 缺口 57,706,015.96 - - - - 370,549,878.10 428,255,894.06
上年度 末
2017 年 12 月31
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 43,181,751.64 - - - - - 43,181,751.64
结算备 付金 1,567,471.43 - - - - - 1,567,471.43
存出保 证金 277,617.48 - - - - - 277,617.48
交易性 金融 资产 - - 1,170,700.00 - - 528,643,854.95 529,814,554.95
应收证 券清 算款 - - - - - 267,330.28 267,330.28
应收利 息 - - - - - 12,526.29 12,526.29
应收申 购款 137,956.21 - - - - 148,200.47 286,156.68
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 45,164,796.76 - 1,170,700.00 - - 529,071,911.99 575,407,408.75
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 2,214.00 2,214.00
应付赎 回款 - - - - - 339,559.50 339,559.50
应付管 理人 报酬 - - - - - 737,839.53 737,839.53
应付托 管费 - - - - - 122,973.24 122,973.24
应付交 易费 用 - - - - - 782,149.19 782,149.19 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 37 页 共 55 页
其他负 债 - - - - - 360,083.65 360,083.65
负债总 计 - - - - - 2,344,819.11 2,344,819.11
利率敏 感度 缺口 45,164,796.76 - 1,170,700.00 - - 526,727,092.88 573,062,589.64
注: 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ,
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日 孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注:本基金本 报告期末 计 息资产仅包括 银行存款 、 结算备付金、 存出保证 金 及部分应收 申购款,
且均以活期存 款利率或 相 对固定的利率 计息;假 定 利率变动仅影 响其未来 收 益,而对其 本身的公
允价值 无重 大影 响, 因而 在本基 金本 报告 期末 及上 年度末 未持 有其 他计 息资 产/负 债的 情况 下, 利
率变动 对基 金资 产净 值的 影响并 不显 著。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 所有 资产 及负 债以 人民币 计价 ,因 此无 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金所面临 的其他价 格 风险主要系市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价值或未 来现金流 量 因除市场利率 和外汇汇 率 以外的市场价 格因素变 动 而发生波动 的风险。
本基金主要投 资于证券 交 易所上市或银 行间同业 市 场交易的股票 和债券, 所 面临的最大 市场价格
风险由所持有 的金融工 具 的公允价值决 定。本基 金 通过投资组合 的分散化 降 低市场价格 风险,并
且本基 金管 理人 每日 对本 基金所 持有 的证 券价 格实 施监控 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
交易性 金融 资产-股 票投 资 370,282,670.38 86.46 528,643,854.95 92.25
交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - 1,170,700.00 0.20
交 易 性 金 融 资 产 - 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 370,282,670.38 86.46 529,814,554.95 92.45 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 38 页 共 55 页
注:股票资产 不低于基 金 资产的 80% ,投资于 民营 企业上市公司 股票的资 产 占非现金基金 资产的
比例不 低 于 80% ;基 金持 有全部 权证 的市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 3% ; 每 个交易 日日 终在 扣除
股指期货合约 需缴纳的 保 证金以后,基 金保留的 现 金或投资于到 期日在一 年 以内的政府 债券的比
例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 于 资产 负债 表日 , 本基金 面临 的整 体市 场价 格风险 列示 如上 表 。
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
1. 本 基金 的市 场价 格风 险 主要源 于证 券市 场的 系统 性风险 , 即从 长期 来看 , 本基
金所投 资的 证券 与业 绩比 较基准 的变 动呈 线性 相关 ,且报 告期 内的 相关 系数 在资
产负债 表日 后短 期内 保持 不变;
2.以下 分析 中, 除市 场基 准发生 变动 ,其 他影 响基 金资产 净值 的风 险变 量保 持不
变。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2018 年6 月
30 日 )
上年度 末 ( 2017 年 12 月
31 日 )
中证民 营企 业综 合指 数上 涨
5%
20,777,110.32 22,595,098.07
中证民 营企 业综 合指 数下 跌
5%
-20,777,110.32 -22,595,098.07
注:本基金管 理人运用 资 本 —资产定价 模型方法 对 本基金的市场 价格风险 进 行分析。上 表为市场
价格风险的敏 感性分析 , 反映了在其他 变量不变 的 假设下,证 券 市场组合 的 价格发生合 理、可能
的变动 时, 将对 基金 资产 净值产 生的 影响 。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 39 页 共 55 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 370,282,670.38 86.16
其中: 股票 370,282,670.38 86.16
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金 属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 57,405,993.72 13.36
8 其他各 项资 产 2,064,263.35 0.48
9 合计 429,752,927.45 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 4,433,228.10 1.04
C 制造业 317,516,104.54 74.14
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
71,559.85 0.02
E 建筑业 13,077,929.32 3.05 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 40 页 共 55 页
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
8,083,609.00 1.89
J 金融业 635,234.40 0.15
K 房地产 业 9,517,751.55 2.22
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 81,226.14 0.02
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 8,774,156.20 2.05
R 文化、 体育 和娱 乐业 8,091,871.28 1.89
S 综合 - -
合计 370,282,670.38 86.46
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 300285 国瓷材 料 2,076,516 41,405,729.04 9.67
2 002384 东山精 密 1,653,388 39,681,312.00 9.27
3 002466 天齐锂 业 775,761 38,469,987.99 8.98
4 603799 华友钴 业 351,442 34,255,051.74 8.00
5 002460 赣锋锂 业 790,005 30,478,392.90 7.12
6 601233 桐昆股 份 1,269,214 21,855,865.08 5.10
7 002497 雅化集 团 1,264,500 13,327,830.00 3.11
8 000961 中南建 设 2,072,572 13,077,929.32 3.05
9 000703 恒逸石 化 790,568 11,763,651.84 2.75
10 603658 安图生 物 133,073 10,973,199.58 2.56
11 603019 中科曙 光 234,693 10,765,367.91 2.51
12 002146 荣盛发 展 1,090,235 9,517,751.55 2.22 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 41 页 共 55 页
13 000977 浪潮信 息 387,200 9,234,720.00 2.16
14 002044 美年健 康 388,237 8,774,156.20 2.05
15 600436 片仔癀 77,357 8,658,569.01 2.02
16 601600 中国铝 业 2,170,430 8,334,451.20 1.95
17 002430 杭氧股 份 570,675 8,177,772.75 1.91
18 002739 万达电 影 212,776 8,091,871.28 1.89
19 300302 同有科 技 712,740 7,269,948.00 1.70
20 000538 云南白 药 63,627 6,805,543.92 1.59
21 603678 火炬电 子 263,929 6,577,110.68 1.54
22 002668 奥马电 器 308,720 5,844,069.60 1.36
23 600985 雷鸣科 化 537,600 5,553,408.00 1.30
24 000983 西山煤 电 590,310 4,433,228.10 1.04
25 600271 航天信 息 86,200 2,178,274.00 0.51
26 300750 宁德时 代 17,861 1,285,277.56 0.30
27 000651 格力电 器 26,700 1,258,905.00 0.29
28 300348 长亮科 技 29,300 813,661.00 0.19
29 300003 乐普医 疗 12,000 440,160.00 0.10
30 601688 华泰证 券 29,000 434,130.00 0.10
31 601066 中信建 投 18,690 201,104.40 0.05
32 300747 锐科激 光 1,543 123,995.48 0.03
33 601330 绿色动 力 4,971 81,226.14 0.02
34 603650 彤程新 材 2,376 50,988.96 0.01
35 603693 江苏新 能 5,384 48,456.00 0.01
36 603706 东方环 宇 1,765 23,103.85 0.01
37 603105 芯能科 技 3,410 16,470.30 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002466 天齐锂 业 56,027,427.72 9.78
2 002460 赣锋锂 业 40,709,481.20 7.10
3 601233 桐昆股 份 36,888,774.04 6.44
4 002146 荣盛发 展 36,776,648.60 6.42
5 601398 工商银 行 30,583,900.00 5.34 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 42 页 共 55 页
6 002430 杭氧股 份 28,886,548.25 5.04
7 600340 华夏幸 福 27,916,729.00 4.87
8 600031 三一重 工 25,450,680.00 4.44
9 600028 中国石 化 24,827,209.00 4.33
10 603799 华友钴 业 22,804,268.86 3.98
11 000001 平安银 行 20,902,540.00 3.65
12 000703 恒逸石 化 20,004,003.00 3.49
13 000961 中南建 设 19,333,064.00 3.37
14 600436 片仔癀 18,208,922.86 3.18
15 000977 浪潮信 息 17,824,508.00 3.11
16 603658 安图生 物 17,808,912.38 3.11
17 600585 海螺水 泥 16,614,547.00 2.90
18 002497 雅化集 团 16,581,555.00 2.89
19 002384 东山精 密 16,303,275.67 2.84
20 601288 农业银 行 16,244,982.00 2.83
21 601318 中国平 安 15,983,469.00 2.79
22 600426 华鲁恒 升 15,473,825.35 2.70
23 000063 中兴通 讯 15,204,051.00 2.65
24 002236 大华股 份 12,652,551.00 2.21
25 000671 阳光城 12,106,405.00 2.11
26 603019 中科曙 光 11,918,998.94 2.08
27 600030 中信证 券 11,854,812.44 2.07
28 600985 雷鸣科 化 11,853,431.00 2.07
29 600740 山西焦 化 11,490,109.00 2.01
注:本 项“ 买入 金额 ”按 买入成 交金 额填 列, 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 603658 安图生 物 42,333,506.29 7.39
2 002430 杭氧股 份 41,652,666.38 7.27
3 601398 工商银 行 34,938,460.71 6.10
4 600030 中信证 券 33,627,681.96 5.87
5 002573 清新环 境 28,282,086.99 4.94 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 43 页 共 55 页
6 603799 华友钴 业 26,254,395.26 4.58
7 002384 东山精 密 26,134,217.07 4.56
8 000983 西山煤 电 25,345,685.01 4.42
9 600031 三一重 工 24,074,963.04 4.20
10 000001 平安银 行 23,476,431.13 4.10
11 600028 中国石 化 23,138,221.15 4.04
12 300285 国瓷材 料 22,922,446.59 4.00
13 002146 荣盛发 展 22,762,752.62 3.97
14 600340 华夏幸 福 21,263,507.07 3.71
15 600779 水井坊 20,570,567.19 3.59
16 002555 三七互 娱 19,253,348.51 3.36
17 600507 方大特 钢 18,422,615.44 3.21
18 300338 开元股 份 17,909,414.20 3.13
19 002044 美年健 康 17,730,308.18 3.09
20 600585 海螺水 泥 17,623,340.49 3.08
21 600985 雷鸣科 化 17,413,773.02 3.04
22 600388 龙净环 保 17,103,739.83 2.98
23 603678 火炬电 子 16,538,993.78 2.89
24 601233 桐昆股 份 15,398,844.11 2.69
25 601600 中国铝 业 15,326,574.34 2.67
26 601336 新华保 险 15,311,725.26 2.67
27 600426 华鲁恒 升 15,289,991.81 2.67
28 002466 天齐锂 业 14,392,875.66 2.51
29 601318 中国平 安 14,364,639.74 2.51
30 600436 片仔癀 14,179,127.80 2.47
31 601288 农业银 行 13,920,270.00 2.43
32 000661 长春高 新 12,541,933.21 2.19
33 002236 大华股 份 12,483,346.52 2.18
34 000671 阳光城 12,344,424.96 2.15
35 600740 山西焦 化 12,328,495.51 2.15
注:本 项“ 卖出 金额 ”按 卖出成 交金 额填 列, 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 876,256,152.91
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 970,982,636.87
注:本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ,不 考虑相 关交 易费 用。 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 44 页 共 55 页
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注:本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注:本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查, 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 247,182.30
2 应收证 券清 算款 1,673,346.14
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,896.37
5 应收申 购款 133,838.54
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 45 页 共 55 页
9 合计 2,064,263.35
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 46 页 共 55 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及 持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
12,924 37,514.37 1,991,838.61 0.41% 482,843,918.12 99.59%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
121,094.96 0.0250%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2015 年 8 月 7 日 ) 基金 份额 总 额 1,855,885,966.77
本报告 期期 初基 金份 额总 额 558,996,993.60
本报告 期基 金总 申购 份额 29,705,596.11
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 103,866,832.98
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 484,835,756.73
注:表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 、转 换入 份额 ; “总赎 回份 额” 含转 换出 份额。 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 48 页 共 55 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1. 《 汇添 富价 值创 造定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2018 年 1 月 19 日正 式生
效,胡 昕炜 先生 任该 基金 的基金 经理 。
2. 《 汇添 富鑫 永定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2018 年 1 月 25 日 正式
生效, 吴江 宏先 生任 该基 金的基 金经 理。
3. 《 汇添 富熙 和精 选混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2018 年 2 月 11 日正 式生效 ,曾 刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
4. 《 汇添 富民 安增 益定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2018 年 2 月 13 日正 式生
效,陈 加荣 先生 任该 基金 的基金 经理 。
5. 《 汇添 富行 业整 合主 题 混合 型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2018 年 2 月 13 日正式 生效 ,
赵鹏程 先生 任该 基金 的基 金经理 。
6. 《 汇添 富沪 港深 大盘 价 值混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2018 年 2 月 13 日正 式生 效,
陈健玮 先生 和劳 杰男 先生 任该基 金的 基金 经理 。
7. 基 金管 理人 于 2018 年 2 月 14 日 公告 ,增 聘胡 娜 女士担 任汇 添富 民安 增益 定期开 放混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理,与 陈加 荣先 生共 同管 理该基 金。
8. 基 金管 理人2018 年3 月2 日 公告, 劳杰 男先 生 不再担 任汇 添富 国企 创新 增长股 票型 证 券
投资基 金的 基金 经理 ,由 李威先 生单 独管 理该 基金 。
9. 基 金管 理人于 2018 年3 月2 日公 告, 增 聘郑 慧 莲女士 担任 汇添 富熙 和精 选混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理, 与曾 刚先生 共同 管理 该基 金。
10. 《 汇添 富鑫 泽定 期开 放债券 型发 起式 证券 投资 基金基 金合 同》 于 2018 年 3 月 8 日正式
生效, 李怀 定先 生和 陆文 磊先生 任 该 基金 的基 金经 理。
11. 基 金管 理人 于2018 年3 月20 日公 告, 增 聘赵 鹏飞先 生担 任汇 添富 民安 增益定 期开 放 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理, 与陈 加荣 先生 、胡 娜女士 共同 管理 该基 金。
12 . 《 汇添 富价 值多 因子 量 化策略 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2018 年 3 月 23 日 正式
生效, 吴振 翔先 生和 许一 尊先生 任该 基金 的基 金经 理。
13. 基 金管 理人 于 2018 年 4 月 3 日公 告, 增聘 郑 慧莲女 士担 任汇 添富 安鑫 智选灵 活配 置 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理, 与曾 刚先 生共 同管 理该基 金。
14 . 《 汇添 富鑫 盛定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 》于 2018 年 4 月 16 日 正式
生效, 吴江 宏先 生和 胡娜 女士任 该基 金的 基金 经理 。
15. 《 汇添 富智 能制 造股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 于2018 年4 月 23 日 正式生 效, 赵 鹏
飞先生 任该 基金 的基 金经 理。
16. 《汇 添富 鑫成 定期 开 放债券 型发 起式 证券 投资 基金基 金合 同 》 于2018 年 4 月26 日正 式
生效, 陈加 荣先 生任 该基 金的基 金经 理。
17. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日 公告, 蒋文 玲 女士不 再担 任汇 添富 理 财14 天 债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ,增 聘徐寅 喆女 士担 任该 基金 的基金 经理 ,由 徐寅 喆女 士单独 管理 该 基 金 。
18. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日 公告, 蒋文 玲 女士不 再担 任汇 添富 理 财30 天 债券 型证 券汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 49 页 共 55 页
投资基 金的 基金 经理 ,增 聘徐寅 喆女 士担 任该 基金 的基金 经理 ,由 徐寅 喆女 士单独 管理 该 基 金 。
19. 基 金管 理人 于2018 年5 月5 日 公告, 蒋文 玲 女士不 再担 任汇 添富 理 财60 天 债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ,增 聘徐寅 喆 女 士担 任该 基金 的基金 经理 ,由 徐寅 喆女 士单独 管理 该 基 金 。
20. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告, 徐寅 喆 女士不 再担 任汇 添富 全额 宝货币 市场 基 金
的基金 经理 ,增 聘陶 然先 生担任 该基 金的 基金 经理 ,由陶 然先 生单 独管 理该 基金。
21. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告, 陆文 磊 先生和 徐寅 喆女 士不 再担 任汇添 富收 益 快
钱货币 市场 基金 的基 金经 理, 增聘 陶然 先生 担任 该 基金的 基金 经理 , 由陶 然 先生单 独管 理该 基金 。
22. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告, 徐寅 喆 女士不 再担 任汇 添富 收益 快线货 币市 场 基
金的基 金经 理, 增聘 陶然 先生担 任该 基 金 的基 金经 理,由 陶然 先生 单独 管理 该基金 。
23. 基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日公 告, 增聘 徐 寅喆女 士担 任汇 添富 货币 市场基 金的 基 金
经理, 与蒋 文玲 女士 共同 管理该 基金 。
24. 基 金管 理 人2018 年5 月17 日公 告, 韩 贤旺 先生 和欧阳 沁春 先生 不再 担任 汇 添富 全球 移
动互联 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理, 由杨瑨 先生 单独 管理 该基 金。
25. 《 汇添 富中 证新 能源 汽车产 业指 数型 发起 式证 券投资 基金 (LOF) 基金 合 同》 于 2018 年
5 月 23 日 正式 生效 ,过 蓓 蓓女士 任该 基金 的基 金经 理。
26. 基 金管 理 人2018 年5 月29 日公 告, 聘 任茹 奕菡 为汇添 富 6 月红 添利 定期 开放债 券型 证
券投资 基金 、 汇添 富安 鑫 智选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 汇 添富 多元 收 益债券 型证 券投 资基
金、汇 添富 年年 丰定 期开 放混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 年年 泰定 期开 放混 合型证 券投 资基 金 、
汇添富 年年 益定 期开 放混 合型证 券投 资基 金 、 汇 添 富双利 增强 债券 型证 券投 资基金 、 汇添 富双 利
债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富熙 和精 选混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 助理 , 协 助上 述基 金的 基
金经理 开展 投资 管理 工作 。
27. 《 汇添 富文 体娱 乐主 题混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2018 年6 月21 日正 式生 效,
杨瑨先 生任 该基 金 的 基金 经理。
28. 本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产的 诉讼 事项。
本报告 期内 ,无 涉及 本基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本 基金 投资 策略 未发 生 改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 , 为 本基 金进 行审计 的机 构未 发生 变化 , 为安 永华 明会 计师 事务 所 (特 殊普 通 合
伙) 。
汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本报告 期内 ,本 基金 托管 人的托 管业 务部 门及 其相 关高级 管理 人员 无受 稽查 或处罚 等 情 况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
西部证 券 2 537,890,811.11 29.16% 386,891.15 24.39% -
东吴证 券 2 427,501,707.09 23.17% 394,112.77 24.84% -
川财证 券 2 324,308,358.34 17.58% 300,265.50 18.93% -
东方证 券 2 192,970,493.33 10.46% 177,996.62 11.22% -
太平洋 证券 2 154,279,095.93 8.36% 141,620.01 8.93% -
中泰证 券 2 130,070,451.95 7.05% 120,194.69 7.58% -
中信证 券 2 42,643,060.87 2.31% 39,278.95 2.48% -
海通证 券 2 15,102,942.28 0.82% 7,633.32 0.48% -
国金证 券 2 11,223,815.12 0.61% 10,358.04 0.65% -
申万宏源证
券
2 8,862,668.00 0.48% 8,076.60 0.51% -
方正证 券 2 - - - - -
华泰证 券 2 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
注: 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ,
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
西部证 券 - - - - - - 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
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东吴证 券 - - - - - -
川财证 券 1,408,352.10 100.00% - - - -
东方证 券 - - - - - -
太平洋 证券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
申万宏源证
券
- - - - - -
方正证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
联讯证 券 - - - - - -
注:1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序:
(1 ) 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
(2 ) 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
(3 ) 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例,并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整,使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 , 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
(4 ) 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ,作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
(5 ) 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 , 投 资总 监审
批。
(6 ) 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ; 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
(7 ) 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用, 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
(8 ) 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 , 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更 情 况:
本基金 本报 告期 内新 增2 家证券 公司 的3 个交 易单 元: 海通 证券 ( 深交 所单 元) 、 华 泰证 券 (上 交
所单元 和深 交所 单元 ) 。 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 52 页 共 55 页
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 基 金2017 年 资产 净 值的
公告
公司网 站 2018 年 1 月 2 日
2
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 南洋 商业银
行为代 销机 构的 公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 1 月 19 日
3
汇添富 基金 管理 有限 公司 旗下公
募基 金2017 年第 4 季度 报 告
中证报,上 交所, 证
券时报,上 证报, 公
司网站,深 交所
2018 年 1 月 22 日
4
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 调整 停牌 股票估
值方法 的公 告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 2 月 1 日
5
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 调整 停牌 股票估
值方法 的公 告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 2 月 2 日
6
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 北京 农商银
行为代 销机 构并 参与 费率 优惠活
动的公 告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 3 月 1 日
7
汇添富 民营 新动 力股 票型 证券 投
资基金 更新 招募 说明 书 (2018 年
第1 号)
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 3 月 20 日
8
关于汇 添富 基金 管理 股份 有限公
司旗 下93 只基 金修 订基 金 合同
的公告
中证报,上 交所, 证
券时报,公 司网 站,
深交所
2018 年 3 月 24 日
9
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司旗
下93 只基 金2017 年 年度 报告
中证报,上 交所, 证
券时报,上 证报, 公
司网站,深 交所
2018 年 3 月 28 日
10
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 参加 交通 银行开
展的费 率优 惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 3 月 30 日
11
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 参加 工商 银行开
展的费 率优 惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 3 月 30 日
12
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 途牛 金服为
代销机 构并 参与 费率 优惠 活动的
公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 3 月 31 日
13
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 电盈 基金为
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 4 月 9 日 汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 53 页 共 55 页
代销机 构并 参与 费率 优惠 活动的
公告
14
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部 分 基金 估值 调整 情况的
公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 4 月 19 日
15
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 参加 南洋 商业银
行开展 的费 率优 惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 4 月 19 日
16
汇添富 基金 旗 下 99 只基 金2018
年第1 季度 报告
中证报,上 交所, 证
券时报,上 证报, 公
司网站,深 交所
2018 年 4 月 21 日
17
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 参加 凯石 财富开
展的费 率优 惠活 动的 公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 4 月 23 日
18
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 杭州 银行为
代销机 构并 参与 费率 优惠 活动的
公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 5 月 16 日
19
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 估值 调整 情况的
公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 6 月 9 日
20
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 估值 调整 情况的
公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 6 月 20 日
21
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 增加 国信 嘉利为
代销机 构的 公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 6 月 28 日
22
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 基 金2018 半 年资 产 净值
的公告
中证报,证 券时 报,
上证报,公 司网 站
2018 年 6 月 30 日
汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 54 页 共 55 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注:无 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
汇添富民营新动力股票 2018 年 半年度报告
第 55 页 共 55 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 汇民营 新动 力股 票型 证券 投资基 金募 集的 文件 ;
2 、 《汇 添富 汇添 富民 营新 动力股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 ;
3 、 《汇 添富 汇添 富民 营新 动力股 票型 证券 投资 基金 托管协 议》 ;
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照;
5 、 报告 期内 汇添 富汇 添富 汇添富 民营 新动 力股 票型 证券投 资基 金在 指定 报刊 上披露 的各 项 公
告;
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
12.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 19-22 楼
汇添 富 基金管 理股 份有 限公 司
12.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅, 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅,
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话:400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2018 年 8 月 25 日