华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金
2018年半年度报告
2018年6 月30日
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2018年8 月25日 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 24 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至2018年6 月30 日止。 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 12
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 14
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 14
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 15
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 16
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 17
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 17
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 17
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 18
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 18
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 18
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 18
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 19
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 19
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 20
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 21 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 22
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 42
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 42
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 42
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 43
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 44
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 46
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 46
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 46
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 46
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 47
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 47
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 47
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 47
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 49
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 49
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 49
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 49
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 50
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 51
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 51
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 51
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 51
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 51
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 52
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 52
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 52
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 53
§ 11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 55
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 55 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 55
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 56
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 56
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 56
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 56
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 华富永鑫灵活配置混合
基金主代码 001466
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 6月15日
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 4,965,923.32份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 华富永鑫灵活配置混合 A 华富永鑫灵活配置混合 C
下属分级基金的交易代码： 001466 001467
报告期末下属分级基金的份额总额 648,274.47 份 4,317,648.85份
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金
资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收益。依据风险
-收益-投资策略关系原理，本基金采用包括资产配置策略、行业配置策略和个
股精选策略在内的多层次复合投资策略进行实际投资，高层策略作用是规避风
险，低层策略用于提高收益。
业绩比较基准 沪深300 指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中等收益风险特征的基金，其长期平均风险和预期
收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华富基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 满志弘 郭明
联系电话 021-68886996 （010）66105798
电子邮箱 manzh@hffund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-700-8001 95588
传真 021-68887997 （010）66105799
注册地址 中国（上海）自由贸易试验 北京市西城区复兴门内大街 55华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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区陆家嘴环路1000号31层 号
办公地址
上海市浦东新区陆家嘴环
路1000号31 层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 章宏韬 易会满
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.hffund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 华富基金管理有限公司
上海市浦东新区陆家嘴环路1000号
31层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 华富永鑫灵活配置混合 A 华富永鑫灵活配置混合 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1 日 - 2018
年 6月 30日)
报告期(2018 年1月1日 -
2018年 6月30日)
本期已实现收益 98,625.04 479,876.16
本期利润 -2,168.61 -100,721.96
加权平均基金份额本期利润 -0.0024 -0.0233
本期加权平均净值利润率 -0.22% -2.19%
本期基金份额净值增长率 -2.08% -2.14%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 40,469.84 173,950.66
期末可供分配基金份额利润 0.0624 0.0403
期末基金资产净值 688,744.31 4,491,599.51
期末基金份额净值 1.0624 1.0403
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2018年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 6.24% 4.03%
注：1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2）以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3）期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6月30日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华富永鑫灵活配置混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -1.16% 0.19% -3.65% 0.64% 2.49% -0.45% 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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过去三个月 -3.59% 0.32% -4.28% 0.57% 0.69% -0.25%
过去六个月 -2.08% 0.40% -5.15% 0.58% 3.07% -0.18%
过去一年 -5.23% 0.34% -0.34% 0.48% -4.89% -0.14%
过去三年 6.45% 0.22% -4.89% 0.74% 11.34% -0.52%
自基金合同
生效起至今
6.24% 0.22% -12.55% 0.79% 18.79% -0.57%
华富永鑫灵活配置混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -1.18% 0.20% -3.65% 0.64% 2.47% -0.44%
过去三个月 -3.68% 0.32% -4.28% 0.57% 0.60% -0.25%
过去六个月 -2.14% 0.40% -5.15% 0.58% 3.01% -0.18%
过去一年 -5.34% 0.34% -0.34% 0.48% -5.00% -0.14%
过去三年 4.24% 0.22% -4.89% 0.74% 9.13% -0.52%
自基金合同
生效起至今
4.03% 0.22% -12.55% 0.79% 16.58% -0.57%
注：业绩比较基准收益率＝沪深 300 指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%，业绩比较基
准在每个交易日实现再平衡。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：根据《华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：
股票资产占基金资产的 0%-95%；债券、货币市场工具、资产支持证券等固定收益类资产占基金资
产的 5%-100%；基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。其中，基金保留的现金或投
资于到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机
构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基
金建仓期为2015年6月15 日到2015年 12 月15日， 建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约
定。本报告期内，本基金严格执行了《华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关
规定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人华富基金管理有限公司于2004年3月29日经中国证监会证监基金字[2004]47 号
文核准开业，4月 19 日在上海正式注册成立。注册资本 2.5亿元，公司股东为华安证券股份有限
公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰金融控股（集团）有限公司。截止 2018 年 6 月
30日，本基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长
趋势混合型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证
券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证 100 指数证券投资基金、华
富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命力混合型证券投资基金、华富中小板指数增强型
证券投资基金、华富保本混合型证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投资基金、华富恒富 18
个月定期开放债券型证券投资基金、华富恒财分级债券型证券投资基金、华富智慧城市灵活配置
混合型证券投资基金、华富恒稳纯债债券型证券投资基金、华富国泰民安灵活配置混合型证券投
资基金、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金、
华富恒利债券型证券投资基金、华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金、华富安享债券型证
券投资基金、华富安福保本混合型证券投资基金、华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富
元鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富华鑫灵活配置
混合型证券投资基金、华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天鑫灵活配置混合型证券投
资基金、华富天益货币市场基金、华富天盈货币市场基金、华富产业升级灵活配置混合型证券投
资基金、华富星玉衡一年定期开放混合型证券投资基金、华富恒玖 3 个月定期开放债券型证券投
资基金、华富富瑞3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华富可转债债券型证券投资基金、
华富恒悦定期开放债券型证券投资基金共三十七只基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张惠
华富元
鑫灵活
2016年11月17
日
2018年 6月 19
日
十一年
合肥工业大学产业经济学
硕士、研究生学历，2007华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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配置混
合型基
金基金
经理、 华
富益鑫
灵活配
置混合
型基金
基金经
理、 华富
安享债
券型基
金基金
经理、 华
富恒利
债券型
基金基
金经理、
华富保
本混合
型基金
基金经
理
年 6月加入华富基金管理
有限公司，先后担任研究
发展部助理行业研究员、
行业研究员、 固收研究员，
2012年5月21日至2014
年3月19日任华富策略精
选混合型基金基金经理助
理，2014年3月20日至
2014年11月18日任华富
保本混合型基金基金经理
助理，2016 年6 月 28 日
至2017年7月5日任华富
灵活配置混合型基金基金
经理，2015 年3 月 16 日
至 2018年5月31 日任华
富旺财保本混合型基金基
金经理，2016年11月 17
日至 2018年 6月 19日任
华富永鑫灵活配置型基金
基金经理。
张娅
华富永
鑫灵活
配置混
合型基
金基金
经理、 公
司公募
投资决
策委员
会委员、
公司总
经理助
理、 创新
业务部
总监
2018年1月23
日
- 十三年
美国肯特州立大学金融工
程硕士，研究生学历，曾
先后担任华泰柏瑞基金管
理有限公司指数投资部总
监兼基金经理、上海同安
投资管理有限公司副总经
理兼宏观量化中心总经
理。2017年 4月加入华富
基金管理有限公司。
郜哲
华富永
鑫灵活
配置混
合型基
金基金
经理、 华
2018年2月23
日
- 四年
北京大学理学博士，研究
生学历，先后担任方正证
券股份有限公司博士后研
究员、上海同安投资管理
有限公司高级研究员，
2017年4月加入华富基金华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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富中证
100指数
基金基
金经理、
华富中
小板指
数增强
型基金
基金经
理
管理有限公司。
注：这里的任职日期、离任日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的
含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，
对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行
为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购
赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规
要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》 ，对证券的一级市场申
购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部
纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上
确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾2018年上半年，国内宏观环境复杂多变，2 月份风格切换至创业板反弹，自 3月份起，
中美贸易争端开始对市场产生脉冲式影响。从货币政策来看，年初的普惠金融提前实施等信号开
始，至 4 月份和 6 月份两次定向降准，确立了宽货币的大环境。在今年上半年，一直延续紧信用
的大环境，国家维持去杠杆政策的总体导向不变。从几个月的 PMI 数据来看，经济仍有韧性，我
们的宏观经济周期模型切换至扩张期。从2018年1季报盈利增速来看，创业板相对主板形成了盈
利上的相对优势。
但我们认为：1、自 3月底贸易争端开始以来，不断对市场形成冲击，未来若贸易占升级整体
对于科创股不利。2、外延并购对创业板影响仍在，权重行业的内生增速提升不明显。 3、去杠杆
过程中最早受到损害的非金融地产行业的公司主要还是民企为主。因此我们对创业板的相对盈利
优势的持续性尚且存疑，目前并不认为创业板具有相对盈利持续的潜力。
永鑫未来拟转型为华富人工智能指数基金，鉴于该指数发布期可能较迟，同时宏观环境变化
较快，指数的结构牛市行情远未形成，此时并不适合运用权重个股进行投资操作。
综合以上环境，永鑫自 2018年4月起，投资操作原则为基于宏观配置模型的配置并辅以可能
的指数日线行情择时交易，追求绝对收益为主，同时从总体仓位上兼顾考虑相对业绩基准和同类
混合主动基金的排名。
具体来看：我们结合宏观经济周期、宏观因子、技术面分析，对不同的组合场景均设立了相
应的仓位操作范围，并根据实际情况持续优化。
从2季度的宏观环境和市场表现来看：
整体宏观周期虽然显示已经进入扩张期，但对于政府的经济政策导向的预期尚不稳定，从市
场自身反映来看，市场目前认知的阶段仍然是基于去杠杆共识的收缩期，换言之市场认为实体去
杠杆的趋势会延续 （6/29 日央行会议后债市反应仍然良好稳健、股市在应该技术反弹的区域表
现趋弱受CDR影响较大都从市场自身反应印证了这个观察） ：该阶段总体来说利于债市、不利于股
市。这也启示我们，感知并判断市场真实认知的宏观配置周期阶段十分重要。
中小创目前处于相对 50的业绩优势确认的早期阶段， 我们认为任何中长期良好的预期即使实
现都有一个曲折的过程，市场是短视的。即使中长期乐观，也需要对当前状态进一步客观确认。
中美贸易战往复波动，从 4 月份到现在，政府已表露出两次宽信用的托底意向。对前期去杠
杆政策或有一定程度的调整。其中，第一次 4 月底政治局会议政府的托底意向，股市反弹，债市华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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调整，表现了市场对于托底意向的共识。但是之后随着各项实体去杠杆信号的持续显现，市场显
然回到了原来去杠杆的共识，第二次 6 月底央行会议信息出来后，债券市场继续表现强劲显示市
场并不认为扩内需会立刻上线。
自 7 月起，央行、人民日报、国常会纷纷释放明确的宽财政宽信用的信号，国常会强调积极
的财政政策要更加积极，稳健的货币政策松紧适度。明确了宽信用宽货币的大环境。结合前期股
市跌幅较大，相对利好股市反弹。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金于2015年 6 月 15 日正式成立。截止到 2018 年6 月 30日，华富永鑫 A 类基金份额净
值为 1.0624 元，累计份额净值为 1.0624 元，本报告期的份额累计净值增长率为-2.08%，同期业
绩比较基准收益率为-5.15%；华富永鑫C基金份额净值为 1.0403元，累计份额净值为 1.0403元，
本报告期的份额累计净值增长率为-2.14%，同期业绩比较基准收益率为-5.15%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2018年下半年，我们对于股票和债券的操作思路如下：
股票：当前市场认知的宏观配置周期类似于收缩期末期，货币政策宽松，信用刺激信号开始
出现，需关注宽财政的具体落地方式，以确定股市的阶段性反弹可以走多远。同时，中美贸易战
的正式开打后具有不断互动升级的可能性， 重点关注 8 月的投资限制和2000亿关税是否真实落地
的时间节点。在次之前，仓位保持在谨慎参与反弹的 20-25%的仓位附近；观察市场对贸易冲突以
及三季度几个月的金融和经济数据是否能充分反映宽财政效果。如市场出现正面反应（对贸易冲
突反应较小，数据显示宽财政取得成效） ，预计更长时间的反弹行情将出现，届时首先加仓至业绩
基准50%的仓位水平，再观察市场的风险偏好提升程度。
债券：紧密观察跟踪贸易冲突和去杠杆政策的转向，最理想的状态是保持对两个基本方向的
紧密感知：如果贸易冲突升级，则债券持仓到扩内需成为共识后减仓；反之亦然。减仓后的资金
将以进行回购操作为主。当前的情况是，宽信用以及下半年地方债加速发行对利率债带来阶段性
冲击，因此仓位减至 20%以下的较低水平，宽货币也决定了利率债的风险暂时也不会太大。三季
度主要在低仓位观望宽信用的实际落地情况，如重回基建地产刺激，维持当前低仓位不变，反之
则择机进行加仓操作。
华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 17 页 共 56 页
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为了有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定，成立了估值委员会，
并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保
基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。公司估值委员会主
席为公司总经理，成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基金
核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验
和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允
的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投
资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华富永鑫灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》的有关规定，本期利润为-102,890.57 元，期末可供分配利润为 214,420.50元。
本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1. 从 2016 年 3 月 16 日起至本报告期末（2018 年 6 月 30 日） ，本基金持有人数存在连续六
十个工作日不满二百人的情形，至本报告期期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有人数仍不满二
百人。本基金管理人会根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ，积极采取相关措施，并将严
格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作。
2. 从 2017 年 7 月 31 日起至本报告期末（2018 年 6 月 30 日） ，本基金基金资产净值存在连
续六十个工作日低于5000万元的情形，至本报告期期末（2018年6月 30 日）基金资产净值仍低
于5000 万元。本基金管理人会根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ，积极采取相关措施，
并将严格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作。 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金的管理人——华富基金管理有限公司在
华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格
计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金未进行利
润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华富基金管理有限公司编制和披露的华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金
2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年 12 月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 2,048,784.35 4,740,698.78
结算备付金
167,836.04 -
存出保证金
1,835.36 35,435.72
交易性金融资产 6.4.7.2 1,421,203.40 2,418,871.59
其中：股票投资
206,317.30 2,418,871.59
基金投资
- -
债券投资
1,214,886.10 -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 1,500,000.00 -
应收证券清算款
73,612.29 -
应收利息 6.4.7.5 14,704.28 1,064.25
应收股利
- -
应收申购款
199.70 -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
5,228,175.42 7,196,070.34
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年 12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
2,623.34 3,536.28
应付托管费
655.81 884.05
应付销售服务费
372.77 390.09
应付交易费用 6.4.7.7 4,509.91 1,441.86 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 39,669.77 310,000.00
负债合计
47,831.60 316,252.28
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 4,965,923.32 6,427,295.60
未分配利润 6.4.7.10 214,420.50 452,522.46
所有者权益合计
5,180,343.82 6,879,818.06
负债和所有者权益总计
5,228,175.42 7,196,070.34
注：报告截止日2018年 6月 30日，华富永鑫灵活配置混合A基金份额净值1.0624元，基金份额
总额648274.47份； 华富永鑫灵活配置混合 C基金份额净值 1.0403元， 基金份额总额 4317648.85
份。华富永鑫灵活配置混合份额总额合计为4965923.32份。后附报表附注为本财务报表的组成部
分。
6.2 利润表
会计主体：华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2018 年 1 月1 日至
2018 年 6月 30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017
年 6月 30 日
一、收入
-2,897.75 29,686,885.73
1.利息收入
41,603.20 8,741,415.61
其中：存款利息收入 6.4.7.11 12,051.41 59,980.03
债券利息收入
11,048.45 8,585,090.92
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
18,503.34 96,344.66
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
635,856.53 11,809,660.89
其中：股票投资收益 6.4.7.12 639,428.21 22,103,494.98
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -6,333.91 -11,199,852.60
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.3 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 2,762.23 906,018.51
3.公允价值变动收益（损失以 6.4.7.17 -681,391.77 9,133,843.72 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 21 页 共 56 页
“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18
1,034.29 1,965.51
减：二、费用
99,992.82 2,666,082.39
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 16,627.41 1,401,782.46
2．托管费 6.4.10.2.2 4,156.80 350,445.60
3．销售服务费 6.4.10.2.3 2,280.40 232,320.89
4．交易费用 6.4.7.19 12,083.22 454,703.32
5．利息支出
- 52,042.20
其中：卖出回购金融资产支出
- 52,042.20
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.20 64,844.99 174,787.92
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-102,890.57 27,020,803.34
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-102,890.57 27,020,803.34
注：后附报表附注为本财务报表的组成部分。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
6,427,295.60 452,522.46 6,879,818.06
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -102,890.57 -102,890.57
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-1,461,372.28 -135,211.39 -1,596,583.67 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 22 页 共 56 页
其中：1.基金申购款 292,036.86 23,353.97 315,390.83
2.基金赎回款 -1,753,409.14 -158,565.36 -1,911,974.50
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
4,965,923.32 214,420.50 5,180,343.82
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至2017 年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
477,022,387.28 17,291,354.39 494,313,741.67
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 27,020,803.34 27,020,803.34
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-265,690,051.18 -23,434,446.41 -289,124,497.59
其中：1.基金申购款 132,315,871.91 8,946,501.06 141,262,372.97
2.基金赎回款 -398,005,923.09 -32,380,947.47 -430,386,870.56
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
211,332,336.10 20,877,711.32 232,210,047.42
注：后附报表附注为本财务报表的组成部分。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______章宏韬______
______余海春______
____陈大毅____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 23 页 共 56 页
6.4.1 基金基本情况
华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称本基金或基金）经中国证券监督管理委员
会（以下简称中国证监会） （证监许可[2015]1101号）核准，基金合同于2015年 06月15日生效。
本基金为契约型开放式，存续期限不定期。设立时募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊
普通合伙）审验，并出具《验资报告》 （天健验（2015）6-86 号） 。有关基金设立文件已按规定向
中国证监会备案。本基金的管理人和基金份额登记机构为华富基金管理有限公司，基金托管人为
中国工商银行股份有限公司。
根据《华富永鑫灵活混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围限于具有良
好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票） 、权证、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换债
券、中期票据、短期融资券、债券回购、中小企业私募债等） 、资产支持证券、货币市场工具以及
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经营为编制基础。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，同时参照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资
基金会计核算业务指引》和中国证监会允许的基金行业实务操作，真实、完整地反映了基金的财
务状况、经营成果和净值变动等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本报告期本基金会计政策无变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本报告期本基金会计估计无变更。 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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6.4.5.3 差错更正的说明
本报告期本基金无重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 （财税〔2008〕1号） 、 《关
于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 （财税〔2012〕85 号） 、 《关于
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 （财税〔2015〕101 号） 、 《关于全面推
开营业税改征增值税试点的通知》 （财税〔2016〕36 号） 、 《关于进一步明确全面推开营改增试点
金融业有关政策的通知》 （财税〔2016〕46 号） 、 《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通
知》 （财税〔2016〕70号） 、 《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》 （财
税〔2016〕140号） 、 《关于资管产品增值税有关问题的通知》 （财税〔2017〕56号） 、 《关于租入固
定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》 （财税〔2017〕90 号）及其他相关税务法规和实务操
作，主要税项列示如下：
(一) 自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，
暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
(二) 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来
利息收入亦免征增值税。
(三) 对基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征收企业所得税；
(四) 证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含
1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）
的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所
得统一适用20%的税率计征个人所得税。
对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企
业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 25 页 共 56 页
活期存款 2,048,784.35
定期存款 -
其中：存款期限1 个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3 个月以上
-
其他存款 -
合计： 2,048,784.35
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 232,058.31 206,317.30 -25,741.01
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 1,208,250.09 1,214,886.10 6,636.01
银行间市场 - - -
合计 1,208,250.09 1,214,886.10 6,636.01
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,440,308.40 1,421,203.40 -19,105.00
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 1,500,000.00 -
银行间市场 - -
合计 1,500,000.00 - 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 26 页 共 56 页
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
应收活期存款利息 428.42
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 75.50
应收债券利息 14,635.48
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -436.02
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 0.90
合计 14,704.28
注：本表列示的其他为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 4,509.91
银行间市场应付交易费用 -
合计 4,509.91
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 - 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 27 页 共 56 页
应付审计费 14,876.39
应付信息披露费 24,793.38
合计 39,669.77
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
华富永鑫灵活配置混合 A
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 2,136,615.41 2,136,615.41
本期申购 114,819.10 114,819.10
本期赎回(以"-"号填列) -1,603,160.04 -1,603,160.04
本期末 648,274.47 648,274.47
金额单位：人民币元
华富永鑫灵活配置混合 C
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 4,290,680.19 4,290,680.19
本期申购 177,217.76 177,217.76
本期赎回(以"-"号填列) -150,249.10 -150,249.10
本期末 4,317,648.85 4,317,648.85
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
华富永鑫灵活配置混合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 262,201.96 -81,655.10 180,546.86
本期利润 98,625.04 -100,793.65 -2,168.61
本期基金份额交易
产生的变动数
-207,198.10 69,289.69 -137,908.41
其中：基金申购款 20,271.36 -9,849.63 10,421.73
基金赎回款 -227,469.46 79,139.32 -148,330.14
本期已分配利润 - - -
本期末 153,628.90 -113,159.06 40,469.84
华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 28 页 共 56 页
单位：人民币元
华富永鑫灵活配置混合 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 432,971.96 -160,996.36 271,975.60
本期利润 479,876.16 -580,598.12 -100,721.96
本期基金份额交易
产生的变动数
-212.16 2,909.18 2,697.02
其中：基金申购款 26,955.83 -14,023.59 12,932.24
基金赎回款 -27,167.99 16,932.77 -10,235.22
本期已分配利润 - - -
本期末 912,635.96 -738,685.30 173,950.66
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
活期存款利息收入 11,494.68
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 539.48
其他 17.25
合计 12,051.41
注：其他为结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
卖出股票成交总额 4,730,760.72
减：卖出股票成本总额 4,091,332.51
买卖股票差价收入 639,428.21
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目 本期 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 29 页 共 56 页
2018年1月1日至2018年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
-6,333.91
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 -6,333.91
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
2,507,109.29
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
2,493,379.91
减：应收利息总额 20,063.29
买卖债券差价收入 -6,333.91
6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
注：本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 2,762.23
基金投资产生的股利收益 -
合计 2,762.23 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 30 页 共 56 页
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
1.交易性金融资产 -681,391.77
——股票投资 -688,027.78
——债券投资 6,636.01
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 -681,391.77
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
基金赎回费收入 1,034.29
合计 1,034.29
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
交易所市场交易费用 12,083.22
银行间市场交易费用 -
合计 12,083.22
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目 本期 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 31 页 共 56 页
2018年1月1日至 2018年 6月 30日
审计费用 14,876.39
信息披露费 24,793.38
银行汇划费用 575.22
自营托管账户维护费 24,000.00
其他 600.00
- -
合计 64,844.99
注：其他所列金额为上清所查询服务费。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
注：本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
华安证券股份有限公司（“华安证券”） 基金管理人的股东、代销机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月 30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 32 页 共 56 页
华安证券股份有限公
司
1,555,180.36 21.31% 57,608,882.65 22.03%
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月 30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
华安证券股份有限公
司
- - 3,043,935.00 5.51%
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至 2018年 6月 30
日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
华安证券股份有限公
司
- - 16,300,000.00 3.43%
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华安证券股份有
限公司
1,448.27 21.62% - -
关联方名称
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华安证券股份有
限公司
52,961.43 22.05% 9,297.28 4.96% 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 33 页 共 56 页
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年6
月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
16,627.41 1,401,782.46
其中： 支付销售机构的客
户维护费
- 115,167.61
注：基金管理费按前一日基金资产净值0.6%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法 H＝E×年管
理费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值） 。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年6
月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
4,156.80 350,445.60
注：基金托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法 H＝E×年
托管费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值） 。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2018年 1月1日至 2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华富永鑫灵活配置
混合A
华富永鑫灵活配置
混合C
合计
华富基金管理有限公司
（管理人）
- 2,114.76 2,114.76
华安证券（管理人股东） - - -
合计 - 2,114.76 2,114.76
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2017年 1月1日至 2017年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 34 页 共 56 页
华富永鑫灵活配置
混合A
华富永鑫灵活配置
混合C
合计
华富基金管理有限公司
（管理人）
- 231,743.50 231,743.50
华安证券（管理人股东） - - -
合计 - 231,743.50 231,743.50
注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产
净值的 0.40%年费率每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。计算公式 H = E ×年销售服
务费率÷ 当年天数（H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费，E 为 C 类基金份额前一
日基金资产净值） 。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年 1月1日至2018年6月30日
华富永鑫灵活配置混合 A 华富永鑫灵活配置混合 C
基金合同生效日（ 2015
年6 月15日 ）持有的基金
份额
0.00 0.00
期初持有的基金份额 0.00 4,014,272.97
期间申购/买入总份额 0.00 0.00
期间因拆分变动份额 0.00 0.00
减：期间赎回/卖出总份额 0.00 0.00
期末持有的基金份额 0.00 4,014,272.97
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.0000% 80.8400%
项目
上年度可比期间
2017年 1月1日至2017年6月30日
华富永鑫灵活配置混合 A 华富永鑫灵活配置混合 C
基金合同生效日（ 2015年
6 月 15 日 ）持有的基金份
额
0.00 0.00
期初持有的基金份额 0.00 0.00 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 35 页 共 56 页
期间申购/买入总份额 0.00 0.00
期间因拆分变动份额 0.00 0.00
减：期间赎回/卖出总份额 0.00 0.00
期末持有的基金份额 0.00 0.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.0000% 0.0000%
注：关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定，符合公允性要求，申购买
入总份额里包含红利再投、转换入份额。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金本报告期和上年度可比期间内基金管理人之外的其他关联方没有投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2018年 1月1日至2018年 6月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司
2,048,784.35 11,494.68 56,146,875.00 57,504.45
注：本表仅列示活期存款余额及产生利息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金在本报告期内及上年度可比期间内未参与关联方承销证券
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2018 年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 36 页 共 56 页
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
002450
康得
新
2018
年6月
4日
重大
事项
停牌
17.08 - - 800 16,089.00 13,664.00 -
002310
东方
园林
2018
年5月
25日
重大
事项
停牌
15.03 - - 800 14,814.00 12,024.00 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人已建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系，并设定
适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
董事会下设风险管理委员会，负责对公司风险管理制度进行审查并提供咨询和建议。总经理
下设投资决策委员会和风险控制委员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和
监控。公司设督察长，组织、指导公司监察稽核工作，监督检查基金及公司运作的合法合规情况
和公司的内部风险控制情况。公司设有独立的监察稽核部门，监察稽核部有权对公司各部门内部
风险控制制度的建立和落实情况进行检查，对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分
析，提出改进意见，上报总经理，通报督察长。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 37 页 共 56 页
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估
以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级 本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年 12月 31 日
A-1 0.00 0.00
A-1以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
注：数据按市值计算，未包括应收利息。列示对象包括短期融资券、一年期以内的资产支持证券
等债券基金可投资的短期信用产品，不包括国债、地方政府债、政策性金融债等利率债产品。信
用等级按期末评级结果列示。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末和上年度末未持有资产支持证券。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末和上年度末未持有同业存单。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月 31 日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
其中低于 AA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
注: 数据按市值计算，未包括应收利息。列示对象包括期末本基金所投资的所有信用产品，具体
包括短期融资券、公司债、企业债、资产支持证券、可转债、分离交易可转债、商业银行债、非华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 38 页 共 56 页
银行金融债等债券基金可投资的信用产品，不包括国债、地方政府债、政策性金融债等利率债产
品。短期信用产品的长期信用评级指主体评级，长期信用产品的长期信用评级指债券评级。信用
等级按期末评级结果列示。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末和上年度末未持有资产支持证券。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末和上年度末未持有同业存单。
6.4.13.3 流动性风险
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可银行间同业市场交易。
因此除在附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能及
时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般
不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月
以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未
折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的
大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立
于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 39 页 共 56 页
本期末
2018年6月 30日
1个月以内 1-3个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
2,048,784.35 - - - - - 2,048,784.35
结算备付金
167,836.04 - - - - - 167,836.04
存出保证金
1,835.36 - - - - - 1,835.36
交易性金融资产
- - - 1,214,886.10 - 206,317.30 1,421,203.40
买入返售金融资产
1,500,000.00 - - - - - 1,500,000.00
应收证券清算款
- - - - - 73,612.29 73,612.29
应收利息
- - - - - 14,704.28 14,704.28
应收申购款
- - - - - 199.70 199.70
其他资产
- - - - - - -
资产总计 3,718,455.75 - - 1,214,886.10 - 294,833.57 5,228,175.42
负债
应付管理人报酬 - - - - - 2,623.34 2,623.34
应付托管费 - - - - - 655.81 655.81
应付销售服务费 - - - - - 372.77 372.77
应付交易费用 - - - - - 4,509.91 4,509.91
其他负债 - - - - - 39,669.77 39,669.77
负债总计 - - - - - 47,831.60 47,831.60
利率敏感度缺口 3,718,455.75 - - 1,214,886.10 - 247,001.97 5,180,343.82
上年度末
2017年12月 31 日
1个月以内 1-3 个月 3个月-1年 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 4,740,698.78 - - - - - 4,740,698.78
存出保证金 35,435.72 - - - - - 35,435.72
交易性金融资产 - - - - - 2,418,871.59 2,418,871.59
应收利息 - - - - - 1,064.25 1,064.25
资产总计 4,776,134.50 - - - - 2,419,935.84 7,196,070.34
负债
应付管理人报酬 - - - - - 3,536.28 3,536.28
应付托管费 - - - - - 884.05 884.05
应付销售服务费 - - - - - 390.09 390.09
应付交易费用 - - - - - 1,441.86 1,441.86
其他负债 - - - - - 310,000.00 310,000.00
负债总计 - - - - - 316,252.28 316,252.28
利率敏感度缺口 4,776,134.50 - - - - 2,103,683.56 6,879,818.06
注：本表按照金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者作为期限分类标准。 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 40 页 共 56 页
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除利率外其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2018年 6月30日 ）
上年度末（ 2017 年12月31
日 ）
市场利率下降25 基
点
10,195.03 0.00
市场利率上升25 基
点
-10,079.60 0.00
6.4.13.4.2 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的其他价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投
资组合的分散化降低市场价格风险， 并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 206,317.30 3.98 2,418,871.59 35.16
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 1,214,886.10 23.45 - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,421,203.40 27.43 2,418,871.59 35.16
6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深300 指数外其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元） 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 41 页 共 56 页
本期末（ 2018年6月
30 日 ）
上年度末（ 2017年 12月
31 日 ）
沪深300 指数上升百分之五 1,254.75 28,722.65
沪深300 指数下降百分之五 -1,254.75 -28,722.65
6.4.13.4.3 采用风险价值法管理风险
假设
1.置信区间 95%
2.观察期 1年
分析
风险价值
（单位：人民币元）
本期末（ 2018 年 6 月 30
日 ）
上年度末（ 2017年 12 月
31日 ）
合计 88,188.18 351,513.66
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 42 页 共 56 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 206,317.30 3.95
其中：股票 206,317.30 3.95
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,214,886.10 23.24
其中：债券 1,214,886.10 23.24
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 1,500,000.00 28.69
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,216,620.39 42.40
8 其他各项资产 90,351.63 1.73
9 合计 5,228,175.42 100.00
注：本表列示的其他各项资产详见 7.12.3 期末其他各项资产构成。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 147,760.40 2.85
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 16,064.00 0.31
F 批发和零售业 4,224.00 0.08
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
22,725.50 0.44
J 金融业 1,629.00 0.03 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 43 页 共 56 页
K 房地产业 4,365.00 0.08
L 租赁和商务服务业 5,933.40 0.11
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,616.00 0.07
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 206,317.30 3.98
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002304 洋河股份 200 26,320.00 0.51
2 002415 海康威视 500 18,565.00 0.36
3 002008 大族激光 300 15,957.00 0.31
4 002230 科大讯飞 450 14,431.50 0.28
5 002594 比亚迪 300 14,304.00 0.28
6 002450 康得新 800 13,664.00 0.26
7 002310 东方园林 800 12,024.00 0.23
8 002236 大华股份 500 11,275.00 0.22
9 002049 紫光国微 200 8,824.00 0.17
10 002179 中航光电 200 7,800.00 0.15
11 002572 索菲亚 200 6,436.00 0.12
12 002027 分众传媒 620 5,933.40 0.11
13 002146 荣盛发展 500 4,365.00 0.08
14 002439 启明星辰 200 4,244.00 0.08
15 002024 苏宁易购 300 4,224.00 0.08
16 002241 歌尔股份 400 4,076.00 0.08
17 002405 四维图新 200 4,050.00 0.08
18 002081 金 螳 螂 400 4,040.00 0.08
19 002223 鱼跃医疗 200 3,898.00 0.08 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 44 页 共 56 页
20 002001 新 和 成 200 3,792.00 0.07
21 002294 信立泰 100 3,717.00 0.07
22 002044 美年健康 160 3,616.00 0.07
23 002129 中环股份 300 2,349.00 0.05
24 002475 立讯精密 100 2,254.00 0.04
25 002142 宁波银行 100 1,629.00 0.03
26 002456 欧菲科技 100 1,613.00 0.03
27 002202 金风科技 100 1,264.00 0.02
28 002176 江特电机 100 972.00 0.02
29 002271 东方雨虹 40 680.40 0.01
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 002405 四维图新 464,734.00 6.76
2 002230 科大讯飞 457,429.00 6.65
3 603019 中科曙光 388,550.00 5.65
4 002236 大华股份 263,929.00 3.84
5 002241 歌尔股份 167,443.00 2.43
6 002415 海康威视 115,948.00 1.69
7 002008 大族激光 66,888.00 0.97
8 002027 分众传媒 65,951.00 0.96
9 002594 比亚迪 63,600.00 0.92
10 002422 科伦药业 50,844.00 0.74
11 002044 美年健康 40,805.00 0.59
12 002202 金风科技 36,385.00 0.53
13 002024 苏宁易购 36,364.00 0.53
14 002475 立讯精密 33,794.00 0.49
15 002304 洋河股份 28,648.00 0.42
16 002456 欧菲科技 26,735.00 0.39
17 002050 三花智控 26,513.00 0.39
18 002146 荣盛发展 26,316.00 0.38
19 002142 宁波银行 24,251.00 0.35
20 002081 金 螳 螂 23,875.00 0.35 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 45 页 共 56 页
注：本表列示“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601088 中国神华 591,011.42 8.59
2 600050 中国联通 585,500.64 8.51
3 002859 洁美科技 571,739.65 8.31
4 600795 国电电力 478,664.00 6.96
5 002405 四维图新 455,069.00 6.61
6 002230 科大讯飞 401,627.00 5.84
7 603019 中科曙光 363,767.00 5.29
8 002860 星帅尔 314,255.01 4.57
9 002236 大华股份 222,425.00 3.23
10 002241 歌尔股份 152,337.00 2.21
11 002415 海康威视 90,755.00 1.32
12 002027 分众传媒 59,253.00 0.86
13 002008 大族激光 49,010.00 0.71
14 002422 科伦药业 46,907.00 0.68
15 002594 比亚迪 42,777.00 0.62
16 002044 美年健康 33,850.00 0.49
17 002475 立讯精密 30,997.00 0.45
18 002024 苏宁易购 29,894.00 0.43
19 002202 金风科技 29,241.00 0.43
20 002050 三花智控 26,616.00 0.39
注：本表列示 “卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,566,806.00
卖出股票收入（成交）总额 4,730,760.72 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 46 页 共 56 页
注：本表列示“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费用。买入包括新股、配股、债转股及行权
等获得的股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 755,499.60 14.58
2 央行票据 - -
3 金融债券 459,386.50 8.87
其中：政策性金融债 459,386.50 8.87
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,214,886.10 23.45
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 010107 21 国债⑺ 4,860 496,692.00 9.59
2 018006 国开 1702 4,610 459,386.50 8.87
3 010303 03 国债⑶ 2,610 258,807.60 5.00
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在本
报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,835.36
2 应收证券清算款 73,612.29
3 应收股利 -
4 应收利息 14,704.28
5 应收申购款 199.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 90,351.63
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情况说明
1 002450 康得新 13,664.00 0.26 重大事项停牌
2 002310 东方园林 12,024.00 0.23 重大事项停牌
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
华富
永鑫
灵活
配置
混合A
56 11,576.33 0.00 0.00% 648,274.47 100.00%
华富
永鑫
灵活
配置
混合C
45 95,947.75 4,014,272.97 92.97% 303,375.88 7.03%
合计 101 49,167.56 4,014,272.97 80.84% 951,650.35 19.16%
注：本表列示“占总份额比例”中，对下属分级基金，为占各自级别份额的比例，对合计数，为
占期末基金份额总额的比例。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
注：本期末基金管理人的从业人员未持有本开放式基金。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
注：本期末本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持有本开放式
基金。
华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
华富永鑫灵活配
置混合A
华富永鑫灵活配
置混合 C
基金合同生效日（2015 年6 月 15 日）基金份
额总额
584,394,558.28 207,879,919.87
本报告期期初基金份额总额 2,136,615.41 4,290,680.19
本报告期基金总申购份额 114,819.10 177,217.76
减:本报告期基金总赎回份额 1,603,160.04 150,249.10
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 648,274.47 4,317,648.85
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘张娅女士为华富
永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华
富灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
3、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华
富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
4、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华
富物联世界灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
5、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，王翔先生不再担任华
富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
6、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘郜哲先生为华富
永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
7、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘郜哲先生为华富
中小板指数增强型证券投资基金基金经理。
8、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘郜哲先生为华富
中证100指数证券投资基金基金经理。
9、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，张惠女士不再担任华
富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
10、本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
第 52 页 共 56 页
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 1 3,340,218.65 45.77% 3,044.05 45.44% -
太平洋证券 2 2,337,424.71 32.03% 2,145.99 32.04% -
华安证券 2 1,555,180.36 21.31% 1,448.27 21.62% -
西南证券 1 64,743.00 0.89% 60.30 0.90% -
方正证券 1 - - - - -
中银国际证
券有限责任
公司
1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
天风证券 1 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
华信证券 1 - - - - -
注：1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48号） ， 我公司修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序，在比较了多家证券
经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯服
务能力强的券商租用了基金专用交易单元。 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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2)本报告期本基金新增华创证券 1个交易单元，退租浙商证券1个，安信证券2 个交易单元。
3)此处的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合
计，不单指股票交易佣金。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
东方证券 - - - - - -
太平洋证券 5,555,998.30 89.78% 46,200,000.00 44.55% - -
华安证券 - - - - - -
西南证券 108,130.60 1.75% 14,400,000.00 13.89% - -
方正证券 - - - - - -
中银国际证
券有限责任
公司
- - - - - -
华创证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
天风证券 - - 23,200,000.00 22.37% - -
招商证券 524,547.10 8.48% 19,900,000.00 19.19% - -
华信证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
《华富永鑫灵活配置混合型
证券投资基金 2017年第4季
度报告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 1月 22日
2
《华富基金管理有限公司关
于增聘基金经理的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 1月 25日 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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3
《华富永鑫灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书 （更
新）及摘要 （2017年第2号） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 1月 27日
4
《华富基金管理有限公司关
于增聘基金经理的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 2月 24日
5
《华富基金管理有限公司关
于旗下部分开放式基金增加
珠海盈米财富管理有限公司
为代销机构的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 2月 28日
6
《关于华富基金管理有限公
司旗下部分开放式基金参与
珠海盈米财富管理有限公司
费率优惠活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 2月 28日
7
《华富基金管理有限公司关
于旗下部分开放式基金增加
深圳众禄基金销售股份有限
公司为代销机构的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 3月 12日
8
《华富永鑫灵活配置混合型
证券投资基金 2017年度报告
及摘要》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 3月 28日
9
《关于华富基金管理有限公
司根据流动性风险管理规定
修订基金合同及托管协议并
调整旗下部分基金赎回费率
的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 3月 28日
10
《华富基金管理有限公司关
于旗下部分开放式基金参加
东海证券基金费率优惠活动
的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 3月 30日
11
《华富永鑫灵活配置混合型
证券投资基金 2018年第1季
度报告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 4月 21日
12
《关于调整本公司旗下部分
基金的基金份额净值计算小
数点后保留位数的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 5月 5日
13
《华富基金管理有限公司关
于旗下部分开放式基金参加
银河证券基金费率优惠活动
的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 6月 1日
14
《华富基金管理有限公司关
于基金经理变更的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2018年 6月 21日 华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1 1.1-6.30 4,014,272.97 0.00 0.00 4,014,272.97 80.84%
个人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有风险
无
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无
华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同
2、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议
3、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
4、报告期内华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
12.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站
查阅。
