国 寿 安 保 稳泰 一 年 定 期开 放 混 合 型
证 券 投 资 基金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 国寿安保基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年8 月24 日 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 23
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利 润分配情况、 财务会计报告、 投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2018 年01 月01 日起至06 月 30 日止。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 15
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 17
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 36
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 36
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 36
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 37
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 37
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 39
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 39
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 39
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 39
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 39
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 39
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 39
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 40 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 41
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 41
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 41
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 41
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 42
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 43
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 43
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 43
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 43
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 43
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 43
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 43
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 43
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 45
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 45
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 45
11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 45
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 46
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 46
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 46
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 46
国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 国寿安 保稳 泰一 年定 期开 放混合 型证 券投 资基 金
基金简 称 国寿安 保稳 泰一 年定 开混 合
基金主 代码 004772
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 8 月22 日
基金管 理人 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 489,505,559.76 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ：
国寿安 保稳 泰一 年定 开混
合 A
国寿安 保稳 泰一 年定 开混
合C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 004772 004773
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 117,457,051.27 份 372,048,508.49 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 将通 过对 宏观 经济 和资本 市场 的深 入分 析， 采用 主 动的 投资 管理 策 略 ，
把握不 同时 期各 金融 市场 的收益 水平 ，根 据约 定的 投资比 例配 置股 票、 债 券 、
货币市 场工 具等 各类 资产 ， 在 严格 控制 下行 风险 的 前提下 ， 力争 为投 资人 获 取
基金资 产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略
封闭期 内， 本 基金 的资 产 配置策 略注 重将 定性 资产 配置和 定量 资产 配置 进 行 有
机的结 合， 根据 经济 情景 、 类别 资产 收益 风险 预期 等因素 ， 确 定不 同阶 段 基 金
资产中 股票 、 债 券、 货币 市场工 具及 其他 金融 工具 的比例 ， 力 争获 得基 金 资 产
的长期 稳定 增值 。
开放期 内， 本基 金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ， 在 遵 守 本
基金有 关投 资限 制与 投资 比例的 前提 下， 将主 要投 资于高 流动 性的 投资 品 种 。
业绩比 较基 准 中证全 债指 数收 益率 ×80% ＋沪 深 300 指数 收益 率 × 2 0%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金， 预 期风险 收益 水平 相应 会高 于货币 市场 基金 和债 券 型 基
金，低 于股 票型 基金 ，属 于中等 风险/收 益的 投资 品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国寿安 保基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张彬 郭明
联系电 话 010-50850744 010-66105798
电子邮 箱 public@gsfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4009-258-258 95588
传真 010-50850776 010-66105799
注册地 址
上海市 虹口 区丰 镇 路 806 号
3 幢306 号
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址
北京市 西城 区金 融大 街28 号
院盈泰 商务 中心2 号楼11 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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邮政编 码 100033 100140
法定代 表人 王军辉 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管 理 人互 联网 网址 http://www.gsfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区金 融大 街28 号院盈 泰
商务中 心2 号楼 11 层 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 国寿安 保稳 泰一 年定 开混 合 A 国寿安 保稳 泰一 年定 开混 合 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018
年 6 月 30 日)
报告期(2018 年1 月1 日 -
2018 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 -1,067,440.85 -4,471,314.82
本期利 润 -1,501,281.10 -5,848,323.05
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0128 -0.0157
本期加 权平 均净 值利 润率 -1.27% -1.57%
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.26% -1.56%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 17,467.11 -1,848,238.28
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0001 -0.0050
期末基 金资 产净 值 117,474,518.38 370,200,270.21
期末基 金份 额净 值 1.0001 0.9950
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 0.01% -0.50%
注：本期已实 现收益指 基 金本期利息收 入、投资 收 益、其他收入 （不含公 允 价值变动收 益）扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
上述基金业绩 指标不包 括 持有人交易基 金的各项 费 用，计入费用 后投资人 的 实际收益水 平要低于
所列数 字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
国寿安 保稳 泰一 年定 开混 合 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -0.44% 0.10% -1.03% 0.26% 0.59% -0.16%
过去三 个月 0.26% 0.12% -0.31% 0.24% 0.57% -0.12%
过去六 个月 -1.26% 0.22% 0.78% 0.23% -2.04% -0.01%
自基金 合同
生效起 至今
0.01% 0.20% 1.98% 0.20% -1.97% 0.00%
国寿 安保 稳泰 一年 定开混 合 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
业绩比 较
基准收 益
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
①－③ ②－④ 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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准差② 率③ ④
过去一 个月 -0.49% 0.10% -1.03% 0.26% 0.54% -0.16%
过去三 个月 0.11% 0.12% -0.31% 0.24% 0.42% -0.12%
过去六 个月 -1.56% 0.22% 0.78% 0.23% -2.34% -0.01%
自基金 合同
生效起 至今
-0.50% 0.20% 1.98% 0.20% -2.48% 0.00%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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注： 本 基金 基金 合同 生效 日为 2017 年8 月22 日， 按照本 基金 的基 金合 同规 定, 自 基金 合同 生效 之
日起 6 个月 内使 基金 的投 资组合 比例 符合 基金 合同 关于投 资范 围和 投资 限制 的有关 约定 。本基金
建仓期 结束 时各 项资 产配 置比例 符合 基金 合同 约定 。
国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2013]1308 号文核准， 于2013
年10 月29 日设立， 公 司注册资本 12.88 亿元人民币， 公司股东为中国人寿资产管理
有限公司，其持有股份 85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED （澳大利亚安保资
本投资有限公司） ，其持有股份 14.97%。
截至2018 年6 月 30 日， 公司共管理44 只开放式基金及部分特定资产管理计划，
公司管理资产总规模为 1,880.78 亿元，其中公募基金管理规模为 1,447.06 亿元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴坚
基金经
理
2017 年10 月26
日
- 11 年
吴坚先 生， 博士 研究 生。
曾任中 国建 设银 行云 南分
行副经 理、 中国 人寿 资产
管理有 限公 司一 级研 究
员，现 任国 寿安 保稳 惠灵
活配置 混合 型证 券投 资基
金、国 寿安 保策 略精 选灵
活配置 混合 型证 券投 资基
金及国 寿安 保稳 泰一 年定
期开放 混合 型证 券投 资基
金基金 经理 。
吴闻
基金经
理
2017 年8 月22
日
- 10 年
吴闻先 生， 硕士 。曾 任中
信证券 股份 有限 公司 债务
资本市 场部 高级 经理 ，固
定收益 部副 总裁 ，2014 年
9 月加 入国 寿安 保基 金管
理有限 公司 任基 金经 理助
理，现 任国 寿安 保稳 恒混
合型证 券投 资基 金、 国寿
安保稳 健回 报混 合型 证券
投资基 金、 国寿 安保 保本
混合型 证券 投资 基金 、国
寿安保 稳荣 混合 型证 券投
资基金 、国 寿安 保尊 裕优
化回报 债券 型证 券投 资基
金、国 寿安 保稳 泰一 年定国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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期开放 混合 型证 券投 资基
金、国 寿安 保安 吉纯 债半
年定期 开放 债券 型发 起式
证券投 资基 金及 国寿 安保
稳吉混 合型 证券 投资 基金
基金经 理。
注：任职日期 为 基金合 同 生效日或 本基 金管理人 对 外披露的任职 日期。证 券 从业的含义 遵从行业
协会《 证券 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人 严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金
合同、 基金招募说明书等有关基金法律文件的规定， 以取信于市场、 取信于基金份额
持有人为宗旨， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在控制风险的
前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 在本报告期内， 基金运作合法合规， 不存
在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人根据 《证 券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 等法律法规
制定了 《国寿安保基金管理有限公司公平交易制度》 以及其配套实施细 则。 公司以科
学、制衡的投资决策体系，通过完善集中交易制度、优化工作流程、加强技术手段，
保证公平交易原则的实现。 同时， 公司通过监 察稽核、 盘中监控、 事 后分析和信息披
露来加强对于公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内， 本基金未发 生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为； 且不
存 在 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过
该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年上半年， 美国经济稳健复苏 ， 欧洲、 日本的经济经济增长相对疲弱， 在美
元升值背景下， 新兴市场国家货币贬值风险加大。 中国经济在工业生产、 房地产投资
投资方面表现平稳， 但 基建投资增速出现超预期下滑， 社会融资增速 在金融监管加强、
表外融资收缩的背景下大幅回落， 叠加中美贸 易摩擦深化的影响， 市场对经济基本面
的前景趋于谨慎。4 月政治局会议重提 “扩大内需” ， 货币政策基调出现微调， 央行两国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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次定向降准， 货币市场 资金面呈现中性偏宽松的格局， 财政支出相比去年同期速度偏
慢，后续存在微调的空间。
上半年国内债券市场表现分化， 利率债和高等级信用债收益率自 2 月份以来震荡
下行， 中低等级信用债受表外融资收缩、 信用违约陆续出现的影响走势疲弱， 信用利
差持续扩大。 股票市场 方面， 基于对去杠杆过程中信用风险扩散以及中美贸易摩擦加
剧的担忧，A 股市场风险偏好明显下降，A 股主要指数均出现下跌。
本基金在报告期内降低了信用债仓位， 为 8 月 进入开放期做准备， 当 前以高等级、
短久期债券和逆回购为主要投资品种。 股票投资在保持较低仓位的同时对结构进行了
优化， 以业绩增速和估 值较为匹配的优质公司为主要品种， 二季度以来有效控制了股
票市场系统性下跌的不利影响。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末国寿安保稳泰一年 定开混合 A 基金份额净值为 1.0001 元，本报
告期基金份额净值增长率为-1.26%； 截至本报告期末国寿安保稳泰一年定开混合 C 基
金份额净值为 0.9950 元，本报告期基金份额净值增长率为-1.56%；同期业绩比较基
准收益率为0.78%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2018 年 下 半 年 ， 美 国 经 济 预 计 将 保 持 较 强 的 增 长 态 势 ， 美 联 储 大 概 率 维 持 鹰 派
加 息 ， ， 中 美 贸 易 摩 擦 对 出 口 的 影 响 也 将 逐 渐 显 现 。 国 内 方 面 ， 鉴 于 外 部 环 境 和 经 济
形势发生的变化， 决策 层适时对政策进行调整， 预计下半年将维持中性偏宽松的资金
面并着力疏 通货币政策传导渠道， 财政政策将在农村、 轨交、 环保等 领域将更加积极，
金融监管方面将调整节奏并有序化解表外融资风险， 经济增速有望在基建托底的支撑
下保持平稳，通胀水平相对温和。
债券市场方面， 长期利 率债受基建托底、 融资需求可能回升等因素影响不确定性
增大， 中高等级、 中短 久期的信用债在相对宽松资金面的支撑下具有较好的配置价值，
低等级信用债仍面临信用事件增加、 信用利差扩大的风险。 股市方面， 中美贸易摩擦
对市场风险偏好的影响依然存在， 金融监管政策微调及积极财政政策的实施可能阶段
性改善市场情绪， 股市趋势性行情尚不明显， 但部分 估值较低、 业绩稳定的龙头公司
投资价值逐步显现。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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务指引》 以及中国证监 会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定， 日
常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。
本基金管理人设有基金估值委员会， 估值委员会负责人由主管运营工作的公司领
导担任， 委员由运营管理部负责人、 合规管理部负责人、 监察稽核部负责人、 研究部
负责人组成， 估值委员 会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。 估值委员会采取
定期或临时会议的 方式召开会议评估基金的估值政策和程序， 在发生了影响估值政策
和程序的有效性及适用性的情况时， 运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估
值方法并履行信息披露义务， 以保证其持续适 用。 相关基金经理和研 究员可列席会议，
向估值委员会提出估值意见或建议，但不参与具体的估值流程。
上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本 基 金 管 理 人 已 与 中 债 金 融 估 值 中 心 有 限 公 司 和 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 服 务 协
议， 由其按约定分别提供在银行间同业市场和在交易所市场交易的固定收益品种的估
值数据，以及流通受限股票的估值数据。
4.7 管 理人 对报告 期内 基 金利 润分 配情况 的说 明
本基金报告期内未进行利润分配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托管人在对国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金
的托管过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定，
不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽
的义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 国寿安保稳泰一年定期开放混 合型证券投资基金的管理人 ——国寿
安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 在 国 寿 安 保 稳 泰 一 年 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 运
作、 基金资产净值计算、 基金份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存
在任何损害基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规
定进行。 本报告期内， 国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金 未进行利润分
配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本 托 管 人 依 法 对 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 国 寿 安 保 稳 泰 一 年 定
期开放混合型证券投资基金 2018 年半年度报 告中财 务指标、净值表现、利润分配情
况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 国寿 安保 稳泰 一年定 期开 放混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2018 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 1,117,452.10 1,068,457.94
结算备 付金
2,782,226.19 5,512,927.21
存出保 证金
74,462.93 30,102.87
交易性 金融 资产 6.4.7.2 278,470,700.00 544,433,330.30
其中： 股票 投资
14,642,700.00 44,932,392.20
基金投 资
- -
债券投 资
263,828,000.00 499,500,938.10
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 189,756,956.83 -
应收证 券清 算款
12,010,635.62 702,042.76
应收利 息 6.4.7.5 4,137,659.48 6,972,874.02
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
488,350,093.15 558,719,735.10
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- 62,999,705.50
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
241,042.18 251,649.13
应付托 管费
60,260.56 62,912.29
应付销 售服 务费
182,989.49 191,179.01
应付交 易费 用 6.4.7.7 70,565.84 29,881.30
应交税 费
41,105.14 - 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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应付利 息
- 66,715.13
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 79,341.35 93,300.00
负债合 计
675,304.56 63,695,342.36
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 489,505,559.76 489,505,559.76
未分配 利润 6.4.7.10 -1,830,771.17 5,518,832.98
所有者 权益 合计
487,674,788.59 495,024,392.74
负债和 所有 者权 益总 计
488,350,093.15 558,719,735.10
注： 报告 截止 日2018 年 6 月 30 日， 国寿 安保 稳泰 一 年定开 混 合A 基 金份 额净 值 1.0001 元， 基金
份额总 额 117,457,051.27 份；国 寿安 保稳 泰一 年定 开混 合 C 基 金份 额净 值 0.9950 元， 基金 份额
总额372,048,508.49 份 。 国寿安 保稳 泰一 年定 开混 合份额 总额 合计 为 489,505,559.76 份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 国寿 安保 稳泰 一年定 期开 放混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2018 年 1 月1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017
年 6 月 30 日
一、收入
-1,885,540.41 -
1.利息 收入
11,292,255.17 -
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 39,609.70 -
债券利 息收 入
10,603,535.57 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
649,109.90 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-11,366,947.10 -
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -9,476,580.76 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -2,505,761.34 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 615,395.00 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.17
-1,810,848.48 -
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填 6.4.7.18 - - 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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列）
减： 二、费用
5,464,063.74 -
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 1,456,200.93 -
2．托 管费 6.4.10.2.2 364,050.26 -
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 1,105,819.88 -
4．交 易费 用 6.4.7.19 366,746.88 -
5．利 息支 出
2,029,023.97 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
2,029,023.97 -
6．税 金及 附加
37,091.63 -
7．其 他费 用 6.4.7.20 105,130.19 -
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-7,349,604.15 -
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-7,349,604.15 -
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 国寿 安保 稳泰 一年定 期开 放混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
489,505,559.76 5,518,832.98 495,024,392.74
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- -7,349,604.15 -7,349,604.15
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益 489,505,559.76 -1,830,771.17 487,674,788.59 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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（基金 净值 ）
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 左季 庆______
______ 王 文英______
____ 韩占 锋____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金 （简称 “本基金” ） ， 系经中国证
券监督管理委员会 （简称 “中国证监会” ） 《关于准予国寿安保稳泰一年定期开放混合
型证券投资基金注册的批复》 （证监许可 【2017 】772 号） 核准， 由国寿安保基金管 理
有限公司 （简称 “国寿 安保 ”）于 2017 年7 月 21 日至2017 年8 月17 日向社会公开
募集， 募集期结束经安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 验证出具安永华明 （2017）
验字第 61090605_A09 号号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同
于2017 年8 月22 日正式生效。 本基金为契约型定期开放式， 存续期限不定。 本基金
将基金份额分为A 类和 C 类不同的类别。 在投资人认 （申） 购、 赎 回时， 收取认 （申）
购费和赎回费， 不收取销售服务费的， 称为 A 类基金份额； 收取销售服务费和赎回费，
不收取认（申）购费的，称为 C 类基金份额。首次募集规模为 117,457,051.27 份 A
类基金份额，372,048,508.49 份C 类基金份额。 国寿安保稳诚混合 A 类及C 类收到的
实收基金合计人民币 489,505,559.76 元，分别折合成 A 类和 C 类基 金份额，合计折
合 489,505,559.76 份 基金份额。本基金的基 金管理人和注册登记机构为国寿安保，
基金托管人为中国工商银行股份有限公司 （简称 “工商银行”）。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票） 、国债、 中央银行
票据、 金融债券、 次级债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期
融资券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 地方政府债券、 中小企业私募债、 证券
公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、可交换债券、债券回购、银行存款、
同业存单、 股指期货、 国债期货、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。本基金可以参与融资交易。
基金的投资组合比例为 ：股票资产占基金资产 的比例为 0%-30% ； 封 闭 期 内 ， 每
个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应 当保持不低国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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于交易保证金一倍的现金； 开放期内， 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货需
缴纳的交易保证金后，本基金持有不低于基金资产净值的 5% 的现金或者到期日在一
年以内的政府债券。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系按照财政部颁布的 《企业会计准 则 —基本准则》 以及其后颁布及修
订的具体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下统称 “ 企业会计准则” ）
编制， 同时， 对于在具体会计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基金业协
会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《中国证券
监督管理委员会关于 证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 3 号《 半年度报告的内容与格
式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注的编制及 披露》 、 《证
券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度 报告和半年度报告>》及其他中国证监会
及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2018 年 6
月30 日的财务状况以及2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日止期间的经营成果和净
值变动情况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月 24 日起， 调整
证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整为 1‰；
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年9 月 19 日起， 调整
由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付
对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 增值税
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]36 号文 《关于全面推开营业税改增值税试
点的通知》的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范 围内全面 推开营
业税改征增值税试点， 金融业纳入试点范围， 由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券
投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值税； 国债、 地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入
免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]46 号文 《关于进一步明确全面推开营改增
试点金融 业有关政策的通知》 的规定， 金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务
及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]70 号文 《关于金融机构同业往来等增值税
政策的补充通知》 的规定， 金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、 同业存款、
同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》 的规定， 资管产品运营过程中发生的增值税应税
行为，以资 管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、 国家税务总局财税[2017]56 号文 《关于资管产品增值税有关问题的
通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管 产品管理人 运营资管产品过程中发生的
增值税应税行为（以下简称 “资管产品运营业务 ”） ，暂适用简易计税方法，按照 3%
的征收率缴纳增值税， 资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销
售额和增值税应纳税额的除外。 资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营
业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前 运营过程中发生的
增值税应税行为， 未缴纳增值 税的， 不再缴纳； 已缴纳增值税的， 已 纳税额从资管产国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
根据财政部、 国家税务总局财税[2017]90 号文 《关于租入固定资产进项税 额抵扣
等增值税政策的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产
品提供的贷款服务、 发生的部分金融商品转让业务， 按照以下规定确定销售额： （一）
提供贷款服务，以2018 年1 月1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额； （二）
转让2017 年12 月31 日前取得的股票（不包括限售股） 、债券、基金、非货物期货，
可以选择按照实际买入价计算销售额 ，或者以 2017 年最后一个交 易日的股票收盘价
（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价） 、
债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值） 、基金
份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
6.4.6.3 企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通
知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券 投资基金（封闭式证券投资基金，开放
式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》 的规定， 对证券 投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差
价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试 点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储
蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》 的规定， 自 2008 年10 月9 日起， 对储
蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司
股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，
证券投资基金从 公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1 个月以内 （含国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年
（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计
入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证
券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限超 过 1 年的， 股息
红利所得 暂免征收个人所得税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存 款 1,117,452.10
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 -
存款 期 限1-3 个月 -
存款 期 限3 个 月以 上
-
其他存 款 -
合计： 1,117,452.10
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 15,690,708.00 14,642,700.00 -1,048,008.00
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 14,935,925.61 14,844,000.00 -91,925.61
银行间 市场 248,494,242.59 248,984,000.00 489,757.41
合计 263,430,168.20 263,828,000.00 397,831.80
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 279,120,876.20 278,470,700.00 -650,176.20 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
交易所 市场 5,200,000.00 -
银行间 市场 184,556,956.83 -
合计 189,756,956.83 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 359.60
应收定 期 存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,252.00
应收债 券利 息 3,793,141.92
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 342,872.46
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 33.50
合计 4,137,659.48
6.4.7.6 其 他资 产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 51,534.16 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
第 24 页 共 46 页
银行间 市场 应付 交易 费用 19,031.68
合计 70,565.84
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提费 用 79,341.35
合计 79,341.35
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
国寿安 保稳 泰一 年定 开混 合 A
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 117,457,051.27 117,457,051.27
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 117,457,051.27 117,457,051.27
金额单 位： 人民 币元
国寿安 保稳 泰一 年定 开混 合 C
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 372,048,508.49 372,048,508.49
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 372,048,508.49 372,048,508.49 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
第 25 页 共 46 页
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
国寿安 保稳 泰一 年定 开混 合 A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 1,240,431.05 278,317.16 1,518,748.21
本期利 润 -1,067,440.85 -433,840.25 -1,501,281.10
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
- - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 - - -
本期末 172,990.20 -155,523.09 17,467.11
单位： 人民 币元
国寿安 保稳 泰一 年定 开混 合 C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 3,117,729.65 882,355.12 4,000,084.77
本期利 润 -4,471,314.82 -1,377,008.23 -5,848,323.05
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
- - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -1,353,585.17 -494,653.11 -1,848,238.28
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 13,333.58
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 25,764.40
其他 511.72
合计 39,609.70
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 140,380,769.34 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
第 26 页 共 46 页
减：卖 出股 票成 本总 额 149,857,350.10
买卖股 票差 价收 入 -9,476,580.76
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
债 券 投资 收 益——买卖 债券 （ 、债 转 股及 债
券到期 兑付 ）差 价收 入
-2,505,761.34
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 -2,505,761.34
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
卖 出 债券 （ 、 债转 股及 债券 到 期兑 付 ） 成交
总额
663,427,361.10
减 ： 卖出 债券 （ 、 债转 股及 债 券到 期兑 付 ）
成本总 额
653,556,390.05
减：应 收利 息总 额 12,376,732.39
买卖债 券差 价收 入 -2,505,761.34
6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金本报告期无衍生工具投资收益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 615,395.00
基金投 资产 生的 股利 收益 - 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
第 27 页 共 46 页
合计 615,395.00
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -1,810,848.48
—— 股 票投 资 -8,006,799.52
—— 债 券投 资 6,195,951.04
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减： 应 税金 融商 品公 允价 值变动 产生 的预 估
增值税
-
合计 -1,810,848.48
6.4.7.18 其 他收 入
无。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 360,996.88
银行间 市场 交易 费用 5,750.00
合计 366,746.88
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 49,588.57
其他 600.00
银行费 用 7,188.84
上清所 账户 维护 费 9,000.00
中债登 账户 维护 费 9,000.00
合计 105,130.19 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
第 28 页 共 46 页
6.4.7.21 分 部报 告
无。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财务报表批准日，本基金无须作披露的重大资产负债表日后事项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国寿安 保基 金管 理有 限公 司 （简 称 “ 国寿 安保 基金 ” ） 基金管 理人 、注 册登 记机 构、直 销机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司（简 称 “ 工商 银行 ”） 基金托 管人 、销 售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 债 券交 易
本基金于本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金于本报告期未通过关联方交易单元进债券回购交易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
无。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金于本报告期未发生应支付关联方的佣金。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
第 29 页 共 46 页
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,456,200.93
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,091,237.02
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.60% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .60% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 364,050.26
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.15% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .15% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国寿安 保稳 泰一 年
定开混 合A
国寿安 保稳 泰一 年
定开混 合C
合计
工商银 行 - 1,104,029.84 1,104,029.84
国寿安 保 - 513.52 513.52
合计 - 1,104,543.36 1,104,543.36
注： 本基 金A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费 ，C 类基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.60% 。 基金 销
售服务费每日 计提，按 月 支付。本基金 销售服务 费 将专门用于本 基金的销 售 与基金份额 持有人服国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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务。销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额资 产净 值的0.60% 年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H＝ E× 0.60 %/ 当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金于本报告期未发生与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入
工商银 行 1,117,452.10 13,333.58
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行约定 利率 计息 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期 末（2018 年 6 月 30 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
第 31 页 共 46 页
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌而流通受限的证券。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为 抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场
风险。 本基金管理人制 定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限
额及内部控制流程， 通 过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理
人根据现代企业法人治理结构和内部控制的要求，建立在董事会领导下的 架构清晰、
控制有效、 系统全面、 切实可行的风险控制体系。 风险控制的体系由公司董事会、 风
险管理委员会、 经理层、 督察长、 合规管理部 、 监察稽核部和各业务部门业务人员岗
位自控构成。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证
券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的风险。 本
基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本 基 金 在 交 易 所 进 行 的 交 易 均 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 完 成 证 券 交 收
和款项清算， 因此违约 风险发生的可能性很小； 基金在 进行银行间同业市场交易前均
对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流 动 性 风 险 是 指 基 金 管 理 人 未 能 以 合 理 价 格 及 时 变 现 基 金 资 产 以 支 付 投 资 者 赎
回款项的风险。 本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人在开放期内可随时
要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来
的变现困难。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
第 32 页 共 46 页
6.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金管理人严格按照 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及 《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 等有关法规的要求建立健全开放式基
金流动性风险 管理的内部控制体系， 审慎评估 各类资产的流动性， 针对性制定流动性
风险管理措施， 对本基 金组合资产的流动性风险进行管理。 本基金的基金管理人采用
监控基金组合资产持仓集中度指标、 逆回购交易的到期日与交易对手的集中度流动性
受限资产比例、 基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等
方式防范流动性风险。 并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控， 保持基金 投资
组合中的可用现金头寸与之相匹配， 确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的
匹配与平衡。 本基金的 基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情
况下赎 回申请的处理方式， 控制因开放申购赎 回模式带来的流动性风险， 有效保障基
金持有人利益。
本基金主要投资于上市交易的证券， 除在附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通
暂时受限制外（如有） ，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产
方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价
值。 除附注 6.4.12.3 中列示的卖出回购 金融资产款余额 （如有） 将在 1 个月内到期且
计息外， 本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以
内且一般不计息， 可赎 回基金份额净值无固定到期 日且不计息， 因此账面余额一般即
为未折现的合约到期现金流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市 场风 险
市 场 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 所 处 市 场 各 类 价
格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利 率 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 市 场 利 率 变 动 而
发生波动的风险。 本基 金所面临的利率风险主要来源于本基金所持有的生息资产。 本
基金的生息资产主要为银行存款、 结算备付金、 结算保证金、 债券投资及买入返售金
融资产等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人 民 币元 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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本期末
2018 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
1,117,452.10 - - - 1,117,452.10
结算备 付金
2,782,226.19 - - - 2,782,226.19
存出保 证金
74,462.93 - - - 74,462.93
交易性 金融 资产
209,716,000.00 54,112,000.00 - 14,642,700.00 278,470,700.00
买入返 售金 融资
产
189,756,956.83 - - - 189,756,956.83
应收证 券清 算款
- - - 12,010,635.62 12,010,635.62
应收利 息
- - - 4,137,659.48 4,137,659.48
其他资 产
- - - - -
资产总 计 403,447,098.05 54,112,000.00 - 30,790,995.10 488,350,093.15
负债
应付管 理人 报酬 - - - 241,042.18 241,042.18
应付托 管费 - - - 60,260.56 60,260.56
应付销 售服 务费 - - - 182,989.49 182,989.49
应付交 易费 用 - - - 70,565.84 70,565.84
应交税 费 - - - 41,105.14 41,105.14
其他负 债 - - - 79,341.35 79,341.35
负债总 计 - - - 675,304.56 675,304.56
利率敏 感度 缺口 403,447,098.05 54,112,000.00 - 30,115,690.54 487,674,788.59
上年度 末
2017 年12 月31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 1,068,457.94 - - - 1,068,457.94
结算备 付金 5,512,927.21 - - - 5,512,927.21
存出保 证金 30,102.87 - - - 30,102.87
交易性 金融 资产 176,321,400.00 304,511,538.10 18,668,000.00 44,932,392.20 544,433,330.30
应收证 券清 算款 - - - 702,042.76 702,042.76
应收利 息 - - - 6,972,874.02 6,972,874.02
其他资 产 - - - - -
资产总 计 182,932,888.02 304,511,538.10 18,668,000.00 52,607,308.98 558,719,735.10
负债
卖出回 购金 融资
产款
62,999,705.50 - - - 62,999,705.50
应付管 理人 报酬 - - - 251,649.13 251,649.13
应付托 管费 - - - 62,912.29 62,912.29
应付销 售服 务费 - - - 191,179.01 191,179.01
应付交 易费 用 - - - 29,881.30 29,881.30
应付利 息 - - - 66,715.13 66,715.13 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
第 34 页 共 46 页
其他负 债 - - - 93,300.00 93,300.00
负债总 计 62,999,705.50 - - 695,636.86 63,695,342.36
利率敏 感度 缺口 119,933,182.52 304,511,538.10 18,668,000.00 51,911,672.12 495,024,392.74
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
无。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险主要为市场价格风险， 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允
价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和 外 汇 汇 率 以 外 的 市 场 价 格 因 素 变 动 而 发 生 波 动
的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券或银行间同业市场交易的债
券， 所面临的最大市场 价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。 本基金通过投
资组合的分散化降低市场价格风险， 并且本基金管理人每日对本基金所持有的证 券价
格实施监控。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0%-30% ； 封 闭期内， 每
个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证 金后， 应当保持不低
于交易保证金一倍的现金； 开放期内， 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货需
缴纳的交易保证金后， 本基金持有不低于基金 资产净值的 5% 的现金 或者到期日在一
年以内的政府债券。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 14,642,700.00 3.00 44,932,392.20 9.08
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 263,828,000.00 54.10 499,500,938.10 100.90
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - - 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
第 35 页 共 46 页
其他 - - - -
合计 278,470,700.00 57.10 544,433,330.30 109.98
于 2018 年 6 月 30 日，本基金无重大价格风险。
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
无。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
6.4.14.1 公允价值
银行存款、 买入返售金融资产等， 因其剩余期限不长， 公允价值与账面价值相若。
(1) 各层次金融工具公允 价值
本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为
人民币 14,642,700.00 元（上年度末：44,932,392.20 元） ，属于第二层次的余额为人
民币 263,828,000.00 元 （上年度末：499,500,938.10 元） ，本报告期末无属于第三层
次的余额。
(2) 公允价值所属层次间 的重大变动
本 基 金 本 报 告 期 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计
入当期损益的金融资产，在第一层次和第二层次之间均无重大转移。
本 基 金 本 报 告 期 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 均 未 发 生 转 入 或 转 出 第 三 层
次公允价值的情况。
6.4.14.2 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.3 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.4 财务报表的批准
本财务报表已于 2018 年 8 月 23 日经本基金的基金管理人批准。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
第 36 页 共 46 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 14,642,700.00 3.00
其中： 股票 14,642,700.00 3.00
2 固定收 益投 资 263,828,000.00 54.02
其中： 债券 263,828,000.00 54.02
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 189,756,956.83 38.86
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,899,678.29 0.80
7 其他各 项资 产 16,222,758.03 3.32
8 合计 488,350,093.15 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 6,277,700.00 1.29
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 8,365,000.00 1.72
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - - 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 14,642,700.00 3.00
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601607 上海医 药 350,000 8,365,000.00 1.72
2 002294 信立泰 70,000 2,601,900.00 0.53
3 600329 中新药 业 125,000 2,375,000.00 0.49
4 002327 富安娜 120,000 1,300,800.00 0.27
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601288 农业银 行 14,458,714.00 2.92
2 600036 招商银 行 13,675,244.00 2.76
3 601939 建设银 行 13,115,355.04 2.65
4 600809 山西汾 酒 11,421,711.00 2.31
5 600028 中国石 化 9,958,640.00 2.01
6 601607 上海医 药 8,774,421.00 1.77
7 002120 韵达股 份 6,070,888.00 1.23
8 300136 信维通 信 4,317,226.58 0.87
9 600029 南方航 空 3,751,064.00 0.76
10 000998 隆平高 科 3,580,317.00 0.72
11 601111 中国国 航 3,113,344.00 0.63
12 600019 宝钢股 份 3,082,224.00 0.62
13 300373 扬杰科 技 3,038,409.00 0.61
14 600521 华海药 业 2,977,068.00 0.60
15 002294 信立泰 2,879,710.00 0.58
16 600754 锦江股 份 2,870,619.00 0.58
17 002138 顺络电 子 2,576,944.00 0.52 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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18 600329 中新药 业 2,562,565.00 0.52
19 601398 工商银 行 2,345,220.00 0.47
20 600426 华鲁恒 升 2,077,186.00 0.42
注：本项的“ 买入金额 ” 均按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600809 山西汾 酒 11,473,645.00 2.32
2 601288 农业银 行 11,439,206.00 2.31
3 000725 京东方 Ａ 11,426,531.00 2.31
4 601939 建设银 行 11,264,376.11 2.28
5 000063 中兴通 讯 10,891,812.00 2.20
6 600036 招商银 行 10,842,920.00 2.19
7 600028 中国石 化 9,884,028.84 2.00
8 601336 新华保 险 8,033,061.73 1.62
9 002120 韵达股 份 6,180,455.00 1.25
10 300136 信维通 信 4,039,270.00 0.82
11 600867 通化东 宝 4,018,897.92 0.81
12 002475 立讯精 密 3,642,492.00 0.74
13 600029 南方航 空 3,199,675.00 0.65
14 000998 隆平高 科 3,110,568.00 0.63
15 601111 中国国 航 2,859,408.00 0.58
16 600521 华海药 业 2,707,525.60 0.55
17 300373 扬杰科 技 2,666,923.30 0.54
18 600019 宝钢股 份 2,652,004.00 0.54
19 601398 工商银 行 2,643,870.00 0.53
20 600754 锦江股 份 2,415,562.00 0.49
注：本项的“ 卖出金额 ” 均按卖出成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 127,574,457.42
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 140,380,769.34 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
第 39 页 共 46 页
注：本 项的 “买 入股 票成 本”、 “卖 出股 票收 入” 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量）
填列， 不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债 券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 14,844,000.00 3.04
5 企业短 期融 资券 190,570,000.00 39.08
6 中期票 据 39,268,000.00 8.05
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 19,146,000.00 3.93
9 其他 - -
10 合计 263,828,000.00 54.10
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 011800220 18 义 务国 资SCP001 400,000 40,208,000.00 8.24
2 011801055 18 澜 沧江SCP002 400,000 40,044,000.00 8.21
3 101800414 18 浙 资运 营MTN001 300,000 30,033,000.00 6.16
4 011800393 18 平 安租 赁SCP003 200,000 20,082,000.00 4.12
5 011800212 18 南 山集SCP002 200,000 20,064,000.00 4.11
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金本报告期未投资股指期货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金本报告期未投资国债期货。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 本报告 期内 投资前 十名 证券的 发行 主体均 无被 监管部 门立 案调查 和在
报 告编 制前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚。
7.12.2 基 金投 资前十 名股 票未超 出基 金合同 规定 的股票 库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 74,462.93
2 应收证 券清 算款 12,010,635.62
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,137,659.48
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,222,758.03
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有的处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的情况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人
户数( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份
额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份
额比例
国 寿 安 保 稳
泰 一 年 定 开
混合A
733 160,241.54 - - 117,457,051.27 100.00%
国 寿 安 保 稳
泰 一 年 定 开
混合C
2,221 167,513.96 - - 372,048,508.49 100.00%
合计 2,954 165,709.40 - - 489,505,559.76 100.00%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份 ）
占基金 总份 额
比例
基金管理人 所 有 从
业人员 持有 本基 金
国寿安 保稳 泰一 年定 开混 合 A - -
国寿安 保稳 泰一 年定 开混 合 C 2,081.88 0.00%
合计 2,081.88 0.00%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别
持有基 金份 额总 量的 数量 区间
（万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持
有本开 放式 基金
国寿安 保稳 泰一 年定 开混 合 A -
国寿安 保稳 泰一 年定 开混 合 C 0~10
合计 0~10
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开
放式基 金
国寿安 保稳 泰一 年定 开混 合 A -
国寿安 保稳 泰一 年定 开混 合 C -
合计 - 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
国寿安 保稳 泰一
年定开 混 合 A
国寿安 保稳 泰一
年定开 混 合 C
基金合 同生 效日 （2017 年8 月 22 日 ） 基 金份
额总额
117,457,051.27 372,048,508.49
本报告 期期 初基 金份 额总 额 117,457,051.27 372,048,508.49
本报告 期基 金总 申购 份额 - -
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 - -
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末 基 金份 额总 额 117,457,051.27 372,048,508.49 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
第 43 页 共 46 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 的重大 人事 变动 如下 ：
（1）2018 年 2 月 10 日 ， 本基金 管理 人发 布公 告， 王文英 女士 自 2018 年 2 月 7 日起 任公 司
总经理 助理 ；
（2）2018 年 3 月 3 日， 本基金 管理 人发 布公 告， 董瑞倩 女士 自 2018 年 2 月 28 日 起任 公 司
固定收 益投 资总 监；
（3）2018 年 3 月 10 日 ， 本基 金 管理 人发 布公 告， 张琦先 生 自 2018 年 3 月 7 日起任 公司 股
票投资 总监 ；
（4）2018 年 5 月 12 日 ， 本基金 管理 人发 布公 告， 王福新 先生 自 2018 年 5 月 9 日起 任公 司
总经理 助理 。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 自基 金合 同生 效日 起聘请 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 为 本基金 提供 审 计
服务。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 收到中 国证 券监 督管 理委 员会北 京监 管局 《 关于 对 国寿安 保基 金管
理 有 限公 司采 取责 令改 正并 暂 停办 理相 关业 务措 施的 决 定》 ，责 令公 司进 行整改 ， 并暂 停受 理公
募基金 产品 注册 申 请3 个 月。 公 司高 度重 视， 制 定 相关整 改措 施， 并持 续进 行全面 整改 ， 行 政监
管措施 决定 书指 出的 问题 公司已 整改 完毕 ，公 司将 及时向 监管 部门 报告 整改 报告。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的托管 业务 部门 及其 高级 管理人 员未 受监 管部 门稽 查或处 罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
银河证 券 2 267,854,471.95 100.00% 195,881.71 100.00% -
安信证 券 2 - - - - -
国泰君 安 2 - - - - -
长江证 券 2 - - - - -
中信证 券 2 - - - - -
太平洋 证券 1 - - - - -
注： 根据 中国 证券 监督 管 理委员 会 《关 于完 善证 券 投资基 金交 易席 位制 度有 关问题 的通 知》 （证 监
基字[2007]48 号） 的有 关 规定要 求， 我公 司在 比较 了多家 证券 经营 机构 的财 务状况 、经 营状 况、
研究水 平后 ，向 多家 券商 租用了 基金 专用 交易 单元 。
1、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 ：
(1) 综 合实 力较 强、 市场 信誉良 好；
(2) 财 务状 况良 好， 经营 状况稳 健；
(3) 经 营行 为规 范， 具备 健全的 内部 控制 制度 ；
(4) 研究实 力较强， 并能 够第一时间提 供丰富的 高 质量研究咨询 报告，并 能 根据特定要求 提供定
制研究 报告 ；能 够积 极同 我公司 进行 业务 交流 ，定 期来我 公司 进行 观点 交流 和路演 ；
(5) 具有丰 富的投行 资源 和大宗交易信 息，愿意 积 极为我公司提 供相关投 资 机会，能够对 公司业
务发展 形成 支持 ；
(6) 具有费 率优势， 具备 支持交易的安 全、稳定 、 便捷、高效的 通讯条件 和 交易环境，能 提供全
面的交 易信 息服 务；
(7) 从 制度 上和 技术 上保 证我公 司租 用交 易单 元的 交易信 息严 格保 密。
2、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下 ：
(1) 公 司根 据上 述标 准确 定选用 交易 单元 的证 券经 营机构 ；
(2) 公 司和 被选 中的 证券 经营机 构签 订交 易单 元租 用协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
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银河证 券 314,715,555.03 100.00% 2,647,800,000.00 100.00% - -
安信证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
太平洋 证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
国寿安 保稳 泰一 年定 期开 放混合 型证 券投
资基 金2017 年第 4 季度 报 告
中证报 及公 司网 站 2018 年1 月20 日
2
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分
基金新 增第 一创 业证 券股 份有限 公司 为销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告
中证报 及公 司网 站 2018 年1 月22 日
3
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分
基金在 上海 华信 证券 有限 责任公 司开 通转
换业务 的公 告
中证报 及公 司网 站 2018 年2 月7 日
4
国寿安 保稳 泰一 年定 期开 放混合 型证 券 投
资基 金2017 年 年度 报告 （ 摘要）
中证报 及公 司网 站 2018 年3 月27 日
5
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于 修订 公司
旗下权 益类 基金 基金 合同 有关条 款的 公告
中证报 及公 司网 站 2018 年3 月29 日
6
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于 调整 旗下
部分基 金赎 回费 的公 告
中证报 及公 司网 站 2018 年3 月30 日
7
国寿安 保稳 泰一 年定 期开 放混合 型证 券投
资基金 更新 招募 说明 书 （ 摘要） （2018 年第
1 号）
中证报 及公 司网 站 2018 年4 月12 日
8
国寿安 保稳 泰一 年定 期开 放混合 型证 券投
资基 金2018 年第 1 季度 报 告
中证报 及 公 司网 站 2018 年4 月20 日
9
国寿安 保基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金
参加中 国银 河证 券股 份有 限公司 基金 申购 、
定投费 率优 惠活 动的 公告
中证报 及公 司网 站 2018 年6 月1 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018 年半年度报告
第 46 页 共 46 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1 中 国 证 监 会 批 准 国 寿 安 保 稳 泰 一 年 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的
文件
12.1.2 《国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》
12.1.3 《国寿安保稳 泰一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》
12.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照
12.1.5 报 告 期 内 国 寿 安 保 稳 泰 一 年 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 在 指 定 媒 体 上
披露的各项公告
12.1.6 中国证监会要求的其他文件
12.2 存 放地 点
国寿安保基金管理有限公司,地址: 北京市西城区金融大街 28 号院盈 泰商务中心 2
号楼 11 层
12.3 查 阅方 式
12.3.1 营业时间内到本公司免费查阅
12.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn
12.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258-
国 寿安 保基金 管理 有限公 司
2018 年 8 月 24 日
