国 寿 安 保 稳荣 混 合 型 证券 投 资 基 金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 国寿安保基 金管理有限公司
基金托 管人： 广发银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年8 月24 日 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2018 年8 月23 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分 配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2018 年01 月01 日起至06 月 30 日止。 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
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1.2 目录
§ 1 重要提示及目录 ...................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示 ......................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................ 3
§ 2 基金简介 ................................................................................................................................. 5
2.1 基金基 本情 况 .................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明 .................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ................................................................................................ 5
2.4 信息披 露方 式 .................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料 .................................................................................................................. 6
§ 3 主要财务指标和基金净 值表现 ................................................................................................ 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ................................................................................................ 6
3.2 基金净 值表 现 .................................................................................................................. 6
3.3 其他指 标 ............................................................................................. 错误! 未定义书签。
§ 4 管理人 报告 .............................................................................................................................. 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情况 ............................................................................................ 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明........................................................ 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .................................................................. 9
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 .................................................. 10
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 .................................................. 10
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .............................................................. 11
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ................................................................. 11
4.8 报告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ............................. 11
§ 5 托管人报告 ............................................................................................................................. 11
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ..................................................................... 11
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ...... 12
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ..................... 12
§ 6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ....................................................................................... 12
6.1 资产负 债表.................................................................................................................... 12
6.2 利润表 ........................................................................................................................... 13
6.3 所有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................... 14
6.4 报表附 注 ....................................................................................................................... 15
§ 7 投资组合报告 ........................................................................................................................ 32
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................. 32
7.2 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ................................................................................... 33
7.3 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ............................ 33
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ............................................................................... 34
7.5 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ........................................................................... 35
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ........................ 36
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ............. 36
7.8 报告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ............. 36
7.9 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ........................ 36
7.10 报告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 ........................................................... 36
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ........................................................... 36 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
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7.12 投资组 合报 告附 注 ....................................................................................................... 36
§ 8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................. 37
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ........................................................................ 37
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ............................................................. 37
8.3 期末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ............................ 37
§ 9 开放式基金份额变动 ............................................................................................................. 37
§ 10 重大事件揭示 ...................................................................................................................... 38
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ............................................................................................ 38
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ................................. 38
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................................... 38
10.4 基金投 资策 略的 改变 ................................................................................................... 38
10.5 为基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 ......................................................................... 38
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ............................................ 38
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况 ...................................................................... 39
10.8 其他重 大事 件 .............................................................................................................. 40
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ......................................................................................... 40
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ................................. 40
11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 ................................................................................. 41
§ 12 备查文件目录 ...................................................................................................................... 41
12.1 备查文 件目 录 .............................................................................................................. 41
12.2 存放地 点 ..................................................................................................................... 41
12.3 查阅方 式 ..................................................................................................................... 41
国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 国寿安 保稳 荣混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 国寿安 保稳 荣混 合
基金主 代码 004279
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 2 月10 日
基金管 理人 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 广发银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 191,028,326.46 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 国寿安 保稳 荣混 合 A 国寿安 保稳 荣混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 004279 004280
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 191,021,929.94 份 6,396.52 份
2.2 基金 产 品说明
投资目 标
本基金 将通 过对 宏观 经济 和资本 市场 的深 入分 析， 采用主 动的 投资 管理 策略 ，
把握不 同时 期各 金融 市场 的收益 水平 ， 在 约定 的投 资比例 下， 合理 配置 股票 、
债券、 货币 市场 工具 等各 类资产 ，在 严格 控制 下行 风险的 前提 下， 力争 实现
基金资 产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略
本基金 的资 产配 置策 略注 重将定 性资 产配 置和 定量 资产配 置进 行有 机的 结
合，根 据经 济情 景、 类别 资产收 益风 险预 期等 因素 ，确定 不同 阶段 基金 资产
中股票 、债 券、 货币 市场 工具及 其他 金融 工具 的比 例，力 争获 得基 金资 产的
长期稳 定增 值。
业绩比 较基 准 中债综 合（ 全价 ）指 数收 益 率×85%+ 沪深 300 指数 收益率 ×15 % 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，预 期风险 收益 水平 相应 会高 于货币 市场 基金 和债 券型
基金， 低于 股票 型基 金， 属于中 高风 险收 益的 投资 品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国寿安 保基 金管 理有 限公 司 广发银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张彬 戴辉
联系电 话 010-50850744 010-65169958
电子邮 箱 public@gsfunds.com.cn daihui@cgbchina.com.cn
客户服 务电 话
4009-258-258 95508
传真 010-50850776 010-65169555
注册地 址
上海市 虹口 区丰 镇 路 806 号3
幢306 号
广东省 广州 市越 秀区 东风 东
路 713 号
办公地 址
北京市 西城 区金 融大 街 28 号
院盈泰 商务 中 心2 号楼 11 层
北京市 东城 区东 长安 街甲2 号
邮政编 码 100033 510080
法定代 表人 王军辉 杨明生 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
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2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 上海证 券报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.gsfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 国寿安 保基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区金 融大 街28 号院盈 泰
商务中 心2 号楼 11 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 国寿安 保稳 荣混 合A 国寿安 保稳 荣混 合 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018
年 6 月 30 日)
报告期(2018 年1 月1 日 -
2018 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 -419,912.20 -15.07
本期利 润 -3,327,627.35 -117.11
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0163 -0.0162
本期加 权平 均净 值利 润率 -1.62% -1.61%
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.54% -1.60%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 415,912.63 5.27
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0022 0.0008
期末基 金资 产净 值 191,437,842.57 6,401.79
期末基 金份 额净 值 1.0022 1.0008
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 5.21% 5.07%
注：本期已实 现收益指 基 金本期利息收 入、投资 收 益、其他收入 （不含公 允 价值变动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
上述基金业绩 指标不包 括 持有人交易基 金的各项 费 用，计入费用 后投资人 的 实际收益水平 要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
国寿 安保 稳荣 混合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -0.14% 0.11% -0.88% 0.19% 0.74% -0.08% 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
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过去三 个月 -0.37% 0.14% -0.66% 0.18% 0.29% -0.04%
过去六 个月 -1.54% 0.21% -0.15% 0.18% -1.39% 0.03%
过去一 年 1.85% 0.17% 0.20% 0.15% 1.65% 0.02%
自基金 合同
生效起 至今
5.21% 0.15% 0.44% 0.14% 4.77% 0.01%
国寿安 保稳 荣混 合 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -0.15% 0.11% -0.88% 0.19% 0.73% -0.08%
过去三 个月 -0.40% 0.14% -0.66% 0.18% 0.26% -0.04%
过去六 个月 -1.60% 0.21% -0.15% 0.18% -1.45% 0.03%
过去一 年 1.74% 0.17% 0.20% 0.15% 1.54% 0.02%
自基金 合同
生效起 至今
5.07% 0.15% 0.44% 0.14% 4.63% 0.01%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
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注： 本 基金 基金 合同 生效 日为 2017 年 2 月 10 日， 按照本 基金 的基 金合 同规 定,自 基金 合 同
生效之 日 起 6 个 月内 使基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 关于 投资 范围 和投 资限制 的有 关约 定 。
本基金 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同约定 。 图 示日 期为2017 年 2 月 10 日至2018
年6 月30 日。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2013]1308 号文核准， 于2013
年10 月29 日设立， 公 司注册资本 12.88 亿元人民币， 公司股东为中国人寿资产管理
有限公司，其持有股份 85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED （澳大利亚安保资
本投资有限公司） ，其持有股份 14.97%。
截至2018 年6 月 30 日， 公司共管理44 只开放式基金及部分特定资产管理计划，
公司管理资产总规模为 1,880.78 亿元，其中公募基金管理规模为 1,447.06 亿元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 （ 助 理）期 限 证券从 说明 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
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任职日 期 离任日 期
业年限
吴闻
基金经
理
2017 年2 月10
日
- 10 年
吴闻先 生， 硕士。 曾任 中 信
证券股 份有 限公 司债 务资
本市场 部高 级经 理， 固 定 收
益部副 总裁 ， 2014 年 9 月加
入国寿 安保 基金 管理 有限
公司任 基金 经理 助理， 现 任
国寿安 保稳 恒混 合型 证券
投资基 金、 国 寿安 保稳 健 回
报混合 型证 券投 资基 金、 国
寿安保 保本 混合 型证 券投
资基金、 国寿 安保 稳荣 混 合
型证券 投资 基金、 国寿 安 保
尊裕优 化回 报债 券型 证券
投资基 金、 国 寿安 保稳 泰 一
年定期 开放 混合 型证 券投
资基金、 国寿 安保 安吉 纯 债
半年定 期开 放债 券型 发起
式证券 投资 基金 及国 寿安
保稳吉 混合 型证 券投 资基
金基金 经理 。
注：任职日期 为基金合 同 生效日。证券 从业的含 义 遵从行业协会 《证券从 业 人员资格管理 办
法》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金
合同、 基金招募说明书等有关基金法律文件的规定， 以取信于市场、 取信于基金份额
持有人为宗旨， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在控制风险的
前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 在本报告期内， 基金运作合法合规， 不存
在违反基金合同和 损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执
行， 严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司制定的公平
交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内， 本基金未发 生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为； 且不国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
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存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年上半年， 美国经济稳健复苏， 欧洲、 日本的经济经济增长相对疲弱， 在美
元升值背景下， 新兴市场国家货币贬值风险加大。 中国经济在工业生产、 房地产投资
投资方面表现平稳， 但 基建投资增速出现超预期下滑， 社会融资增速 在金融监管加强、
表外融资收缩的背景下大幅回落， 叠加中美贸 易摩擦深化的影响， 市场对经济基本面
的前景趋于谨慎。4 月政治局会议重提 “扩大内需 ”，货币政策基调出现微调，央行
两次定向降准， 货币市 场资金面呈现中性偏宽松的格局， 财政支出相比去年同期速 度
偏慢，后续存在微调的空间。
上半年国内债券市场表现分化， 利率债和高等级信用债收益率自 2 月份以来震荡
下行， 中低等级信用债受表外融资收缩、 信用违约陆续出现的影响走势疲弱， 信用利
差持续扩大。 股票市场方面， 年初美债利率上升带动全球股市共振下跌， 此后国内融
资需求回落和中美贸易摩擦推动 A 股进一步下行， 除餐饮旅游、 医药、 食品饮料行业
外，A 股其余行业指数上半年均出现下跌。
本基金在报告期内调整债券持仓结构， 降低中 低评级债券持仓， 增配 高等级债券，
当前以中高等级债券和利率债为主要投资品种。 权益方面， 本基金维持较低的股票仓
位， 持仓以医药、银行等行业优质公司为主。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末国寿安保稳荣混合 A 基金份额净值为 1.0022 元，本报告期基金
份额净值增长率为-1.54% ；截至本报告期末国寿安保稳荣混合 C 基金份额净值为
1.0008 元，本报告期基金份额净值增长率为-1.60%；同期业绩比较基准收益率为
-0.15% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2018 年下半年，美国经济预计将保持较强的增长态势，美联储大概率维持鹰派
加息， ，中美贸易摩擦对出口的影响也将逐渐显现。国内方面，鉴于外部环境和经济
形势发 生的变化， 决策 层适时对政策进行调整， 预计下半年将维持中性偏宽松的资金
面并着力疏通货币政策传导渠道， 财政政策将在农村、 轨交、 环保等 领域将更加积极，
金融监管方面将调整节奏并有序化解表外融资风险， 经济增速有望在基建托底的支撑国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
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下保持平稳，通胀水平相对温和。
债券市场方面， 长期利 率债受基建托底、 融资需求可能回升等因素影响不确定性
增大， 中高等级、 中短 久期的信用债在相对宽松资金面的支撑下具有较好的配置价值，
低等级信用债仍面临信用事件增加、 信用利差扩大的风险。 股市方面， 中美贸易摩擦
对市场风险偏好的影响依然存在， 金融监管政策 微调及积极财政政策的实施可能阶段
性改善市场情绪， 股市趋势性行情尚不明显， 但部分估值较低、 业绩稳定的龙头公司
投资价值逐步显现。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业
务指引》 以及中国证监 会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定， 日
常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。
本基金管理人设有基金估值委员会， 估值委员会负责人由主管运营工作的公司领
导担任， 委员由运营管理部负责人、 合规管理部负责人、 监察稽核部负责人、 研究部
负责人组成， 估值委员 会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。 估值委员会采取
定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序， 在发生了影响估值政策
和程序的有效性及适用性的情况时， 运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估
值方法并履行信息披露义务， 以保证其持续适 用。 相关基金经理和研 究员可列席会议，
向估值委员会提出估值意见或建议，但不参与具体的估值流程。
上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协
议， 由其按约定分别提供在银行间同业市场和在交易所市场 交易的固定收益品种的估
值数据，以及流通受限股票的估值数据。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金报告期内未进行利润分配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内，广发银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在对国寿安保稳荣国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
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混合型证券投资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金
法》 及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定， 不存在任何损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的 义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同
和托管协议的规定， 对 本基金管理人的投资运作方面进行了必要的监督， 对基金资产
净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复
核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告、 投 资组合报告
等数据真实、准确和完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 国寿 安保 稳荣 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 1,030,685.87 2,264,406.46
结算备 付金
423,885.86 518,716.58
存出保 证金
125,752.76 85,067.39
交易性 金融 资产 6.4.7.2 216,374,517.54 239,243,854.10
其中： 股票 投资
9,487,048.94 18,682,234.00
基金投 资
- -
债券投 资
206,887,468.60 220,561,620.10
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 9,000,000.00
应收利 息 6.4.7.5 2,952,913.37 3,286,568.75
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延 所 得税 资产
- - 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 13 页 共 41 页
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
220,907,755.40 254,398,613.28
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
29,200,000.00 28,999,770.00
应付证 券清 算款
23,916.00 -
应付赎 回款
109.75 10,166,692.50
应付管 理人 报酬
94,371.22 176,434.03
应付托 管费
15,728.55 29,405.64
应付销 售服 务费
0.60 0.62
应付交 易费 用 6.4.7.7 38,908.82 53,203.39
应交税 费
19,106.75 -
应付利 息
-7,972.00 13,282.12
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 79,341.35 143,000.00
负债合 计
29,463,511.04 39,581,788.30
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 191,028,326.46 211,031,136.41
未分配 利润 6.4.7.10 415,917.90 3,785,688.57
所有者 权益 合计
191,444,244.36 214,816,824.98
负债和 所有 者权 益总 计
220,907,755.40 254,398,613.28
注： 报告 截止 日2018 年6 月30 日， 国寿 安保 稳荣 混 合 A 基 金份 额净 值1.0022 元， 基金 份
额总额191,021,929.94 份 ； 国寿 安保 稳荣 混合C 基金 份额净值1.0008 元， 基 金 份额总 额6,396.52
份。国 寿安 保稳 荣混 合份 额总额 合计 为191,028,326.46 份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 国寿 安保 稳荣 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号
本期
2018 年 1 月1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年 2 月10 日(基金
合同生效日)至2017 年6
月 30 日
一、收入
-2,086,375.11 21,909,996.86
1.利息 收入
4,180,717.19 8,757,458.50
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 16,224.22 4,129,100.53 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 14 页 共 41 页
债券利 息收 入
4,072,424.79 2,469,990.02
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
92,068.18 2,158,367.95
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-3,359,275.11 4,512,781.31
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -1,962,834.93 3,222,378.53
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -1,514,270.76 139,507.18
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 117,830.58 1,150,895.60
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.17
-2,907,817.19 8,639,754.74
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.18
- 2.31
减： 二、费用
1,241,369.35 2,092,740.19
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 612,007.09 1,398,930.80
2．托 管费 6.4.10.2.2 102,001.22 233,155.18
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 3.62 2.80
4．交 易费 用 6.4.7.19 175,140.89 291,488.98
5．利 息支 出
240,669.31 102,185.29
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
240,669.31 102,185.29
6．税 金及 附加
13,605.87 -
7．其 他费 用 6.4.7.20 97,941.35 66,977.14
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-3,327,744.46 19,817,256.67
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-3,327,744.46 19,817,256.67
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 国寿 安保 稳荣 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 211,031,136.41 3,785,688.57 214,816,824.98
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 - -3,327,744.46 -3,327,744.46 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 15 页 共 41 页
动数（ 本期 利润 ）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基 金 净
值变动 数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
-20,002,809.95 -42,026.21 -20,044,836.16
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 -20,002,809.95 -42,026.21 -20,044,836.16
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 191,028,326.46 415,917.90 191,444,244.36
项目
上年度可比期间
2017 年2 月10 日(基金合 同生效日)至2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） - - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变
动数（ 本期 利润 ）
- 19,817,256.67 19,817,256.67
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基 金 净
值变动 数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
600,037,517.05 11.20 600,037,528.25
其中：1.基 金申 购款 600,037,842.17 18.00 600,037,860.17
2.基金 赎回 款 -325.12 -6.80 -331.92
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 600,037,517.05 19,817,267.87 619,854,784.92
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 左季 庆______
______ 王 文英______
____ 韩占 锋____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
国寿安保稳荣混合型证券投资基金 （简称 “本基金” ） ， 系经中国证券监督管理委
员会（简称“中 国证监会” ）证监许可[2017]97 号文《关于准予国寿安保稳荣混合型
证券投资基金注册的批复》的核准，由国寿安保基金管理有限公司（简称 “国寿安
保” ）于2017 年1 月 23 日至2017 年2 月7 日向社会公开发行募集，募集期结束经
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证出具安永华明(2017)验字第
61090605_A03 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2017 年国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 16 页 共 41 页
2 月10 日正式生效，首次设立募集规模为 600,037,233.93 份基金份额。本基金为契
约型开放式， 存续期限 不定。 本基金的基金管理人和 注册登记机构均为国寿安保基金
管理有限公司，基金托管人为广发银行股份有限公司（简称 “广发银行 ”）。
本基金A 类基金份额、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基
金A 类基金份额和C 类基金份额将分别计算基金份额净值，投资人可自行选择认/申
购的基金份额类别。 本 基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 基金管理人可在符
合法律法规和监管规定且不损害已有基金份额持有人权益的情况下， 调整基金份额类
别的设置、 费率水平及其他具体规则 ， 且无需召开基金份额持有人大会， 但基金管理
人必须在开始调整之日前依照《信息披露办法》的规定 在指定媒体上刊登公告。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票） 、国债、中央银行
票据、 金融债券、 次级债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期
融资券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 地方政府债券、 中小企业私募债、 证券
公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、可交换债券、债券回购、银行存款、
同业存单、 权证、 股指期货、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
6.4.2 会计 报 表的编 制基 础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修
订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称"企业会计准则"）
编制， 同时， 对于在具体会计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基金业协
会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一
步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>
估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 3 号 《半年 度报告的内容与 格式》 、 《证券投
资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信
息披露XBRL 模板第3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规
定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2018 年6国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 17 页 共 41 页
月30 日的财务状况以及2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日的经营成果和净值变动
情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告期所采用的 会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月 24 日起， 调整
证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整为 1‰；
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年9 月 19 日起， 调整
由出让方按证券（股票）交 易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付
对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 增 值税
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]36 号文 《关于全面推开营业税改增值税试
点的通知》的规定，经国务院批准，自 2016 年5 月1 日起在全国范围内全面推开营
业税改征增值税试点， 金融业纳入试点范围， 由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券
投资基金（封闭式 证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值税； 国债、 地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入
免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]46 号文 《关于进一步明确全面推开营改增
试点金融 业有关政策的通知》 的规定， 金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 18 页 共 41 页
及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]70 号文 《关于金融机构同业往来等增值税
政策的补充通知》 的规定， 金融机构开展的买断式买入 返售金融商品业务、 同业存款、
同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》 的规定， 资管产品运营过程中发生的增值税应税
行为，以资 管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、 国家税务总局财税[2017]56 号文 《关于资管产品增值税有关问题的
通知》的规定，自2018 年1 月1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的
增值税应税行为（以下简称 “资管产品运营业务 ”） ，暂适用简易计税方法，按照 3%
的征收率缴纳增值税， 资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销
售额和增值税应纳税额的除外。 资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营
业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年1 月1 日前运营过程中发生的
增值税应税行为， 未缴纳增值 税的， 不再缴纳； 已缴纳增值税的， 已 纳税额从资管产
品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
根据财政部、 国家税务总局财税[2017]90 号文 《关于租入固定资产进项税额抵扣
等增值税政策的通知》的规定，自 2018 年1 月1 日起，资管产品管理人运营资管产
品提供的贷款服 务、 发生的部分金融商品转让业务， 按照以下规定确定销售额： （一）
提供贷款服务，以2018 年1 月1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额； （二）
转让2017 年12 月31 日前取得的股票（不包括限售股） 、债券、基金、非货物期货，
可以选择按照实际买入价计算销售额 ，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价
（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价） 、
债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值） 、基金
份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
6.4.6.3 企 业所 得税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通
知》的规定，自2004 年1 月1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放
式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
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东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》 的规定， 对证券 投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差
价收入， 股权的股息、 红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》 的 规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局 关于储
蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》 的规定， 自 2008 年10 月9 日起， 对储
蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司
股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月1 日起，
证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1 个月以内 （含
1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年
（含1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计
入应纳税所 得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年9 月8 日起，证
券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限超 过 1 年的， 股息
红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存 款 1,030,685.87
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 -
存款 期 限1-3 个 月 -
存款 期 限3 个 月以 上
- 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
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其他存 款 -
合计： 1,030,685.87
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 10,192,008.73 9,487,048.94 -704,959.79
贵金属 投资- 金 交所 黄金 合 约 - - -
债券
交易所 市场 71,426,154.05 71,405,968.60 -20,185.45
银行间 市场 135,689,977.94 135,481,500.00 -208,477.94
合计 207,116,131.99 206,887,468.60 -228,663.39
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 217,308,140.72 216,374,517.54 -933,623.18
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 281.62
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 190.80
应收债 券利 息 2,952,384.35
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 21 页 共 41 页
其他 56.60
合计 2,952,913.37
6.4.7.6 其 他资 产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 29,343.20
银行间 市场 应付 交易 费用 9,565.62
合计 38,908.82
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提费 用 79,341.35
合计 79,341.35
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
国寿安 保稳 荣混 合 A
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 211,022,929.34 211,022,929.34
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) -20,000,999.40 -20,000,999.40
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 191,021,929.94 191,021,929.94
金额单 位： 人民 币元
国寿安 保稳 荣混 合 C
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 22 页 共 41 页
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 8,207.07 8,207.07
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) -1,810.55 -1,810.55
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 6,396.52 6,396.52
注：本 期申 购包 含基 金转 入的份 额及 金额 ；本 期赎 回包含 基金 转出 的份 额及 金额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
国寿安 保稳 荣混 合 A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 4,449,124.63 -663,576.35 3,785,548.28
本期利 润 -419,912.20 -2,907,715.15 -3,327,627.35
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-338,418.07 296,409.77 -42,008.30
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 -338,418.07 296,409.77 -42,008.30
本期已 分配 利润 - - -
本期末 3,690,794.36 -3,274,881.73 415,912.63
单位： 人民 币元
国寿安 保稳 荣混 合 C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 165.95 -25.66 140.29
本期利 润 -15.07 -102.04 -117.11
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-36.00 18.09 -17.91
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 -36.00 18.09 -17.91
本期已 分配 利润 - - -
本期末 114.88 -109.61 5.27
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 10,863.22
定期存 款利 息收 入 - 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 23 页 共 41 页
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 4,427.35
其他 933.65
合计 16,224.22
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 71,000,239.80
减：卖 出股 票成 本总 额 72,963,074.73
买卖股 票差 价收 入 -1,962,834.93
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
债 券 投资 收 益——买卖 债券 （ 、债 转 股及 债
券到期 兑付 ）差 价收 入
-1,514,270.76
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 -1,514,270.76
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
卖出债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交总 额 205,354,221.70
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到期 兑付 ）成 本总 额 203,066,950.91
减：应 收利 息总 额 3,801,541.55
买卖债 券差 价收 入 -1,514,270.76
6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投 资 收益
本基金本报告期无资产支持证券投资产生的收益/损失。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金于本报告期无贵金属投资产生的收益/损失。 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 24 页 共 41 页
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金于本报告期无衍生工具产生的收益/损失。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 117,830.58
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 117,830.58
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -2,907,817.19
—— 股 票投 资 -4,182,317.05
—— 债 券投 资 1,274,499.86
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减：应 税金 融商 品公 允价 值变动 产生 的预 估增 值税 -
合计 -2,907,817.19
6.4.7.18 其 他收 入
本基金于本报告期无其他收入。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 171,928.39
银行间 市场 交易 费用 3,212.50
合计 175,140.89
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 25 页 共 41 页
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 49,588.57
其他 600.00
上清所 账户 维护 费 9,000.00
中债登 账户 维护 费 9,000.00
合计 97,941.35
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关 系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国寿安 保基 金管 理有 限公 司（简 称 “ 国寿 安保 ”） 基金管 理人 、注 册登 记机 构、直 销机 构
广发银 行股 份有 限公 司（ 简称 “ 广发 银行 ”） 基金托 管人
中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司（简 称 “ 集团 公司 ”） 国寿安 保的 最终 控制 人
中国人 寿保 险股 份有 限公 司（简 称 “ 中国 人寿 ”） 与基金 管理 人同 受集 团公 司控制 的公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条 款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年2 月10 日(基 金合 同生
效日) 至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 612,007.09 1,398,930.80 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 26 页 共 41 页
其中： 支付 销售 机构 的客 户 维护费 - -
注：基金管理 费每日计提 ，按月支付。 基金管理费 按前一日的基 金资产净值 的 0.60% 的年 费
率计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .60% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年2 月10 日(基 金合 同生
效日) 至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 102,001.22 233,155.18
注：基金托管 费每日计提 ，按月支付。 基金托管费 按前一日的基 金资产净值 的 0.10% 的年 费
率计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .10% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国寿安 保稳 荣混 合A 国寿安 保稳 荣混 合C 合计
国寿安 保 - 3.62 3.62
合计 - 3.62 3.62
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2017 年 2 月 10 日( 基金 合 同生效 日) 至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国寿安 保稳 荣混 合A 国寿安 保稳 荣混 合C 合计
国寿安 保 - 2.80 2.80
合计 - 2.80 2.80
注：销 售服 务费 每日 计提 ，按月 支付 。本 基 金 A 类 基金份 额不 收取 销售 服务 费，C 类 基金 份
额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额基 金资 产净 值的 0.10% 的年 费率 计提 。计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.10 %/ 当 年天 数 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 27 页 共 41 页
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金本报告期末基金管理人未有运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额 单位 ：份
国寿安 保稳 荣混 合 A
关联方 名称
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
中国人 寿 191,008,000.00 99.99% 211,008,000.00 99.99%
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币 元
关联方
名称
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年2 月10 日( 基金 合 同生效 日) 至
2017 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
广发银 行 1,030,685.87 10,863.22 1,905,498.80 42,903.35
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 广发 银行 股份 有限公 司保 管， 按银 行约 定利率 计息 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金本报告期无 其他关联交易事项。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金于本报告期间未进行利润分配。 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 28 页 共 41 页
6.4.12 期 末（2018 年 6 月 30 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告期末未持有银行间债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本报告期末 2018 年6 月 30 日止， 基金从事证券交易所债券正回购交 易形成
的卖出回购证券款余额人民币 29,200,000.00 元，于2018 年7 月2 日到期。该类交
易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入
质押库的债券， 按证券 交易所规定的比例折算为标准券后， 不低于债券回购交易的余
额。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场
风险。 本基金管理人制 定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限
额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管
理人根据现代企业法人治理结构和内部控制的要求，建立在董事会领导下的架构清
晰、 控制有效、 系统全面、 切实可行的风险控制体系。 风险控制的体系由公司董事会、
风险管理委员会、 经理层、 督察长、 合规管理 部、 监察稽核部和各业务部门业务人员
岗位自控构成。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证
券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的风险。 本
基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责 任公司完成证券交收国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 29 页 共 41 页
和款项清算， 因此违约 风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均
对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面
来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持部分证券在证券交易所上市， 其余 亦可在银行间同业市场交易， 因此，
除在附注6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其
余均能及时变现。 此外 ， 本基 金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动
性需求， 其上限一般不 超过基金持有的债券资产的公允价值。 本基金于资产负债表日
所持有的金融负债的合约约定剩 余到期日均为一年以内且一般不计息， 可赎回基金份
额净值 （所有者权益） 无固定到期日且不计息， 因此账面余额一般即为未折现的合约
到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求， 并同时通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价
格因素的变动而发生波动的 风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而
发生波动的风险。 本基 金所面临的利率风险主要来源于本基金所持有的生息资产。 本
基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、结算保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款
1,030,685.87 - - - 1,030,685.87
结算备 付金
423,885.86 - - - 423,885.86
存出保 证金
125,752.76 - - - 125,752.76 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 30 页 共 41 页
交易性 金融 资产
105,005,000.00 101,882,468.60 - 9,487,048.94 216,374,517.54
应收利 息
- - - 2,952,913.37 2,952,913.37
资产总 计 106,585,324.49 101,882,468.60 - 12,439,962.31 220,907,755.40
负债
卖出回 购金 融资 产款 29,200,000.00 - - - 29,200,000.00
应付证 券清 算款 - - - 23,916.00 23,916.00
应付赎 回款 - - - 109.75 109.75
应付管 理人 报酬 - - - 94,371.22 94,371.22
应付托 管费 - - - 15,728.55 15,728.55
应付销 售服 务费 - - - 0.60 0.60
应付交 易费 用 - - - 38,908.82 38,908.82
应付利 息 - - - -7,972.00 -7,972.00
应交税 费 - - - 19,106.75 19,106.75
其他负 债 - - - 79,341.35 79,341.35
负债总 计 29,200,000.00 - - 263,511.04 29,463,511.04
利率敏 感度 缺口 77,385,324.49 101,882,468.60 - 12,176,451.27 191,444,244.36
上年度 末
2017 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 2,264,406.46 - - - 2,264,406.46
结算备 付金 518,716.58 - - - 518,716.58
存出保 证金 85,067.39 - - - 85,067.39
交易性 金融 资产 112,290,569.20 108,271,050.90 - 18,682,234.00 239,243,854.10
应收证 券清 算款 - - - 9,000,000.00 9,000,000.00
应收利 息 - - - 3,286,568.75 3,286,568.75
其他资 产 - - - - -
资产总 计 115,158,759.63 108,271,050.90 - 30,968,802.75 254,398,613.28
负债
卖出回 购金 融资 产款 28,999,770.00 - - - 28,999,770.00
应付赎 回款 - - - 10,166,692.50 10,166,692.50
应付管 理人 报酬 - - - 176,434.03 176,434.03
应付托 管费 - - - 29,405.64 29,405.64
应付销 售服 务费 - - - 0.62 0.62
应付交 易费 用 - - - 53,203.39 53,203.39
应付利 息 - - - 13,282.12 13,282.12
其他负 债 - - - 143,000.00 143,000.00
负债总 计 28,999,770.00 - - 10,582,018.30 39,581,788.30
利率敏 感度 缺口 86,158,989.63 108,271,050.90 - 20,386,784.45 214,816,824.98
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金报 表日 的利 率风 险状 况；
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他变 量不 变； 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 31 页 共 41 页
此项影 响并 未考 虑管 理层 为减低 利率 风险 而可 能采 取的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的
变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年6 月 30 日 ） 上年度 末 （ 2017 年12 月31 日 ）
+25 个 基准 点 -756,386.88 -706,924.55
-25 个 基准 点 756,386.88 706,924.55
注：上表为利 率风险的 敏 感性分析，反 映了在其 他 变量不变的假 设下，利 率 发生合理、可 能
的变动 时， 为交 易而 持 有 的债券 公允 价值 的变 动对 基金净 值产 生的 影响
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险主要为市场价格风险， 市场价格风险是指基金所持金融工具的公允
价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动
的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券或银行间同业市场交易的债
券， 所面临的最大市场 价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。 本基金通过投
资组合的分散化降低市场价格风险， 并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价
格实施监控。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0%-30%； 每个交易日日终
在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本 基金应当保持不低于
基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
于2018 年6 月30 日，本基金无重大价格风险。
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
于2018 年6 月30 日， 本基金主要投资于固定收益品种， 因此除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素的变动对本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
无。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
6.4.14.1 公允 价值
国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 32 页 共 41 页
银行存款、 结算备付金、 存出保证金等， 因其 剩余期限不长， 公允价值与账面价
值相若。
(1)各层次金融工具公允价值
本基金本报告期末持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
人民币9,693,017.54 元（上年度末：18,878,884.90 元） ，属于第二层次的余额为人
民币 206,681,500.00 元 （上年度末：220,364,969.20 元） ， 无属于第三层次的余额。
(2)公允价值所属层次间的重大变动
本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具， 在第一层次和第二层次之间
无重大转移 。
本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具未发生转入或转出第三层次
公允价值的情况。
6.4.14.2 承诺 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.3 其他 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.4 财务 报表的批 准
本财务报表已于 2018 年8 月 23 日经本基金的基金管理人批准。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 9,487,048.94 4.29
其中： 股 票 9,487,048.94 4.29
2 固定收 益投 资 206,887,468.60 93.65
其中： 债券 206,887,468.60 93.65
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,454,571.73 0.66
7 其他各 项资 产 3,078,666.13 1.39
8 合计 220,907,755.40 100.00 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 33 页 共 41 页
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,579,925.24 1.35
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 3,504,289.70 1.83
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 2,541,260.00 1.33
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 861,574.00 0.45
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 9,487,048.94 4.96
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601607 上海医 药 146,623 3,504,289.70 1.83
2 601398 工商银 行 302,900 1,611,428.00 0.84
3 601288 农业银 行 270,300 929,832.00 0.49
4 600521 华海药 业 32,796 875,325.24 0.46
5 600329 中新药 业 45,500 864,500.00 0.45
6 300012 华测检 测 150,100 861,574.00 0.45
7 002327 富安娜 77,500 840,100.00 0.44 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 34 页 共 41 页
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601607 上海医 药 9,339,746.40 4.35
2 601818 光大银 行 6,066,676.00 2.82
3 601988 中国银 行 6,057,179.00 2.82
4 600809 山西汾 酒 5,327,182.00 2.48
5 601288 农业银 行 4,452,724.00 2.07
6 600266 北京城 建 4,297,259.00 2.00
7 601398 工商银 行 4,223,446.00 1.97
8 600028 中国石 化 4,169,558.00 1.94
9 002475 立讯精 密 2,698,289.00 1.26
10 002120 韵达股 份 2,235,812.94 1.04
11 600258 首旅酒 店 2,113,875.00 0.98
12 600754 锦江股 份 2,112,369.00 0.98
13 002511 中顺洁 柔 2,078,947.00 0.97
14 002138 顺络电 子 1,776,527.00 0.83
15 600584 长电科 技 1,079,902.00 0.50
16 600867 通化东 宝 1,079,134.68 0.50
17 300136 信维通 信 1,077,822.00 0.50
18 000063 中兴通 讯 1,077,270.00 0.50
19 000998 隆平高 科 1,059,366.00 0.49
20 600521 华海药 业 960,276.70 0.45
注：本项的“ 买入金额 ” 均按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相关 交
易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601398 工商银 行 9,017,206.00 4.20
2 601288 农业银 行 7,346,545.00 3.42
3 601988 中国银 行 5,573,151.00 2.59
4 601818 光大银 行 5,458,119.00 2.54 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 35 页 共 41 页
5 601607 上海医 药 5,092,143.00 2.37
6 600809 山西汾 酒 4,930,356.00 2.30
7 600028 中国石 化 4,067,356.00 1.89
8 600867 通化东 宝 3,836,258.60 1.79
9 600266 北京城 建 3,503,569.00 1.63
10 600584 长电科 技 3,240,488.00 1.51
11 000063 中兴通 讯 2,952,489.00 1.37
12 002475 立讯精 密 2,492,555.00 1.16
13 002120 韵达股 份 2,430,124.00 1.13
14 002511 中顺洁 柔 1,989,438.20 0.93
15 600258 首旅酒 店 1,884,520.00 0.88
16 600754 锦江股 份 1,866,136.00 0.87
17 002138 顺络电 子 1,676,178.00 0.78
18 300136 信维通 信 982,937.00 0.46
19 002027 分众传 媒 923,190.00 0.43
20 000998 隆平高 科 902,228.00 0.42
注：本项的“ 卖出金额 ” 均按卖出成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相关 交
易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 67,950,206.72
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 71,000,239.80
注：本 项 “买 入股 票成 本 ”、 “卖 出股 票收 入 ” 均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数
量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 26,418,300.00 13.80
其中： 政策 性金 融债 26,418,300.00 13.80
4 企业债 券 70,300,200.00 36.72
5 企业短 期融 资券 60,106,000.00 31.40
6 中期票 据 49,857,000.00 26.04
7 可转债 （可 交换 债） 205,968.60 0.11
8 同业存 单 - - 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 36 页 共 41 页
9 其他 - -
10 合计 206,887,468.60 108.07
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 136127 15 中江 01 170,000 16,354,000.00 8.54
2 180204 18 国开 04 150,000 15,376,500.00 8.03
3 018005 国开 1701 110,000 11,041,800.00 5.77
4 1180161 11 宁 农垦 债 100,000 10,142,000.00 5.30
5 011800153 18 苏 州高 新SCP004 100,000 10,071,000.00 5.26
5 101751035 17 晋能 MTN005 100,000 10,071,000.00 5.26
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 125,752.76
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,952,913.37
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,078,666.13 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 37 页 共 41 页
7.12.2 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.3 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末持有的前十名股票不存在流通受限情况。
7.12.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级 别
持有
人户
数
( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
国寿安 保稳 荣混 合A 42
4,548,141.19
191,008,000.00
99.99% 13,929.94
0.01%
国寿安 保稳 荣混 合C 163
39.24
0.00
0.00% 6,396.52
100.00%
合计 205
931,845.49
191,008,000.00
99.99% 20,326.46
0.01%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别
持有份 额总 数
（份）
占基金 总
份额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
国寿安 保稳 荣混 合 A 2,462.61 0.0013%
国寿安 保稳 荣混 合 C 3,076.12 48.0905%
合计 5,538.73 0.0029%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持
有本开 放式 基金
国寿安 保稳 荣混 合A 0~10
国寿安 保稳 荣混 合C 0~10
合计 0~10
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开
放式基 金
国寿 安 保稳 荣混 合A 0~10
国寿安 保稳 荣混 合C 0~10
合计 0~10
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
国寿安 保稳 荣
混合 A
国寿安 保稳
荣混 合C
基金合 同生 效日 （2017 年2 月 10 日） 基金 份额 总额 600,028,813.46 8,420.47 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 38 页 共 41 页
本报告 期期 初基 金份 额总 额 211,022,929.34 8,207.07
本报告 期基 金总 申购 份额 - -
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 20,000,999.40 1,810.55
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） - -
本报 告 期期 末基 金份 额总 额 191,021,929.94 6,396.52
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告期内，基金管理人的重大人事变动如下：
（1）2018 年 2 月 10 日，本基金管理人发布公告，王文英女士自 2018 年 2 月 7
日起任公司总经理助理；
（2）2018 年 3 月 3 日 ，本基金管理人发布公告，董瑞倩女士自 2018 年 2 月 28
日起任公司固定收益投资总监；
（3）2018 年3 月 10 日， 本基金管理人发布 公告， 张琦先生自2018 年3 月7 日
起任公司股票投资总监；
（4）2018 年 5 月 12 日，本基金管理人发布公告，王福新先生自 2018 年 5 月 9
日起任公司总经理助理。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动如下：
本基金托管人于 2018 年 6 月经证监会核准， 由梁冰女士担任广发银行股份有限
公司资产托管部副总经理。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告期没有涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本基
金提供审计服务。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期内， 基金管理人收到中国证券监督管理委员会北京监管局 《关于对国寿
安 保 基 金管 理有 限 公司采 取 责 令改 正并 暂 停办理 相 关 业务 措施 的 决定》 ， 责 令公 司 进
行整改， 并暂停受理公募基金产品注册申请 3 个月。 公司高度重视， 制定相关整改措
施， 并持续进行全面整改， 行政监管措施决定书指出的问题公司已整改完毕， 公司将
及时向监管部门报告整改报告。
本报告期内， 基金托管 人的托管业务部门及其高级管理人员未受监管部门稽查或国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 39 页 共 41 页
处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证 券 2 138,950,446.52 100.00% 87,720.09 100.00% -
天风证 券 2 - - - - -
广发证 券 2 - - - - -
注：根据中国证券监督 管理 委 员 会 《 关 于 完 善 证 券投 资 基 金 交 易 席 位 制 度 有关 问 题 的 通 知 》
（证监 基字[2007]48 号） 的有关 规定 要求 ，我 公司 在比较 了多 家证 券经 营机 构的财 务状 况、 经 营
状况、 研究 水平 后， 向多 家券商 租用 了基 金专 用交 易单元 。
1 、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 ：
(1) 综合实 力较 强、 市场 信 誉良好 ；
(2) 财务状 况良 好， 经营 状 况稳健 ；
(3) 经营行 为规 范， 具备 健 全的内 部控 制制 度；
(4) 研究实 力较 强 ， 并 能够 第一时 间提 供丰 富的 高质 量研究 咨询 报告 ， 并能 根 据特定 要求 提供
定制研 究报 告； 能够 积极 同我公 司进 行业 务交 流， 定期来 我公 司进 行观 点交 流和路 演；
(5) 具有丰 富的 投行 资源 和 大宗交 易信 息 ， 愿 意积 极 为我公 司提 供相 关投 资机 会， 能够 对公 司
业务发 展形 成支 持；
(6) 具有费 率优 势， 具备 支 持交易 的安 全、 稳定 、 便 捷、 高 效的 通讯 条件 和交 易环境 ， 能 提供
全面的 交易 信息 服务 ；
(7) 从制度 上和 技术 上保 证 我公司 租用 交易 单元 的交 易信息 严格 保密 。
2 、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下 ：
（1） 公司 根据 上述 标准 确 定选用 交易 单元 的证 券经 营机构 ；
（2） 公司 和被 选中 的证 券 经营机 构签 订交 易单 元租 用协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
第 40 页 共 41 页
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
安信证 券 73,591,313.95 78.64% 389,100,000.00 100.00% - -
天风证 券 - - - - - -
广发证 券 19,994,494.51 21.36% - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
国寿安 保稳 荣混 合型 证券 投
资基 金2017 年第 4 季度 报 告
上证报 及公 司网站 2018 年 1 月 20 日
2
国寿安 保稳 荣混 合型 证券 投
资基 金2017 年 年度 报告 （ 摘
要）
上证报 及公 司网 站 2018 年 3 月 27 日
3
国寿安 保稳 荣混 合型 证券 投
资基金 更新 招募 说明 书（ 摘
要） （2018 年第1 号）
上证报 及公 司网 站 2018 年 3 月 28 日
4
国寿安 保基 金管 理有 限公 司
关于修 订公 司旗 下权 益类 基
金基金 合同 有关 条款 的公 告
上证报 及公 司网 站 2018 年 3 月 29 日
5
国寿安 保基 金管 理有 限公 司
关于调 整旗 下部 分基 金赎 回
费的公 告
上证报 及公 司网 站 2018 年 3 月 30 日
6
国寿安 保稳 荣混 合型 证券 投
资基 金2018 年第 1 季度 报 告
上证报 及公 司网 站 2018 年 4 月 20 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机
构
1 20180101~20180630 211,008,000.00 0.00 20,000,000.00 191,008,000.00 99.99%
个
人
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产品特 有风 险 国寿安保稳荣混合 2018 年半年度报告
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本基金 在报 告期 内出 现单 一投资 者持 有基 金份 额达 到或超 过 20% 的 情形 ， 可 能 存在大 额赎 回的 风
险 ，并导致 基金净 值波动。 此外，机 构投资 者赎回后 ，可能导 致基金 规模大幅 减小，不 利于基 金的
正常运 作。
基 金管理 人承诺 以诚实 信用 、勤勉 尽责的 原则管 理和 运用基 金资产 ，并将 采取 有效措 施保证中
小投资 者的 合法 权益 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1 中国证监会批准国寿安保稳荣混合型证券投资基金募集的文件
12.1.2 《国寿安保稳荣混合型证券投资基金基金合同》
12.1.3 《国寿安保稳荣混合型证券投资基金托管协议》
12.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照
12.1.5 报 告 期 内 国 寿 安 保 稳 荣 混 合 型 证 券 投 资 基 金 在 指 定 媒 体 上 披 露 的 各 项 公
告
12.1.6 中国证监会要求的其他文件
12.2 存 放地 点
国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈 泰商务中心
2 号楼11 层
12.3 查 阅方 式
12.3.1 营业时间内到本公司免费查阅
12.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn
12.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258
国 寿安 保基金 管理 有限公 司
2018 年 8 月 24 日
