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海富通领先成长混合(519025)

海富通领先成长混合:2018年半年度报告摘要查看PDF公告

海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
海富通领先成长混合型证券投资基金
2018年半年度报告摘要
2018年 6月 30日
基金管理人:海富通基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一八年八月二十四日海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第2页共33页
1


重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018年 8月 23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组 合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度 报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 1月 1日起至 6月 30日止。海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第3页共33页 2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 海富通领先成长混合 基金主代码 519025 交易代码 519025 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年 4月 30日 基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 85,374,456.57份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 从具有领先发展的行业中,精选出具有高度成长性的股票,在 控制风险并保持资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产 的长期最大化增值。 投资策略 本基金运用已经得到市场检验和认可的国际先进投资理念,通 过上市公司基本面的分析和研究,坚持寻找价值“洼地“和长线 投资,来获得超额收益。在投资组合构建和管理的过程中,本 基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的方法,在具有领先 发展的行业中,精选出具有高度成长性的股票。 业绩比较基准 MSCI China A 指数×80%+上证国债指数×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型 基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中高风险水平 的投资品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 海富通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 姓名 奚万荣 田青 联系电话 021-38650891 010-67595096 信息披露 负责人 电子邮箱 wrxi@hftfund.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 40088-40099 010-67595096 传真 021-33830166 010-66275853海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第4页共33页 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网 址 http://www.hftfund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的住所 3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日) 本期已实现收益 -8,239,132.65 本期利润 -20,578,306.97 加权平均基金份额本期利润 -0.2345 本期基金份额净值增长率 -17.15% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018年 6月 30日) 期末可供分配基金份额利润 - 期末基金资产净值 98,212,393.12 期末基金份额净值 1.150 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变 动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的 孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第5页共33页 过去一个月 -4.49% 1.51% -6.47% 1.12% 1.98% 0.39% 过去三个月 -12.28% 1.36% -10.40% 0.92% -1.88% 0.44% 过去六个月 -17.15% 1.38% -13.83% 0.94% -3.32% 0.44% 过去一年 -7.18% 1.31% -10.35% 0.78% 3.17% 0.53% 过去三年 -31.01% 1.72% -26.73% 1.23% -4.28% 0.49% 自基金合同 生效起至今 30.80% 1.59% 28.04% 1.21% 2.76% 0.38% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 海富通领先成长混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2009年 4月 30日至 2018年 6月 30日) 注:按照基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月,即 2009年 4月 30日至 2009年 10月 29日。建仓期满至今,本基金投资组合均达到本基金合同第十二 条(二)、(七)规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第6页共33页 4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2003]48号文批准, 由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司(现更名为“法国巴黎资产管理 BE 控股 公司 ”)于 2003年 4月 1日共同发起设立。截至 2018年 6月 30日,本基金管理人共 管理 54只公募基金:海富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富 通货币市场证券投资基金、海富通股票混合型证券投资基金、海富通强化回报混合型 证券投资基金、海富通风格优势混合型证券投资基金、海富通精选贰号混合型证券投 资基金、海富通中国海外精选混合型证券投资基金、海富通稳健添利债券型证券投资 基金、海富通领先成长混合型证券投资基金、海富通中证 100指数证券投资基金 (LOF)、海富通中小盘混合型证券投资基金、上证周期行业 50交易型开放式指数证 券投资基金、海富通上证周期行业 50交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富 通稳固收益债券型证券投资基金、海富通大中华精选混合型证券投资基金、上证非周 期行业 100交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证非周期行业 100交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、海富通国策导向混合型证券投资基金、海富通中证内 地低碳经济主题指数证券投资基金、海富通安颐收益混合型证券投资基金(原海富通 养老收益混合型证券投资基金)、海富通一年定期开放债券型证券投资基金、海富通 内需热点混合型证券投资基金、海富通纯债债券型证券投资基金、海富通双福债券型 证券投资基金、海富通季季增利理财债券型证券投资基金、上证可质押城投债交易型 开放式指数证券投资基金、海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金、海富通新 内需灵活配置混合型证券投资基金、海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金、 海富通富祥混合型证券投资基金、海富通欣益灵活配置混合型证券投资基金、海富通 欣荣灵活配置混合型证券投资基金、海富通瑞丰一年定期开放债券型证券投资基金、 海富通聚利纯债债券型证券投资基金、海富通集利纯债债券型证券投资基金、海富通 全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)、海富通沪港深灵活配置混合型证券投资 基金、上证周期产业债交易型开放式指数证券投资基金、海富通瑞利纯债债券型证券 投资基金、海富通欣享灵活配置混合型证券投资基金、海富通瑞合纯债债券型证券投 资基金、海富通富睿混合型证券投资基金、海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金、 海富通季季通利理财债券型证券投资基金、海富通瑞福一年定期开放债券型证券投资 基金、海富通瑞祥一年定期开放债券型证券投资基金、海富通添益货币市场基金、海 富通聚优精选混合型基金中基金(FOF)、海富通量化前锋股票型证券投资基金、海 富通融丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通创业板综指增强型发起式证券 投资基金、海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通量化多因子灵活 配置混合型证券投资基金。海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第7页共33页 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介 任本基金的基金经 理 (助理)期限 姓名 职务 任职日 期 离任日期 证券从 业年限 说明 李志 本基金的基 金经理 2017-05- 15 - 8年 硕士,持有基金从业人员 资格证书。历任上海申银 万国证券研究所有限公司 助理分析师,汇丰晋信基 金管理有限公司研究员, 2015年 12月加入海富通基 金管理有限公司,历任股 票相对收益组合部分析师、 基金经理助理。2017年 5月起任海富通领先成长混 合基金经理。 陶敏 本基金的基 金经理助理; 海富通精选 混合基金经 理助理;海 富通收益增 长混合基金 经理助理; 海富通强化 回报混合基 金经理助理; 海富通股票 混合基金经 理助理;海 富通国策导 向混合基金 经理助理; 海富通精选 贰号混合基 金经理助理; 海富通中小 盘混合基金 经理助理; 海富通风格 优势混合基 金经理助理; 2017-06- 01 2018-04- 19 12年 工商管理硕士。持有基金 从业人员资格证书。 2004年 7月至 2008年 8月 任华泰柏瑞基金管理有限 公司基金清算与注册登记 经理,2010年 7月至 2015年 7月任光大保德信 基金管理有限公司行业研 究员和策略研究员。 2015年 7月加入海富通基 金管理有限公司,历任权 益投资部行业研究员、周 期组组长。2017年 6月至 2018年 4月任海富通精选 混合、海富通收益增长混 合、海富通股票混合、海 富通强化回报混合、海富 通风格优势混合、海富通 精选贰号混合、海富通领 先成长混合、海富通中小 盘混合、海富通国策导向 混合、海富通内需热点混 合和海富通改革驱动混合 的基金经理助理。海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第8页共33页 海富通内需 热点混合基 金经理助理; 海富通改革 驱动混合基 金经理助理 陆怡雯 本基金基金 经理助理; 海富通精选 混合基金经 理助理;海 富通精选贰 号混合基金 经理助理; 海富通收益 增长混合基 金经理助理; 海富通改革 驱动混合基 金经理助理; 海富通内需 热点混合基 金经理助理。 2018-06- 21 - 6年 伦敦政治经济学院理学硕 士,持有基金从业人员资 格证书。历任元大证券 (香港)助理研究员,金 元惠理基金管理有限公司 研究员,申万宏源证券研 究所高级研究员。2016年 1月加入海富通基金管理有 限公司,历任分析师、高 级股票分析师。2018年 6月起任海富通精选混合、 海富通精选贰号混合、海 富通收益增长混合、海富 通改革驱动混合、海富通 内需热点混合、海富通领 先成长混合的基金经理助 理。 注:1、对基金的首任基金经理,其任职日期指基金合同生效日,离任日期指公司做出 决定之日;非首任基金经理,其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。 2、证券从业年限的计算标准为:自参加证券行业的相关工作开始计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他 有关法律法规、基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资 产,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司根据证监会 2011年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的具体要求,持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。制度和流程覆盖了 境内、境外上市股票、债券、基金的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动, 涵盖了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个 环节。同时,公司投资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立,确保 其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第9页共33页 公司建立了严格的投资交易行为监控制度,公司投资交易行为监控体系由交易室、 投资部门、监察稽核部和风险管理部组成,各部门各司其职,对投资交易行为进行事 前、事中和事后的全程监控,保证本报告期内公平对待旗下管理的所有基金和投资组 合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 回顾 2018年上半年,A 股市场整体呈现震荡下跌的走势,各大指数全线下挫,上 证综指收于 2847.42点,上半年下跌 13.90%,深证成指报 9379.47点,跌幅达 15.04%。中小板指和创业板指分别报收 6477.76点和 1606.71点,分别下挫 14.26%和 8.33%。 具体来看,年初沪指迎来开门红,市场情绪高涨,上冲至年内最高点 3587.03点后 开始回调。受到美股负面以及信托资金降杠杆影响,2月市场经历了深度回调,直至春 节前才企稳反弹,市场风格也由前期表现强势的价值白马股切换至成长股。随后市场 呈现区间震荡走势,3月下旬受美联储加息叠加贸易摩擦影响,市场避险情绪浓厚,股 指开始出现回调。4月市场持续疲弱,但仍表现出一定的结构性行情,医药、钢铁等板 块表现亮眼。5月在资管新规落地、A 股正式启动纳入 MSCI 以及中美贸易磋商取得进 展等多重利好下,主要指数震荡上行。随后美国单方面再挑贸易战使得市场悲观情绪 加剧,指数开启震荡下行态势。6月延续了 5月的悲观情绪,各大指数持续下探,全月 跌幅明显。 行业方面,在 29个中信一级行业分类中,仅餐饮旅游(10.15%)、医药 (4.46%)和食品饮料(1.82%)录得涨幅,其余行业均呈现下跌,综合(-32.13%)、 电力设备(-27.00%)和通信(-26.66%)跌幅居前。 在 2018上半年的操作中,盈利的板块主要是医药。房地产、军工板块贡献了较多 的负收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期本基金净值增长率为-17.15%,同期基金业绩比较基准收益率为-13.83%, 基金净值跑输业绩比较基准 3.32个百分点。跑输比较基准的主要原因是重仓房地产、 军工板块,这两个板块表现先扬后抑,因此影响基金的业绩表现。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2018年以来,中国经济持续面临内外部的考验,内部压力主要来自于去杠杆政策海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第10页共33页 延续对于实体部门信用的收缩,而外部压力主要来自于中美贸易争端对出口端的影响, 以及美联储持续加息对于外汇部门和国内金融资产估值的冲击。不过,2018年 7月以 来宏观政策发生了一定变化:央行通过窗口指导,给予额外的 MLF 资金用于支持贷款 投放和信用债投资;资管新规细则出台,公募理财产品门槛从 5万降低至 1万,银行 现金类产品允许摊余成本估值,过渡期内金融机构自主可控确定整改计划,公募产品 在期限匹配、限额管理的前提下可以投资非标,这一系列细节上的宽松适度缓解了银 行处置非标和委外的压力;7月 23日召开的国务院常务会议提出积极财政政策要更加 积极,稳健的货币政策要松紧适度。 展望下半年,在货币、财政政策综合作用下,我们认为中国经济虽然仍有下行压 力,但政策对冲之后下行压力会有所减轻。尽管出口端受到贸易战影响可能有一定幅 度下滑,但基建投资适度扩张带来的固定资产投资企稳和减税政策带来的民营投资、 居民消费回暖可以保障中国经济平稳运行。此外,我们认为政策的目的是托住经济, 而非强刺激。 对于下半年的资本市场,我们认为受益于政策放松,风险偏好会从目前极低的水 平企稳甚至回升,流动性也会缓解。市场不会再陷入之前由于巨大不确定性带来的恐 慌之中。市场结构方面,龙头企业在各自行业内竞争力强化、强者恒强的格局将延续, 长期看这些龙头企业将构筑成中国经济的“核心资产”;以创业板为代表的新兴成长行 业经历了几年持续调整压力,部分细分行业的景气开始具备相对比较优势,如果中报 业绩增速能够得到验证,并且下半年的业绩趋势仍可持续,那么有可能成为市场新的 优势板块。 对于 2018年下半年,本基金将维持较中等仓位运行,以应对不确定的国际国内宏 观环境。在持仓结构中,持续深入挖掘公司业绩,增持行业基本面向上或稳定,公司 业绩可能超越市场预期的品种。相对来说,下半年更看好成长板块,主要源于成长板 块跟国际国内宏观环境相关度很低,此外,下半年货币环境可能较为宽松,有利于成 长板块的估值提升。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算 业务指引》、基金合同以及中国基金业协会提供的相关估值指引对基金所持有的投资 品种进行估值。日常估值由基金管理人与基金托管人分别独立完成。基金管理人每个 工作日对基金资产估值后,将各类基金份额的份额净值结果发送基金托管人,经基金 托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 本基金管理人设立估值委员会,组成人员包括主管基金运营的公司领导、投资管 理负责人、合规负责人、风险管理负责人及基金会计工作负责人等,以上人员具有丰 富的风控、证券研究、合规、会计方面的专业经验。估值委员会负责制定、更新本基 金管理人管理的基金的估值政策和程序。估值委员会下设估值工作小组,估值工作小 组对经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件进行评估,充海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第11页共33页 分听取相关部门的建议,并和托管人充分协商后,向估值委员会提交估值建议报告, 以便估值委员会决策。基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。 上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金合同的规定,在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益可进行分配; 本基金收益每年最多分配 6次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 50%。 本基金报告期内未进行过利润分配,但符合基金合同规定。 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期无需要说明的情形。 5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证 券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人 利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定, 对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的 投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内,本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 6半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:海富通领先成长混合型证券投资基金 报告截止日:2018年 6月 30日海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第12页共33页 单位:人民币元 资产 附注号 本期末 2018年 6月 30日 上年度末 2017年 12月 31日 资产: 银行存款 6.4.7.1 16,817,388.62 10,458,645.53 结算备付金 322,654.07 528,755.94 存出保证金 48,406.47 66,725.24 交易性金融资产 6.4.7.2 79,775,376.98 116,976,277.17 其中:股票投资 79,775,376.98 116,873,177.17 基金投资 - - 债券投资 - 103,100.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 2,170,975.46 - 应收利息 6.4.7.5 4,325.70 2,178.25 应收股利 - - 应收申购款 21,655.82 44,964.93 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 99,160,783.12 128,077,547.06 负债和所有者权益 附注号 本期末 2018年 6月 30日 上年度末 2017年 12月 31日 负债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 289,235.71 797.39 应付赎回款 122,077.37 208,021.60 应付管理人报酬 123,539.47 163,757.71 应付托管费 20,589.89 27,292.95 应付销售服务费 - -海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第13页共33页 应付交易费用 6.4.7.7 214,420.38 200,389.01 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 178,527.18 360,383.89 负债合计 948,390.00 960,642.55 所有者权益: 实收基金 6.4.7.9 85,374,456.57 91,580,744.78 未分配利润 6.4.7.10 12,837,936.55 35,536,159.73 所有者权益合计 98,212,393.12 127,116,904.51 负债和所有者权益总计 99,160,783.12 128,077,547.06 注:1、报告截止日 2018年 06月 30日,基金份额净值 1.150元,基金份额总额 85,374,456.57份。





2、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为半年度报告正文中对应的附注号, 投资者欲了解相应附注的内容,应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。 6.2 利润表 会计主体:海富通领先成长混合型证券投资基金 本报告期:2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 单位:人民币元 项目 附注号 本期 2018年 1月 1日 至 2018年 6月 30日 上年度可比期间 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 一、收入 -18,694,007.70 9,512,564.48 1.利息收入 39,024.89 120,487.69 其中:存款利息收入 6.4.7.11 38,949.23 113,031.50 债券利息收入 75.66 41.12 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 7,415.07 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) -6,395,957.29 3,056,300.24 其中:股票投资收益 6.4.7.12 -6,993,828.48 2,022,256.34海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第14页共33页 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 12,933.82 8,410.88 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 584,937.37 1,025,633.02 3.公允价值变动收益(损失以 “-”号填列) 6.4.7.17 -12,339,174.32 6,333,450.91 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.18 2,099.02 2,325.64 减:二、费用 1,884,299.27 2,996,676.95 1.管理人报酬 851,653.03 947,658.75 2.托管费 141,942.11 157,943.15 3.销售服务费 - - 4.交易费用 6.4.7.19 700,936.61 1,699,698.61 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.税金及附加 0.28 - 7.其他费用 6.4.7.20 189,767.24 191,376.44 三、利润总额(亏损总额以“- ”号填列) -20,578,306.97 6,515,887.53 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-”号填 列) -20,578,306.97 6,515,887.53 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:海富通领先成长混合型证券投资基金 本报告期:2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 单位:人民币元 本期 2018 年 1月 1日至 2018年 6月 30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 91,580,744.78 35,536,159.73 127,116,904.51海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第15页共33页 (基金净值) 二、本期经营活动产 生的基金净值变动数 (本期利润) - -20,578,306.97 -20,578,306.97 三、本期基金份额交 易产生的基金净值变 动数(净值减少以“- ”号填列) -6,206,288.21 -2,119,916.21 -8,326,204.42 其中:1.基金申购款 2,209,489.12 692,670.94 2,902,160.06 2.基金赎回款 -8,415,777.33 -2,812,587.15 -11,228,364.48 四、本期向基金份额 持有人分配利润产生 的基金净值变动(净 值减少以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 85,374,456.57 12,837,936.55 98,212,393.12 上年度可比期间 2017 年 1月 1日至 2017年 6月 30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 109,085,336.05 19,428,894.00 128,514,230.05 二、本期经营活动产 生的基金净值变动数 (本期利润) - 6,515,887.53 6,515,887.53 三、本期基金份额交 易产生的基金净值变 动数(净值减少以“- ”号填列) -5,128,245.08 -1,076,061.59 -6,204,306.67 其中:1.基金申购款 1,714,738.31 352,351.01 2,067,089.32 2.基金赎回款 -6,842,983.39 -1,428,412.60 -8,271,395.99 四、本期向基金份额 持有人分配利润产生 的基金净值变动(净 值减少以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 103,957,090.97 24,868,719.94 128,825,810.91海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第16页共33页 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4,财务报表由下列负责人签署: 基金管理人负责人:任志强,主管会计工作负责人:陶网雄,会计机构负责人:胡正 万 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 海富通领先成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员 会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]第 1296号《关于核准海富通领先成长股票型 证券投资基金募集的批复》核准,由海富通基金管理有限公司依照《中华人民共和国 证券投资基金法》和《海富通领先成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。 本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人 民币 2,664,517,207.18元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字 (2009)第 081号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《海富通领先成长股票型证 券投资基金基金合同》于 2009年 4月 30日正式生效,基金合同生效日的基金份额总 额为 2,665,319,248.10份基金份额,其中认购资金利息折合 802,040.92份基金份额。本 基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限 公司。 根据 2014年中国证监会令第 104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》,海 富通领先成长股票型证券投资基金于 2015年 08月 07日公告后更名为海富通领先成长 混合型证券投资基金。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通领先成长混合型证券投资基 金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国 内依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、 权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。本基金的投资组合中股票 资产占基金资产的 65%-95%,权证投资占基金资产净值的 0%-3%,现金、债券、货币 市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-35%。基金保 留的现金或者投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为: MSCIChinaA 指数×80%+上证国债指数×20%。 本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于 2018年 8月 24日 批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第17页共33页 准则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证 监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、 中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《海富通领先 成长混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定 及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2018年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了 本基金 2018年 6月 30日的财务状况以及 2018年上半年度的经营成果和基金净值变动 情况等有关信息。 6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投 资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、 财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号 《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号 《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金 融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品 增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题 的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》 、《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例》、《国务院关于修改〈征收教育费附 加的暂行规定〉的决定》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳 税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税 方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发 生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资 管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第18页共33页 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品 提供的贷款服务,以 2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的 股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时 代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1个月以内(含 1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1个月 以上至 1年(含 1年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,暂免征 收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照 上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂 减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交 易印花税。 (5)本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%、2%缴纳城市维护建设税、教 育费附加和地方教育费附加。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 海富通基金管理有限公司(“海富通”) 基金管理人、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构 海通证券股份有限公司(“海通证券”) 基金管理人的股东、基金销售机 构 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月 30日海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第19页共33页 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 海通证券 102,689,611.97 22.00% 81,380,826.46 7.18% 6.4.8.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 关联方名称 当期 佣金 占当期佣 金总量的 比例 期末应付佣金余 额 占期末应付 佣金总额的 比例 海通证券 94,610.90 22.69% 72,091.82 33.62% 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称 当期 佣金 占当期佣 金总量的 比例 期末应付佣金余 额 占期末应付 佣金总额的 比例 海通证券 74,591.12 7.15% 54,623.48 16.09% 注:1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定,以扣除由中国 证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。 2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市 场信息服务等。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年 6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年 6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 851,653.03 947,658.75 其中:支付销售机构的客户维护 费 225,191.66 254,457.31海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第20页共33页 注:支付基金管理人海富通的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提, 逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年 6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年 6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 141,942.11 157,943.15 注:支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计 提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净 值 X 0.25% / 当年天数。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月 30日 关联方名称 期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入 中国建设银行 16,817,388.62 35,662.63 10,689,590.19 103,707.98 合计 16,817,388.62 35,662.63 10,689,590.19 103,707.98 注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第21页共33页 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。 6.4.9 期末(2018年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 7


投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 79,775,376.98 80.45 其中:股票 79,775,376.98 80.45 2 基金投资 - -海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第22页共33页 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 17,140,042.69 17.29 8 其他各项资产 2,245,363.45 2.26 9 合计 99,160,783.12 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 51,305,556.62 52.24 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 4,828,148.00 4.92 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 7,529,105.15 7.67 J 金融业 7,968,153.51 8.11 K 房地产业 6,612,655.70 6.73 L 租赁和商务服务业 515,280.00 0.52 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - -海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第23页共33页 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,016,478.00 1.03 S 综合 - - 合计 79,775,376.98 81.23 7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产 净值比例 (%) 1 000651 格力电器 103,200 4,865,880.00 4.95 2 601398 工商银行 746,800 3,972,976.00 4.05 3 000661 长春高新 16,006 3,644,566.20 3.71 4 000963 华东医药 73,200 3,531,900.00 3.60 5 300316 晶盛机电 240,570 3,197,175.30 3.26 6 001979 招商蛇口 160,994 3,066,935.70 3.12 7 600845 宝信软件 104,749 2,760,136.15 2.81 8 600048 保利地产 212,800 2,596,160.00 2.64 9 600426 华鲁恒升 124,247 2,185,504.73 2.23 10 600309 万华化学 45,000 2,043,900.00 2.08 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网 站的半年度报告正文。 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第24页共33页 资产净值比 例(%) 1 000651 格力电器 10,071,205.73 7.92 2 000768 中航飞机 7,155,854.00 5.63 3 000661 长春高新 6,626,198.60 5.21 4 000963 华东医药 6,293,777.08 4.95 5 002025 航天电器 5,878,451.00 4.62 6 600048 保利地产 5,876,819.00 4.62 7 601288 农业银行 5,643,268.00 4.44 8 600038 中直股份 5,434,340.62 4.28 9 001979 招商蛇口 5,052,717.00 3.97 10 600760 中航沈飞 4,693,470.33 3.69 11 603986 兆易创新 4,681,702.00 3.68 12 601398 工商银行 4,491,233.00 3.53 13 600845 宝信软件 4,341,206.00 3.42 14 000338 潍柴动力 4,319,442.00 3.40 15 002202 金风科技 4,194,096.18 3.30 16 300316 晶盛机电 4,157,589.10 3.27 17 603019 中科曙光 4,151,119.00 3.27 18 601233 桐昆股份 4,115,519.00 3.24 19 600438 通威股份 3,677,060.82 2.89 20 603886 元祖股份 3,621,262.00 2.85 21 002371 北方华创 3,312,466.00 2.61 22 600967 内蒙一机 3,217,571.00 2.53 23 600271 航天信息 3,149,357.00 2.48 24 600562 国睿科技 3,092,247.00 2.43海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第25页共33页 25 601601 中国太保 3,043,235.38 2.39 26 300065 海兰信 2,736,604.00 2.15 27 600196 复星医药 2,659,391.00 2.09 28 002508 老板电器 2,588,713.40 2.04 29 600030 中信证券 2,574,358.00 2.03 30 600028 中国石化 2,573,493.60 2.02 31 601166 兴业银行 2,545,021.00 2.00 注:"买入金额"按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金 资产净值比 例(%) 1 603799 华友钴业 8,570,484.52 6.74 2 002202 金风科技 8,504,971.81 6.69 3 601336 新华保险 6,687,323.00 5.26 4 000651 格力电器 6,513,411.00 5.12 5 600438 通威股份 6,283,786.66 4.94 6 601688 华泰证券 6,050,631.39 4.76 7 000768 中航飞机 5,696,720.93 4.48 8 600038 中直股份 5,366,956.22 4.22 9 300316 晶盛机电 5,090,705.17 4.00 10 601288 农业银行 4,767,967.00 3.75 11 002531 天顺风能 4,740,447.11 3.73 12 600426 华鲁恒升 4,530,505.07 3.56 13 002460 赣锋锂业 4,302,661.00 3.38海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第26页共33页 14 002025 航天电器 4,252,147.60 3.35 15 300450 先导智能 4,208,385.76 3.31 16 601636 旗滨集团 4,011,194.00 3.16 17 002456 欧菲科技 3,985,742.50 3.14 18 000661 长春高新 3,837,419.34 3.02 19 601398 工商银行 3,759,604.00 2.96 20 000338 潍柴动力 3,433,096.00 2.70 21 002142 宁波银行 3,430,882.95 2.70 22 600585 海螺水泥 3,220,150.54 2.53 23 000858 五 粮 液 3,059,793.27 2.41 24 000963 华东医药 3,049,737.00 2.40 25 600703 三安光电 3,044,388.03 2.39 26 002466 天齐锂业 3,043,969.38 2.39 27 600036 招商银行 2,997,577.94 2.36 28 600760 中航沈飞 2,931,576.96 2.31 29 601601 中国太保 2,852,326.30 2.24 30 601233 桐昆股份 2,810,507.00 2.21 31 002008 大族激光 2,733,812.67 2.15 32 000786 北新建材 2,710,160.60 2.13 33 600887 伊利股份 2,655,885.03 2.09 34 600801 华新水泥 2,636,479.00 2.07 35 601628 中国人寿 2,575,177.00 2.03 注:"卖出金额"按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 224,823,519.42海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第27页共33页 卖出股票的收入(成交)总额 242,588,316.81 注:"买入股票成本"、"卖出股票收入"均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列, 不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第28页共33页 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 报告期内本基金投资的长春高新(000661)于 2018年 3月 29日公告澄清了 媒体对公司控股子公司吉林华康药业股份有限公司(以下简称“华康药业”)的相关报 道,因华康药业及主管生产负责人金某某、张某某涉嫌生产、销售假药,被敦化市公 安局立案侦查。2017年 10月 27日,敦化市人民检察院认定华康药业及金某某、张某 某涉嫌犯罪“事实不清、证据不足,不符合起诉条件”,遂作出不起诉决定。 对该证券的投资决策程序的说明:公司基本面良好,高管对未来发展信心充足, 生长激素行业空间巨大,而公司有独家竞争优势。经过本基金管理人内部严格的投资 决策流程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。 报告期内本基金投资的万华化学(600309)于 2017年 7月 6日公告称,公司在大 修停车处理过程中,MDI 缓冲罐发生爆炸,造成 4人死亡、4人受伤,直接经济损失 573.62万元。经烟台市政府调查,认定该次事故是一起较大生产安全责任事故。烟台 市安监局对万华化学公司负责人处上一年收入 40%的罚款,对万华化学公司处以 80 万元罚款。 对该证券的投资决策程序的说明:公司是国内 MDI 制造龙头企业,亚洲最大的 MDI 制造企业。公司盈利能力强,十月份聚合 MDI 直销价格和纯 MDI 价格上涨,将 实质拉动原材料价差,业绩有望继续提升。经过本基金管理人内部严格的投资决策流 程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。 其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 48,406.47 2 应收证券清算款 2,170,975.46 3 应收股利 - 4 应收利息 4,325.70 5 应收申购款 21,655.82 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,245,363.45海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第29页共33页 7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 8


基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有人户数(户) 户均持有 的基金份 额 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 6,576 12,982.73 1,990,609.75 2.33% 83,383,846.8 2 97.67% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 本基金本报告期末基金管理人的从业人员未持有本基金。 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本开放式 基金 0 本基金基金经理持有本开放式基 金 0 9开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2009年 4月 30日)基金份 额总额 2,665,319,248.10 海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第30页共33页 本报告期期初基金份额总额 91,580,744.78 本报告期基金总申购份额 2,209,489.12 减:本报告期基金总赎回份额 8,415,777.33 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 85,374,456.57 注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 10


重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、本报告期内,基金管理人未发生重大人事变动。 2、本报告期内,基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内本基金投资策略未发生改变。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金本报告期内未改聘为其审计的会计师事务所。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内,本基金的管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查 或处罚等情况。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易 单元 成交金额 占当期 佣金 占当期 备注海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第31页共33页 数量 股票成 交总额 的比例 佣金总 量的比 例 海通证券 2 102,689,611.97 22.00% 94,610.90 22.69% - 光大证券 1 93,159,177.62 19.96% 86,759.66 20.81% - 银河证券 1 74,704,679.24 16.00% 54,631.41 13.10% - 广发证券 1 73,637,687.71 15.78% 68,578.68 16.45% - 东北证券 1 49,848,015.38 10.68% 45,426.79 10.90% - 民生证券 1 32,365,221.39 6.93% 30,142.47 7.23% - 安信证券 2 20,974,889.68 4.49% 19,114.45 4.58% - 华泰证券 1 14,712,364.05 3.15% 13,407.49 3.22% - 德邦证券 1 4,680,233.54 1.00% 4,265.09 1.02% - 招商证券 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 申万宏源 1 - - - - - 国泰君安 1 - - - - - 中银国际 2 - - - - - 中金公司 1 - - - - - 红塔证券 1 - - - - - 财富证券 1 - - - - - 国信证券 2 - - - - - 中泰证券 1 - - - - - 国元证券 1 - - - - - 注:1、本基金本报告期内未新增交易单元,退租德邦证券 1只交易单元,国金证券 1只交易单元,国都证券 1只交易单元,中投证券 1只交易单元。 2、(1)交易单元的选择标准 本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平评估和综合服务支持评 估三个部分进行打分,进行主观性评议,独立的评分,形成证券公司排名及交易单元租用意 见。 (2)交易单元的选择程序 本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择: <1> 推荐。投资部业务人员推荐,经投资部部门会议讨论,形成重点评估的证券公司备选 池,从中进行甄选。原则上,备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的 200%。 <2> 甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》 的规定,进行主观性评议,独立的评分,形成证券公司排名及交易单元租用意见,并报公司 总经理办公会议核准。 <3> 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后,由基金管理人的总经理办公 会议核准。海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第32页共33页 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金 额 占当期回 购成交总 额的比例 成交金额 占当期权 证成交总 额的比例 海通证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 安信证券 116,119.24 100.00% - - - - 华泰证券 - - - - - - 德邦证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 红塔证券 - - - - - - 财富证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 国元证券 - - - - - - 11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 海富通基金管理有限公司成立于2003年4月,是中国首批获准成立的中外合资基 金管理公司。 从2003年8月开始,海富通先后募集成立了61只公募基金。截至2018年6月 30日,海富通管理的公募基金资产规模超过574.03亿元人民币。海富通领先成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要 第33页共33页 2004年末开始,海富通及子公司为QFII(合格境外机构投资者)及其他多个海内 外投资组合担任投资咨询顾问,截至2018年6月30日,投资咨询及海外业务规模超 过32亿元人民币。 作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人,截至2018年6月 30日,海富通为近80家企业超过401亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首 批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司,截至2018年6月30日,海富通管理 的特定客户资产管理业务规模超过443亿元。2010年12月,海富通基金管理有限公司 被全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2011年12月,海富通全资子 公司——海富通资产管理(香港)有限公司获得证监会核准批复RQFII(人民币合格境 外机构投资者)业务资格,能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。2012年 2月,海富通资产管理(香港)有限公司已募集发行了首只RQFII产品。2012年9月, 中国保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014年8月,海富 通全资子公司上海富诚海富通资产管理公司正式开业,获准开展特定客户资产管理服 务。2016年12月,海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批基 本养老保险基金投资管理人。 2016年3月,国内权威财经媒体《中国证券报》授予海富通基金管理有限公司 “固定收益投资金牛基金公司”。2018年3月,国内权威财经媒体《证券时报》授予 海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金为第十三届中国基金业明星基金奖—— 三年持续回报绝对收益明星基金。 海富通基金管理有限公司 二〇一八年八月二十四日