工银瑞信添颐债券型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018年6月30日
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
送出日期：二〇一八年八月二十四日工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月22日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2018年01月01日起至06月30日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 工银添颐债券
基金主代码
485114
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年8月10日
基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 417,591,399.46份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 工银添颐债券A 工银添颐债券B
下属分级基金的交易代码：
485114 485014
报告期末下属分级基金的份额总额 135,124,580.47份 282,466,818.99份
2.2 基金产品说明
投资目标
在保持基金资产流动性与控制基金风险的前提下，力争实现超越业绩比较基
准的长期投资回报，为投资者提供养老投资的工具。
投资策略
本基金将在资产配置策略的基础上，通过固定收益类品种投资策略构筑债券
组合的平稳收益，通过积极的权益类资产投资策略追求基金资产的增强型回
报。
业绩比较基准 五年期定期存款利率+1.5%。
风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型
基金与股票型基金；因为本基金可以配置二级市场股票，所以预期收益和风
险水平高于投资范围不含二级市场股票的债券型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 工银瑞信基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公司
姓名 朱碧艳 罗菲菲
联系电话
400-811-9999 010-58560666
信息披露负责
人
电子邮箱
customerservice@icbccs.com.cn tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服务电话
400-811-9999 95568
传真
010-66583158 010-58560798
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 工银添颐债券A 工银添颐债券B
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 -
2018年6月30日)
报告期(2018年1月1日 -
2018年6月30日)
本期已实现收益
-2,889,310.74 -7,815,466.42
本期利润
-19,946,162.04 -42,090,118.27
加权平均基金份额本期利润
-0.1294 -0.1364
本期基金份额净值增长率
-6.58% -6.83%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.8397 0.7497
期末基金资产净值
260,824,662.18 520,037,969.40
期末基金份额净值
1.930 1.841
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
4、本基金基金合同生效日为2011年8 月10日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
工银添颐债券A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
-1.38% 0.50% 0.51% 0.02% -1.89% 0.48%
过去三个月
-3.21% 0.50% 1.56% 0.02% -4.77% 0.48%
过去六个月
-6.58% 0.54% 3.10% 0.02% -9.68% 0.52%
过去一年
-5.85% 0.42% 6.25% 0.02% -12.10% 0.40%
过去三年
-0.26% 0.31% 18.75% 0.02% -19.01% 0.29%
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自基金合同
生效起至今
93.00% 0.41% 43.74% 0.02% 49.26% 0.39%
工银添颐债券B
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
-1.39% 0.50% 0.51% 0.02% -1.90% 0.48%
过去三个月
-3.31% 0.50% 1.56% 0.02% -4.87% 0.48%
过去六个月
-6.83% 0.54% 3.10% 0.02% -9.93% 0.52%
过去一年
-6.41% 0.42% 6.25% 0.02% -12.66% 0.40%
过去三年
-1.97% 0.32% 18.75% 0.02% -20.72% 0.30%
自基金合同
生效起至今
84.10% 0.41% 43.74% 0.02% 40.36% 0.39%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：1、本基金基金合同于2011年8月10日生效。
2、按基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。截至本报告期末，本基金的投资符合基金合同的
相关规定：本基金投资债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于80％；股票等权益类资
产占基金资产的比例不超过20％，现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例
不低于5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，成立于2005年6月，是我国第一家由银行直
接发起设立并控股的合资基金管理公司。公司目前在北京、上海、深圳设有分公司，在香港和上
海设有全资子公司——工银瑞信资产管理（国际）有限公司、工银瑞信投资管理有限公司。
公司（含子公司）拥有公募基金、特定资产管理、企业年金基金投资管理、全国社会保障基
金境内外投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、保险资产管理、企业年金养老金产品投资
管理、QDII、QFII、RQFII等多项业务资格。
截至2018年6月30日，公司旗下管理工银瑞信核心价值混合型证券投资基金、工银瑞信增
强收益债券型证券投资基金、工银瑞信货币市场基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投
资基金、工银瑞信沪深300指数证券投资基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、工银瑞信
60天理财债券型证券投资基金、工银瑞信金融地产股票型证券投资基金、工银瑞信医疗保健行
业股票型证券投资基金、工银瑞信沪港深股票型证券投资基金等113只公募基金。
公司始终坚持“以稳健的投资管理，为客户提供卓越的理财服务”为使命，依托强大的股东
背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队，立足市场化、专
业化、规范化和国际化，坚持“稳健投资、价值投资、长期投资”，致力于为广大投资者提供一
流的投资管理服务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
杜海涛
副总经
理兼任
研究部
总监，
本基金
的基金
经理
2011年8月
10日
- 21
先后在宝盈基金管理有限
公司担任基金经理助理，
招商基金管理有限公司担
任招商现金增值基金基金
经理；2006年加入工银
瑞信，现任副总经理兼任
研究部总监，兼任工银瑞
信资产管理（国际）有限
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公司董事； 2006年9月
21日至2011年4月
21日，担任工银货币市
场基金基金经理；
2010年8月16日至
2012年1月10日，担任
工银双利债券型基金基金
经理；2012年6月21日
至2017年7月19日，担
任工银纯债定期开放基金
基金经理；2013年8月
14日至2015年11月
11日，担任工银月月薪
定期支付债券型基金基金
经理；2007年5月11日
至今，担任工银增强收益
债券型基金基金经理；
2011年8月10日至今，
担任工银瑞信添颐债券型
证券投资基金基金经理；
2013年1月7日至今，
担任工银货币市场基金基
金经理； 2013年10月
31日至今，担任工银瑞
信添福债券基金基金经理；
2014年1月27日至
2018年6月5日，担任
工银薪金货币市场基金基
金经理；2015年4月
17日至2018年6月5日，
担任工银总回报灵活配置
混合型基金基金经理；
2018年2月27日至今，
担任工银瑞信信用添利债
券型证券投资基金基金经
理。
宋炳珅
权益投
资总监，
本基金
的基金
经理
2012年2月
14日
- 14
曾任中信建投证券有限公
司研究员；2007年加入
工银瑞信，现任权益投资
总监。2012年2月14日
至今，担任工银瑞信添颐
债券型证券投资基金基金
经理；2013年1月18日
至今，担任工银双利债券
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基金基金经理；2013年
1月28日至2014年
12月5日，担任工银瑞
信60天理财债券型基金
基金经理；2014年1月
20日至今，担任工银瑞
信红利混合型证券投资基
金基金经理；2014年
1月20日至2017年5月
27日，担任工银瑞信核
心价值混合型证券投资基
金基金经理；2014年
10月23日至今，担任工
银瑞信研究精选股票型基
金基金经理；2014年
11月18日至今，担任工
银医疗保健行业股票型基
金基金经理；2015年
2月16日至2017年
12月22日，担任工银战
略转型主题股票基金基金
经理；2017年4月12日
至今，担任工银瑞信中国
制造2025股票型证券投
资基金基金经理。
注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管
理人对外披露的离职日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控
制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违
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法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平
交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规
定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等
违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且
对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现
了公平交易；且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的
反向交易及交叉交易。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年，国内经济走弱，通胀预期有所降温，内外部环境的不确定性有所增加，外
部贸易摩擦的加剧使得我国外需前景趋弱，经常账户顺差存在一定程度压力，内部信用风险的上
升则使得企业违约数量有所增加，资本市场风险偏好受到抑制。政策层面，中央政治局4月
23日会议提出要推动信贷、股市、债市、汇市、楼市健康发展，凸显决策层防控金融风险的决
心和态度。
债券方面，收益率大幅下行，逆转了2017年以来持续上行的态势，央行对于流动性的呵护
使得资金价格的波动性明显减弱，收益率转而大幅下行，债券资产获得明显正收益,但结构分化
明显，受信用风险上升和违约担忧增加的影响，利率债表现明显好于信用债，低等级信用债不涨
反跌.股票方面，受风险偏好大幅下降的影响，A股市场普遍下跌。可转债方面，由于股票市场
和低等级信用债有所下跌，整体转债类资产也明显下跌。
报告期内本基金根据宏观经济和通胀形势的变化，在收益率下行的过程中降低杠杆和久期，
在权益市场下跌过程中提升转债仓位。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内，工银添颐债券A份额净值增长率为-6.58%，工银添颐债券B份额净值增长率为-
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6.83%，业绩比较基准收益率为3.10%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2018年下半年，经济基本面可能仍将保持较强的韧性，下行压力不大。一方面，经过
过去几年“三去一降一补”政策的作用，之前一直存在的产能过剩问题、地产高库存问题基本得
到解决，当前宏观经济的结构和状态较之前几轮周期更加健康， 这就意味着即便总需求受到一
定程度的外生性负面冲击，宏观基本面也没有大幅下行的基础；另一方面，人民银行在上半年已
经三次下调商业银行存款准备金，标志着紧缩性货币政策已经开始有所转向，这也将对下半年的
宏观经济形成有力支撑。
债券方面，央行货币政策在边际上已经有所放松，预计下半年市场大概率仍然维持牛市格局，
但由于经济基本面下行压力不大，债券收益率下行空间可能不如上半年大，总体呈现区间震荡走
势。股票方面，伴随着政策的调整，内部信用风险可能会有所下降，经济增长预期有改善的空间，
风险偏好将回升，从历史上来看，内部因素对于股票市场走势的决定作用更强，因此如果因为外
部不确定性增加导致股票市场继续下跌，机会可能比风险要更大。总体来看，下半年本组合计划
继续保持较高的权益资产仓位，债券资产则保持中性配置水平。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
4.6.1.1职责分工
参与估值小组成员为4人，分别是公司运作部负责人、研究部负责人、风险管理部负责人、
法律合规部负责人，组长由运作部负责人担任。
各部门负责人也可推荐代表各部门参与估值小组的成员，如需更换，由相应部门负责人提出。
小组成员需经运作部主管副总批准同意。
4.6.1.2专业胜任能力及相关工作经历
小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员
组成。
4.6.2基金经理参与或决定估值的程度
本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但不参与最终估值决策。
4.6.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
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4.6.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴
证，并经托管银行复核确认。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未实施利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金在报告期内没有触及2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
第四十一条规定的条件。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金
法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，依法安全保管了基金财产，不存在损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，本托管人对本基金的投
资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等
方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的
运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内，本基金未进行利润分配 。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容
真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：工银瑞信添颐债券型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
资 产：
银行存款
22,320,378.36 24,376,816.57
结算备付金
5,592,454.13 8,723,429.79
存出保证金
106,994.63 135,821.40
交易性金融资产
950,392,256.42 1,364,062,246.91
其中：股票投资
150,123,866.44 208,826,095.21
基金投资
- -
债券投资
800,268,389.98 1,155,236,151.70
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
9,709,926.65 18,590,849.66
应收股利
- -
应收申购款
121,076.77 518,901.34
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
988,243,086.96 1,416,408,065.67
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
203,000,000.00 335,000,000.00
应付证券清算款
- 19,419,745.48
应付赎回款
1,914,363.66 1,299,954.71
应付管理人报酬
461,146.61 636,622.43
应付托管费
131,756.18 181,892.16
应付销售服务费
175,090.50 218,132.68
应付交易费用
40,599.24 130,267.70
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应交税费
39,139.84 -
应付利息
147,068.72 354,682.85
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
1,471,290.63 1,653,168.76
负债合计
207,380,455.38 358,894,466.77
所有者权益：
实收基金
417,591,399.46 525,981,430.47
未分配利润
363,271,232.12 531,532,168.43
所有者权益合计
780,862,631.58 1,057,513,598.90
负债和所有者权益总计
988,243,086.96 1,416,408,065.67
注：1、本基金基金合同生效日为2011 年8月10日。
2、报告截止日2018年6月30日，基金份额总额为417,591,399.46份,其中A类基金份额净值
为人民币1.930元，份额总额为135,124,580.47份；B类基金份额净值为人民币1.841元，份
额总额为282,466,818.99份。
6.2 利润表
会计主体：工银瑞信添颐债券型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2018年1月 1日至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年6月 30日
一、收入
-51,101,227.00 40,514,505.00
1.利息收入
15,119,542.47 31,818,174.69
其中：存款利息收入
145,095.80 200,677.29
债券利息收入
14,964,836.11 31,617,497.40
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
9,610.56 -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-15,215,012.24 -14,659,613.47
其中：股票投资收益
15,495,752.91 -15,212,247.97
基金投资收益
- -
债券投资收益
-31,458,718.27 -1,533,536.80
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
747,953.12 2,086,171.30
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 17 页 共40 页
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-51,331,503.15 22,646,592.83
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
325,745.92 709,350.95
减：二、费用
10,935,053.31 14,985,152.94
1．管理人报酬
3,160,709.41 6,971,476.95
2．托管费
903,059.84 1,991,850.55
3．销售服务费
1,186,483.43 2,297,242.85
4．交易费用
396,567.93 817,161.40
5．利息支出
5,030,892.00 2,688,231.40
其中：卖出回购金融资产支出
5,030,892.00 2,688,231.40
6．税金及附加
43,310.88 -
7．其他费用
214,029.82 219,189.79
三、利润总额 （亏损总额以
“-”号填列）
-62,036,280.31 25,529,352.06
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
-62,036,280.31 25,529,352.06
注：本基金基金合同生效日为2011年 8月10日。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：工银瑞信添颐债券型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
525,981,430.47 531,532,168.43 1,057,513,598.90
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- -62,036,280.31 -62,036,280.31
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
（净值减少以“-”号
-108,390,031.01 -106,224,656.00 -214,614,687.01
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 18 页 共40 页
填列）
其中：1.基金申购款
84,941,665.88 84,962,156.97 169,903,822.85
2.基金赎回款
-193,331,696.89 -191,186,812.97 -384,518,509.86
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
417,591,399.46 363,271,232.12 780,862,631.58
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
1,176,163,314.29 1,140,805,491.52 2,316,968,805.81
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 25,529,352.06 25,529,352.06
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
（净值减少以“-”号
填列）
-333,315,643.94 -320,735,795.77 -654,051,439.71
其中：1.基金申购款
148,043,784.84 142,115,519.60 290,159,304.44
2.基金赎回款
-481,359,428.78 -462,851,315.37 -944,210,744.15
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
842,847,670.35 845,599,047.81 1,688,446,718.16
注：本基金基金合同生效日为2011年 8月10日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______郭特华______
______赵紫英______
____关亚君____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 19 页 共40 页
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
工银瑞信添颐债券型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）证监许可[2011]934号文《关于同意核准工银瑞信添颐债券型证券
投资基金募集的批复》的核准，由工银瑞信基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于
2011年8月10日正式生效，首次设立募集规模为5,150,236,213.56份基金份额。本基金为契
约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为工银瑞信基金管理有限公
司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。
本基金的投资范围包括具有良好流动性的企业债、公司债、短期融资券、地方政府债、商业
银行金融债与次级债、可转换债券（含分离交易的可转换债券）、资产支持证券、债券回购、国
债、中央银行票据、政策性金融债、银行存款等固定收益类资产，股票（包括创业板股票、中小
板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）和权证等权益类资产，以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会相关规定。法律法规或监管机构以后允许
基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资组合
资产配置比例：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于80％；股票等权益类资产占基
金资产的比例不超过20％，现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金规定每五年为一个运作周期，
每个运作周期结束后，设置10个工作日作为过渡期，然后自动转入下一个运作周期。每一个运
作周期的第一、二、三年，股票资产的配置比例为0%到20%；每一个运作周期的第四年，股票资
产的配置比例为0%到15%；每一个运作周期的第五年，股票资产的配置比例为0%到10%。本基金
的业绩比较基准为：五年期定期存款利率+1.5%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在
具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金
会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 20 页 共40 页
的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他
中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2018年6月30日的财务状况以及2018年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
无。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
无。
6.4.5.3 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
2 增值税
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 21 页 共40 页
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，
金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府
债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融
业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补
充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有
金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的
规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以
下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税，资管产
品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品
管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在
2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增
值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税
政策的通知》的规定，自2018年1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、
发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以2018年1月1日
起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售
股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一
个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易
日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基
金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 22 页 共40 页
额为计税依据，分别按7%、3%和2%的比例缴纳。
3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管
理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开
发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得
全额计入应纳税所得额；持股期限在1 个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所
得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征
个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 23 页 共40 页
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国民生银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构
工银瑞信投资管理有限公司 基金管理人子公司
注：1、本报告期本基金关联方未发生变化。
2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
3,160,709.41 6,971,476.95
其中：支付销售机构的
客户维护费
815,608.56 1,144,220.39
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的0.70%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.70%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 24 页 共40 页
2018年1月1日至2018年
6月30日
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
903,059.84 1,991,850.55
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.20%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
工银添颐债券A 工银添颐债券B 合计
工银瑞信基金管理有限
公司
- 569,055.59 569,055.59
中国工商银行股份有限
公司
- 262,889.44 262,889.44
中国民生银行股份有限
公司
- 13,712.60 13,712.60
合计
- 845,657.63 845,657.63
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的
各关联方名称
工银添颐债券A 工银添颐债券B 合计
工银瑞信基金管理有限
公司
- 1,678,442.48 1,678,442.48
中国工商银行股份有限
公司
- 374,146.40 374,146.40
中国民生银行股份有限
公司
- 22,298.98 22,298.98
合计
- 2,074,887.86 2,074,887.86
注：1、本基金A类基金份额不收取销售服务费，B类基金份额销售服务费年费率为0.40%。销售
服务费按前一日B类基金资产净值的0.40%年费率计算。计算方法如下：
H=E×0.40%/当年天数
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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H为B类基金份额每日应计提的销售服务费
E为B类基金份额前一日的基金资产净值
2、基金销售服务费每日计算，按月支付。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年1月1日至 2018年6月30日
工银添颐债券 A 工银添颐债券B
基金合同生效日（
2011年8月10日 ）持有
的基金份额
0.00 0.00
期初持有的基金份额
10,989,064.07 10,090,817.36
期间申购/买入总份额
9,523,809.52 0.00
期间因拆分变动份额
0.00 0.00
减：期间赎回/卖出总份额
10,095,911.16 0.00
期末持有的基金份额
10,416,962.43 10,090,817.36
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
7.71% 3.57%
项目
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
工银添颐债券A 工银添颐债券B
基金合同生效日（
2011年8月10日 ）持有
的基金份额
0.00 0.00
期初持有的基金份额
10,989,064.07 0.00
期间申购/买入总份额
0.00 0.00
期间因拆分变动份额
0.00 0.00
减：期间赎回/卖出总份额
0.00 0.00
期末持有的基金份额
10,989,064.07 0.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
2.97% 0.00%
注：1、基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。对于分
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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级基金，下属各级份额占比的分母采用各级的份额。
2、期间申购/买入总份额：含红利再投、转换入份额；期间赎回/卖出总份额：含转换出份额。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
工银添颐债券B
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年 12月31日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
工银瑞信投资
管理有限公司
10,131,712.26 3.5869% 10,131,712.26 3.1500%
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国民生银行股
份有限公司
22,320,378.36 93,200.74 10,510,439.96 129,969.21
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
002051
中工
国际
2018
年
4月
9日
重
大
事
项
15.27 - - 424,500 8,469,249.716,482,115.00-
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年6月30日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额203,000,000.00元，于2018年7月3日,7月5日先后到期。该类交易要求本基金
在回购期内持有的证券交易所交易的债券或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所
规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 28 页 共40 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资
150,123,866.44 15.19
其中：股票
150,123,866.44 15.19
2 固定收益投资
800,268,389.98 80.98
其中：债券
800,268,389.98 80.98
资产支持证券
- -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
27,912,832.49 2.82
7 其他各项资产
9,937,998.05 1.01
8 合计
988,243,086.96 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
13,454,343.45 1.72
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
6,482,115.00 0.83
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
4,744,800.00 0.61
J
金融业
125,442,607.99 16.06
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 29 页 共40 页
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
150,123,866.44 19.23
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601336
新华保险
1,030,687 44,195,858.56 5.66
2 601318
中国平安
500,000 29,290,000.00 3.75
3 601009
南京银行
2,499,919 19,324,373.87 2.47
4 601818
光大银行
4,999,966 18,299,875.56 2.34
5 601601
中国太保
450,000 14,332,500.00 1.84
6 603960
克来机电
324,805 9,838,343.45 1.26
7 002051
中工国际
424,500 6,482,115.00 0.83
8 300059
东方财富
360,000 4,744,800.00 0.61
9 300114
中航电测
400,000 3,616,000.00 0.46
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 30 页 共40 页
1 601009
南京银行
24,223,087.51 2.29
2 601818
光大银行
22,731,857.91 2.15
3 601336
新华保险
20,552,351.98 1.94
4 300059
东方财富
11,489,239.40 1.09
5 000039
中集集团
9,130,763.00 0.86
6 603960
克来机电
8,129,601.30 0.77
7 600176
中国巨石
6,978,429.00 0.66
8 601601
中国太保
6,179,084.50 0.58
9 002876
三利谱
4,495,516.00 0.43
10 300114
中航电测
4,436,269.69 0.42
11 002236
大华股份
3,887,086.30 0.37
12 601318
中国平安
3,775,962.00 0.36
13 002415
海康威视
2,935,068.00 0.28
14 300450
先导智能
2,480,524.00 0.23
15 002343
慈文传媒
2,339,082.95 0.22
16 002582
好想你
1,750,909.00 0.17
17 600340
华夏幸福
1,650,000.00 0.16
18 600887
伊利股份
1,337,109.00 0.13
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；
2、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600340
华夏幸福
22,828,503.00 2.16
2 601628
中国人寿
20,897,670.76 1.98
3 601318
中国平安
17,615,452.79 1.67
4 601601
中国太保
12,212,812.70 1.15
5 002311
海大集团
9,141,095.62 0.86
6 300059
东方财富
8,259,714.75 0.78
7 000039
中集集团
7,572,956.50 0.72
8 600887
伊利股份
7,430,746.17 0.70
9 600763
通策医疗
6,049,944.00 0.57
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 31 页 共40 页
10 600176
中国巨石
5,904,262.37 0.56
11 002582
好想你
5,098,675.00 0.48
12 600197
伊力特
4,988,191.70 0.47
13 002573
清新环境
4,041,379.00 0.38
14 002876
三利谱
3,705,502.39 0.35
15 002614
奥佳华
3,437,362.50 0.33
16 002236
大华股份
3,377,618.00 0.32
17 300450
先导智能
2,850,882.00 0.27
18 000963
华东医药
2,746,072.00 0.26
19 002415
海康威视
2,584,553.00 0.24
20 002343
慈文传媒
2,150,552.50 0.20
注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
138,501,941.54
卖出股票收入（成交）总额
152,893,946.75
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
50,065,000.00 6.41
其中：政策性金融债
50,065,000.00 6.41
4
企业债券
151,025,806.10 19.34
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
160,146,000.00 20.51
7
可转债（可交换债）
389,812,583.88 49.92
8
同业存单
- -
9
地方政府债
49,219,000.00 6.30
10
其他
- -
11
合计
800,268,389.98 102.49
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 32 页 共40 页
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 128024
宁行转债
599,967 62,762,547.87 8.04
2 136047
15国君G1
600,000 59,778,000.00 7.66
3 170211
17国开11
500,000 50,065,000.00 6.41
4 132004
15国盛EB
427,350 39,739,276.50 5.09
5 110032
三一转债
320,000 39,276,800.00 5.03
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
7.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 33 页 共40 页
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的投资决策程序说明：
南京银行
本报告期，本基金持有南京银行，该公司镇江分行由于违规办理票据业务违反审慎经营原则，
被中国银监会处以罚款，并对相关责任人严肃问责。
上述情形对上市公司的财务和经营状况无重大影响，投资决策流程符合基金管理人的制度要
求。
7.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
106,994.63
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
9,709,926.65
5 应收申购款
121,076.77
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
9,937,998.05
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 128024
宁行转债
62,762,547.87 8.04
2 132004
15国盛EB
39,739,276.50 5.09
3 110032
三一转债
39,276,800.00 5.03
4 113008
电气转债
37,428,507.20 4.79
5 113014
林洋转债
35,973,273.60 4.61
6 113011
光大转债
33,993,770.40 4.35
7 123006
东财转债
32,472,900.00 4.16
8 132007
16凤凰EB
25,900,000.00 3.32
9 132005
15国资EB
13,688,215.10 1.75
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 34 页 共40 页
10 128021
兄弟转债
7,457,784.42 0.96
11 128023
亚太转债
6,452,407.15 0.83
12 132006
16皖新EB
4,193,264.10 0.54
13 128018
时达转债
3,016,298.74 0.39
14 120001
16以岭EB
664,204.80 0.09
注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情况说明
1 002051
中工国际
6,482,115.00 0.83
重大事项
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人
户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
工银
添颐
债券A
11,767 11,483.35 20,820,954.67 15.41% 114,303,625.80 84.59%
工银
添颐
债券B
41,693 6,774.92 137,100,808.94 48.54% 145,366,010.05 51.46%
合计
53,460 7,811.29 157,921,763.61 37.82% 259,669,635.85 62.18%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
工银添颐
债券A
677,131.04 0.50%
工银添颐
债券B
592,953.29 0.21%
基金管理人所有从业人员
持有本基金
合计
1,270,084.33 0.30%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
工银添颐债券A
10~50
工银添颐债券B
10~50
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金 合计
50~100
工银添颐债券A
10~50
工银添颐债券B
10~50
本基金基金经理持有本开
放式基金
合计
50~100
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 工银添颐债券A 工银添颐债券B
基金合同生效日（2011 年8 月10 日）基金
份额总额
520,900,122.98 4,629,336,090.58
本报告期期初基金份额总额
204,013,970.33 321,967,460.14
本报告期基金总申购份额
15,758,776.44 69,182,889.44
减:本报告期基金总赎回份额
84,648,166.30 108,683,530.59
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-
"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额
135,124,580.47 282,466,818.99
注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；
2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人：
基金管理人于2018年4月9日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》
，江明波先生自2018年4月4日起不再担任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。
2、基金托管人：
本基金托管人中国民生银行股份有限公司于2018年4月19日公告，根据工作需要，任命
张庆先生担任本公司资产托管部总经理，主持资产托管部相关工作。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内基金投资策略未有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金的审计机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），该审计机构自基金合同生
效日起向本基金提供审计服务，无改聘情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
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股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
太平洋证券
2 291,395,888.29 100.00% 207,270.92 100.00% -
东方证券
2 - - - - -
中信证券
1 - - - - -
申万宏源
2 - - - - -
中泰证券
2 - - - - -
注：1.交易单元的选择标准和程序
基金管理人选择综合实力强、研究能力突出、合规经营的证券公司，向其租用专用交易单元。
（1）选择标准：
a)经营行为规范，在最近一年内无重大违规行为。
b)具有较强的综合研究能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个
股分析的报告及量化、衍生品和国际市场的研究服务支持。
c)在证监会最近一期证券公司年度分类结果中，分类级别原则上不得低于BBB。
d)与其他证券公司相比，能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金费率。
（2）选择程序
a)新增证券公司的选定：根据以上标准对证券公司进行考察、选择和确定。在合作之前，证券公
司需提供至少两个季度的服务，并在两个季度内与其他已合作证券公司一起参与基金管理人的研
究服务评估。根据对其研究服务评估结果决定是否作为新增合作证券公司。
b)签订协议：与被选择的证券公司签订交易单元租用协议。
2.证券公司的评估、保留和更换程序
（1）交易单元的租用期限为一年，合同到期前30天内，基金管理人将根据各证券公司在服务期
间的综合证券服务质量、费率等情况进行评估。
（2）对于符合标准的证券公司，与其续约；对于不能达到标准的证券公司，不与其续约，并根
据证券公司选择标准和程序，重新选择其他经营稳健、研究能力强、综合服务质量高的证券经营
机构，租用其交易单元。
（3）若证券公司提供的综合证券服务不符合要求，基金管理人有权按照协议约定，提前终止租
用其交易单元。
在报告期内本基金退租国元证券的002920深圳、38086上海交易单元
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10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
太平洋证券
231,484,616.59 63.86%6,742,900,000.00 100.00% - -
东方证券
- - - - - -
中信证券
- - - - - -
申万宏源
130,987,224.68 36.14% - - - -
中泰证券
- - - - - -
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规的要求，基金
管理人经与基金托管人协商一致，对本基金基金合同、托管协议的有关条款进行了修改，修改
后的基金合同、托管协议自2018年4月1日起生效。详见基金管理人在指定媒介发布的公告。
