财通福盛定增定期开放灵活配置混合型
发起式证券投资基金更新招募说明书摘
要(2018年第2号)
基金管理人:财通基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
重要提示
本基金经2016年11月15日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2673号
文准予注册募集。本基金基金合同于2017年1月25日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基
金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面
认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对
于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管
理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、估值风
险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是混合型证券投资
基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票
型基金产品,属于中高风险、中高预期收益的基金产品。基金净值会因为证券
市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时
承担相应的投资风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨
慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低
收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2018年7月25日,有关财务数据截止日为
2018年6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619号 505室
办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 41楼
设立日期:2011年 6月 21日
法定代表人:刘未
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币贰亿元
联系人:何亚玲
联系电话:021-2053 7888
股权结构:
股 东
出资额
(万元人民币)
出资比例
(%)
财通证券股份有限公司 8,000 40
杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30
浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30
合 计 20,000 100
(二)主要人员情况
1、董事会成员:
刘未先生,董事长,浙江大学经济学硕士。历任财通证券经纪有限责任公
司营业部总经理,财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理,原财通
证券有限责任公司(现财通证券股份有限公司)基金筹建部负责人,财通基金
1财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
管理有限公司副总经理、常务副总经理、总经理、上海财通资产管理有限公司
董事长。现任财通证券股份有限公司总经理助理、财通基金管理有限公司董事
长、浙江财通创新投资有限公司董事长。
王家俊先生,董事,总经理,上海交通大学高级金融学院EMBA、中山大
学高级工商管理硕士。历任东方证券遵义路营业部市场部经理,汇添富基金南
方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监兼华东
分公司总经理,财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现任财通基
金管理有限公司总经理、上海财通资产管理有限公司董事长。
陈可先生,董事,注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控股
有限公司财务部经理、董事;杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助理、
副部长,现任杭州实业投资集团有限公司财务管理部(财务总监管理办公室)
部长(主任),兼任杭华油墨股份有限公司董事、杭实股权投资基金(杭州)
有限公司董事。
孙文秋先生,董事,经济学硕士,历任上海财经大学教师,上海东方明珠
股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理,上海东方明珠投资有限公司总
经理,上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师,上海东方明珠(集团)
股份有限公司董事、副总裁,上海东方明珠新媒体股份有限公司副总裁、董事
会秘书。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总经理,兼任上海新农饲料股份
有限公司独立董事、上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事、上海唯赛勃
环保科技股份有限公司独立董事、霍尔果斯拜克影视有限公司董事长、浙江瀚
叶投资管理有限公司执行董事及青岛易邦生物工程有限公司董事。
姚先国先生,独立董事,教授,博士生导师。历任浙江大学经济学院常务
副院长,浙江大学公共管理学院院长,浙江大学社会科学学部主任。现任浙江
省公共政策研究院院长,浙江大学公共政策研究院院长。同时担任中程科技有
限公司、浙江大学创新技术研究院有限公司、浙江叁农投资管理有限公司、浙
江省基础建设投资集团股份有限公司董事;浙江浙能电力股份有限公司、浙江
核新同花顺网络信息股份有限公司、温州银行股份有限公司、南华期货股份有
限公司、浙江君亭酒店管理股份有限公司、浙江众和科技股份有限公司独立董
2财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
事。
朱洪超先生,独立董事,法律硕士。现任上海市联合律师事务所主任,上海
仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲裁
员、易居(中国)控股有限公司、上海第一医药股份有限公司、万达信息股份有
限公司独立董事。
朱颖女士,独立董事,高级会计师,复旦大学会计专业硕士学历。中国注
册会计师协会资深会员、专家库专家,财政部会计领军人才。现任立信会计师
事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师、易居(中
国)企业集团股份有限公司独立董事。
2、职工监事:
殷平先生,职工监事,产品战略部总监,产业经济学硕士。历任中国建设
银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产品研
发部总监。现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。
3、经营管理层人员:
王家俊先生,总经理(简历同上)。
汪海先生,副总经理,上海大学双学士,新加坡管理大学财富管理硕士。
历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理,个人金融部客户经理、
经理;建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理;
财通基金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司副总经理、上
海财通资产管理有限公司董事。
4.督察长
武祎先生,伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云南
省财政厅预算处副主任科员,中国证监会期货监管部市场监管处副主任科员,
中国证监会基金监管部监管四处主任科员,中国证监会私募基金监管部综合处
主任科员,南华基金管理有限公司筹备组副组长,南华基金管理有限公司督察
长,现任财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公司董事。
5、基金经理
姚思劼先生,复旦大学理学学士、管理学硕士。2011年7月加入财通基金管
3财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
理有限公司,历任财通基金管理有限公司助理研究员、研究员,研究行业覆盖
汽车、机械、公用事业等,重点关注高端装备制造等战略新兴产业,现任基金
投资部基金经理。
6、投资决策委员会成员:
王家俊先生,总经理;
谈洁颖女士,总经理助理兼权益投资总监;
金梓才先生,基金投资部副总监;
陆玲玲女士,研究部副总监;
张亦博先生,固定收益部基金经理
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
本基金托管人为中国工商银行股份有限公司,基本信息如下:
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55号
设立日期:1984年 1月 1日
批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央
银行职能的决定》(国发[1983]146 号)
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 35,640,625.71万元
法定代表人:易会满
基金托管业务批准文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3
号
联系人:郭明
电话:010-66105799
4财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
(二)主要人员情况
截至 2018年 6月,中国工商银行资产托管部共有员工 212人,平均年龄
33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严
格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、
ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管
理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 6月,中
国工商银行共托管证券投资基金 874只。自 2003 年以来,本行连续十五年获
得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》
、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61项最佳
托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构
名称:财通基金管理有限公司
5财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
住所:上海市虹口区吴淞路 619号 505室
办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 41楼
法定代表人:刘未
电话:021-2053 7888
传真:021-2053 7999
联系人:何亚玲
客户服务电话:4008 209 888
公司网址:www.ctfund.com
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 55号
办公地址:北京市复兴门内大街 55号
法定代表人:易会满
传真:010-66107914
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
客服电话:95595
公司网址:www.cebbank.com
(3)广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路 713号
办公地址:广州市越秀区东风东路 713号
6财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
法定代表人:杨明生
联系人:陈泾渭
客服电话:400-830-8003
公司网址:www.cgbchina.com.cn
(4) 宁波银行股份有限公司
注册地址:中国浙江宁波市宁南南路 700号
办公地址:中国浙江宁波市宁南南路 700号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:0574-89068340
客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
(5) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人:洪崎
联系人:王继伟
客服电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(6)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 168号
办公地址:上海市银城中路 168号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
电话:021-68475888
7财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
客服电话:021-962888
公司网址:www.bankofshanghai.com
(7)财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
法定代表人:陆建强
联系人:陶志华
电话:86-571-87789160
传真:0571-87818329
客服电话:95336
公司网址:www.ctsec.com
(8) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86号
办公地址:山东省济南市经七路 86号
法定代表人:李玮
联系人:秦雨晴
电话:021-20315197
客服电话: 95538
公司网址: www.zts.com.cn
(9)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人:陈共炎
联系人: 辛国政
电话:010-83574507
8财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
传真:010-66568990
客服电话:400-8888-888 或 95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(10)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市世纪大道 1600号 32楼
办公地址:上海市世纪大道 1600号 32楼
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
电话:021-32229888-33355
客服电话:40001-962-502
公司网址:www.ajzq.com
(11)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
联系人:李芳芳
电话:021-22169999
传真:(8621)62151789
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(12)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层—29层
办公地址:上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层—29层、32、
36、39、40层
法定代表人:潘鑫军
9财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
联系人:王欣
电话:02163325888-57118
客服电话:95503
公司网址:www.dfzq.com.cn
(13)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
联系人:黄畅
联系电话:021-61118763
客服电话:95579
公司网址:https://www.95579.com/
(14)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公
楼 14-18楼
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公
楼 14-18楼
法定代表人:庞介民
联系人: 熊丽
电话: 0471-4972675
客服电话:400-196-6188
公司网址:www.cnht.com.cn
(15)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138号
办公地址:长春市自由大路 1138号
10财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
法定代表人:杨树财
联系人: 付静雅
电话: 0431-82006251
客服电话:95360
公司网址:http://www.nesc.cn/
(16)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人:冉云
联系人: 刘婧漪
电话: 028-86690057
客服电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(17)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:0755-23838750
客服电话: 95358
公司网址: www.firstcapital.com.cn
(18)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
11财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
联系人: 祁昊
电话: 0510-82831662
客服电话:95570
公司网址::http://www.glsc.com.cn
(19)东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址:上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人: 赵俊
联系人: 王一彦
电话: 021-20333910
传真: 021-50498825
客服电话:95531
公司网址:www.longone.com.cn
(20)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268号
办公地址:上海浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
电话:021-38565547
客服电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(21)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人:杨德红
12财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
联系人:芮敏祺
联系电话: 021-38676161
客服电话:400-8888-666 / 95521
网址:www.gtja.com
(22)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:付婷
电话:010-83252185
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(23)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A 栋 11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A 栋 11楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
电话:021-38784580-8918
传真:021-68865680
客服电话:95351
公司网址:http://www.xcsc.com/
(24)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
13财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
法定代表人:侯巍
联系人: 邓颖赟
电话: 0351-8686796
客服电话: 95573、400-666-1618
公司网址:http://www.i618.com.cn
(25)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人:姜昧军
联系人: 王雯
电话:0755-83199511
客服电话:4008323000
公司网址:http://www.csco.com.cn/
(26)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人:陈灿辉
联系人: 徐璐
电话:8621-38784818
传真:8621-68774818
客服电话: 400-820-5999
公司网址: http://www.shhxzq.com
(27)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
14财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
法定代表人:李梅
联系人:
陈飙
电话: 021-33388254
传真: 021-33388224
客服电话:95523或 4008895523
公司网址: www.swhysc.com
(28) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人:谢永林
电话:0755-8208 8888
传真:0755-8201 1018
客服电话:95511-3
公司网址:http://bank.pingan.com/
(29)国海证券股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46号国海大厦
法定代表人:何春梅
联系人: 王成
电话: 021-50182571
客服电话:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(30)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17号
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17号
法定代表人:丁益
15财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
联系人:金夏
电话:010-60838995
客服电话:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(31)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
联系人: 周青
电话: 023-67616310
传真: 023-63786212
客服电话:95355
公司网址:https://www.swsc.com.cn/
(32)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
法定代表人: 张佑君
联系人: 马静懿
电话: 010-60833889
客服电话: 0755-23835888
公司网址: www.cs.ecitic.com
(33)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心 26楼
法定代表人:武晓春
16财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
联系人: 刘熠
电话: 021-68761616-8076
客服电话:4008888128
公司网站:www.tebon.com.cn
(34)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市宛平南路 8号
法定代表人:俞洋
联系人: 杨莉娟
电话: 021-54967552
客服电话: 95323
公司网址: www.cfsc.com.cn
(35)华福证券有限责任公司
注册地址:福建省福州市五四路 157号新天地大厦 7-9楼
办公地址:福建省福州市五四路 157号新天地大厦 7-9楼
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
电话:021-20655175
传真:021-20655196
客服电话:95547
公司网址:http://www.gfhfzq.com.cn/
(36)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45层
法定代表人: 霍达
17财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
联系人:黄婵君
联系电话:86-755-82960167
客服电话: 95565
公司网址:www.newone.com.cn
(37)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16层至 26层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16层至 26层
法定代表人:何如
联系人: 李颖
电话: 0755-82130833-701266
传真: 0755-82133066
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(38)中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
13层 1301-1305室/14 层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
13层 1301-1305室/14 层
法定代表人:张皓
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
公司网站:http://www.citicsf.com/
(39)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院盘古大观 A 座 40F-43F
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A 座 40F-43F
18财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
法定代表人:姜志军
联系人: 程博怡
电话:010-56437060
传真:010—56437032
客服电话:4008895618/95571
网址:www.e5618.com
(40)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人:王常青
联系人: 许梦园
电话: 010-85156398
客服电话: 95587
公司网址:www.csc108.com
(41)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8号
办公地址:北京市西城区金融大街 8号,朝阳区朝阳门北大街 18号
法定代表人:祝献忠
联系人:孙燕波
电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
网址: www.hrsec.com.cn
(42)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大
19财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
厦 20楼 2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
法定代表人:韩志谦
联系人: 唐岚
电话: 010-88085258
传真: 010-88013605
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(43)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人:何之江
联系人:王阳
电话:021-38632136
传真:021-58991896
客服电话:95511转 8
公司网址:http://stock.pingan.com
(44)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层
法定代表人: 姜晓林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话:95548
20财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
公司网址:http://www.zxwt.com.cn/index.jsp
(45)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4层、
18-21层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 4、
18-21层
法定代表人:高涛
联系人:胡芷境
联系电话:0755-88320851
客服电话:95532、4006008008
公司网址:http://www.china-invs.cn/
(46) 宏信证券有限责任公司
注册地址:中国四川成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼
办公地址:中国四川成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼
法定代表人:吴玉明
联系人: 张鋆
电话: 010-64083792
客服电话:4008-366-366
公司网址:http://www.hx818.com
(47) 万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F 栋 18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E 栋 12层
法定代表人:张建军
联系人:王鑫
电话:020-38286651
21财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
传真:020-38286588
客服电话:95322
公司网址:www.wlzq.cn
(48)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689号
办公地址:上海市广东路 689号
法定代表人:周杰
联系人:李楠
联系电话:021-23219061
客服电话:95553、4008888001
公司网址:http://www.htsec.com
(49)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人:李俊杰
联系人: 邵珍珍
电话: 021-53686262 客服电话:4008918918
公司网址:www.shzq.com
(50) 中银国际证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F
法定代表人:宁敏
联系人:许慧琳
联系电话:021-20328531
客服电话:400-620-8888/021-61195566
22财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
公司网址:www.bocichina.com/
(51) 中山证券有限责任公司
注册地址:深圳南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8楼
办公地址:深圳南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8楼
法定代表人:黄扬录
联系人: 罗艺琳
电话: 0755-82570586
客服电话: 95329
公司网址:http://www.zszq.com/
(52)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人:高利
联系人:齐冬尼
电话: 010-59355807
客服电话:95571
公司网址:http://www.foundersc.com/
(53)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市江东中路 228号
办公地址:江苏省南京市江东中路 228号
法定代表人:周易
联系人:马艺卿
电话:025-83389093
客服电话: 95597/ 025-83389999
公司网址: http://www.htsc.com.cn/
23财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
(54)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0752-2119700
传真:0752-2119660
客服电话:95564
公司网址:www.lxzq.com.cn
(55)广州证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、
20楼
办公地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、
20楼
法定代表人:胡伏云
联系人:龙江虹
电话:020-88836999
客服电话:95936
公司网址:www.gzs.com.cn
(56)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~
906室
24财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
联系电话:021-58870011
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
公司网站:www.ehowbuy.com
(57)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(58)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市余杭区同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
联系人:董一锋
联系电话:0571-88911818-8653
传真:0571-88911818-8001
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.ijijin.cn
(59) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼
25财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
(60)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址:上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E 座 18楼
法定代表人:王莉
联系人:周轶
联系人:刘洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
客服电话:400-920-0022
公司网站:http://licaike.hexun.com/
(61)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人:张跃伟
联系人:吴艳秋
电话:021-2069-1831
传真:021-2069-1861
客服电话:4008202899
公司网站:www.erichfund.com
(62)上海天天基金销售有限公司
26财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:王超
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
公司网站:www.1234567.com.cn
(63) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
(64)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
联系电话:010-59601366转 7167
客服电话:400-818-8000
公司网址:www.myfund.com
(65) 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室
27财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
办公地址: 杭州市拱墅区登云路 55号(锦昌大厦)1楼金观诚大厅
法定代表人:蒋雪琦
联系人:来舒岚
客服电话:400-068-0058
公司官网: www.jincheng-fund.com
(66)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人:马勇
联系人: 文雯
电话:010-83363101
传真:010-58325282
客服电话:400-166-1188
公司网址: http://www.jrj.com.cn/
(67)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话: (010)88312877
传真: (010)88312877
客服电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(68) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元
28财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
办公地址: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲二号盈科中心东门二层
法定代表人:郑毓栋
联系人:姜颖
电话:010- 85643600
客服电话:400-618-0707
公司网址:www.hongdianfund.com
(69)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人: 燕斌
联系人:凌秋艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(70)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人:冯修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323830
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com/
(71) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
29财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号西群楼 4楼
法定代表人: 王之光
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客服电话:400-821-9031
公司网址:www.lufunds.com
(72)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人:林卓
联系人:徐江
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212-122
客服电话:4000411001
网址:http://www.taichengcaifu.com
(73)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人:陈继武
联系人:蔡小威
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客服电话:400178000
公司网址:www.vstonewealth.com
30财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
(74)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-
1203
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(75) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人:袁顾明
联系人:赵明
电话:021-20324069
传真:021-20234199
客服电话:4009282266
网址:www.dtfunds.com
(76)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A 座 23层
法定代表人:周斌
联系人:陈霞
电话:010-56810307
传真:010-56810630
31财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(77) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层
4609-10单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A 座 6层
法定代表人:赵学军
联系人:于永健
电话:010-85097570
传真:010-85097308
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(78)上海利得基金销售有限公司
办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 14楼
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客服电话:400-921-7755
网址:http://www.leadfund.com.cn/
(79)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c 栋
法定代表人:汪静波
32财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
联系人:余翼飞
电话:021-80358749
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(80)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A 座 5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:徐英
电话:010-59336539
传真:010-59336500
客服电话:4008909998
公司网址:http://www.jnlc.com/
(81)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17楼 1704室
法人代表:TEO WEE HOWE
联系人: 叶健
电话:0755-8946 0507
传真:0755-2167 4453
客服电话: 400-684-0500
公司网址: www.ifastps.com.cn
(82)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
33财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座 1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座 1501-1504
法人代表:陈洪生
联系人: 陈承智
电话:0592-3122673
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
公司网址:www.xds.com.cn
(83)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、
04单位
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、
04单位
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
电话:0755-83999907-8814
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
公司网址:www.fujiwealth.cn
(84)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A 综合楼 712室
法人代表:梁蓉
联系人:王瑶
电话:010-66154828
传真:010-63583991
34财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
客服电话:400-6262-818
公司网址:www.5irich.com
(85)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号 A 座 1505室
法人代表:张冠宇
联系人:王国壮
电话:400-819-9868
传真:010-85932880
客服电话:400-819-9868
公司网址:http://www.tdyhfund.com/
(86)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街万通中心 D 座 28层
法定代表人:蒋煜
联系人:杨惠宁
传真:010-58170800
客服电话:400-818-8866
公司网址:http://www.shengshiview.com/
(87)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人:李昭琛
35财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
联系人:吴翠
电话:010-62675657
传真:010- 62676582
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(88)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)七栋
23层 1号 4号
办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)七栋
23层 1号 4号
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
电话:027-83863742
传真:027-83862682
客服电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
(89)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座 18层 1809
法人代表:戎兵
联系人:魏晨
电话:010-52858244
传真:010-85800047
客服电话:400-6099200
公司网址:www.yixinfund.com
36财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
(90)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20F
法人代表:陈刚
联系人:虞鲜鲜
电话:0571-85267500
传真:0571-85300110
客服电话:0571-86655920
公司网址:www.codifund.com
(91)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海
泰和经济发展区)
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话: 021-65370077
传真: 021-55085991
客服电话:4008-205-369
公司网址: www.jiyufund.com.cn
(92)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO,T2,B 座 2507
联系人:翟相彬
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:4000-618-518
37财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
公司网址:danjuanapp.com
(93) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法人代表:王兴吉
联系人:宋子琪
电话:010-62062880
传真:010-82057741
客服电话:4000-888-080
公司网址:www.qiandaojr.com
(94)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址:北京是海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
法定代表人:江卉
联系人:韩锦星
电
话:4000988511/ 4000888816
传真:010-89188000
客服电话:400 098 8511
公司官网:http://fund.jd.com/
(95)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:广东省深圳市南山区深圳湾科技生态园 7栋 A 座
法定代表人:顾敏
联系人:罗曦
38财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
传真:0755-86700688
客服电话:400-999-8877
公司网址:www.webank.com
(96) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人: 彭纯
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408842
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(97)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号
14层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法人代表:程刚
联系人:张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(98)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 A 座 1108室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 A 座 1108室
39财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
法人代表:王伟刚
联系人:熊小满
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(99)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山东一路 12号
办公地址:上海市黄浦区中山东一路 12号
法定代表人:高国富
联系人:刘信义
电话:86-21-63611226/86-21-61618888
传真:86-21-63230807
客服电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(100)东莞银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21号东莞银行大厦
办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21号东莞银行大厦
法定代表人:卢国锋
联系人:邵长永
电话:0769-22117110
传真:0769-22117730
客服电话:400-119-6228
公司网址:www.dongguanbank.cn
(101)西藏东方财富证券股份有限公司
40财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
注册地址:拉萨市北京中路 101号
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座 18层
法定代表人:陈宏
联系人:周艳琼
联系方式:021-36537945
客服电话:95357
公司网址:http://www.18.cn
(102)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28号 C 座六层 605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B 座 19层
法人代表:齐剑辉
联系人:姜英华
电话:010-57298634
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
公司网址:www:niuiniufund.com
(103)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法人代表:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
41财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
(104)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层,
200127
办公地址:中国上海浦东新区锦康路 308号陆家嘴世纪金融广场 6号楼
法人代表:桂水发
联系人:范泽杰
电话:021-20530186
传真:021-20539999
客服电话:400-820-1515
网址:http://www.zhengtongfunds.com/
(105)北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F 座 12B
法人代表人:曲馨月
联系人:周静华
传真:010-56176117
客服电话:400-100-3391
公司网址:www.bjdyfund.com
(106)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法人代表人:李修辞
联系人: 王芳芳
电话:010-59013842
清算传真:021-38909635
客服电话:010-59013825
42财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
公司网址:http://www.wanjiawealth.com/
(107)有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655 室
办公地址:上海市徐汇区桂平路 391号 A 座五层
法人代表:林琼
联系人:徐海峥
电话:021-64389188
传真:021-64389188-102
客服电话:400-7676-298
公司网址:www.youyufund.com
(108)联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
法人代表:沙常明
联系人:丁倩云
电话:01086499427
客服电话:4006206868
公司网址:www.lczq.com
(109)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1
办公地址:辽宁省大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1
法定代表人:苗宏升
联系人:葛俏俏
座机:0411-66889809
传真:0411-66889827
43财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
客服电话:4007-903-688
公司网址:www.fundying.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销
售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人:周明
电话:021-5887 2935
联系人:郑奕莉
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人:廖海
电话:021-5115 0298
传真:021-5115 0398
联系人:刘佳
经办律师:刘佳、范佳斐
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
执行事务合伙人:毛鞍宁
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三
办公楼)16 层
办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
44财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
邮政编码:200120
公司电话:(021)22288888
公司传真:(021)22280000
签章会计师:蒋燕华、蔡玉芝
业务联系人:蒋燕华
四、基金名称
财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
五、基金的类型
混合型发起式证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金将灵活运用多种投资策略,充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会,
力争为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的投资回报。
七、投资范围
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券、中期票据、短期融资券、资
产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:封闭期内,本基金投资于股票资产的比例为
0~100%;开放期内,投资于股票资产的比例则为 0~95%;非公开发行股票资产
占非现金资产的比例不低于 80%。开放期内,每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在
45财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
封闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。如法律法规
或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,以变更后的比例为准,本基金的
投资比例会做相应调整。
如因法律法规、市场环境变化或其他因素导致本基金无法参与上市公司定
向增发项目的,本基金将履行相应程序,并更名为“财通福盛定期开放灵活配置
混合型发起式证券投资基金”,基金的投资组合比例将不受上述“非公开发行股
票资产占非现金资产的比例不低于 80%”的限制,基金的投资目标、投资范围、
运作方式等均保持不变。
八、投资策略
1、资产配置策略
本基金综合分析国内外政治经济环境、经济基本面状况、宏观政策变化、
金融市场形势等多方面因素,通过对货币市场、债券市场和股票市场的整体估
值状况比较分析,对各主要投资品种市场的未来发展趋势进行研判,根据判断
结果进行资产配置及组合的构建,确定基金在股票、债券、货币市场工具等资
产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时动态调
整各资产类别的投资比例,在控制投资组合整体风险基础上力争提高收益。
本基金进行综合分析的各项指标和因素主要包括:基本面分析方面主要包
括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资产投
资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面分析方面主要包括存款准备金率、
存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等各项货币政策,财政支出总量、转移
支付水平以及税收政策等财政政策;金融市场分析方面主要包括市场投资者参
与度、市场资金供求变化、市场估值水平等。
2、股票投资策略
本基金在价值投资理念的基础上,建立成长策略、主题策略、定向增发策
略以及动量策略等多策略体系,并根据市场环境的变化进行针对性运用。具体
投资过程中,本基金通过自下而上的成长股策略,对上市公司进行基本面研究,
精选股票;通过自上而下的主题策略,研究行业轮动与市场热点,精选行业;
46财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
通过动量策略进行股票操作层面的动态调整,捕捉市场动量效应驱动的投资机
会;通过定向增发策略把握上市公司定向增发事件关联的投资机会,选择基本
面和安全边际双优的定增企业。通过以上多种策略的综合应用,本基金建立基
金投资组合,并根据宏观经济状况、公司基本面变化等因素进行动态调整。
(1)成长策略
本基金对成长型公司的投资以新兴产业、处于周期性景气上升阶段的拐点
行业以及持续增长的传统产业为重点,并精选其中行业代表性高、潜在成长性
好、估值具有吸引力的个股进行投资。对于新兴产业,在对产业结构演变趋势
进行深入研究和分析的基础上,准确把握新兴产业的发展方向,重点投资体现
行业发展方向、拥有核心技术、创新意识领先并已经形成明确盈利模式的公司;
对于拐点产业,依据对行业景气变化趋势的研究,结合投资增长率等辅助判断
指标,提前发现景气度进入上升周期的行业,重点投资拐点行业中景气敏感度
高的公司;对于传统产业,主要关注产业增长的持续性、企业的竞争优势、发
展战略以及潜在发展空间,重点投资具有清晰商业模式、增长具有可持续性和
不可复制性的公司。
(2)主题策略
本基金通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分
析,深入挖掘潜在的投资主题,并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资。
首先,从经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发,分析
经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上述根本
性变化的关键性驱动因素,从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题;其
次,通过对投资主题的全面分析和评估,明确投资主题所对应的主题行业或主
题板块,从而确定受惠于相关主题的公司,依据企业对投资主题的敏感程度、
反应速度以及获益水平等指标,精选个股;再次,通过紧密跟踪经济发展趋势
及其内在驱动因素的变化,不断地挖掘和研究新的投资主题,并对主题投资方
向做出适时调整,从而准确把握新旧投资主题的转换时机,充分分享不同投资
主题兴起所带来的投资机遇。
(3)定向增发策略
定向增发是指上市公司向特定投资者(包括大股东、机构投资者、自然人
47财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
等)非公开发行股票的融资方式。本基金将对进行非公开发行的上市公司进行
基本面分析,结合市场未来走势进行判断,从战略角度评估参与定向增发的预
期中签情况、预期损益和风险水平,积极参与风险较低的定向增发项目。在定
向增发股票锁定期结束后,本基金将根据对股票内在投资价值和成长性的判断,
结合股票市场环境的分析,选择适当的时机卖出。
(4)动量策略
动量策略是指市场在一定时期内可呈现“强者恒强”的特征,通过买入过去
一段时期的强势股可以获得超越市场平均水平的收益。本基金将综合分析各股
票的市场价格动量特征,分析指标包括各股票的阶段累计收益率、换手率、市
场交易活跃度、波动率,选择动量特征明显和价格趋势强劲的个股纳入投资组
合,作为本基金的辅助投资策略。
3、固定收益类资产投资策略
固定收益投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用风险
管理和时机策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取
稳定的收益。
(1)利率预期与久期控制策略
本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经济
运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金
融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及
收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期
市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的
债券组合期限结构策略,如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
(2)个券选择策略
个券选择层面,对各信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后,进行
个券选择。财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业规模、资产负债结
构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分;非财务分析方面(包括管理能力、
市场地位和发展前景等指标)则主要采取实地调研和电话会议等形式实施。
(3)时机策略
i.价值分析策略。根据当日收益率曲线和债券特性,建立债券的估值模型,
对当日无交易的债券计算理论价值,买进价格低于价值的债券;相反,卖出价
48财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
格高于价值的债券。
ⅱ.骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以
买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,
随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平
将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
ⅲ.息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得
资金投资于债券以获取超额收益。
iv.利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,对利差水平的未来
走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,买入收益
率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;
当预期利差水平扩大时,买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通过
两债券利差的扩大获得投资收益。
4、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下进行权证投资。权证投资将以价值分析
为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,结合权证的溢价率、隐
含波动率、到期日等指标,选择权证的买入和卖出时机,追求在风险可控的前
提下实现稳健的超额收益。
5、股指期货的投资策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,
本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组
合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本
基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,
并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
上,对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等
进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策
略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。
49财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准:沪深 300指数收益率×55%+上证国债指数收益率
×45%
本基金选择该业绩基准,是基于以下因素:
(1)沪深 300指数和上证国债指数编制方法合理、透明;
(2)沪深 300指数和上证国债指数编制和发布有一定的历史,有较高的知
名度和市场影响力;
(3)具有市场覆盖率,不易被操纵;
(4)本基金的股票、债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够真实反映
本基金的风险收益特征。
沪深 300指数由中证指数有限公司编制和计算。中证指数有限公司将采取
一切必要措施以确保指数的精确性。关于指数值和成分股名单的所有知识产权
归属中证指数有限公司。
上证国债指数由上海证券交易所委托中证指数有限公司管理。上证指数的
所有权归属上海证券交易所。
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制机构调整或停止上述指数的发
布,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场
上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国证
监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金产
品和货币市场基金、低于股票型基金产品,属于中高风险、中高收益的基金产
品。
50财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年7月
18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计,本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 199,336,119.87 46.59
其中:股票 199,336,119.87 46.59
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
228,434,227.82 53.39
8 其他资产 84,137.55 0.02
9 合计 427,854,485.24 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
51财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值的比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 12,287,854.91 2.88
C 制造业 118,367,599.11 27.73
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
- -
E 建筑业 17,211,876.60 4.03
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮
政业
2,075,628.31 0.49
H 住宿和餐饮业 517,440.00 0.12
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
34,291,970.24 8.03
J 金融业 5,286,952.48 1.24
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、环境和公共设
施管理业
9,296,798.22 2.18
O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 199,336,119.87 46.69
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
52财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股)
公允价值(元
)
占基金资产
净值比例(%
)
1 002648 卫星石化 2,103,209
21,431,699.3
4
5.02
2 000060 中金岭南 4,095,395
19,023,109.6
1
4.46
3 002431 棕榈股份 2,668,508
17,211,876.6
0
4.03
4 002276 万马股份 2,753,304
15,143,172.0
0
3.55
5 300075 数字政通 1,079,331
13,470,050.3
9
3.16
6 601899 紫金矿业 3,403,838
12,287,854.9
1
2.88
7 000980 众泰汽车 1,588,785
10,478,036.8
8
2.45
8 300085 银之杰 860,500
10,330,302.5
0
2.42
9 002430 杭氧股份 780,555
10,240,880.9
9
2.40
10 000430 张家界 1,454,898 9,296,798.22 2.18
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
53财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本
着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合
的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基
金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并
结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金暂不投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
11 投资组合报告附注
54财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 报告期内,本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股
票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 42,737.64
2 应收证券清算款 7,312.69
3 应收股利 -
4 应收利息 34,087.22
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 84,137.55
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部
分的公允价
值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说
明
1 002648 卫星石化
21,431,699.3
4
5.02 非公开发行
2 000060 中金岭南
19,023,109.6
1
4.46 非公开发行
3 002431 棕榈股份
17,211,876.6
0
4.03
非公开发行/重大
事项临时停牌
4 002276 万马股份
15,143,172.0
0
3.55 非公开发行
5 300075 数字政通 13,470,050.3 3.16 非公开发行
55财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
9
6 000980 众泰汽车
10,478,036.8
8
2.45 非公开发行
7 300085 银之杰
10,330,302.5
0
2.42 非公开发行
8 002430 杭氧股份
10,240,880.9
9
2.40 非公开发行
9 000430 张家界 9,296,798.22 2.18 非公开发行
10 601899 紫金矿业 3.34 0.00
非公开发行解禁
后限售
注:根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》要求(下称《规定》),持有上
市公司非公开发行股份的股东,采取集中竞价交易方式的,在任意连续90日内,减持股份
的总数不得超过公司股份总数的1%,且自股份解除限售之日起12个月内,减持数量不得超
过其持有该次非公开发行股份数量的50%;采取大宗交易方式的,在任意连续90日内,减
持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。上述通过非公开发行方式获得的股份已过限售
期的,但根据《规定》要求需于一定时间内继续处于限售状态。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存
在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
(一)基金净值表现
1、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差
业绩比
较基准
收益率
业绩比
较基准
收益率
①-③ ②-④
56财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
② ③ 标准差
④
2017年1月25日-
2017年12月31日
-0.77% 0.65% 10.92% 0.36%
-
11.69%
0.29%
2018年1月1日-
2018年6月30日
-16.82% 1.33% -5.94% 0.64%
-
10.88%
0.69%
2017年1月25日-
2018年06月30日
-17.46% 0.94% 4.33% 0.47%
-
21.79%
0.47%
注:(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际
收益水平要低于所列数字;
(2)本基金业绩比较基准为:沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%。
(二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017年1月25日-2018年6月30日)
准 准 准 准 准 准 准 准 准 准 准 准 准 准
2017-01-25 2017-04-14 2017-06-28 2017-09-06 2017-11-21 2018-01-30 2018-04-18 2018-06-30
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
注:(1)本基金合同生效日为2017年1月25日;
(2)根据《基金合同》规定:封闭期内,本基金投资于股票资产的比例为0~100%;开放
期内,投资于股票资产的比例则为0~95%;非公开发行股票资产占非现金资产的比例
不低于80%。开放期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。在封闭期内,本基金
57财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
不受上述5%的限制,但每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
应当保持不低于交易保证金一倍的现金。本基金建仓期是2017年1月25日至2017年7月
25日,截至建仓期末及报告期末,本基金的资产配置符合基金契约的相关要求;
(3)本基金自2017年9月8日起根据中国证券投资基金业协会《关于发布<证券投资基金
投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》(中基协发〔2017〕6号)确定的估值
方法对持有的流通受限股票进行调整。
十三、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的上市初费和月费;
9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
58财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期
顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
59财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”部分
(1)更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据截止日。
2、“二、释义”部分
(1)更新了流动性风险管理规定:
(2)更新了流动性受限资产。
3、“三、基金管理人”部分
(1)更新了主要人员情况。
4、“四、基金托管人”部分
(1)更新了主要人员情况;
(2)更新了基金托管业务经营情况;
(3)更新了基金托管人的内部控制制度。
5、“五、相关服务机构”部分
(1)更新了代销机构方面信息。
6、“九、基金份额的申购与赎回”部分
(1)更新了申购和赎回的数量限制;
(2)更新了申购费用和赎回费用;
(3)更新了拒绝或暂停申购的情形;
(4)更新了暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形;
(5)更新了巨额赎回的情形及处理方式。
7、“十、基金的投资”部分
(1)更新了投资范围;
(2)更新了投资限制;
(3)更新了基金投资组合报告,报告所载数据截至2018年6月30日。
8、“十一、基金的业绩”部分
(1)更新了基金的业绩。
9、“十三、基金资产估值”部分
(1)更新了暂停估值的情形。
10、“十七、基金的信息披露”部分
60财通福盛定增定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书(摘要
)
(1)更新了公开披露的基金信息。
11、“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分
(1)更新了基金托管人对基金管理人的业务监督和核查。
12、“二十三、其他应披露事项”部分
(1)更新了2018年1月1日至2018年8月7日期间涉及本基金的相关公告。
财通基金管理有限公司
二〇一八年九月一日
61