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融通汇财宝货币E(004399)

融通汇财宝:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)
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融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要
(2018年第2号)
重要提示
融通汇财宝货币市场基金由融通七天理财债券型证券投资基金转型而来。《关于融通
七天理财债券型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》经融通七天理财债券型证券
投资基金基金份额持有人大会决议通过,内容包括融通七天理财债券型证券投资基金变更
名称和基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、费用、收益分配方式、估值
方法和修订基金合同等事项。持有人大会决议自通过之日起生效并于2016年1月18日正
式实施基金转型,自基金转型实施之日起,《融通七天理财债券型证券投资基金基金合同》
失效且《融通汇财宝货币市场基金基金合同》同时生效,融通七天理财债券型证券投资基
金正式变更为融通汇财宝货币市场基金。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书;
基金的过往业绩并不预示其未来表现;
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资
人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》
、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权
利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金为货币市场基金。投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在
银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人在
投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对
证券市场价格产生影响的市场风险,因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率
变动的利率风险或负收益风险,因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不
能兑付的信用风险,因本产品相关技术、规则、操作等创新性造成基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反
操作规程等引致的风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金长
期平均风险和预期收益率均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运
作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
本招募说明书所载内容截止日为2018年7月18日,有关财务数据和业绩表现数据截融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)
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止日为2018年6月30日(本招募说明书中的财务数据未经审计)。
一、基金合同生效日期
2016年1月18日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况 
名称:融通基金管理有限公司
住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期:2001年5月22日
法定代表人:高峰
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
电话:(0755)26947517
联系人:赖亮亮
注册资本:12500万元人民币
股权结构:新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset 
Management Co.,Ltd.)40%。
(二)主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投
行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,
深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今,任公司董事长。
独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教
授。历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今,
任公司独立董事。
独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学
金融发展研究院教授。2011年1月至今,任公司独立董事。
独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研
究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今,任公司
独立董事。
董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责
人、场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券有限公司总经
理助理兼稽核部总经理,新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部
总经理。2018年2月至今,任公司董事。
董事杨宗兵先生,中国语言文学博士后,现任明天控股有限公司干部与业务管理中心融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)
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副总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师,中国图书进出口(集团)总公司党委组
织部部长,新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、
机关党委书记(副厅级)。2018年3月至今,任公司董事。
董事王裕闵先生,工商管理学硕士,现任日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主
管兼首席投资官(国际),兼任ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历
任M&T Bank分析员,FGIC(GE Capital通用资本的子公司)交易员,General 
Reinsurance基金经理,CGA Investment Management高级基金经理,Structured Credit 
Partners LLC联合创始人兼首席投资官,Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信
贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管,宏利资产管理(Manulife 
Asset Management)香港亚洲固定收益产品主管,日兴资产管理有限公司首席投资官(国
际),日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官(国际)。2018年3月至今,任
公司董事。
董事Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、
富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今,任公司董
事。
董事张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证
券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份
有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、
副总经理职务。2017年6月起至今,任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国
信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金
管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今,任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投
行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,
深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今,任公司董事长。
总经理张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东
证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股
份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、
副总经理职务。2017年6月起至今,任公司总经理。
常务副总经理Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国
波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)
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3月至今,任公司常务副总经理。
督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务
员,曾在中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年3月至
今,任公司督察长。
4、基金经理
(1)现任基金经理情况
黄浩荣先生,厦门大学管理学硕士,4年证券投资从业经历,具有基金从业资格。
2014年6月加入融通基金管理有限公司,历任固定收益部固定收益研究员,现任融通易支
付货币、融通汇财宝货币(由原融通七天理财债券转型而来)、融通通源短融债券、融通
增利债券、融通通安债券、融通通福债券(LOF)(由原融通通福分级债券转型而来)、融
通通和债券、融通通祺债券、融通通宸债券、融通通玺债券、融通通穗债券、融通通润债
券、融通通颐定期开放债券、融通通昊定期开放债券基金的基金经理。
王超先生,金融工程硕士,经济学、数学双学士,11年证券投资从业经历,具有基金
从业资格,现任融通基金管理有限公司固定收益部总监。历任深圳发展银行(现更名为平
安银行)债券自营交易盘投资与理财投资管理经理。2012年8月加入融通基金管理有限公
司,现任融通债券、融通四季添利债券(LOF)、融通岁岁添利定期开放债券、融通增鑫债券、
融通增益债券、融通增裕债券、融通通泰保本、融通现金宝货币、融通稳利债券、融通汇
财宝货币、融通易支付货币基金的基金经理。
(2)历任基金经理情况
自2013年3月14日起至2014年1月1日,由张李陵先生担任本基金的基金经理。
自2014年1月2日起至2014年1月6日,由张李陵先生和王超先生共同担任本基金
的基金经理。
自2014年1月7日起至2015年1月5日,由王超先生担任本基金的基金经理。
自2015年1月6日起至2015年6月23日,由王超先生和王涛先生共同担任本基金的
基金经理。
自2015年6月24日起至2017年7月27日,由王涛先生担任本基金的基金经理。
自2017年7月28日起至2018年7月5日,由黄浩荣先生担任本基金的基金经理。
自2018年7月6日起至今,由黄浩荣先生和王超先生共同担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司固定收益投资决策委员会成员:固定收益投资总监、基金经理张一格先生,固定
收益部总监、基金经理王超先生,交易部总经理谭奕舟先生,风险管理部总经理马洪元先
生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)
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1、基金托管人基本情况 
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币35,640,625.71万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
2、主要人员情况
截至2018年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33岁,95%以
上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、
QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全
的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至2018年6月,中国工商银行共托管证券投资基金874只。自
2003 年以来,中国工商银行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香
港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经
媒体评选的61项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获
得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、相关服务机构
(一)销售机构融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号)
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1、直销机构
(1)融通基金管理有限公司
地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码:518053
联系人:陈思辰
电话:(0755)26948034
客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088
(2)融通基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间
邮编:100032
联系人:魏艳薇
联系电话:(010)66190989
传真:(010)88091635
(3)融通基金管理有限公司上海分公司
地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号
邮编:200120
联系人:刘佳佳
联系电话:(021)38424889
(4)融通基金管理有限公司网上直销
地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码:518053
联系人:韦荣涛
联系电话:(0755)26947504
网址:www.rtfund.com
2、其他销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:易会满


联系人:刘秀宇 电话:(010)66107909 (2)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 7 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (3)宁波银行股份有限公司 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号24层 法定代表人:陆华裕 客户服务电话:95574 联系人:邱艇 电话:0574-87050397 (4)珠海华润银行股份有限公司 地址:珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华润银行大厦 法定代表人:刘晓勇 客户服务电话:400-880-0338;96588(广东省外请加拨0756)。 网址:www.crbank.com.cn (5)恒丰银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街248 号 法人代表:蔡国华 联系人:甘学芳 电话:0535-2118050 客服热线:400-813-8888 (6)苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人:王兰凤 传真:0512-69868370 联系人:葛晓亮 电话:0512-69868519 客服热线:96067 网址:www.suzhoubank.com。 (7)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人:薛峰











联系人:童彩平融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 8 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn (8)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座9楼 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 电话:(021)54509998 (9)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:(021)58870011 (10) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (11) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法人代表:闫振杰 电话:010-62020088 传真:010-62020355 联系人:王婉秋 客服电话:400-888-6661 (12)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人:凌顺平 联系人:胡璇融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 9 联系电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客服电话:0571-88920897


4008-773-772 (13) 中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人:王兵 联系人:赵森 电话:010-59539864 传真:010-59539806 客户服务电话:95162 (14)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客户服务电话:400-918-0808 公司网站:www.xds.com.cn (15)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人:汪静波 电话:021-38509735 传真:021-38509777 联系人:李娟 客服热线:400-821-5399 公司网站:www.noah-fund.com (16)上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室


办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人: 李兴春 电话:021-50583533 融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 10 传真:021-50583633 联系人: 曹怡晨 客服热线:400-921-7755 (17)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号1幢A2008室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (18)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 传真:010-57569671 联系人:崔丁元 客服热线:4008936885 公司网站:www.qianjing.com (19)上海陆金所资产管理有限公司 办公地址:


上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电


话: 021-20665952 客户服务电话: 4008219031 公司网站:www.lufunds.com (20)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:0755-8946 0500融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 11 传真:0755-2167 4453 联系人: 叶健 客服热线:400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn (21)北京汇成基金销售有限公司 地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室 法人代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn; (22)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287984 传真:010-59287825 联系人: 郭宝亮 客服热线:400-111-0889 网址:www.gomefund.com (23)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址: 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人: 王廷富 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 联系人: 姜吉灵 客服热线:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (24)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 12 联系人:戴珉微 客服热线:400-6767-523 公司网站:www.zzwealth.cn (25)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人:高锋 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 联系人:廖苑兰 客服热线:4008048688 公司网站:www.keynesasset.com (26)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区砖墙集镇78号 办公地址:南京市玄武区天时国贸大厦11层E座 法定代表人:吴言林 联系人:李跃 电话:025-56663409 客服热线:025-56663409 网址:www.huilinbd.com (27)上海基煜基金销售有限公司 办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 法定代表人:王翔 客服电话:021-65370077 网址:www.jiyufund.com.cn (28)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:胡伟 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联系人:葛亮 客服热线:400-618-0707融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 13 网址:www.hongdianfund.com/ (29)大泰金石基金销售有限公司 办公地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 电话:021-20324153 网址:http://www.dtfunds.com (30)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址:北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A做17层 法定代表人:陈超 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 联系人: 徐伯宇 客服热线:95518 公司网站:jr.jd.com (31)华瑞保险销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层 法人代表:路昊 联系人:茆勇强 客服电话:400-111-5818 网址:www.huaruisales.com (32)大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人:王荻 联系人:方凯鑫 电话:0851-88405606 传真:0851-88405599 客户服务电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com (33)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人:张跃伟融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 14 联系人:胡雪芹 电话:021-2069-1806 客服热线:400-089-1289 网址:www.erichfund.com (34)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人:张冠宇 电话:010-85870662 传真:010-59200800 联系人:刘美薇 客服热线:400-819-9868 公司网站:http://www.tdyhfund.com/ (35)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客户服务电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (36)深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理 局综合办公楼A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:广东省深圳市福田区新世界中心4楼 法定代表人:李学东 电话:0755-84669000 传真:0755-23982839 联系人:夏用功 客服热线:400-0719-888 公司网站:http://www.ananjj.cn (37)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 15 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮编:200335 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 公司网址:www.66liantai.com (38)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人:李修辞 电话:010-59013828 传真: 010-59013707 联系人: 王芳芳 客服热线:010-59013842 公司网站:http://www.wanjiawealth.com/ (39)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:李一梅 电话:010-88066632 传真:010-88066214 联系人:仲秋玥 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (40)通华财富(上海)基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人:马刚 联系人:杨徐霆 电话:021-60818249 客服热线:95156 网址:www.tonghuafund.com。融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 16 (41)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 传真:020-89629011 联系人:黄敏嫦 客服热线:020-89629066 公司网站:www.yingmi.cn (42)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 电话:010-59336539 传真:010-59336500 联系人:徐英 客服热线:4008-909-998 网址:www.jnlc.com (43)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联系人:戚晓强 客服热线:4000618518 (44)金惠家保险代理有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 法定代表人:夏予柱 电话:010-68091380 传真:010-68091380 联系人:胡明哲 客服热线:400-8557333融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 17 公司网站:www.jhjfund.com (45)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:0755-82791065 客服热线:4009908826 (46)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 电话:(010)85130236 客服电话:400-8888-108 (47)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16—26层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:(0755)82130833 客服电话:95536 (48)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:(010)66568450 客服热线:400-8888-888 (49)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 18 电话:(021)33388229 客服热线: 95523或4008895523 (50)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人:余维佳 联系人: 周青 电话:023-63786141 客服电话:4008096096 (51)信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 电话:(010)63080994 客服电话:4008008899 (52)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:李嘉禾 电话:(0755)83516289 客服电话:4006666888 (53)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 联系人:付静雅 电话:(0431)85096517 客服电话: 4006000686 (54)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:周一涵融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 19 电话:(021)38637436 客服电话:95511转8 (55)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 电话:(0471)4974437 客服电话:4001966188 (56)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:秦雨晴 电话:021-20315255 客户服务电话:95538 (57)第一创业证券股份有限公司 联系地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人:刘学民 联系人:李晓伟 电话:(0755)23838751 客服电话:4008881888 (58)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层 法定代表人:蒋煜 联系人:尚瑾 客服电话:4008188866 (59)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法人代表:杨宝林 联系人:孙秋月 电话:(0532)85023924融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 20 客服电话:95548 (60)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:王东明 联系人:马静懿 电话:(010)60838995 客服热线:0755-23835888 (61)安信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:王连志 联系人:杨天枝 电话:(0755)82558336 客服热线:4008001001 (62)海通证券股份有限公司 注册地址:上海广东路689号 法定代表人:周杰 联系人:涂洋 电话:(021)23219275 客服电话:4008888001 (63)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:(0791)86281305 客服电话:4008222111 (64)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:李工 联系人:范超 电话:(0551)65161821融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 21 客服电话:96518 (65)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:李芳芳 电话:(021)22169130 客服电话:95525 (66)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 客服电话:4006-600109 (67)长江证券股份有限公司 联系地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 电话:(021)68751860 客服热线:400-8888-999、95579 (68)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人:韩志谦 联系人:李玉婷 电话:(021)33388229 客服热线: 95523 (二)登记机构 名称:融通基金管理有限公司 注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 22 邮政编码:518053 法定代表人:高峰 电话:(0755)26948075 传真:(0755)26935011 联系人:杜嘉 (三)律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 联系人:安冬 经办律师:安冬、陆奇 电话:(86 21) 3135 8666 传真:(86 21) 3135 8600 (四)会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙) 注册地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 办公地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼(邮编:200021) 邮编:200120 执行事务合伙人:李丹 联系人:俞伟敏 电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:陈玲、俞伟敏 五、基金的名称 融通汇财宝货币市场基金 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 在控制投资组合风险,保持相对流动性的前提下,力争实现超越业绩比较基准的投资融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 23 回报。 八、基金的投资范围 本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括:现金,期限在1年以内(含1年)的 银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在397天以内(含397天)的 债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可的其 他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 本基金将采用积极管理型的投资策略,在控制利率风险、尽量降低基金资产净值波动 风险并满足流动性的前提下,提高基金收益。 1、利率策略 本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经济变量指标、分析宏观 经济情况,建立经济前景的情景模拟,进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。 同时,本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势,对影响资金面的因素进行详细分 析与预判,建立资金面的场景模拟。 在宏观分析与流动性分析的基础上,结合历史与经验数据,确定当前资金的时间价值、 通货膨胀补偿、流动性溢价等要素,得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区 分当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位,然后通过市场收 益率曲线与均衡收益率曲线的对比,判断收益率曲线参数变动的程度和概率,确定组合的 平均剩余期限,并据此动态调整投资组合。 2、骑乘策略 当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时,投资并持有债券一段时间,随着时间 推移,债券剩余年限减少,市场同样年限的债券收益率较低,这时将债券按市场价格出售, 投资人除了获得债券利息以外,还可以获得资本利得。在多数情况下,这样的骑乘操作策 略可以获得比持有到期更高的收益。 3、放大策略 放大策略即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入资金, 并购买剩余年限相对较长的债券,以期获取超额收益的操作方式。在回购利率过高、流动 性不足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下,本基金将适时降低杠杆投资比例。 4、信用债投资策略 (1)信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必需经过融通基金债券信用评级 系统进行内部评级,符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资,以事前防范和控制 信用风险。融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 24 (2)信用利差策略。信用产品相对国债、政策性金融债等利率产品的信用利差是获 取较高投资收益的来源。首先,伴随经济周期的波动,在经济周期上行或下行阶段,信用 利差通常会缩小或扩大,利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会。同时,研究不同 行业在经济周期和政策变动中所受的影响,以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变 动情况,投资具有积极因素的行业,规避具有潜在风险的行业。其次,信用产品发行人资 信水平和评级调整的变化会使产品的信用利差扩大或缩小,本基金将充分发挥内部评级在 定价方面的作用,选择评级有上调可能的信用债,以获取因利差下降带来的价差收益。第 三,对信用利差期限结构进行研究,分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的 位置,以及不同期限之间利差的相对水平,发现更具投资价值的期限进行投资;第四,研 究分析相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平,发现偏离均值较多、相对利差有收 窄可能的债券。 (3)类属选择策略。国内信用产品目前正经历着快速发展阶段,不同审批机构批准 发行的信用产品在定价、产品价格特性、信用风险方面具有一定差别,本基金将考虑产品 定价的合理性、产品主要投资人的需求特征、不同类属产品的持有收益和价差收益特点和 实际信用风险状况,进行信用债券的类属选择。 5、资产支持证券投资策略 当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主(包括以银行贷款资产、住房 抵押贷款等作为基础资产),仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及 未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和 数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产 支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 6、其他金融工具投资策略 本基金将密切跟踪银行承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产品的动向, 一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资,本基金将在届时相应法律法规的框架内, 根据对该金融工具的研究,制定符合本基金投资目标的投资策略,在充分考虑该投资品种 风险和收益特征的前提下,谨慎投资。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:活期存款利率(税后)。 本基金定位为现金管理工具,注重基金资产的流动性和安全性,因此采用活期存款利 率(税后)作为业绩比较基准。活期存款利率由中国人民银行公布,如果活期存款利率或 利息税发生调整,则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效。 如果今后法律法规发生变化,或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布,或者 市场中出现其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人 和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 25 告,而无需召开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种,其长期平均预期风险和预 期收益率低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。 十二、基金的投资组合报告 本基金托管人中国工商银行根据基金合同规定,于2018年8月7日复核了本报告中的 投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日(财务数据未经审计)。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 12,482,834,678.73 51.69 其中:债券 12,482,834,678.73 51.69 资产支持证券 -


- 2 买入返售金融资产 2,251,608,167.41 9.32 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金 合计 9,308,715,710.52 38.55 4 其他资产 106,478,376.09 0.44 5 合计 24,149,636,932.75 100.00 2.报告期债券回购融资情况 序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例 (%) 1 报告期内债券回购融资余额 - 4.45 其中:买断式回购融资 - - 2 报告期末债券回购融资余额 2,134,585,385.10 9.70 其中:买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额 占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的20%。融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 26 3.基金投资组合平均剩余期限 3.1投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 75 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 76 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 45 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天。 3.2报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净 值的比例(%) 各期限负债占基金资产净 值的比例(%) 1 30天以内 27.86


9.62


其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 2 30天(含)-60天 26.16 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 3 60天(含)-90天 32.78 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 4 90天(含)-120天 4.35 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 5 120天(含)-397天(含) 18.14 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 合计 109.29 9.62 4.报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 报告期内投资组合平均剩余存续期限未出现超过240天的情况。 5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,819,040,451.87 8.27 其中:政策性金融债 1,819,040,451.87 8.27 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 540,156,197.29 2.46 6 中期票据 - -融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 27 7 同业存单 10,123,638,029.57 46.02 8 其他 - - 9 合计 12,482,834,678.73 56.74 10 剩余存续期超过397天的 浮动利率债券 - - 6.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 111819184 18恒丰银行CD184 9,000,000 896,646,948.03 4.08 2 170207 17国开07 6,100,000 609,904,366.19 2.77 3 111810253 18兴业银行CD253 4,000,000 397,068,612.61 1.80 4 111818162 18华夏银行CD162 4,000,000 396,475,445.28 1.80 5 170410 17农发10 3,200,000 319,931,730.67 1.45 6 111895491 18盛京银行CD142 3,000,000 299,467,052.37 1.36 7 111819231 18恒丰银行CD231 3,000,000 297,540,288.38 1.35 8 111814097 18江苏银行CD097 3,000,000 294,025,339.81 1.34 9 111899403 18广州农村商业 银行CD044 3,000,000 290,399,437.95 1.32 10 111821221 18渤海银行CD221 3,000,000 290,219,521.98 1.32 7.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离


项目 偏离情况


报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次 数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0793% 报告期内偏离度的最低值 -0.0040% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均 值 0.0232% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本基金本报告期未出现偏离度绝对值达到0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期未出现偏离度绝对值达到0.5%的情况。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 28 9.投资组合报告附注 9.1本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并 考虑其买入时的溢价和折价,在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。 9.2本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚。 9.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 10,772.22 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 105,602,027.89 4 应收申购款 865,575.98 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 106,478,376.09 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效日为2016年1月18日,业绩表现截止日为2018年6月30日。基金合 同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下: 融通汇财宝货币A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016年1月 18日 (基金合同生效) 起至2016年12月 31日 1.9319% 0.0015% 0.3337% 0.0000% 1.5982% 0.0015% 2017年 3.9752% 0.0008% 0.3500% 0.0000% 3.6252% 0.0008% 2018年上半年 1.9963% 0.0006% 0.1736% 0.0000% 1.8227% 0.0006%融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 29 融通汇财宝货币B 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016年1月 18日 (基金合同生效) 起至2016年12月 31日 2.2289% 0.0015% 0.3337% 0.0000% 1.8952% 0.0015% 2017年 4.1980% 0.0009% 0.3500% 0.0000% 3.8480% 0.0009% 2018年上半年 2.1074% 0.0006% 0.1736% 0.0000% 1.9338% 0.0006% 融通汇财宝货币E 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2017年3月 14日起 至2017年12月 31日 3.4097% 0.0005% 0.2810% 0.0000% 3.1288% 0.0005% 2018年上半年 2.0821% 0.0006% 0.1736% 0.0000% 1.9085% 0.0006% 注:本基金于2017年3月13日实施份额分类,增设E类份额,融通汇财宝货币E的 数据统计期间为2017年3月14日至2018年6月30日。 十四、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 30 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。 管理费的计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.22%,对于由B类降级为A类的基金份额 持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额的费率。B类 基金份额不收取销售服务费,即销售服务费率为零,对于由A类升级为B类的基金份额持 有人,年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受B类基金份额的费率。E类基 金份额的年销售服务费率为0.05%。三类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同,具 体如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托 管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基 金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日 或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 4、上述“(一)基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 31 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 本基金由融通七天理财债券型证券投资基金转型而来,本基金基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用按照融通七天理财债券型证券投资基金基 金合同的相关约定处理。 (四)费用调整 基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则,结合产品特点和投资者的需 求设置基金管理费率的结构和水平。 基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务 费率等费率,无需召开基金份额持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定 媒介上公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露 管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018年3月2日刊登的本基金 招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据和基 金业绩的截止日期; 2、在“第二部分、释义”部分,增加了对流动性风险管理规定和流动性受限资产的含 义说明; 3、在“第三部分、基金管理人”部分,对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新; 4、在“第四部分、基金托管人”部分,对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况 按照最新资料进行了更新; 5、在“第五部分、相关服务机构”部分, 更新了直销机构、代销机构相关信息; 6、在“第八部分、基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了申购和赎回相关信息;融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要(2018年第 2号) 32 7、在“第九部分、基金的投资”部分,增加了投资组合限制情况,并对本基金 2018年第2季度报告中的投资数据进行了列示; 8、在“第十部分、基金的业绩”部分,按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示, 已经基金托管人复核; 9、在“第十二部分、基金资产的估值”部分,增加了暂停估值的情形; 10、在“第十六部分、基金的信息披露”部分,更新了公开披露的基金信息相关内容; 11、在“第十七部分、风险揭示”部分,更新了流动性风险相关内容; 12、在“第二十部分 、基金托管协议的内容摘要”部分,按照最新托管协议内容进行 了更新; 13、在“第二十二部分、其他应披露的事项”部分,对上次更新招募说明书截止日期 以来的基金公告进行了列表说明。 融通基金管理有限公司 2018年9月1日