对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
泰康均衡优选混合A(005474)

泰康均衡优选混合:更新招募说明书摘要(2018年第1次)查看PDF公告

泰康资产管理有限责任公司
泰康均衡优选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2018年第 1次更新)






基金管理人:泰康资产管理有限责任公司 基金托管人:招商银行股份有限公司5-2 重要提示 本基金募集申请已于 2017年 11月 28日获中国证监会证监许可『2017』








2156号文准予募集注册。基金合同于 2018年 1月 19日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的 投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没 有风险。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同和本 招募说明书等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考 虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自 行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投 资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资 者自行负担。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统 性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险, 基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基 金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。 本基金可投资中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风 险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、 经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其 不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而使 基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完 全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数 的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。 本基金可投资股指期货和国债期货,股指期货和国债期货采用保证金交易 制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数或相应期限 国债收益率微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货和国债 期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定 将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。5-3 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基 金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港 股。本基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风 险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收 益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港 休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流 动性风险)等。 本基金为混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型 基金与货币市场基金。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金发售面值 1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初 始面值,本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基 金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核 准。基金投资人欲了解本基金详情,应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书已经本基金托管人招商银行股份有限公司复核,所载内 容截止日为 2018年 7月 18日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 6月 30 日。财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:泰康资产管理有限责任公司 成立日期:2006年 2月 21日5-4 住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 828-838号 26F07、F08 室 办公地址:北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 5层 批准设立机关及批准设立文号:中国保监会保监发改[2006]69号 基金管理资格批准机关及批准文号:中国证监会证监许可[2015]218号 法定代表人:段国圣 组织形式:有限责任公司(国内合资) 注册资本:10亿元人民币 联系电话:010-57691999 联系人:何纬 股权结构:泰康保险集团股份有限公司占公司注册资本的 99.41%;中诚信 托有限责任公司占公司注册资本的 0.59%。 (二)基金管理人主要人员情况 陈东升先生:董事长、董事会提名薪酬委员会委员,经济学博士,现任泰 康保险集团股份有限公司董事长兼首席执行官,泰康人寿保险有限责任公司董 事长,中国精算师协会会长,亚布力中国企业家论坛理事长,楚商联合会会长, 是中国嘉德国际拍卖有限公司和泰康人寿保险股份有限公司的创始人。陈东升 先生曾任对外贸易合作部国际贸易研究所助理研究员,国务院发展研究中心 《管理世界》杂志社常务副总编,开创了中国 500强企业评比的先河,被《财 富》(中文版)评选为“2004年度中国商人”。 任道德先生:副董事长,统计学学士,现任泰康保险集团股份有限公司董 事、弘泰恒业投资有限责任公司董事长。任道德先生曾任职于中国人民银行和 交通银行,曾任泰康人寿保险股份有限公司执行副总裁兼首席财务官、执行副 总裁兼首席投资官,中国人保资产管理公司总裁等职务。 陶修明先生:独立董事、董事会提名薪酬委员会主席,法学博士,现任北 京市君泽君律师事务所律师,创始合伙人暨管委会主任,兼任中国国际经济贸 易仲裁委员会仲裁员(兼专家咨询委员会委员),北京仲裁委员会仲裁员, ICC 仲裁委员会委员(兼金融工作小组委员)及国际商会(中国)委员会委员, 上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,香港国际仲裁中心仲裁员,台湾中华仲5-5 裁协会仲裁员,海峡两岸仲裁中心仲裁员,吉隆坡国际仲裁中心仲裁员以及广 州、重庆、珠海等地仲裁机构仲裁员,中国银行间市场交易商协会下属金融衍 生品专业委员会委员、认证专家委员会委员和法律专业委员会委员,中国银行 业协会法律专家成员,中国保险资产管理业协会专家委员会委员,全国律师协 会金融证券委员会委员。陶修明先生曾任职于中国法律咨询中心暨天平律师事 务所、中国社会科学院法学研究所。 徐华先生:独立董事、董事会审计与风险管理委员会主席,会计学硕士, 具有中国注册会计师、高级会计师资格,现任致同会计师事务所(特殊普通合 伙)主任会计师、首席合伙人,致同国际治理委员会、战略委员会成员。兼任 国开证券有限责任公司独立董事、中原农业保险股份有限公司独立董事、财政 部会计信息化委员会委员、中国注册会计师协会信息化委员会委员、北京国际 税收研究会副会长等职务。徐华先生曾任北京注册会计师协会常务副秘书长、 北京市财政局处长、财政部会计准则委员会咨询专家委员会委员、中国证券业 协会第二届财务会计委员会委员等职务。 宋敏先生:独立董事,经济学博士,现任香港大学经济与工商管理学院教 授,中国金融研究中心创始主任。宋敏先生曾兼任上交所及深交所博士后导师, 香港政府中央政策组(CPU)顾问,香港政府金融人力资源发展委员会成员,深圳 前海试验区咨询委员,中国投资公司(CIC)咨询顾问,国家开发银行国开智库专 家委员,国际金融论坛学术执行委员等职务。 周国端先生:董事、董事会审计与风险管理委员会委员,保险及财务博士, 现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席财务官,泰康人寿保险有限 责任公司董事。周国端先生曾任职于旅行家集团、摩根斯坦利公司,曾任国立 台湾大学财务金融所教授,瑞士信贷金融集团台湾咨询顾问,苏黎世金融集团 大中华区寿险首席顾问,台湾财团法人保险犯罪防治中心董事长,台湾财团法 人保险事业发展中心董事长,台湾宏泰人寿保险股份有限公司董事长兼 CEO, 泰康人寿保险股份有限公司独立董事、执行副总裁兼首席财务官(财务负责人) 等职务。 苗力女士:董事、董事会提名薪酬委员会委员,工商管理硕士,现任泰康5-6 保险集团股份有限公司副总裁兼首席人力资源官。苗力女士曾任郑州大学讲师, 交通银行郑州分行支行行长,太平洋保险公司郑州分公司常务副总经理、总公 司办公室副主任,泰康人寿保险股份有限公司办公室主任、人力资源部总经理、 银保部总经理、北京分公司总经理、CEO 办公室主任兼办公室主任,泰康养老 保险股份有限公司副总经理、总经理等职务。 2、监事会成员 李华安先生:监事会主席,工商管理硕士,现任泰康人寿保险有限责任公 司合规负责人。李华安先生曾任湖北省武汉市东西湖区财政局党组成员、办公 室主任、监察科科长,泰康人寿保险股份有限公司湖北分公司副总经理、云南 分公司副总经理、广西分公司总经理、稽核监察部总经理,泰康保险集团股份 有限公司稽核中心总经理等职务。 朱延明先生:监事,财务金融硕士,美国注册金融分析师,现任泰康保险 集团股份有限公司风险管理部总经理。朱延明先生曾任台湾保险事业发展中心 董事长办公室主任,台湾宏泰人寿股份有限公司财务企划处、资本风险管理处 协理,泰康人寿保险股份有限公司财务精算企划部数据管理处处经理、风险管 理部副总经理等职务。 任建畅先生:职工代表监事,国际金融硕士,现任泰康资产管理有限责任 公司金融工程部负责人。任建畅先生曾任国家计委财政金融司主任科员,中国 投资咨询公司投资顾问部助理总经理,麦肯锡中国公司北京办公室高级研究专 员,泰康人寿保险股份有限公司资产管理部总经理等职务。 霍焱先生:职工代表监事,工商管理硕士,现任泰康资产管理有限责任公 司投后管理部负责人。霍焱先生曾任广东北电通信设备有限公司财务经理,摩 托罗拉中国有限公司财务经理,工银瑞信基金管理有限公司财务总监,泰康资 产管理有限责任公司财务部总经理、财务负责人等职务。 3、总经理及其他高级管理人员 段国圣先生,泰康资产管理有限责任公司首席执行官(总经理),理学硕 士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应用经济学研究员(教授)。现 任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席投资官、泰康人寿保险有限责5-7 任公司董事、泰康养老保险股份有限公司董事、泰康在线财产保险股份有限公 司董事,兼任中国保险资产管理业协会会长、武汉大学兼职教授、清华大学五 道口金融学院金融硕士研究生指导教师;曾任中保投资有限责任公司董事长, 中国保险偿付能力监管标准委员会第一届、第二届委员。段国圣先生带领泰康 资产在寿险资金、养老金、投连产品、项目投资等资产管理业务方面业绩斐然, 至今已积累了 20多年的保险资金投资管理经验。 金志刚先生,泰康资产管理有限责任公司副总经理、公募事业部负责人, 统计学硕士。金志刚先生曾任中国航天工业总公司 CAD/CAM 软件开发与培训 中心应用软件工程师,泰康人寿保险股份有限公司资产管理中心研究员,泰康 资产管理有限责任公司固定收益投资部助理总经理兼高级研究员、副总经理、 总经理、固定收益投资总监等职务。 陈玮光先生,泰康资产管理有限责任公司公募合规负责人,应用经济学博 士。陈玮光先生曾任湖南省永州市地方税务局人事教育科科员,中国证券投资 者保护基金公司投资者调查中心副总监,安徽省宿松县人民政府副县长(挂职 扶贫),中国证券业协会会员服务一部、办公室、会员管理部主任,中聚资产 管理有限公司董事长,诺德基金管理有限公司督察长等职务。 4、本基金基金经理 桂跃强先生,公募投资决策委员会成员,财政金融学硕士。2015年 8月加 入泰康资产,现任泰康资产管理有限责任公司公募事业部股票投资董事总经理、 公募事业部权益投资负责人,2015年 12月 8日至今担任泰康新机遇灵活配置 混合型证券投资基金基金经理,2016年 6月 8日至今担任泰康宏泰回报混合型 证券投资基金基金经理,2016年 11月 28日至今担任泰康策略优选灵活配置混 合型证券投资基金基金经理,2017年 6月 15日至今担任泰康兴泰回报沪港深 混合型证券投资基金基金经理,2017年 6月 20日至今担任泰康恒泰回报灵活 配置混合型证券投资基金基金经理,2017年 12月 13日至今担任泰康景泰回报 混合型证券投资基金基金经理,2018年 1月 19日至今担任泰康均衡优选混合 型证券投资基金基金经理,2018年 5月 30日至今担任泰康颐年混合型证券投资 基金基金经理,2018年 6月 13日至今担任泰康颐享混合型证券投资基金基金5-8 经理。曾任新华基金管理有限公司基金管理部副总监、基金经理。 陈怡女士,金融学硕士。2016年 5月加入泰康资产,现任泰康资产管理有 限责任公司公募事业部股票投资高级经理,2017年 4月 19日至今担任泰康丰 盈债券型证券投资基金、泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理,2017年 10月 13日至今担任泰康金泰回报 3个月定期开放混合型证券投资基金基金经 理,2017年 11月 9日至今担任泰康安泰回报混合型证券投资基金基金经理, 2017年 11月 28日至今担任泰康新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2018年 1月 19日至今担任泰康均衡优选混合型证券投资基金基金经理。曾任 职万家基金管理有限公司研究部研究员,平安养老保险股份有限公司权益投资 部研究员、行业投资经理。 5、投资决策委员会成员名单 金志刚先生,公募投资决策委员会主席,简历同上。 桂跃强先生,公募投资决策委员会成员,简历同上。 蒋利娟女士,公募投资决策委员会成员,国民经济学硕士。2008年加入泰 康资产,历任集中交易室交易员,固定收益部固定收益投资高级经理、总监。 现任公募事业部固定收益投资执行总监。2015年 6月 19日至今担任泰康薪意 保货币市场基金基金经理,2015年 9月 23日至今担任泰康新回报灵活配置混 合型证券投资基金基金经理,2015年 12月 8日-2016年 12月 27日担任泰康新 机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年 2月 3日至今担任泰康稳 健增利债券型证券投资基金基金经理,2016年 6月 8日至今担任泰康宏泰回报 混合型证券投资基金基金经理,2017年 1月 22日至今担任泰康金泰回报 3个 月定期开放混合型证券投资基金基金经理,2017年 6月 15日至今担任泰康兴 泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理,2017年 8月 30日至今担任泰康 年年红纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理,2017年 9月 8日至今 担任泰康现金管家货币市场基金基金经理,2018年 5月 30日至今担任泰康颐 年混合型证券投资基金基金经理,2018年 6月 13日至今担任泰康颐享混合型 证券投资基金基金经理。 庞水珍女士,公募投资决策委员会成员,技术经济及管理硕士。2014年 7月加入泰康资产,现任公募事业部集中交易室固定收益交易总监。5-9 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份 制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股, 并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码: 600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行 了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使 H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2018年3月31日,本集团总资产 62,522.38亿元人民币,高级法下资本充足率15.51%,权重法下资本充足率 12.79%。 2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同 意,更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监 察室、基金外包业务室5个职能处室,现有员工81人。2002年11月,经中国 人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家5-10 获得该项业务资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行 作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托 管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、 全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承 诺”的托管核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保 护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准,首家发 布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只 券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募 基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、 第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、 第一单 TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到 了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中 国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获奖项国内托管银行;“托管通”获得国 内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺2016年中 国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行” ;2017年6月再度荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》 2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”,2018年1月获得中央国债登记结算有限 责任公司 “2017年度优秀资产托管机构”奖项,同月招商银行“托管大数据 平台风险管理系统”荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖, 以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖; 3月招商银行荣获公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。 (二)主要人员情况 李建红先生,招商银行董事长、非执行董事,2014年 7月起担任招商银行 董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,5-11 高级经济师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主 席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份 有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限 责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副 总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,招商银行行长、执行董事,2013年 5月起担任招商银行行长、 招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013年 5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副 行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生,招商银行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991年至 1995年,在中国科技国际信托投资公司工作;1995年 6月至 2001年 10月,历 任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京 分行风险控制部总经理;2001年 10月至 2006年 3月,历任北京分行行长助理、 副行长;2006年 3月至 2008年 6月,任北京分行党委书记、副行长(主持工 作);2008年 6月至 2012年 6月,任北京分行行长、党委书记;2012年 6月 至 2013年 11月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记; 2013年 11月至 2014年 12月,任招商银行总行行长助理;2015年 1月起担任 招商银行副行长;2016年 11月起兼任招商银行董事会秘书。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人 高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行, 中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银 行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是 国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有20余年银行信贷 及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系 管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至2018年3月31日,招商银行股份有限公司累计托管364只开放式基 金。5-12 三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构 (1)直销中心柜台 名称:泰康资产管理有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 828-838号 26F07、F08 室 办公地址:北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 5层 法定代表人:段国圣 全国统一客户服务电话:4001895522 传真:010-57697399 联系人:曲晨 电话:010-57697547 网站:www.tkfunds.com.cn (2)投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统(包括网上交易系统、 泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告 的其他电子交易系统等)办理本基金的开户及认购等业务。 网上交易请登录:https://trade.tkfunds.com.cn/ APP:泰康保手机客户端 微信公众号:泰康资产微基金 2、其他销售机构 (1) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人:李建红 联系人:李卓凡 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (2) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层5-13 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3号楼 C 座 7楼 法定代表人:其实 联系人:黄妮娟 客服电话:400-1818188 网址:www.1234567.com.cn (3) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (4) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (5) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B 座 12层 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (6) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E 座 18F5-14 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 客服电话:400-920-0022 网址:www.hexun.com (7) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室 法定代表人:胡伟 联系人:牛亚楠 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (8) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (9) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B 区 4楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼 法定代表人:袁顾明 联系人:孟召社 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com (10)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B 座 16层5-15 法定代表人:张跃伟 联系人:刘潇 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (11)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (12)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 客服电话:4006-433-389 网址:www.vstonewealth.com (13)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A 座 5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com (14)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 法定代表人:王兴吉5-16 联系人:刘晓婧 客服电话:4000-888-080 网址:www.qiandaojr.com (15)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 联系人:张晓辉 客服电话:4006-411-999 网址:www.haojiyoujijin.com (16)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B 栋 3 单元 11层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B 栋 3 单元 7层 法定代表人:赖任军 联系人:刘昕霞 客服电话:400-930-0660 网址:www.jfz.com (17)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201- 1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (18)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室5-17 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:李日欣 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com (19)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (20)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人:李兴春 联系人:虞鲜鲜 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn (21)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总 部 A 座 15层 法定代表人:陈超 联系人:万容 客服电话个人业务:95118;企业业务:400-088-8816 网址:http://fund.jd.com (22)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和5-18 经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号北美广场 A 座 1002室 法定代表人:王翔 联系人:潘美玲 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (23)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A 座 46层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (24)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 客服电话:021-52822063 网址:www.66zichan.com (25)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 法定代表人:马刚 联系人:杨徐霆 客服电话:400-66-95156 网址:www.tonghuafund.com (26)深圳众禄基金销售股份有限公司5-19 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 客服热线:4006-788-887 交易网站:www.zlfund.cn 门户网站:www.jjmmw.com (27)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (28)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 客户电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (29)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402(750000) 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 客服电话:400-810-59195-20 网址:www.fengfd.com (30)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:张维霄 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (31)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507


法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 客服电话:400-061-8518 网址:https://danjuanapp.com/ (32)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:刘汉青 联系人:王旋 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (33)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢 23层 01、04室 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢 23层 01、04室 法定代表人:陶捷 联系人:陆锋5-21 客服电话:400-027-9899 网址: www.buyfunds.cn (34)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655 室 办公地址:上海徐汇区桂平路 391号 B 座 19层 法定代表人:林琼 联系人:徐海峥 客服电话:021-60907378 网址:www.youyufund.com (35)南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人:宋时琳 联系人:张士帅 客服电话:4007-999-999转 3 网址:http://jr.tuniu.com/ (36)东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 客服电话:95531、400-8888588 网址: www.qh168.com.cn (37)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:辛国政 客服电话:95551或 4008-888-8885-22 网址:www.chinastock.com.cn (38)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 客服电话:95523或 4008895523 网址:www.swhysc.com (39)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 法定代表人:李季 联系人:王叔胤 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com (40)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人:郭林 联系人:陈媛 客服电话:400-820-5999 网址:www.shhxzq.com (41)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:刘世安 联系人:周一涵5-23 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基 金合同等的规定,选择其他符合要求的销售机构销售本基金,并及时履行公告 义务。具体请见本基金《基金份额发售公告》以及基金管理人届时发布的调整 销售机构的相关公告。 (二)登记机构 名称:泰康资产管理有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 828-838号 26F07、F08 室 办公地址:北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 5层 法定代表人:段国圣 全国统一客户服务电话:4001895522 传真:010-56814888 联系人:陈进 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:安冬、陆奇 联系人:陆奇 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址:上海市湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 执行事务合伙人:李丹 经办注册会计师:朱宇、李姗5-24 联系电话:010-65337327 传真:010-65338800 联系人:李姗 四、基金的名称 泰康均衡优选混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金,契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金通过“自下而上”精选具有真实业绩支撑、成长性相对确定并匹配 合理估值的个股,构建在风格、行业配置上相对均衡的组合并严格控制风险, 力争基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开 发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的 股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港 联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、权证、股指期货、 国债期货、债券资产(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次 级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债的纯债部分、央行票据、中 期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募 债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具。 投资组合比例为:股票资产占基金资产比例为 60%-95%,其中投资于港股 通标的股票的比例不超过股票资产的 50%;基金持有全部权证的市值不超过基5-25 金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳 的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权 证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构 的规定执行。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在 履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 若法律法规或监管机构允许基金投资其他投资品种的,基金管理人在履行 适当程序后可参与投资,具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构 的规定执行。 八、基金的投资策略 本基金采用定性分析与定量分析相结合的分析框架,自上而下灵活配置大 类资产,自下而上精选投资标的,在控制风险的前提下集中资金进行优质证券 的投资管理,同时进行高效的流动性管理,力争利用主动式组合管理获得超过 业绩比较基准的收益。 1、大类资产配置策略 本基金将利用基金管理人多年来在宏观经济分析上的丰富经验和积累,通 过基金管理人构建的固定收益和权益投资决策分析体系定期评估宏观经济和投 资环境,并对全球及国内经济发展进行评估和展望。在此基础上,判断未来市 场投资环境的变化以及市场发展的主要推动因素,预测关键经济变量,并运用 泰康资产配置模型,根据股票和债券资产的预期收益和风险,确定资产配置比 例。 2、股票投资策略 在股票投资上,本基金将“自下而上”精选具有真实业绩支撑、成长性相 对确定并匹配合理估值的个股进行投资;构建组合时,将注重从风格(成长、 价值)、行业上进行相对均衡的分散,并适当结合港股通投资实现跨市场风险 分散,从而控制个股风险。 (1)“自下而上”精选个股5-26 从基本面出发,挖掘个股背后确定性持续成长的逻辑;从数据入手,寻找 具有真实业绩、估值合理的个股。 基本面上,本基金将从研究上市公司的商业模式、经营能力、行业地位、 资源优势、技术创新等公司特质着手,通过对国内外同类型同行业企业发展路 径的比较,结合对所处产业及上下游产业链协同发展趋势的研判,挖掘个股背 后确定性成长的逻辑。 财务数据上,通过对已公告及预期的财务指标,包括主营业务收入增长率、 主营业务利润率、税后利润增长率、净资产收益率等代表企业成长能力的指标 的分析,判断企业成长的真实性和持续性,筛选出持续成长逻辑合理、业绩数 据真实可靠的上市公司,构建股票库。 股票估值选择上,一方面,通过现金流贴现(如 DDM、DCF)等模型计算 “绝对估值指标”,另一方面,考察 PE、PB、PS、EV/EBITDA 等“相对估值 指标”,通过对两方面指标的综合比较分析,结合同行业公司以及国际可比公 司的估值情况,在上述股票库中,选择价值被低估、或者估值水平相对合理、 与成长性相匹配的上市公司股票进行投资。 (2)组合构建,均衡分散 筛选出目标上市公司股票后,本基金在组合构建、管理过程中,将分析投 资组合在风格(成长、价值)与行业上的配置比例,进行相对均衡的配置,从 而分散风险。 (1)在行业配置上,本基金不过度集中或偏重于某几个行业,而是结合基 金管理人丰富全面的行业研究经验,以业绩基准为参照标的,均衡配置及覆盖 市场多数行业,并根据基金规模和仓位的变化对行业的分散度进行动态调整, 保证行业配置不过分偏离业绩基准。通过制定基金内部制度和投资决策管理机 制对基金的操作形成指导和约束,定期确定不同阶段行业配比基准,以使得基 金的风险收益比更加合理,有效规避风险。 (2)在风格配置上,不进行过度偏倚,以业绩基准为参照,并随市场风格 切换进行渐进式的动态调整,成长与价值并重,大盘蓝筹和中小市值风格兼具, 调整时也不过分激进并控制幅度,仍然保持不同风格的合理分散化配比,追求 最佳的风险收益比。5-27 (3)港股通标的股票投资策略 本基金在港股通投资标的的筛选上,注重对基本面良好、相对 A 股市场估 值合理的股票进行长期投资。股票筛选的方法上,将以基本面研究为基础,辅 以量化分析,以更深入、更全面的挖掘优质标的。另外,本基金所投资香港市 场股票标的除适用上述股票市场投资策略外,还需关注: 1)香港股票市场与大陆股票市场存在的差异对股票投资价值的影响,比 如行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、 估值与盈利回报等方面。 2)港股通每日额度应用情况。 3)人民币与港币间的汇兑比率变化。 3、债券投资策略 (1)久期管理策略 本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场的 未来走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。在 确定组合久期的基础上,运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史 数据进行分析检验和情景测试,并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、 新债发行、回购及市场拆借利率等,形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势 的判断 (2)骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,当债券收益率曲线比较陡峭时, 买入期限位于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下, 随着债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,这样 可同时获得该债券持有期的稳定的票息收入以及收益率下降带来的价差收入; 即使收益率曲线上升或进一步变陡,这一策略也能够提供更多的安全边际。 (3)息差策略 根据市场利率水平,收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期,通过 采用长期债券和短期回购相结合,获取债券票息收益和回购利率成本之间的利 差。当回购利率低于债券收益率时,可以将正回购所获得的资金投资于债券, 利用杠杆放大债券投资的收益。5-28 (4)信用策略 根据国民经济运行周期阶段,分析债券发行人所处行业发展前景,发行人 业务发展状况,企业市场地位,财务状况,管理水平,债务水平等因素,评价 债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别, 确定债券的信用风险利差与投资价值。 (5)可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基 础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量 化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入。 (6)资产支持证券投资策略 本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成 及质量、支持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素,评估资产支 持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险,通过信用分析和 流动性管理,辅以量化模型分析,精选那些经风险调整后收益率较高的品种进 行投资,力求获得长期稳定的投资收益。 (7)中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面 特征进行全方位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以 及债券的增信措施等进行全面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久 期控制和调整、适度分散投资、控制个债持有比例来管理组合的风险。 (8)证券公司短期公司债券投资策略 对于证券公司短期公司债券,本基金对可选的证券公司短期公司债券品种 进行筛选,综合考虑和分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利 能力、偿债能力、债券收益率等要素,确定投资决策。本基金将对拟投资或已 投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测,并适当控制债券投资组 合整体的久期,防范流动性风险。 4、股指期货和国债期货投资策略 股指期货和国债期货为本基金辅助性投资工具。在风险可控的前提下,本5-29 基金将本着谨慎原则适度参与股指期货和国债期货投资。本基金参与股指期货 和国债期货交易以套期保值为主要目的,运用期货对冲风险。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率*75%+中债新综合财富 (总值)指数收益率*20%+金融机构人民币活期存款利率(税后)*5% 本基金的投资目标为本基金在合理控制风险的基础上,通过大类资产的优 化配置和高安全边际的证券精选,追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的 长期稳健增值。本基金采用 “沪深 300指数收益率” 、“中债新综合财富 (总值)指数收益率”和“金融机构人民币活期存款利率(税后)”分别作为 股票、债券和现金类资产投资的比较基准,并将业绩比较基准中股票指数、债 券指数与现金类资产的权重确定为 70%、25%和 5%。鉴于上述指数的权威性、 代表性,以及本基金的投资目标和投资范围,选用该业绩比较基准能够真实、 客观的反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者证券市场中有其他代表性更强、更科学 客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可依据维护基金份额持有 人合法权益的原则,在与基金托管人协商一致,并按照监管部门要求履行适当 程序后对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准须报中国证监会备案 并及时公告,而无须基金份额持有人大会审议。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型 基金与货币市场基金。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 5-30 本基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2018年 6月 30日,本报告中所列财务数据 未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 613,597,307.59 85.12 其中:股票 613,597,307.59 85.12 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 39,736,000.60 5.51 其中:债券


39,736,000.60 5.51 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 36,000,000.00 4.99 其中:买断式回购的 买入返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付 金合计 28,601,995.81 3.97 8 其他资产


2,892,177.01 0.40 9 合计





720,827,481.01


100.00 注:本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 81,771,016.00元,占期末资产净值比例为11.40%。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,010,238.00 0.14 C 制造业 421,424,238.62 58.76 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 71,559.85 0.01 E 建筑业 3,324,798.80 0.46 F 批发和零售业 3,162,829.55 0.44 G 交通运输、仓储和邮政 业 - -5-31 H 住宿和餐饮业 13,123,869.44 1.83 I 信息传输、软件和信息 技术服务业 3,050,157.00 0.43 J 金融业 1,730,268.95 0.24 K 房地产业 30,654,311.17 4.27 L 租赁和商务服务业 2,628,872.27 0.37 M 科学研究和技术服务业 88,872.00 0.01 N 水利、环境和公共设施 管理业 81,226.14 0.01 O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 44,440,169.80 6.20 R 文化、体育和娱乐业 7,034,880.00 0.98 S 综合 - - 合计 531,826,291.59 74.16 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例 (%) A 基础材料 - - B 消费者非必需品 32,587,276.00 4.54 C 消费者常用品 6,078,530.00 0.85 D 能源 2,355,000.00 0.33 E 金融 4,192,490.00 0.58 F 医疗保健 - - G 工业 2,236,500.00 0.31 H 信息技术 29,693,220.00 4.14 I 电信服务 - - J 公用事业 - - K 房地产 4,628,000.00 0.65 合计 81,771,016.00 11.40 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 600519 贵州茅台 64,766 47,373,738.36 6.61 2 000651 格力电器 861,630 40,625,854.50 5.66 3 600887 伊利股份 1,445,056 40,317,062.40 5.62 4 002044 美年健康 1,751,203 39,577,187.80 5.52 5 600276 恒瑞医药 520,133 39,405,276.08 5.49 6 300630 普利制药 463,376 32,151,097.60 4.485-32 7 00268 金蝶国际 4,386,000 29,693,220.00 4.14 8 01169 海尔电器 1,100,000 24,904,000.00 3.47 9 000002 万


科A 720,201 17,716,944.60 2.47 10 002563 森马服饰 1,146,200 16,390,660.00 2.29 注:对于同时在A+H股上市的股票,合并计算公允价值参与排序,并按照不同 股票分别披露。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 39,732,000.00 5.54 其中:政策性金融债 39,732,000.00 5.54 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 4,000.60 0.00 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 39,736,000.60 5.54 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 160208 16国开08 400,000 39,732,000.00 5.54 2 113019 玲珑转债 20 2,049.80 0.00 3 113508 新凤转债 20 1,950.80 0.00 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明5-33 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1) 本报告期内本基金投资的前十名证券发行主体未出现被监管部门立案调 查的情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。 (2) 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 196,493.78 2 应收证券清算款 1,768,420.33 3 应收股利 419,871.89 4 应收利息 354,332.37 5 应收申购款 153,058.64 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,892,177.01 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 (%) 流通受限情况 说明 1 300630 普利制药 16,660,000.00 2.32 大宗交易流通 受限 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 1、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 2、报告期内没有需说明的证券投资决策程序。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说5-34 明书。 本基金合同生效日为2018年1月19日,基金合同生效以来的投资业绩及 与同期业绩比较基准的比较如下表所示: (一)历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较 泰康均衡优选混合A 阶段 净值收益 率① 净值收益率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 基金合同 生效日至 2018年 6月 30日 -1.79% 1.14% -12.89% 0.90% 11.10% 0.24% 泰康均衡优选混合C 阶段 净值收益 率① 净值收益率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 基金合同 生效日至 2018年 6月 30日 -1.79% 1.14% -12.89% 0.90% 11.10% 0.24% (二)泰康均衡优选混合基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与 业绩比较基准收益率历史走势对比图(2018年1月19日至2018年6月30日)5-355-36 注:1、本基金基金合同于2018年01月19日生效,截止报告期末基金成立未满一年。 2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的 投资组合比例符合基金合同的约定,截止报告期末基金未过建仓期。 3、泰康均衡优选C类历史份额为0,此基金的业绩为参照泰康均衡优选A类的业绩情况进 行披露。 十三、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C 类基金份额的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的相关账户的开户及维护费用; 10、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合 理费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计 算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与5-37 基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费按 前一日 C 类基金份额资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理 人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方 式于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代 付给销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于基金的销售与基金持有人的服务。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-11项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用:5-38 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率等相关费率,但需要按照法律法规的规定履行相应程序。基金管 理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其 他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明 (一)“重要提示”中,更新了本基金生效日期,及招募说明书所载内容、 有关财务数据和净值表现的截止日期。 (二)“三、基金管理人”部分,对基金管理人概况及主要人员情况进行 了更新。 (三)“四、基金托管人”部分,对基金托管人信息进行了更新。 (四)“五、相关服务机构”部分对基金销售机构信息进行了更新。 (五)“六、基金的募集”部分,增加了基金的募集情况,并删去了认购 相关信息。 (六)“七、基金合同的生效”部分,增加了基金合同生效信息,并删去 了基金备案和基金合同不能生效时募集资金的处理方式信息。 (七)“八、基金份额的申购与赎回”部分,增加了基金开始办理申购、 赎回、定期定额投资和转换业务的时间。 (八)“九、基金的投资” 部分,对投资组合报告内容更新至2018年 6月30 日。5-39 (九)“十、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来至2018年 6月30日的业绩,披露了历史走势对比图。 (十)“二十二、其他应披露事项”部分,对报告期内应披露的本基金相 关事项进行了更新。 泰康资产管理有限责任公司 二〇一八年九月一日