前海开源 沪港深农 业 主题精选 灵活配
置混合型 证 券 投 资 基 金
招募说明书（更新）摘要
（2018 年第2 号）
基金管理 人：前 海开源 基金管 理有 限公司
基金托管 人： 中 国银河 证券股 份有 限公司
截止日：2018 年 7 月 20 日
招 募说 明书 （更新） 摘要
1
重 要 提示
前海开源沪 港深农业 主题精选 灵活配置 混合型证 券投 资基金（LOF ） （以下 简称“本 基
金” ） 由 前海 开源中证 大农业 指数分级 证券投资 基金 转型而来 。 自 2016 年 6 月8 日至 2016
年 7 月6 日 ， 前海 开源中证 大农业指 数分级证 券投资 基金以通讯 方式召开 基金份额 持有人大
会 ， 会议审议通 过了 《关于 前海开源 中证大 农业指数 分 级证券投资 基金转型 相关事项 的议案》 ，
同意前海开 源中证大 农业指数 分级证券 投资基金 转型 为前海开源 沪港深农 业主题精 选灵活
配置混合型 证券投资 基金（LOF ），其基 金类别 、基 金费率、投 资目标、 投资范围 和投资策
略等相关事 宜均发生 变更； 基 于该等变 更， 基 金合同 亦进行相应 修改。 上 述基金转 型事项已
于 2016 年7 月 8 日经 持有人大 会表决通 过生效 ，自 2016 年 7 月 20 日起 ， 《前海开 源沪港
深农业主题 精选灵活 配置混合 型证券投 资基金（LOF ）基金合同 》生效， 《前海开 源中证大
农业指数分 级证券投 资基金基 金合同》 同 日 失效 。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准 确、 完 整。 本招募 说明书报 中国证监 会备
案， 但并不 表明其对 本基金 的价值和 收益作出 实质性 判断或保证 ， 也不表 明投资 于本基金 没
有风险。中 国证监会 不对基金 的投资价 值及市场 前景 等作出实质 性判断或 者保证。
本基金投资 于证券市 场， 基 金净值会 因为证券 市场波 动等因素产 生波动， 投资人 在投资
本基金前， 应全面了 解本基金 的产品特 性，充分 考虑 自身的风险 承受能力 ，理性判 断 市 场 ，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包括 但不限于： 市场风险、 信用 风险、 管理 风险、 流动
性风险、 操作和 技术风险、 合规性风 险、 股指期 货投 资风险、 本基金 特有的风 险 、 其他风 险
及 本法律文 件风险收 益特征表 述与销售 机构基金 风险 评价可能不 一致的风 险 等。 本基金为 混
合型基金， 属于中高 风险收益 的投资品 种， 其 预期风 险和预期收 益水平高 于货币型 基金、 债
券型基金， 低于股票 型基金 。 本基金 若投 资港 股通标 的股票， 需 承担汇率 风险以及 境外市场
的风险。
本基金可投 资中小企 业私募债 券， 当 基金所投 资的中 小企业私募 债券之债 务人出现 违约，
或在交易过 程中发生 交收违约 ， 或由 于中小企 业私募 债券信用质 量降低导 致价格下 降等， 可
能造成基金 财产损失 。 此外 ， 受市场 规模及交 易活跃 程度的影响 ， 中小企 业私募债 券可能无
法在同一价 格水平上 进行较大 数量的买 入或卖出 ， 存 在一定的流 动性风险 ， 从而 对基金收 益
造成影响。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金管 理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。基 金管理人 提醒 投资人基金 投资的“ 买者自负 ” 原 则 ，
在投资人作 出投资决 策后， 基金运营 状况与基 金净值 变化引致的 投资风险 ， 由投 资人自行 承
担。 投资有 风险， 投资人在 投资本基 金前应认 真阅读 本基金的招 募说明书 和基金合 同 等信息
招 募说 明书 （更新） 摘要
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披露文件， 自主判断 基金的投 资价值， 自主做出 投资 决策，自行 承担投资 风险 。
特别风险揭 示： 本基 金基金 名称仅表 明本基金 可以通 过港股通机 制投资港 股， 本 基金基
金资产对港 股标的投 资比例会 根据市场 情况、 投资策 略等发生较 大的调整 ， 存在 不对港股 进
行 投资的可 能。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核 。 本招 募说明书 所载内容截 止日为 2018 年 7 月 20
日，有关财 务数据和 净值表现 截止日 2018 年 6 月 30 日（未经审 计） 。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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一 、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1 、名称：前海 开源基金 管理有限 公司
2 、 住所： 深圳市 前海深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市 前海商务 秘书
有限公司）
3 、设立日期：2013 年 1 月 23 日
4 、法定代表人 ：王兆华
5 、批准设立机 关及批准 设立文号 ：中国证 监会证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组织形式： 有限责任 公司
7 、办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7006 号万科富 春东方大厦 22 楼
8 、电话：0755-88601888
传真：0755-83181169
9 、联系人： 傅 成斌
10 、注册资本：人 民币 2.0 亿元
11 、存续期限：持 续经营
12 、 股权结构： 开源证券 股份有限 公司出资 1/4 ， 北京市中盛金 期投资管 理有限公 司出
资 1/4 ， 北京长和 世纪资 产管理有 限公司出 资 1/4 ， 深 圳市和合投 信资产管 理合伙企 业( 有限
合伙) 出资 1/4 。
（二）主要人员情况
1 、基金管理人 董事会成 员
王兆华先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历任 中国人民银 行西安市 分行职员 ， 中
国工商银行 西安市开 发区支行 副行长、 分行 信贷处处 长， 华夏证券西 安营业部 总经理、 华夏
证券济南管理总 部党委书记 兼总经理、 华夏证券总 裁 助理兼重庆分公 司党委书记 、总经理，
华夏证券总 裁助理， 开 源证券董 事长、 总 经理 、 董事 ， 现任 前海开 源基金管 理有限公 司董事
长。
龚方雄先生， 荣誉董事 长， 宾夕 法尼亚大 学沃顿商 学 院金融经济 学博士。 国 籍： 中国 香
港 。 曾任纽约联 邦储备银 行经济学 家， 美国银行 首席 策略师、 全球货 币及利率 市场策略 部联
席主管， 摩根 大通中国 区研究部 主管、 首 席市场策 略 师、 首席大中 华区经济 学家、 中 国综合
公司（企业 ）投融资 主席。2009 年 9 月起 担任摩根 大通亚太区 董事总经 理、中国 投资银行
主席。现任 前海开源 基金管理 有限公司 荣誉董事 长。
王宏远先生 ， 联席董 事长， 西安交通 大学经济 学硕士， 美国哥伦比 亚大学公 共管理硕 士，
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国籍： 中国。 曾任深圳 特区证券 有限公司 行业研究 员 ， 南方基金管 理有限公 司投资总 监、 副
总经理， 中信证 券股份有 限公司首 席投资官、 自 营负 责人， 现任前海 开源基 金 管理有限 公司
联席董事长 。
朱永强先生， 执行董事 长， 硕士 研究生， 国籍： 中 国 。 历任华泰证 券股份有 限公司 电脑
工程部总经 理、 技术总 监， 网上 交易部总 经理； 北 京 世纪飞虎信 息技术有 限公司副 总裁； 华
泰联合证券 有限责任 公司总裁 助理、 副总 裁； 中信证 券股份有限 公司经纪 业务发展 管理委员
会董事总经 理； 中国银 河证券股 份有限公 司经纪业 务 线业务总监， 兼任经纪 管理总部 总经理，
现任前海开 源基金管 理有限公 司执行董 事长。
蔡颖女士 ， 董事 、 公司总 经理， 硕士研究 生， 国 籍： 中国。 历 任南方证 券广州分 公司营
业部电脑部 主管、 经纪业 务部主管、 电 子商务部 副经 理 ， 南方基金管 理有限公 司广州代 表处
首席代表、 南 方区域总 部高级经 理， 鹏华 基金管理 有限 公司华南营 销中心 （广 州） 副总 经理、
广州分公司 总经理， 现任 前海开源 基金管理 有限公司 董事、 公司总经 理， 前海开源 资产管理
有限公司董 事长。
周芊先生 ， 董事 ， 北 京大学 DBA ， 国 籍： 中国 。 曾任中 信证券股份 有限公司 董事总经 理、
中信证券产 品委员会 委员、 中信 金石不动 产基金管 理 有限公司经 理， 信保股 权投资基 金董事、
全国工商联 商业地产 专家委员 会委员、 中 房协养老 地 产专委会副 主任委员。 现任北京 中联国
新 投资基金 管理有限 公司董事 长，前海 开源基金 管理 有限公司董 事 。
范镭先生 ， 董事 ， 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职中 国建设银行 武汉分行 、 华安 保险北
京分公司、 交通银行 天津分行 、北京长 和世纪资 产管 理有限公司 投资总监 。
向松祚先生， 独立董事， 教授， 高 级经济师， 国籍： 中国。 著名经 济学家、 国 际金融战
略专家， 中国人 民大学博 士， 美国哥伦 比亚大学 国际 关系学院国 际事务硕 士， 英国剑桥 大学
经济系和嘉 丁管理学 院访问学 者。 现任中 国人民大 学 财政金融学 院教授、 国 际货币研 究所理
事兼副所长、 美国约翰 霍普金斯 大学应用 经济研究 所 高级顾问、 国 际货币金 融机构官 方论坛
（OMFIF ）顾问 委员会副 主席、 世界经济 论坛（World Economic Forum ）国际货币体 系改革
分论坛咨询 顾问,曾任 中国农业 银行首席 经济学家 。
申嫦娥女士，独 立董事，博 士，教授， 博士生导师， 中国注册会计师 （非执业会 员） ，
国家税务总 局特邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国籍： 中 国 。 历任西 安交通大 学助教 、 讲师 、 副教
授，北京师 范大学副 教授、教 授。
Mr Shujie Yao （姚树洁 先生） ，独 立董事， 教授，国 籍：英国。 英国诺丁 汉大学当 代中
国学学院院 长、 教授， 西安交通 大学特聘 讲座教授 、 重庆大学、 华 南师范大 学、 华南 农业大
学、 华中农业 大学、 渭 南师范学 院等大学 的特 聘教 授 、 海南大学经 济管理学 院荣誉院 长； 英
国皇家经济 学会会员、 英 国中国经 济协会会 员、 美国 比较经济学 协会会员、 美 国经济协 会会
员 ；全英 专业团 体联合 会副主 席； 《 经济研 究》 、 《西安 交通大 学学报 社科版 》 、 《当代 中国 》
（英文） 等科 学杂志的 编委。 曾 任华南热 带农业大 学 助理教授， 英 国牛津大 学研究员 ， 英国
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朴茨茅斯大 学教授、 主任，英 国伦敦米 德尔塞克 思大 学教授、系 主任。
周新生先生 ， 独立 董事， 管理学博 士学位 ， 经济学 教 授。 国籍 ： 中国 。 历任 陕西财经 学
院助教、讲师、副教 授、教授、工 业经济系副主任 、 研究生部主任、MBA 中心 主任、院长
助理；曾任 陕西省审 计厅副厅 长、任长 安银行监 事长 ；2007 年 7 月至今任民 建陕西省 委员
会副主委。 曾任 第十二届 全国政协 委员， 中国工 业经 济学会副会 长， 中共陕西 省委政策 研究
室特聘研究 员。
2 、基金管理人 监事会成 员
骆新都女士， 监 事会主席， 经 济学硕士， 经济师， 国籍 ： 中国。 曾任民政部 外事处处 长、
南方证券有 限公司副 总裁、 南方基 金管理有 限公司董 事长、 监事会主 席。 现任前海 开源基金
管理有限公 司监事会 主席。
孔令国先生，监事， 美国密苏里大学 圣路易斯分校 MBA ，国籍： 中国。曾任职 深圳市
公安局罗湖分局 、中信证券 股份有限 公 司研究部、 前 海开源基金管理 有限公司专 户投资部，
现任江苏联 发股份有 限公司董 事及前海 开源基金 管理 有限公司监 事。
任福利先生 ， 监事 ， 大学 本科学历 ， 国籍 ： 中国 。 曾 任职中国建 设银行辽 宁省分行 、 泰
达宏利基金 管理有限 公司基金 运营部、 方 正富邦基 金 管理有限公 司基金运 营部， 现任 前海开
源基金管理 有限公司 基金事务 部总监。
刘彤女士， 监 事， 硕士 研究生， 国籍： 中 国。 曾任职 汉唐证券有 限责任公 司人力资 源经
理、 海王生物股 份有限公 司人事行 政经理、 顺丰 速运 集团员工关 系总监、 英大 证券有限 责任
公司人力资 源部主管 及银泰证 券有限责 任公司人 力运 营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开源 基金
管理有限公 司人力资 源部执行 总监。
3 、高级管理人 员情况
王兆华先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历任 中国人民银 行西安市 分行职员 ， 中
国工商银行 西安市开 发区支行 副行长、 分行 信贷处处 长， 华夏证券西 安营业部 总经理、 华夏
证券济南管理总 部党委书记 兼总经理、 华夏证券总 裁 助理兼重庆分公 司党委书记 、总经理，
华夏证券总 裁助理， 开 源证券董 事长、 总 经理 、 董事 ， 现任 前海开 源基金管 理有限公 司董事
长。
蔡颖女士 ， 董事 、 公司总 经理， 硕士研究 生， 国 籍： 中国。 历 任南方证 券广州分 公司营
业部电脑部 主管、 经纪业 务部主 管、 电 子商务部 副经 理， 南方基金管 理有限公 司广州代 表处
首席代表、 南 方区域总 部高级经 理， 鹏华 基金管理 有限 公司华南营 销中心 （广 州） 副总 经理、
广州分公司 总经理， 现任 前海开源 基金管理 有限公司 董事、 公司总经 理， 前海开源 资产管理
有限公司董 事长。
傅成斌先生， 督察长， 硕士研究 生， 国籍 ： 中国。 历 任中国建设 银行深圳 分行科技 部软
件开发工程 师， 南方 基金管理 有限公司 信息技 术部总 监助理、 监 察稽核部 副总监 、 执行总 监。
现任前海开 源基金管 理有限公 司督察长 、前海开 源资 产管理有限 公司董事 。
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4 、本基金基金 经理
史程先生， 工 商管理硕 士、 科学 硕士， 国 籍： 美国。 历任美国贝 莱德资本 管理公司 副总
裁, 基金副经 理, 资深 证券分 析师。美 国 Eaton Vance 金融资产管 理公司副 总裁, 基 金经理。
美国 Profit 投资管理 公司资深 副总裁 ， 基金经 理。 现 任前海开源 基金管理 有限公司 董事 总经
理（ MD ） 、 联席 投资总监 ， 前海开源 沪港深优 势精选灵 活配置混合 型证券投 资基金基 金经理 、
前海开源沪 港深汇鑫 灵活配置 混合型证 券投资基 金基 金经理、 前海开 源沪港深 创新成长 灵活
配置混合型 证券投资 基金基金 经理、 前海开 源沪港深 农业主题精 选灵活配 置混合型 证券投资
基金（LOF ） 基金 经理、 前海开源 沪港深核 心 驱动灵 活配置 混合型 证券投资基 金 基金 经 理、
前海开源港 股通股息 率 50 强 股票 型证券投 资基金基 金经理、前 海开源沪 港深乐享 生活 灵活
配置混合型 证券投资 基金基金 经理 、 前海开 源 沪港深 裕鑫灵活配置 混合型 证券投资 基金基金
经理、前海 开源 公用 事业行业 股票型证券 投资基 金基 金经理 。史程 先生具 备基金从 业资格 。
苏天杉先生，美国罗 彻斯特大学商学 院 MBA 、对外 经济贸易大学管理学 硕士、美国注
册金融分析 师(CFA) ， 国籍： 中国。 历任美国 领航基金(Vanguard Group) 费城总部投资分 析师，
英特尔(Intel) 全球新兴市场情报分析经理， 高级分析 师。现任前海开源基金管理有 限公司执
行投资总监 、 前海开源 外向企业 股票型证 券投资基 金 基金经理、 前 海开源一 带一路主题 精选
灵活配置混 合型证券 投资基金 基金经理 、前海开 源 港 股通 股息 率 50 强 股票型 证券投资 基金
基金经理 、 前 海开源 沪 港深 创新 成长灵活 配置混合 型 证券投资基 金基金经 理 、 前海开 源沪港
深农业主题精 选灵活配置 混合型证券 投资基金 （LOF ）基金 经理。 苏天杉 先生 具备基金 从业
资格。
5 、投资决策委 员会成员 情况
投资决策委 员会主席 王厚琼， 投资 决策委员 会联席主 席曲扬， 联席投 资总监赵 雪芹、 侯
燕琳、刘静 、丁骏、 邱杰、史 程，首席 经济学家 杨德 龙，执行投 资总监王 霞、谢屹 。
6 、上述人员之 间均不存 在近亲属 关系。
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二 、 基金托管人
（一）基金托管人 情况
名称：中国 银河证券 股份有限 公司 （以 下简称“ 银河 证券” ）
注册地址： 中国北京 西城区金 融大街 35 号 2-6 层
法定代表人 ： 陈共炎
成立日期：2007 年 1 月 26 日
批准设立机 关和批准 设立文号 ：证监会 、证监机 构字[2007]25 号
注册资本：101.37 亿元人民 币
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：证 监许可【2014 】629 号
联系人：李 蔚
联系电话：95551
中国银河证券股 份有限公司 是中国证券 行业领先的综 合性金融服务提 供商，提供 经纪、
销售和交易、 投 资银行 等综合证 券服务。2007 年 1 月 26 日， 公司经中 国证监会 批准， 由中
国银河金融 控股有限 责任公司 作为主发 起人，联 合 4 家国内机构 投资者共 同发起正 式成立。
中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 为 公 司 实 际 控 制 人 。 公 司 本 部 设 在 北 京 ， 注 册 资 本 为 人 民 币
101.37 亿元 。公司于 2013 年 5 月 22 日在 香港联合 交易所上市 ，控股股 东为中国 银河金融
控股有限责 任公司。
（二）主要人员情况
银河证券托 管部管理 团队具有 十 年以上 银行、 公募基 金、 证券清算等 金融从业 经验， 骨
干员工从公 司原有运 营部门抽 调， 可为客 户提供更 多 安全高效的 资金保管、 产品核算 及产品
估值等服务 。
（三）基金托管业务经营情况
银河证券托 管部于 2014 年 1 月正式成立， 在获得证 券监管部门 批准获得 托管资格 后已
可为各类公 开募集资 金设立的 证券投资 基金提供 托管 服务。 托管部拥 有独立的 安全监控 设施，
稳定、 高效的 托管业务 系统， 完善 的业务管 理制度， 同时秉承公 司 “忠诚、 包 容、 创新、 卓
越”的企业 精神，为 基金份额 持有人利 益履行基 金托 管职责。
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（四）基金托管人的内部控制制度
1 、内部控制目 标
银河证券作 为基金托 管人：
（1 ） 托管业务 的经营运 作遵守国 家有关法 律法规和 行 业监管规则， 自觉形成 守法经营 、
规范运作的 经营思想 和经营理 念。
（2 ）建立科学合理 、控制严密 、运行高效 的内部控 制体系，保持托 管业务内部 控制制
度健全、执 行有效。
（3 ）防范和化解经 营风险，提 高经营管理 效益，使 托管业务稳健运 行和受托资 产安全
完整，实现 托管业务 的持续、 稳定、健 康发展。
（4 ）不断改进和完 善内控机制 、体制和各 项业务制 度、流程，提高 业务运作效 率和效
果。
2 、内部控制组 织结构
公司针对资 产托管业 务建立科 学合理、 控制 严密、 运 行高效的内 部控制体 系， 保持资产
托管业务的 内部控制 制度健全 、执行有 效。
公司审计部、 风 险管理部、 法 律合规部 将根据法 律法 规和公司相 关制度， 定期 或不定期
对开展该业 务的相关 部门进行 稽核检查， 评 估风险控 制措施的有 效性， 对发现 的问题， 要求
相关部门及 时整改， 并对整改 情况进行 监督。
（五）基金托管人对基金管理人运作基 金进行监督的 方法和程序
银河证券托 管部制定 投资监督 标准与监 督流程， 依 据 法律法规的 规定、 基金 合同和托 管
协议的约定 ，在授权 范围内独 立履行对 托管资产 投资 运作的监督 职责。
投资监督可以为 事中监督和 事后监督， 主要内容包括 ： （一）对托管资 产的投资范 围、
投资比例、投资 限制进行监 督； （二）对 托管资产的 核算估值是否符 合相关法律 法规和规范
性文件、基金合 同和托管协 议的约定进 行监督； （三 ）对托管资产的 资金运用、 计提和支付
各类费用等情况 进行监督； （ 四）对托管 资产是否存 在透支行为、应 收款项是否 及时足额到
账 进行监 督； （五） 对托管 资产 的收益 分配是 否符合法 律法规 和托 管协议 的约定 进行监 督 ；
（六）其他 法律法规 、基金合 同和托管 协议约定 的监 督事项。
公司在对托管资 产的投资运 作监督过程 中，发现违反 法律、行政法 规 和其他相关 规定，
或者违反基 金合同和 托管协议 约定的事 项， 应当履行 通知管理人、 报 告监管部 门等程序， 并
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持续跟进管 理人的后 续处理， 督促管理 人依法履 行信 息披露义务 。
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三 、 相关服务机构
（一）基金份额 销售机构
1 、 场外销售机构
（1 ）直销机构
1 ）前海开源 基 金管理有 限公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘
书有限公司 ）
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7006 号万科富 春 东方大厦 10 层
法定代表人 ：王兆华
联系人：胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
2 ） 前海开源基 金管理有 限公司 电 子直销交易
客服电话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号 ：qhkyfund
（2 ）代销机构
序
号
代销机构 销售机构信 息
1 交通银行股 份有限公 司
交通银行股 份有限公 司
住所：上海 市浦东新 区银城中 路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王 菁
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
2
中国邮政储蓄银行股份
有限公司
中国邮政储 蓄银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区宣武 门西大街 131 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
3 华夏银行股 份有限公 司
华夏银行股 份有限公 司
地址：北京 市东城区 建国门内 大街 22 号
法定代表人 ：吴建
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11
电话：010-85238441
传真：010-85238680
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn/home/cn
4
深圳市新兰德证券投资
咨询有限公 司
深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 28 号 富卓大 厦 16 层
法定代表人 ：杨懿
联系人：张 燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
5 和讯信息科 技有限公 司
和讯信息科 技有限公 司
地址：北京 朝外大街 22 号 泛利大厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 杨
电话：(021)20835779
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
6
厦门市鑫鼎盛控股有限
公司
厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司
注册地址： 福建省厦 门市思明 区鹭江 道 2 号厦 门第一 广场西座
1501-1504 室
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第一 广场 1501-1504
法定代表人 ：陈洪生
联系人：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
7
民商基金销售（上海）
有限公司
民商基金销 售（上海 ）有限公 司
地址：上海 市浦东新 区张杨路 707 号生 命人寿大 厦 32 层
法定代表人 ：贲惠琴
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
8
诺亚正行基金销售有限
公司
诺亚正行基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区昆明 路 508 号北美广 场 B 座 12F
法定代表人 ：汪静波
联系人：徐 诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
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深圳众禄基金销售股份
有限公司
深圳众禄基 金销售股 份有限公 司
地址：深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地大厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
10
上海天天基金销售有限
公司
上海天天基 金销售有 限公司
地址：上海 市徐汇区 宛平南路 88 号 东方财富 大厦
法定代表人 ：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
11
上海好买基金销售有限
公司
上海好买基 金销售有 限公司
地址：上海 市虹口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
12
蚂蚁（杭州）基金销售
有限公司
蚂蚁（杭州 ）基金销 售有限公 司
注册地址：浙 江省杭州 市余杭区 仓前街道 文一西路 1218 号 1
幢 202 室
法定代表人 ：陈柏青
联系人：徐 昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
13
上海长量基金销售投资
顾问有限公 司
上海长量基 金销售投 资顾问有 限公司
地址：上海 市浦东新 区东方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
14
浙江同花顺基金销售有
限公司
浙江同花顺 基金销售 有限公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路元茂 大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭 州市翠柏路 7 号杭 州电子商 务产 业园 2 号
楼 2 楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
15 北京展恒基金销售股份 北京展恒基 金销售股 份有限公 司
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
13
有限公司 注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电新闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
16
上海利得基金销售有限
公司
上海利得基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人 ：李兴春
联系人：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
17
乾道盈泰基金销售（北
京）有限公 司
乾道盈泰基 金销售（ 北京）有 限公司
地址：北京 市西城区 德胜门外 大街合生 财富广场 1302 室
法定代表人 ：王兴吉
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
18
宜信普泽投资顾问（北
京）有限公司
宜信普泽投 资顾问( 北京) 有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号楼 soho 现代 城 C 座 18
层 1809
法人代表： 戎兵
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
19
南京苏宁基金销售有限
公司
南京苏宁基 金销售有 限公司
地址：江苏 省南京市 玄武区苏 宁大道 1-5 号
法定代表人 ：刘汉青
客服电话：95177
网址：http://www.snjijin.com
20
众升财富（北京）基金
销售有限公 司
众升财富（ 北京）基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
21 北京增财基金销售有限 北京增财基 金销售有 限公司
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
14
公司 注册地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人 ：罗细安
联系人：李 皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
22
北京恒天明泽基金销售
有限公司
北京恒天明 泽基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室
办公地址： 北 京市朝阳 区东三环 中路 20 号乐成 中心 A 座 23 层
法定代表人 ：梁越
联系人：马 鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtwm.com
23
北京汇成基金销售有限
公司
北京汇成基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表人 ：王伟刚
联系人：熊 小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
24
深圳盈信基金销售有限
公司
深圳盈信基 金销售有 限公司
地址：深圳 市福田区 莲花街道 商报东路 英龙商务 大厦 8 楼 A-1
（811-812 ）
法定代表人 ：苗宏升
客服电话：4007-903-688
网址：http://www.fundying.com/
25
一路财富（北京）信息
科技有限公 司
一路财富（ 北京）信 息科技有 限公司
注册地址： 北 京市西城 区车公庄 大街 9 号五 栋大楼 C 座 702 室
办公地址： 北京市西 城区阜成 门外大街 2 号万通新 世 界广场 A
座 2208
法定代表人 ：吴雪秀
联系人：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
26
北京钱景基金销售有限
公司
北京钱景基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
15
办公地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人：高 静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
27
上海大智慧基金销售有
限公司
上海大智慧 基金销售 有限公司
地址： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试验区 杨高南路 428 号 1 号楼 1102
单元
法定代表人 ：申健
客服电话：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
28
北京新浪仓石基金销售
有限公司
北京新浪仓 石基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区北四 环西路 58 号理 想国际 大厦 906
办公地址： 北京市海 淀区北四 环西路 58 号理 想国际 大厦 906
法定代表人 ：张琪
联系人：付 文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
29
上海万得基金销售有限
公司
上海万得基 金销售有 限公司
地址：上海 市浦东新 区浦明路 1500 号万 得大厦 11 楼
法定代表人 ：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
30
凤凰金信（银川）投资
管理有限公 司
凤凰金信（ 银川）基 金销售有 限公司
地址：北京 市朝阳区 紫月路 18 号院 朝来高科 技产业 园 18 号楼
法定代表人 ：程刚
电话：010-58160168
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
31
上海联泰资产管理有限
公司
上海联泰资 产管理有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层
310 室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人 ：燕斌
联系人：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
32
上海汇付基金销售有限
公司
上海汇付基 金销售有 限公司
办公地址： 上海市宜 山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
16
付天下总部 大楼 2 楼
法定代表人 ：张皛
电话：021-33323999-8318
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
33
上海基煜基金销售有限
公司
上海基煜基 金销售有 限公司
地址：上海 市昆明路 518 号北 美广场 A1002 室
法定代表人 ：王翔
网址：www.jiyufund.com.cn
客服电话：400-820-5369
34
北京虹点基金销售有限
公司
北京虹点基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号裙 房 2 层 222
单元
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号裙 房 2 层 222
单元
法定代表人 ：董浩
联系人：陈 铭洲
电话：010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
35
深圳富济财富管理有限
公司
深圳富济财 富管理有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道金田 路中洲大 厦 35 层 01B 、
02 、03 、04 单位
办公地址：深 圳市南山 区高新南 七道 12 号惠恒 集团 二期 418
室
法定代表人 ：刘鹏宇
联系人：马 力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
网址：www.fujiwealth.cn
36
上海陆金所基金销售有
限公司
上海陆金所 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人 ：胡学勤
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
37
大泰金石基金销售有限
公司
大泰金石基 金销售有 限公司
注册地址： 南 京市建 邺区江东 中路 359 号国睿大 厦一 号楼 B 区
4 楼 A506 室
办公地址： 上海市长 宁区虹桥 路 1386 号文广大厦 15 楼
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
17
法定代表人 ：袁顾明
联系人：何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
38
珠海盈米财富管理有限
公司
珠海盈米财 富管理有 限公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广 州市海 珠区琶洲 大道东 1 号 保利国际 广 场南塔 12
楼
法定代表人 ：肖雯
联系人：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
39
奕丰金融服务（深圳）
有限公司
奕丰金融服 务（深圳 ）有限公 司
注册地址： 深 圳市前海 深港合作 区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入
住深圳市前 海商务秘 书有限公 司）
办公地址： 深 圳市南山 区海德三 道航天科 技广场 A 座 17 楼 1704
室
法定代表人 ：TEO WEE HOWE
联系人：叶 健
办公电话：075589460500
传真号码：075521674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
40
北京懒猫金融信息服务
有限公司
北京懒猫金 融信息服 务有限公 司
地址：北京 市朝阳区 呼家楼安 联大厦 715
法定代表人 ：许现良
客服电话：400-6677098
网址：http://www.lanmao.com
41
北京肯特瑞财富投资管
理有限公司
北京肯特瑞 财富投资 管理有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区海淀 东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人 ：江卉
联系人：江 卉
客服电话：95118 （个人业 务） 、400-088-8816 （企业 业务）
网址：http://fund.jd.com/
42
大连网金基金销售有限
公司
大连网金基 金销售有 限公司
地址：辽宁 省大连市 沙河口区 体坛 路 22 号诺 德大 厦 2 层 202
室
法定代表人 ：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
18
43
北京蛋卷基金销售有限
公司
北京蛋卷基 金销售有 限公司
住所：北京 市朝阳区 阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
222507
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
44 中信期货有 限公司
中信期货有 限公司
地址：深圳 市福田区 中心三 路 8 号卓越 时代广 场（二 期）北座
13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人 ：张磊
联系人：韩 钰
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
45
国泰君安证券股份有限
公司
国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路 618 号
办公地址：上 海市浦东 新区银城 中路 168 号上海 银 行大厦 29
楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：朱 雅崴
电话：(021)38676767
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
46
中信建投证券股份有限
公司
中信建投证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 内大街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：张 颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
47 招商证券股 份有限公 司
招商证券股 份有限公 司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人 ：霍达
联系电话：0755-82960167
联系人：黄 婵君
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
48 中信证券股 份有限公 司 中信证券股 份有限公 司
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
19
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越 时 代广场 （二
期）北座
办公地址： 北京朝阳 区亮马桥 路 48 号中信证 券大厦
法定代表人 ：王东明
联系人：顾 凌
电话：(010)60838696
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
49
中国银河证券股份有限
公司
中国银河证 券股份有 限公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际 企业大 厦 C 座
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
50 海通证券股 份有限公 司
海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系人：李 笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
51 申万宏源证 券有限公 司
申万宏源证 券有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：曹 晔
电话：(021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
电话委托：(021)962505
客服电话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
52 长江证券股 份有限公 司
长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ：杨泽柱
联系人：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579
网址：www.95579.com
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
20
53 安信证券股 份有限公 司
安信证券股 份有限公 司
注册地址： 深 圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 楼、 28 层
A02 单元
办公地址： 深 圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 楼、 28 层
A02 单元
法定代表人 ：牛冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
54 渤海证券股 份有限公 司
渤海证券股 份有限公 司
注册地址：天 津市经济 技术开发 区第二大 街 42 号写 字楼 101
室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
55 华泰证券股 份有限公 司
华泰证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
56 山西证券股 份有限公 司
山西证券股 份有限公 司
地址：山西 省太原市 府西街 69 号山 西国际贸 易中心 东塔楼
法定代表人 ：侯巍
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
57
中信证券（山东）有限
责任公司
中信证券（ 山东）有 限责任公 司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号龙翔 广场东 座 5 层
法定代表人 ：杨宝林
联系人：吴 忠超
电话：(0532)85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
58 东兴证券股 份有限公 司
东兴证券股 份有限公 司
地址：北京 市西城区 金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代表人 ：魏庆华
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
21
联系人：汤 漫川
电话：(010)66555316
客服电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
59 信达证券股 份有限公 司
信达证券股 份有限公 司
地址：北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：唐 静
电话：(010)63080985
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
60 长城证券股 份有限公 司
长城证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特 区报业 大厦 16 、
17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特 区报业 大厦 14 、
16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系人：胡 永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
61 光大证券股 份有限公 司
光大证券股 份有限公 司
地址：上海 市静安区 新闸路 1508 号
法定代表人 ：周健男
联系人：何 耀
电话：(021)22169999
传真：(021)22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
62 广州证券股 份有限公 司
广州证券股 份有限公 司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国 际金融 中心主塔
19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国 际金融 中心主塔
19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
电话：(020)88836999
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
63 大同证券有 限责任公 司
大同证券有 限责任公 司
注册地址： 大同市城 区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市长治 路 111 号山西世贸 中心 A 座 12 、
13 层
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
22
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
电话： （0351 ）4130322
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
64 平安证券股 份有限公 司
平安证券股 份有限公 司
注册地址： 深 圳市福田 中心区 金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址： 深 圳市福田 中心区 金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：谢永林
联系人：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
65 华安证券股 份有限公 司
华安证券股 份有限公 司
注册地址： 合肥市政 务文化新 区天鹅湖 路 198 号
办公地址： 合肥市蜀 山区南 二环路 959 号财智 中心华 安证券 B1
座 0327 室
法定代表人 ：李工
联系人：范 超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
66 国海证券股 份有限公 司
国海证券股 份有限公 司
注册地址： 广西壮族 自治区桂 林市辅星 路 13 号
办公地址： 广西壮族 自治区南 宁市滨湖 路 46 号国海 大厦
法定代表人 ：何春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话：95563
电话委托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
67 东莞证券股 份有限公 司
东莞证券股 份有限公 司
地址：广东 省东莞市 莞城区可 园南路一 号金源中 心
法定代表人 ：张运勇
客服电话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
68 东海证券有 限责任公 司
东海证券股 份有限公 司
地址：江苏 省常州延 陵西路 23 号投 资广场 18 层
法定代表人 ：赵俊
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
69 华西证券股 份有限公 司 华西证券股 份有限公 司
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
23
地址：四川 省成都市 高新区天 府二街 198 号华西 证券 大厦
法定代表人 ：杨炯洋
客服电话：95584
网站：www.hx168.com.cn
70
申万宏源西部证券有限
公司
申万宏源西 部证券有 限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）北 京南 路 358 号
大成国际大 厦 20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）北 京南 路 358 号
大成国际大 厦 20 楼 2005 室
法定代表人 ：许建平
联系人：唐 岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
71 中泰证券股 份有限公 司
中泰证券股 份有限公 司
地址：山东 省济南市 经七路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
电话：021-20315290
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
72 华龙证券股 份有限公 司
华龙证券股 份有限公 司
注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号财富大 厦
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号财富大 厦
法定代表人 ：李晓安
联系人：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
73
中国国际金融股份有限
公司
中国国际金 融股份有 限公司
地址：北京 市建国门 外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27、28 层
法定代表人 ：丁学东
联系人：秦 朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
74 华鑫证券有 限责任公 司
华鑫证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、
B01 （b ）单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
24
联系人：杨 莉娟
电话：021-54967552
客服电话：4001-099-918 ，(021)32109999 ，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
75 中山证券有 限责任公 司
中山证券有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市 南山区科 技中一路 西华强高 新发展 大楼 7 层、
8 层
办公地址： 深圳市福 田区莲花 街道益田路 6013 号江 苏大厦 B
座 15 楼
法定代表人 ：黄扬录
联系人：刘 军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
76 联讯证券股 份有限公 司
联讯证券股 份有限公 司
注册地址：广东省 惠州市惠城 区江北东江 三路惠州广 播电视新
闻中心三、 四楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路 2002 号中 广核大 厦北楼 10
层
法定代表人 ：徐刚
联系人：彭 莲
电话：为 0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
77 国金证券股 份有限公 司
国金证券股 份有限公 司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根 上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
78 华宝证券有 限责任公 司
华宝证券有 限责任公 司
地址：上海市 浦东新区 世纪大道 100 号 上海环球 金 融中心 57
层
法定代表人 ：陈林
联系人：刘 闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
79 爱建证券有 限责任公 司 爱建证券有 限责任公 司
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
25
地址：上海 市浦东新 区世纪大 道 1600 号陆家嘴商 务 广场 32 楼
法定代表人 ：钱华
联系人：王 薇
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
客服电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
80 英大证券有 限责任公 司
英大证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 中路华能 大厦三十 、三 十一层
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路华能 大厦三十 、三 十一层
法定代表人 ：吴骏
联系人：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
81 华融证券股 份有限公 司
华融证券股 份有限公 司
地址：北京 市西城区 金融大街 8 号
办公地址： 北京 市朝阳区 朝阳门北 大街 18 号中 国人保 寿险大厦
12 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：李 慧灵
联系电话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
82 天风证券股 份有限公 司
天风证券股 份有限公 司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路 2 号高科
大厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37
楼
法定代表人 ：余磊
联系人：杨 晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
83 大通证券股 份有限公 司
大通证券股 份有限公 司
注册地址： 大连市沙 河口区会 展路 129 号大 连国际金 融中心 A
座大连期货 大厦 38 、39 层
办公地址： 大连市沙 河口区会 展路 129 号大 连国际金 融中心 A
座大连期货 大厦 38 、39 层
法定代表人 ：李红光
联系人：谢 立军
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
26
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
84 开源证券股 份有限公 司
开源证券股 份有限公 司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都市 之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都市 之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
电话：(029)63387289
客服电话：95325 ，400-860-8866
网址：www.kysec.cn
85 联储证券有 限责任公 司
联储证券有 限责任公 司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区华强北 路圣廷苑 酒 店 B 座 26
楼
法定代表人 ：沙常明
客户电话: 400-620-6868
公司网站: www.lczq.com
2 、场内发售机 构
本基金的场 内发售机 构为 具有 基金销售 业务资格 、 经 深圳证券交 易所和中 国证券登 记结
算有限责任 公司认可 的深圳证 券交易所 会员单位 （具 体名单可在 深圳证券 交易所 网 站查询） 。
（二）基金 登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ： 周明
联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人：朱 立元
（三）出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海 市通力律 师事务所
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代 金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时 代金融中 心 19 楼
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
27
负责人：俞 卫锋
经办律师： 黎明、陆 奇
联系人：陆 奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
（四）审计基金资产的 会计师事务所
名称：瑞华 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：北京 市海淀区 西四环中 路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址： 北京市东 城区永定 门西滨河 路 8 号院 7 号 楼中海地产 广场西塔 5-11 层
法定代表人 ： 杨剑涛
联系人：郭 红霞
经办会计师 ：张富根 、郭红霞
电话：010-88095588
传真：010-88091199
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
28
四 、 基金名称
前海开源沪 港深农业 主题精选 灵活配置 混合型证 券投 资基金（LOF ）
五、 基金的类型
混合型
六、 基金的运作
开放式
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
29
七 、 基金的投资
（一）投资目标
本基金主要 通过精选 投资于农 业主题相 关证券， 在合 理控制风险 并保持基 金资产良 好流
动性的前提 下，力争 实现基金 资产的长 期稳定增 值。
（二）投资范围
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具， 包 括国内依法 发行上市 的股票 （包 括
中小板、创业板 及其他经中 国证监会核 准上市的股 票 ） 、沪港股票市场 交易互联互 通机制试
点允许买卖 的规定范 围内的香 港联合交 易所上市 的股 票 （以下简称 “港股 通标的股 票” ） 、 债
券 （包括 国内依法 发行和上 市交易的 国债、 央行票据 、 金融债 券、 企 业债券 、 公司债 券、 中
期票据、 短期融资 券、 超 短期融资 券、 次 级债券 、 政 府支持 机构 债、 政 府支持债 券、 地 方政
府债、可转换债 券、可交换 债券、中小 企业私募债 券 及其他中国证监 会允许投资 的债券） 、
资产支持证券、 债券回购、 银行存款（ 包括协议存 款 、定期存款及其 他银行存款） 、货币市
场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具( 但须符
合中国证监 会相关规 定) 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后， 可
以将其纳入 投资范围 。
基金的投资 组合比例 为： 本 基金股票 投资占基 金资产 的比例为 0-95% （其中投资 于国内
依法发行上 市的股票 的比例占 基金资产 的 0-95% ， 投资于港股通 标的股票 的比例占 基金资产
的 0-95% ） ，投资于农业主题相 关证券的 比例不低 于 非现金基金 资产的 80% 。本基金 每个交
易日日终在 扣除股指 期货合约 需缴纳的 交易保证 金后 ，应当保持 不低于基 金资产净值 5% 的
现金或者到 期日在一 年以内的 政府债券 ， 其中现金 不 包括结算备 付金、 存出 保证金和 应收申
购款等 。
如法律法规 或中国证 监会变更 投资品种 的投资比 例限 制， 基金管理人 在履行适 当程序后 ，
可以调整上 述投资品 种的投资 比例。
（三）投资策略
本基金的投 资策略主 要有以下 五方面内 容：
1 、大类资产配 置
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
30
在大类资产 配置中， 本 基金综合 运用定性 和定量的 分 析手段， 在对 宏观经济 因素进行 充
分研究的基 础上， 判断宏 观经济周 期所处阶 段。 本基 金将依据经 济周期理 论， 结合对证 券市
场的系统性 风险以及 未来一段 时期内各 大类资产 风险 和预期收益 率的评估， 制 定本基金 在股
票、债券、 现金等大 类资产之 间的配置 比例。
本基金通过 对股票等 权益类、 债 券等固定 收益类和 现 金资产分布 的实时监 控， 根据经 济
运行周期变 动、 市场利率 变化、 市场估 值、 证券市场 变化等因素 以及基金 的风险评 估进行灵
活调整。 在各类 资产中， 根据 其参与市 场基本要 素的 变动， 调整各类 资产在基 金投资组 合中
的比例。
2 、股票投资策 略
本基金采取 自上而下 宏观分析 和自下而 上精选个 股相 结合的投资 策略， 在遵循 本基金资
产配置比例 限制的前 提下，确 定各类 资 产的投资 比例 。
本基金将精选具 有巨大增长 潜力、与农 业主题相关的 上市公司股票构 建股票投资 组合，
投资于农业 主题相关 证券的比 例不低于 非现金基 金资 产的80% 。 本基金所指的 农业主题 包括
种植业、 畜禽 养殖、 林 业、 渔业 、 农产品 加工等农 业 基础领域， 亦 包括为农 业提供 服务支持
的相关上下 游行业 ， 包括但 不限于化 肥、 农 药、 动 物 保健、 饲 料、 农 业互联网 化、 农 业机械
化等等相关 细分子行 业。基于 前述概念 的 界定， 本基 金投资的股 票主要包 括：
（1 ）基础农业 生产商
基础的农业 板块是指 种植业、 畜禽养殖、 林业、 渔 业 、 农产品加工 等等细分 子行业， 本
基金将仔细 甄别各细 分子行业 所处的景 气周期， 精 选 景气周期向 上的子行 业， 及具有 规模化
竞争优势的 企业作为 重要投资 方向。
（2 ）农业相关 上下游产 业链
农业相关上 下游产业 链包括但 不限于化 肥、 农药、 动 物保健、 饲料 、 农业互 联网化、 农
业机械化等 等细分子 行业， 这些 相关子行 业对基础 农 业的发展具 有重要的 支持作用。 本基金
将从政策导 向、 技术领先、 商 业模式优 选等多个 维度 对农业相关 上下游产 业链进行 筛选， 精
选 子行业及 投资标的 。
农业主题的 范畴会随 着中国经 济结构调 整优化的 进程 不断变化， 基金 管理人将 持续跟踪
相关行业最 新发展变 化，发现 不断涌现 的投资机 会， 对该范畴进 行动态调 整。
3 、债券投资策 略
本基金主要 基于流动 性管理需 求投资于 债券。 本基 金 将结合宏观 经济变化 趋势、 货币 政
策及不同债 券品种的 收益率水 平、 流动 性和信用 风险 等因素， 运用 久期调整 、 凸度挖 掘、 信
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
31
用分析、 波动 性交易、 回购套利 等策略， 权衡到期 收 益率与市场 流动性， 精 选个券并 构建和
调整债券组 合，在追 求债券资 产投资收 益的同时 兼顾 流动性和安 全性。
4 、权证投资策 略
本基金将权 证的投资 作为提高 基金投资 组合收益 的辅 助手段。 根据权 证对应公 司基本面
研究成果确 定权证的 合理估值， 发现市场 对股票权 证 的非理性定 价； 利用权 证衍生工 具的特
性，通过权 证与证券 的组合投 资，来达 到改善组 合风 险收益特征 的目的。
5 、中小企业私 募债券投 资策略
本基金对中 小企业私 募债的投 资综合考 虑安全性、 收 益性和流动 性等方面 特征进行 全方
位的研究和 比较， 对个 券发行主 体的性 质、 行业、 经 营情况、 以及 债券的增 信措施等 进行全
面分析， 选择具 有优势的 品种进行 投资， 并通过 久期 控制和调整、 适 度分散投 资来管理 组合
的风险。
6 、股指期货投 资策略
本基金以套 期保值为 目的，参 与股指期 货交易。
本 基金 参与股 指期 货投 资时机 和数 量的决 策建 立在 对证 券市 场总体 行情 的判 断和组 合
风险收益分 析的基础 上。 基金管 理人将根 据宏观经 济 因素、 政策及 法规因素 和资本市 场因素，
结合定性和 定量方法， 确 定投资时 机。 基金管理 人将 结合股票投 资的总体 规模， 以及中 国证
监会的相关 限定和要 求，确定 参与股指 期货交易 的投 资比例。
若相关法律 法规发生 变化时， 基 金管理人 期货投资 管 理从其最新 规定， 以符 合上述法 律
法规和监管 要求的变 化。
（ 四 ）投资限制
1 、投资组合限 制
基金的投资 组合应遵 循 以下限 制：
(1) 本基金股票投资占 基金资产 的比例为0-95% （其中 投资于国内 依法发行 上市的股 票的
比例占基金 资产的0-95% ， 投资于港股通 标的股票 的 比例占基金 资产的0-95% ） ， 投资于农业
主题相关证 券的比例 不低于非 现金基金 资产的80% ；
(2) 本 基金每 个交易日 日终在 扣除股指 期货合约 需缴纳的 交易保证 金后，保 持不低 于基
金资产净值5 ％的现 金或者到期 日在一年以 内的政府 债券 ，其中现金 不包括结算 备付金、 存
出保证金和 应收申购 款等 ；
(3) 本基金持有一家公 司发行的 证券 （同一家 公司在境 内和香港同 时上市的A+H 股合 计计
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
32
算） ，其市 值 不超过基 金资产净 值的10 ％；
(4) 本基金管理人管理 的全部基 金持有一 家公司发 行的 证券，不超 过该证券 的10 ％；
(5) 本基金持有的全部 权证，其 市值不得 超过基金 资产 净值的3 ％；
(6) 本基金管理人管理 的全部基 金持有的 同一权证 ，不 得超过该权 证的10％；
(7) 本基金在任何交易 日买入权 证的总金 额， 不 得超过 上一交易日 基金资产 净值的0.5％；
(8) 本 基金投 资于同一 原始权 益人的各 类资产支 持证券的 比例，不 得超过基 金资产 净值
的10 ％；
(9) 本基金持有的全部 资产支持 证券，其 市值不得 超过 基金资产净 值的20％；
(10) 本 基金持有的同一( 指同一信 用级别) 资产支持证 券的比例，不得超过该资 产支持证
券规模的10 ％；
(11) 本基金管理人管理的 全部基金 投资于同 一原始 权 益人的各类 资产支持 证券， 不 得超
过其各类资 产支持证 券合计规 模的10 ％；
(12) 本基金应投资于信用级别评级 为BBB 以上( 含BBB) 的资产支持证券。 基金持有资 产支
持证券期间，如 果其信用等 级下降、不 再符合投 资标 准，应在评级报 告发布之日 起3 个月内
予以全部卖 出；
(13) 基金财产参与股票发 行申购 ， 本基 金所申报 的金 额不超过本 基金的总 资产 ， 本基金
所申报的股 票数量不 超过拟发 行股票公 司 本次发 行股 票的总量；
(14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的 资金余额不得超过基金资产净值
的40 ％；债券回购 最长期限 为1 年，债 券回购到 期后 不得展期；
(15) 本 基金投 资流通 受限证券 ，基金 管理人应 事先根据 中国证监 会相关 规定，与 基金
托管人在本 基金托管 协议中明 确基金投 资流通受 限证 券的比例， 根 据比例进 行投资。 基 金管
理人应制订 严格的投 资决策流 程和风险 控制制度， 防 范流动性风 险、 法律风 险和操作 风险等
各种风险；
(16) 本基金管理人管理的全部开放式基金( 包括开放 式基金以及处于开放期的定期开 放
基金) 持有一家 上市公司 发行的可 流通股票 ， 不 得超过 该上市公司 可流通股 票的15% ； 本基 金
管理人管理 的全部投 资组合持 有一家上 市公司发 行的 可流通股票， 不 得超过该 上市公司 可流
通股票的30% ；
（17 ） 本基金主 动投资于 流动性受 限资产的 市值合计 不得超过基 金资产净 值的15%。因
证券市场波 动、 上市公 司股票停 牌、 基金规 模变动等 基金管理人 之外的因 素致使基 金不符合
该比例限制 的，基金 管理人不 得主动新 增流动性 受限 资产的投资 ；
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
33
（18 ） 本基金与 私募类证 券资管产 品及中国 证监会认 定的其他主 体为交易 对手开展 逆回
购交易的， 可接受质 押品的资 质要求应 当与 基金 合同 约定的投资 范围保持 一致；
(19) 本基金持有单只中小 企业私募 债券，其 市值不 得 超过基金资 产净值的10% ；
(20) 本基金投资单只中期 票据的额 度不得超 过其发 行 总额度的10％， 并且 不得超过 基金
资产 净值的10 ％；
(21) 本基金参与股指期货 交易 后， 依据下列 标准建 构 组合：
1 ）本基金在任何交 易日日终， 持有的买入 股指期货 合约价值不得超 过基金资产 净值的
10% ；
2 ）本基金在任何交 易日日终， 持有的买入 期货合约 价值与有价证券 市值之和， 不得超
过基金资产 净值的95% ； 其 中， 有 价证券指 股票 、 债券 （ 不含到期日 在一年以 内的政府 债券） 、
权证、资产 支持证券 、买入返 售金融资 产（不含 质押 式回购）等 ；
3 ）本基金在任何交 易日日终， 持有的卖出 期货合约 价值不得超过基 金持有的股 票总市
值的20% ；
4 ）本基金所持有的 股票市值和 买入、卖出 股指期货 合约价值，合计 （轧差计算 ）应当
符合基金合 同关于股 票投资比 例的有关 约定；
5 ）本基金在任何交 易日内交易 （不包括平 仓）的股 指期货合约的成 交金额不得 超过上
一交易日基 金资产净 值的20% ；
(22) 本基金总资产不得超 过基金净 资产的140 ％；
(23) 法律法规及中国证监 会规定的 和《基金 合同》 约 定的其他投 资限制。
基金管理人 运用基金 财产投资 证券衍生 品种的， 应 当 根据风险管 理的原则， 并制定严 格
的授权管理制度 和投资决策 流程。基金 管理人运用 基 金财产投资证券 衍生品种的 具体比例，
应当符合中 国证监会 的有关规 定。
本基金在开 始进行股 指期货投 资之前， 应与 基金托管 人就股指期 货清算、 估值、 交 割等
事宜另行具 体协商。
除上述第（2 ） 、 （12）、（ 17）、（ 18 ）项外 ， 因证券 市 场波动、 证 券发行人 合并、基 金规
模变动等基 金管理人 之外的因 素致使基 金投资比 例不 符合上述规 定投资比 例的， 基金管 理人
应当在 10 个交易 日内进行 调整，但 中国证监 会规定 的特殊情形 除外。
基金管理人应当 自基金合同 生效之日 起 6 个月内使 基金的投资组合 比例符合基 金合同
的有关约定。 在上述期 间内， 基 金的投资 范围、 投 资 策略应当符 合基金合 同的约定。 基金托
管人对基金 的投资的 监督与检 查自基金 合同生效 之日 起开始。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
34
法律法规或 监管部门 取消 或变 更 上述限 制， 如适用 于 本基金， 则本 基金投资 不再受相 关
限制 或以变 更后的规 定为准， 但须提前 公告，不 需要 经基金份额 持有人大 会审议 。
2 、禁止行为
为维护基金 份额持有 人的合法 权益，基 金财产不 得用 于下列投资 或者活动 ：
（1 ）承销证券 ；
（2 ）违反规定 向他人贷 款或者提 供担保；
（3 ）从事承 担 无限责任 的投资；
（4 ）买卖其他 基金份额 ，但是 中 国证监会 另有规定 的除外；
（5 ）向基金管 理人、基 金托管人 出资；
（6 ）从事内幕 交易、操 纵证券交 易价格及 其他不正 当的证券交 易活动；
（7 ）法律、行 政法规和 中国证监 会 规定禁 止的其他 活动。
基金管理人 运用基金 财产买卖 基金管理 人、 基金托 管 人及其控股 股东、 实际 控制人或 者
与其有其他 重大利害 关系的公 司发行的 证券或者 承销 期内承销的 证券， 或者从 事其他重 大关
联交易的， 应当 符合基金 的投资目 标和投资 策略， 遵 循基金份额 持有人利 益优先原 则， 防范
利益冲突， 建立 健全内部 审批机制 和评估机 制， 按照 市场公平合 理价格执 行。 相关交易 必须
事先得到基 金托管人 的同意， 并 按法律法 规予以披 露 。 重大关联交 易应提交 基金管理 人董事
会审议， 并经 过三分之 二以上的 独立董事 通过。 基金 管理人董事 会应至少 每半年对 关联交易
事项进行审 查。
如法律、 行政 法规或监 管部门取 消或变更 上述禁止 性 规定， 本基金 可不受上 述规定的 限
制，或以变 更后的规 定为准， 但须提前 公告，不 需要 经基金份额 持有人大 会审议。
（ 五 ）业绩比较基准
本基金业绩比较基准为： 中证大农业指数收 益率×60%+ 恒生指数收益率×10%+ 中证全
债指数收益 率×30% 。
业绩比较基 准选择理 由：
中证大农业 指数选取 食品分销 商、 食品 零售、 软饮 料 、 农产品、 包 装食品与 肉类 （乳 品
除外） 、化肥与农 用药剂、林 业产品等行 业以及农用 机械、兽药、动 物疫苗以及 土地流转等
与农业相关代表 性公司股票 作为指数样 本股，能够 表 征现代农业上市 公司的整体 股价表现。
本基金选择 该指数来 衡量 A 股投资 部分的绩 效。
恒生指数是 由恒生指 数服务有 限公司编 制，以香 港股 票市场中 的 50 家上市股 票为成份
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
35
股样本， 以其 发行量为 权数的加 权平均股 价指数， 是 反映香港股 市价幅趋 势最有影 响的一种
股价指数。 本基金选 择该指数 来衡量港 股投资部 分的 绩效。
中 证全 债指数 是中 证指 数 公司 编制 的综合 反映 银行 间债 券市 场和沪 深交 易所 债券市 场
的跨市场债 券指数。 该 指数的样 本由银行 间市场和 沪 深交易所市 场的国债、 金融债券 及企业
债券组成， 中 证指数公 司每日计 算并发布 中证全债 的 收盘指数及 相应的债 券属性指 标。 该指
数的一个重 要特点在 于对异常 价格和无 价情况下 使用 了模型价， 能更 为真实地 反映债券 的实
际价值和收 益率特征 。本基金 选择该指 数来衡量 债券 投资部分的 绩效。
根据本基金 的投资范 围和投资 比例约束， 设 定本基金 的基准为中 证大农业 指数收益 率×
60%+ 恒生指 数收益率 ×10%+ 中证全债指 数收益率×30% ，该 基准能客观 衡量本基 金 的投资
绩效。
如果今后法 律法规发 生变化， 或 者有更权 威的、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推
出， 或者是市 场上出现 更加适合 用于本基 金的业绩 比较 基准的指 数时， 本基 金管理人 协商基
金托管人后 可以在报 中国证监 会备案以 后变更业 绩比 较基准并及 时公告， 但不 需要召集 基金
份额持有人 大会。
（ 六 ）风险收益特征
本基金为混 合型基金， 属于中高 风险收益 的投资品 种 ， 其预期风险 和预期收 益水平高 于
货币型基金、 债券型基 金， 低于 股票型基 金。 本基 金 如果投资港 股通标的 股票， 需承 担汇率
风险以及境 外市场的 风险。
（七）基金的投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏、并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 根据基金 合同规定 复核了本 报告中的 财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告等
内容，保证 复核内容 不存在虚 假记载、 误导性陈 述或 者重大遗漏 。
本投资组合 报告所载 数据截至 2018 年 6 月 30 日 （未 经审计） 。
1 、 报告期末基 金资产组 合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 2,106,017.47 4.06
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
36
其中：股票
2,106,017.47 4.06
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持证 券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
- -
其中：买断式回购的
买入返售金 融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
49,666,659.91 95.79
8 其他资产
75,575.15 0.15
9 合计
51,848,252.53 100.00
注： 权益投资中 通过港 股通交易 机制投资 的港股公 允 价值为 1,241,110.65 元， 占资产净
值比例 2.41% 。
2 、报告期末按 行业分类 的股票投 资组合
2.1 报告期末按行业 分类的 境内股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值的比 例 （% ）
A 农、林、牧 、渔业 208,355.00 0.40
B 采矿业 - -
C 制造业 656,551.82 1.28
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮 业 - -
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
37
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N
水利、环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 864,906.82 1.68
2.2 报告期末按行业 分类的 港股 通投 资股票投 资组合
行业类别 公允价值( 人民 币) 占基金资产 净值比 （％）
非日常生活 消费品 112,840.50 0.22
日常消费品 729,854.81 1.42
信息技术 398,415.34 0.77
合计 1,241,110.65 2.41
注：以上分 类采用全 球行业分 类标准(GICS) 。
3 、报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的前十名 股票投资 明细
序
号
股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 00291 华润啤酒 14,000 449,709.54 0.87
2 00700 腾讯控股 1,200 398,415.34 0.77
3 300498 温氏股份 7,000 154,140.00 0.30
4 00220 统一企业中 国 16,000 135,975.17 0.26
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
38
5 600197 伊力特 6,000 135,300.00 0.26
6 00322 康师傅控股 8,000 122,755.36 0.24
7 600309 万华化学 2,600 118,092.00 0.23
8 600887 伊利股份 4,100 114,390.00 0.22
9 01970 IMAX CHINA 5,600 112,840.50 0.22
10 002859 洁美科技 1,665 64,851.75 0.13
注：所用证 券代码使 用当地市 场代码。
4 、报告期末按 债券品种 分类的债 券投资组 合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5 、报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排序 的前五名 债券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6 、报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 、报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的前五名 贵金属投 资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8 、报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的前五名 权证投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9 、报告期末本 基金投资 的股指期 货交易情 况说明
9.1 报告期末本基 金投资的 股指期货 持仓和损 益明细
本基金本报 告期末未 投资股指 期货。
9.2 本基金投资股 指期货的 投资政策
本基金本报 告期未投 资股指期 货。
10. 报告期末本基金 投资的国 债期货交 易情况说 明
10.1 本期国债期货投 资政策
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
10.2 报告期末本基金 投资的国 债期货持 仓和损益 明细
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
10.3 本期国债期货投 资评价
本基金本报 告期内未 投资国债 期货。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
39
11 、投资组合报告 附注
11.1 本基金投资的前 十名证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 的情形。
11.2 基金投资的前十 名股票没 有超出基 金合同规 定的 备选股票库 。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 60,123.00
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,047.33
5 应收申购款 5,404.82
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 75,575.15
11.4 报告期末持有的 处于转股 期的可转 换债券明 细
本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。
11.5 报告期末前十名 股票中存 在流通受 限情况的 说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 的情 况。
11.6 投资组合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入原因， 分项之和 与合计可 能有尾差 。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
40
八、 基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
前海开源沪 港深农业 主题精选 灵活配置 混合型证 券投 资基金（LOF ）
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准
收益率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.07.20
-2016.12.31
-1.41% 0.83% 1.34% 0.55% -2.75% 0.28%
2017.1.1-20
17.12.31
14.36% 0.84% 3.35% 0.53% 11.01% 0.31%
2018.01.01-
2018.06.30
-1.15% 1.15% -5.43% 0.86% 4.28% 0.29%
2016.7.20-2
018.06.30
11.46% 0.92% -0.35% 0.63% 11.81% 0.29%
注: 自 2017 年 3 月 8 日起，本 基金的业 绩比较基 准 由原来的" 沪深 300 指数 收益率×70% ＋
中证全债指 数收益率 ×30%" ， 变更为" 中证 大农业指 数 收益率×60%+ 恒生指 数收益率 ×10%+
中证全债指 数收益率 ×30%" 。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
41
九 、 基金的费用与 税收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人 的管理费 ；
2 、基金托管人 的托管费 ；
3 、 《基金合同》 生效后 与基金相 关的信息 披露费用 ；
4 、 《基金合同》 生效后 与基金相 关的会计 师费、律 师 费和诉讼费 ；
5 、基金份额持 有人大会 费用；
6 、基金的证券 、期货 交 易费用；
7 、基金的银行 汇划费用 ；
8 、账户开户费 用、账户 维护费用 ；
9 、基金的上市 费和年费 ；
10 、 因投资相关规 定范围内 的香港 联合交易 所上市的 股票而产生 的各项合 理费用；
11 、 按照国家有关 规定和《 基金合 同》约定 ，可以在 基金财产中 列支的其 他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1 、基金管理人 的管理费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.5 ％年费 率计提。管 理费的计 算方法如 下：
H ＝E ×年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提 的基金管 理费
E 为前一日的基 金资产净 值
基金管理费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金管理 费划款指 令， 基金托 管人复 核后于次 月前 5 个工 作日内从 基金财产 中一次性 支付
给基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等,支付 日期 顺延。
2 、基金托管人 的托管费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.25 ％年费 率计提。托 管费的计 算方法如 下：
H ＝E ×年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提 的基金托 管费
E 为前一日的基 金资产净 值
基金托管费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
42
送基金托管 费划款指 令， 基金托 管人复 核后于次 月前 5 个工作日内从 基金财产 中一次性 支取。
若遇法定节 假日、公 休日等， 支付日期 顺延。
上述 “( 一) 基金费用 的种类” 中 第 3 －11 项费用， 根 据有关法规 及相应协 议规定， 按 费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1 、基金管理人和基 金托管人因 未履行或未 完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2 、基金管理人 和基金托 管人处理 与基金运 作无关的 事项发生的 费用；
3 、 《基金合同》 生效前的 相关费 用， 包括 但不限于 验 资费、 会计 师和律师 费、 信息 披露
费用等费用 ；
4 、其他根据相 关法律法 规及中国 证监会的 有关规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）费用调整
基 金管 理人和 基金 托管 人可根 据基 金发展 情况 调整 基金 管理 费率和 基金 托管 费率等 相
关费率。基 金管理人 必须依照 有关规定 于新的费 率实 施日前在指 定媒介刊 登公告。
（五）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
43
十、 其他应披露事 项
（一）前海开源 基金管理有 限公司（以 下简称“本公 司” ）的从业人员 在前海开源 资产
管理有限公司（ 以下简称“ 前海开源资 管公司”或 “ 子公司” ）兼任董 事、监事及 领薪情况
如下：
本公司总经 理、董事 蔡颖女士 兼任前海 开源资管 公司 董事长；
本公司督察 长傅成斌 先生兼任 前海开源 资管公司 董事 ；
本公司汤力 女士兼任 前海开源 资管公司 监事；
上述人员均 不在前海 开源资管 公司领薪。 本 公司除上 述人员以外 未有从业 人员在前 海开
源资管公司 兼任职务 的情况。
（二）2018 年 1 月 20 日至 2018 年 7 月 20 日披露 的 公告：
2018-07-20 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 部分 基金增加开源 证券为代 销机构及 开通
定投和转换 业务并参 与其费率 优惠活动 的公告
2018-07-19 前海开源沪港深农业主 题精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金 （LOF ）2018 年第二
季度报告
2018-07-16 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 部分 基金增加东海 证券为代 销机构并 开通
转换业务和 参与其费 率优惠活 动的公告
2018-07-06 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 部分 基金增加大连 网金为代 销机构及 开通
定投和转换 业务并参 与其费率 优惠活动 的公告
2018-06-30 前 海开源沪港深农业主题精选 灵活配置混 合型证券投资基金(LOF) 主要投资市场
节假日暂停 申购、赎 回、转换 及定期定 额投资业 务的 公告
2018-06-29 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 基金 继续参与交通 银行费率 优惠活动 的公
告
2018-06-27 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 部分 基金增加民商 基金为代 销机构及 开通
定投和转换 业务并参 与其费率 优惠活动 的公告
2018-06-07 前海开源沪港深农业主 题精选灵 活配置混 合型证券投 资基金（LOF ）变 更基金经
理的公告
2018-05-31 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 部分 基金在新兰德 开通定投 和转换业 务并
参与其费率 优惠活动 的公告
2018-05-22 前 海开源沪港深农业主题精选 灵活配置混 合型证券投资基金(LOF) 主要投资市场
节假日暂停 申购、赎 回、转换 及定期定 额投资业 务的 公告
2018-05-21 前海 开源 基金管理 有限公司 关于旗下 部分 基金增加招商 证券为代 销机构及 开通
定投和转换 业务并参 与其费率 优惠活动 的公告
2018-04-25 前 海开源沪港深农业主题精选 灵活配置混 合型证券投资基金(LOF) 主要投资市场
节假日暂停 申购、赎 回、转换 及定期定 额投资业 务的 公告
2018-04-23 前海开源沪港深农业主 题精选灵 活配置混 合型证券投 资基金（LOF ）2018 年第 1
季度报告
2018-04-20 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 部分 基金增加华西 证券为代 销机构及 开通
定投和转换 业务并参 与其费率 优惠活动 的公告
2018-03-30 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 基金 继续参与交通 银行费率 优惠活动 的公
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
44
告
2018-03-29 前海开源沪港深农业主 题精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金 （LOF ）2017 年年度
报告
2018-03-29 前海开源沪港深农业主 题精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金 （LOF ）2017 年年度
报告摘要
2018-03-27 前 海开源沪港深农业主题精选 灵活配置混 合型证券投资基金(LOF) 主要投资市场
节假日暂停 申购、赎 回、转换 及定期定 额投资业 务的 公告
2018-03-24 关于前海 开源基金 管理有限 公司旗下 基金 根 据流动性风 险管理规 定修改基 金合
同的公告
2018-03-15 前海开源基金管理有限 公司关 于中信建 投 费率调整的 公告
2018-03-09 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 部分 基金增加懒猫 金融为代 销机构并 参与
其费率优惠 活动的公 告
2018-03-05 前海开源沪港深农业主 题精选灵 活配置混 合型证券投 资基金（LOF ）招 募说明书
（更新）摘 要（2018 年第 1 号）
2018-02-10 前 海开源沪港深农业主题精选 灵活配置混 合型证券投资基金(LOF) 主要投资市场
节假日暂停 申购、赎 回、转换 及定期定 额投资业 务的 公告
2018-02-07 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 部分 基金在利得基 金开通定 投和转换 业务
并参与其费 率优惠活 动的公告
2018-02-06 前海开源基金管理有限 公司关 于中投证 券 费率调整的 公告
2018-02-06 前海开源基金管理有限 公司关 于恒天明 泽 费率调整的 公告
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
45
十 一 、备查文件
（一）备查文件 名录
1 、中国证监会 准予变更 注册 的文 件
2、《 前海开源沪 港深农 业主题精 选灵活配 置混合型 证 券投资基金 （LOF ） 基金合同 》
3、《 前海开源沪港 深农业主 题精选灵 活配置混合 型证 券投资基金（LOF ）登 记结算服务
协议》
4、《 前海开源沪 港深农 业主题精 选灵活配 置混合型 证 券投资基金 （LOF ） 托管协议 》
5 、 法律意见书
6 、基金管理人 业务资格 批件、营 业执照
7 、基金托管人 业务资格 批件、营 业执照
（二）备查文件的存放地点和投资 人查 阅方式
1 、存放地点
《 基金合同 》 、 《托管协议 》 存 放在基金 管理人和 基金 托管人处； 其余 备查文件 存放在基
金管理人处 。
2 、查阅方式
投资人 可在 营业时间 免费到存 放地点查 阅，也可 按工 本费购买复 印件。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
46
十二 、对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理 人依据 《中 华人民共 和国证 券投资基 金法 》 、 《公开募集 证券投 资基金运 作
管理办法》 、 《证 券投资基 金销售 管理办法》 、 《 证 券投资基金 信息披露 管理办法》 及其他
有关法律法 规的要求， 结合本基 金管理人 对本基金 实 施的投资管 理活动， 对 本基金的 原招募
说明书进行 了更新， 主要更新 的内容如 下：
1、 对“绪言 ” 相关信息 进行了更 新。
2、 对“释义 ” 相关信息 进行了更新 。
3、 对“基金管 理人”相 关信息进 行了更新 。
4、 对“相关服 务机构” 相关信息 进行了更 新。
5、 对“基金份 额的申购 与赎回” 相关信息 进行了更 新。
6、 对“基金的 投资”相 关信息进行 了更新 。
7、对“基金 资产的估 值 ”相关 信息进行 了更新 。
8、 对“基金 的信息披 露 ”相关 信息进行 了更新 。
9、 对“风险 揭示”相关 信息进 行了更新 。
10 、对“基金 合同的 内容摘要 ”相关信 息进行了 更新 。
11 、 对 “基金 托管协 议的内容 摘要 ”相关 信息进 行了 更新。
12 、 在“其 他应披露 事项”部 分相关信 息进行了 更新 ，披露了期 间涉及本 基金的公 告。
13 、对部分 表述进行 了更新。
前海开源基金管理有限公司
二〇一八年九 月一日
