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东方成长收益灵活配置混合(400013)

东方成长收益灵活配置混合:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
(2018 年第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:东方基金管理有限责任公司 
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 
 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 1 重要提示 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )由原东方 成长收益平衡混合型证券投资基金经中国证监会证券基金证监许可[2017]2236 号 文批准变更注册而来。本基金基金合同于2018年1月17日生效。 东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人” )保证《东方成长收 益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 (以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书” )的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册,但 中国证监会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值 及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件,自 主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险收益特 征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资 中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的 系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险, 基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金 投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。 本基金属于混合型基金,其预期收益及风险水平高于债券型基金和货币市场 基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。 本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中,股指期货、国债 期货均采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时, 微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时,股指期货、国债期货采 用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 2 平仓,可能给基金净值带来重大损失。此外,本基金还可能面临市场风险、基差 风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值 发生变化的风险;基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值 或套利效果,使之发生意外损益的风险;流动性风险既包括强制平仓风险也包括 流通量风险,即期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类 风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的。 本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中,可能带来以下风险: ①信用风险:基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程 中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基 金财产损失。


②利率风险:市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一 般而言,如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损 失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的 风险。


③流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持 证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性 风险。


④提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使 基金资产面临再投资风险。


⑤操作风险:基金相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺 陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交 易、交易错误、IT系统故障等风险。


⑥法律风险:由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不能 正常执行,导致基金财产的损失。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,了解本基金的风险收 益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金 是否和投资者的风险承受能力相适应。在投资人作出投资决策后,基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。








有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日 (财务数据未经审计) , 本招募说明书其他所在内容截止日为2018年7月17日。 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 3 一、基金合同生效日期 2018年1月17日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址:北京市西城区锦什坊街28号1-4层 邮政编码:100033 法定代表人:崔伟 成立日期:2004年6月11日 组织形式:有限责任公司 注册资本:叁亿元人民币 营业期限:2004年6月11日至2054年6月10日 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务; 中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80号 联系人:李景岩 电话:010-66295888 股权结构: 股东名称 出资金额(人民币) 出资比例 东北证券股份有限公司 19,200万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 8,100万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 2,700万元 9% 合


计 30,000万元 100% 内部组织结构: 股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险 控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责 制,下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和权益 投资部、研究部、固定收益部、量化投资部、专户投资部、市场部、产品开发部、 电子商务部、机构业务一部、机构业务二部、运营部、交易部、信息技术部、财东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 4 务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部、财 富管理部二十个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司; 公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的监察稽核工 作。 (二)基金管理人主要人员情况 1.董事会成员 崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中 心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外 汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼 党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现 任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉 林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司 董事长。 张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处 处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助 理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁、东证融达投资有限公司董事、副总 经理;现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监 事长。 何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评 估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部 财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理, 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东 北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融达投资有限公司董事,东证融 通投资管理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证 券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记,吉林省总会计师协会副会长,东 证融通投资管理有限公司董事长,东证融达投资有限公司董事,东证融汇证券资 产管理有限公司董事。 庄立明先生,董事,大学学历,会计师。历任河北省商业厅审计处,河北华 联商厦分店副经理,省贸易厅财审处,省商贸集团财审处(正科) ,省工贸资产经东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 5 营有限公司财务监督处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副 部长、财务监督部部长、副总会计师;现任河北省国有资产控股运营有限公司董 事、总会计师,兼任财达证券有限责任公司董事,华联发展集团有限公司董事。 董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份有 限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信 息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副 总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经 学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计 师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术 咨询委员会主任委员。 陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数 学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师; 现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公 司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省 法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海 南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科 技(中国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,中华全国 律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济, 科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全 法律组专家。 刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投 资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹 建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理,经理,东北证券股 份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公 司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经理。





2.监事会成员 赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 6 记、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸 资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书 记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运 营有限公司总裁、党委副书记、副董事长,兼任河北国控资本管理有限公司董事 长、党委书记,华北铝业有限公司副董事长。 杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构, 20余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理, 兼任监察稽核部总经理。 肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总 行;现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理。 3.高级管理人员 崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。 秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经大 学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间兼任人力资 源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有 限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公 司,曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经 理、总经理助理。 4.本基金基金经理 姓名 任职时间 简历 姚航 (女士) 2017年5月11日 至今 固定收益部副总经理,投资决策委员会委员,中国 人民大学工商管理硕士,14年证券从业经历。曾就职于 嘉实基金管理有限公司运营部。 2010年10月加盟东方基 金管理有限责任公司,曾任债券交易员、东方金账簿货 币市场证券投资基金基金经理助理、 东方多策略灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、 东方赢家保本混合型东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 7 证券投资基金基金经理、 东方保本混合型开放式证券投 资基金(于2017年5月11日起转型为东方成长收益平衡 混合型基金)基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混 合型证券投资基金(于2017年9月13日起转型为东方民 丰回报赢安混合型证券投资基金)基金经理、东方成长 收益平衡混合型证券投资基金(于2018年1月17日转型 为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金) 基金经 理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现 任东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、 东方成 长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方新 策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方金元 宝货币市场基金基金经理、 东方金证通货币市场基金基 金经理、 东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经 理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。 王然 (女士) 2017年5月11日 至今 研究部副总经理,投资决策委员会委员,北京交通 大学产业经济学硕士,10年证券从业经历,曾任益民基 金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究员。2010 年4月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任权益投资 部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员,东方策 略成长股票型开放式证券投资基金 (于2015年8月7日转 型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金) 基金经 理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于 2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券 投资基金)基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基 金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金(于 2017年5月11日转型为东方成长收益平衡混合型基金) 基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经 理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 8 (于2017年9月13日起转型为东方民丰回报赢安混合型 证券投资基金)基金经理、东方成长收益平衡混合型证 券投资基金(于2018年1月17日转型为东方成长收益灵 活配置混合型证券投资基金)基金经理,现任东方成长 收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方策略 成长混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方新兴成 长混合型证券投资基金基金经理、 东方新思路灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、 东方民丰回报赢安混合 型证券投资基金基金经理、 东方盛世灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、 东方合家保本混合型证券投资基 金基金经理、 东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经 理。 郭瑞 (先生) 2017年9月13日 至今 中国科学院研究生院概率论与数理统计硕士,7年 证券从业经历,曾任中国移动通信集团公司项目经理、 宏源证券股份有限公司北京资产管理分公司高级研究 员、润晖投资咨询(北京)有限公司高级研究员。2015 年8月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任权益投资 部研究员、 东方创新科技混合型证券投资基金基金经理 助理、 东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经 理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金(于2018 年1月17日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投 资基金) ,现任东方惠新灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、东方创新科技混合型证券投资基金基金经 理、 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、东方互联网嘉混合型证券投资基金基金经理、东方 人工智能主题混合型证券投资基金基金经理。 5.投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。 许文波先生,公司总经理助理,权益投资总监,投资决策委员会委员。吉林东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 9 大学工商管理硕士。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师;东北证券股 份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理;德邦基金管理有限 公司基金经理、投资研究部总经理。2018年4月加盟东方基金管理有限责任公司。 彭成军先生,公司总经理助理,固定收益投资总监,投资决策委员会委员, 清华大学数学硕士,11 年投资从业经历。曾任中国光大银行交易员,中国民生银 行金融市场部投资管理中心总经理助理、高级交易员。2017年11月加盟东方基金 管理有限责任公司。现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方添益 债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理。 蒋茜先生,权益投资部总经理,投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕 士,8 年证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、 天安财产保险股份有限公司研究总监、 渤海人寿保险股份有限公司投资总监。 2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。 刘志刚先生,量化投资部总经理,投资决策委员会委员。吉林大学数量经济 学博士,10 年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开 发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部 总经理、产品开发部总经理、投资经理、东方央视财经50指数增强型证券投资基 金(自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金)基金 经理。现任东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方利群混合型发起式证券 投资基金基金经理、东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 王然女士,简历请参见基金经理介绍。 姚航女士,简历请参见基金经理介绍。 6.上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基金托管人概况 1.基本情况 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 10 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行) 住所:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人:李国华 成立时间:2007年3月6日 组织形式:股份有限公司 注册资本:810.31亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484号 基金托管资格批文及文号:证监许可[2009]673号 联系人:马强 联系电话:010-68857221 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买 卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务; 提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限 责任公司(成立于2007年3月6 日)于 2012年1月21日依法整体变更为中国邮 政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政 储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原 中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义 务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持 服务“三农” 、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥邮政 网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质金融 服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。 (二)主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险 管理处、运营管理处等处室。现有员工22人,全部员工拥有大学本科以上学历及 基金从业资格,90%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 11 (三)基金托管业务经营情况 2009年7月23日, 中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行 业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第16家托管银 行。2012年7月19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获 得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经 营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健 全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产管 理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。 截至2018年6月30日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共80只。至 今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计 划、信托计划、银行理财产品(本外币) 、私募基金、证券公司资产管理计划、保 险资金、 保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系, 托管规模达41789.05 亿元。 (四)基金托管人的内部控制制度 1. 内部风险控制目标 作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2.内部风险控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控 制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险 控制处室,配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使 监督稽核的工作职权和能力。 3.内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员 具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控 制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效; 业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人员东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 12 负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、 独立。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1.监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示, 要求其限期纠正,同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用 的提取与开支情况进行检查监督。 2.监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进 行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基 金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人 进行解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。 四、相关服务机构 (一)直销机构 1.柜台交易 名称:东方基金管理有限责任公司直销中心 住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址:北京市西城区锦什坊街28号3层 法定代表人:崔伟 联系人:孙桂东 电话:010-66295921 传真:010-66578690 网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 13 2.电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业 务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:www.orient-fund.com 或www.df5888.com。 (二)其他销售机构 1、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 联系人:马强 传真:010-68857221 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 2、北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 3、东莞银行股份有限公司 住所:东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 办公地址:东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 法定代表人:廖玉林 联系人:陈幸 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电话:4001196228(全国) 、96228(广东省内) 网址:www.dongguanbank.cn 4、吉林银行股份有限公司 住所:吉林省长春市东南湖大路1817号 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 14 办公地址:吉林省长春市东南湖大路1817号 法定代表人:唐国兴 联系人:孟明 电话:0431-84992680 传真:0431-84992649 客服电话:400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 5、中国工商银行股份有限公司 住所:中国北京复兴门内大街55号 办公地址:中国北京复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 6、中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 7、中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 8、中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69号 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 15 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 9、中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 10、中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:李庆萍 客服电话:95558 网址:www.citicbank.com 11、安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 12、长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 16 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579或4008-888-999 网址:www.95579.com 13、东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 14、东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 15、东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 联系人:孙旭 电话:0769-22119348 客服电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号0769) 网址:www.dgzq.com.cn 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 17 16、方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 17、光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号3楼 法定代表人:周健男 联系人:戴巧燕 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 18、广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 19、国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 18 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 20、国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路178号 办公地址:安徽省合肥市寿春路178号 法定代表人:蔡咏 联系人:李蔡 电话:0551-68167423 传真:0551-68167431 客服电话: 95578 网址:www.gyzq.com.cn 21、海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市黄浦区广东路689号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-23219100 客服电话:021-95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com 22、恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特新城区新华东街111号 办公地址:内蒙古呼和浩特新城区新华东街111号 法定代表人:庞介民 联系人:罗俊峰 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 19 电话:0471-4972042 传真:0471-4961259 客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 23、华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 电话:0551-65161666 传真:0551-5161600 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 24、华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客服电话:96326(福建省外请先拨0591) 网址:www.hfzq.com.cn 25、华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路228号 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 20 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 26、华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967293 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 27、江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人:孙名扬 联系人:姜志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 28、联讯证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:0755-83331195 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 29、中泰证券股份有限公司 住所:济南市市中区经七路86号 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 21 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315125 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 30、上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021-53686888 传真:021-53686100,021-53686200 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 31、山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 32、申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 联系人:王叔胤 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 22 电话:021-33388252 传真:021-33388224 客服电话:95523或4008895523 网址:www.swhysc.com 33、申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址:疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20 楼 法定代表人:韩志谦 联系人:王叔胤 电话:021-33388252 传真:021-33388224 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 34、五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 办公地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 法定代表人:赵立功 联系人:马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 35、招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 电话:0755-82943666 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 23 传真:0755-829734343 客服电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 36、中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 37、中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com 38、中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 24 39、中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-6083 8888 传真:010-6083 6029 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 40、中信期货有限公司 住所: 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 (二期) 北座13层1301-1305 室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83201097 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 41、中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 传真:010-85679203 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 42、平安证券股份有限公司 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 25 住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048) 法定代表人:刘世安 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 43、东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人:魏庆华 联系人:夏锐 电话:010-66559079 传真:010-66555147 客服电话:95309 网址:www.dxzq.net 44、国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街95号 办公地址:四川省成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 45、中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座 法定代表人:陈有安 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 26 联系人:宋明 电话:010-66568450 传真:010-66568990 客服电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 46、中国民族证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区北四环中路27号5号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号5号楼 法定代表人:何亚刚 联系人:尚蓓 电话:010-59355497 传真:010-56437030 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 47、上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服务电话:400 820 2899 网址:www.erichfund.com 48、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 传真:0571-26698533 客户服务电话:400 076 6123 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 27 网址:www.fund123.cn 49、深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:400 678 8887 网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 50、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com 51、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人:其实 联系人:彭远芳 电话:021-54509998-2010 传真:021-64385308 客户服务电话:400 1818 188 网址:www.1234567.com.cn 52、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 28 办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人:闫振杰 联系人:宋丽冉 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客户服务电话:400 888 6661 网址:www.myfund.com 53、中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 电话:010-65807848 传真:010-59539806 客服电话:95162或400 888 8160 网址:www.cifco.net 54、北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人:申泽灏 电话:010-57418813 传真:010-57569671 客服电话:400 678 5095 网址:www.niuji.net 55、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#


办公地址: 北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727 室 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 29 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325282 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 56、浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 杭州市文二西路1号 903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人:凌顺平 联系人:刘晓倩 联系电话:0571-88911818 传真:0571-88910240 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 57、北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 电话:010-67000988 传真:010-67000988 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 58、上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 电话:021-50583533 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 30 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 59、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 联系电话:13501068175 传真:010-56810628 客服:4008980618 网址:www.chtfund.com 60、上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服:4008219031 网址:www.lufunds.com 61、北京虹点基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:胡伟 联系人:牛亚楠


联系电话:010-65951887 传真:010-65951887 客服:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 31 62、上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 联系电话:021-33323999-5611 传真:021-33323837 客服:400-820-2819 网址: www.chinapnr.com 63、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 联系电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com 64、上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系人:葛佳蕊 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 客服:4000178000 网址: www.lingxianfund.com 65、珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 32 法定代表人:肖雯 联系人:李孟军 联系电话:020-89629012 传真:020-89629011 66、大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱海涛 联系电话:021-20324158 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 67、海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址:上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com 68、上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 33 网址: www.66zichan.com 69、北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街11号A座1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址: www.fundzone.cn 70、凤凰金信(银川)投资管理有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 1402办公用房 办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲1号 朝来高科技产业园5号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话:010-58160168 传真:010-58160181 客服:400-810-5919 网址: www.fengfd.com 71、乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 联系电话:010-62062880 传真:010-82057741 客服:400-088-8080 网址: www.qiandaojr.com 72、深圳富济财富管理有限公司 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 34 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人:齐小贺 联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 73、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所: 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人:江卉 联系人:万容 电话:18910325400 传真:010-89189289 客户服务电话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816 网址:fund.jd.com 74、上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人:王翔 联系人:李鑫 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 75、一路财富(北京)信息科技股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 法定代表人:吴雪秀 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 35 联系人:徐越 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 网址: www.yilucaifu.com 76、上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com


77、嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 电话:010-85097570 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn


78、上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 36 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 79、奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 80、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人:高锋 联系人:李勇 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服务电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com 81、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋 23层1号、4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第 7栋23层1号、4号 法定代表人:陶捷 联系人:孔繁 电话:027-87006003*8020 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 37 传真:027-87006010 客户服务电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 82、济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 83、金惠家保险代理有限公司 住所:北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 办公地址:北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009 联系人:胡明哲 电话:15810201340 传真:028-62825388 客服电话:400-8557333 网址:www.jhjhome.com 84、和合期货有限公司 住所:山西省太原市迎泽区菜园东街2号 办公地址:山西省太原市迎泽区菜园东街2号 联系人:张基甲 电话:0351-7342798 传真:0351-7342538 客服电话:0351-7342798 网址:www.jijin.hhqh.com.cn 85、天津市凤凰财富基金销售有限公司 住所:天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607 办公地址:天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 38 联系人:孟媛媛 电话:18920017760 传真:022-23297867 客户服务电话:400-706-6880 网址:www.fhcfjj.com 86、泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 联系人:徐江 电话:18840800358 客服电话:400-0411-001 网址:www.haojiyoujijin.com (三)份额登记机构 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址:北京市西城区锦什坊街28号1-4层 法定代表人:崔伟 联系人:刘博睿 电话:010-66295824 传真:010-66578680 网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com (四)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 联系人:陆奇 电话:021-31358666 传真: 021-31358600 经办律师:黎明、陆奇 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 39 (五)会计师事务所和经办注册会计师 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市南京东路61号4楼 办公地址:北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层 法定代表人:朱建弟 联系人:朱锦梅 电话:010-68286868 传真:010-88210608 经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿 五、基金名称和基金类型 (一)本基金名称:东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 (二)本基金类型:混合型基金 (三)基金运作方式:契约型、开放式 六、基金的投资目标和投资方向 (一)投资目标 力争在股票、债券、现金等大类资产的灵活配置下,有效控制投资组合的风 险,追求长期资本增值和稳定收益。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行的 股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券(包括国 债、央行票据、金融债、政策性金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券、可交换债券、分离交 易的可转换债券等) 、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银行存款(包括 协议存款、定期存款及其他银行存款) 、同业存单、权证、股指期货、国债期货以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相 关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 40 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;投资于权证 的比例不超过基金资产净值的 3%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值 的5%。 七、基金的投资策略 本基金通过对类别资产的灵活配置,调整不同时期内基金的整体风险与收益 水平,并结合多种投资策略精选具有较高投资价值的股票和债券,获得基金的长 期稳定增值。 (一)类别资产配置 本基金根据各类资产的市场趋势和收益风险水平进行分析,对股票、债券和 货币市场工具等类别的资产进行动态调整,采用多因素分析框架,综合考虑宏观 经济因素、市场估值因素、政策因素、市场情绪因素等进行基金的大类资产配置。 (二)股票投资策略 本基金灵活运用多种投资策略,多维度分析股票的投资价值,充分挖掘市场 中潜在的投资机会,实现基金的投资目标。其中,本基金综合运用行业配置及优 化选股等策略,采用自上而下和自下而上相结合的分析框架,对行业成长性和企 业成长性进行分析,进而把握个股的投资机会。 1.行业配置 本基金采用自上而下和自下而上相结合的方式确定行业配置,在投资管理过 程中,根据宏观经济运行形式及各行业自身运行特征对行业配置进行动态调整。 自上而下的行业配置策略是指通过深入分析宏观经济运行指标和各行业自身 周期性变化特征以及在国民经济发展中的地位等,确定具有投资价值的重点行业。 自下而上的行业配置是指通过行业自身的景气分析、成长能力、盈利趋势、 市场估值等因素确定重点投资的行业。 2.优化选股 本基金管理人结合案头分析与上市公司实地调研,对列入研究范畴的股票进 行全面系统地分析和评价,建立本基金的备选股票库。主要通过成长能力、盈利 能力、估值水平、发展潜力等方面考察股票的投资可行性。 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 41 (1)成长能力较强 本基金认为,企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力, 因此,本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率 指标来考量公司的历史成长性,作为判断公司未来成长性的依据。 主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标,主营业务收入的增长 所隐含的往往是企业市场份额的扩大,体现公司未来盈利潜力的提高,盈利稳定 性的加大,公司未来持续成长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期 的主营业务收入与上年同期的比较,并与同行业相比较。 净利润是一个企业经营的最终成果,是衡量企业经营效益的主要指标,净利 润的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公司最 新报告期的净利润与上年同期的比较,并与同行业相比较。 经营性现金流量反映的是公司的营运能力,体现了公司的偿债能力和抗风险 能力。本基金主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较, 并与同行业相比较。 (2)盈利质量较高 本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率(经营现金净流量/ 净利润)指标来考量公司的盈利能力和质量。 总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标,也是衡量企业总资 产盈利能力的重要指标;净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率,净资 产收益率较高且保持增长的公司,能为股东带来较高回报。本基金考察上市公司 过去两年的总资产报酬率和净资产收益率,并与同行业平均水平进行比较。 盈利现金比率,即经营现金净流量与净利润的比值,反映公司本期经营活动 产生的现金净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大,一般说明公司盈利质 量就越高。本基金考察上市公司过去两年的盈利现金比率,并与同行业平均水平 进行比较。 此外,本基金还将关注上市公司盈利的构成、盈利的主要来源等,全面分析 其盈利能力和质量。 (3)未来增长潜力强 公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此,在关注上市公司历史 成长性的同时,本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对上市公司未东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 42 来一至三年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行预测,并对其可能性进行 判断。 (4)估值水平合理 本基金将根据上市公司所处的行业,采用市盈率、市净率等估值指标,对上 市公司股票价值进行动态评估,分析该公司的股价是否处于合理的估值区间,以 规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。 (5)本基金按以上标准建立备选股票库后,综合考察以下几个方面,构建核 心股票池: 1)具有良好的公司治理,规范的内部管理 建立良好公司治理结构是公司高效、持续发展的基本保证,是衡量公司管理 风险最重要的因素。管理层是否具备清晰的战略目标和有效的执行能力,以及是 否具有专业素质和积极进取的执着精神,对公司的长期增长起到至关重要的作用; 治理层对公司的战略方向以及管理层履行经营管理责任负有监督责任,治理层是 否拥有足够的独立性,并切实履行其指导监督的职责对公司的持久健康发展起到 引领作用。因此,股东构成是否合理;董事会的构成及其权利义务是否明晰;公 司是否建立了对管理层有效的激励和约束机制;公司是否重视中小股东利益的维 护;管理层是否具有良好的诚信度;管理层是否稳定等等对于公司治理结构和内 部管理的分析是判断上市公司未来可持续发展能力与潜力的关键。 2)高效灵活的经营机制 本基金关注公司管理层对企业的长期发展是否有着明确的方向和清晰的经营 思路及对未来经营中或将遇到的风险因素是否有足够的认识和完善的应对措施。 公司经营管理的效率如何,是否能够根据市场变化及时调整经营策略;公司的营 销机制是否灵活,是否具有较强的市场开拓能力;是否能够灵活利用技术创新、 营销管理、成本控制、投融资管理、薪酬体系、战略合作等手段建立企业优势等。 3)具备一定竞争壁垒的核心竞争力 本基金将重点观察这类企业是否拥有领先的核心技术,该核心技术是否具备 一定的竞争壁垒;是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力;未来公司主业 的产品线是否存在进一步延伸的可能;是否在所属的细分行业已经拥有较高的市 场份额、较为强大的品牌和良好的口碑等。这类企业虽然充分参与市场竞争,但 因其具备某一项或某几项核心竞争力的突出优势,能维持业务稳定增长并有能力东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 43 逐步巩固其行业地位。 4)符合经济转型下产业结构调整方向和国家产业发展政策 微观个体经济的发展离不开宏观经济发展环境及发展趋势,在经济结构调整、 产业升级的背景下,符合这一潮流的公司将具有更旺盛的生命力和更持久的发展 潜力。因此,本基金还将重点关注上市公司的主营业务,是否符合经济结构调整 方向;是否受益于国家产业发展政策等。 经过上述筛选确定的股票池,将成为最终可投资的股票池,据此进行实际的 股票投资。本基金管理人的指数与量化投资部风险绩效评估小组将定期对投资组 合的行业偏离度等各项指标进行评估,作为基金经理调整投资组合的依据之一。 (三)债券投资策略 1.久期调整策略 本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判 断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产组合 的久期值,达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时, 本基金将延长所持有的债券组合的久期值,从而可以在市场利率实际下降时获得 债券价格上升所产生的资本利得;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩 短组合久期,以避免债券价格下降带来的资本损失,获得较高的再投资收益。 2.期限结构策略 在目标久期确定的基础上,本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的 合理预期,调整组合的期限结构策略,适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策 略等,在短期、中期、长期债券间进行配置,以从短、中、长期债券的相对价格 变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时,采取子弹策略;当预期收益率曲线 变平时,采取哑铃策略;当预期收益率曲线不变或平行移动时,采取梯形策略。 3.类属资产配置策略 本基金结合宏观经济因素、市场估值因素、政策因素、市场情绪因素等分析 各类资产的市场趋势和收益风险水平,通过对国内外宏观经济状况、市场利率走 势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进行综合分析,在目标久期控制及 期限结构配置基础上,采取积极投资策略,确定类属资产的最优配置比例。 (四)权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 44 证定价模型,深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合理定 价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎投资,追求较 稳定的当期收益。 (五)资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用 研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得 长期稳定收益。 (六)股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目 的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势 的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配, 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 (七)国债期货的投资策略 本基金对国债期货的投资以套期保值、回避市场风险为目的。结合国债市场 交易情况和期货市场的收益性、流动性等情况,通过多头或空头套期保值操作, 获取超额收益。 八、基金的业绩比较基准 沪深300指数收益率×30%+中债总全价指数收益率×70%。 本基金选择沪深300指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。 沪深300 指数样本覆盖了沪深市场60%左右的市值,具有良好的市场代表性和可投资性。 本基金选择中债总全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债 总全价指数样本具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易 所市场等) 、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等) ,是 中国目前最权威,应用也最广的指数。中债总总全价指数的构成品种基本覆盖了 本基金的债券投资标的,反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较 基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整 本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 45 一致并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。 九、基金的风险收益特征 本基金属于混合型基金,其预期收益及风险水平高于债券型基金和货币市场 基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。 十、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日(财务数据未经审计) 。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 18,129,750.50 22.15 其中:股票


18,129,750.50 22.15 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


15,376,600.00 18.79 其中:债券


15,376,600.00 18.79 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


30,380,135.19 37.12 其中:买断式回购的买入 返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合 计


17,536,993.80 21.43 8 其他资产


409,791.28 0.50 9 合计





81,833,270.77





100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 1,778,400.00 2.21 B 采矿业 - - C 制造业 16,351,350.50 20.36 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 46 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 18,129,750.50 22.57 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000538 云南白药 50,000 5,348,000.00 6.66 2 000651 格力电器 80,000 3,772,000.00 4.70 3 600585 海螺水泥 100,000 3,348,000.00 4.17 4 002311 海大集团 99,955 2,109,050.50 2.63 5 002714 牧原股份 40,000 1,778,400.00 2.21 6 002456 欧菲科技 110,000 1,774,300.00 2.21 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 4,001,200.00 4.98 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 6,441,900.00 8.02 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 4,933,500.00 6.14 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 15,376,600.00 19.14 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 47 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 10180042 9 18京国资 MTN001 50,000 4,933,500.00 6.14 2 170410 17农发10 40,000 4,001,200.00 4.98 3 124178 PR集城投 90,000 3,516,300.00 4.38 4 112298 15新证债 30,000 2,925,600.00 3.64 5 - - - - - 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本基金所持有的格力电器(000651)于 2017年7月26日公告:公司近 日收到中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称“广东证监局”)对公司 董事徐自发先生下达的行政监管措施决定书《关于对徐自发采取出具警示函措施 的决定》 ( 〔2017〕39 号,以下简称“《决定书》”) , 《决定书》的主要内容为: “徐自发,经查,你于2015年6月起至今任格力电器董事。2016年11月24日, 你通过交易所集中竞价交易的方式买入格力电器股票 575,300 股,成交均价为 26.39 元/股,成交金额 1518.22 万元。2017 年 5 月 22 日,你再次通过交易所集 中竞价交易的方式,卖出格力电器股票400,825股,成交均价为33.45元/股,成 交金额 1340.76 万元。你作为格力电器的董事,将持有的格力电器股票在买入后 不足 6 个月卖出,违反了《证券法》第四十七条的规定,现对你采取出具警示函东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 48 的监管措施。你应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,严格规范买卖上市公 司股票行为,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。”公司同时给出相 关说明:“徐自发先生于 2017 年 5 月 22 日通过深圳证券交易所集中竞价交易系 统减持了本公司部分股份。减持过程中,因其委托某券商营业部客户经理对短线 交易相关法律法规理解偏差,出现本次短线交易。公司已于 2017 年 5 月 27 日对 相关情况进行了公告(公告编号:2017-020) ,徐自发先生因本次短线交易产生的 收益2,829,824.5元已经收归公司所有。” 格力电器于2017年10月19日公告:公司董事徐自发先生于 2017 年 10 月 18 日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会” ) 《调查通知书》 (编号: 粤证调查通字 170202 号 ), 该通知书内容为“因涉嫌违反证券法律法 规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你立案调查,请予 以配合。 ”


以上事项不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。 本基金决策依据及投资程序: ①研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的 研究,形成有关的各类报告,为本基金的投资管理提供决策依据。 ②投资决策委员会定期召开会议,讨论本报告期内本基金投资的前十名股票 中,没有投资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。 ③基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身的分析 判断,形成基金投资计划,主要包括行业配置和投资组合管理。 ④交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,统一进行具体品种的交易; 基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。 ⑤投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施,监 察稽核部、风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。 本基金投资格力电器主要基于以下原因:长期来看,空调行业还有较大的成 长空间,竞争格局优良,格力电器作为行业龙头具备强大的品牌优势,空间尚大。 短期来看, 地产2017年正增长滞后一年对空调仍然是正贡献, 目前渠道库存较低, 内销量不必过忧,格力同时作为竞争优势明显的龙头企业销量增速有望高于行业; 同时格力18年出厂均价提升较确定,毛利率有望提升,业绩稳定增长无忧。对标 国际国内同行,公司处于估值折价;历史上分红率高,今年有望继续维持高分红,东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 49 极具价值属性。 本基金所持有 15 新证债(112298.SZ)于 2017 年 5 月 31 日对外公告了被行 政处罚的事宜。中国证监会于 2017 年 5 月 31 日发布公告,公告称,在新时代证 券股份有限公(以下简称“公司” )担任怀集登云汽配股份有限公司(以下简称“登 云股份” )首次公开发行股票并在中小板上市(IPO)的保荐机构履职过程中,公 司未勤勉尽责,未发现登云股份申请文件存在虚假记载、重大遗漏以及相关公司 与登云股份的关联交易,且公司出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载的行 为,违反了《证券法》第十一条第二款的规定,构成《证券法》第一百九十二条 所述“保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行 其他法定职责”的行为, 公司被证监会责令改正, 给予警告, 没收业务收入1676.96 万元,并处以 1676.96 万元罚款。此项目保荐代表人程天雄、王玮、郭纪林被证 监会给予警告,并分别处以30万及15万罚款。 本基金决策依据及投资程序: ①研究:本基金的投资研究主要依托于公司整体的研究平台,由研究部负责, 采用自上而下和自下而上相结合的方式。通过对全球宏观经济形势、中国经济发 展趋势进行分析,深入研究国家宏观经济走势、政策走向和利率变化趋势;通过 对信用利差的分析判断,可转债的投资价值分析等,深入研究各类债券合理的投 资价值。在全面深入研究的基础上,提出大类资产配置建议、目标久期建议、类 属资产配置建议等。 ②资产配置决策:投资决策委员会依据上述研究报告,对基金的资产配置比 例、目标久期设定等提出指导性意见。基金经理基于投研部门的投资建议,根据 自己对未来一段时期内宏观经济走势的基本判断,对基金资产的投资,制定月度 资产配置和久期设置计划,并报投资决策委员会审批,审批通过,方可按计划执 行。


③组合构建:大类资产配置比例范围及目标久期设定范围确定后,基金经理 参考研究员的投资建议,结合自身的研究判断,决定具体的投资品种并决定买卖 时机,其中重大单项投资决定需经投资总监或投资决策委员会审批。


④交易执行:交易管理部负责具体的交易执行,依据基金经理的指令,制定 交易策略,统一执行证券投资组合计划,进行具体品种的交易。 ⑤风险监控:本基金管理人各相关业务部门对投资组合计划的执行过程进行东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 50 监控,定期向风险控制委员会汇报。风险控制委员会根据风险监控情况,责令投 资不规范的基金经理进行检讨,并及时调整。 ⑥风险绩效评估:风险管理部定期和不定期对基金的投资进行风险绩效评估, 并提供相关报告,使投资决策委员会和基金经理能够更加清楚组合承担的风险水 平以及是否符合既定的投资策略,并了解组合是否实现了投资预期、组合收益的 来源及投资策略成功与否。基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整和优化投 资组合。 ⑦组合调整:基金经理将依据宏观经济状况、证券市场和上市公司的发展变 化,以及组合风险与绩效的评估结果,结合基金申购和赎回的现金流量情况,对 投资组合进行动态调整,使之不断得到优化。 本基金投资15新证债主要基于以下原因:


新时代证券有限责任公司是一家专业化、全国性的综合类证券公司。公司由 资产质量优良、资金实力雄厚的股东出资而成。注册地为北京市。公司下属39家 证券营业部,分布在全国25个城市,遍及北京、上海、天津、重庆、内蒙古、河 南、河北、山东、江苏、浙江、湖南、湖北、福建、四川、广东等全国15个省、 自治区和直辖市,形成辐射全国、布局合理的客户服务和营网络。主营业务范围 为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证 券承销与保荐;证券自营等。16 年,公司期权业务快速增长,信用业务也得到大 力推动,截止 16年末,公司融资融券余额36.58亿元,公司主要业务得到均衡发 展,整体收入结构得以优化。经过多年运作,公司秉承稳健与创新相结合、个人 绩效与团队精神相统一的宗旨,以先进的组织结构、完备的治理模式、一流的人 伍、丰富的业务经验,构建了崭新的组织体系、业务运行模式和内控机制,促使 各项业务不断取得经营佳绩。 15 新证债的债项评级为AA, 主体评级为AA, 表明发行人偿还债务的能力较强, 受不利经济环境的影响不大,违约风险较低。 除上述情况外,本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在 被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 (3)其他资产构成 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 51 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 95,850.75 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 305,094.13 5 应收申购款 8,846.40 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 409,791.28 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一) 基金净值表现 本期报告期内基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值 增长 率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018.01.17-2018.03.31 -1.39% 0.49% -1.51% 0.36% 0.12% 0.13% 2018.04.01-2018.06.30 -1.57% 0.34% -1.81% 0.35% 0.24% -0.01% (二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 52 注:本基金基金合同于2018年1月17日生效,截至报告期末,本基金合同生 效不满六个月,仍处于建仓期。 十二、费用概览 (一)管理费率: 本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的1.30%年费率计提。 (二)托管费率: 本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售 管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关规定 以及《东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法 规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要内 容如下: (一)在“重要提示”中,增加了“基金合同生效时间” 、 “招募说明书有关 财务数据和财务净值的截止日期” 、 “其他内容的截止日期”以及本基金召开持有 人大会及转型的相关情况。 (二)在“第三部分 基金管理人”中,对基金管理人的相关内容进行了更新。 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金





























招募说明书(更新)摘要(2018 年第1 号) 53 (三)在“第四部分 基金托管人”中,对基金托管人的相关内容进行了更新。 (四)在“第五部分 相关服务机构”中,更新了相关服务机构的信息。 (五)在“第九部分 基金的投资”中,增加了“基金的投资组合报告”的内 容,截止日期为 2018 年 6 月 30 日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金 托管人复核,但未经审计。 (六)增加“第十部分 基金的业绩” ,该部分内容均按照有关规定编制,并 经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。 (七)在“第十七部分 风险揭示”中,增加了资金前端额度控制的相关风险 提示 (八) 在 “第二十二部分 其他应披露事项” 中, 增加了从基金合同生效日2018 年 1 月 17 日到本次《招募说明书(更新) 》截止日 2018 年 7 月 17 日之间的信息 披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明 书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管 理有限责任公司网站www.orient-fund.com。



































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2018年8月