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永兴债C(161824)

永兴债C:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告























































更新 招募说明书 摘要 1 银华永兴纯债 债券型发起 式证券投资 基金 (LOF ) 更新 招 募说 明书 摘要 (2018 年第2 号) 基金管理人 : 银华基金管理股份有限公 司 基金托管人 :中国建设银行股份有限公 司
























































更新 招募说明书 摘要 2 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于 2012 年 11 月 28 日证监许可【2012 】1593 号文核准募集。 本基金基金合同生效日期为2013 年1 月 18 日。 根据基金合同的有关规定,本基金基金合同生效已达 到 3 年期届满日,即 2016 年 1 月 18 日,本基金无需召开基金份额持有人大会,已自 动转换为上市开 放式基金(LOF ),基金名称变更为“银华永兴纯债债券 型发起式证券投资基金 (LOF )”。 基金 管理 人保 证 本招 募 说明 书 的内 容真 实、 准 确、 完 整。 本 招募 说 明书 经 中国 证监 会核 准, 但中 国 证监 会 对本 基金 募集 的 核准 , 并不 表明 其对 本 基金 的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券 投资 基金 (以 下简 称“ 基金 ”) 是一 种长 期投 资工 具, 其主 要功 能是 分 散投 资, 降低 投资 单一 证 券所 带 来的 个别 风险 。 基金 不 同于 银行 储蓄 和 债券 等 能够 提供 固定 收益 预期 的 金融 工 具, 投资 人购 买 基金 , 既可 能按 其持 有 份额 分 享基 金投 资所 产生 的收 益 ,也 可 能承 担基 金投 资 所带 来 的损 失。 投资 人 应当 充 分了 解基 金定 期定 额投 资 和零 存 整取 等储 蓄方 式 的区 别 。定 期定 额投 资 是引 导 投资 人进 行长 期投 资、 平 均投 资 成本 的一 种简 单 易行 的 投资 方式 。但 是 定期 定 额投 资并 不能 规避 基金 投 资所 固 有的 风险 ,不 能 保证 投 资人 获得 收益 , 也不 是 替代储蓄的等效理财方式。 基金 分为 股票 基 金、 混 合基 金 、债 券基 金、 货 币市 场 基金 等 不同 类 型, 投 资人 投资 不同 类型 的基 金 将获 得 不同 的收 益预 期 ,也 将 承担 不同 程度 的 风险 。 一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。 本基金按照基金份额初始面值 1.00 元发售,在市场波动等因素的影响下, 基金份额净值可能低于基金份额初始面值。 本基 金投 资于 证 券市 场 ,基 金 净值 会因 为证 券 市场 波 动等 因 素产 生 波动 , 投资 人在 投资 本基 金前 , 需充 分 了解 本基 金的 产 品特 性 ,充 分考 虑自 身 的风 险





















































更新 招募说明书 摘要 3 承受能力,理性判 断市场,并 承担基金投 资中出现的 各类风险,包 括市场风 险、 管理 风险 、流 动性 风 险、 合 规性 风险 、操 作 和技 术 风险 、本 基金 的 特定 风 险。 本基 金为 债券 型基 金 ,属 于 证券 投资 基金 中 预期 收 益和 预期 风险 较 低的 基 金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 本基 金为 发起 式 基金 , 在基 金 募集 时, 基金 管 理人 将 运用 公 司固 有 资金 分 别认购本基金永兴A 份额、永兴B 份额的金额均不低 于1000 万元,认购的永兴 A 份额、永兴 B 份额持有期限均不低于三年。但基金管 理人对本基金的发起认 购, 并不 代表 对本 基金 的 风险 或 收益 的任 何判 断 、预 测 、推 荐和 保证 , 发起 资 金也 并不 用于 对投 资者 投 资亏 损 的补 偿, 投资 者 及发 起 份额 认购 人均 自 行承 担 投资风险。截止2016 年1 月18 日,基金管理人的发起资金已持有所认购的本基 金份 额满 三年 时间 ,基 金 管理 人 将根 据自 身情 况 决定 是 否继 续持 有已 认 购的 本 基金份额,届时基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。 本基金转型前的 永兴 A (基金份额简称:永兴 A,基金代码:161824 )已转 为银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF )场外的 C 类份额,场外的永 兴 B (基金份额简称:永兴 B,基金代码:150116 )已转为银华永兴纯债债券型 发起式证券投资基金(LOF )场外的 A 类份额,且均登记在注册登记系统下;本 基金场内的永兴 B(基金份额简称:永兴 B,基金代码:150116 )份额已转为银 华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)场内的 A 类份额,仍登记在证券 登记结算系统下。 投资 人在 进行 投 资决 策 前, 请 仔细 阅读 本基 金 的招 募 说明 书 及基 金 合同 , 了解 本基 金的 风险 收益 特 征, 并 根据 自身 的投 资 目的 、 投资 期限 、投 资 经验 、 资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金 管理 人承 诺 以恪 尽 职守 、 诚实 信用 、谨 慎 勤勉 的 原则 管 理和 运 用基 金 资产 ,但 不保 证本 基金 一 定盈 利 ,也 不保 证最 低 收益 。 本基 金的 过往 业 绩及 其 净值 高低 并不 预示 其未 来 业绩 表 现。 基金 管理 人 所管 理 的其 它基 金的 业 绩并 不 构成对本基金业绩 表现的保证 。基金管理 人提醒投资 人基金投资的 “买者自 负”原则,在做出 投资决策后 ,基金运营 状况与基金 净值变化引致 的投资风 险,由投资人自行负担。
























































更新 招募说明书 摘要 4 投资 人应 当通 过 基金 管 理人 或 具有 基金 销售 业 务资 格 的其 他 机构 购 买和 赎 回基 金, 基金 代销 机构 名 单详 见 本招 募说 明书 、 本基 金 的基 金份 额发 售 公告 以 及相关公告。 本招 募说 明书 (更 新) 所载 内容 截止 日为2018 年 7 月 18 日,有关净值表现 截止日为2018 年6 月 30 日,所披露的投资组合为2018 年第2 季度的数据(财 务数据未经审计)。 一 、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称 银华基金管理股份有限公司 注册地址 广东省深圳市深南大道6008 号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2办公楼15 层


法定代表人 王珠林 设立日期 2001 年5 月28 日 批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7 号 组织形式 股份有限公司 注册资本 2.222 亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-581630 00 传真 010-58163090 银华基金管理有限公司成立于2001 年5月28 日, 是经 中 国证 监会 批准 (证 监 基金字[2001]7 号文 ) 设立 的全 国性 资产 管理 公司 。 公司 注册 资本 为2.222 亿元人 民币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资 比例44.10% ) 、第 一创 业 证券股份有限公司 ( 出 资 比 例26.10% ) 、 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 出 资 比 例 18.90% ) 、山 西海 鑫实 业股 份有 限公 司( 出资 比例0.90% ) 、 杭州 银华 聚义 投资 合 伙企 业 (有 限合 伙) (出 资比 例3.57% ) 、 杭州 银华 致信 投资 合伙 企业 (有 限合 伙) (出资比例3.20% ) 及杭 州银 华汇 玥投 资合 伙企 业 (有 限合 伙) (出 资比 例3.22%)。 公司的主要业务是基金募集、 基金销售、 资产管理及中国证监会许可的其他业务。 公司注册地为广东省深圳市。 银华基金管理有限公司的法定名称已于2016 年8 月9 日起变更为 “银华基金管理股份有限公司 ”。 公司治理结构完善, 经营 运作 规范 , 能够 切实 维护 基金 投资 人的 利益 。 公司





















































更新 招募说明书 摘要 5 董事 会下 设 “战 略委 员会 ” 、 “风 险控 制委 员会 ” 、 “薪 酬与 提名 委员 会” 、 “审 计委 员会 ” 四个 专业 委员 会, 有针 对性 地研 究公 司在 经营 管理 和基 金运 作中 的相 关情 况, 制定 相应 的政 策, 并充 分发 挥独 立董 事的 职能 , 切实 加强 对公 司运 作的 监督 。 公司监事会由4 位 监事 组成 , 主要 负责 检 查公 司的 财务 以及 对公 司 董事 、高 级管理人员的行为进行监督。 公司 具 体经 营管 理由 总经 理 负责 ,公 司根 据经 营 运作 需要 设置 投资 管理 一 部、投资管理二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、养老金投资部、 FOF投资管理部、研 究部、市场营销部、机构业务部、养 老金业务部、交易管理 部、 风险 管理 部、 产品 开发 部、 运作 保障 部、 信息 技术 部、 互联 网金 融部 、 战略 发展 部、 投资 银行 部、 监察 稽核 部、 人力 资源 部、 公司 办公 室、 行政 财务 部、 内 部审计部、 深圳管理部等25个职 能部 门, 并设 有北 京分 公司 、 青岛 分公 司和 上海 分公 司。 此外 , 公司 设立 投资 决策 委员 会作 为公 司投 资业 务的 最高 决策 机构 , 同 时下设“主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化 和境外投资决策、养老 金投资决策及基金中基金投资决策” 五个专门委员会。 公司投资决策委员会负责 确定公司投资业务理念、投资政策及投资决 策流程和风险管理。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师, 甘肃省证券公司发行部经理, 中国蓝星化学工业总公司处长, 蓝星清洗股份有限 公司 董事 、 副总 经理 、 董事 会秘 书, 西南 证券 副总 裁, 中国 银河 证券 副总 裁, 西 南证 券董 事、 总裁 ; 还曾 先后 担任 中国 证监 会发 行审 核委 员会 委员 、 中国 证监 会 上市公司并购重组审核委员会委员、 中国证券业协会投资银行业委员会委员、 重 庆市证券期货业协会会长。 现任公司董事长, 兼任中国上市公司协会并购融资委 员会执 行主 任、 中国 证券 业协 会绿 色证 券专 业委 员会 副主 任委 员、 中国 退役 士兵 就业创业服务促进会副理事长、 中证机构间报价系统股份有限公司董事、 中国航 发动力股份有限公司独立董事、 北汽福田汽车股份有限公司独立董事、 财政部资 产评估准则委员会委员。 钱龙 海先 生: 董事 , 经济 学硕 士。 曾任 北京 京放 投资 管理 顾问 公司 总经 理助 理; 佛山 证券 有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限 公司 党委 书记 、





















































更新 招募说明书 摘要 6 董事 、 总裁 , 兼任 第一 创业 投资 管理 有限 公司 董事 长, 第一 创业 摩根 大通 证券 有 限责任公司董事; 并任中国证券业协会第五届理事会理事, 中国证券业协会投资 银行业 务委员会第五届副主任委员,深圳市证券业协会副会长。 李福春先生:董事,中共党员,研究生 ,高级工程师。曾任一汽集团公司发 展部 部长 、 吉林 省经 济贸 易委 员会 副主 任、 吉林 省发 展和 改革 委员 会副 主任 、 长 春市 副市 长、 吉林 省发 展和 改革 委员 会主 任、 吉林 省政 府秘 书长 。 现任 东北 证券 股份有限公司董事长、党委书记。 吴坚 先生 : 董事 , 中共 党员 。 曾任 重庆 市经 济体 制改 革委 员会 主任 科员 , 重 庆市证券监管办公室副处长, 重庆证监局上市处处长, 重庆渝富资产经营管理集 团有限公司党委委员、 副总经理, 重庆东源产业投资股份有限公司董事长, 重庆 机电股份有限公司 董事 , 重庆 上市 公司 董事 长协 会秘 书长 , 西南 证券 有限 责任 公 司董 事, 安诚 财产 保险 股份 有限 公司 副董 事长 , 重庆 银海 融资 租赁 有限 公司 董事 长, 重庆 直升 机产 业投 资有 限公 司副 董事 长, 华融 渝富 股权 投资 基金 管理 有限 公 司副 董事 长, 西南 药业 股份 有限 公司 独立 董事 , 西南 证券 股份 有限 公司 董事 , 西 南证券股份有限公司副总裁。 现任西南证券股份有限公司董事、 总裁、 党委副书 记, 重庆 股份 转让 中心 有限 责任 公司 董事 长, 西证 国际 投资 有限 公司 董事 长, 西 证国际证券股份有限公司董事会主席, 重庆仲裁委仲裁员, 重庆市证券期货业协 会会长。 王立 新先 生: 董事 , 总经 理, 经 济学 博士 , 中国 证券 投资 基金 行业 最早 的从 业者 , 已从 业20 年。 他参 与创 始的 南方 基金 和目 前领 导的 银华 基金 是中 国优 秀的 基金 管理 公司 。 曾就 读于 北京 大学 哲学 系、 中央 党校 研究 生部 、 中国 社会 科学 院 研究 生部 、 长江 商学 院EMBA 。 先后 就职 于中 国工 商银 行总 行、 中国 农村 发展 信托 投资 公司 、 南方 证券 股份 有限 公司 基金 部; 参与 筹建 南方 基金 管理 有限 公司 , 并 历任南方基金研究开发部、 市场拓展部总监。 现任银华基金管理股份有限公司总 经理 、 银华 财富 资本 管理 (北 京) 有限 公司 董事 长。 此外 , 兼任 中国 基金 业协 会 理事、香山论坛发起理事、秘书长、 《中国证券投资基 金 年鉴 》副 主编 、北 京大 学校 友会 理事 、 北京 大学 企业 家俱 乐部 理事 、 北京 大学 哲学 系系 友会 秘书 长、 北 京大学金融校友联合会副会长。
























































更新 招募说明书 摘要 7 郑秉文先生:独立董事,经济学博士,教授 ,博士生导师,曾任中国社会科 学院研究生院副院长, 欧洲所副所长, 拉美所所长和美国所所长。 现任第十三届 全国 政协 委员 , 中国 社科 院世 界社 保研 究中 心主 任, 研究 生院 教授 、 博士 生导 师, 政府特殊津贴享受者, 人力资源和社会保障部咨询专家委员会委员, 保监会重大 决策咨询委员会委员, 在北京大学、 中国人民大学、 国家 行政学院、 武汉大学等 十几所大学担任客座教授。 刘星 先生 : 独立 董 事, 管理 学博 士, 重庆 大学 经济 与工 商管 理学 院会 计学 教 授、 博士 生导 师、 国务 院 “政 府特 殊津 贴” 获得 者, 全国 先进 会计 (教 育) 工作 者, 中国 注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 现任 中国 会计 学会 理事 , 中国 会计 学会 对 外学术交流专业委员会副主任, 中国会计学会教育分会前任会长, 中国管理现代 化研究会常务理事,中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。 邢冬 梅女 士: 独立 董事 , 法律 硕士 , 律师 。 曾任 职于 司法 部中 国法 律事 务中 心(后更名为信利律师事务所) , 并历 任北 京市 共和 律师 事务 所合 伙人 。 现任 北京 天达共和律师事务所管理合伙人、 金融部负责人, 同时兼任北 京朝阳区律师协会 副会长。 封和 平先 生: 独立 董事 , 会计 学硕 士, 中国 注册 会计 师 。 曾任 职于 财政 部所 属中华财务会计咨询公司,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人, 普华永道会计师事务所合伙人、 北京主管合伙人, 摩根士丹利中国区副主席; 还 曾担任中国证监会发行审核委员会委员、 中国证监会上市公司并购重组审核委员 会委 员、 第29届奥运会北京奥组委财务顾问。 现任普华永道高级顾问, 北京注册 会计师协会第五届理事会常务理事。 王芳 女士 : 监事 会主 席, 西南 政法 大学 法学 硕士 及清 华五 道口 金融EMBA 。 2000 年至2004 年9月就职于大鹏 证券有限责任公司法律部,2004 年10月至今历任第一 创业证券有限责任公司首席律师、 法律合规部总经理、 合规总监 、 副总裁。 现任 第一创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总监。 李军 先生 : 监事 , 管理 学博 士。 曾任 四川 省农 业管 理干 部 学院 教师 , 西南 证 券股份有限公司成都证券营业部咨询部分析师、 高级客户经理、 总经理助理、 业 务总 监, 西南 证券 股份 有限 公司 经纪 业务 部副 总经 理。 此外 , 还曾 先后 担任 重庆 市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处 长、 企业 管理 三处 副





















































更新 招募说明书 摘要 8 处长 、 企业 管理 二处 处长 、 企业 管理 三处 处长 , 并曾 兼任 重庆 渝富 资产 经 营管理 集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经理。 龚飒 女士 : 监事 , 硕士 学历 。 曾任 湘财 证券 有限 责任 公司 分支 机构 财务 负责 人, 泰达 荷银 基金 管理 有限 公司 基金 事业 部副 总经 理, 湘财 证券 有限 责任 公司 稽 核经 理, 交银 施罗 德基 金管 理有 限公 司运 营部 总经 理, 银华 基金 管理 股份 有限 公 司运作保障部总监。现任公司机构业务部总监。 杜永 军先 生: 监事 , 大专 学历 。 曾任 五洲 大酒 店财 务部 主 管, 北京 赛特 饭店 财务部主管、主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。 周毅先生:副总经理。硕士学位,曾任美国普华永道金融服 务部部门经理、 巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职, 曾任银华全球 核心优选证券投资基金、 银华沪深300 指数证券投资基金 (LOF ) 及银 华抗 通胀 主 题证券投资基金(LOF )基金经理和公司总经理助理职务 。现任公司副总经理, 兼任公司量化投资总监、 量化投资部总监以及境外投资部总监、 银华国际资本管 理有限公司总经理,并同时兼任银华深证100指数 分级 证 券投 资基 金、 银华 中证 800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。 凌宇 翔先 生: 副总 经理 , 工商 管理 硕士 。 曾任 职于 机械 工 业部 、 西南 证券 有 限责任公司;2001 年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。 苏薪 茗先 生: 副总 经理 。 博士 研究 生, 获得 中国 政法 大学 法学 学士 、 清华 大 学法 律硕 士、 英国 剑桥 大学 哲学 硕士 、 中国 社会 科学 院研 究生 院经 济学 博士 (金 融学 专业 ) 学位 。 曾先 后担 任福 建日 报社 要闻 采访 部记 者, 中国 银监 会政 策法 规 部创新处主任科员, 中国银监会创新监管部综合处副处长, 中国银监会创新监管 部产品创新处处长,中国银监会湖北银监局副局长。现任公司副总经理。 杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、 中国 证监 会。 现任 银华 基金 管理 股份 有限 公司 督察 长, 兼 任银华财富资本管理 (北 京)有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。 2.本基金基金经理 瞿灿女士, 硕士学位;2011 年至2013 年任职于安信证券研究所;2013 年加盟 银华基金管理有限公司,曾担任研究员、基金经理助理 职务,自2015 年5月25 日 起 至2017 年7月13日 担任银华永益分级债券型证券投资基金基金经理,自 2015 年5





















































更新 招募说明书 摘要 9 月25 日起兼任本基金基金经理,自2016 年2月15 日起 兼任 银华 永利 债券 型证 券投 资基 金基 金经 理, 自2016 年3月18 日起 兼任 银华 合 利债 券 型证 券投 资基 金 基金 经 理,自2016 年4 月6 日起 兼 任 银华 双动 力 债券 型 证券 投资 基金 基 金经 理 ,自2016 年10 月17 日起兼任银华增强收益债券型证券投资基金基 金经理, 自2018 年6月27 日起兼任银华上证5 年期国债指数证券投资基金、银华上 证10 年期国债指数证券 投资基金、银华中证5年期地方政府债指数证券投资基金 、银华中证10年期地方 政府债指数证券投资基金、 银华中债-5 年期国债期货期限匹配金融债指数证券投 资基金、银华中债-10年期国债期货期限匹配金融债指数 证券投资基金、银华中 债AAA 信用债指数证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理: 张翼女士,管理本基金的时间为2013 年1月18 日至2014 年5月8日。 经惠云女士,管理本基金的时间为2014 年5月8日至2015 年6月18 日。 3.公司投资决策委员会成员 委员会主席:王立新 委员:周毅、王华、姜永康、倪明、董岚枫、肖侃宁、周可彦、李晓星 王立新先生:详见主要人员情况。 周毅先生:详见主要人员情况。 王华 先生 , 硕士 学位 , 中国 注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾任 职于 西南 证券 有限责任公司。2000 年10月加盟银华基金管理有限公司( 筹) ,先后在研究策划 部、 基金 经理 部工 作, 曾任 银华 保本 增值 证券 投资 基金 、 银华 货币 市场 证券 投资 基金 、 银华 中小盘精选混合型证券投资基金、 银华富裕主题混合型证券投资基金、 银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、 银华逆向投资灵活配置 定期开放混合型发起式证券投资基金、 银华优质增长混合型证券投资基金基金经 理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、投资经理及A 股基金投资总监。 姜永 康先 生, 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾就职于中国平安保险 (集团) 股 份有限公司,历任研究员、组合经理等职。2005 年9月加 盟银 华基 金管 理有 限公 司, 曾任 养老 金管 理部 投资 经理 职务 。 曾担 任银 华货 币市 场证 券投 资基 金、 银华 保本增值证券投资基金、 银华永祥保本混合型证券投资基金、 银华中证转债指数





















































更新 招募说明书 摘要 10 增强分级证券投资基金、 银华增强收益债券型证券投资基金、 银华永泰积极债券 型证券投资基金基金经理。 现任公司总经理助理、 固定收益基金投资总监及投资 管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理(北京)有限公司董事。 倪明 先生 , 经济 学博 士; 曾在 大成 基金 管理 有限 公司 从事 研究 分析 工作 , 历 任债券信用分析师、 债券基金助理、 行业研究员、 股票基 金助理等职, 并曾任大 成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。2011 年4 月加盟银华基金管理有 限公 司。 现任 投资 管理 一部 副总 监兼 基金 经理 。 曾任 银 华内需精选混合型证券投 资基金(LOF )基金经理。现任银华核心价值优选混合型 证券投资基金、银华领 先策略混合型证券投资基金、 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券 投资 基金 、 银华 明择 多策 略定 期开 放混 合型 证券 投资 基金 、 银华 估值 优势 混合 型 证券投资基金和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 董岚 枫先 生, 博士 学位 ; 曾任 五矿 工程 技术 有限 责任 公司 高级 业务 员。2010 年10 月加盟银华基金管理有限公司, 历任研究部助理研究员、 行业研究员、 研究 部副总监。现任研究部总监。 肖侃宁先生,硕士研究生,曾在南方证券武汉总部任投 资理财部投资经理, 天同(万家)基金管理有限公司任天同180 指数 基金 、天 同保 本基 金及 万家 货币 基金 基金 经理 , 太平 养老 保险 股份 有限 公司 投资 管理 中心 任投 资经 理管 理企 业年 金, 在长 江养 老保 险股 份有 限公 司历 任投 资管 理部 副总 经理 、 总经 理、 投资 总监 、 公司 总经 理助 理 (分 管投 资和 研究 工作 ) 。2016 年8 月加入银华基金管理股份有限 公司,现任总经理助理。 周可 彦先 生, 硕士 学位 。 历任 中国 银河 证券 有限 公司 研究 员, 申万 巴黎 基金 管理有限公司高级分析师, 工银瑞信基金管理有限公司高级分析师, 嘉实基金管 理有限公司高级分析师, 曾担任嘉实泰和价值封闭 式基金基金经理职务, 华夏基 金管理有限公司投资经理, 天弘基金管理有限公司投资部总经理, 曾担任天弘精 选混合型证券投资基金基金经理职务。2013 年8月加 盟银 华基 金管 理有 限公 司, 现任公司银华富裕主题混合型证券投资基金、 银华和谐主题灵活配置混合型证券 投资 基金 、 银华 沪港 深增 长股 票型 证券 投资 基金 、 银华 瑞泰 灵活 配置 混合 型证 券 投资基金及银华瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
























































更新 招募说明书 摘要 11 李晓星先生,硕士学位,2006 年8 月至2011 年2月任 职 于ABB (中国)有限公 司,历任运营发展部运营顾问、集团审计部高级审计师 等职务。2011 年3月加盟 银华基金管理有限公司, 历任行业研究员、 基金经理助理职务, 现任投资管理一 部基 金经 理。 现任 银华 中小 盘精 选混 合型 证券 投资 基金 、 银华 盛世 精选 灵活 配置 混合型发起式证券投资基金、 银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、 银 华估值优势混合型证券投资基金、 银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、 银华 心怡灵活配置混合型证券投资基金 、 、银华稳利灵活配置 混合型证券投资基金及 银华战略新兴灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国 建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954 年 10 月, 是一 家国 内领 先、 国际 知名 的大 型股 份 制商 业银 行, 总部 设在 北京 。 本行于2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939) ,于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。





2017 年6月末,本集团资产总额216,920.67 亿元,较上年末增加7,283.62 亿 元,增幅3.47% 。上半年,本集团实现利润总额1,720.93 亿元,较上年同期增长





















































更新 招募说明书 摘要 12 1.30% ;净利润较上年同期增长3.81% 至1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增长。





2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获 《欧 洲货 币》 “2016 中国最佳银行 ” , 《环 球金 融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016 亚太 区最 佳流 动性 管 理银 行 ” , 《机 构投 资 者》 “ 人民 币国 际化 服 务钻 石 奖” , 《亚 洲银 行家 》 “中 国最 佳大 型零 售银 行奖 ”及 中国 银行 业协 会“ 年度 最具 社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排 名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在 美国 《财 富》2016 年世界 500 强排名第22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资产 市场 处、 理财 信托 股权 市场 处、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算 处、 核算 处、 跨境 托管 运营 处、 监督 稽 核处等10 个职 能处 室, 在上 海设 有投 资托 管服 务上 海备份中心,共有员工220 余人。自2007 年起 ,托 管部 连 续聘 请外 部会 计师 事务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟 , 资产 托管 业务 部总 经理 , 曾先 后在 中国 建设 银行 南通 分行 、 总行 计划 财务 部、 信贷 经营 部任 职, 并在 总行 公司 业务 部、 投资 托 管业 务部 、 授信 审批 部 担任 领导 职务 。 其拥 有八 年托 管从 业经 历, 熟悉 各项 托管 业务 , 具有 丰富 的客 户 服务和业务管理经验。 龚毅 , 资产 托管 业务 部副 总经 理, 曾就 职于 中国 建设 银行 北京 市分 行国 际部 、 营业部并担 任副 行长 , 长期 从事 信贷 业务 和集 团客 户业 务等 工作 , 具有 丰富 的客 户服务和业务管理经验。 郑绍 平, 资产 托管 业务 部副 总经 理, 曾就 职于 中国 建设 银行 总行 投资 部、 委 托代 理部 、 战略 客户 部, 长期 从事 客户 服务 、 信贷 业务 管 理等 工作 , 具有 丰富 的 客户服务和业务管理经验。 黄秀 莲, 资产 托管 业务 部副 总经 理, 曾就 职于 中国 建设 银行 总行 会计 部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
























































更新 招募说明书 摘要 13 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以 客户 为中 心” 的经 营理 念, 不断 加强 风险 管理 和内 部控 制, 严格 履行 托管 人的 各项 职责 , 切实 维护 资产 持有 人的 合法 权益 , 为资 产委 托人 提供 高质 量的 托 管服 务。 经过 多年 稳步 发展 , 中国 建设 银行 托管 资产 规模 不断 扩大 , 托管 业务 品 种不 断增 加, 已形 成包 括证 券投 资基 金、 社保 基金 、 保险 资金 、 基本 养老 个人 账 户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的 托管 业务 体系 , 是目 前国 内托 管 业务品种 最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环 球金 融》 “中 国最 佳托 管银 行” 、 “中 国最 佳次 托管 银行 ” 、 “最 佳托 管专 家 ——QFII ” 等奖项,并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行 业监管规章和本行内有关管理规 定, 守法 经营 、 规范 运作 、 严格 监察 , 确保 业务 的稳 健运 行, 保证 基金 财产 的安 全完 整, 确保 有关 信息 的真 实、 准确 、 完整 、 及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工 作, 对托 管业 务风 险控 制工 作进 行检 查指 导。 资产 托管 业务 部配 备了 专职 内控 合 规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制 度、 岗位 职责 、 业务 操作 流程 , 可以 保证 托管 业务 的规 范 操作 和顺 利进 行; 业务 人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、 审核、 检查 制度, 授权工作实行集 中控 制, 业务 印章 按规 程保 管、 存放 、 使用 , 账户 资料 严格 保管 , 制约 机制 严格 有效 ; 业务 操作 区专 门设 置, 封闭 管理 , 实施 音像 监控 ; 业务 信息 由专 职信 息披 露人 负责 , 防止 泄密 ; 业务 实现 自动 化操 作, 防止 人为 事 故的 发生 , 技术 系统 完





















































更新 招募说明书 摘要 14 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照 《基 金法 》 及其 配套 法规 和基 金合 同的 约定 , 监督 所托 管基 金的 投资 运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统” ,严 格 按照现行法律法规以 及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情 况进 行监 督。 在日 常为 基金 投资 运作 所提 供的 基金 清算 和核 算服 务环 节中 , 对基 金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统, 对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控, 如发现投资异常情况, 向基金管理人进行风险提示, 与基金 管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行 核查。 3.根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基金 投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一 )基 金份 额 发售 机构 1.直销机构 (1 )银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 (2 )银华 基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载 “银华生利 宝”手机 APP 或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558, 4006783333
























































更新 招募说明书 摘要 15 投资 人可 以通 过 基金 管 理人 网 上直 销交 易系 统 办理 本 基金 的 开户 和 认购 手 续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 2.代销机构 (1 )银华 永兴份额 场外代销机构 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表 人 田国立 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 2) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 陈四清 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 3) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路188 号 法定代表人 牛锡明 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 4) 北京银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街甲17 号首层 法定代表人 张东宁 客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 5) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 法定代表人 何沛良 网址 www.drcbank.com 6) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市 浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27楼 法定代表人 冀光恒 客服电话 021 —962999 400-696-2999 网址 www.srcb.com 7) 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
























































更新 招募说明书 摘要 16 法定代表人 杨黎 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn 8) 渤海证券股 份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 法定代表人 王春峰 客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn 9) 大通证券股份有限公司


注册地址 辽宁 省大 连 市沙 河口 区会 展 路129号大 连国 际金 融中 心A 座- 大连期货大厦38 、39 层 法定代表人 赵 玺 客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 10) 大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层 法定代表人 董祥 客服电话 400-712-1212 网址 www.dtsbc.com.cn 11) 江海证券有限公司 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人 孙名扬 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 12) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市生态大街6666 号 法定代表人 李福春 客服电话 95360 网址 www.nesc.cn 13) 国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9 层、10 层 法定代表人 王少华 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 14) 恒泰证券股份有限公司
























































更新 招募说明书 摘要 17 注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人 庞介民 客服电话 400-196-6188 网址 www.cnht.com.cn 15) 华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 祝献忠 客服电话 95390 网址 www.hrsec.com.cn 16) 联讯证券股份有限公司 注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心


法定代表人 徐刚


客服电话 95564


网址 www.lxzq.com.cn


17) 联储证券 有限责任公司 注册地址 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26 楼 法定代表人 沙常明 客服电话 400-620-6868 网址 www.lczq.com 18) 民生 证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街28号 民生金融中心A座16-18层 法定代表人 余政 客服电话 400-619-3333 网址 www.mszq.com.cn 19) 中泰证券股份有限公司 注册地址 山东省济南市经七路86 号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn 20) 国融证 券股份有限公司 注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人 张智河 客服电话 400-660-9839 网址 www.grzq.com 21) 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
























































更新 招募说明书 摘要 18 法定代表人 侯巍 客服电话 400-666-1618 ; 95573 网址 www.i618.com.cn 22) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 23) 西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 法定代表人 刘建武 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 24) 新时代证券股份有限公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15层1501 法定代表人 叶顺德 客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 25) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼 法定代表人 张志刚 客服电话 95321 网址 www.cindasc.com 26) 中国 民族证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区北四环中路27 号院5号楼 法定代表人 何亚刚 客服电话 400-889-5618 网址 www.e5618.com 27) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座 法定代表人 陈共炎 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 28) 中国国际金融股份有限公司 注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2 座27 层及28 层
























































更新 招募说明书 摘要 19 法定代表人 丁学东 客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn 29) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人 王常青 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 30) 中信证券股份有限公司 注册地址 深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层 法定代表人 张佑君 客服电话 95558 网址 www.citics.com 31) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳 路222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场1 号楼20 层 (266061) 法定代表人 杨宝林 客服电话 95548 网址 www.citicssd.com 32) 爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600 号32楼 法定代表人 钱华 网址 www.ajzq.com 33) 安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人 王连志 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 34) 财通证券 股份有限公司 注册地址 杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201 、501 、502 、1103 、 1601-1615 、1701-1716 法定 代表人 沈继宁 客服电话 95336 ; 400-869-6336 网址 www.ctsec.com
























































更新 招募说明书 摘要 20 35) 长城 证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16 、17 层 法定代表人 丁益 客服电话 0755-33680000 ; 400-6666-888 网址 www.cgws.com 36) 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 尤习贵 客服电话 95579 ; 400-8888-999 网址 www.95579.com 37) 德邦证券股份有限公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn 38) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20楼 法定代表人 刘学民 客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn 39) 东方证券股份有限公司 注册地址 上海市中山南路318 号2 号楼22-29层 法定代表人 潘鑫军 客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn 40) 东海证券股份有限公司 注册地 址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18 层 法定代表人 赵俊 客服电话 95531 ; 400-8888-588 网址 www.longone.com.cn 41) 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
























































更新 招募说明书 摘要 21 法定代表人 范力 客服电话 95330 网址 www.dwzq.com.cn 42) 方正证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11 层 法定代表人 高利 客服电话 95571 网址 www.foundersc.com 43) 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人 薛峰 客服电话 95525 ; 400-888-8788 网址 www.ebscn.com 44) 广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路183-187 号大都会广场43楼 法定代表人 孙树明 客服电话 95575 或致电各地 营业网点 网址 www.gf.com.cn 45) 广州证券 股份有限公司 注册地址 广州 市天 河 区珠 江西 路5号广 州国 际 金融 中心 主塔19层、20 层 法定代表人 邱三发 客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn 46) 国海证券股份有限 公司 注册地址 广西桂林市辅星路13 号 法定代表人 张雅锋 客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn 47) 国金证券股份有限公司 注册地址 成都市青羊区东城根上街95 号 法定代表人 冉云 客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn
























































更新 招募说明书 摘要 22 48) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号 法定代表人 杨德红 客服电话 95521 网址 www.gtja.com 49) 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn 50) 国元证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人 蔡咏 客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn 51) 海通证券股份有限公司 注册地址 上海市广东路689 号 法定代表人 周杰 客服电话 95553 或拨打各城 市营 业网 点咨 询电 话 网址 www.htsec.com 52) 华安证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人 李工 客 服电话 95318 网址 www.hazq.com 53) 华宝证券有限责任公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100 号57 层 法定代表人 陈林 客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com 54) 华福证券有限责任 公司 注册地址 福州市五四路157 号新天地大厦7、8层
























































更新 招募说明书 摘要 23 法定代表人 黄金琳 客服电话 96326 (福建省外请 先拨0591 ) 网址 www.hfzq.com.cn 55) 华林证券 股份有限公司 注册地址 西藏 自治 区 拉萨 市柳 梧新 区 察古 大道1-1君泰 国 际B栋一 层3 号 法定代表人 林立 客服电话 全国 统一 客服 热线 400-188-3888 网址 www.chinalin.com 56) 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638 号财富中心21楼 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 www.hlzq.com 57) 华泰证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路228 号 法定代表人 周易 客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn 58) 华鑫证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 (b ) 单元 法定代表人 俞洋 客服电话 021-32109999 ; 029-68918888 ; 400-109-9918 网址 www.cfsc.com.cn 59) 金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路36 号证券大厦4层 法定代表人 王作义 客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn 60) 平安证券股份有限公司
























































更新 招募说明书 摘要 24 注册地址 深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人 刘世安 客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com 61) 长城国瑞证券有限公司 注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17 楼 法定代表人 王勇 客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn 62) 上海证券有限责任公司 注册地址 上海市黄浦区四川中路213 号7楼 法定代表人 李俊杰 客服电话 021-962518 网址 www.962518.com 63) 申万宏源 证券有限公司 注册地址 上海市徐汇区长乐路989 号45层 法定代表人 李梅 客服电话 95523 ; 400-889-5523 网址 www.swhysc.com 64) 天风证券股份有限公司 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦4楼 法定代表人 余磊 客服电话 028-86711410 ; 027-87618882 网址 www.tfzq.com 65) 五矿证券有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办公楼47 层01单 元 法定代表人 赵立功 客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 66) 西藏东方财富证券 股份有限公司 注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101 号 法定代表 人 陈宏
























































更新 招募说明书 摘要 25 客服电话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com 67) 西南证券股份有限公司 注册地址 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人 吴 坚 客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn 68) 湘财证券 股份有限公司 注册地址 湖 南 省长 沙 市天 心 区湘 府中 路198 号 新南 城 商务 中 心A 栋11 楼 法定代表人 林俊波 客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com 69) 兴业证券股份有限公司 注册地址 福州市湖东路268 号 法定代表人 杨华辉 客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn 70) 招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 -45层 法定代表人 宫少林 客服电话 400-8888-111 ; 95565 网址 www.newone.com.cn 71) 中国中投证券有限责任公司 注册地址 深圳 市福 田 区益 田路 与福 中 路交 界处 荣超 商务 中心A栋第18 层-21 层及第04 层01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15、16 、 18 、19、20 、21 、22 、23单元 法定代表人 高涛 客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn 72) 中航证券有限公司 注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A座41楼 法定代表人 王宜四
























































更新 招募说明书 摘要 26 客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com 73) 中山 证券有限责任公司 注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人 黄扬录 客服电话 95329 网址 www.zszq.com/ 74) 中信期货有限公司 注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13 层 1301-1305 室、14层


法定代表人 张皓


客服电话 400-990-8826


网址 www.citicsf.com


75) 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1 号元茂大厦903 联系人 吴杰 客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn 76) 上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区龙田路195 号 3C座9楼 联系人 潘世友 客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 77) 嘉实财富管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座 6 层 联系人 费勤雯 客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn 78) 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座 23 层 联系人 马鹏程 客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/ 79) 北京钱景财富投资管理有限公司 办公地址 北京市海淀区海淀南路13 号楼6 层 616 室 联系人 魏争
























































更新 招募说明书 摘要 27 客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net 80) 深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 联系人 童彩平 客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 81) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道555 号裕 景国际B座16层 联系人 单丙烨 客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com 82) 蚂蚁( 杭州 )基金销售 有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 联系人 韩爱彬 客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn 83) 上海好买基金销售有限公司 办公地址 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦9 楼 (200120 ) 联系人 罗梦 客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com 84) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座9层 联系人 张燕 客服电话 4008507771


网址 t.jrj.com 85) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B座12F 联系人 张裕 客服电话 400 -821 -5399 网址 www.noah-fund.com 86) 上海陆金所资产管理有限公司
























































更新 招募说明书 摘要 28 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴1333 号 14 楼 联系人 宁博宇 客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com 87) 珠海盈米财富管理有限公司 办公地址 广州市海珠区琶洲大道 东 1 号 保 利 国 际 广场 南 塔 12 楼 B1201-1203 联系人 黄敏嫦 客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn 88)北京汇成基金销售有限公司


办公地址 北京市海 淀区中关村大街11 号 1108 联系人 丁向坤 客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn 89 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司


办公地址 北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼22 层 2603-06 联系人 赵德赛 客服电话 400-098-8511 网址 keterui.jd.com ( 以上排名不分先后 ) 基金管理人可根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法 》 和基金合同等的规 定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。 (2 )永兴债C 份额场外代销机构 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 田国立 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 2) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 陈四清 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街55号 法定代表人 易会满
























































更新 招募说明书 摘要 29 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn 4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 周 慕冰 客服电话 95599 网址 www.abchina.com 5) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路188 号 法定代表人 牛锡明 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人 李建红 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com 7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 洪崎 客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市 中山东一路12 号 法定代表人 高国富 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn 9) 北京银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街甲17 号首层 法定代表人 张东宁 客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 10) 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人 李庆萍 客服电话 95558 网址 bank.ecitic.com 11) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地 址 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 法定代表人 何沛良 网址 www.drcbank.com
























































更新 招募说明书 摘要 30 12) 杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 客服电话 0571-96523 、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn 13) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市 浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27楼 法定代表人 冀光恒 客服电话 021 - 962999 、 4006962999 网址 www.srcb.com 14) 乌鲁木齐银行股份 有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号 法定代表人 杨黎 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn 15) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 法定代表人 王春峰 客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn 16) 大通证券股份有限公司


注册地址 辽宁 省大 连 市沙 河口 区会 展 路129号大 连国 际金 融中 心A 座- 大连期货大厦38 、39 层 法定代表人 赵玺 客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 17) 大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层 法定代表人 董祥 客服电话 400-712-1212 网址 www.dtsbc.com.cn 18) 江海证券有限公司 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
























































更新 招募说明书 摘要 31 法定代表人 孙名扬 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 19) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市生态大街6666 号 法定代表人 李福春 客服电话 95360 网址 www.nesc.cn 20) 国都证券股份有限公司 注 册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9 层、10 层 法定代表人 王少华 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 21) 恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人 庞介民 客服电话 400-196-6188 网址 www.cnht.com.cn 22) 华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 祝献忠 客服电话 95390 网址 www.hrsec.com.cn 23) 联讯证券股份有限公司 注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心


法定代表人 徐刚


客服电话 95564


网址 www.lxzq.com.cn


24) 中泰证券股份有限公司 注册地址 山东省济南市经七路86 号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn 25) 国融证券股份有限公司 注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人 张智河
























































更新 招募说明书 摘要 32 客服电话 400-660-9839 网址 www.grzq.com 26) 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔 楼 法定代表人 侯巍 客服电话 400-666-1618 ; 95573 网址 www.i618.com.cn 27) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 28) 西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 法定代表人 刘建武 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 29) 新时代证券股份有限公司 注册地址 北京市海淀区北三 环西路99 号院1号楼15层1501 法定代表人 叶顺德 客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 30) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼 法定代表人 张志刚 客服电话 95321 网址 www.cindasc.com 31) 中国民族证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区北四环中路27 号院5号楼 法定代表人 何亚刚 客服电话 400-889-5618 网址 www.e5618.com 32) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座 法定代表人 陈共炎
























































更新 招募说明书 摘要 33 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 33) 中国国际金融股份有限公司 注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2 座27 层及28 层 法定代表人 丁学东 客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn 34) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人 王常青 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 35) 中信证券股份有限公司 注册地址 深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层 法定代表人 张佑君 客服电话 95558 网址 www.citics.com 36) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳 路222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场1 号楼20 层 (266061) 法定代表人 杨宝林 客服电话 95548 网址 www.citicssd.com 37) 爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600 号32楼 法定代表人 钱华 网址 www.ajzq.com 38) 安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人 王连志 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 39) 财通证券 股份有限公司 注册地址 杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201 、501 、502 、1103 、





















































更新 招募说明书 摘要 34 1601-1615 、1701-1716 法定代表人 沈继宁 客服电话 95336 ; 4008696336 网址 www.ctsec.com 40) 长城 证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16 、17 层 法定代表人 丁益 客服电话 0755-33680000 ; 400-6666-888 网址 www.cgws.com 41) 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 尤习贵 客服电话 95579 ; 400-8888-999 网址 www.95579.com 42) 德邦证券股份有限公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn 43) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20楼 法 定代表人 刘学民 客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn 44) 东方证券股份有限公司 注册地址 上海市中山南路318 号2 号楼22-29层 法定代表人 潘鑫军 客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn 45) 东海证券股份有限公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18 层 法定代表人 赵俊
























































更新 招募说明书 摘要 35 客服电话 95531 ; 400-8888-588 网址 www.longone.com.cn 46) 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大 厦 法定代表人 范力 客服电话 95330 网址 www.dwzq.com.cn 47) 方正证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11 层 法定代表人 高利 客服电话 95571 网址 www.foundersc.com 48) 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人 薛峰 客服电话 95525 ; 400-888-8788 网址 www.ebscn.com 49) 广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路183-187 号大都会广场43楼 法定 代表人 孙树明 客服电话 95575 或致电各地 营业网点 网址 www.gf.com.cn 50) 广州证券 股份有限公司 注册地址 广州 市天 河 区珠 江西 路5号广 州国 际 金融 中心 主塔19层、20 层 法定代表人 邱三发 客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn 51) 国海证券股份有限公司 注册地址 广西桂林市辅星路13 号 法定代表人 张雅锋 客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
























































更新 招募说明书 摘要 36 52) 国金证券股份有限公司 注册地址 成都市青羊区东城根上街95 号 法定代表人 冉云 客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn 53) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号 法定代表人 杨德红 客服电话 95521 网址 www.gtja.com 54) 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn 55) 国元证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人 蔡咏 客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn 56) 海通证券股份有限公司 注册地址 上海市广东路689 号 法定代表人 周杰 客服电话 95553 或拨打各城 市营 业网 点咨 询电 话 网址 www.htsec.com 57) 华安证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人 李工 客服电话 95318 网址 www.hazq.com 58) 华宝证券有限责任公司 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100 号57 层 法定代表人 陈林
























































更新 招募说明书 摘要 37 客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com 59) 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638 号财富中心21楼 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 www.hlzq.com 60) 华福证券有限责任 公司 注册地址 福州市五四路157 号新天地大厦7、8层 法定代表人 黄金琳 客服电话 96326 (福建省外请 先拨0591 ) 网址 www.hfzq.com.cn 61) 华林证券 股份有限公司 注册地址 西藏 自治 区 拉萨 市柳 梧新 区 察古 大道1-1君泰 国 际B栋一 层3 号 法定代表人 林立 客服电话 全国 统一 客服 热线 400-188-3888 网址 www.chinalin.com 62) 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638 号财富中心21楼 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 www.hlzq.com 63) 华泰证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路228 号 法定代表人 周易 客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn 64) 华鑫证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 (b ) 单元 法定代表人 俞洋
























































更新 招募说明书 摘要 38 客服电话 021-32109999 ; 029-68918888 ; 400-109-9918 网址 www.cfsc.com.cn 65) 金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路36 号证券大厦4层 法定代表人 王作义 客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn 66) 南京证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路389 号 法定代表人 步国旬 客服电话 95386 网址 www.njzq.com.cn 67) 平安证券 股份有限公司 注册地址 深圳市福田中心 区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人 刘世安 客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com 68) 长城国瑞证券有限公司 注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17 楼 法定代表人 王勇 客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn 69) 上海证券有限责任公司 注册地址 上海市黄浦区四川中路213 号7楼 法定代表人 李俊杰 客服电话 021-962518 网址 www.962518.com 70) 申万宏源 证券有限公司 注册地址 上海市徐汇区长乐路989 号45层 法定代表人 李梅 客服电话 95523 ; 400-889-5523 网址 www.swhysc.com 71) 世纪证券有限责任公司
























































更新 招募说明书 摘要 39 注册地址 深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦40-42 层 法定代表人 姜昧军 网址 www.csco.com.cn 72) 天风证券股份有限公司 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦4楼 法定代表人 余磊 客服电话 028-86711410 ; 027-87618882 网址 www.tfzq.com 73) 五矿证券有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办公楼47 层01单 元 法定代表人 赵立功 客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 74) 西藏东方财富证券 股份有限公司 注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101 号 法定代表人 陈宏 客服电话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com 75) 西南证券股份有限公司 注册地址 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人 吴坚 客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn 76) 湘财证券 股份有限公司 注册地址 湖 南 省长 沙 市天 心 区湘 府中 路198 号 新南 城 商务 中 心A 栋11 楼 法定代表人 林俊波 客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com 77) 兴业证券股份有限公司 注册地址 福州市湖东路268 号 法定代表人 杨华辉
























































更新 招募说明书 摘要 40 客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn 78) 招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 -45层 法定代表人 宫少林 客服电话 400-8888-111 ; 95565 网址 www.newone.com.cn 79) 中国中投证券有限责任公司 注册地址 深圳市福 田 区益 田路 与福 中 路交 界处 荣超 商务 中心A栋第18 层-21 层及第04 层01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15、16 、 18 、19、20 、21 、22 、23单元 法定代表人 高涛 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn 80) 中航证券有限公司 注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A座41楼 法定代表人 王宜四 客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com 81) 中山 证券有限责任公司 注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人 黄扬录 客服电话 95329 网址 www.zszq.com/ 82) 中信期货有限公司 注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13 层 1301-1305 室、14层


法定代表人 张皓


客服电话 400-990-8826


网址 www.citicsf.com


83) 民生 证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街28号 民生金融中心A座16-18层 法定代表人 余政
























































更新 招募说明书 摘要 41 客服电话 400-619-3333 网址 www.mszq.com.cn 84) 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1 号元茂大厦903 联系人 吴杰 客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn 85) 上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区龙田路195 号 3C座9楼 联系人 潘世友 客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 86) 嘉实财富管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层 联系人 余永键 客服电 话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn 87) 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座 23 层 联系人 李洋 客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/ 85)北京钱景基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区海淀南路13 号楼6 层 616 室 联系人 博乐 客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net 86)深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大 厦8楼 联系人 童彩平 客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 88) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道555 号裕 景国际B座16层
























































更新 招募说明书 摘要 42 联系人 单丙烨 客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com 89) 蚂蚁( 杭州 )基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 联系人 韩爱彬 客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn 90) 上海 好买基金销售有限公司 办公地址 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦9 楼 (200120 ) 联系人 罗梦 客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com 91) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座9层 联系人 张燕 客服电话 4008507771


网址 t.jrj.com 92) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B座12F 联系人 张裕 客服电话 400 -821 -5399 网址 www.noah-fund.com 93) 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴1333 号 14 楼 联系人 宁博宇 客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com 94) 北京汇成基金销售有限公司


办公地址 北京市海淀区中关村大街11 号 1108 联系人 丁向坤 客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn 95) 北京肯特瑞 财富投资管理有限公司
























































更新 招募说明书 摘要 43 办公地址 北京市 大兴 区亦 庄 经 济开 发 区科 创十 一 街18 号 院京 东总 部 A 座17 层 联系人 江卉 客服电话 400-098-8511 网址 http://fund.jd.com/ 2)银华永兴场内代销机构 具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位 (具体名单可在深圳证券 交易所网站查询) 。 基金管理人可根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法 》 和基金合同等的规 定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。 3.网上直销 投资者可以通过本公司网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续, 具 体交易细则请参阅本公司网站公告。 网址:www.yhfund.com.cn (二 )注 册登 记 机 构 名称 中国证券登记结算有限责任公司 住 所 及办 公 地 址 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人 周明 联系人 徐一文 电话 010-50938888 , 010-59378888 传真 010-66210938 (三 )出 具法 律 意见 书的 律师 事务 所 名称 上海市通力律师事务所 住 所 及办 公 地 址 上海市银城中路68号时代金融中心19 楼 负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华 电话 021-31358666 传真 021-31358600 经办律师 黎明、陈颖华 (四 )会 计师 事 务所 及经 办注 册会 计师
























































更新 招募说明书 摘要 44 名称 安 永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所及办公地址 北京市东城区东长安街1号东 方广 场 安永 大楼17 层01-12 室 执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英 电话 (010 )58153000 传真 ( 010 ) 85188298 经办注册会计师 徐艳、马剑英 四、 基金 的名称 银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金 (LOF ) 五、 基金类型 债券型 基金 六、 基金 的运 作 方式 契约型、发起式 本基金基金合同生效之日起 3 年内,永兴 A 自基金合同生效之日起每满 6 个月开放一次,永兴B 封闭运作;本基金基金合同生效后3 年期届满, 本基金 已 转换为上市开放式基金(LOF )。 七、 投资目标 本基金以债券为主要投资对象, 在控制信用风险、 谨慎投资的前提下, 主要 获取持有期收益,追求基金资产的长期稳定增值。 八、 投资范围 本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具, 包括国债、 中央 银行票据、中期票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、回购、次级债、 资产 支持 证券 、 期限 在一 年以 内的 银行 存款 , 以及 法律 法规 或监 管部 门允 许基 金 投资的其他固定收益类金融工具。本基金不投资股票(含 一级市场新股申购) 、





















































更新 招募说明书 摘要 45 权证和可转换公司债券(含可分离交易的可转换公司债券) 。 本基金的投资组合比例为: 本基金投资于固定收益类金融工具比例不低于基 金资产的80% ,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 九、 投资策略 本基金通过对宏观经济增长、 通货膨胀、 利率走势和货币政策四个方面的分 析和预测, 确定经济变量的变动对不同券种收益率、 信用趋势和风险的潜在影响。 在封 闭期 内, 主要 以久 期匹 配、 精选 个券 、 适度 分散 、 买入 持有 等为 基本 投资 策 略, 获取 长期 、 稳定 的收 益; 辅以 杠杆 操作 , 资产 支持 证券 等其 他资 产的 投资 为 增强 投资 策略 , 力争 为投 资者 获取 超额 收益 。 封闭 期结 束后 , 将更 加注 重组 合的 流动 性, 将在 分析 和判 断国 内外 宏观 经济 形势 、 市场 利率 走势 、 信用 利差 状况 和 债券市场供求关系等因素的基础上, 自上而下确定大类债券资产配置和信用债券 类类 属配 置, 动态 调整 组合 久期 和信 用债 券的 结构 , 依然 坚持 自下 而上 精选 个券 的策略,在获取持有期收益的基础 上,优化组合的流动性。 封闭期内的投资策略如下: 1.久期匹配 为合理控制本基金封转开的流动性风险, 满足转开放后的流动性需求, 本基 金在封闭式将采用适当的期限匹配策略,以降低利率波动对组合收益率的影响。 2.精选个券 本基金将利用公司内部信用评级分析系统, 针对发债主体和具体债券项目的 信用情况进行深入研究并及时跟踪。 主要内容包括: 公司管理水平和公司财务状 况、 债券 发行 人所 处行 业的 市场 地位 及竞 争情 况, 并结 合债 券担 保条 款、 抵押 品 估值 、 选择 权条 款及 债券 其他 要素 , 对债 券发 行人 信用 风险 和债 券的 信用 级别 进 行细 致调 研, 并做 出综 合评 价, 着重 挑选 信用 评级 被低 估以 及公 司未 来发 展良 好, 信用评级有可能被上调的券种。 3.分散投资策略 适当分散行业选择和个券配置的集中度, 以降低个券和行业的信用事件给组





















































更新 招募说明书 摘要 46 合带来的冲击。 4.买入持有策略 在精选个券的基础上,以买入持有策略为主,获取债券的持有期收益。 5.杠杆策略 在综合考虑债券品种的票息收入和融资成本后, 在控制组合整体风险的基础 上, 当回 购利 率低 于债 券收 益率 时, 买入 收益 率高 于回 购成 本的 债券 , 通过 正回 购融资操作来博取超额收益,从而获得杠杆放大收益。 6.资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支 持证券的市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及 质量 、 提前 偿还 率、 风险 补偿 收益 和市 场流 动性 等基 本面 因素 , 估计 资产 违约 风 险和提前偿付风险, 并根据资产证券化的收益结构安排, 模拟资产支持证券的本 金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用数量化定价模型,评估其内在价值。 封闭期结束后的投资策略如下: 1.久期调整策略 期满转为LOF 基金 后, 本基 金根 据中 长期 的宏 观经 济走 势和 经济 周期 波动 趋 势, 判断 债券 市场 未来 的走 势, 并形 成对 未来 市场 利率 变动 方向 的预 期, 动态 调 整组 合的 久期 。 当预 期收 益率 曲线 下移 时, 适当 提高 组合 久期 , 以分 享债 券市 场 上涨 的收 益; 当预 期收 益率 曲线 上移 时, 适当 降低 组合 久期 , 以规 避债 券市 场下 跌的风险。 2.收益率曲线配置策略 本基金除了考虑系统性的利率风险对收益率曲线平移的影响之外, 还将考虑 债券市场微观因素对收益率曲线的影响, 如历史期限结构、 回购及市场拆借利率 等, 形成 一定 阶段 内的 收益 率曲 线形 状变 动趋 势的 预测 , 据此 调整 债券 投资 组合 。 当预期收益率曲线变陡时, 本基金将采用子弹型策略; 当预期收益率曲线变平时, 将采用哑铃型策略。 3.信用债券投资策略 在投资市场选择层面, 本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下, 根 据交易所市场和银行 间市场信用债券到期收益率相对变化、 流动性情况和市场规 模等,相机调整不同市场的信用债券所占的投资比例。
























































更新 招募说明书 摘要 47 在品种选择层面, 本基金将基于各品种信用债券类金融工具信用利差水平的 变化 特征 、 宏观 经济 预测 分析 和信 用债 券供 求关 系分 析等 , 综合 考虑 流动 性、 绝 对收益率等因素, 采取定量分析和定性分析结合的方法, 在各种不同信用级别的 信用债券之间进行优化配置。 4.精选个券 本基金将利用公司内部信用评级分析系统, 针对发债主体和具体债券项目的 信用情况进行深入研究并及时跟踪。 主要内容包括: 公司管理水平和公司财务状 况、 债券 发行 人所 处行 业的 市 场地位及竞争情况, 并结合债券担保条款、 抵押品 估值 、 选择 权条 款及 债券 其他 要素 , 对债 券发 行人 信用 风险 和债 券的 信用 级别 进 行细 致调 研, 并做 出综 合评 价, 着重 挑选 信用 评级 被低 估以 及公 司未 来发 展良 好, 信用评级有可能被上调的券种。 5.杠杆策略 在综合考虑债券品种的票息收入和融资成本后, 在控制组合整体风险的基础 上, 当回 购利 率低 于债 券收 益率 时, 买入 收益 率高 于回 购成 本的 债券 , 通过 正回 购融资操作来博取超额收益,从而获得杠杆放大收益。 6.资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及 质量 、 提前 偿还 率、 风险 补偿 收益 和市 场流 动性 等基 本面 因素 , 估计 资产 违约 风 险和提前偿付风险, 并根据资产证券化的收益结构安排, 模拟资产支持证券的本 金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用数量化定价模型,评估其内在价值。 十、 业绩 比较 基 准 本基金转为“银华永兴纯债债券型发起式证券投资基 金(LOF )后,业绩比 较基准为中证全债指数。


如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较 基准 推出 , 或者 是市 场上 出现 更加 适合 用于 本基 金的 业绩 基准 时, 本基 金经 基金管理人和基金托管人协商一致, 可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基 准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十一、 风险 收益 特征 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金





















































更新 招募说明书 摘要 48 品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 十二 、投 资组 合 报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金 托 管人 中国 建设 银行 根 据本 基金 合同 规定 , 复核 了本 报告 中的 财务 指 标、 净值 表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈 述或者 重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至2018 年 6 月 30 日(财务数据未经审计) 。 1. 报告 期末 基金 资 产组 合情 况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票


- - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


340,035,000.00 96.98 其中:债券


340,035,000.00 96.98 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中 : 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 7 银行存款和结算备付金合 计


5,311,958.48 1.52 8 其他资产


5,261,070.32 1.50 9 合计





350,608,028.80





100.00


2. 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合 2.1 报告 期末 按行 业 分类 的境 内股 票投 资组 合


注:本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告 期末 按行 业 分类 的 港股 通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 3. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细


注:本基金本报告期末未持有 股票。
























































更新 招募说明书 摘要 49 4. 报告 期末 按债 券 品种 分类 的债 券投 资组 合


序 号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,076,000.00 6.82 其中:政策性金融债 20,076,000.00 6.82 4 企业债券 128,614,000.00 43.67 5 企业短期融资券 20,109,000.00 6.83 6 中期票据 171,236,000.00 58.14 7 可转债 (可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 340,035,000.00 115.45


5. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 101756050 17 首农 MTN001 200,000 20,426,000.00 6.94 2 101453021 14 粤城建 MTN001 200,000 20,394,000.00 6.92 3 101800171 18 华润置 地 MTN001 200,000 20,388,000.00 6.92 4 101800207 18 豫高管 MTN001 200,000 20,280,000.00 6.89 5 101754114 17 深投控 MTN002 200,000 20,116,000.00 6.83


6. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名资 产支 持证 券 投资明细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小 排 序的 前五 名权 证投 资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。
























































更新 招募说明书 摘要 50 9. 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明 注:本基金本报告期未持有国债期货投资。 10. 投资 组合 报告 附 注 10.1 本基 金投 资的 前 十名 证券 的发 行主 体本 期不 存在 被监 管部 门立 案调 查, 或 在报 告编 制日 前 一年 内受 到公 开谴 责、 处罚 的情 形。 10.2 本基 金本 报告 期 末未 持有 股票 ,因 此本 基金 不存 在投 资的 前十 名股 票超 出 基金 合同 规定 的 备选 股票 库之 外的 情形 。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 14,718.20 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,246,077.12 5 应收申购款 - 6 其他应收款 275.00 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,261,070.32


10.4 报告 期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


10.5 报告 期末 前十 名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明 注:本基金本报告期末未持有股票。 10.6 投资 组合 报告 附 注的 其他 文字 描述 部分 由于四舍五入的原因,比例的分项之和与合计可能有尾差。 十三 、基 金的 业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 , 但不 保证 基金 一定 盈利 , 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 银华永兴
























































更新 招募说明书 摘要 51 永兴债C 阶段 净值增 长 率① 净值增长 率标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①- ③ ②- ④ 2016.1.19 (基金 转换基准 日后第一个工作日 ) -2016.12.31 1.30% 0.10% 1.52% 0.09% -0.22% 0.01% 2017.1.1-2017.12.31 1.48% 0.06% -0.34% 0.06% 1.82% 0.00% 2018.1.1-2018.6.30 2.04% 0.04% 4.35% 0.08% -2.31% -0.04% 2016.1.19( 基金转换基准 日后第一个工作 日)-2018.6.30 4.90% 0.08% 5.58% 0.08% -0.68% 0.00% 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①- ③ ②- ④ 2016.1.19( 基金转换基 准日后第一个工作 日)-2016.12.31 0.90% 0.10% 1.52% 0.09% -0.62% 0.01% 2017.1.1-2017.12.31 0.89% 0.06% -0.34% 0.06% 1.23% 0.00% 2018.1.1-2018.6.30 1.87% 0.05% 4.35% 0.08% -2.48% -0.03% 2016.1.19( 基金转换基 准日后第一个工作 日)-2018.6.30 3.70% 0.08% 5.58% 0.08% -1.88% 0.00%
























































更新 招募说明书 摘要 52 十四 、基 金的 费 用 (一)基金费用 的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 7.基金的证券交易费用; 8.基金的开户费用、账户维护费用 ; 9.基金上市初费和上市月费; 10. 销售服务费; 11. 依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。 ( 二)上 述基 金费 用由 基 金管 理 人在 法 律规 定的 范围 内 参照 公 允的 市场 价格 确定 ,法 律法 规 另有 规定 时从 其规 定。 (三)基金 费用 计提 方法 、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值 的 0.315% 年费率计提。 计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财 务数 据, 自动 在月 初5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付, 基金 管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据不符, 应及时联系基金托 管人协商解决。 2.基金托管人的托管费
























































更新 招募说明书 摘要 53 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值 的 0.2% 年费率计提。计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财 务数 据, 自动 在月 初5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付, 基金 管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据不符, 应及时联系基金托 管人协商解决。 3.基金的销售服务费


基金的销售服务费 用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持 有人服务费等。


(1 )本基金自基金合同生效之日起3 年内的销售服务费 自基金合同生效之日起3 年内 , 永兴 A 基金份额收取销售服务费, 年费率为 0.4% ,永兴B 基金份额不收取销售服务费。


在通常情况下,销售服务费按前一日永兴 A 基金资产净值的 0.4%年费率计 提。计算方法如下:


H=E×年销售服务费率÷当年天数


H 为永兴A 基金份额每日应计提的销售服务费 E 为前一日永兴A 的基金份额参考净值与永兴A 的基金份额数的乘积 基金销售服务费每日计提,按月支付。 (2 )自基金合 同生效之日起满 3 年后,本基金转换为银华永兴纯债债券型 发起式证券投资基金(LOF )的销售服务费


自本基金基金合同生效之日起满 3 年后,本基金将转 换为上市开放式基金 (LOF ) ,其 中 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服务费, 年费率为0.4%。 在通 常情 况下 , 销售 服务 费按 前一 日银 华永 兴纯 债债 券型 发起 式证 券投 资基 金(LOF )的C 类基金资产净值的0.4% 年费率计提。计算方法如下:
























































更新 招募说明书 摘要 54 H=E×年销售服务费率÷当年天数


H 为银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)的 C 类基金份额每日 应计提的销售服务费


E 为银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)的 C 类基金份额前一 日基金资产净值


销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财 务数 据, 自动 在月 初5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付, 基金 管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据不符, 应及时联系基金托 管人协商解决。 4.除管 理费 、 托管 费和 销售 服务 费之 外的 基金 费用 , 由基 金托 管人 根据 其他 有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金 费用。 (四)不列 入基 金费 用的 项目 基金 管理 人和 基 金托 管 人因 未 履行 或未 完全 履 行义 务 导致 的 费用 支 出或 基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 ( 五)基 金管 理人 和基 金 托管 人 可根 据 基金 发展 情况 调 整基 金 管理 费率 和基 金托管费率。 基 金管 理人 必须 最迟 于新 的费 率实 施日 2 日前 在指定媒体上刊登 公告。 十五 、对 招募 说 明书 更新 部分 的说 明 银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF )招 募 说明 书依 据《 中华 人





















































更新 招募说明书 摘要 55 民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《公 开募 集开 放式 证券 投资 基金 流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求, 对本基金原更新招募说明书 进行 了更 新, 并根 据本 基金 管理 人在 本基 金成 立后 对本 基金 实施 的投 资经 营活 动 进行了内容补充和更新,主要更新内容如下: 1、在“重要提示”部分,修改了招募说明书内容的截 止日期及相关财务数 据的截止日期。 2、在“二、释义”中,新增了《流动性风险管理规定》等相关释义。 3、在“三、基金管理人”部分,对基金 管理 人的 概况 及主 要人 员情 况进 行 了更新。 4、在“五、相关服务机构”部分,增加了部分代销机 构,并更新了部分代 销机构的资料。 5、在“十一、基金份额的申购与赎回”部分,更新了 根据《流动性风险管 理规定》修改的相关内容。 6、在“十三、基金的投资”部分,更新了根据《流动 性风险管理规定》修 改的相关内容及最近一期投资组合报告的内容。 7、在“十四、基金的业绩”部分,更新了截至2018 年 6 月 30 日的基金投 资业绩。 8、在“十六、基金资产估值”部分,更新了根据《流 动性风险管理规定》 修改的相关内容。 9、 在 “二 十、 基金 的信 息 披露 ” 部分 , 更新 了根 据 《流 动性 风险 管理 规定 》 修改的相关内容。 10、对部分表述进行了更新。 银华基金管理股份有限公司 2018 年 8 月31 日