富 荣 福康 混 合型 证 券投 资 基金
2018 年半 年度报 告
2018 年 06 月30 日
基 金管 理人: 富荣 基金管 理有 限公司
基 金托 管人: 中国 光大银 行股 份有限 公司
送 出日 期:2018 年 08 月 29 日富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
2
§1
重 要提示 及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2018年8月27日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018 年02月11日起至2018 年06月30日止。 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
3
1.2 目录
§1
重要提示及目 录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................... 3
§2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金 托管 人 ............................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标和基 金净 值表现 ................................................................................................................ 7
3.1 主要会计数据和财 务指 标 ............................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 8
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................. 10
4.1 基金管理人及基金 经理 情况 ......................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内 本基 金运作遵规守信情况 的说 明 ................................................................. 11
4.3 管理人对报告期内 公平 交易情况的专项说明 ............................................................................. 11
4.4 管理人对报告期内 基金 的投资策略和业绩表 现的 说明 ............................................................. 12
4.5 管理人对宏观经济 、证 券市场及行业走势的 简要 展望 ............................................................. 12
4.6 管理人对报告期内 基金 估值程序等事项的说 明 ......................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内 基金 利润分配情况的说明 ............................................................................. 13
4.8 报告期内管理人对 本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明 ..................................... 14
§5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 14
5.1 报告期内本基金托 管人 遵规守信情况声明 ................................................................................. 14
5.2 托管人对报告期内 本基 金投资运作遵规守信 、净 值计算、利润分配等 情况 的说明 ............. 14
5.3 托管人对本半年度 报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见 ............................. 15
§6 半年度财务会计报 告( 未 经审计) ........................................................................................................... 15
6.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 15
6.2 利润表 ............................................................................................................................................. 17
6.3 所有者权益（基金 净值 ）变动表 ................................................................................................. 19
6.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 20
§7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 49
7.1 期末基金资产组合 情况 ................................................................................................................. 49
7.2 报告期末按行业分 类的 股票投资组合 ......................................................................................... 50
7.3 期末按公允价值占 基金 资产净值比例大小排 序的 所有股票投资明细 ..................................... 51
7.4 报告期内股票投资 组合 的重大变动 ............................................................................................. 53
7.5 期末按债券品种分 类的 债券投资组合 ......................................................................................... 57
7.6 期末按公允价值占 基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细 ................................. 58
7.7 期末按公允价值占 基金 资产净值比例大小排 序的 所有资产支持证券投 资明 细 ..................... 58
7.8 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小 排 序的前五名贵金属投 资明 细 ..................... 58
7.9 期末按公允价值占 基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细 ................................. 58
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 ....................................................................... 58
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 ....................................................................... 58
7.12 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 59
§8
基金份额持有 人信息 ............................................................................................................................. 60
8.1 期末基金份额持有 人户 数及持有人结构 ..................................................................................... 60
8.2 期末基金管理人的 从业 人员持有本基金的情 况 ......................................................................... 60 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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8.3 期末基金管理人的 从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间情况 ......................................... 61
§9
开放式基金份 额变动 ............................................................................................................................. 61
§10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 61
10.1 基金份额持有人大会 决议 ........................................................................................................... 62
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动 ........................................... 62
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼 ............................................................... 62
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 62
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况 ....................................................................................... 62
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况 ....................................................... 62
10.7 基金租用证券公司交 易单元 的有关情况 ................................................................................... 62
10.8 其他重大事件 ............................................................................................................................... 64
§11
影响投资者决策的 其 他重要信息 ....................................................................................................... 65
11.1 报告期内单一投资者 持有基 金份额比例达 到或 超过 20% 的情况 ........................................... 65
11.2 影响投资者决策的其 他重要信息 ............................................................................................... 66
§12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 66
12.1 备 查文件目录 ............................................................................................................................... 66
12.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 67
12.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 67 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
5
§2
基 金简介
2.1 基金 基本 情况
基金名称 富荣福康混合型证券投资基金
基金简称 富荣福康混合
基金主代码 005104
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年02月11日
基金管理人 富荣基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 98,425,185.03份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 富荣福康混合A 富荣福康混合C
下属分级基金的交易代码 005104 005105
报告期末下属分级基金的份额总额 41,225,356.99份 57,199,828.04份
2.2 基金 产品 说明
投资目标
本基金通过对多种投资策略的有 机结合， 在严格控制风险的
基础上，力求取得超越基金业绩比较基准的收益。
投资策略
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括GDP 增长
率、CPI走势、M2 的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）以
及各项国家政策 （包括财政、 税收、 货币、 汇 率政策等） ， 并结
合美林时钟等科学严谨的资产配置模型， 动态评估不同资产大类
在不同时期的投资价值及其风险收益特征， 追求股票、 债券和货
币等大类资产的灵活配置和稳健收益。
业绩比较基准 中证全债指数收益率*30%+沪深300 指数收益率*70% 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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风险收益特征
本基金属于混合型基金， 其预期风险和预期收益高于货币市
场基金、 债券基金， 低 于股票型基金， 属于证券投资基金中中高
风险、中高预期收益的品种。
2.3 基金 管理 人和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富荣基金管理有限公司 中国光大银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 滕大江 石立平
联系电话 0755-84356633 010-63639180
电子邮箱 service@furamc.com.cn shiliping@cebbank.com
客户服务电话 400-685-5600 95595
传真 0755-83230787 010-63639132
注册地址
广州市南沙区海滨路171号南沙
金融大厦11楼1101之一J20室
北京市西城区太平桥大街25
号、甲25号中国光大中心
办公地址
深圳市福田区深南大道2012号
深圳证券交易所大厦3501室
北京市西城区太平桥大街25
号中国光大中心
邮政编码 518038 100033
法定代表人 刘志军 李晓鹏
2.4 信息 披露 方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.furamc.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
2.5 其他 相关 资料
项目 名称 办公地址 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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注册登记机构 富荣基金管理有限公司
深圳市福田区深南大道2012号深圳
证券交易所大厦3501室
§3 主要财 务指 标和基金 净值 表现
3.1 主要 会计 数据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和 指标
报告期(2018年02月11日 （基金合同生效日）-2018 年06月30日)
富荣福康混合A 富荣福康混合C
本期已实现收益 -2,003,548.54 -1,308,473.84
本期利润 -4,088,068.92 -2,227,777.42
加权平均基金份额本期利润 -0.0941 -0.0472
本期加权平均净值利润率 -9.66% -4.84%
本期基金份额净值增长率 -9.57% -9.59%
3.1.2 期末 数据和 指标 报告期末(2018 年06月30日)
期末可供分配利润 -3,944,255.76 -5,482,850.31
期末可供分配基金份额利润 -0.0957 -0.0959
期末基金资产净值 37,281,101.23 51,716,977.73
期末基金份额净值 0.9043 0.9041
3.1.3 累计 期末指 标 报告期末(2018 年06月30日)
基金份额累计净值增长率 -9.57% -9.59%
注： ①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字；
②本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
③期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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低数；
④本基金基金合同于2018年2月11日生效， 截止2018年6月30 日止， 本基金成立未满一年。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金 份额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
富荣福康混合A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去一个月 -3.88% 0.70% -5.20% 0.90% 1.32% -0.20%
过去三个月 -10.36% 0.75% -6.39% 0.79% -3.97% -0.04%
自基金合同
生效起至今
-9.57% 0.64% -4.92% 0.78% -4.65% -0.14%
富荣福康混合C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去一个月 -3.89% 0.70% -5.20% 0.90% 1.31% -0.20%
过去三个月 -10.38% 0.75% -6.39% 0.79% -3.99% -0.04%
自基金合同
生效起至今
-9.59% 0.64% -4.92% 0.78% -4.67% -0.14%
注： 本 基金的业绩比较基准为： 中证全债指数收益率×30%+沪深300 指数收益率×70%。
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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注： ①本基金基金合同于 2018 年2 月 11 日生效， 截止2018 年6 月30 日止， 本基金成
立未满一年；
②本基金建仓期为 6 个月，截止2018 年 6 月30 日止，本基金建仓期未满 6 个月。
富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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§4
管 理人报 告
4.1 基金 管理 人及基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理人 及其管 理基 金的经 验
富荣基金管理有限公司成立于2016 年1月25日， 是中国证监会批准成 立的国内第101
家公募基金管理公司。 公司注册地为广州市南沙区， 办公地位于深圳市福田区深圳证券
交易所广场，注册资本金人民币2亿元。富荣基金定位于"综合金融服务商"，围绕客户
需求，贯彻投资人利益优先原则,秉持" 规范创造价值，创新推动成长"的经营理念，努
力打造企业核心竞争力， 整合产业上下游资源， 为各类投资者提供充分满足个性需求的
产品， 并以稳定、 持续 、 优秀的投资业绩和全 面、 及时、 优质的服务 回报投资者的信任，
与投资者共同分享中国经济发展的成果,致力成为受人尊重、有价值的综合金融服务企
业领先者。
4.1.2 基金 经理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
胡长虹
副总经
理、基金
经理
2018-02-
11
- 14
北大光华MBA， 北京工商大学经
济学学士，持有基金从业资格
证书，中国国籍。历任太平财
产保险有限公司投资管理部总
经理，北大高科华泰制药有限
公司副总经理，深圳市飞亚达
（集团）股份有限公司财务经
理，深圳金丰泰对外发展公司
财务经理，湖北省粮食局计划富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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财务处副科长。在金融、实体
领域拥有二十多年跨行业丰富
的财 务、投资、资产组合管理
经验，多年管理百亿以上资产
的组合，熟悉各类投资品种，
平实稳健、具有良好的风控意
识、全局意识和优秀的综合管
理能力。现任富荣基金管理有
限公司副总经理，主要负责权
益投资业务线的投资管理工
作。
注：1 、此处的“任职日期”为基金合同生效之日。
2 、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其各项
实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定 ，并本着诚实信用、勤勉尽责、
取信于市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产， 在控制风险的前提下， 为基金持
有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作合法合规， 无损害基金份额持有人利益的行
为。
4.3 管理 人对 报告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平 交易制 度的执 行情 况
报告期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，
公平对待旗下所有投资组合。 本报告期内， 公平交易制度总体执行情况良好。 公司利用
统计分析的方法和 工具， 按照不同的时间窗口 （包括当日内、3日内、5日内） ， 对旗下富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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所有投资组合的同向交易价差情况进行分析， 报告期内未发现旗下投资组合之间存在不
公平交易现象。
4.3.2 异常 交易行 为的专 项说 明
报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理 人对 报告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内基 金投资 策略 和运作 分析
2018 年上半年， 宏观环境出现了一定程度的变化， 总结而言： 中美贸易战趋烈、 紧
信用背景下上市公司信用违约、 大股东质押爆仓风险加剧、 宏观经济预期弱化等三大痛
点是A 股市场不断走低的核心原因。
展望18年下半年， 我们认为这些因素将有一定的边际改善， 中美贸易争端将向长期
化、复杂化发展，在一定的时间窗口期对A股的影响也将阶段性边际弱化。另外经济阶
段性走弱不改资本开支周期的向上开启， 金融 去杠杆以不发生系统性风险为底线下有政
策支撑，近期降准就是很好的例证。目前A股估值已处16年"2638 点"底部位置，加之上
市公司半年报将在7~8月密集披露部分业绩超预期公司值得关注， 我 们认为A股下半年将
出现结构性的反弹机会。
报告期内， 本基金股票仓位总体保持稳定， 均衡配置了以行业龙头为代表 的白马蓝
筹以及部分业绩与成长性匹配的优质成长股。
4.4.2 报告 期内基 金的业 绩表 现
截至报告期末富荣福康混合A基金份额净值为0.9043元，本报告期内，该类基金份
额净值增长率为-9.57% ， 同期业绩比较基准收益率为-4.92% ； 截至报告期末富荣福康混
合C基金份额净值为0.9041元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-9.59%，同期
业绩比较基准收益率为-4.92%。
4.5 管理 人对 宏观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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展望18年下半年， 我们认为中美贸易战趋烈、 紧信用背景下上市公司信用违约、 大
股东质押爆仓风险加剧、 宏观经济预期弱化等利空因素将有一定的边际改善， 中美贸易
争端将向长期化、 复杂化发展， 在一定的时间窗口期对A股的影响也将阶段性边际弱化。
另外经济阶段性走弱不改资本开支周期的向上开启， 金融去杠杆以不 发生系统性风险为
底线下有政策支撑，近期降准就是很好的例证。目前A股估值已处16年"2638点"底部位
置，加之上市公司半年报将在7~8月密集披露部分业绩超预期公司值得关注，展望下半
年将以半年报业绩超预期为主线选择估值业绩相匹配的优质公司。
4.6 管理 人对 报告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业
务指引》 以及 《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》 等相关法律法规和
基金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行,基金份额净值由
本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。 月末、
年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。
报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序, 并由研究部、基金事务部、
监察稽核部、 固定收益部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、 指导基金估值业务。
估值小组成员均为公 司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经
历,且之间不存在任何重大利益冲突。 基金经 理作为公司估值小组的成员,不介入基金日
常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有
权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值
的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理 人对 报告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分
配，具体分配 方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；本
基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红
利自动转为相应类别基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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式是现金分红； 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；A 类基金份额和C类
基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可供分
配利润上有所不同； 本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权； 法律 法规或监管
机关另有规定的，从其规定。
本基金的基金合同于2018年2月11日生效， 截止2018年6 月30日， 根据上述分配原则
及基金实际运作情况，本报告期未有收益分配事项。
4.8 报告 期内 管理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内， 本基金未 出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托 管人报 告
5.1 报告 期内 本基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期内， 中国光大银行股份有限公司在富荣福康混合型证券投资基金 （以下称
"本基金"） 托管过程中 ， 严格遵守了 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办
法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他法律法规、 基金合同、 托管协议等的
规定， 依法安全保管了基金的全部资产， 对本基金的投资运作进行了全面的会计核算和
应有的监督， 对发现的问题及时提出了意见和建议。 同时， 按规定如实、 独立地向监管
机构提交了本基金运作情况报告， 没有发生任何损害基金份额持有人利益的行为， 诚实
信用、勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义务。
5.2 托管 人对 报告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期内， 中国光 大 银行股份有限公司依据 《证券投资基金法》 、 《证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、基金合同、
托管协议等的规定， 对基金管理人的投资运作、 信息披露等行为进行了复核、 监督， 未
发现基金管理人在投资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
15
金费用开支等方面存在损害基金份额持有人利益的行为。 该基金在运 作中遵守了有关法
律法规的要求，各重要方面由投资管理人依据基金合同及实际运作情况进行处理。
5.3 托管 人对 本半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
中国光 大银行股份有限公司依法对基金管理人编制的 《富荣福康混合 型证券投资基
金2018 年半年度报告》 进行了复核， 认为报告中相关财务指标、 净值表现、 财务会计报
告 （注： 财务会计报告中的"金融工具风险及管理"部分未在托管人复核范围内） 、 投资
组合报告等内容真实、准确。
§6 半年度 财务 会计报告(未 经审计)
6.1 资产 负债 表
会计主体：富荣福康混合型证券投资基金
报告截止日：2018 年06月30日
单位：人民币元
资 产
附 注号
本期末
2018年06月30日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 3,463,067.51
结算备付金
1,098,331.82
存出保证金
57,655.03
交易性金融资产 6.4.7.2 65,111,262.93
其中：股票投资
60,292,962.93
基金投资
-
债券投资
4,818,300.00
资产支持证券投资
- 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
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贵金属投资
-
衍生金融资产 6.4.7.3 -
买入返售金融资产 6.4.7.4 15,000,000.00
应收证券清算款
9,699,816.82
应收利息 6.4.7.5 55,730.15
应收 股利
-
应收申购款
-
递延所得税资产
-
其他资产 6.4.7.6 -
资产总计
94,485,864.26
负 债和 所有者 权益 附 注号
本期末
2018年06月30日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 6.4.7.3 -
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
4,917,219.24
应付赎回款
175,087.57
应付管理人报酬
112,859.91
应付托管费
11,285.98
应付销售服务费
4,339.68
应付交易费用 6.4.7.7 218,870.33
应交税费
-
应付利息
- 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
17
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 6.4.7.8 48,122.59
负债合计
5,487,785.30
所 有者 权益：
实收基金 6.4.7.9 98,425,185.03
未分配利润 6.4.7.10 -9,427,106.07
所有者权益合计
88,998,078.96
负债和所有者权益总计
94,485,864.26
注：①报告截止日2018年6月30日，基金 份额总额98,425,185.03 份，其中A类基金份额
净值0.9043 元，基金份额41,225,356.99 份；C类基金份额净值0.9041元，基金份额
57,199,828.04 份；
②本财务报表的实际编制期间为2018年2月11日(基金合同生效日)至2018年6月30 日止
期间， 截至报告期末本基金合同生效未满一年， 本报告期的财务报表及报表附注均无同
期对比数据。
6.2 利润 表
会计主体：富荣福康混合型证券投资基金
本报告期：2018年02月11日（基金合同生效日）至2018年06 月30日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本期2018年02月11日 （ 基金合同
生效日）至2018年06 月30 日
一 、收 入
-5,197,468.96
1.利息收入
867,318.32
其中：存款利息收入 6.4.7.11 619,959.23
债券利息收入
13,545.16 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
18
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
233,813.93
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
-3,071,347.19
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -3,567,979.06
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13 -
资产支持证券投资收益
-
贵金属投资收益 6.4.7.14 -
衍生工具收益 6.4.7.15 -
股利收益 6.4.7.16 496,631.87
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
6.4.7.17 -3,003,823.96
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 10,383.87
减 ：二 、费用
1,118,377.38
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
513,130.36
2．托管费 6.4.10.2.2 51,313.02
3．销售服务费 6.4.10.2.3 71,936.76
4．交易费用 6.4.7.19 433,914.57
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．税金及附加
-
7．其他费用 6.4.7.20 48,082.67 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
19
三 、 利 润总额 （亏 损总额 以 “-” 号填列 ）
-6,315,846.34
减：所得税费用
-
四 、净 利润（ 净亏 损以“-” 号填列 ）
-6,315,846.34
6.3 所有 者权 益（基 金净 值） 变动表
会计主体：富荣福康混合型证券投资基金
本报告期：2018年02月11日（基金合同生效日）至2018年06 月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年02 月11日（基金合同生效日）至2018年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
203,621,721.42 - 203,621,721.42
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期利润)
- -6,315,846.34 -6,315,846.34
三、 本期 基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”
号填列）
-105,196,536.39 -3,111,259.73 -108,307,796.12
其中：1.基金申购款 57,264,756.06 -3,129,689.76 54,135,066.30
2.基金赎回款 -162,461,292.45 18,430.03 -162,442,862.42
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
- - - 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
20
五、期末所有者权益
（基金净值）
98,425,185.03 -9,427,106.07 88,998,078.96
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
郭容辰
—————————
基金管理人负责人
黄文飞
—————————
主管会计工作负责人
黄文飞
—————————
会计机构负责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金 基本情 况
富荣福康混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(简
称"中国证监会")证监许可[2017]867号 《关 于准予富荣福康混合型证券投资基金注册的
批复》 核准， 由富荣基 金管理有限公司依照 《 中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富
荣福康混合型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期
限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币203,602,751.83 元， 业经普华
永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 普华永道中天验字(2018) 第0039号验资报告予
以验证。经向中国证监会备案，《富荣福康混合型证券投资基金基金合同》于2018 年2
月11日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为203,621,721.42 份基金份额， 其中
认购资金利息折合 18,969.59份基金份额。本基金的基金管理人为富荣基金管理有限公
司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司(以下简称"光大银行")。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富荣福康混合型证券投资基金基金合
同》 的有关规定， 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法
发行上市的股票 （包括 中小板、 创业板及其他 经中国证监会核准上市的股票） ， 债券 （含
国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
政府支持机构债、 地方 政府债、 公开发行的次 级债、 可转换债券、 可 交换债券、 中小企
业私募债及其 他经中国证监会允许投资的债券或票据） 、 货币市场工具 （含同业存单等） 、
资产支持证券、 衍生品 （包括权证、 股指期货、 股票期权、 国债期货等） 以及法律法规富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
21
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 本基
金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率×30%+沪深300指数收益率×70%。
本财务报表由本基金的基金管理人富荣基金管理有限公司于2018年8月29日批准报
出。
6.4.2 会计 报表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》 、 各 项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《富荣福康混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中
国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循 企业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金2018年2月11日(基金合同生效日)至2018年6月30 日止期间财务报表符合企
业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金2018年6月30 日的财务状况以及2018 年2
月11日(基金合同生效日)至2018年6月30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有
关信息。
6.4.4 重要 会计政 策和会 计估 计
6.4.4.1 会计年 度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为
2018年2月11日(基金合同生效日)至2018 年6月30日止期间。
6.4.4.2 记账本 位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资 产和 金融 负债 的分类 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
22
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对
金融资产的持有意图和持有能力。 本基金现无 金融资产分类为可供出售金融资产及持有
至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产。 以公允价值计量 且其公允价值变动计入损益的金融资产在
资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融资产和
其他各类应收 款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的
非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。 本基 金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。 本基金 持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款
项等。
6.4.4.4 金融资 产和 金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价 值在资产负债
表内确认。 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产， 取得时发生的相关交易
费用计入当期损益； 对 于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利
息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 按照公允价 值进行后续计
量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合
同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬转移给转入方； 或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
23
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债 或义务已解除
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资 产和 金融 负债 的估值 原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金 融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价 值；估值日无
交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的， 按最近 交易日的市场交易
价格确定公允价值。 有 充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映
公允价值的， 应对市场交易价格进行调整， 确定公允价值。 与上述投资品种相同， 但具
有不同特征的， 应以相同资产或负债的公允价值为基础， 并在估值技术中考虑不同特征
因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，
那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。 此外， 基金管理人不应考虑因大量持有
相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在 活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和
其他信息支持的估值技术确定公允价值。 采用估值技术时， 优先使用可观察输入值， 只
有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下， 才可以使用不
可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重 大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应
对估值进行调整并确定公允价值。
6.4.4.6 金融资 产和 金融 负债 的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基 金1)具有抵销
已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的； 且2)交易双 方准备按净额结算
时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基 金 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
24
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。
6.4.4.8 损益平 准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申 购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款 项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计 未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.4.9 收入/ （损 失） 的确 认和计 量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。
债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况
下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益； 于处置时， 其处置价格 与初始确认金额之间的差额确认为投资
收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法 与直线法差异
较小的则按直线法计算。
6.4.4.10 费用 的确 认和 计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利 率法与直线法
差异较小的则按直线法计算。
富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
25
6.4.4.11 基金 的收 益分 配政 策
本基金的收益分配政策为：(1)在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金管理人
可以根据实际情况进行收益分配， 具体分配方案以公告为准， 若 《基金合同》 生效不满
3个月可不进行收益分配；(2)本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投
资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资； 若投资者不
选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；(3)基金收益分配后基金份额净值不能
低于面值， 即基金收益 分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后
不能低于面值；(4)A 类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金份额不收取而C 类基金
份额收取销售服务费将导致在可供 分配利润上有所不同； 本基金同一 类别的每份基金份
额享有同等分配权；(5)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
6.4.4.12 分部 报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营 分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、 发生费用；(2)本基金的基金管理
人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基
金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信 息。 如果两个或
多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13 其他 重要 的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括
涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会
关于证券投资 基金估值业务的指导意见》 ， 根据具体情况采用 《关于发布中基协(AMAC)
基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
26
(2) 于2017年12月25日 前对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监
会计字[2007]21号 《关 于证券投资基金执行<企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有
关事项的通知》 之附件 《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》 ， 若在
证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按
估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值； 若 在证券 交易所挂牌的同一
股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定 期内已经过交易天
数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。 自2017 年12
月25日起， 对于在锁定期内的非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售
股份、 通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票， 根据中国基金业协会中基
协发[2017]6 号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》
之附件 《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》 ， 按估值日在证券交易所上
市交易的同一股 票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受
限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
(3) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证
券和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告
[2017]13 号 《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》 及 《中国证券投资基
金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值
技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换
债券、资产 支持证券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果
确定公允价值。 本基金 持有的银行间同业市场固定收益品种按照中央国债登记结算有限
责任公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5 会计 政策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会计政 策变 更的 说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估 计变 更的 说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
27
6.4.5.3 差错更 正的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财 税[2004]78 号 《财政部、 国家税务总局关于证券投资
基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财
税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税[2016]36 号 《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财税[2016]46 号 《关
于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70号 《关于金
融机构同业往来等增值税政策的补充 通知》 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税项
列示如下：
(1) 于2016年5 月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收
营业税。 对证券投资基 金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入 免征营业税。 自2016
年5月1日起， 金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买
卖股票、 债券的转让收入免征增值税， 对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息收入
亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企 业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在1 个月以
内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1年)的， 暂减按50%计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 暂免征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
28
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
6.4.7 重要 财务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06 月30日
活期存款 3,463,067.51
定期存款 -
其中：存款期限1 个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3 个月以上 -
其他存款 -
合计 3,463,067.51
6.4.7.2 交易性 金融 资产
单位：人民币元
项目
本期末2018年06 月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 63,315,982.89 60,292,962.93 -3,023,019.96
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场 4,799,104.00 4,818,300.00 19,196.00
银行间市场 - - -
合计 4,799,104.00 4,818,300.00 19,196.00 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
29
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 68,115,086.89 65,111,262.93 -3,003,823.96
6.4.7.3 衍生金 融资 产/ 负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返 售金 融资 产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位：人民币元
项目
本期末2018年06月30日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 15,000,000.00 -
银行间市场 0.00 -
合计 15,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06 月30日
应收活期存款利息 3,597.95
应收定期存款利息 - 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
30
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 494.30
应收债券利息 61,709.26
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -10,097.26
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 25.90
合计 55,730.15
注：“其他”为应收保证金利息收入。
6.4.7.6 其他资 产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06 月30日
交易所市场应付交易费用 218,870.33
银行间市场应付交易费用 -
合计 218,870.33
6.4.7.8 其他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年06 月30日 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
31
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 439.92
预提费用 47,682.67
合计 48,122.59
6.4.7.9 实收基 金
6.4.7.9.1 富 荣福 康混合A
金额单位：人民币元
项目
(富荣福康混合A)
本期2018 年02月11日（基金合同生效日） 至2018 年06
月30 日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 44,615,915.86 44,615,915.86
本期申购 64,928.02 64,928.02
本期赎回（以“- ”号填列） -3,455,486.89 -3,455,486.89
本期末 41,225,356.99 41,225,356.99
6.4.7.9.2 富 荣福 康混合C
金额单位：人民币元
项目
(富荣福康混合C)
本期2018 年02月11日（基金合同生效日） 至2018 年06
月30 日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 159,005,805.56 159,005,805.56
本期申购 57,199,828.04 57,199,828.04
本期赎回（以“- ”号填列） -159,005,805.56 -159,005,805.56 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
32
本期末 57,199,828.04 57,199,828.04
注：本基金自2017 年12月7日至2018年2 月7日止期间公开发售，共募集有效认购资金人
民币203,602,751.83 元。 根据 《富荣福康混合型证券 投资基金募集招募说明书》 的规定，
本基金设立募集期内认购资金产生利息收入人民币18,969.59 元，在本基金成立后，折
算为18,969.59 份基金份额，划入基金份额持有人账户。
6.4.7.10 未分 配利 润
6.4.7.10.1 富荣 福康混 合A
单位：人民币元
项目
(富荣福康混合A)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 -2,003,548.54 -2,084,520.38 -4,088,068.92
本期基金份额交易产
生的变动数
73,517.94 70,175.01 143,692.95
其中：基金申购款 -699.72 -1,242.00 -1,941.72
基金赎回款 74,217.66 71,417.01 145,634.67
本期已分配利润 - - -
本期末 -1,930,030.60 -2,014,345.37 -3,944,375.97
6.4.7.10.2 富荣 福康混 合C
单位：人民币元
项目
(富荣福康混合C)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 -1,308,473.84 -919,303.58 -2,227,777.42 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
33
本期基金份额交易产
生的变动数
-1,851,203.01 -1,403,749.67 -3,254,952.68
其中：基金申购款 -1,723,998.91 -1,403,749.13 -3,127,748.04
基金赎回款 -127,204.10 -0.54 -127,204.64
本期已分配利润 - - -
本期末 -3,159,676.85 -2,323,053.25 -5,482,730.10
6.4.7.11 存款 利息 收入
单位：人民币 元
项目
本期2018 年02月11日（基金合同生效日）至2018 年06
月30 日
活期存款利息收入 171,845.22
定期存款利息收入 442,400.00
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 5,567.58
其他 146.43
合计 619,959.23
注：“其他”为保证金利息收入。
6.4.7.12 股票 投资 收益
单位：人民币元
项目
本期
2018 年02月11日（基金合同生效日）至2018年06 月30
日
卖出股票成交总额 140,931,838.63
减：卖出股票成本总 额 144,499,817.69 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
34
买卖股票差价收入 -3,567,979.06
6.4.7.13 债券 投资 收益
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.14 贵金 属投 资收 益
6.4.7.14.1 贵金 属投资 收益 项目构 成
本基金本报告期内无贵金属投资交易。
6.4.7.15 衍生 工具 收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利 收益
单位：人民币元
项目
本期
2018 年02月11日（基金合同生效日）至2018年06月30日
股票投资产生的股利收益 496,631.87
基金投资产生的股利收益 -
合计 496,631.87
6.4.7.17 公允 价值 变动 收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018年02月11日 （基金合同生效
日）至2018年06月30日
1.交易性金融资产 -3,003,823.96 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
35
—— 股票投资 -3,023,019.96
—— 债券投资 19,196.00
—— 资产支持证券投资 -
—— 基金投资 -
—— 贵金属投资 -
—— 其他 -
2.衍生工具 -
—— 权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值 税 -
合计 -3,003,823.96
6.4.7.18 其他 收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年02月11日（基金合同生效日）至2018年06 月30日
基金赎回费收入 10,383.87
合计 10,383.87
注：本基金的A类基金份额、C类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，A类基
金份额， 对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产； 对持续持有
期不少于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75% 计入基金财产； 对持续持有
期不少于3个月但少于6个月的投资人收 取的赎回费总额的50% 计入基金财产； 就C 类基金
份额，收取的赎回费全额计入基金财产。
6.4.7.19 交易 费用
单位：人民币元 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
36
项目
本期
2018 年02月11日（基金合同生效日）至2018年06月30日
交易所市场交易费用 433,914.57
银行间市场交易费用 -
合计 433,914.57
6.4.7.20 其他 费用
单位：人民币元
项目
本期
2018 年02月11日（基金合同生效日）至2018年06月30日
审计费用 26,681.05
信息披露费 21,001.62
开户费 400.00
合计 48,082.67
6.4.8 或有 事项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或有事 项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负 债表 日后 事项
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联 方关系
6.4.9.1 本报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
37
6.4.9.2 本报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关 系
富荣基金管理有限公司("富荣基金") 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
中国光大银行股份有限公司("光大银行") 基金托管人、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本 报告期 及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
6.4.10.1 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票 交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证 交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 债券 交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4 债券 回购交 易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联 方报 酬
6.4.10.2.1 基金 管理费
单位：人民币元 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
38
项目
本期
2018 年02月11日 （基金合同生效日） 至2018 年06
月30日
当期发生的基金应支付的管理费 513,130.36
其中：支付销售机构的客户维护费 128,515.88
注： 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。 管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基金托管
人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基金 托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年02月11日 （基金合同生效日） 至2018年06月
30 日
当期发生的基金应支付的托管费 51,313.02
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法
如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基金托管
人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
39
6.4.10.2.3 销售 服务费
单位：人 民币元
获得销售服务费的各关联方名称
本期
2018年02月11日（基金合同生效日）至2018 年06 月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
富荣福康混合A 富荣福康混合C 合计
富荣基金管理有限公司 - - 44,631.88
中国光大银行股份有限公司 - - -
合计 - - 44,631.88
注：本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.5%。
销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×0.5%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人与基金
托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期
顺延。
6.4.10.3 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关 联方 投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报告 期内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基 金 的情 况
富荣福康混合A
份额单位：份 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
40
项目
本期
2018 年02月11日（基金合同生效日）至2018年06月30日
基金合同生效日 （2018年02月1
1 日）持有的基金份额
3,972,194.64
报告期初持有的基金份额 3,972,194.64
报告期间申购/ 买入总份额 -
报告期间因拆分变动份额 -
减： 报告期间赎回/卖出总份额 -
报告期末持有的基金份额 3,972,194.64
报告期末持有的基金份额占基
金总份额比例
9.64%
富荣福康混合C
份额单位：份
项目
本期
2018 年02月11日（基金合同生效日）至2018年06月30日
基金合同生效日 （2018年02月1
1 日）持有的基金份额
-
报告期初持有的基金份额 -
报告期间申购/ 买入总份额 -
报告期间因拆分变动份额 -
减： 报告期间赎回/卖出总份额 -
报告期末持有的基金份额 -
报告期末持有的基金份额占基
金总份额比例
-
注：1 、申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。
2、投资相关费率符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
41
6.4.10.4.2 报告 期末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本 基 金的情 况
本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.5 由关 联方 保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年02月11 日（基金合同生效日）至2018年06月30日
期末余额 当期利息收入
光大银行 3,463,067.51 171,845.22
注：本基金的银行存款由基金托管人光大银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基 金在 承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他 关联 交易 事项 的说明
本基金本报告期内无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利 润分配 情况-- 非货 币市场 基金
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期 末（2018 年06 月30 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
6.4.12.1 因认 购新 发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末 持有 的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单位：人民币元 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
42
股票
代码
股票名
称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备
注
300072 三聚环保 2018-06-19
重大事
项停牌
23.28
2018-07
-10
24.00 50,000 1,263,480.00 1,164,000.00 -
000426 兴业矿业 2018-06-19
重大事
项停牌
7.21 - - 100,000 744,468.50 721,000.00 -
6.4.12.3 期末 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银行 间市场 债券 正回购
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成
的卖出回购证券款，无抵押债券。
6.4.12.3.2 交易 所市场 债券 正回购
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成
的卖出回购证券款，无抵押债券。
6.4.13 金 融工具 风险及 管理
6.4.13.1 风险 管理 政策 和组 织架构
本基金属于混合型基金， 其预期风险和预期收益高于货币市场基金、 债券基金， 低
于股票型基金， 属于证券投资基金中中高风险、 中高预期收益的品种。 本基金投资的金
融工具主要包括股票投资和债券投资等。 本基 金 在日常经营活动中面临的与这些金融工
具相关的风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风险。 本基金的基金管理人从事风
险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 以实现 获得高于业绩比较
基准的投资目标。
本基金的基金管理人建立了董事会领导，以风险控制委员会为核心的，由督察长、
经理层、 监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。 本基金的基金管理人奉
行全面风险管理体系的建设， 董事会负责制定公司的风险管理政策， 对风险管理负完全
的和最终的责任； 在董事会下设立风险控制委员会， 负责对公司经营管理和基金投资业富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
43
务进行合 规性控制， 并对公司内部稽核审计工作进行审核监督； 督察长独立行使督察权
利， 负责公司及其基金运作的监察稽核工作， 直接对董事会负责； 经理层下设投资决策
委员会、风险管理委员会、IT治理委员会、 产品委员会、专户业务评审委员会、固有
资金投资决策委员会、 估值委员会等， 协助总经理对公司经营及基金运作中的风险进行
研究、评估和防控；监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，
对总经理和督察长负责。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失。 从定性 分析的角度出发， 判断风险损失的严
重程度和出现同类风险损失的频度。 而从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标，
结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，
并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基 金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易 前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的
活期银行存款存放在本基金的托管行， 因而与银行存款相关的信用风险不重大。 本基金
在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和
款项清算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用 等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.2.1 按短 期信用 评级 列示的 债券 投资
本基金报告期内未持有债券。
6.4.13.2.2 按短 期信用 评级 列示的 资产 支持证 券投 资
本基金报告 期内未持有资产支持证券。
富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
44
6.4.13.2.3 按短 期信用 评级 列示的 同业 存单投 资
本基金报告期内未持有同业存单。
6.4.13.2.4 按长 期信用 评级 列示的 债券 投资
本基金报告期内未持有债券。
6.4.13.2.5 按长 期信用 评级 列示的 资产 支持证 券投 资
本基金报告期内未持有资产支持证券。
6.4.13.2.6 按长 期信用 评级 列示的 同业 存单投 资
本基金报告期内未持有同业存单。
6.4.13.3 流动 性风 险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。 本基金
的流动性风险一方面来自 于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方
面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市
场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基 金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常 情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金 管理人通过设定流动性比例要求，
对流动性指标进行持续的监测和分析， 包括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现
能力的综合指标、 组合 中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例
等。 本基金所持证券均在证券交易所上市， 因此除附注6.4.12 中列示的部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能根据本基金的基金管理人的投资意图，
以合理的价格适时变现。 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
45
于2018年06月30日， 本 基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息， 可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息， 因 此账面余额
即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场 风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存 款、 结算备付金、 存出保证金、 买入返
售金融资产及债券投资等， 其余大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入
及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金的 基金管理人定期对
本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通 过调整投资组合的久期等方法对上述利率
风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险 敞口
单位：人民币元
本期末2018 年06 月
30日
1年以 内 1-5年 5年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 3,463,067.51 -
- - 3,463,067.51
结算备 付金 1,098,331.82 -
- - 1,098,331.82
存出保 证金 57,655.03 -
- - 57,655.03
交易性 金融 资产 3,022,600.00 1,795,700.00
- 60,292,962.93 65,111,262.93
买入返 售金 融资 产 15,000,000.00 -
- - 15,000,000.00
应收证 券清 算款 - -
- 9,699,816.82 9,699,816.82 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
46
应收利 息 - -
- 55,730.15 55,730.15
资产总 计 22,641,654.36 1,795,700.00 - 70,048,509.90 94,485,864.26
负债
应付证 券清 算款 - -
- 4,917,219.24 4,917,219.24
应付赎 回款 - -
- 175,087.57 175,087.57
应付管 理人 报酬 - -
- 112,859.91 112,859.91
应付托 管费 - -
- 11,285.98 11,285.98
应付销 售服 务费 - -
- 4,339.68 4,339.68
应付交 易费 用 - -
- 218,870.33 218,870.33
其他负 债 - -
- 48,122.59 48,122.59
负债总 计 - - - 5,487,785.30 5,487,785.30
利率敏 感度 缺口 22,641,654.36 1,795,700.00 - 64,560,724.60 88,998,078.96
注： 表中所示为本基金资产及负债的账面价值， 并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险 的敏 感性分 析
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单
位：人民币元）
本期末
2018 年06月30日
市场利率下降25个基点 16,150.65
市场利率上升25个基点 -16,028.36
6.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他 价格风 险 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
47
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市 场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投 资于证券交易所上
市的股票和债券， 所面 临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊
事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中， 采用"自上而下"的策略， 通
过对宏观经济情况及政策的分析， 结合证券市场运行情况， 做出资产配置及组合构建的
决定； 通过对单个证券的定性分析及定量分析， 选择符合基金合同约定范围的投资品种
进行投资。
本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化， 对投资策略、 资产配置、 投
资组合进行修正 ，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 此外， 本基金的基金管理人每日
对本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定量方法对基金进行风险度量， 包
括 VaR(Value at Risk) 指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险
进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格 风险 敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2018年06月30日
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
交易性金融资产- 股票投资 60,292,962.93 67.75
交易性金融资产- 基金投资 - -
交易性金融资产- 债券投资 4,818,300.00 5.41
交易性金融资产- 贵金属投资 - -
衍生金融资产－权证投资 - - 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
48
其他 - -
合计 65,111,262.93 73.16
6.4.13.4.3.2 其他价格 风险 的敏感 性分 析
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单
位：人民币元）
本期末
2018年06 月30日
业绩比较基准上升5% 3,033,037.50
业绩比较基准下降5% -3,033,037.50
6.4.14 有 助于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值 计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2018年6月30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为58,407,962.93 元，第二层次的余额为6,703,300.00元，无
属于第三层次的余额。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
49
日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定 相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次 。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年6月30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 增值税
根据财政部、国家税务总局于2016 年12月21日颁布的财税[2016]140号《关于明确
金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》 的规定： 资管产品运营过程中发生
的增值税应税行为，以资管产品 管理人为增值税纳税人。
根据财政部、国家税务总局于2017 年6月30日颁布的财税[2017]56号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》 的规定， 资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税
应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018 年1
月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值
税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
此外， 财政部、 国家税务总局于2017 年12月25日颁布的财税[2017]90号 《关于租入
固定资产进行税额 抵扣等增值税政策的通知》 对资管产品管理人自2018年1月1日起运营
资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务的销售额确定做出规定。
(3) 除公允价值和增值税外， 截至资产负债表 日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组合 报告
7.1 期末 基金 资产组 合情 况
金额单位：人民币元 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
50
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 60,292,962.93 63.81
其中：股票 60,292,962.93 63.81
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 4,818,300.00 5.10
其中：债券 4,818,300.00 5.10
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 15,000,000.00 15.88
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 4,561,399.33 4.83
8 其他各项资产 9,813,202.00 10.39
9 合计 94,485,864.26 100.00
7.2 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
7.2.1 报告 期末 按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 2,015,970.00 2.27
B 采矿业 9,075,300.00 10.20
C 制造业 29,110,883.93 32.71
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 829,864.00 0.93 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
51
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 6,371,445.00 7.16
H 住宿和餐饮业 369,600.00 0.42
I 信息传输、软 件和信息技术服务业 6,822,200.00 7.67
J 金融业 1,650,700.00 1.85
K 房地产业 3,168,000.00 3.56
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 879,000.00 0.99
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 60,292,962.93 67.75
7.2.2 报 告期 末按 行 业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002624 完美世界 220,000 6,822,200.00 7.67
2 601899 紫金矿业 1,150,000 4,151,500.00 4.66 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
52
3 601225 陕西煤业 390,000 3,205,800.00 3.60
4 601588 北辰实业 900,000 3,168,000.00 3.56
5 000089 深圳机场 365,400 2,795,310.00 3.14
6 000951 中国重汽 200,000 2,658,000.00 2.99
7 000960 锡业股份 200,000 2,402,000.00 2.70
8 600873 梅花生物 503,276 2,103,693.68 2.36
9 600029 南方航空 238,300 2,013,635.00 2.26
10 600585 海螺水泥 60,000 2,008,800.00 2.26
11 600887 伊利股份 70,000 1,953,000.00 2.19
12 002273 水晶光电 150,000 1,930,500.00 2.17
13 600031 三一重工 175,800 1,576,926.00 1.77
14 000768 中航飞机 100,000 1,564,000.00 1.76
15 601006 大秦铁路 150,000 1,231,500.00 1.38
16 300072 三聚环保 50,000 1,164,000.00 1.31
17 601009 南京银行 150,000 1,159,500.00 1.30
18 600309 万华化学 25,000 1,135,500.00 1.28
19 000822 山东海化 155,000 1,080,350.00 1.21
20 002458 益生股份 60,500 1,058,750.00 1.19
21 600482 中国动力 59,383 1,036,233.35 1.16
22 601088 中国神华 50,000 997,000.00 1.12
23 002371 北方华创 20,000 993,400.00 1.12
24 002223 鱼跃医疗 50,000 974,500.00 1.10
25 600598 北大荒 104,500 957,220.00 1.08
26 000888 峨眉山Ａ 100,000 879,000.00 0.99
27 600315 上海家化 20,000 792,600.00 0.89 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
53
28 000333 美的集团 15,000 783,300.00 0.88
29 000426 兴业矿业 100,000 721,000.00 0.81
30 300433 蓝思科技 30,000 629,400.00 0.71
31 600436 片仔癀 5,000 559,650.00 0.63
32 000423 东阿阿胶 10,000 538,100.00 0.60
33 002008 大族激光 10,000 531,900.00 0.60
34 600674 川投能源 58,700 511,864.00 0.58
35 002078 太阳纸业 50,000 484,500.00 0.54
36 002384 东山精密 20,000 480,000.00 0.54
37 600398 海澜之家 30,000 382,200.00 0.43
38 000786 北新建材 20,000 370,600.00 0.42
39 600754 锦江股份 10,000 369,600.00 0.42
40 600115 东方航空 50,000 331,000.00 0.37
41 600011 华能国际 50,000 318,000.00 0.36
42 000651 格力电器 6,726 317,130.90 0.36
43 002318 久立特材 50,000 301,000.00 0.34
44 601398 工商银行 50,000 266,000.00 0.30
45 600271 航天信息 10,000 252,700.00 0.28
46 601628 中国人寿 10,000 225,200.00 0.25
47 600507 方大特钢 10,000 106,900.00 0.12
7.4 报告 期内 股票投 资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计 买入金 额超出 期末 基金资 产 净值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
54
净值比例(%)
1 002624 完美世界 8,294,288.00 9.32
2 600029 南方航空 5,329,044.00 5.99
3 600031 三一重工 4,895,248.00 5.50
4 000951 中国重汽 4,520,645.00 5.08
5 601225 陕西煤业 4,506,400.00 5.06
6 601009 南京银行 4,459,250.00 5.01
7 600598 北大荒 4,458,400.00 5.01
8 600030 中信证券 4,329,182.00 4.86
9 601899 紫金矿业 4,176,500.00 4.69
10 002195 二三四五 4,149,988.50 4.66
11 601398 工商银行 4,029,000.00 4.53
12 600873 梅花生物 4,001,500.00 4.50
13 601588 北辰实业 3,634,530.00 4.08
14 000089 深圳机场 3,474,198.00 3.90
15 000528 柳 工 3,346,252.60 3.76
16 000425 徐工机械 3,264,978.00 3.67
17 000426 兴业矿业 3,249,937.00 3.65
18 300197 铁汉生态 3,096,197.11 3.48
19 600567 山鹰纸业 3,000,000.00 3.37
20 000960 锡业股份 2,910,668.56 3.27
21 300352 北信源 2,873,668.36 3.23
22 600057 厦门象屿 2,719,600.00 3.06
23 300070 碧水源 2,703,514.54 3.04
24 600398 海澜之家 2,687,281.00 3.02 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
55
25 600068 葛洲坝 2,613,970.00 2.94
26 600887 伊利股份 2,522,881.00 2.83
27 600570 恒生电子 2,518,366.00 2.83
28 600271 航天信息 2,489,600.00 2.80
29 600674 川投能源 2,451,382.00 2.75
30 600507 方大特钢 2,407,800.00 2.71
31 002555 三七互娱 2,401,500.00 2.70
32 000977 浪潮信息 2,379,949.00 2.67
33 603308 应流股份 2,350,222.54 2.64
34 601006 大秦铁路 2,126,000.00 2.39
35 601088 中国神华 2,117,500.00 2.38
36 002273 水晶光电 2,049,759.70 2.30
37 300053 欧比特 2,033,581.00 2.28
38 600019 宝钢股份 1,993,565.00 2.24
39 600585 海螺水泥 1,974,800.00 2.22
40 002310 东方园林 1,961,000.00 2.20
41 601800 中国交建 1,939,500.00 2.18
42 000429 粤高速Ａ 1,847,796.00 2.08
43 002124 天邦股份 1,826,431.00 2.05
44 300020 银江股份 1,800,500.00 2.02
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计 卖出金 额超出 期末 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
56
净值比例(%)
1 600030 中信证券 4,292,528.85 4.82
2 002195 二三四五 3,846,613.00 4.32
3 601398 工商银行 3,636,962.00 4.09
4 600031 三一重工 3,480,787.00 3.91
5 000528 柳 工 3,402,845.00 3.82
6 000425 徐工机械 3,291,256.00 3.70
7 300197 铁汉生态 3,257,603.04 3.66
8 600598 北大荒 3,181,620.00 3.57
9 600029 南方航空 3,148,885.71 3.54
10 601009 南京银行 3,092,660.00 3.47
11 600057 厦门象屿 2,751,332.75 3.09
12 600567 山鹰纸业 2,749,412.00 3.09
13 300352 北信源 2,680,000.00 3.01
14 600068 葛洲坝 2,547,117.00 2.86
15 300070 碧水源 2,540,541.10 2.85
16 600398 海澜之家 2,516,885.00 2.83
17 000977 浪潮信息 2,420,166.00 2.72
18 600570 恒生电子 2,418,277.00 2.72
19 600271 航天信息 2,288,283.00 2.57
20 000426 兴业矿业 2,261,000.00 2.54
21 603308 应流股份 2,141,696.00 2.41
22 300053 欧比特 2,104,934.00 2.37
23 002555 三七互娱 2,081,150.00 2.34
24 000951 中国重汽 2,065,444.54 2.32 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
57
25 600674 川投能源 2,010,036.00 2.26
26 601800 中国交建 1,959,544.20 2.20
27 600019 宝钢股份 1,922,701.00 2.16
28 600507 方大特钢 1,915,900.00 2.15
29 002310 东方园林 1,898,258.62 2.13
30 300020 银江股份 1,802,744.00 2.03
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入 股票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 207,815,800.58
卖出股票收入（成交）总额 140,931,838.63
注：买入股票成本、卖出股 票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末 按债 券品种 分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,818,300.00 5.41
其中：政策性金融债 4,818,300.00 5.41
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - - 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
58
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,818,300.00 5.41
7.6 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 018005 国开1701 20,000 2,007,600.00 2.26
2 018002 国开1302 10,000 1,015,000.00 1.14
3 108602 国开1704 10,000 998,500.00 1.12
4 018006 国开1702 8,000 797,200.00 0.90
7.7 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末无国债 期货投资。 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
59
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 基 金本报 告期投 资的 前十名 证券 的发行 主体,本报 告期 没有出 现被 监管部 门立
案 调查 的情形,也 没有出 现在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
7.12.2 基 金投资 前十名 股票 未超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其他 各项资 产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 57,655.03
2 应收证券清算款 9,699,816.82
3 应收股利 -
4 应收利息 55,730.15
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,813,202.00
7.12.4 期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
60
7.12.6 投 资组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8
基 金份额 持有 人信 息
8.1 期末 基金 份额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
份额级别
持有人
户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
富荣福康混合A 834 49,430.88 3,972,194.64 9.64% 37,253,162.35 90.36%
富荣福康混合C 2 28,599,914.02 57,199,828.04 100.00% 0.00 -
合计 836 117,733.47 61,172,022.68 62.15% 37,253,162.35 37.85%
注：①分级基金 机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，
比例的分母采用各自级别的份额， 对合计数， 比例的分母采用下属分级基金份额的合计
数（即期末基金份额总额）。
②户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
8.2 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
富荣福康混合A 200,909.48 0.49%
富荣福康混合C 0.00 -
合计 200,909.48 0.20%
注： 分级 基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中， 对下属分级基金，
比例的分母采用各自级别的份额； 对合计数， 比例的分母采用下属分级基金份额的合计
数（即期末基金份额总额）。 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
61
8.3 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
富荣福康混合A 10~50
富荣福康混合C -
合计 10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
富荣福康混合A 10~50
富荣福康混合C -
合计 10~50
§9
开 放式基 金份 额变 动
单位：份
富荣福康混合A 富荣福康混合C
基金合同生效日(2018 年02月11
日)基金份额总额
44,615,915.86 159,005,805.56
基金合同生效日起至报告期期末
基金总申购份额
64,928.02 57,199,828.04
减：基金合同生效日起至报告期
期末基金总赎回份额
3,455,486.89 159,005,805.56
基金合同生效日起至报告期期末
基金拆分变动份额
- -
本报告期期末基金份额总额 41,225,356.99 57,199,828.04
§10
重大事 件揭 示 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
62
10.1 基 金份 额持有 人大 会决 议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告期内基金管理人无重大人事变动。
本基金管理人公告，孙万龙副总经理于2018年7月27日离任；于涛副总经理于2018
年8月2日离任。上述人事变动已按相关规定备案。
2018 年5月7日， 中国光 大银行股份有限公司聘任张博先生担任投资与托管业务部总
经理职务。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托 管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
本报告期内本基金聘请普华永道中天会计师事务所未发生变更。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告期内本基金管理人、 基金托管人涉及托 管业务的部门及其高级管理人员无受
到监管部门稽查或处罚等情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 股票 投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
63
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中国国际金融 1 - - - - -
方正证券 2 63,152,430.06 18.11% 47,446.04 18.11% -
广发证券 2 285,595,209.15 81.89% 214,567.59 81.89% -
a)本报告期内本基金无减少交易单元,新增 中国国际金融、广发证券股份有限公司和方
正证券股份有限公司两个交 易单元。
b)本基金管理人负责选择证券经营机构， 租用其交易单元作为本基金的交易单元。 基金
交易单元的选择标准如下：
1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需
要；
3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业
分析能力， 能及时、 全 面地向公司提供高质量的关于宏观、 行业及市场走向、 个股分析
的报告及丰富全面的信息服务； 能根据公司所管理基金的特定要求， 提供专门研究报告，
具有开发量化投资组合模型的能 力； 能积极为公司投资业务的开展， 投资信息的交流以
及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
c)基金交易单元的选择程序如下：
1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期
债券回
成
交
占当期权
证成交总
成
交
占当期基
金成交总富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
64
购成交
总额的
比例
金
额
额的比例 金
额
额的比例
中国国际金融 - - - - - - - -
方正证券 1,002,128.77 20.67% - - - - - -
广发证券 3,845,139.33 79.33% 822,000,000.00 100.00% - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
富荣基金管理有限公司旗下基
金2017年年度最后一个交易日
基金资产净值、基金份额净值
及份额累计净值公告
中国证券报、
上海证券报、
证券时报
2018-01-01
2
富荣基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加大泰金
石认申购费及定期定额投资费
率优惠活动的公告
中国证券报、
上海证券报、
证券时报
2018-02-02
3
富荣福康混合型证券投资基金
基金合同生效公告
中国证券报 2018-02-13
4
富荣福康混合型证券投资基金
开放日常申购、赎回及定投业
务的公告
中国证券报 2018-03-03
5
富荣基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金在公司直销
渠道开展费率优惠活动的公告
中国证券报、
上海证券报、
证券时报
2018-03-22
6
富荣基金管理有限公司关 于公
司旗下部分基金参加中国光大
中国证券报 2018-04-09 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
65
银行股份有限公司费率优惠活
动的公告
7
富荣基金管理有限公司关于开
展富荣福康混合型证券投资基
金C类基金份额销售服务费优
惠活动的公告
中国证券报 2018-04-16
8
富荣基金管理有限公司关于旗
下部分基金参加深圳市新兰德
证券投资咨询有限公司基金申
购及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、
上海证券报、
证券时报
2018-05-30
9
富荣基金管理有限公司关于旗
下部分基金新增深圳市新兰德
证券投资咨询有限公司为销售
机构并开通基金定 投业务的公
告
中国证券报、
上海证券报、
证券时报
2018-05-30
10
富荣基金管理有限公司关于旗
下基金所持停牌股票完美世界
估值调整的公告
上海证券报 2018-06-16
11
富荣基金管理有限公司旗下基
金2018年半年度最后一个交易
日基金资产净值、基金份额净
值及份额累计净值公告
中国证券报、
上海证券报、
证券时报
2018-06-30
§11
影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过20% 的情况 富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
66
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末 持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过20%
的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机
构
1 20180211-20180313 60,000,000.00 - 60,000,000.00 - 0%
2 20180211-20180315 60,000,000.00 - 60,000,000.00 - 0%
3 20180529-20180630 - 50,060,639.54 - 50,060,639.54 50.86%
产品特有风险
本报告期本基金存在单 一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20% 的情况，未来或存在 如下风险，敬请投资者留意：
（1 ）赎回申请延期办理的风险
持有份额比例较高的投资者 （" 高比例投资者" ） 大额赎回时易构成本基金发生巨额赎回， 中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例
投资者按同比例部分延期办理的风险。
（2 ）基金资产净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动。
（3 ）提前终止基金合同的风险
多名高比例投资者赎回后， 可能出现基金资产净值低于5000 万元的情形， 根据本合同 约定， 连续20个工作日出现基金份 额持有人数量
不满200 人或者基金资产净值低 于5000 万元的，基金管理人应 当在定期报告中予以披露。连续60个工作日出现基金份额持 有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000 万元情形的， 本基金将根据 《 基金合同》 约定进入清算程序并终止， 无需召开基金份额持有人大会进行表决。
（4 ）基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后， 可能导致基金规模较小， 基金投资可能面临一定困难。 本基金管理人将继续勤勉尽责， 执行相关投资策略， 力
争实现投资目标。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
本基金本报告期内未出现影响投资者决策的其他重要信息。
§12
备查文 件目 录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1 中国证监会批准富荣福康混合型证券投资基金设立的文件；
12.1.2 《富荣福康混合型证券投资基金基金合同》；
12.1.3 《富荣福康混合型证券投资基金托管协议》；
富荣福康混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
67
12.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
12.1.5 报告期内富荣福康混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
12.2 存 放地 点
基金管理人、基金托管人处。
12.3 查 阅方 式
投资者可在 营业时间免费查阅， 也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告书如有
疑问，可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司，客服热线：4006855600。
富 荣基 金管理 有限 公司
二 〇一 八年八 月二 十九日
