方 正 富 邦 红利 精 选 混 合型 证 券 投 资基 金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 方正富邦基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年8 月29 日 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 8 月 28 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过 往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年01 月01 日 起至2018 年 06 月 30 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其 他指 标 .................................................................................................... 错误！未定义书签。
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 17
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 37
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 37
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 38
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 38
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 39
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 41
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 41
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 42
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 42
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 42
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 42
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 42
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 42
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 43
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 43
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 44
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 44
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 44
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 44
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 44
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 44
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 45
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 45
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 45
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 45
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 45
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 47
§ 11 影响投资者决策的其 他重 要信息 ................................................................................................... 49 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 49
11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................... 错误！未定义书签。
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 49
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 50
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 50
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 50
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 方正富 邦红 利精 选混 合
基金主 代码 730002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 11 月 20 日
基金管 理人 方正富 邦基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 15,455,189.98 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在合理 控制 风险 的基 础上 ，本基 金将 通过 对盈 利增 长
稳定、 有较 强 分 红意 愿的 高分红 类股 票及 其他 有投 资
价值的 股票 进行 投资 ， 追 求基金 资产 的长 期稳 定增 值，
力争获 得超 过业 绩比 较基 准的投 资业 绩。
投资策 略
本基金 的资 产配 置采 用" 自 上而下"的 多因 素分 析策
略， 对 全球 经济 发展 形势 及 中国经 济发 展所 处阶 段 （ 包
括宏观 经济 运行 周期 、财 政及货 币政 策、 资金 供需 情
况、 证券 市场 估值 水平 等 ） 进 行判 断， 并对 股票 市 场、
债券市 场未 来一 段时 间内 的风险 收益 特征 做出 合理 预
测，据 此灵 活调 整股 票、 债券、 现金 三类 资产 的配 置
比例。 此外 ，本 基金 也将 根据股 市运 行周 期的 演变 规
律定期 ，或 者根 据宏 观经 济重大 变化 不定 期地 进行 资
产配置 比 例 的调 整， 保持 基金资 产配 置的 有效 性， 规
避市场 风险 ，追 求基 金资 产的长 期稳 定回 报。
业绩比 较基 准
80%× 中证 红利 指数 收益 率 +20%× 中证 全债 指数 收益
率
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ，属 于中高 风险 、中 高预 期收 益
的品种 ， 理 论上 其风 险高 于货币 型基 金、 债券 型基 金，
低于股 票型 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
方正富 邦基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 蒋金强 田青
联系电 话 010-57303988 010-67595096 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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电子邮箱 jiangjq@founderff.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-818-0990 010-67595096
传真 010-57303718 010-66275853
注册地 址
北京市 西城 区车 公庄 大街
12 号 东侧8 层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址
北京市 西城 区车 公庄 大街
12 号 东侧8 层
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院 1 号楼
邮政编 码 100037 100033
法定代 表人 何亚刚 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
www.founderff.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 地址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 方正富 邦基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区车 公庄 大 街12 号东 侧
8 层
会计师 事务 所
德勤华 永会 计师 事务 所（ 特殊普 通
合伙）
上海市 黄浦 区延 安东 路222 号30 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 27,570,807.92
本期利 润 1,106,957.39
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0107
本期加 权平 均净 值利 润率 0.82%
本期基 金份 额净 值增 长率 -4.10%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 3,344,670.48
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2164
期末基 金资 产净 值 18,799,860.46
期末基 金份 额净 值 1.216
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 ) 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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基金份 额累 计净 值增 长率 54.14%
注：1 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其 他收入 （不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的
余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3 、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -8.64% 2.07% -6.44% 0.95% -2.20% 1.12%
过去三 个月 -3.03% 1.53% -6.83% 0.83% 3.80% 0.70%
过去六 个月 -4.10% 1.46% -8.73% 0.86% 4.63% 0.60%
过去一 年 7.14% 1.19% -5.14% 0.69% 12.28% 0.50%
过去三 年 -17.35% 1.85% -11.63% 1.25% -5.72% 0.60%
自基金 合同
生效起 至今
54.14% 1.69% 83.19% 1.25% -29.05% 0.44%
注： 方正富邦红利精选股票型证 券投资基金业绩比较基准为： 中 证红利指数收益率*80%+ 中证全 债指数收益率*20% 。
中证红利指数 和中证全债 指数 分别反映了中 国证券市场 和债 券市场的整体运 行状况， 具有 可操作性和投资 性。本
基金股票投资比例范围是 60%-95% ，债券和短期 金融工具的投 资比例范围是 0%-40% ，分别参 考上述投资比例范围
的中值， 确定本基金业绩比较基准中中证红利指数占 80% ， 中证全债指数占 20% ， 并且比较基准每日按照 80% 和 20%
对中证红利指数和中证全债指数进行再平衡。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 方正 富邦 基金管 理有 限公 司。 方正 富邦基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称" 本公 司
"） 经 中国 证券 监督 管理 委 员会批 准 （ 证监 许可 【2011 】1038 号 ） 于2011 年7 月8 日 成立 。 本 公
司注册 资 本 6.6 亿元 人民 币。本 公司 股东 为方 正证 券股份 有限 公司 ，持 有股 份比 例 66.7% ；富 邦
证券投 资信 托股 份有 限公 司，持 有股 份比 例33.3% 。
截至 2018 年 6 月 30 日 ， 本公司 管理 8 只证 券投 资 基金： 方正 富邦 创新 动力 混合型 证券 投资
基金、方正富 邦红 利精 选 混合型证券投 资基金、 方 正富邦货币市 场基金、 方 正富邦金小 宝货币市
场证券投资基 金、方正 富 邦优选灵活配 置混合型 证 券投资基金、 方正富邦 中 证保险主题 指数分级方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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证券投 资基 金、 方正 富邦 惠利纯 债债 券型 证券 投资 基金、 方正 富邦 睿利 纯债 债券型 证券 投资 基金 ，
同时管 理 11 个 特定 客户 资 产投资 组合 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
沈毅
公司基
金投资
部总经
理兼本
基金基
金经理
2014 年4 月24
日
- 16 年
本科毕 业于 清华 大学 国民
经济管 理专 业， 硕士 毕业
于美国 卡内 基梅 隆大 学计
算金融 专业 和美 国加 州圣
克莱尔 大学 列维 商学 院工
商管理 （MBA ） 专业 。1993
年 8 月 加入 中国 人民 银行
深圳分 行外 汇经 纪中 心、
总行国 际司 国际 业务 资金
处，历 任交 易员 、投 资经
理职务 ；2002 年 6 月加 入
嘉实基 金管 理有 限公 司投
资部， 任投 资经 理职 务；
2004 年4 月加 入光 大保 德
信基金 管理 有限 公司 投资
部，历 任高 级投 资经 理兼
资产配 置经 理、 货币 基金
基金经 理、 投资 副总 监、
代理投 资总 监职 务；2007
年 11 月加 入长 江养 老保
险股份 有限 公司 投资 部，
任部门 总经 理职 务；2008
年 1 月 加入 泰达 宏利 基金
管理有 限公 司固 定收 益
部，任 部门 总经 理职 务；
2012 年 10 月至2018 年 3
月，任 方正 富邦 基金 管理
有限公 司基 金投 资部 总监
兼研究 部总 监职 务；2018
年 3 月 至报 告期 末， 任方
正富邦 基金 管理 有限 公司
基金投 资部 总经 理职 务；
2014 年 1 月至 报告 期末 ，
任方正 富邦 创新 动力 混合
型证券 投资 基金 的基 金经
理；2014 年 4 月至 报告 期方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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末，任 方正 富邦 红利 精选
混合型 证券 投资 基金 的基
金经理 ；2015 年 7 月至 报
告期末 ，任 方正 富邦 中证
保险主 题指 数分 级证 券投
资基金 的基 金经 理。
徐超
本基金
基金经
理
2016 年8 月9 日 - 6 年
本科毕 业于 北京 航 空 航天
大学， 硕士 毕业 于北 京矿
业大学 企业 管理 专业 ，
2006 年 7 月至 2008 年 11
月于中 美大 都会 人寿 保险
有限公 司顾 问行 销市 场部
担任高 级助 理； 2008 年 11
月至2012 年9 月于 中诚 信
国际信 用评 级有 限责 任公
司金融 机构 评级 部担 任总
经理助 理、 高级 分析 师；
2012 年 9 月至 2015 年 6
月于泰 达宏 利基 金管 理有
限公司 固定 收益 部担 任高
级研究 员 ；2015 年6 月至
2015 年 11 月于 方正 富邦
基金管 理有 限公 司基 金投
资部担 任基 金经 理助 理；
2015 年11 月至 报告 期末 ，
任方正 富邦 优选 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 ；
2015 年 11 月至2018 年 2
月，任 方正 富邦 互利 定期
开放债 券型 证券 投资 基金
的基金 经理 ；2016 年 8 月
至报告 期末 ，任 方正 富邦
红利精 选混 合型 证券 投资
基金基 金经 理； 2016 年 12
月至 2018 年 2 月， 任方 正
富邦睿 利纯 债债 券型 证券
投资基 金及 方正 富邦 惠利
纯债债 券型 证券 投资 基金
的基金 经理 。2018 年 2 月
至报告 期末 ，任 方正 富邦
创新动 力混 合型 证券 投资
基金基 金经 理。
注：1 、 “任职日期”和“离任日期 ”分别指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2 、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的 说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守 《 证券 法》 、 《 证 券投资 基金 法》 及其 各项 配套法 规、 《 方正
富邦红利精选 混合型证 券 投资基金基金 合同》和 其 他相关法律法 规的规定 ， 本着诚实信 用、勤勉
尽责、安全高 效的原则 管 理和运用基金 资产，在 严 格控制风险的 基础上， 为 基金份额持 有人谋求
最大利益。本 基金运作 管 理符合有关法 律法规和 基 金合同的规定 和约定， 无 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 方
正富邦基 金管 理有限公 司 公平交易制度 》的规定 ， 通过系统和人 工等方式 在 各业务环节 严格控制
交易公 平执 行， 公平 对待 旗下管 理的 所有 投资 组合 。
在投资决策内 部控制方 面 ，本基金管理 人建立了 统 一的投资研究 管理平台 和 全公司适用的 投
资对象备选库 和交易对 象 备选库，确保 各投资组 合 在获取研究信 息、投资 建 议及实施投 资决策方
面享有平等的 机会。健 全 投资授权制度 ，明确各 投 资决策主体的 职责和权 限 划分，投资 组合经理
在授权范围内 自主决策 。 建立投资组合 投资信息 的 管理及保密制 度，通过 岗 位设置、制 度约束、
技术手 段相 结合 的方 式， 使 不同投 资组 合经 理之 间的 持仓和 交易 等重 大非 公开 投资信 息相 互隔 离 。
在交易执行控 制方面， 本 基金管理人实 行集中交 易 制度，交易部 运用交易 系 统中设置的公 平
交易功能并按 照时间优 先 ，价格优先的 原则严格 执 行所有指令， 确保公平 对 待各投资组 合。对于
一级市 场申 购等 场外 交易 ，按照 公平 交易 原则 建立 和完善 了相 关分 配机 制。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 管理 人建 立了 对异 常交易 的控 制制 度， 报告 期内未 发现 本基 金存 在异 常交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年股市下 跌主要是 两 方面原因，一 方面是由 于 去杠杆使得国 内市 场资 金 面出现持续偏 紧
的态势，整体 信用收缩 越 发明显，高负 债和大股 东 质押率高的个 股都遭到 资 金抛弃，市 场风险偏
好急剧下降。 另外一方 面 中美贸易战的 进展出乎 意 料，投资者对 经济未来 前 景预期变得 悲观。上方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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半年更看好成 长股的投 资 机会，因此本 基金持仓 个 股增加了成长 股的占比 ， 在一定程度 上较好地
控制了 回撤 幅度 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 基金 份额净 值 为 1.216 元 ；本 报告期 基金 份额 净值 增长 率为-4.10% ，业
绩比较 基准 收益 率为-8.73% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
从两三年长周 期的维度 来 看，目前市场 明显处于 底 部区域，包括 企业盈利 、 估值、换手率 、
交易量等，都 可以看出 市 场正在形成中 长期大的 底 部。短期来看 政策转向 较 为明显，贸 易战的边
际影响也在减 弱，市场 有 望逐渐筑底回 升。长期 看 好品牌消费、 医药医疗 和 新科技等行 业的投资
机会。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，负责制定 公司所管 理 基金的基本估 值
政策，对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督，对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金 估值政 策、方法
和流程的变更 和执行。 确 保基金估值工 作符合相 关 法律法规和基 金合同的 规 定，确保基 金资产估
值的公平、合 理，有效 维 护投资人的利 益。估值 委 员会由公司分 管估值业 务 的高级管理 人员、督
察长、 投资 总监 、基 金运 营部负 责人 及合 规与 风险 管理部 负责 人组 成。
公司基金估值 委员会下 设 基金估值工作 小组，由 具 备丰富专业知 识、两年 以 上基金行业相 关
领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研 究员 、风 险管 理人 员、监 察稽 核人 员及 基金 运营人 员组 成。
基金经理作为 估值工作 小 组的成员之一 ，在基 金 估 值定价过程中 ，充分表 达 对相关问题及 定
价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 。 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求 对基金估
值及净值计算 履行复核 责 任。会计师事 务所对估 值 委员会采用的 相关估值 模 型、假设及 参数的适
当性发 表审 核意 见并 出具 报告。 上述 参与 估值 流程 各方之 间不 存在 任何 重大 利益冲 突。
报告期内，本 基金管理 人 未与任何第三 方签定与 估 值相关的定价 服务。本 基 金所采用的估 值
流程及 估值 结果 均已 经过 会计师 事务 所鉴 证， 并经 托管银 行复 核确 认。 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《基金法》 、 《方正富 邦红利精选混 合型证券 投 资基金基金合 同》及其 他 相关法律法规 的
规定， 本报 告期 内， 本基 金未进 行分 红。
本基金 截止 本报 告期 末不 存在根 据基 金合 同约 定应 分配但 尚未 实施 利润 分配 的情形 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 本报 告期 内不 存在 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警的 情况 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审 查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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6.1 资 产负 债表
会计主 体： 方正 富邦 红利 精选混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 2,805,098.93 1,728,600.94
结算备 付金
69,407.95 1,136,225.96
存出保 证金
40,475.26 43,166.59
交易性 金融 资产 6.4.7.2 15,972,073.03 258,080,171.23
其中： 股票 投资
15,925,392.23 194,985,664.03
基金投 资
- -
债券投 资
46,680.80 63,094,507.20
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
388,091.21 -
应收利息 6.4.7.5 799.29 1,087,367.80
应收股 利
- -
应收申 购款
12,741.27 22,028.37
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
19,288,686.94 262,097,560.89
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- 40,000,000.00
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
2,574.56 33,448.70
应付管 理人 报酬
80,405.51 274,996.61
应付托 管费
13,400.95 45,832.76
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 94,277.18 248,207.70
应交税 费
- -
应付利 息
- 42,571.97
应付利 润
- - 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 298,168.28 322,621.41
负债合 计
488,826.48 40,967,679.15
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 15,455,189.98 174,329,243.08
未分配 利润 6.4.7.10 3,344,670.48 46,800,638.66
所有者 权益 合计
18,799,860.46 221,129,881.74
负债和 所有 者权 益总 计
19,288,686.94 262,097,560.89
注：报告截止日 2018 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.216 元 ，基金份额总额 15,455,189.98 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 方正 富邦 红利 精选混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
3,139,249.24 21,115,331.43
1.利息 收入
378,730.85 557,320.61
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 45,728.11 53,460.08
债券利 息收 入
333,002.74 493,412.45
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 10,448.08
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
29,024,154.48 5,189,737.91
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 28,606,016.01 3,507,748.81
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -203,053.71 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 621,192.18 1,681,989.10
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
-26,463,850.53 15,198,847.98
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 200,214.44 169,424.93
减： 二、费用
2,032,291.85 1,619,970.05
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 1,000,229.17 1,266,872.30
2．托 管费 6.4.10.2.2 166,704.87 211,145.39
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - - 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 17 页 共 50 页
4．交 易费 用 6.4.7.19 451,758.97 56,478.44
5．利 息支 出
305,129.14 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
305,129.14 -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用 6.4.7.20 108,469.70 85,473.92
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
1,106,957.39 19,495,361.38
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
1,106,957.39 19,495,361.38
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 方正 富邦 红利 精选混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
174,329,243.08 46,800,638.66 221,129,881.74
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,106,957.39 1,106,957.39
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-158,874,053.10 -44,562,925.57 -203,436,978.67
其中：1.基 金申 购款 1,242,513.45 367,877.76 1,610,391.21
2. 基金 赎回 款 -160,116,566.55 -44,930,803.33 -205,047,369.88
四 、 本 期 向 基 金 份 额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
15,455,189.98 3,344,670.48 18,799,860.46
项目
上年度可比期间
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
110,596,739.19 968,184.76 111,564,923.95
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 19,495,361.38 19,495,361.38
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
62,324,067.35 2,860,083.02 65,184,150.37
其中：1.基 金申 购款 191,912,824.60 9,214,279.55 201,127,104.15
2. 基金 赎回 款 -129,588,757.25 -6,354,196.53 -135,942,953.78
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
172,920,806.54 23,323,629.16 196,244,435.70
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 何亚 刚______
______潘丽______
____刘潇____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金( 原名 为方 正 富邦红 利精 选股 票型 证券 投资基 金， 以下
简称" 本基金") 经 中 国 证 券监 督 管 理 委 员 会( 以下简称" 中国证监会") 证监许可[2012] 第 1236 号
《关于核准方 正富邦红 利 精选股票型证 券投资基 金 募集的批复》 核准，由 方 正富邦基金 管理有限
公司依照《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》和 《 方正富邦红利 精选股票 型 证券投资基 金基金合
同》负责公开 募集。本 基 金为契约型开 放式，存 续 期限不定，首 次设立募 集 不包括认购 资金利息
共募集 230,887,866.12 元，业经普华永道 中天会 计师事务所有限公 司普华 永道中天验字(2012)
第449 号验 资报 告予 以验 证。 经 向中 国证 监会 备案 ， 《方正 富邦 红利 精选 股票 型证券 投资 基金 基金
合同》 于 2012 年 11 月 20 日正式 生效 ，基 金合 同生 效日的 基金 份额 总额 为 230,955,832.52 份基方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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金份额 ，其 中认 购资 金利 息折 合 67,966.40 份 基金 份额。 本基 金的 基金 管理 人为方 正富 邦基 金 管
理有限 公司 ，基 金托 管人 为中国 建设 银行 股份 有限 公司。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 方正富 邦红 利
精选股 票型 证券 投资 基金 于 2015 年 8 月 17 日 公告 后更名 为方 正富 邦红 利精 选混合 型证 券投 资 基
金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《方 正 富邦红利精选 股票型证 券 投 资基金基金 合
同》 的有 关规 定， 本基 金 的投资 范围 包括 国内 依法 发行上 市的 股票(包 含中 小 板、 创业 板及 其他 经
中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债 券 、 货 币市 场工 具 、 权 证 、 资 产支 持证 券以 及法律 法规 或中 国证
监会允 许基 金投 资的 其它 金融工 具， 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定。 本基 金的投 资组 合比 例为 ：
股票投 资占 基金 资产 的比 例范围 为 60%-95% ； 债券 投资占 基金 资产 的比 例范 围为 0%-40% ； 权证 投
资占基 金资 产净 值的 比例 范围 为 0-3% ； 现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净 值
的5% ， 其 它金 融工 具的投 资比例 按照 相关 法律 法规 的规定 执行 。 本 基金 股票 投资的 业绩 比较 基 准
为中证红利指 数，债券 投 资的业绩比较 基准为中 证 全债指数。整 体业绩比 较 基准构成为 ：基准收
益率=8 0%× 中证 红利 指数 收益率 +20% × 中 证全 债指 数收益 率。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人方 正富 邦基 金管 理有限 公司 于2018 年8 月29 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 中 华人民共和国 财政部颁 布 的企业会计准 则以及相 关 规定(以下简称"
企业会计准则")及中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关规定编 制 ，同时在具 体会计核
算和信 息披 露方 面也 参考 了中国 证券 投资 基金 业协 会发布 的若 干基 金行 业实 务操作 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 财务 报表 符合 企业 会计准 则的 要求 ，真 实、 完整地 反映 了本 基 金 2018 年 6 月 30 日的
财务状 况以 及2018 年上 半 年的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差错 更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 要说明 的会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总 局财税[2004]78 号文《关 于证券投资基 金税收政策 的通知 》 、财 税
[2008]1 号 《 财政 部 、 国 家 税务总 局关 于企 业所 得税 若干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《 上
海、 深 圳证 券交易 所关 于 做好证 券交 易印 花税 征收 方式调 整工 作的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 文 《关
于实施 上市 公司 股息 红利 差别化 个人 所得 税政 策有 关问题 的通 知》 、 财 税[2015]101 号文 《关 于上
市公司股息红 利差别化 个 人所得税政策 有关问题 的 通知》 、财税[2016]36 号 《关于全面推 开营业
税改征 增值 税试 点的 通知 》 、 财税[2016]140 号 《关 于 明确金 融房 地产 开发 教育 辅助服 务等 增值 税
政策的 通知 》 、 财 税[2017]56 号 《 关于 资管 产品增 值 税有关 问题 的通 知》 、 财税[2017]90 号 《关 于
租入固定资产 进项税额 抵 扣等增值税政 策的通知 》 及其他相关税 务法规和 实 务操作，主 要税项列
示如下 ：
(1) 证券投 资基金( 封 闭式 证券投资基金 ，开放式 证 券投资基金)管 理人运用 基 金买卖股票 、
债券免 征营 业税 和增 值税 ；2018 年1 月1 日 起， 公 开募集 证券 投资 基金 运营 过程中 发生 的其 他 增
值税应 税行 为， 以基 金管 理人为 增值 税纳 税人 ， 暂 适用简 易计 税方 法， 按 照3% 的征 收率 缴纳 增值
税；
(2) 对证券 投资基金 从证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 ；
(3) 对 基金 所持 上市 公司 股票， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限在 1 个 月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，其 股息 红利 所得暂 减按 50%计入
应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，其 股息 红利 所得暂 免征 收个 人所 得税 。上述 所得 统一 适 用方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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20% 的 税率 计征 个人 所得 税 ；
(4) 对基金 取得的债券 利 息收入，由发 行债券的企 业在向基金支 付上述收入 时代 扣代缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业所 得税 ；
(5) 对 于基 金从 事 A 股买 卖，出 让方 按 0.10% 的 税 率缴纳 证券(股票)交 易印 花税， 对受 让方
不再缴 纳印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存 款 2,805,098.93
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 -
存款期 限1-3 个月 -
存款 期 限3 个 月以 上 -
其他存 款 -
合计： 2,805,098.93
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 13,723,798.25 15,925,392.23 2,201,593.98
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 46,000.00 46,680.80 680.80
银行间 市场 - - -
合计 46,000.00 46,680.80 680.80
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 13,769,798.25 15,972,073.03 2,202,274.78
方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末没 有进 行买断 式逆 回购 交易 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 696.45
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 31.20
应收债 券利 息 53.44
应收资 产支 持证 券利息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 18.20
合计 799.29
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 23 页 共 50 页
交易所 市场 应付 交易 费用 94,277.18
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 94,277.18
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 6.32
预提费 用 298,161.96
合计 298,168.28
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 174,329,243.08 174,329,243.08
本期申 购 1,242,513.45 1,242,513.45
本期赎 回( 以"-" 号填列) -160,116,566.55 -160,116,566.55
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 15,455,189.98 15,455,189.98
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 28,175,343.27 18,625,295.39 46,800,638.66
本期利 润 27,570,807.92 -26,463,850.53 1,106,957.39
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-40,221,256.38 -4,341,669.19 -44,562,925.57
其中： 基金 申购 款 397,327.61 -29,449.85 367,877.76
基金赎 回款 -40,618,583.99 -4,312,219.34 -44,930,803.33 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 24 页 共 50 页
本期已 分配 利润 - - -
本期末 15,524,894.81 -12,180,224.33 3,344,670.48
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 41,860.61
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 3,437.16
其他 430.34
合计 45,728.11
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 213,532,896.34
减：卖 出股 票成 本总 额 184,926,880.33
买卖股 票差 价收 入 28,606,016.01
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
债 券 投资 收 益——买卖 债券 （ 、债 转 股及 债
券到期 兑付 ）差 价收 入
-203,053.71
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 -203,053.71
方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 25 页 共 50 页
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
卖 出 债券 （ 、 债转 股及 债券 到 期兑 付） 成交
总额
64,684,125.91
减 ： 卖出 债券 （ 、 债转 股及 债 券到 期兑 付）
成本总 额
63,468,201.09
减：应 收利 息总 额 1,418,978.53
买卖债 券差 价收 入 -203,053.71
6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内未 有贵 金属投 资收 益。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内未 有衍 生工具 收益 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 621,192.18
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 621,192.18
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -26,463,850.53 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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—— 股 票投 资 -26,884,225.22
—— 债 券投 资 420,374.69
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减 ： 应 税 金 融 商 品 公 允 价 值 变 动 产 生 的 预 估
增值税
-
合计 -26,463,850.53
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 200,181.18
转换费 收入 33.26
合计 200,214.44
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 451,583.97
银行间 市场 交易 费用 175.00
合计 451,758.97
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费 用 24,795.19
信息披 露费 64,466.77
银行间 账户 维护 费 18,000.00
银行费 用 1,207.74
合计 108,469.70 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截止本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无需 要做 披露 的资产 负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
方正富 邦基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 （"中 国建 设银
行"）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
方正证 券股 份有 限公 司（" 方正证 券" ） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
富邦 证 券投 资信 托股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
北京方 正富 邦创 融资 产管 理有限 公司("方
正富邦 创融")
基金管 理人 的控 股子 公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。
6.4.10.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2018 年1月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 28 页 共 50 页
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
方正证 券 49,127,900.00 99.70% 50,413,797.26 100.00%
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 回购 交易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未发 生应 支付 关联方 的佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,000,229.17 1,266,872.30
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
289,041.33 181,803.87
注：支付基金 管理人方正 富邦 基金管理有限 公司的管理 人报 酬按前一日基 金资产净值 1.50% 的年费率计提，逐 日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/ 当年天数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 166,704.87 211,145.39 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 29 页 共 50 页
的托管 费
注：支付基金 托管人中国 建设 银行的托管费 按前一日基 金资 产净值 0.25% 的年费率计提，逐日累计至每 月月底，
按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/ 当年天数。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 与上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 的管 理人 本报 告期 与上年 度可 比期 间均 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联
方名
称
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
方正
富邦
创融
7,023,678.92 45.4500% 7,023,678.92 4.0300%
注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金相关的费用按基金合同及更新的 招募说明书的有关规定支付。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银
行
2,805,098.93 41,860.61 11,333,200.55 40,773.23 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 30 页 共 50 页
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及 上 年度 可比期 间内 均未 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期 末（ 2018 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
603693
江苏
新能
2018 年
6 月25
日
2018
年7
月3
日
新股
流通
受限
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -
603156
养元
饮品
2018 年
2 月2
日
2019
年2
月11
日
老股
转让
流通
受限
78.73 54.86 37,717 2,121,034.40 2,069,154.62 -
002892
科力
尔
2017 年
8 月10
日
2018
年8
月17
日
老股
转让
流通
受限
17.56 29.90 11,000 193,160.00 328,900.00 -
603156
养元
饮品
-
2019
年2
月11
日
老股
转让
流通
受限
- 54.86 15,087
827,672.82 送股
方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 31 页 共 50 页
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600485
信威
集团
2016
年12
月26
日
临时
停牌
14.59 - - 22,300 359,699.00 325,357.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的银 行间 市场 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的交 易所 市场 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是混合 型基金， 属 于中高风险、 中高预期 收 益的品种，理 论上其预 期 风险和预期收 益
高于货币型基 金、债券 型 基金和混合型 基金，低 于 股票型基金。 本基金投 资 的金融工具 主要包括
股票投资和债 券投资等 。 本基金在日常 经营活动 中 面临的与这些 金融工具 相 关的风险主 要包括信
用风险、流动 性风险及 市 场风险。本基 金的股票 资 产将主要投资 于符 合本 基 金红利股票 筛选条件
的个股，该类 股票的特 定 风险即成为本 基金及投 资 者主要面对的 特定投资 风 险。其投资 收益会受
到宏观经济、 市场偏好 、 行业波动和公 司自身经 营 状况等因素的 影响，可 能 存在所选投 资标的的
成长性与市场 一致预期 不 符而造成个股 价格表现 低 于预期的风险 。因此， 本 基金所投资 的红利股
票可能在一定 时期内表 现 与其他未投资 的股票不 同 ，造成本基金 的收益低 于 其他基金， 或波动率
高于其他基金 或市场平 均 水平。本基金 的基金管 理 人从事风险管 理的主要 目 标是争取将 以上风险
控制在限定 的范围之 内， 使本基金在 风险和收 益之 间取得最佳 的平衡以 实现" 风险和收益 相匹配"
的风险 收益 目标 。
本基金 的基 金管 理人 内部 控制组 织体 系包 括三 个层 次：(1) 第 一层 次风 险控 制 ： 在董 事会 层面方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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设立风 险控 制委 员会,对 公 司规章 制度 、 经营 管理 、 基金运 作 、 固 有资 金投 资 等方面 的合 法 、 合 规
性进行全面 的分析检 查, 对 各种风险预 测报告进 行审 议,提出相应 的意见和 建议 。公司设督 察长。
督察长对董事 会负责,按 照 中国证监会的 规定和风 险 控制委员会的 授权进行 工 作。(2)第二 层次风
险控制 ： 第 二层 次风 险控 制是指 公司 经营 层层 面的 风险控 制, 具体 为在 风险 管 理小组 、 投 资决 策委
员会和合规与 风险管理 部 层次对公司的 风险进行 的 预 防和控制。 风险管理 小 组对公司在 经营管理
和基金 运作 中的 风险 进行 全面的 研究 、 分析 、 评估, 全面 、 及 时 、 有 效地 防范 公司经 营过 程中 可能
面临的 各种 风险 。 投 资决 策 委员会 研究 并制 定基 金资 产的投 资策 略, 对基 金的 总 体投 资 情况 提出 指
导性意见,从 而达到分 散投 资风险,提高 基金资产 的安 全性的目的 。合规与 风险 管理部独立 于公司
各业务 部门 和各 分支 机构, 对各岗 位 、 各 部门 、 各机 构 、 各 项业 务中 的风 险控 制 情况实 施监 督 。(3)
第三层次风险 控制：第 三 层次风险控制 是指公司 各 部门对自身业 务工作中 的 风险进行的 自我检查
和控制。公司 各部门根 据 经营计划、业 务规则及 本 部门具体情况 制定本部 门 的工作流程 及风险控
制措施,相 关部 门、 相关 岗 位之间 相互 监督 制衡 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金在交易 前对交易 对 手的资信状况 进行了充 分 的评估。本基 金的活期 银 行存款存放在 本
基金的托管人 中国建设 银 行，因而与银 行存款相 关 的信用风险不 重大。本 基 金在交易所 进行的交
易均以中国证 券登记结 算 有限责任公司 为交易对 手 完成证券交收 和款项清 算 ，违约风险 可能性很
小；在银行间 同业市场 进 行交易前均对 交易对手 进 行信用评估并 对证券交 割 方式进行限 制以控制
相应的 信用 风险 。
本 基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 33 页 共 50 页
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 按短 期信 用评 级的债 券投 资。
6.4.13.2.2 按 短期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 按短 期信 用评 级的资 产支 持证 券投 资。
6.4.13.2.3 按 短期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
本基金 本报 告期末 及 上年 度末未 持有 按短 期信 用评 级的同 业存 单投 资。
6.4.13.2.4 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
AAA 46,680.80 49,157,128.20
AAA 以下 - -
未评级 - -
合计 46,680.80 49,157,128.20
6.4.13.2.5 按 长期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末 未 持有 按长 期信 用评 级的资 产支 持证 券投 资。
6.4.13.2.6 按 长期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末 未 持有 按长 期信 用评 级的同 业存 单投 资。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面 来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控 并预 测流 动性 需求 ，保持 基金 投资 组合 中的 可用现 金头 寸与 之相 匹配 。 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 34 页 共 50 页
本基金的基金 管理人在 基 金合同中设计 了巨额赎 回 条款，约定在 非常情况 下 赎回申请的处 理
方式，控制因 开放申购 赎 回模式带来的 流动性风 险 ，有效保障基 金持有人 利 益。针对投 资品种变
现的流动性风 险，本基 金 的 基金管理人 通过独立 的 风险管理部门 设定流动 性 比例要求， 对流动性
指标进行持续 的监测和 分 析，包括组合 持仓集中 度 指标、组合在 短时间内 变 现能力的综 合指标、
组合中变现能 力较差的 投 资品种比例以 及流通受 限 制的投资品种 比例等。 本 基金投资于 一家公司
发行的股票市 值不超过 基 金资产净值 的 10%， 且本 基金与由本基 金的基金 管 理人管理的其 他基金
共同持 有一 家公 司发 行的 证券不 得超 过该 证券 的 10% 。 本 基金 所持 大部 分证 券 在证券 交易 所上 市，
其余亦可在银 行间 同业 市 场交易，均能 及时变现 。 此外，本基金 可通过卖 出 回购金融资 产方式借
入短期 资金 应对 流动 性需 求， 其 上限 一般 不超 过基 金持有 的债 券投 资的 公允 价值。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整 投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 2,805,098.93 - - - 2,805,098.93 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 35 页 共 50 页
结算备 付金 69,407.95 - - - 69,407.95
存出保 证金 40,475.26 - - - 40,475.26
交易性 金融 资产 46,680.80 - - 15,925,392.23 15,972,073.03
应收证 券清 算款 - - - 388,091.21 388,091.21
应收利 息 - - - 799.29 799.29
应收申 购款 - - - 12,741.27 12,741.27
资产总 计 2,961,662.94 - - 16,327,024.00 19,288,686.94
负债
应付赎 回款 - - - 2,574.56 2,574.56
应付管 理人 报酬 - - - 80,405.51 80,405.51
应付托 管费 - - - 13,400.95 13,400.95
应付交 易费 用 - - - 94,277.18 94,277.18
其他负 债 - - - 298,168.28 298,168.28
负债总 计 - - - 488,826.48 488,826.48
利率敏 感度 缺口 2,961,662.94 - - 15,838,197.52 18,799,860.46
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 1,728,600.94 - - - 1,728,600.94
结算备 付金 1,136,225.96 - - - 1,136,225.96
存出保 证金 43,166.59 - - - 43,166.59
交易性 金融 资产 13,937,379.00 48,963,000.00 194,128.20 194,985,664.03 258,080,171.23
应收利 息 - - - 1,087,367.80 1,087,367.80
应收申 购款 - - - 22,028.37 22,028.37
资产总 计 16,845,372.49 48,963,000.00 194,128.20 196,095,060.20 262,097,560.89
负债
卖出回 购金 融资 产款 40,000,000.00 - - - 40,000,000.00
应付赎 回款 - - - 33,448.70 33,448.70
应付管 理人 报酬 - - - 274,996.61 274,996.61
应付托 管费 - - - 45,832.76 45,832.76
应付交 易费 用 - - - 248,207.70 248,207.70
应付利 息 - - - 42,571.97 42,571.97
其他负 债 - - - 322,621.41 322,621.41
负债总 计 40,000,000.00 - - 967,679.15 40,967,679.15
利率敏 感度 缺口 -23,154,627.51 48,963,000.00 194,128.20 195,127,381.05 221,129,881.74
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合 约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 36 页 共 50 页
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的资 产 配置采用" 自 上而下"的多因 素分析策 略 ，综合运用定 性分析和" 宏 观量化模型"
等定量 分析 手段 ， 判 断全 球经济 发展 形势 及中 国经 济发展 趋势(包 括宏 观经 济 运行周 期、 财政 及货
币政策 、 资金 供需 情况 、 证券市 场估 值水 平等) ， 并 对 股票 市场 、 债券 市场 未 来一段 时间 内的 风险
收益特征做出 合理预测 ， 据此灵活调整 股票、债 券 、现金三类资 产的配置 比 例。此外， 本基金也
将根据股市运 行周期的 演 变规律定期， 或者根据 宏 观经济重大变 化不定期 地 进行资产配 置比例的
调整， 保持 基金 资产 配置 的有效 性， 规避 市场 风险 ，追求 基金 资产 的长 期稳 定回报 。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 投 资比例为基金 资
产的 60%-95% ；债 券投 资 比例为 基金 资产 的 0%-40% ；权证 投资 比例 为基 金资 产净值 的 0%-3% ；并
保持不 低于 基金 资产 净 值5%的现 金或 到期 日在 一年 以 内的 政府 债券 。 此 外， 本基金 的基 金管 理人
每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括
VaR(Value at Risk) 指标 等来测试本基金 面临的潜 在价格风险，及 时可靠地 对风险进行跟踪 和控
制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 15,925,392.23 84.71 194,985,664.03 88.18
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 46,680.80 0.25 63,094,507.20 28.53
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - - 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 37 页 共 50 页
其他 - - - -
合计 15,972,073.03 84.96 258,080,171.23 116.71
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除比较 基准 以外 的其 他价 格风险 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
比较基 准上 涨 5% 资 产净 值 变
动
752,357.67 10,353,301.06
比较基 准下 降 5% 资 产净 值 变
动
-752,357.67 -10,353,301.06
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表 需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 15,925,392.23 82.56
其中： 股票 15,925,392.23 82.56
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 46,680.80 0.24
其中： 债券 46,680.80 0.24
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入 返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 38 页 共 50 页
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,874,506.88 14.90
8 其他各 项资 产 442,107.03 2.29
9 合计 19,288,686.94 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 11,506,136.12 61.20
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
48,456.00 0.26
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 612,656.33 3.26
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
399,312.00 2.12
J 金融业 110,995.50 0.59
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 815,366.19 4.34
M 科学研 究和 技术 服务 业 450,157.95 2.39
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 81,226.14 0.43
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 728,510.00 3.88
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,172,576.00 6.24
S 综合 - -
合计 15,925,392.23 84.71
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 39 页 共 50 页
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603156 养元饮 品 52,804 2,896,827.44 15.41
2 600519 贵州茅 台 1,411 1,032,090.06 5.49
3 002507 涪陵榨 菜 36,041 925,532.88 4.92
4 600276 恒瑞医 药 11,876 899,725.76 4.79
5 601888 中国国 旅 12,659 815,366.19 4.34
6 603096 新经典 9,200 770,776.00 4.10
7 603377 东方时 尚 52,600 728,510.00 3.88
8 002475 立讯精 密 28,500 642,390.00 3.42
9 600258 首旅酒 店 22,549 612,656.33 3.26
10 002008 大族激 光 11,254 598,600.26 3.18
11 002821 凯莱英 6,535 570,048.05 3.03
12 600887 伊利股 份 20,008 558,223.20 2.97
13 002841 视源股 份 10,300 550,123.00 2.93
14 603288 海天味 业 7,200 530,208.00 2.82
15 300357 我武生 物 12,000 478,440.00 2.54
16 603259 药明康 德 4,741 450,157.95 2.39
17 603707 健友股 份 16,300 442,219.00 2.35
18 000681 视觉中 国 14,000 401,800.00 2.14
19 002410 广联达 14,400 399,312.00 2.12
20 002892 科力尔 11,000 328,900.00 1.75
21 600485 信威集 团 22,300 325,357.00 1.73
22 600809 山西汾 酒 4,759 299,293.51 1.59
23 002262 恩华药 业 9,500 190,095.00 1.01
24 300124 汇川技 术 5,700 187,074.00 1.00
25 601990 南京证 券 10,230 110,995.50 0.59
26 601330 绿色动 力 4,971 81,226.14 0.43
27 603650 彤程新 材 2,376 50,988.96 0.27
28 603693 江苏新 能 5,384 48,456.00 0.26
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300383 光环新 网 3,826,590.94 1.73
2 603156 养元饮 品 2,969,459.41 1.34 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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3 002410 广联达 2,559,990.00 1.16
4 002212 南洋股 份 2,458,892.00 1.11
5 601988 中国银 行 2,302,300.00 1.04
6 601818 光大银 行 2,301,843.00 1.04
7 600056 中国医 药 2,161,995.00 0.98
8 000681 视觉中 国 2,001,416.00 0.91
9 002074 国轩高 科 1,703,824.00 0.77
10 600019 宝钢股 份 987,721.00 0.45
11 603377 东方时 尚 901,255.00 0.41
12 603096 新经典 742,836.00 0.34
13 600050 中国联 通 658,230.00 0.30
14 002475 立讯精 密 652,093.00 0.29
15 601006 大秦铁 路 603,330.00 0.27
16 002841 视源股 份 555,795.00 0.25
17 002821 凯莱英 555,095.40 0.25
18 601088 中国神 华 547,146.00 0.25
19 603288 海天味 业 544,608.52 0.25
20 300357 我武生 物 468,993.00 0.21
注：本项的" 买入金额" 均按买 入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600298 安琪酵 母 7,026,148.62 3.18
2 600104 上汽集 团 6,787,354.28 3.07
3 002507 涪陵榨 菜 6,746,215.38 3.05
4 000651 格力电 器 6,228,324.00 2.82
5 000568 泸州老 窖 6,164,025.00 2.79
6 002415 海康威 视 6,013,014.37 2.72
7 600887 伊利股 份 5,919,456.64 2.68
8 000333 美的集 团 5,908,328.00 2.67
9 600056 中国医 药 5,362,396.22 2.42
10 603288 海天味 业 5,163,460.76 2.34
11 600258 首旅酒 店 5,106,032.12 2.31
12 600702 舍得酒 业 5,092,712.00 2.30 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 41 页 共 50 页
13 600036 招商银 行 4,957,991.52 2.24
14 000418 小天鹅 Ａ 4,864,974.00 2.20
15 600809 山西汾 酒 4,863,255.30 2.20
16 000858 五 粮 液 4,730,846.00 2.14
17 600690 青岛海 尔 4,718,524.00 2.13
18 002304 洋河股 份 4,688,341.00 2.12
19 600872 中炬高 新 4,682,966.23 2.12
20 002035 华帝股 份 4,601,780.50 2.08
注：本项" 卖出金额" 均按卖出 成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 32,750,833.75
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 213,532,896.34
注：本项" 买入股票成本" 、" 卖 出股票收入" 均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 46,680.80 0.25
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 46,680.80 0.25
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公 允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％） 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 42 页 共 50 页
1 113011 光大转 债 460 46,680.80 0.25
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内，本 基金投资 决 策程序符合相 关法律法 规 的要求，未发 现本基金 投 资的前十名证 券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ， 或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、 处 罚的 情 形 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 40,475.26
2 应收证 券清 算款 388,091.21
3 应收股 利 - 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 43 页 共 50 页
4 应收利 息 799.29
5 应收申 购款 12,741.27
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 442,107.03
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113011 光大转 债 46,680.80 0.25
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 603156 养元饮 品 2,896,827.44 15.41 流通受 限
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
984 15,706.49 11,365,911.48 73.54% 4,089,278.50 26.46%
方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 44 页 共 50 页
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
本基金 管理 人的 从业 人员 未持有 本基 金。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
注：本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持有本基金。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 11 月20 日 ）基 金份 额 总额 230,955,832.52
本报告 期期 初基 金份 额总 额 174,329,243.08
本报告 期基 金总 申购 份额 1,242,513.45
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 160,116,566.55
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 15,455,189.98
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，经 基金 管理 人第三 届董 事会 第七 次会 议暨 2018 年 度第 四次 会 议决议 ，同 意原
副总经 理（ 副总 裁） 吴辉 先生因 个人 原因 提出 的离 职申请 ，并 于2018 年 6 月 29 日生 效。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 45 页 共 50 页
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 无涉 及本 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 本报 告期 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
德勤华 永会 计师 事务 所为 本基金 提供 审计 服务 ，报 告期内 未发 生变 更。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报 告 期内 本基 金的 基金 管理人 及其 高级 管理 人员 没有受 到稽 查或 处罚 等情 况。
本报告 期内 本基 金的 基金 托管人 及其 高级 管理 人员 没有受 到稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证 券 2 136,308,938.48 56.43% 126,944.50 58.61% -
东兴证券 1 63,381,421.60 26.24% 59,027.19 27.25% -
联讯证 券 1 41,846,641.12 17.33% 30,602.55 14.13% -
兴业证 券 2 - - - - -
宏源证 券 1 - - - - -
民族证 券 1 - - - - -
中信建投证
券
2 - - - - -
华泰证 券 2 - - - - -
东方证 券 1 - - - - -
国盛证 券 2 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
方正证 券 2 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
注：1. 为了贯彻中国证监会的 有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 46 页 共 50 页
ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研 究能力，能 及时 、全面、定期 提供质量较 高的 宏观、行业、公 司和证券 市场 研究报告，并能 根据基
金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。
2.券商专用交易单元选择程序 ：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人 组织相关人 员 依 据交易单元选 择标准对交 易单 元候选券商的服 务质量和 研究 实力进行评估， 确定选
用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
3.本基金报告期内停止租用交 易单元情况
序号 证券公司名称 所属市场 数量
1 安信证券股份有限公司 上海 1 个
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占 当期 权证
成交总 额的
比例
中信证 券 - - 238,500,000.00 100.00% - -
东兴证 券 147,237.00 0.30% - - - -
联讯证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
民族证 券 - - - - - -
中 信 建 投 证
券
- - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - - 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
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国盛证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
方正证 券 49,127,900.00 99.70% - - - -
银河证 券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
方正富 邦基 金管 理有 限公 司旗下
基金2017 年12 月31 日 资 产净值
公告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 1 月 2 日
2
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投
资基金 招募 说明 书更 新 （2017 年
2 号）
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 1 月 4 日
3
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投
资基金 招募 说明 书摘 要更 新
（2017 年2 号）
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、 公 司网 站
2018 年 1 月 4 日
4
方正富 邦基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金持 有的 长期 停牌股
票估值 方法 调整 的公 告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 1 月 5 日
5
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投
资基 金2017 年 第四 季度 报 告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 1 月 20 日
6
方正富 邦基 金管 理有 限公 司关于
旗下基 金新 增北 京蛋 卷基 金销售
有限公 司为 销售 机构 并开 通转换
业务、 定期 定额 投资 业务 及参与
其费率 优惠 活动 的公 告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 1 月 24 日
7
方正富 邦基 金管 理 有 限公 司关于
旗下基 金新 增奕 丰金 融服 务（深
圳）有 限公 司为 销售 机构 并开通
转换业 务、 定期 定额 投资 业务的
公告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 1 月 27 日
8
方正富 邦基 金管 理有 限公 司关于
旗下基 金参 与北 京展 恒基 金销售
股份有 限公 司费 率优 惠活 动的公
告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 2 月 1 日
9
方正富 邦基 金管 理有 限公 司关于
旗下基 金新 增南 京苏 宁基 金销售
有限公 司为 销售 机构 并开 通转换
业务、 定期 定额 投资 业务 及参与
其费率 优惠 活动 的公 告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 2 月 1 日
10
关于方 正富 邦基 金管 理有 限公司
旗下部 分基 金在 上海 利得 基金销
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 2 月 7 日 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 48 页 共 50 页
售有限 公司 开通 定期 定额 投资业
务及转 换业 务并 参与 其费 率优惠
活动的 公告
11
方正富 邦基 金管 理有 限公 司关于
旗下基 金新 增金 惠家 保险 代理有
限公司 为销 售机 构并 开通 转换业
务、定 期定 额投 资业 务及 参与其
费率优 惠活 动的 公告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 3 月 10 日
12
方正富 邦基 金管 理有 限公 司关于
旗下基 金新 增泰 诚财 富基 金销售
（大连 ）有 限公 司为 销售 机构并
开通转 换业 务、 定期 定额 投资业
务及参 与其 费 率 优惠 活动 的公告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 3 月 17 日
13
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投
资基金 暂停 大额 申购 、转 换转入
及定期 定额 投资 业务 的公 告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 3 月 23 日
14
方正富 邦基 金管 理有 限公 司关于
增加注 册资 本的 公告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 3 月 23 日
15
方正富 邦基 金管 理有 限公 司关于
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投
资基金 修改 基金 合同 和托 管协议
的公告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 3 月 24 日
16
方正富 邦 基 金管 理有 限公 司关于
公司旗 下公 开募 集证 券投 资基金
计划收 取短 期赎 回费 的提 示性公
告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 3 月 24 日
17
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投
资基 金2017 年 年度 报告 摘 要
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 3 月 31 日
18
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投
资基 金2018 年 年度 报告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 3 月 31 日
19
方正富 邦基 金管 理有 限公 司参加
交通银 行手 机银 行渠 道基 金申购
及定期 定额 投资 手续 费率 优惠的
公告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 3 月 31 日
20
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投
资基 金2018 年 第一 季度 报 告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 4 月 20 日
21
方正富 邦基 金管 理有 限公 司关于
旗下基 金参 与中 国银 河证 券股份
有限公 司费 率优 惠活 动的 公告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 6 月 1 日
22
方正富 邦基 金管 理有 限公 司关于
高级管 理人 员变 更的 公告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 6 月 30 日
23
方正富 邦基 金管 理有 限公 司关于
调整旗 下部 分基 金在 泰诚 财富基
金销售 （大 连） 有限 公司 申购起
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 6 月 30 日 方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 49 页 共 50 页
点金额 的公 告
24
方正富 邦基 金管 理有 限公 司参加
交通银 行手 机银 行渠 道基 金申购
及定期 定额 投资 手续 费率 优惠的
公告
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 6 月 30 日
25
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投
资基金 招募 说明 书摘 要更 新
（2018 年1 号）
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 6 月 30 日
26
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投
资基金 招募 说明 书更 新 （2018 年
1 号）
中证报 、 上 证报、 证
券时报 、公 司网 站
2018 年 6 月 30 日
§11 影响投 资者决 策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例达 到
或者超 过20% 的 时间 区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机
构
1 2018.01.01-2018.06.30 123,338,709.68 0.00 119,000,000.00 4,338,709.68 28.07%
2 2018.01.01-2018.02.07 38,571,841.85 0.00 38,571,841.85 0.00 0.00%
3 2018.06.15-2018.06.30 7,023,678.92 0.00 0.00 7,023,678.92 45.45%
产品特 有风 险
本基金 在报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或者 超过 基金 总份 额 20% 的情 形 ， 在 市 场
流动性 不足 的情 况下 ， 如 遇投资 者巨 额赎 回或 集中 赎回， 可能 会引 发基 金净 值剧烈 波动 ， 甚 至引 发 基 金
的流动 性风 险 ， 基 金管 理 人可能 无法 及时 变现 基金 资产 ， 基 金份 额持 有人 可 能无法 及时 赎回 持有 的全 部
基金份 额。 在极 端情 况下 ， 若持 有基 金份 额占 比较 高的投 资者 大量 赎回 本基 金， 可 能导 致在 其赎 回 后 本
基金资 产规 模连 续六 十个 工作日 持续 低 于 5000 万 元，基 金可 能面 临转 换运 作方式 、与 其他 基金 合 并 或
者终止 基金 合同 等情 形。
§12 备查文 件目录
方正富邦红利精选混合 2018 年 半年度报告
第 50 页 共 50 页
12.1 备 查文 件目录
（1） 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
（2） 《 方正 富邦 红利 精选 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
（3） 《 方正 富邦 红利 精选 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
（4） 《 方正 富邦 红利 精选 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》 ；
（5） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
（6） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
12.2 存 放地 点
备 查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的办 公 地址.
12.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 地址 免费查 阅备 查文 件。 在支 付工本 费后 ， 投
资者可 在合 理时 间内 取得 备查文 件的 复制 件或 复印 件。
方 正富 邦基金 管理 有限公 司
2018 年 8 月 29 日
