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安信新起点混合A(003957)

安信新起点混合:2018年半年度报告

 
 
安信新起点灵活配置混合型证券投资基金
2018年半年度报告 
 
2018年06月30日


基金管理人:安信基金管理有限责任公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 送出日期:2018年08月29 日 安信新起点混合2018年半年度报告 第 1页 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示


基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意,并由董事长签发。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 8 月 28 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2018 年1 月1 日起至 06 月 30日止。 安信新起点混合2018年半年度报告 第 2页 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ............................................................... 1? 1.1 重要提示 .................................................................... 1? 1.2 目录 ........................................................................ 2? §2 基金简介 ..................................................................... 4? 2.1 基金基本情况 ................................................................ 4? 2.2 基金产品说明 ................................................................ 4? 2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 4? 2.4 信息披露方式 ................................................................ 5? 2.5 其他相关资料 ................................................................ 5? §3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................... 5? 3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 5? 3.2 基金净值表现 ................................................................ 6? §4 管理人报告 ................................................................... 8? 4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................... 8? 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 11? 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 11? 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 11? 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 12? 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 12? 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 13? 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 13? §5 托管人报告 .................................................................. 13? 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 13? 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 13? 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............. 13? §6 半年度财务会计报告(未经审计) ................................................ 13? 6.1 资产负债表 ................................................................. 13? 6.2 利润表 ..................................................................... 15? 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 ............................................... 16? 6.4 报表附注 ................................................................... 17? §7 投资组合报告 ................................................................ 35? 7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 35? 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 35? 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 36? 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 40? 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 42? 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 42? 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 42? 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 43?安信新起点混合2018年半年度报告 第 3页 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 43? 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 43? 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 43? 7.12 投资组合报告附注 .......................................................... 43? §8 基金份额持有人信息 .......................................................... 44? 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 44? 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 45? 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 45? §9 开放式基金份额变动 .......................................................... 45? §10 重大事件揭示 ............................................................... 46? 10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 46? 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 46? 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 46? 10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 46? 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 46? 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 46? 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 46? 10.8 其他重大事件 .............................................................. 47? §11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................ 49? 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................... 49? 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 50? §12 备查文件目录 ............................................................... 50? 12.1 备查文件目录 .............................................................. 50? 12.2 存放地点 .................................................................. 50? 12.3 查阅方式 .................................................................. 50? 安信新起点混合2018年半年度报告 第 4页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称


安信新起点灵活配置混合型证券投资基金


基金简称


安信新起点混合


基金主代码


003957 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2017年 3月16 日 基金管理人


安信基金管理有限责任公司 基金托管人


中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额


141,769,513.40 份


基金合同存续期


不定期 下属分级基金的基金简称


安信新起点混合 A


安信新起点混合 C


下属分级基金的交易代码


003957


003958


报告期末下属分级基金的份额总额


489,032.95份


141,280,480.45 份





2.2 基金产品说明 投资目标


本基金将以严格风险管理与控制为前提,通过积极主动的资产配置和灵活多样 的投资策略,力争为基金份额持有人获得超越业绩基准的投资回报。 投资策略


资产配置方面,本基金通过分析宏观指标和政策,制定股票、债券、现金等大 类资产之间的配置比例。固定收益投资方面,本基金在利率走势分析、债券供 求分析基础上,灵活采用类属配置、久期配置、信用配置、回购、可转换债券 等投资策略,配置流动性好、风险溢价水平合理、到期收益率和信用质量较高 的品种。股票投资方面,遵循自上而下和自下而上相结合原则,挖掘增长潜力 巨大、同时符合资本市场阶段偏好的标的,同时,灵活运用多种低风险投资策 略与事情驱动策略,把握市场定价偏差带来的投资机会。此外,本基金将合理 利用权证、股指期货、国债期货等衍生工具,实现基金资产保值增值。 业绩比较基准


50%*沪深300 指数收益率+50%*中债总指数(全价)收益率 风险收益特征


本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场 基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目


基金管理人


基金托管人


名称


安信基金管理有限责任公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负 责人


姓名


乔江晖 郭明 联系电话


0755-82509999 010-66105798 安信新起点混合2018年半年度报告 第 5页 电子邮箱


service@essencefund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话


4008-088-088 95588 传真


0755-82799292 010-66105799 注册地址


广东省深圳市福田区莲花街道益田 路 6009 号新世界商务中心 36 层 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址


广东省深圳市福田区莲花街道益田 路 6009 号新世界商务中心 36 层 北京市西城区复兴门内大街 55 号 邮政编码


518026 100140 法定代表人


刘入领 易会满


2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称


中国证券报、上海证券报、证券时报 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.essencefund.com 基金半年度报告备置地点


基金管理人及基金托管人住所 2.5 其他相关资料 项目


名称


办公地址


注册登记机构


安信基金管理有限责任公司 广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新 世界商务中心 36 层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元


3.1.1 期间数据和指标


报告期(2018年 01 月 01日-2018 年 06 月 30 日)


报告期(2018年 01 月 01日-2018 年 06 月 30 日)


安信新起点混合 A


安信新起点混合 C


本期已实现收益


5,197.69 1,963,168.75 本期利润


-62,005.20 -12,474,705.13 加权平均基金份额本期利润 -0.1076 -0.0862 本期加权平均净值利润率


-10.00% -8.04% 本期基金份额净值增长率


-8.47% -8.55% 3.1.2 期末数据和指标


报告期末(2018 年06月30 日 )


期末可供分配利润


-6,582.27 -2,788,722.64 期末可供分配基金份额利润 -0.0135 -0.0197 期末基金资产净值


482,450.68 138,491,757.81安信新起点混合2018年半年度报告 第 6页 期末基金份额净值


0.9865 0.9803 3.1.3 累计期末指标


报告期末(2018 年06月30 日 )


基金份额累计净值增长率


-1.35% -1.97% 注:1、基金业绩指标不包括持有人认(申)购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。


2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。


3、 对期末可供分配利润, 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 安信新起点混合 A 阶段


份额净值 增长率①


份额净值 增长率标 准差②


业绩比较 基准收益 率③


业绩比较 基准收益 率标准差 ④


①-③


②-④


过去一个月 -5.84% 1 . 2 5 % -3.44% 0.63% -2.40% 0 . 6 2 % 过去三个月 -7.39% 1 . 0 9 % -4.17% 0.56% -3.22% 0 . 5 3 % 过去六个月 -8.47% 1 . 1 2 % -5.08% 0.57% -3.39% 0 . 5 5 % 过去一年 -2.18% 0 . 8 8 % -1.32% 0.47% -0.86% 0 . 4 1 % 自基金合同 生效起至今 -1.35% 0 . 7 7 % 1 . 1 6 % 0.44% -2.51% 0 . 3 3 % 安信新起点混合 C 阶段


份额净值 增长率①


份额净值 增长率标 准差②


业绩比较 基准收益 率③


业绩比较 基准收益 率标准差 ④


①-③


②-④


过去一个月 -5.85% 1 . 2 5 % -3.44% 0.63% -2.41% 0 . 6 2 % 过去三个月 -7.43% 1 . 0 9 % -4.17% 0.56% -3.26% 0 . 5 3 % 过去六个月 -8.55% 1 . 1 2 % -5.08% 0.57% -3.47% 0 . 5 5 % 过去一年 -2.61% 0 . 8 8 % -1.32% 0.47% -1.29% 0 . 4 1 %安信新起点混合2018年半年度报告 第 7页 自基金合同 生效起至今 -1.97% 0 . 7 7 % 1 . 1 6 % 0.44% -3.13% 0 . 3 3 % 注:根据 《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 的约定, 本基金的业绩比较基准为: 50%*沪深300 指数收益率+50%*中债总指数(全价)收益率。沪深 300 指数是中证指数有限公司编 制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的 300 只A股为样本的成分股指数,是 目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好,同时公信力较好的股票指数,适合作 为本基金股票投资的比较基准。中债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表 性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理 地反映本基金的风险收益特征。由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中,需要通过再平衡 来使资产的配置比例符合合同要求,基准指数每日按照 50%、50%的比例采取再平衡,再用连锁计 算的方式得到基准指数的时间序列。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 安信新起点混合2018年半年度报告 第 8页 注:1、本基金合同生效日为 2017 年3 月16 日。 2、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的约定。建仓期结束后,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验


安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准,成立于 2011 年 12 月,总部位于深圳,注册 资本 5.0625 亿元人民币,股东及股权结构为:五矿资本控股有限公司持有 39.84%的股权,安信 证券股份有限公司持有 33.95%的股权,佛山市顺德区新碧贸易有限公司持有 20.28%的股权,中广 核财务有限责任公司持有 5.93%的股权。


截至 2018 年 6 月 30 日,本基金管理人共管理 42 只开放式基金,具体如下:从 2012 年 6 月 20 日起管理安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金;从 2012 年9月 25 日起管理安信目标收 益债券型证券投资基金;从 2012 年12月 18 日起管理安信平稳增长混合型发起式证券投资基金; 从 2013 年2月 5 日起管理安信现金管理货币市场基金; 从 2013 年7 月24 日起管理安信宝利债券 型证券投资基金(LOF) (原安信宝利分级债券型证券投资基金) ;从2013 年11月 8日起管理安信 永利信用定期开放债券型证券投资基金; 从 2013 年12月 31日起管理安信鑫发优选灵活配置混合 型证券投资基金;从 2014 年 4 月 21 日起管理安信价值精选股票型证券投资基金;从 2014 年 11 月 24 日起管理安信现金增利货币市场基金; 从 2015 年3 月19 日起管理安信消费医药主题股票型 证券投资基金;从 2015年 4 月15 日起管理安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金;从 2015安信新起点混合2018年半年度报告 第 9页 年 5 月14 日起管理安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金; 从 2015 年5 月20 日起管理安 信优势增长灵活配置混合型证券投资基金;从 2015 年 5 月 25 日起管理安信稳健增值灵活配置混 合型证券投资基金;从 2015 年 6 月 5 日起管理安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金;从 2015 年 8 月 7 日起管理安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金;从 2015 年 11 月 24 日起管 理安信新动力灵活配置混合型证券投资基金; 从 2016 年3 月 9 日至2018 年5 月28 日管理安信安 盈保本混合型证券投资基金; 从2016年5月9日起管理安信新回报灵活配置混合型证券投资基金; 从 2016 年7月 28 日起管理安信新优选灵活配置混合型证券投资基金; 从 2016 年8 月 9 日起管理 安信新目标灵活配置混合型证券投资基金;从 2016 年 8 月 19 日起管理安信新价值灵活配置混合 型证券投资基金;从 2016 年9 月9 日起管理安信保证金交易型货币市场基金;从 2016 年9 月29 日起管理安信新成长灵活配置混合型证券投资基金;从 2016 年 9 月 29 日起管理安信尊享纯债债 券型证券投资基金; 从 2016 年10月10 日起管理安信永丰定期开放债券型证券投资基金; 从2016 年 10 月 12日起管理安信沪深 300指数增强型发起式证券投资基金; 从2016年10月17日起管理 安信活期宝货币市场基金; 从 2016年 12 月9 日起管理安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金; 从 2016 年 12 月 19 日起管理安信新视野灵活配置混合型证券投资基金;从 2017 年 1 月 13 日至 2018 年 6 月 11 日管理安信永鑫定期开放债券型证券投资基金;从 2017 年 3 月 16 日起管理安信 新起点灵活配置混合型证券投资基金; 从 2017年 3 月16 日起管理安信中国制造 2025 沪港深灵活 配置混合型证券投资基金;从 2017 年 3 月 29 日起管理安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型 证券投资基金; 从 2017年 7 月3 日起管理安信量化多因子灵活配置混合型证券投资基金; 从2017 年 7 月 20 日起管理安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金;从 2017 年 12 月 6 日起管理安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式基金; 从 2017 年 12 月28 日起管理安信永泰 定期开放债券型发起式证券投资基金从 2018 年 3 月 14 日起管理安信尊享添益债券型证券投资基 金;从 2018 年 3 月 21 日起管理安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金;从 2018 年 3 月 30 日起管理安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金; 从 2018 年6月 1 日起管理安信永瑞定期 开放债券型发起式证券投资基金;2018 年 6 月 12 日起管理安信永鑫增强债券型证券投资基金; 2018年 6月21 日起管理安信中证复兴发展 100主题指数型证券投资基金。


4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名


职务


任本基金的基金经理 (助理)期限


证券从 业年限 说明


任职日期


离任日期 徐黄玮 本基金的 基金经理 2017年11 月1日 - 11 徐黄玮先生,理学硕士。历任广发证券股份 有限公司任衍生产品部研究岗、资产管理部 量化研究岗、权益及衍生品投资部量化投资安信新起点混合2018年半年度报告 第 10页 岗。现任安信基金管理有限责任公司量化投 资部基金经理。曾任安信新起点灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理助理。现任安 信新起点灵活配置混合型证券投资基金、安 信量化多因子灵活配置混合型证券投资基 金、安信基金稳健阿尔法定期开放混合型发 起式基金的基金经理。 袁玮 本基金的 基金经理 2017年3月 16日 2018年3 月29日 8 袁玮先生,理学博士。历任安信证券股份有 限公司安信基金筹备组研究员,安信基金管 理有限责任公司研究部研究员。现任安信基 金管理有限责任公司权益投资部基金经理。 曾任安信新常态沪港深精选股票型证券投资 基金的基金经理助理,安信新起点灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理;现任安信 鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金、安 信动态策略灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理助理,安信新常态沪港深精选股票 型证券投资基金、安信比较优势灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理。 张翼飞 本基金的 基金经理 2017年3月 16日 2018年3 月29日 7.5 张翼飞先生, 经济学硕士。 历任摩根轧机 (上 海)有限公司财务部会计、财务主管,上海 市国有资产监督管理委员会规划发展处研究 员, 秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监, 日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究 部研究员。现任安信基金管理有限责任公司 固定收益部基金经理。曾任安信现金管理货 币市场基金、安信目标收益债券型证券投资 基金、安信永利信用定期开放债券型证券投 资基金的基金经理助理,安信现金管理货币 市场基金、安信现金增利货币市场基金、安 信新起点灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理;现任安信稳健增值灵活配置混合型 证券投资基金、安信目标收益债券型证券投 资基金、安信永利信用定期开放债券型证券 投资基金、安信尊享纯债债券型证券投资基 金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基 金、安信永鑫增强债券型证券投资基金(原 安信永鑫定期开放债券型证券投资基金)的 基金经理。 王坤 本基金的 基金经理 助理 2017年3月 16日 - 3 王坤先生,金融学硕士。曾任安信基金管理 有限责任公司固定收益部研究助理。现任安 信基金管理有限责任公司固定收益部基金经 理助理。曾任安信永鑫定期开放债券式证券 投资基金的基金经理助理,现任安信基金目 标收益债券型证券投资基金、安信永利信用安信新起点混合2018年半年度报告 第 11页 定期开放债券型证券投资基金、安信稳健增 值灵活配置混合型证券投资基金、安信新趋 势灵活配置混合型证券投资基金、安信新起 点灵活配置混合型证券投资基金、安信尊享 纯债债券型证券投资基金的基金经理助理。 注:1、基金经理的“任职日期”根据公司决定的公告(生效)日期填写;基金经理助理的“任职 日期”根据公司决定确定的聘任日期填写。 “离任日期”根据公司决定的公告(生效)日期填写。 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范 围的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金销 售管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》等有 关法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原 则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有 损害基金份额持有人利益的行为。


4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况


本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合,未出现违反公平交易制 度的情况,亦未受到监管机构的相关调查。 4.3.2 异常交易行为的专项说明


本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析


2018 年一季度国内宏观经济平稳,股票市场整体处于震荡上行格局之中,TMT、医药等新经 济行业表现较好,部分估值较高的行业表现较差。2018 年二季度,中美贸易战伊始激起了巨大的 忧虑情绪,多个行业深受影响。顺差行业出口受阻,科技产业、制造业所受冲击巨大,部分核心 技术受限制企业无法正常运转、股价大幅回落。中美双方多次谈判不顺,贸易冲突不断升级,导 致市场避险情绪升温,风险偏好受抑。加之受美元加息影响,股票市场整体处于震荡回调格局之 中,医药等新经济行业,消费等内需相关行业表现较好,部分估值较高及受贸易战影响较大的行安信新起点混合2018年半年度报告 第 12页 业表现较差。在此背景之下,我们坚持从行业和公司基本面出发,立足企业业绩,重点配置 “护 城河”深的企业,为超越业绩基准奠定了基础。面临市场不确定因素增加,市场情绪趋于保守的 情况,基本面良好、有增长基础的公司也有更加突出的表现。在过去的半年里,本基金坚持使用 量化投资模型,寻找符合投资理念的有效因子,挖掘出优秀的股票,并结合对宏观经济,市场风 格的理解和把握,灵活使用股指期货,债券等工具进行资产配置。同时保证最终的投资组合不暴 露在大小盘及其他风险因素下,在过去半年市场风格有所切换的环境之下,我们的基金也依然获 得了稳定的超额收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现


截至本报告期末本基金 A 类基金份额净值为 0.9865 元,本报告期基金份额净值增长率为 -8.47%;截至本报告期末本基金 C 类基金份额净值为 0.9803元,本报告期基金份额净值增长率为 -8.55%;同期业绩比较基准收益率为-5.08%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望


我们认为目前市场核心矛盾依然是“基本面预期下行+金融风险有待缓释”, 要改变这一矛盾 市场或许会有政策博弈;2018 年三季度,本基金将继续通过量化的方法,将投资理念和思想方法 转化成量化投资的模型,深入挖掘驱动资产价值变化的核心因子,用量化的方法进行检验、跟踪, 以精选优质、具有投资价值和合理估值的股票作为主要的投资标的,并关注资产的价值中枢,以 低于资产价值的价格买入。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明


本基金管理人按照相关法律法规、证监会的相关规定以及基金合同的约定,对基金所持有的 投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规及基金合同要求履行估值及净值计算的复核责任。 会计师事务所定期对估值调整采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报 告。


本基金管理人为了确保估值工作的合规开展,设立估值委员会。估值委员会负责审定公司基 金估值业务管理制度,建立健全估值决策体系,确定不同基金产品及投资品种的估值方法,保证 基金估值业务准确真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。估值委员会负责人由公 司分管投资的副总经理担任,估值委员会成员由运营部、权益投资部、固定收益部、特定资产管 理部、研究部、信用研究部和监察稽核部分别委派一名或多名代表组成,以上人员均具备必要的 经验、专业胜任能力和相关工作经验。估值委员会各成员职责分工如下:权益投资部、固定收益 部、特定资产管理部、研究部及信用研究部负责关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对 估值产生重大影响的因素,向估值委员会提出合理的估值建议,确保估值的公允性;运营部负责安信新起点混合2018年半年度报告 第 13页 日常估值业务的具体执行,及时准确完成基金估值,并负责和托管行沟通协调核对;监察稽核部 负责定期或不定期对估值政策、程序及相关方法的一致性进行检查,确保估值政策和程序的一贯 性。当估值委员会委员同时为基金经理时,涉及其相关持仓品种估值调整时采取回避机制,保持 估值调整的客观性和独立性。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 截至报告期末本基金管理人已签约的定价服务机构为中央国债登记结算有限责任公司和中证指数 有限公司,由其按约定提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明


根据相关法律法规规定和本基金合同的约定及实际运作情况,本基金本报告期未进行利润分 配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明


无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明


本报告期内,本基金托管人在对安信新起点灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中,严 格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持 有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明


本报告期内,安信新起点灵活配置混合型证券投资基金的管理人--安信基金管理有限责任公 司在安信新起点灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎 回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方 面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 未进行利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见


本托管人依法对安信基金管理有限责任公司编制和披露的安信新起点灵活配置混合型证券投 资基金 2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告 等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 安信新起点混合2018年半年度报告 第 14页 报告截止日:2018年 6月 30 日 单位:人民币元


资 产


附注号


本期末


2018年6 月30 日 上年度末


2017 年12 月 31 日


资 产:





银行存款


6.4.7.1


1,988,696.75 5,094,784.66 结算备付金


1,829,048.55 494,086.48 存出保证金


1,947,219.62 71,115.05 交易性金融资产


6.4.7.2


125,829,674.80 155,615,675.85 其中:股票投资


112,767,060.30 150,694,689.55 基金投资


- - 债券投资


13,062,614.50 4,920,986.30 资产支持证券投资


- - 贵金属投资


- - 衍生金融资产


6.4.7.3


- - 买入返售金融资产


6.4.7.4


9,000,000.00 - 应收证券清算款


- 6,260,231.44 应收利息


6.4.7.5


139,292.19 118,956.54 应收股利


- - 应收申购款


319.76 3,367.72 递延所得税资产


- - 其他资产


6.4.7.6


- - 资产总计


140,734,251.67 167,658,217.74 负债和所有者权益


附注号


本期末


2018年6 月30 日 上年度末


2017 年12 月 31 日


负 债:


短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债


6.4.7.3


- - 卖出回购金融资产款


- - 应付证券清算款


1,275,922.17 - 应付赎回款


3,341.40 39.57 应付管理人报酬


95,394.04 100,754.50 应付托管费


11,924.26 12,594.33 应付销售服务费


23,764.33 25,111.72 应付交易费用


6.4.7.7


186,053.94 262,345.33 应交税费


0.34 - 应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税负债


- - 其他负债


6.4.7.8


163,642.70 90,000.01 负债合计


1,760,043.18 490,845.46 所有者权益:


安信新起点混合2018年半年度报告 第 15页 实收基金


6.4.7.9


141,769,513.40 155,930,692.26 未分配利润


6.4.7.10 -2,795,304.91 11,236,680.02 所有者权益合计


138,974,208.49 167,167,372.28 负债和所有者权益总计


140,734,251.67 167,658,217.74 注: 报告期截止日 2018 年6 月30 日,本基金 A 类基金份额净值 0.9865 元,C 类份额净值 0.9803 元,基金份额总额 141,769,513.40 份,其中 A 类基金份额 489,032.95 份,C 类基金份额 141,280,480.45 份。 6.2 利润表 会计主体:安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2018 年1 月1日 至 2018年 6 月30 日 单位:人民币元


项 目


附注号


本期


2018年1月1日 至 2018年 6月30日


上年度可比期间


2017年03月16 日(基 金合同生效日) 至 2017年06月30日 一、收入


-10,924,551.30 1,609,143.96 1.利息收入


316,162.15 2,045,753.56 其中:存款利息收入


6.4.7.11 26,430.06 52,426.09 债券利息收入


151,128.81 717,284.39 资产支持证券利息收 入


-- 买入返售金融资产收 入


138,603.28 1,276,043.08 其他利息收入


- - 2.投资收益(损失以“-”填 列)


3,263,012.70 -501,339.01 其中:股票投资收益


6.4.7.12 2,417,451.47 - 基金投资收益


-- 债券投资收益


6.4.7.13 36,988.58 -501,339.01 资产支持证券投资收 益


6.4.7.14 - - 贵金属投资收益


6.4.7.15 - - 衍生工具收益


6.4.7.16 -611,220.00 - 股利收益


6.4.7.17 1,419,792.65 - 3.公允价值变动收益(损失以 “-”号填列)


6.4.7.18 -14,505,076.77 63,785.59 4.汇兑收益(损失以“-”号填 列)


-- 5.其他收入(损失以“-”号填 列)


6.4.7.19 1,350.62 943.82 减:二、费用


1,612,159.03 732,907.60安信新起点混合2018年半年度报告 第 16页 1.管理人报酬


6.4.10.2.1 617,416.28 353,252.30 2.托管费


6.4.10.2.2 77,177.05 44,156.50 3.销售服务费


6.4.10.2.3 153,737.06 87,873.60 4.交易费用


6.4.7.20 580,182.25 1,472.62 5.利息支出


- 138,549.92 其中:卖出回购金融资产支出 - 138,549.92 6.税金及附加


0.71 - 7.其他费用


6.4.7.21 183,645.68 107,602.66 三、利润总额(亏损总额以“‐” 号填列)? ? -12,536,710.33 876,236.36 减:所得税费用


-- 四、净利润(净亏损以“-” 号填列)


-12,536,710.33 876,236.36 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2018 年1 月1日 至 2018年 6 月30 日 单位:人民币元


项目


本期


2018 年1 月1 日 至 2018 年6 月 30 日 实收基金


未分配利润


所有者权益合计


一、 期初所有者权益 (基 金净值) 155,930,692.26 11,236,680.02 167,167,372.28 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润)


- -12,536,710.33 -12,536,710.33 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填 列)


-14,161,178.86 -1,495,274.60 -15,656,453.46 其中:1.基金申购款


12,549,632.46 775,954.03 13,325,586.49 2.基金赎回款


-26,710,811.32 -2,271,228.63 -28,982,039.95 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列)


--- 五、 期末所有者权益 (基 金净值)


141,769,513.40 -2,795,304.91 138,974,208.49 项目


上年度可比期间


2017 年03 月 16 日(基金合同生效日) 至 2017 年06 月30 日


实收基金


未分配利润


所有者权益合计


安信新起点混合2018年半年度报告 第 17页 一、 期初所有者权益 (基 金净值) 291,579,570.10 - 291,579,570.10 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润)


- 876,236.36 876,236.36 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填 列)


-240,532,832.37 -537,783.84 -241,070,616.21 其中:1.基金申购款


104,801.68 360.48 105,162.16 2.基金赎回款


-240,637,634.05 -538,144.32 -241,175,778.37 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列)


--- 五、 期末所有者权益 (基 金净值)


51,046,737.73 338,452.52 51,385,190.25 报表附注为财务报表的组成部分。


本报告 6.1至 6.4 财务报表由下列负责人签署:





刘入领


范瑛


苗杨


基金管理人负责人


主管会计工作负责人


会计机构负责人


6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 安信新起点灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会” )2016 年 11 月 16 日下发的证监许可[2016]2739 号文“关于准予安信 新起点灵活配置混合型证券投资基金注册的批复” 的核准, 由安信基金管理有限责任公司依照 《中 华人民共和国证券投资基金法》和《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公 开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定。


本基金募集期间为 2016 年12月12 日至 2017年 3 月10 日, 募集结束经安永华明会计师事务 所(特殊普通合伙)验证并出具安永华明(2017)验字第 60962175_H02 号验资报告。首次设立募集 不包括认购资金利息共募集人民币 291,566,487.95 元。经向中国证监会备案, 《安信新起点灵活 配置混合型证券投资基金基金合同》于 2017 年 3 月 16 日正式生效。截至 2017 年 3 月 14 日止, 安信新起点灵活配置混合型证券投资基金已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的 净认购金额为人民币 291,566,487.95 元,折合 291,566,487.95 份基金份额;有效认购资金在首安信新起点混合2018年半年度报告 第 18页 次发售募集期内产生的利息人民币 13,082.15 元,折合 13,082.15 份基金份额。其中 A 类基金份 额已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币 772,357.05 元, 折 合 772,357.05 份基金份额;有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息人民币 2,377.37 元, 折合 2,377.37 份基金份额。C 类基金份额已收到的首次发售募集的有效认购资金金额为人民币 290,794,130.90 元,折合 290,794,130.90 份基金份额;有效认购资金在首次发售募集期内产生 的利息人民币 10,704.78 元,折合 10,704.78 份基金份额。以上收到的实收基金共计人民币 291,579,570.10 元,折合 291,579,570.10 份基金份额。本基金的基金管理人为安信基金管理有 限责任公司,注册登记机构为安信基金管理有限责任公司,基金托管人为中国工商银行股份有限 公司。


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) ,债券(包括国债、金融债、央行票据、地方政 府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券等) 、资产支持证券、 银行存款、债券回购、其他货币市场工具、权证、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融资产(但须符合中国证监会的相关规定) 。如法律法规或监管机构以后 允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。基金的投资组 合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,持有全部权证的市值不超过基金资产 净值的 3%,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持 不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。





本基金的业绩比较基准为:50%*沪深 300 指数收益率+50%*中债总指数(全价)收益率


6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会 计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则” )编制,同时, 对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投 资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值 业务的指导意见》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号《年度报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的 编制及披露》 、 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证 监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。





本财务报表以本基金持续经营为基础列报。


安信新起点混合2018年半年度报告 第 19页 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2018 年 6 月 30 日的财 务状况以及 2018 年1 月1日至 2018 年6 月30 日止期间的经营成果和净值变动情况。


6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 6.4.6.1 印花税


证券(股票)交易印花税税率为 1‰,由出让方缴纳。 6.4.6.2 企业所得税


证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红 利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 6.4.6.3


增值税


根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》 、 财税[2016]46 号文 《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 、财税[2016]140 号文《关于明确金融、 房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》 、财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有 关问题的通知》 、财税〔2017〕90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》 的规定及其他相关法规:


资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人,自 2018 年 1 月 1 日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方 法,按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应 税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的 增值税应纳税额中抵减;对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人 运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来 利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税。 6.4.6.4 个人所得税


个人所得税税率为 20%。


基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入,由上市公司、债券发安信新起点混合2018年半年度报告 第 20页 行企业及金融机构在向基金派发股息、红利、债券的利息及储蓄利息时代扣代缴个人所得税。


基金从上市公司分配取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息 红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入 应纳税所得额;持股期限超过 1 年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。


暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位:人民币元


项目


本期末


2018年6月30日 活期存款


1,988,696.75 定期存款


- 其中:存款期限 1 个月以内


- 存款期限 1-3 个月


- 存款期限 3个月及以上


- 其他存款


- 合计


1,988,696.75 6.4.7.2 交易性金融资产 单位:人民币元


项目


本期末


2018年06月30 日


成本


公允价值


公允价值变动


股票


120,897,759.21 112,767,060.30 -8,130,698.91 贵金属投资-金交 所黄金合约


- - - 债 券


交易所市场


13,060,374.24 13,062,614.50 2,240.26 银行间市场


- - - 合计


13,060,374.24 13,062,614.50 2,240.26 资产支持证券


- - - 基金


- - - 其他


- - - 合计


133,958,133.45 125,829,674.80 -8,128,458.65 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 单位:人民币元


项目


本期末


2018年6月30日


合同/名义


公允价值


备注


安信新起点混合2018年半年度报告 第 21页 金额


资产


负债


利率衍生工具


- - -- 货币衍生工具


- - -- 权益衍生工具


13,516,980.00 - -- 其中:股指期货 13,516,980.00 - -- 其他衍生工具


- - -- 合计


13,516,980.00 - -- 注:1、衍生金融资产项下的权益衍生工具为股指期货投资,净额为 0。在当日无负债结算制度下, 结算准备金已包括所持股指期货合约产生的持仓损益,则衍生金融资产项下的股指期货投资与相 关的期货暂收款(结算所得的持仓损益)之间按抵消后的净额为 0。于 2018 年 6 月 30 日,本基 金持有 12 手IF1807 买入合约,合约市值 12,527,280.00 元。 2、买入持仓以正数表示,卖出持仓以负数表示。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 单位:人民币元


项目


本期末


2018年6月30日 账面余额


其中;买断式逆回购


交易所市场


9,000,000.00 - 银行间市场


- - 合计


9,000,000.00 - 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 应收利息 单位:人民币元


项目


本期末


2018年6月30日


应收活期存款利息


251.77 应收定期存款利息


- 应收其他存款利息


- 应收结算备付金利息


455.00 应收债券利息


135,580.58 应收资产支持证券利息


- 应收买入返售证券利息


2,974.24 应收申购款利息


- 应收黄金合约拆借孳息


- 其他


30.60安信新起点混合2018年半年度报告 第 22页 合计


139,292.19


6.4.7.6 其他资产 本基金本报告期末无其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 单位:人民币元


项目


本期末


2018年6月30日 交易所市场应付交易费用


186,053.94 银行间市场应付交易费用


- 合计


186,053.94


6.4.7.8 其他负债 单位:人民币元


项目


本期末


2018年6月30日


应付券商交易单元保证金


- 应付赎回费


0.60 信息披露费 148,765.71 预提_审计费 14,876.39 合计


163,642.70


6.4.7.9 实收基金 金额单位:人民币元


安信新起点混合 A 项目


本期


2018年1月1日 至 2018年6月30日


基金份额(份)


账面金额


上年度末 451,610.12 451,610.12 本期申购


273,135.41 273,135.41 本期赎回(以“-”号填列) -235,712.58 -235,712.58 本期末


489,032.95 489,032.95 安信新起点混合 C 项目


本期


2018年1月1日 至 2018年6月30日


基金份额(份)


账面金额


上年度末 155,479,082.14 155,479,082.14 本期申购


12,276,497.05 12,276,497.05 本期赎回(以“-”号填列) -26,475,098.74 -26,475,098.74 本期末


141,280,480.45 141,280,480.45 安信新起点混合2018年半年度报告 第 23页 注:申购含转入份额,赎回含转出份额。 6.4.7.10 未分配利润 单位:人民币元


安信新起点混合 A


项目


已实现部分


未实现部分


未分配利润合计


上年度末 17,152.42 17,995.81 35,148.23 本期利润


5,197.69 -67,202.89 -62,005.20 本期基金份额交易产 生的变动数


1,876.49 18,398.21 20,274.70 其中:基金申购款


13,232.19 22,247.09 35,479.28 基金赎回款


-11,355.70 -3,848.88 -15,204.58 本期已分配利润


- - - 本期末


24,226.60 -30,808.87 -6,582.27 安信新起点混合 C


项目


已实现部分


未实现部分


未分配利润合计


上年度末 5,030,392.47 6,171,139.32 11,201,531.79 本期利润


1,963,168.75 -14,437,873.88 -12,474,705.13 本期基金份额交易产 生的变动数


-949,877.09 -565,672.21 -1,515,549.30 其中:基金申购款


430,188.97 310,285.78 740,474.75 基金赎回款


-1,380,066.06 -875,957.99 -2,256,024.05 本期已分配利润


- - - 本期末


6,043,684.13 -8,832,406.77 -2,788,722.64 6.4.7.11 存款利息收入 单位:人民币元


项目


本期


2018年1月1日 至 2018年6月30日


活期存款利息收入


17,857.96 定期存款利息收入


- 其他存款利息收入


- 结算备付金利息收入


6,798.33 其他


1,773.77 合计


26,430.06


6.4.7.12 股票投资收益 单位:人民币元


项目


本期


2018年1月1日 至 2018年6月30日 卖出股票成交总额


225,844,951.39 减:卖出股票成本总额


223,427,499.92 买卖股票差价收入


2,417,451.47安信新起点混合2018年半年度报告 第 24页


6.4.7.13 债券投资收益 单位:人民币元


项目


本期


2018年1月1日 至 2018年6月30日


卖出债券(、债转股及债券到期兑付)成交总 额


12,261,205.68 减:卖出债券(、债转股及债券到期兑付)成 本总额


11,955,961.50 减:应收利息总额


268,255.60 买卖债券差价收入


36,988.58 6.4.7.14 资产支持证券投资收益 本基金本报告期无资产支持证券投资收益。 6.4.7.15 贵金属投资收益 本基金本报告期无贵金属投资收益。


6.4.7.16 衍生工具收益 单位:人民币元


项目


本期


2018年1月1日 至 2018年6月30日


股指期货投资收益


-611,220.00 6.4.7.17 股利收益 单位:人民币元


项目


本期


2018年1月1日 至 2018年6月30日


股票投资产生的股利收益


1,419,792.65 基金投资产生的股利收益


- 合计


1,419,792.65


6.4.7.18 公允价值变动收益 单位:人民币元


项目名称


本期


2018年1月1日 至 2018年6月30日 1.交易性金融资产


-13,515,376.77 股票投资


-13,520,972.07 债券投资


5,595.30 资产支持证券投资


- 基金投资


- 贵金属投资


-安信新起点混合2018年半年度报告 第 25页 其他


- 2.衍生工具


-989,700.00 权证投资


- 期货投资 -989,700.00 3.其他


- 减: 应税金融商品公允价值变动产生的预估增值 税


- 合计


-14,505,076.77


6.4.7.19 其他收入 单位:人民币元


项目


本期


2018年1月1日 至 2018年6月30日 基金赎回费收入


1,305.54 基金转换费收入 45.08 合计


1,350.62 6.4.7.20 交易费用 单位:人民币元


项目


本期


2018年1月1日 至 2018年6月30日 交易所市场交易费用


580,182.25 银行间市场交易费用


- 合计


580,182.25 6.4.7.21 其他费用 单位:人民币元


项目


本期


2018年1月1日 至 2018年6月30日 审计费用


14,876.39 信息披露费


148,765.71 银行汇划费用 1,403.58 账户维护费 18,600.00 合计


183,645.68


6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报表批准日,本基金无需要披露的重大资产负债表日后事项。 安信新起点混合2018年半年度报告 第 26页 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称


与本基金的关系


安信基金管理有限责任公司(以下简称“安 信基金” ) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司(以下简称“工 商银行” ) 基金托管人、基金代销机构 安信证券股份有限公司(以下简称“安信证 券” ) 基金管理人的股东、基金销售机构 五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东 中广核财务有限责任公司 基金管理人的股东 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 基金管理人的股东 安信乾盛财富管理(深圳)有限公司 基金管理人子公司 注:1、本基金管理人于 2013 年12月2 日设立了全资子公司安信乾盛财富管理(深圳) 有限公司。 2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。


6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.10.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费


单位:人民币元


项目


本期


2018年1月1 日 至 2018 年6 月30日


上年度可比期间


2017年 03月 16 日(基金合 同生效日) 至 2017 年06 月安信新起点混合2018年半年度报告 第 27页 30日


当期发生的基金应支付的管理费


617,416.28 353,252.30 其中:支付销售机构的客户维护费


1,022.84 962.30 注:基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.80%的年费率逐日计提。计算方法如下: H=E×0.80%/当年天数 H 为每日应支付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 6.4.10.2.2 基金托管费 单位:人民币元


项目


本期


2018年1月1 日 至 2018 年6 月30日


上年度可比期间


2017年 03月 16 日(基金合 同生效日) 至 2017 年06 月 30日


当期发生的基金应支付的托管费


77,177.05 44,156.50 注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提,托管费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 6.4.10.2.3 销售服务费 单位:人民币元


获得销售服务费的各关联 方名称


本期


2018年1月1日 至 2018年6月30日


当期发生的基金应支付的销售服务费


安信新起点混合 A 安信新起点混合 C 合计


安信基金 - 153,419.82 153,419.82 安信证券 - 100.81 100.81 合计


- 153,520.63 153,520.63 获得销售服务费的各关联 方名称


上年度可比期间


2017年 03月 16 日(基金合同生效日) 至 2017年 06 月 30日


当期发生的基金应支付的销售服务费


安信新起点混合 A 安信新起点混合 C 合计


安信基金 - 87,513.98 87,513.98 安信证券 - 120.61 120.61安信新起点混合2018年半年度报告 第 28页 合计


- 87,634.59 87,634.59 注:本基金A类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金资产净 值的 0.20%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券(含回购)交易。 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金的其他关联方本期末及上年度末未持有本基金份额。 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入


单位:人民币元


关联方名称


本期


2018年1月1日 至 2018年6月30日 上年度可比期间


2017年03月16日 (基金合同生效日) 至 2017年06月30日


期末余额


当期利息收入 期末余额


当期利息收入 工商银行


1,988,696.75 17,857.96 566,667.90 39,595.10 注:本基金的银行存款由基金托管人工商银行保管,按约定利率计息。 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项。 6.4.11 利润分配情况


本基金本期未进行利润分配。 6.4.12 期末(2018年06月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元


安信新起点混合2018年半年度报告 第 29页 6.4.12.1.1 受限证券类别:股票


证券


代码


证券


名称


成功 认购日 可流通 日


流通受限 类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单 位: 股) 期末 成本总额 期末估值 总额


备注 603105 芯能科 技 2018年 6月29 日 2018年 7月9 日 新股未上 市 4.83 4.83 3,41016,470.30 16,470.30 - 603693 江苏新 能 2018年 6月25 日 2018年 7月3 日 新股未上 市 9.00 9.00 5,38448,456.00 48,456.00 - 603706 东方环 宇 2018年 6月29 日 2018年 7月9 日 新股未上 市 13.09 13.09 1,76523,103.85 23,103.85 - 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位: 人民币元


股票代 码


股票 名称 停牌日期


停牌 原因 期末


估值单 价


复牌日期 复牌 开盘单 价 数量(股) 期末


成本总额


期末


估值总额 备注 002450 康得 新 2018年6月 2日 重大 事项 17.08 - - 7,900180,752.00 134,932.00 - 601390 中国 中铁 2018年5月 7日 重大 事项 6.44 2018年8月 20日 7.2553,000.00397,500.00 341,320.00 -


6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末,本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额,无 抵押债券。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末,本基金无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额,无 抵押债券。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金管理人坚持"风险管理创造价值"、"风险管理人人有责"、"合规风险零容忍"的理念, 将风险管理融入到公司的组织架构中,对风险实行多层次、多角度、全方位的控制。本基金管理安信新起点混合2018年半年度报告 第 30页 人为全面、深入控制风险,建立了自下而上的三层风险管理体系。在业务操作层面由公司各部门 和各级业务岗位进行业务一线风险的自控和互控。经理层下设的风险控制委员会、投资决策委员 会等专业委员会和监察稽核部组成公司风险管理的第二层防线,负责组织和协调公司内部的风险 管理工作,查找、评估业务中的风险隐患,提出处理意见并监督执行。本基金管理人在董事会下 设立合规与风险管理委员会、审计委员会和督察长作为风险管理的第三层防线,负责制定公司风 险管理的框架、监督风险管理的执行情况并督促公司保护持有人的合法权益。


本基金主要的投资工具包括股票投资、债券投资及权证投资等,在日常经营活动中面临信用 风险、流动性风险及市场风险等相关风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取 将相对风险控制在限定的范围之内,使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡。





本基金管理人通过定性和定量两种方式对本基金投资的金融工具进行风险管理。一方面从定 性的角度出发,对本基金存在的风险、风险的严重程度及风险发生的可能性进行评估、分析和宏 观控制;另一方面从定量分析的角度出发,通过金融建模和特定风险量化指标计算,在日常工作 中实时地对各种量化风险进行跟踪、检查和预警,并通过相应决策将风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2 信用风险 在基金投资过程中,信用风险主要是指因债券交易对手未履行合约责任,或者基金所投资债 券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。


本基金管理人建立了严格的债券备选池制度以有效地控制信用风险,对债券发行人自身偿债 能力及增信条款进行了充分的考虑并同时采取分散化投资方式防范信用风险。


本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司,在 银行间同业市场通过对交易对手的资信情况进行充分审慎的评估,同时对证券交割方式进行限制 以控制交易对手的违约风险。





截止 2018 年 6 月 30 日,本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金 资产净值的比例为 0.00%。 (2017 年12 月31 日:0.01%) 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 单位:人民币元


短期信用评级


本期末


2018年6月30日


上年度末


2017年12月31 日


A-1


- - A-1 以下


- - 未评级


- 5,028,134.42 合计


- 5,028,134.42安信新起点混合2018年半年度报告 第 31页 注:1.债券评级取自第三方评级机构的债项评级。 2.未评级债券为国债、政策性金融债、央票或其他未经第三方评级机构进行债项评级的债券。 3.债券投资以全价列示。


6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资 单位:人民币元


长期信用评级


本期末


2018年6月30日


上年度末


2017年12月31 日


AAA


- - AAA 以下


2,079.46 13,328.46 未评级


13,196,115.62 - 合计


13,198,195.08 13,328.46 注:1.债券评级取自第三方评级机构的债项评级。 2.未评级债券为国债、政策性金融债、央票或其他未经第三方评级机构进行债项评级的债券。 3.债券投资以全价列示。


6.4.13.3 流动性风险


流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风 险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一 方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内 部控制体系,审慎评估各类资产的流动性,针对性制定流动性风险管理措施,对本基金组合资产 的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交 易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产 的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险,并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监 控,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配,确保本基金资产的变现能力与投资者赎回 需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下 赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。


本基金主要投资于上市交易的证券, 除在附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制 外(如有) ,其余均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流 动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注 6.4.12.3 中列示的卖出回安信新起点混合2018年半年度报告 第 32页 购金融资产款余额(如有)将在 1 个月内到期且计息外,本基金于资产负债表日所持有的金融负 债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息,可赎回基金份额净值无固定到期日且不计 息,因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内,本基金未发生重大流动性 风险事件。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动 而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的现金流量和投资品种的公允价值受市场利率变动而发生波动的风险。银 行存款、结算备付金及债券投资等品种的公允价值均面临在市场利率上升时出现下降的风险。本 基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,采用久期、凸度、VAR(在险价 值)等量化风险指标评估基金的利率风险,并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进 行管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位:人民币元


本期末


2018年6月30日 1 年以内


1-5年


5 年以上 不计息


合计


资产








银行存款 1,988,696.75 - - - 1,988,696.75 结算备付金 1,011,064.64 - - 817,983.91 1,829,048.55 存出保证金 68,127.62 - - 1,879,092.00 1,947,219.62 交易性金融资产 13,060,600.00 2,014.50 -112,767,060.30 125,829,674.80 买入返售金融资产 9,000,000.00 - - - 9,000,000.00 应收利息 - - - 139,292.19 139,292.19 应收股利 ----- 应收申购款 - - - 319.76 319.76 应收证券清算款 ----- 其他资产 ----- 资产总计


25,128,489.01 2,014.50 -115,603,748.16 140,734,251.67 负债


应付赎回款 - - - 3,341.40 3,341.40 应付管理人报酬 - - - 95,394.04 95,394.04 应付托管费 - - - 11,924.26 11,924.26 应付证券清算款 - - - 1,275,922.17 1,275,922.17 卖出回购金融资产 款 -----安信新起点混合2018年半年度报告 第 33页 应付销售服务费 - - - 23,764.33 23,764.33 应付交易费用 - - - 186,053.94 186,053.94 应付利息 ----- 应付税费 - - - 0.34 0.34 应付利润 ----- 其他负债 - - - 163,642.70 163,642.70 负债总计


- - - 1,760,043.18 1,760,043.18 利率敏感度缺口


25,128,489.01 2,014.50 -113,843,704.98 138,974,208.49 上年度末


2017年12月31日 1 年以内


1-5年


5 年以上 不计息 合计


资产


银行存款 5,094,784.66 - - - 5,094,784.66 结算备付金 494,086.48 - - - 494,086.48 存出保证金 71,115.05 - - - 71,115.05 交易性金融资产 4,918,951.30 2,035.00 -150,694,689.55 155,615,675.85 买入返售金融资产 ----- 应收利息 - - - 118,956.54 118,956.54 应收股利 ----- 应收申购款 - - - 3,367.72 3,367.72 应收证券清算款 - - - 6,260,231.44 6,260,231.44 其他资产 ----- 资产总计


10,578,937.49 2,035.00 -157,077,245.25 167,658,217.74 负债


应付赎回款 - - - 39.57 39.57 应付管理人报酬 - - - 100,754.50 100,754.50 应付托管费 - - - 12,594.33 12,594.33 应付证券清算款 ----- 卖出回购金融资产 款 ----- 应付销售服务费 - - - 25,111.72 25,111.72 应付交易费用 - - - 262,345.33 262,345.33 应付利息 ----- 应付税费 ----- 应付利润 ----- 其他负债 - - - 90,000.01 90,000.01 负债总计


- - - 490,845.46 490,845.46 利率敏感度缺口


10,578,937.49 2,035.00 -156,586,399.79 167,167,372.28 注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值, 并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者 予以分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变


相关风险变量的变动


对资产负债表日基金资产净值的


安信新起点混合2018年半年度报告 第 34页 影响金额(单位:人民币元)


本期末 (2018 年 6 月 30 日)


上年度末 (2017 年 12 月 31 日 )


分析 1、市场利率下降 25 个基点 24,150.92 3,691.25 2、市场利率上升 25 个基点 -24,062.15 -3,685.83


6.4.13.4.2 外汇风险


外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基 金的所有资产及负债以人民币计价,因此无外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险


其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以 外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场 交易的股票和债券,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的 影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。


本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金股票投资占基金资产的比例为 0%– 95%,持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后,本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券。此外,本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控,定期运用多种定量方 法对基金进行风险度量,包括 VaR(在险价值)等量化指标评估本基金潜在的价格风险,及时可 靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位:人民币元


项目


本期末


2018年6月30日


上年度末


2017年12月31日


公允价值


占基金资产 净值比例 (%) 公允价值


占基金资 产净值比 例(%) 交易性金融资产-股票投资


112,767,060.30 81.14 150,827,980.60 90.23 交易性金融资产-基金投资


- - - - 交易性金融资产-贵金属投 资


-- -- 衍生金融资产-权证投资


- - - -安信新起点混合2018年半年度报告 第 35页 其他


- - - - 合计


112,767,060.30 81.14 150,827,980.60 90.23


6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析


假设


除沪深 300指数以外的其他市场变量保持不变 相关风险变量的变动


对资产负债表日基金资产净值的


影响金额(单位:人民币元)


本期末 (2018 年 6 月 30 日)


上年度末 (2017 年 12 月 31 日 )


分析 1、沪深 300指数上升 5% 5,972,147.36 7,739,849.34 2、沪深 300指数下降 5% -5,972,147.36 -7,739,849.34 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况


金额单位:人民币元


序号 项目


金额


占基金总资产的比例(%) 1


权益投资


112,767,060.30 80.13 其中:股票


112,767,060.30 80.13 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


13,062,614.50 9.28 其中:债券


13,062,614.50 9.28





资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


9,000,000.00 6.40 其中:买断式回购的买入返售金融资 产


-- 7


银行存款和结算备付金合计


3,817,745.30 2.71 8


其他各项资产


2,086,831.57 1.48 9


合计


140,734,251.67 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%) A


农、林、牧、渔业


381,126.00 0.27 B


采矿业


3,321,026.00 2.39安信新起点混合2018年半年度报告 第 36页 C


制造业


51,025,643.01 36.72 D


电力、热力、燃气及水生产和 供应业


1,858,249.85 1.34 E


建筑业


2,897,687.60 2.09 F


批发和零售业


4,163,914.50 3.00 G


交通运输、仓储和邮政业


3,576,483.00 2.57 H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技术服 务业


2,243,378.00 1.61 J


金融业


33,752,004.00 24.29 K


房地产业


5,979,540.00 4.30 L


租赁和商务服务业


1,665,207.60 1.20 M


科学研究和技术服务业


- - N


水利、环境和公共设施管理业 1,056,177.74 0.76 O


居民服务、修理和其他服务业 - - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


846,623.00 0.61 S


综合


- - 合计


112,767,060.30 81.14


7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元





序号


股票代码


股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)


1 601318 中国平安 123,100 7,211,198.00 5.19 2 600036 招商银行 144,500 3,820,580.00 2.75 3 000333 美的集团 61,550 3,214,141.00 2.31 4 000651 格力电器 63,500 2,994,025.00 2.15 5 601288 农业银行 856,700 2,947,048.00 2.12 6 600519 贵州茅台 4,000 2,925,840.00 2.11 7 601668 中国建筑 444,360 2,426,205.60 1.75 8 600030 中信证券 141,300 2,341,341.00 1.68 9 601939 建设银行 331,400 2,170,670.00 1.56 10 600887 伊利股份 63,656 1,776,002.40 1.28 11 002304 洋河股份 13,000 1,710,800.00 1.23 12 002142 宁波银行 88,200 1,436,778.00 1.03安信新起点混合2018年半年度报告 第 37页 13 600048 保利地产 117,700 1,435,940.00 1.03 14 601607 上海医药 57,400 1,371,860.00 0.99 15 000858 五 粮 液 18,000 1,368,000.00 0.98 16 600741 华域汽车 57,500 1,363,900.00 0.98 17 600016 民生银行 191,900 1,343,300.00 0.97 18 600705 中航资本 265,100 1,238,017.00 0.89 19 600056 中国医药 65,900 1,203,993.00 0.87 20 000002 万 科A 48,900 1,202,940.00 0.87 21 600196 复星医药 28,600 1,183,754.00 0.85 22 002027 分众传媒 120,080 1,149,165.60 0.83 23 000001 平安银行 123,400 1,121,706.00 0.81 24 601328 交通银行 195,400 1,121,596.00 0.81 25 600011 华能国际 175,100 1,113,636.00 0.80 26 002179 中航光电 27,700 1,080,300.00 0.78 27 600028 中国石化 162,300 1,053,327.00 0.76 28 601166 兴业银行 72,100 1,038,240.00 0.75 29 601688 华泰证券 68,200 1,020,954.00 0.73 30 600019 宝钢股份 129,600 1,009,584.00 0.73 31 001979 招商蛇口 52,600 1,002,030.00 0.72 32 600276 恒瑞医药 13,220 1,001,547.20 0.72 33 002003 伟星股份 116,190 984,129.30 0.71 34 002415 海康威视 26,100 969,093.00 0.70 35 600104 上汽集团 27,600 965,724.00 0.69 36 600383 金地集团 91,000 927,290.00 0.67 37 600029 南方航空 108,300 915,135.00 0.66 38 300296 利亚德 68,350 880,348.00 0.63 39 002475 立讯精密 39,000 879,060.00 0.63 40 000423 东阿阿胶 16,200 871,722.00 0.63 41 601169 北京银行 142,600 859,878.00 0.62 42 601006 大秦铁路 104,700 859,587.00 0.62 43 000338 潍柴动力 97,000 848,750.00 0.61 44 300070 碧水源 59,800 833,014.00 0.60 45 600153 建发股份 91,900 826,181.00 0.59 46 000069 华侨城A 109,000 788,070.00 0.57 47 601988 中国银行 214,800 775,428.00 0.56 48 600967 内蒙一机 60,300 768,222.00 0.55 49 600837 海通证券 80,600 763,282.00 0.55 50 600062 华润双鹤 30,600 751,230.00 0.54 51 601211 国泰君安 50,700 747,318.00 0.54 52 601088 中国神华 37,400 745,756.00 0.54 53 601009 南京银行 96,300 744,399.00 0.54 54 600309 万华化学 15,800 717,636.00 0.52安信新起点混合2018年半年度报告 第 38页 55 600612 老凤祥 19,901 715,241.94 0.51 56 600009 上海机场 12,200 676,856.00 0.49 57 600570 恒生电子 12,700 672,465.00 0.48 58 600000 浦发银行 70,300 672,068.00 0.48 59 002236 大华股份 29,100 656,205.00 0.47 60 000100 TCL 集团 225,400 653,660.00 0.47 61 000568 泸州老窖 10,700 651,202.00 0.47 62 300251 光线传媒 63,600 647,448.00 0.47 63 600690 青岛海尔 33,200 639,432.00 0.46 64 000725 京东方A 170,446 603,378.84 0.43 65 600188 兖州煤业 45,800 597,232.00 0.43 66 002311 海大集团 27,000 569,700.00 0.41 67 600585 海螺水泥 16,600 555,768.00 0.40 68 300124 汇川技术 16,300 534,966.00 0.38 69 300122 智飞生物 11,400 521,436.00 0.38 70 300601 康泰生物 8,386 520,351.30 0.37 71 600298 安琪酵母 14,400 513,792.00 0.37 72 603589 口子窖 8,000 491,600.00 0.35 73 000538 云南白药 4,500 481,320.00 0.35 74 601225 陕西煤业 58,500 480,870.00 0.35 75 600352 浙江龙盛 39,800 475,610.00 0.34 76 600089 特变电工 68,300 473,319.00 0.34 77 600511 国药股份 17,300 466,235.00 0.34 78 603345 安井食品 13,276 464,660.00 0.33 79 300059 东方财富 34,800 458,664.00 0.33 80 600015 华夏银行 58,600 436,570.00 0.31 81 600518 康美药业 18,900 432,432.00 0.31 82 600859 王府井 19,800 421,146.00 0.30 83 002456 欧菲科技 26,000 419,380.00 0.30 84 600566 济川药业 8,700 419,253.00 0.30 85 601336 新华保险 9,600 411,648.00 0.30 86 000776 广发证券 31,000 411,370.00 0.30 87 000089 深圳机场 53,700 410,805.00 0.30 88 601888 中国国旅 6,000 386,460.00 0.28 89 600703 三安光电 19,000 365,180.00 0.26 90 000895 双汇发展 13,800 364,458.00 0.26 91 600900 长江电力 22,400 361,536.00 0.26 92 300033 同花顺 9,000 349,830.00 0.25 93 002008 大族激光 6,562 349,032.78 0.25 94 002024 苏宁易购 24,600 346,368.00 0.25 95 601390 中国中铁 53,000 341,320.00 0.25 96 300136 信维通信 10,900 334,957.00 0.24安信新起点混合2018年半年度报告 第 39页 97 600332 白云山 8,800 334,840.00 0.24 98 000898 鞍钢股份 59,300 330,301.00 0.24 99 600031 三一重工 36,600 328,302.00 0.24 100 601899 紫金矿业 88,100 318,041.00 0.23 101 002466 天齐锂业 6,305 312,664.95 0.22 102 000418 小天鹅A 4,500 312,075.00 0.22 103 300003 乐普医疗 8,500 311,780.00 0.22 104 600795 国电电力 118,900 311,518.00 0.22 105 002709 天赐材料 8,000 308,320.00 0.22 106 600596 新安股份 18,900 305,613.00 0.22 107 002507 涪陵榨菜 11,800 303,024.00 0.22 108 002025 航天电器 13,100 302,610.00 0.22 109 603288 海天味业 4,100 301,924.00 0.22 110 603228 景旺电子 6,100 301,584.00 0.22 111 601933 永辉超市 39,300 300,252.00 0.22 112 000963 华东医药 6,150 296,737.50 0.21 113 002120 韵达股份 5,500 291,775.00 0.21 114 600487 亨通光电 13,160 290,178.00 0.21 115 601155 新城控股 9,200 284,924.00 0.21 116 300408 三环集团 12,100 284,350.00 0.20 117 603808 歌力思 12,600 283,626.00 0.20 118 601818 光大银行 72,300 264,618.00 0.19 119 600201 生物股份 15,340 262,160.60 0.19 120 002202 金风科技 19,800 250,272.00 0.18 121 600999 招商证券 17,100 233,928.00 0.17 122 601012 隆基股份 13,780 229,988.20 0.17 123 002384 东山精密 9,500 228,000.00 0.16 124 000661 长春高新 1,000 227,700.00 0.16 125 601601 中国太保 7,000 222,950.00 0.16 126 601111 中国国航 23,900 212,471.00 0.15 127 600406 国电南瑞 13,300 210,140.00 0.15 128 600115 东方航空 31,700 209,854.00 0.15 129 600132 重庆啤酒 7,400 204,906.00 0.15 130 002396 星网锐捷 10,000 204,700.00 0.15 131 601377 兴业证券 38,800 204,476.00 0.15 132 002714 牧原股份 4,500 200,070.00 0.14 133 600373 中文传媒 15,500 199,175.00 0.14 134 002146 荣盛发展 22,800 199,044.00 0.14 135 002677 浙江美大 11,400 198,360.00 0.14 136 600362 江西铜业 12,300 194,955.00 0.14 137 600958 东方证券 21,100 192,643.00 0.14 138 300088 长信科技 32,800 190,240.00 0.14安信新起点混合2018年半年度报告 第 40页 139 300287 飞利信 26,200 188,378.00 0.14 140 600426 华鲁恒升 10,300 181,177.00 0.13 141 000998 隆平高科 9,600 181,056.00 0.13 142 002050 三花智控 8,500 160,225.00 0.12 143 600176 中国巨石 15,600 159,588.00 0.11 144 600660 福耀玻璃 6,000 154,260.00 0.11 145 002230 科大讯飞 4,800 153,936.00 0.11 146 600600 青岛啤酒 3,500 153,405.00 0.11 147 002460 赣锋锂业 3,900 150,462.00 0.11 148 002078 太阳纸业 15,200 147,288.00 0.11 149 000876 新 希 望 22,400 142,016.00 0.10 150 000826 启迪桑德 8,120 141,937.60 0.10 151 600606 绿地控股 21,300 139,302.00 0.10 152 603799 华友钴业 1,400 136,458.00 0.10 153 600655 豫园股份 14,300 135,135.00 0.10 154 002450 康得新 7,900 134,932.00 0.10 155 002821 凯莱英 1,500 130,845.00 0.09 156 601186 中国铁建 15,100 130,162.00 0.09 157 002127 南极电商 13,800 129,582.00 0.09 158 600038 中直股份 3,200 127,968.00 0.09 159 000786 北新建材 6,800 126,004.00 0.09 160 603993 洛阳钼业 20,000 125,800.00 0.09 161 000063 中兴通讯 9,200 119,876.00 0.09 162 600893 航发动力 5,200 116,064.00 0.08 163 601877 正泰电器 5,200 116,064.00 0.08 164 002555 三七互娱 9,400 114,210.00 0.08 165 002675 东诚药业 11,000 112,090.00 0.08 166 300113 顺网科技 5,500 95,755.00 0.07 167 601330 绿色动力 4,971 81,226.14 0.06 168 002001 新 和 成 3,570 67,687.20 0.05 169 600809 山西汾酒 1,000 62,890.00 0.05 170 603693 江苏新能 5,384 48,456.00 0.03 171 300450 先导智能 1,100 33,264.00 0.02 172 603706 东方环宇 1,765 23,103.85 0.02 173 603105 芯能科技 3,410 16,470.30 0.01 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元


序号


股票代码


股票名称


本期累计买入金额


占期初基金资产净 值比例(%) 安信新起点混合2018年半年度报告 第 41页 1 601288 农业银行 4,532,507.00 2.71 2 601318 中国平安 3,825,176.00 2.29 3 600036 招商银行 3,546,771.00 2.12 4 600887 伊利股份 3,091,374.00 1.85 5 600519 贵州茅台 2,770,133.00 1.66 6 000333 美的集团 2,770,045.54 1.66 7 601328 交通银行 2,749,311.00 1.64 8 600837 海通证券 2,741,811.16 1.64 9 601668 中国建筑 2,710,850.00 1.62 10 300059 东方财富 2,500,190.60 1.50 11 601988 中国银行 2,456,708.00 1.47 12 601939 建设银行 2,372,380.00 1.42 13 000651 格力电器 2,316,927.00 1.39 14 000423 东阿阿胶 2,265,554.44 1.36 15 600028 中国石化 2,247,680.00 1.34 16 600795 国电电力 2,107,603.00 1.26 17 600016 民生银行 2,050,600.03 1.23 18 600011 华能国际 2,044,825.54 1.22 19 000001 平安银行 1,925,570.00 1.15 20 000858 五 粮 液 1,863,470.00 1.11 注:本项的“累计买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费 用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 序号


股票代码


股票名称


本期累计卖出金额


占期初基金资产净 值比例(%) 1 601318 中国平安 6,261,352.32 3.75 2 600519 贵州茅台 5,321,808.66 3.18 3 000858 五 粮 液 4,097,719.52 2.45 4 601328 交通银行 4,064,101.00 2.43 5 601288 农业银行 3,957,805.00 2.37 6 000423 东阿阿胶 3,877,979.00 2.32 7 000776 广发证券 3,403,725.00 2.04 8 601668 中国建筑 3,257,433.00 1.95 9 000333 美的集团 3,153,150.96 1.89 10 601006 大秦铁路 2,867,461.00 1.72 11 600068 葛洲坝 2,797,001.00 1.67 12 000651 格力电器 2,760,708.00 1.65 13 601988 中国银行 2,704,535.00 1.62 14 600016 民生银行 2,686,551.00 1.61 15 600887 伊利股份 2,685,700.53 1.61安信新起点混合2018年半年度报告 第 42页 16 000338 潍柴动力 2,680,421.00 1.60 17 000623 吉林敖东 2,589,781.46 1.55 18 601601 中国太保 2,429,690.64 1.45 19 000002 万 科A 2,391,950.00 1.43 20 000725 京东方A 2,304,103.82 1.38 注:本项的“累计卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费 用。


7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位: 人民币元


买入股票成本(成交)总额


199,020,842.74 卖出股票收入(成交)总额


225,844,951.39 注:“买入股票成本(成交)总额” 、 “卖出股票收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价 乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。


7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元


序号


债券品种


公允价值


占基金资产净值比例(%) 1


国家债券


- - 2


央行票据


- - 3


金融债券


13,060,600.00 9.40 其中:政策性金融债


13,060,600.00 9.40 4


企业债券


2,014.50 0.00 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


- - 7


可转债(可交换债)


- - 8


同业存单


- - 9


其他


- - 10


合计


13,062,614.50 9.40 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


金额单位:人民币元


序号


债券代码


债券名称


数量(张) 公允价值


占基金资产净值比例 (%)


1 018005 国开1701 120,000 12,045,600.00 8.67 2 018002 国开1302 10,000 1,015,000.00 0.73 3 124079 PR 保国资 50 2,014.50 0.00 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 安信新起点混合2018年半年度报告 第 43页 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代 码


名 称


持仓量(买/ 卖)


合约市值(元) 公允价值变动 (元)


风险说明


IF1807 IF1807 12 12,527,280.00 -989,700.00 - 公允价值变动总额合计(元)


-989,700.00 股指期货投资本期收益(元)


-611,220.00 股指期货投资本期公允价值变动(元)


-989,700.00 注:买入持仓量以正数表示,卖出持仓量以负数表示,单位为手。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时,以套期保值为目的,结合股指期货的估值定价模型,与需要 作风险对冲的现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资,实现基金 资产增值保值。


7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金以套期保值为目的进行国债期货投资,将构建量化分析体系,对国债期货和现货的基 差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基 金资产安全的基础上管理利率波动风险,实现基金资产保值增值。


7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未持有国债期货合约。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1


本基金投资的前十名证券的发行主体除中信证券(股票代码:600030)和招商银行(股票代 码:600036) ,本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚 的情形。





中信证券股份有限公司于 2018年 5 月25 日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》 (处罚字 [2017]57 号) ,因违规对司度(上海)贸易有限公司提供融资融券服务,被证监会给予警告,没安信新起点混合2018年半年度报告 第 44页 收违法所得人民币 61,655,849.78 元,并处人民币 308,279,248.90 元罚款。





招商银行股份有限公司于 2018 年 2 月 12 日收到中国银监会行政处罚决定书(银监罚决字 〔2018〕1 号) ,因内控管理严重违反审慎经营规则,违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款, 销售同业非保本理财产品时违规承诺保本等十四项违规行为,被罚款 6570 万元,没收违法所得 3.024 万元,罚没合计 6573.024 万元。





基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 7.12.2


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程 上要求股票必须先入库再买入。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元


序号


名称


金额


1


存出保证金


1,947,219.62 2


应收证券清算款


- 3


应收股利


- 4


应收利息


139,292.19 5


应收申购款


319.76 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8


其他


- 9


合计


2,086,831.57 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份


份额级别 持有人 户数 户均持有的基 金份额


持有人结构


机构投资者


个人投资者


安信新起点混合2018年半年度报告 第 45页 (户)


持有份额


占总份额 比例(%) 持有份额


占总份 额比例 (%) 安信新起 点混合 A 180 2,716.85 --489,032.95 100.00 安信新起 点混合 C 90 1,569,783.12 140,871,482.90 99.71 408,997.55 0.29 合计


263 539,047.58 140,871,482.90 99.37 898,030.50 0.63 注:机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的分母采用各自级 别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额) 。 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别


持有份额总数(份)


占基金总份额比例(%) 基金管理人所有从 业人员持有本基金 安信新起点混合 A 121,539.07 24.8529 安信新起点混合 C - - 合计


121,539.07 0.0857 注:管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的分母采用各 自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额) 。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别


持有基金份额总量的数量区间 (万份)


本公司高级管理人员、基金投 资和研究部门负责人持有本 开放式基金 安信新起点混合 A 0 安信新起点混合 C 0 合计


0 本基金基金经理持有本开放 式基金 安信新起点混合 A 0 安信新起点混合 C 0 合计


0


§9 开放式基金份额变动 单位:份


项目


安信新起点混合 A


安信新起点混合 C


基金合同生效日 (2017年3月16日) 基金份额总额


774,734.42 290,804,835.68 本报告期期初基金份额总额


451,610.12 155,479,082.14 本报告期基金总申购份额


273,135.41 12,276,497.05安信新起点混合2018年半年度报告 第 46页 减:本报告期基金总赎回份额


235,712.58 26,475,098.74 本报告期基金拆分变动份额 (份额减 少以“-”填列)


-- 本报告期期末基金份额总额


489,032.95 141,280,480.45 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议


本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。


10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动


本报告期内本基金基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。


10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼


本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。





10.4 基金投资策略的改变


本报告期内本基金投资策略未发生改变。


10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况


本基金聘请的会计师事务所为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) ,该事务所自本基金 合同生效以来为本基金提供审计服务至今。


10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况


本报告期内本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等 情况。


10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元


券商名称 交易单 元数量 股票交易


应支付该券商的佣金


备注 成交金额


占当期股票成 交总额的比例 佣金


占当期佣金


总量的比例


国泰君安 1 130,977,613.33 30.96% 95,783.85 30.43% - 华泰证券 1 60,044,951.85 14.19% 42,709.74 13.57% - 中信证券 2 56,115,031.63 13.26% 51,137.85 16.25% - 广发证券 2 31,842,901.29 7.53% 22,649.56 7.20% - 安信新起点混合2018年半年度报告 第 47页 华创证券 2 11,888,629.49 2.81% 8,456.42 2.69% - 申万宏源 2 - --- - 国金证券 1 132,205,925.66 31.25% 94,037.39 29.87% - 方正证券 2 - --- 新增 注:根据中国证监会 《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 (证监基金字[2007]48 号)的有关规定,本基金管理人制定了《安信基金管理有限责任公司券商交易单元选择标准及佣 金分配办法》 ,对券商交易单元的选择标准和程序进行了规定。本基金管理人将券商路演数量和质 量、提供的信息充分性和及时性、系统支持等作为交易单元的选择标准,由权益投资部、研究部、 运营部交易室对券商考评后提出租用及变更方案,最终由公司基金投资决策委员讨论及决定。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元


券商名称 债券交易


债券回购交易


权证交易


成交金额


占当期债券 成交总额的 比例


成交金额


占当期债券 回购


成交总额的 比例


成交金额


占当期权 证


成交总额 的比例 广发证券 7,014.00 0.03% 69,300,000.00 11.50% - - 国泰君安 ------ 华创证券 - - 121,300,000.00 20.14% - - 华泰证券 16,133,098.00 59.40% 168,900,000.00 28.04% - - 申万宏源 ------ 中信证券 ------ 国金证券 11,021,994.40 40.58% 242,900,000.00 40.32% - - 方正证券 ------


10.8 其他重大事件 序号 公告事项


法定披露方式


法定披露日期 1 安信基金管理有限责任公司关于旗下中天金融 (000540)估值调整的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-01-06 2 关于安信基金管理有限责任公司新增开放式基金销售 代理服务机构的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-01-10 3 安信基金管理有限责任公司关于旗下奥瑞德(600666) 估值调整的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-01-10 4 安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-01-20 5 安信基金管理有限责任公司关于增加基金直销账户的上海证券报、 中国证2018-01-25 安信新起点混合2018年半年度报告 第 48页 公告 券报、证券时报 6 关于安信基金管理有限责任公司新增开放式基金销售 代理服务机构的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-01-26 7 安信基金管理有限责任公司关于旗下东山精密 (002384)估值调整的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-02-02 8 关于安信基金管理有限责任公司新增开放式基金销售 代理服务机构的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-02-09 9 安信基金管理有限责任公司关于旗下万华化学 (600309)估值调整的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-02-10 10 关于安信基金管理有限责任公司新增开放式基金销售 代理服务机构的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-03-02 11 关于安信基金管理有限责任公司新增开放式基金销售 代理服务机构的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-03-12 12 关于修改安信新起点灵活配置混合型证券投资基金基 金合同、托管协议和招募说明书的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-03-23 13 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持三钢闽 光(002110)估值调整的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-03-24 14 关于安信基金管理有限责任公司新增天津市凤凰财富 基金销售有限公司为开放式基金销售代理服务机构的 公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-03-29 15 安信新起点灵活配置混合型证券投资基金2017年度报 告摘要 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-03-31 16 关于安信基金管理有限责任公司旗下部分证券投资基 金新增上海基煜基金销售有限公司为基金销售服务机 构的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-04-02 17 关于安信基金管理有限责任公司新增开放式基金销售 代理服务机构的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-04-02 18 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持中兴通 讯(000063)估值调整的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-04-19 19 安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-04-20 20 关于安信基金管理有限责任公司新增北京植信基金销 售有限公司为开放式基金销售代理服务机构的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-04-26 21 安信新起点灵活配置混合型证券投资基金更新招募说 明书摘要(2018 年第1 号) 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-04-27 22 关于安信基金管理有限责任公司变更五矿证券有限公 司代销旗下部分开放式证券投资基金产品的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-05-18 23 关于安信基金管理有限责任公司旗下部分开放式证券 投资基金新增平安银行股份有限公司为基金销售服务 机构的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-05-18 24 关于安信基金管理有限责任公司旗下开放式基金在中 国银河证券股份有限公司开通定期定额投资和转换等 业务的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-05-18 25 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持中工国上海证券报、 中国证2018-05-29 安信新起点混合2018年半年度报告 第 49页 际(002051)估值调整的公告 券报、证券时报 26 关于安信基金管理有限责任公司新增长城证券股份有 限公司为开放式基金销售代理服务机构的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-06-01 27 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持中兴通 讯(000063)估值调整的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-06-09 28 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持中国中 铁(601390)


估值调整的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-06-15 29 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持上海电 气(601727)估值调整的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-06-20 30 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金所持中兴通 讯(000063)估值调整的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-06-21 31 关于安信基金管理有限责任公司旗下开放式基金在上 海好买基金销售有限公司开通定期定额投资和转换等 业务的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-06-29 32 安信基金管理有限责任公司关于暂停浙江金观诚基金 销售有限公司销售旗下基金业务的公告 上海证券报、 中国证 券报、证券时报 2018-06-30 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资 者类 别


报告期内持有基金份额变化情况


报告期末持有基金情况 序 号


持有基金份额比例 达到或者超过20% 的时间区间


期初


份额


申购


份额


赎回 份额 持有份额


份额 占比 (%) 机构


1


20180101-20180630 50,975,337.28 - - 50,975,337.28 35.96 2


20180101-20180630 49,086,054.60 - - 49,086,054.60 34.62 个人


1


-


- - - - - 产品特有风险


本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的20%,则面临大额赎回的情况,可能导 致: (1)基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对,可能会产生基金仓位调整困难,导致流动性风险;如果持有 基金份额比例达到或超过基金份额总额的20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合 同》的约定决定部分延期赎回,如果连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,基金管理人可能根据《基金 合同》的约定暂停接受基金的赎回申请,对剩余投资者的赎回办理造成影响; (2)基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影响,影响基金的投 资运作和收益水平; (3)因基金净值精度计算问题,或因赎回费收入归基金资产,导致基金净值出现较大波动; (4)基金资产规模过小,可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略; (5)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续的条件,基金将根据基金合同的约定面临合同终止清算、转 型等风险。





安信新起点混合2018年半年度报告 第 50页 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。


§12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、中国证监会核准安信新起点灵活配置混合型证券投资基金募集的文件; 2、 《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 ; 3、 《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 ; 4、 《安信新起点灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 ; 5、中国证监会要求的其他文件。 12.2 存放地点 本基金管理人和基金托管人的住所。 12.3 查阅方式 上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅,或者在营业时间内到安信基金管 理有限责任公司查阅。


投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。


客户服务电话:4008-088-088


网址:http://www.essencefund.com 安信基金管理有限责任公司 2018年08月29日