长 盛环球 景气行 业大盘 精选混 合型证 券投资 基金
2018 年 半年 度 报 告 摘要
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年8 月29 日 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 8 月 28 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本 半年 度报 告摘 要摘 自 半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读 半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2018 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 长盛环 球行 业混 合(QDII)
基金主 代码 080006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年5 月 26 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 41,665,631.77 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 主要 投资 于全 球证 券市场 ，把 握全 球经 济趋 势，
精选景 气投 资行 业， 并在 此基础 上投 资于 其中 的优 势公
司，实 现充 分分 享全 球经 济增长 收益 的目 标； 同时 在投
资国家 或地 区配 置上 ，有 效实现 全球 分散 化投 资， 力争
充分分 散风 险 ， 追求 基金 资产的 稳定 增值 。
投资策 略
本基金 投资 组合 的构 建采 用了自 上而 下的 行业 配置 和自
下而上 的个 股精 选相 结合 的方法 ， 运 用Black-Litterman
资产配 置模 型实 现行 业层 面的风 险最 优配 置， 在行 业内
部，运 用全 球量 化选 股模 型精选 个股 ，投 资管 理人 将两
者进行 有机 结合 ，构 建最 优化的 投资 组合 。
业绩比 较基 准
摩根斯 坦利 世界 大盘 股指 数（MSCI World Large Cap
Index ）
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，风 险和收 益高 于货 币基 金、 债券
基金。 同时 ，本 基金 为全 球混合 型证 券投 资基 金， 除了
需要承 担与 国内 证券 投资 基金类 似的 市场 波动 风险 之
外，本 基金 还面 临汇 率风 险、国 别风 险、 新兴 市场 风险
等海外 市场 投资 所面 临的 特别投 资风 险。 此外 ，由 于投
资国家 与地 区市 场的 分散 ，风险 低于 投资 单一 市场 的混
合型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张利宁 王永民
联系电 话 010-82019988 010-66594896
电子邮 箱 zhangln@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-888-2666 、
010-62350088
95566
传真 010-82255988 010-66594942 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
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2.4 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 BANK OF CHINA (HONG KONG LIMITED)
中文 中国银 行( 香港) 有限 公司
注册地 址 香港花 园 道1 号 中银 大厦
办公地 址 香港花 园 道1 号 中银 大厦
2.5 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
http://www.csfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 1,515,499.53
本期利 润 -423,098.03
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0100
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.87%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3660
期末基 金资 产净 值 56,914,285.07
期末基 金份 额净 值 1.366
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -3.67% 1.31% -0.08% 0.56% -3.59% 0.75%
过去三 个月 2.40% 1.20% 1.21% 0.59% 1.19% 0.61%
过去六 个月 -0.87% 1.24% -0.68% 0.79% -0.19% 0.45%
过去一 年 13.64% 1.07% 8.96% 0.60% 4.68% 0.47%
过去三 年 14.21% 1.17% 20.25% 0.76% -6.04% 0.41%
自 基 金合 同
生效起 至今
43.17% 0.93% 96.11% 0.87% -52.94% 0.06%
注：本 基金 业绩 比较 基准 的构建 及再 平衡 过程 ：
业绩比较基准＝摩 根斯坦 利世界大盘股指数 （MSCI World Large Cap IMI Index ）x 100% （ 以下
简称MSCI 世界 指数） 。
本基金为混合 型基金， 主 要投资范围为 全球主要 发 达地区股票市 场大盘类 股 票，在综合 比较目前
市场上 各主 要指 数的 编制 特点并 考虑 本基 金股 票组 合的投 资标 的之 后选 取上 述指数 。 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
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摩根斯坦利世 界大盘 股 可 投资指数是按 照自由流 通 市值调整方法 编制的跟 踪 全球成熟市 场的全球
性投资指数， 是 MSCI 标 准化指数之一 ，适合作 为 全球市场投资 业绩比较 基 准的指数 。全 球超过
80% 的基金经理 人，是 以 MSCIBARRA 编制 的指数作为 投资绩效评估的 标准。在 全球范围内，MSCI
世界指 数已 经成 为全 球市 场投资 工具 的基 准标 尺之 一，并 且 由 MSCIBARRA 每 日在市 场发 布。 截 至
2010 年12 月， 摩根 斯坦 利 世界大 盘股 可投 资指 数涵 盖 23 个国 家和 地区 的超 过730 只股 票， 代表
了全球 国家 大 约75% 的总 市值， 与本 基金 主要 投资 方向比 较吻 合。
MSCI 世界 指数 样本 覆盖 了 与证监 会已 经签 立合 作谅 解备忘 录的 主要 国家 ， 并 为许多 国际 著名 股票
投资基金选用 为投资比 较 基准，具有良 好的市场 代 表性。比较起 来，该指 数 具 有较好的 权威性、
市场代 表性 ，用 为衡 量本 基金业 绩的 基准 比较 合适 。
本基金 的股 票资 产占 基金 资产 的 60%-95% 。在 正常 的市场 情况 下， 基金 的平 均股票 仓位 约 为 85% ，
所以， 业绩 基准 中的 这一 资产配 置比 例可 以反 映本 基金的 风险 收益 特征 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：按 基金 合同 规定 ，基 金管理 人应 当自 基金 合同 生效之 日 起 6 个 月内 使基 金的投 资组 合比 例 符
合基金 合同 的约 定。 截至 报告日 ，本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人为 长盛 基金 管理有 限公 司 （以 下简 称 公司） ， 成 立 于1999 年3 月 26 日， 是国 内
最早成 立的 十家 基金 管理 公 司之 一。 公司 注册 资本 为人民 币 18900 万元 。公 司注册 地在 深圳 ， 总
部设在 北京 ， 并 在北 京、 上海、 成都 设有 分公 司， 在深圳 设有 营销 中心 ， 并 拥有长 盛基 金 （ 香港）
有限公司、长 盛创富资 产 管理有限公司 两家全资 子 公司。目前， 公司股东 及 其出资比例 为：国元
证券股 份有 限公 司占 注册 资本 的 41% ， 新 加坡 星展 银 行有限 公司 占注 册资 本 的33% ， 安徽 省信 用担
保集团 有限 公司 占注 册资 本的 13% ， 安徽 省投 资集 团 控股有 限公 司占 注册 资本 的13% 。 公 司获 得首
批全国社保基 金、合格 境 内机构投资者 、特定客 户 资产管理业务 资格和保 险 资产管理人 资格。截
至 2018 年 6 月 30 日 ，基 金管理 人共 管理 六十 八只 开放式 基金 ，并 管理 多个 全国社 保基 金组 合 和
专户产 品。 公司 同时 兼任 境外 QFII 基金 和专 户理 财 产品的 投资 顾问 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经
理（助 理） 期限
证券
从业
年限
说明
任职日
期
离任日
期
吴达
本基金 基金 经理 ， 长 盛
沪港深 优势 精选 灵活
配置混 合型 证券 投资
基金基 金经 理， 长盛 转
型升级 主题 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金
基金经 理， 国际 业务 部
总监， 长盛 基金 （香 港）
有限公 司副 总经 理， 长
盛创富 资产 管理 有限
公司董 事。
2010 年
5 月26
日
- 16 年
吴达先 生，1979 年8 月 出 生，博
士，CFA （ 特许 金融 分析 师） 。 历任
新加坡 星展 资产 管理 有限 公司研
究员、 星展 珊顿 全球 收益 基 金经理
助理、 星展 增裕 基金 经理 ， 专户投
资组合 经理 ； 新 加坡 毕盛 高 荣资产
管理公 司亚 太专 户投 资组 合经理 ，
资产配 置委 员会 成员 ； 华 夏 基金管
理有限 公司 国际 策略 分析 师、 固 定
收益投 资经 理；2007 年8 月起加
入长盛 基金 管理 有限 公司 ， 曾任长
盛积极 配置 债券 型证 券投 资基金
基金经 理。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》及其各 项实施准 则 、本基金的基 金
合同和其他有 关法律法 规 、监管部门的 相关规定 ， 依照诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理 和运用基
金资产，在严 格控制投 资 风险的基础上 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 ， 没有损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，公 司严格执 行 《公司公平交 易细则》 各 项规定，在研 究、投资 授 权与决策、交 易
执行等各个环 节，公平 对 待旗下所有投 资组合， 包 括公募基金、 社保组合 、 特定客户资 产管理组
合等。 具体 如下 ：
研究支持，公 司旗下所 有 投资组合共享 公司研究 部 门研究成果， 所有投资 组 合经理在公司 研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授权与决 策，公司 实 行投资决策委 员会领导 下 的投资组合经 理负责制 ， 各投资组合经 理
在投资决策委 员会的授 权 范围内，独立 完成投资 组 合的管理工作 。各投资 组 合经理遵守 投资信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部依照《 公司公平 交 易细则》的规 定，场内 交 易，强制开启 恒生交易 系 统公平交易 程序；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定，持续 、动态监 督 公司投资管理 全过程， 并 进行分析评估 ，及时向 公 司管理层报 告发现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
公司对 过 去 4 个 季度 的同 向交易 行为 进行 数量 分析 ，计算 溢价 率、 贡献 率、 占优比 等指 标 ，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日 的交 易 片 段进 行 T 检 验， 未发 现违 反公平 交易 及利 益 输
送的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报 告期内， 本公司旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价交 易中，未 发 生同日反向交 易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5%的交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾2018 年上 半年 ， 全 球 股市的 波动 性显 著增 加 ， 特别是 新兴 市场 波动 明显 加大 ， 投 资者 风
险偏好不断降 低。年初 基 于对宏观经济 形势平稳 运 行、流动性相 对年底有 所 宽松的预期 ，A 股与
港股市场的低 估值高分 红 板块受到资金 的追捧， 美 股层面则继续 以纳 斯达 克 大型科技公 司为龙头
带动上 扬。 然而 经济 数据 开始出 现走 软的 迹象 ，加 上 3 月 美国 开始 对贸 易顺 差国发 难， 对于 贸 易
摩擦不断升级 的担忧更 让 全球股票市场 雪上加霜 。 投资者在不确 定性中给 予 相对 “确定 性 ”以更
高的溢价，因 此表现上 美 国的风险资产 好于避险 资 产，而新兴市 场与发达 市 场之间的差 距进一步
扩大。 美元 和油 价维 持相 对强势 的同 时其 他大 宗商 品由于 对经 济增 长的 担忧 有所回 落。
国际货 币政 策环 境方 面 ， 美联储 在3 、6 月年 内两 次 加息 ， 并 对美 国经 济向 好 与低失 业率 的组
合表示关注， 提示经济 可 能出现过热的 风险，传 递 了年内继续紧 缩的信号 。 对比国际市 场，国内
货币政策维持 稳健中性 不 变，国内金融 工作的核 心 仍会围绕审批 通过的资 管 新规，以防 范金融风
险为新 时期 的重 要任 务， 金融监 管难 以见 到显 著放 松。
中国制 造 业PMI 指数 最新 读数 为 51.5 ， 处于 近一年 来平均 值上 下， 供给 侧改 革推进 中生 产 活
动继续表现平 稳。但整 体 上经济数据一 方面延续 了 近几个月 来生 产强需求 弱 的格局，另 一方面对
贸易战升温、 房地产棚 改 政策变化、地 方财政限 制 基建显著扩张 等多重因 素 影响带来的 不确定性
也有体 现。 期内 人民 银行 三次降 准， 意在 缓解 流动 性紧张 的环 境同 时防 止出 现系统 性风 险。
报告期 内本 基金 采取 均衡 策略， 配置 以 港 股优 质大 盘蓝筹 为主 ， 适 当配 置优 质美股 上市 标的 ，
部分规避了市 场震荡下 行 的风险。国内 宽货币与 宏 观经济走弱的 预期推动 人 民币汇率转 弱，完全
逆转了 上半 年的 涨幅 ，部 分对冲 了市 场下 跌对 组合 的影响 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.366 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-0.87%，业绩
比较基 准收 益率 为-0.68% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望三季度， 市场主要 关 注点将是企业 中报及展 望 、7 月初中美 双方贸易 关 税的进展、以 及
中央经 济工 作会 议的 政策 基调。 主要 风险 点或 仍来 自 贸易争 端及 全球 贸易 景气 度过快 收缩 的风 险，
如果后续美中 贸易摩擦 进 一步升级，全 球风险偏 好 或受到进一步 打压。制 造 业投资受制 于金融去
杠杆的影响复 苏进程预 计 会比较缓慢， 进出口可 能 会受到关税变 化的影响 。 境内外股票 市场尤其
香港市 场大 概率 将延 续波 动性行 情。
经过上半年市 场的大幅 震 荡回落，除部 分国家鼓 励 创新提振的行 业外，海 外 中资股市场的 大长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
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部分板块通过 估值收缩 消 化了风险。本 基金短期 持 续谨慎关注市 场，保持 对 香港与美国 两个市场
的配置 ， 优 选市 场调 整后 收入和 盈利 能够 保持 成长 的优质 公司 标的 。 短 期注 重震荡 弱市 中的 防御 ，
中长期重点关 注经济降 速 换挡 后资产盈 利能力能 够 保持的行业， 挖掘制造 升 级相关的信 息产业与
高端装 备产 业链 、消 费升 级相关 产业 链中 蕴含 的机 会。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中 国证 监会 相关 规定 及本基 金合 同约 定 ， 本 基 金管理 人严 格按 照 《企 业 会计准 则》 、 中 国
证监会相关规 定和基金 合 同关于估值的 约定，对 基 金所持投资品 种进行估 值 。本基金管 理人制订
了证券投资基 金估值政 策 与估值程序， 设立基金 估 值小组，参考 行业协会 估 值意见和独 立第三方
机构估 值数 据， 确保 基金 估值的 公平 、合 理。
本基金 管理 人制 订的 证券 投资基 金估 值政 策与 估值 程序确 定了 估值 目的 、 估 值日 、 估值 对象 、
估值程序、估 值方法以 及 估值差错处理 、暂停估 值 和特殊情形处 理等事项 。 本基金管理 人设立了
由公司总经 理（担任 估值 工作小组组 长） 、公司 督察 长（担任估 值工作小 组副 组长） 、公司 相关投
资、研究部门 分管领导 、 公司运营部分 管领导、 相 关研究部门、 相关投资 部 门、监察稽 核部、风
险管理部、信 息技术部 及 业务运营部总 监或指定 人 员组成的估值 工作小组 ， 负责研究、 指导并执
行基金估值业 务。小组 成 员均具有多年 证券、基 金 从业经验，具 备基金估 值 运作、行业 研究、风
险管理 或法 律合 规等 领域 的专业 胜任 能力 。
基金经理参与 估值原则 和 方法的讨论， 但不 参与 估 值原则和方法 的最终决 策 和日常估值的 执
行。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 人和会计 师 事务所。托管 人根据法 律 法规要求对基 金
估值及净值计 算履行复 核 责任，当存有 异议时， 托 管人有责任要 求基金管 理 公司作出合 理解释，
通过积极商讨 达成一致 意 见。会计师事 务所对估 值 委员会采用的 相关估值 模 型、假设及 参数的适
当性发 表审 核意 见。 上述 参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
本基金管理人 已分别与 中 央国债登记结 算有限责 任 公司和中证指 数有限公 司 签署服务协议 ，
由其分别按约 定提供在 银 行间同业市场 交易的债 券 品种和在交易 所市场交 易 或 挂牌的部 分债券品
种的估 值数 据。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据本 基金 基金 合同 对基 金利润 分配 原则 的约 定， 本报告 期内 未实 施利 润分 配。
本基金 截至2018 年 6 月 30 日， 期末 可供 分配 利润 为 15,248,653.30 元， 未 分配利 润已 实现
部分 为19,284,958.86 元 ，未分 配利 润未 实现 部分 为-4,036,305.56 元。 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 本报 告期 内无 基金 持有人 数或 基金 资产 净值 预警说 明。 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对长 盛环 球景 气行业 大盘 精选
混合型 证券 投资 基金 （以 下称 “ 本基 金” ） 的 托管 过 程中， 严格 遵守 《 证券 投 资基金 法》 及其 他有
关法律法规、 基金合同 和 托管协议的有 关规定， 不 存在损害基金 份额持有 人 利益的行为 ，完全尽
职尽责 地履 行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格 的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
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§6
半年度财务会计 报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 长 盛环 球景 气 行业大 盘精 选混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ：2018 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 12,989,513.53 14,448,286.90
结算备 付金 -
-
存出保 证金 -
-
交易性 金融 资产 44,685,017.11 45,816,486.41
其中： 股票 投资 44,685,017.11 45,816,486.41
基金 投资 -
-
债券投 资 -
-
资产支 持证 券投 资 -
-
贵金属 投资 -
-
衍生金 融资 产 -
-
买入返 售金 融资 产 -
-
应收证 券清 算款 -
-
应收利 息 524.84 792.84
应收股 利 245,112.82 -
应收申 购款 31,287.19 26,434.98
递延所 得税 资产 -
-
其他资 产 -
-
资产总 计 57,951,455.49 60,292,001.13
负债和所有者权益
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 -
-
交易性 金融 负债 -
-
衍生金 融负 债 -
-
卖出回 购金 融资 产款 -
-
应付证 券清 算 款 744,318.09 28,812.80
应付赎 回款 116,617.24 178,511.86
应付管 理人 报酬 86,183.08 90,824.00
应付托 管费 14,363.87 15,137.32
应付销 售服 务费 -
-
应付交 易费 用 -
-
长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
第 15 页 共 34 页
应交税 费 -
-
应付利 息 -
-
应付利 润 -
-
递延所 得税 负债 -
-
其他负 债 75,688.14 150,248.23
负债合 计 1,037,170.42 463,534.21
所有者权益：
实收基 金 41,665,631.77 43,423,881.54
未分配 利润 15,248,653.30 16,404,585.38
所有者 权益 合计 56,914,285.07 59,828,466.92
负债和 所有 者权 益总 计 57,951,455.49 60,292,001.13
注：报 告截 止 日2018 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.366 元， 基金 份额 总额41,665,631.77 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 长盛 环球 景气 行业大 盘精 选混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年
6 月30 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6
月 30 日
一、收入 458,675.55 5,057,899.52
1.利息 收入 10,324.20 31,323.19
其中： 存款 利息 收入 10,324.20 31,323.19
债券利 息收 入 -
-
资产支 持证 券利 息收 入 -
-
买入返 售金 融资 产收 入 -
-
其他利 息收 入 -
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 2,239,211.25 2,377,842.72
其中： 股票 投资 收益 1,743,798.40 2,055,912.93
基金 投资 收益 -
-60,013.00
债券投 资收 益 -
-
资产支 持证 券投 资收 益 -
-
贵金属 投资 收益 -
-
衍生工 具收 益 -
-
股利收 益 495,412.85 381,942.79
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “- ”
号填列 ）
-1,938,597.56 2,774,903.18
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） 139,427.99 -160,523.53
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 8,309.67 34,353.96
减：二、费用 881,773.58 804,102.32
1．管 理人 报酬 521,685.68 438,927.93
2．托 管费 86,947.69 73,154.61 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
第 16 页 共 34 页
3．销 售服 务费 -
-
4．交 易费 用 191,912.86 213,013.99
5．利 息支 出 -
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
-
6． 税 金及 附加 -
-
7．其 他费 用 81,227.35 79,005.79
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-423,098.03 4,253,797.20
减：所 得税 费用 -
-
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填
列）
-423,098.03 4,253,797.20
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 长盛 环球 景气 行业大 盘精 选混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
43,423,881.54 16,404,585.38 59,828,466.92
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净 利 润）
-
-423,098.03 -423,098.03
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值减 少以 “- ” 号填
列）
-1,758,249.77 -732,834.05 -2,491,083.82
其中：1.基 金申 购款 1,922,047.68 759,921.90 2,681,969.58
2.基金 赎回 款 -3,680,297.45 -1,492,755.95 -5,173,053.40
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
-
-
-
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
41,665,631.77 15,248,653.30 56,914,285.07
项目
上年度可比期间
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
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一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
27,100,758.91 2,187,732.62 29,288,491.53
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净 利 润）
-
4,253,797.20 4,253,797.20
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值减 少以 “- ” 号填
列）
19,567,666.83 2,979,822.75 22,547,489.58
其中：1.基 金申 购款 45,476,997.07 7,151,349.12 52,628,346.19
2.基金 赎回 款 -25,909,330.24 -4,171,526.37 -30,080,856.61
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
-
-
-
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
46,668,425.74 9,421,352.57 56,089,778.31
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 林培 富______
______ 刁 俊东______
____ 龚珉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
长盛环球景气行业大盘精 选混合型证券投资基金( 原名 为 长 盛 环 球 景 气 行 业 大盘 精 选 股票型
证券投 资基 金， 以下 简称 “ 本基金 ”) 经中 国证 券监 督 管理委 员会(以 下简 称 “ 中 国证监 会”) 证监
基金字[2009] 第1501 号 《 关于核 准长 盛环 球景 气行 业大盘 精选 混合 型证 券投 资基金 募集 的批 复》
核准，由长盛 基金管理 有 限公司依照《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 和 《长盛环球 景气行业
大盘精 选混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 负 责公 开 募集 。 本 基金 为契 约型 开 放式 ， 存 续期 限不 定，
首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募集 人民 币339,898,507.52 元， 业 经 普 华永道 中天 会计 师事
务所有 限公 司普 华永 道中 天验字(2010) 第122 号验 资报 告 予以 验证 。 经 向中 国证监 会备 案， 《长 盛
环球景 气行 业大 盘精 选混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 于 2010 年 5 月 26 日 正式生 效， 基金 合 同
生效日 的基 金份 额总 额为 340,041,384.63 份基 金份 额，其 中认 购资 金利 息折 合 142,877.11 份基长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
第 18 页 共 34 页
金份额。本基 金的基金 管 理人为长盛基 金管理有 限 公司，基金托 管人为中 国 银行股份有 限公司，
境外资 产托 管人 为中 国银 行(香港)有 限公 司。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 长盛环 球景 气
行业大 盘精 选股 票型 证券 投资基 金证 券投 资基 金 于 2015 年 7 月 16 日公 告 后 更名为 长盛 环球 景气
行业大 盘精 选混 合型 证券 投资基 金。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《合 格境 内机构 投资 者境 外证 券投 资管理 试行 办法 》
和《长盛环球 景气行业 大 盘精选混合型 证券投资 基 金基金合同》 的有关规 定 ，本基金的 投资范围
为在全球证券 市场公开 发 行上市的股票 、货币市 场 工具以及中国 证监会允 许 本基金投资 的其他金
融 工 具 。 本 基 金 投 资 组 合 中 对 股 票 及 其 他 权 益 类 证 券 投 资 占 本 基 金 基 金 资 产 的 目 标 比 例 为
60%-95% ， 其中 投资 于业 绩 比较基 准 内 23 个全 球发 达 地区市 场大 盘类 上市 公司 股票的 部分 不低 于
本基金股票资 产总额 的 80% ；投资现金、 货币市场 工 具及中国证监 会允许投 资 的其他金融工 具占
基 金 资 产 净 值 的 5%-40% 。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 摩 根 斯 坦 利 世 界 大 盘 股 指 数(MSCI World
Large Cap Index) 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 长盛环
球景气行业大 盘精选混 合 型证券投资基 金基金合 同 》和中国证监 会及中国 证 券投资基金 业协会发
布的有 关规 定及 允许 的基 金行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2018 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2018 年1 月1 日至 6 月30 日止 期间 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的声 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期不 存在 会计 政策 变更。 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
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6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本报告 期不 存在 会计 估计 变更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本报告 期不 存在 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局[2004]78 号 《财 政部、 国家税 务总 局关 于证 券投 资基金 税收 政 策
的通知 》 、 财税[2008]1 号 《关于 企业 所得 税若 干优 惠政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施
上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问题 的通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公 司 股
息红利差别化 个人所得 税 政策有关问题 的通知 》 、 财 税[2016]36 号 《关于全 面 推开营业税改 征增
值税试点的通 知 》 、财税[2016]46 号《关于 进一步明 确全面推开营 改增试点 金 融业有关政策 的通
知》 、 财 税[2016]70 号 《 关 于金融 机构 同 业 往来 等增 值税政 策的 补充 通 知 》 、 财 税[2016]140 号 《 关
于明确 金融 房 地产 开发 教育辅 助服 务等 增值 税政 策的通 知》 、 财 税[2017]2 号 《关 于资 管产 品 增
值税政 策有 关问 题的 补充 通知》 、 财 税[2017]56 号 《 关于资 管产 品增 值税 有关 问题的 通知 》 、 财税
[2017]90 号 《 关于 租入固 定资产 进项 税额 抵扣 等增 值税政 策的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实 务
操作， 主要 税项 列示 如下 ：
(1) 资 管产 品运 营过 程中 发 生的增 值税 应税 行为 ， 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 资 管产
品管理 人运 营资 管产 品过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 暂 适用 简易 计 税 方法 ， 按 照 3% 的征 收率 缴
纳增值 税。 对资 管产 品在2018 年1 月1 日 前运 营过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 未 缴纳 增值 税的，
不再缴 纳； 已缴 纳增 值税 的，已 纳税 额从 资管 产品 管理人 以后 月份 的增 值税 应纳税 额中 抵减 。
对证券投资基 金管理人 运 用基金买卖股 票、债券 的 转让收入免征 增值税， 对 国债、地方政 府
债以及金融同 业往来利 息 收入亦免征增 值税。资 管 产品管理人运 营资管产 品 提供的贷款 服务，以
2018 年1 月1 日起 产生 的 利息及 利息 性质 的收 入为 销售额 。
(2) 目前基 金取得的 源自 境外的差价收 入，其涉 及 的境外所得税 税收政策 ， 按照相关国家 或
地区税 收法 律和 法规 执行 ，在境 内暂 不 征 收企 业所 得税。
(3) 目前基 金取得的 源自 境外的股利收 益，其涉 及 的境外所得税 税收政策 ， 按照相关国家 或
地区税 收法 律和 法规 执行 ，在境 内暂 不征 收个 人所 得税和 企业 所得 税。
(4)本 基金 的城 市维 护建 设 税、 教 育费 附加 和地 方教 育 费附加 等税 费按 照实 际缴 纳增值 税额 的
适用比 例计 算缴 纳。 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
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6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
无。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
长盛基 金管 理有 限公 司( “ 长盛基 金公 司” ) 基金管 理人 、基 金销 售机 构、注 册登 记机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国银 行( 香港) 有限 公司 (“ 中银 香港 ”) 境外资 产托 管人
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
注：无 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
521,685.68 438,927.93
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护费
54,948.04 66,204.50
注：支付基金 管理人长 盛 基金管理有限 公司的基 金 管理费按前一 日基金资 产 净值 1.80% 的年费 率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日基金 管理 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.80%/ 当年 天数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
86,947.69 73,154.61
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净 值 0.30% 的年费 率计提，逐日 累计至长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
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每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.30%/ 当年 天数 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：无 。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：无 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：无 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 2,665,031.59 524.84 9,380,356.22 29,918.87
中银香 港 10,324,481.94 -
6,852,760.38 -
合计 12,989,513.53 524.84 16,233,116.60 29,918.87
注：本基金的 银行存款 分 别由基金托管 人中国银 行 和境外资产托 管人中银 香 港保管。其 中，中国
银行保 管部 分的 资金 按适 用利率 或约 定利 率计 息， 中银香 港保 管部 分的 资金 不计息 。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期 内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：无 。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.9 期 末（2018 年 6 月 30 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：无 。
长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
第 22 页 共 34 页
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票名 称 停牌日 期
停牌原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
940
HK
CHINA
ANIMAL
HEALTHCARE
LIMITED
2015 年 3
月30 日
重大事
项停牌
0.50 - -
100,000 415,121.80 49,574.28
期末估
值单价
为0.588
元港币
967
HK
SOUND
GLOBAL
LTD.
2016 年 4
月12 日
重大事
项停牌
2.51 - -
210,000 1,022,896.97 527,611.98
期末估
值单价
为 2.98
元港币
注：1 、 上述 期末 估值 单价 为备注 中所 列示 的原 币估 值单价 与 2018 年6 月30 日该原 币兑 换人 民 币
的汇率 计算 而来 ，2018 年6 月 30 日 港币 兑人 民币 汇 率为 0.8431 。
2、 本基 金截 至2018 年6 月 30 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产 生 重大 影响而 被暂 时停 牌的
股票， 该类 股票 将在 所公 布事项 的重 大影 响消 除后 ，经交 易所 批准 复牌 。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2018 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层次 的余 额 为长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
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44,107,830.85 元 ，属 于 第二层 次的 余额 为 527,611.98 元 ，属 于第 三层 次 的余额 为 49,574.28
元， (2017 年12 月31 日： 第一层 次的 余额 为45,244,222.42 元， 属于 第二层 次的 余额为523,112.48
元 ， 属于 第三 层次 的余 额 为 49,151.51 元)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中 采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
本报告 期末 第三 层次 资产 变动如 下：
交易性 金融 资产
合计
债券投 资
权益工 具投 资
2017 年 12 月 31 日
49,151.51
49,151.51
购买 -
-
-
出售 -
转入第 三层 级 -
转出第 三层 级 -
-
-
计入损 益的 利得 或损 失 -
422.77
422.77
2018 年 6 月 30 日 -
49,574.28
49,574.28
2018 年 6 月 30 日 扔持 有 的资
产计入 2018 年半年 度 损 益的
未实现 利得 或损 失的 变动
——公 允价 值变 动损 益
422.77
422.77
(c)非 持续 的以 公允 价值 计量的 金融 工具
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价 值 计量 的金 融资 产(2017 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
第 24 页 共 34 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 44,685,017.11 77.11
其中： 普通 股 44,685,017.11 77.11
存托凭 证 -
-
优先股 -
-
房地产 信托 凭证 -
-
2 基金投 资 -
-
3 固定收 益投 资 -
-
其中： 债券 -
-
资产 支持 证券 -
-
4 金融衍 生品 投资 -
-
其中： 远期 -
-
期货 -
-
期权 -
-
权证 -
-
5 买入返 售金 融资 产 -
-
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
-
-
6 货币市 场工 具 -
-
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,989,513.53 22.41
8 其他各 项资 产 276,924.85 0.48
9 合计 57,951,455.49 100.00
7.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金额单 位: 人民 币元
国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
美国 5,390,709.44 9.47
香港 39,294,307.67 69.04
合计 44,685,017.11 78.51
7.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单 位: 人民 币元
行 业类 别
公允 价值 占基金 资产 净值 比例(%)
非必需 消费 品 7,605,250.45 13.36
日常消 费品 646,489.08 1.14
必需消 费品 1,888,375.38 3.32 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
第 25 页 共 34 页
能源 1,955,148.90 3.44
房地产 1,315,236.00 2.31
金融 9,665,138.14 16.98
医疗 5,505,695.93 9.67
工业 2,392,802.11 4.20
信息技 术 12,012,877.72 21.11
材料 1,171,909.00 2.06
公用事 业 526,094.40 0.92
合计 44,685,017.11 78.51
7.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产 净 值比例 大小 排序的 前十 名 权益 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英
文)
公司名 称
(中文)
证券
代码
所在证 券市
场
所属国
家（地
区）
数量
(股)
公允价 值
占基金
资产净
值比例
(%)
1
Alibaba
Group
Holding Ltd
阿里巴 巴集
团控股 有限
公司
BABA
US
US
exchange
CH 2,200 2,700,671.16 4.75
2
CSPC
Pharmaceuti
cal Group
Limited
石药集 团有
限公司
1093
HK
Hongkong
Exchange
CH 120,000 2,397,776.40 4.21
3
Tencent
Holdings
Ltd
腾讯控 股有
限公司
0700
HK
Hongkong
Exchange
CH 7,000 2,324,089.46 4.08
4
China
Constructio
n Bank
Corporation
中国建 设银
行股份 有限
公司
0939
HK
Hongkong
Exchange
CH 350,000 2,139,366.25 3.76
5
China
Taiping
Insurance
Holdings
Company
Limited
中国太 平保
险控股 有限
公司
0966
HK
Hongkong
Exchange
CH 91,400 1,891,806.80 3.32
6
Industrial
and
Commercial
Bank of
China
Limited
中国工 商银
行股份 有限
公司
1398
HK
Hongkong
Exchange
CH 380,000 1,880,618.86 3.30
7
Postal
Savings
中国邮 政储
蓄银行 股份
1658
HK
Hongkong
Exchange
CH 400,000 1,723,296.40 3.03 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
第 26 页 共 34 页
Bank of
China Co.,
Ltd.
有限公 司
8
ASM Pacific
Technology
Limited
ASM
Pacific
Technology
Limited
0522
HK
Hongkong
Exchange
CH 20,000 1,672,710.40 2.94
9
China Maple
Leaf
Educational
Systems
Limited
中国枫 叶教
育集团 有限
公司
1317
HK
Hongkong
Exchange
CH 140,000 1,669,000.76 2.93
1
0
China
Pacific
Insurance
(Group)
Co., Ltd.
中国太 平洋
保险( 集团)
股份有 限公
司
2601
HK
Hongkong
Exchange
CH 65,000 1,663,225.53 2.92
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细 ， 应 阅读 登载 于 http://www.csfunds.com.cn
网站的 半年 度报 告正 文。
7.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
7.5.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产 净值 2% 或前 20 名 的 权益 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1
Industrial and Commercial
Bank of China Limited
1398 HK 2,696,629.71 4.51
2
China Taiping Insurance
Holdings Company Limited
0966 HK 2,406,256.77 4.02
3
China Pacific Insurance
(Group) Co., Ltd.
2601 HK 2,032,374.08 3.40
4
Postal Savings Bank of
China Co., Ltd.
1658 HK 1,880,698.85 3.14
5
ASM Pacific Technology
Limited
0522 HK 1,753,787.41 2.93
6
Sino-Ocean Group Holding
Limited
3377 HK 1,475,774.15 2.47
7
China Resources Power
Holdings Co. Ltd.
0836 HK 1,433,938.12 2.40
8 Alibaba Group Holding Ltd BABA US 1,392,380.72 2.33
9
China CITIC Bank
Corporation Limited
0998 HK 1,376,401.99 2.30 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
第 27 页 共 34 页
10
Shenzhen Expressway
Company Limited
0548 HK 1,286,965.82 2.15
11
China Maple Leaf
Educational Systems
Limited
1317 HK 1,222,236.57 2.04
12
Nine Dragons Paper
(Holdings) Limited
2689 HK 1,149,231.46 1.92
13
China Overseas Land &
Investment Ltd.
0688 HK 1,145,792.31 1.92
14 Sands China Ltd. 1928 HK 1,074,120.39 1.80
15
China International
Capital Corporation
Limited
3908 HK 1,049,816.57 1.75
16 China Foods Limited 0506 HK 985,042.39 1.65
17
Zijin Mining Group Company
Limited
2899 HK 962,149.29 1.61
18 Air China Limited 0753 HK 958,868.25 1.60
19 Dongyue Group Limited 0189 HK 942,692.96 1.58
20
Sino Biopharmaceutical
Limited
1177 HK 940,912.98 1.57
7.5.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 权益 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1
Agricultural Bank of China
Limited
1288 HK 3,545,175.40 5.93
2
Ping An Insurance (Group)
Company of China, Ltd.
2318 HK 3,264,994.36 5.46
3
New China Life Insurance
Company Ltd.
1336 HK 2,654,837.23 4.44
4
Beijing Enterprises Water
Group Limited
0371 HK 1,546,029.07 2.58
5
China Longyuan Power Group
Corporation Limited
0916 HK 1,498,457.93 2.50
6
China CITIC Bank
Corporation Limited
0998 HK 1,403,523.95 2.35
7
China Yongda Automobiles
Services Holdings Limited
3669 HK 1,393,223.26 2.33
8
China Pacific Insurance
(Group) Co., Ltd.
2601 HK 1,370,979.13 2.29
9 Sino-Ocean Group Holding 3377 HK 1,299,425.83 2.17 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
第 28 页 共 34 页
Limited
10
China Resources Power
Holdings Co. Ltd.
0836 HK 1,262,653.56 2.11
11 ZTE Corporation 0763 HK 1,242,666.91 2.08
12
China Everbright
Greentech Limited
1257 HK 1,182,155.92 1.98
13
China Overseas Land &
Investment Ltd.
0688 HK 1,104,064.36 1.85
14
AAC Technologies Holdings
Inc.
2018 HK 1,082,447.84 1.81
15
Brilliance China
Automotive Holdings Ltd.
1114 HK 1,052,289.79 1.76
16
Grand Baoxin Auto Group
Limited
1293 HK 994,088.27 1.66
17
China Construction Bank
Corporation
0939 HK 987,226.67 1.65
18 Tencent Holdings Ltd 0700 HK 972,312.32 1.63
19
China International
Capital Corporation
Limited
3908 HK 948,426.65 1.59
20
Zijin Mining Group Company
Limited
2899 HK 853,481.27 1.43
7.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位: 人 民币 元
买入成 本（ 成交 ）总 额 46,019,461.66
卖出收 入（ 成交 ）总 额 46,956,616.15
注：本 项 中 7.5.1 、7.5.2 、7.5.3 表 中的 “买 入金 额 ”（或 “ 买入 成本 （成 交）总 额 ” ）、 “卖
出金额 ”（或 “卖出收 入 （成交）总额 ”）均按 买 卖成交金额（ 成交单价 乘 以成交数量 ）填列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有金 融衍 生品 。
长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
第 29 页 共 34 页
7.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有基 金。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查记录 ， 无在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
7.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 ，均为 基金 合同 规定 备选 股票库 之内 的股 票。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 245,112.82
4 应收利 息 524.84
5 应收申 购款 31,287.19
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 276,924.85
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在 尾 差。 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
第 30 页 共 34 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,413 17,267.15 30,533,306.82 73.28% 11,132,324.95 26.72%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
346,021.48 0.8305%
8.3 期 末基 金管理 人 的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
第 31 页 共 34 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2010 年5 月 26 日 ）基 金份 额总 额 340,041,384.63
本报告 期期 初基 金份 额总 额 43,423,881.54
本报告 期基 金总 申购 份额 1,922,047.68
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 3,680,297.45
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 41,665,631.77
长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
第 32 页 共 34 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 本 基金 管理 人的 高 级管理 人员 重大 人事 变动 情况
原督察 长叶 金松 先生 因退 休离任 ，由 张利 宁女 士担 任本公 司督 察长 。
上述变 更事 项已 经公 司第 七届董 事会 第七 次会 议审 议通过 ，并 按规 定向 相关 监管机 构备 案 。
2018 年 4 月 27 日 ，中 国 证券监 督管 理委 员会 北京 监管局 作出 《关 于对 长盛 基金管 理有 限公 司 拟
任合规 负责 人任 职资 格的 意见》 （京 证监 发〔2018 〕136 号） ，对 张利 宁女 士担 任本公 司督 察长 无
异议。
10.2.2 基 金经 理变 动情 况
本报告 期本 基金 基金 经理 未曾变 动。
10.2.3 本 基金 托管 人的 专门 基金 托管 部门 重大 人事 变动情 况
报告期 内， 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略没有 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金聘 任的 会 计师 事务所 为 普华 永道 中 天会 计师事 务 所（ 特殊 普 通合 伙） ，本 报 告期 内本
基金未 更换 会计 师事 务所 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 基 金托 管人 的托 管业 务 部门及 其相 关高 级管 理人 员无受 稽查 或处
罚等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海 通 证 券
（HK-HTIS)
-
76,075,724.75 81.82% 101,046.13 86.49% - 长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
第 33 页 共 34 页
招 商 证 券
(CMS)
-
16,900,353.06 18.18% 15,778.44 13.51% -
注：于 本报 告期 本基 金租 用证券 公司 交易 单元 未进 行其他 证券 投资 。
1、本 公司 选择 证券 经营 机 构的标 准
（1 ） 研究 实力 较强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏 观经 济报 告 、 行 业 报告 、 市 场走 向分 析 、 个 股分析 报告 等 ， 并 能根 据 基金投 资的 特定 要求 ，
提供专 门研 究报 告。
（2 ） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4 ） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足 基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券交 易的
需要， 并能 为本 公司 基金 提供全 面的 信息 服务 。
2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1 ） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2 ） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究 服 务评价 结果 而定 ；
（3 ） 研 究发 展部 、 投资 管 理等部 门试 用研 究机 构的 研究报 告后 ， 按照 研究 服 务评价 规定 ， 对研 究
机构进 行综 合评 价；
（4 ） 试 用期 满后 ， 评 价结 果符合 条件 ， 双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研
究机构 签定 《研 究服 务协 议》 、 《券 商交 易单 元租 用协议 》 ， 并 办理 基金 专 用交易 单元 租用 手续 。
评价结 果如 不符 合条 件则 终止试 用；
（5 ） 本公 司每 两个 月对 签 约机构 的服 务进 行一 次综 合评价 。 经过 评价 ， 若 本 公司认 为签 约机 构的
服务不能满足 要求，或 签 约机构违规受 到国家有 关 部门的处罚， 本公司有 权 终止签署的 协议，并
撤销租 用的 交易 单元 ；
（6 ） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
（1 ） 本基 金报 告期 内新 增 租用交 易单 元情 况： 无。
（2 ） 本基 金报 告期 内停 止 租用交 易单 元情 况： 无。
长盛环球行业混合(QDII)2018 年半年度报告摘要
第 34 页 共 34 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1 20180101~20180630 17,224,818.98 -
-
17,224,818.98 41.35%
产品特 有风 险
本基金 本报 告期 存在 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 超过 20% 的 情况， 当该 基金 份额持 有人 大量 赎回 本
基金时 ，可 能导 致的 风险 包括： 巨额 赎回 风险 、流 动性风 险、 基金 资产 净值 持续低 于 5000 万 元的 风
险、 基金 份额 净值 大幅 波 动风险 以及 基金 收益 水平 波动风 险 。 本 基金 管理 人 将对申 购赎 回进 行审 慎的
应对， 保护 中小 投资 者利 益。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本基金 本报 告期 内无 影响 投资者 决策 的其 他重 要信 息。
长 盛基 金管理 有限 公司
2018 年 8 月 29 日
