博时新兴成长混合型证券投资基金
2018 年半年度报告
2018 年6 月30 日
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十九日博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事
签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月28日复核了本报告中的财
务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至6月30日止。博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ........................................................................................................................................1
1.1 重要提示 ...........................................................................................................................................1
1.2 目录 ...................................................................................................................................................2
§2 基金简介 ..................................................................................................................................................4
2.1 基金基本情况 ...................................................................................................................................4
2.2 基金产品说明 ...................................................................................................................................4
2.3 基金管理人和基金托管人 ...............................................................................................................4
2.4 信息披露方式 ...................................................................................................................................5
2.5 其他相关资料 ...................................................................................................................................5
§3 主要财务指标和基金净值表现 ..............................................................................................................5
3.1 主要会计数据和财务指标 ...............................................................................................................5
3.2 基金净值表现 ...................................................................................................................................5
§4 管理人报告 ..............................................................................................................................................6
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...........................................................................................................6
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...................................................................9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...............................................................................9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...............................................................9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...............................................................9
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .........................................................................10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .............................................................................10
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .....................................10
§5 托管人报告 ............................................................................................................................................10
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .................................................................................10
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .............11
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .............................11
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ....................................................................................................11
6.1 资产负债表 .....................................................................................................................................11
6.2 利润表 .............................................................................................................................................12
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .................................................................................................13
6.4 报表附注 .........................................................................................................................................14
§7 投资组合报告 ........................................................................................................................................27
7.1 期末基金资产组合情况 .................................................................................................................27
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .........................................................................................28
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .....................................28
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .............................................................................................29
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .........................................................................................30
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .................................31
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .....................31
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .....................31
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .................................31
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .......................................................................31
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................................................................31
7.12 投资组合报告附注 .......................................................................................................................31
§8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................32
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .....................................................................................32
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .........................................................................33
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 .....................................33
§9 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................33
§10 重大事件揭示 ......................................................................................................................................33博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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10.1 基金份额持有人大会决议 ...........................................................................................................33
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...........................................33
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...............................................................33
10.4 基金投资策略的改变 ...................................................................................................................34
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况 ...............................................................................................34
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................................................34
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...................................................................................34
10.8 其他重大事件 ...............................................................................................................................36
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................37
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...........................................37
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...............................................................................................37
§12 备查文件目录 ......................................................................................................................................37
12.1 备查文件目录 ...............................................................................................................................37
12.2 存放地点 .......................................................................................................................................37
12.3 查阅方式 .......................................................................................................................................37博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 博时新兴成长混合型证券投资基金
基金简称 博时新兴成长混合
基金主代码
050009
交易代码
050009
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年7月6日
基金管理人 博时基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 5,221,635,510.28份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
基于中国经济正处于长期稳定增长周期，本基金通过深入研究并积极投资于全
市场各类行业中的新兴高速成长企业，力争为基金份额持有人获得超越业绩比
较基准的投资回报。
投资策略
本基金将通过“自上而下”的宏观分析，以及定性分析与定量分析相补充的方
法，在股票、债券和现金等资产类之间进行配置。本基金将分析和预测众多宏
观经济变量，包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平
与走势等，并关注国家财政、税收、货币、汇率以及股权分置改革政策和其它
证券市场政策等。本基金将在此基础上决定股票、固定收益证券和现金等大类
资产在给定区间内的动态配置。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%
风险收益特征
本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，
低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 博时基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
姓名 孙麒清 陆志俊
联系电话
0755-83169999 95559
信息披露
负责人
电子邮箱
service@bosera.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话
95105568 95559
传真
0755-83195140 021-62701216
注册地址
广东省深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦29层
中国（上海）自由贸易试验区银城中路
188号
办公地址
广东省深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦29层
中国（上海）自由贸易试验区银城中路
188号
邮政编码
518040 200120
法定代表人 张光华 彭纯博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、上海证券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.bosera.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 博时基金管理有限公司 北京市建国门内大街 18号恒基中心1座23层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018 年1月1日至2018年6月30日）
本期已实现收益
-2,520,988.30
本期利润
-282,296,079.06
加权平均基金份额本期利润
-0.0534
本期加权平均净值利润率
-8.06%
本期基金份额净值增长率
-8.07%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018年6月30日)
期末可供分配利润
1,816,826,871.35
期末可供分配基金份额利润
0.3479
期末基金资产净值
3,208,713,993.72
期末基金份额净值
0.615
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2018年6月30日)
基金份额累计净值增长率
0.32%
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列
数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
-4.65% 1.97% -5.96% 1.02% 1.31% 0.95%
过去三个月
-12.14% 1.69% -7.48% 0.91% -4.66% 0.78%
过去六个月
-8.07% 1.76% -9.47% 0.92% 1.40% 0.84%
过去一年
-0.65% 1.49% -2.40% 0.76% 1.75% 0.73%
过去三年
-35.26% 1.99% -14.80% 1.19% -20.46% 0.80%
自基金合同生
效起至今
0.32% 1.66% 16.33% 1.41% -16.01% 0.25%博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%。由于基
金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求，基准
指数每日按照80%、20%的比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时
的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2018年06月30日，博时基金公司共管理
185只开放式基金，并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金账户，管理
资产总规模逾8461亿元人民币，其中非货币公募基金规模逾1947亿元人民币，累计分红逾872亿元人
民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
1、 基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计，截至2018年2季末：
权益基金方面，标准指数股票型基金里，博时中证银联智惠大数据100指数(A类)、博时裕富沪深
300指数(A类)等今年以来净值增长率同类排名为前1/4；股票型分级子基金里，博时中证银行分级指数
(B级)等今年以来净值增长同类基金中排名为前1/3；混合偏股型基金中, 博时创业成长混合(C类)今年
以来净值增长率同类基金排名第一，博时创业成长混合(A类) 今年以来净值增长率同类基金排名位居前
1/10，博时行业轮动混合等今年以来净值增长率同类排名为前1/3；混合灵活配置型基金中，博时裕益灵
活配置混合基金今年以来净值增长率为3.14%，在166只同类基金排名第6，博时汇智回报灵活配置混合博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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基金今年以来净值增长率为4.38% ，同类基金排名位居前 1/10，博时新价值灵活配置混合(A类)、博时
新策略灵活配置混合(A类)、博时新起点灵活配置混合(A类)、博时新起点灵活配置混合(C类)今年以来
净值增长率分别为2.12%、1.93%、1.65%、1.60%，同类基金排名均位居前1/8，博时新价值灵活配置混
合(C类)今年以来净值增长率为2.07%，同类基金中排名位于前1/6。
黄金基金类，博时黄金ETF联接(A类)、博时黄金ETF联接(C类)今年以来净值增长率同类排名第一。
固收方面，长期标准债券型基金中，博时天颐债券(A类)、博时宏观回报债券(A/B类)、博时信用债
券(A/B类)今年以来净值增长率为5.11%、4.56%、4.54%，同类219只基金中分别排名第3、第8、第
9位，博时天颐债券(C类)、博时信用债券(R类)、博时信用债券(C类)、博时宏观回报债券(C类)今年以
来净值增长率分别为4.88%、4.56%、4.34%、4.23%，同类153只基金中分别排名第2、第4、第7、第
8位，博时富华纯债债券、博时景兴纯债债券、博时富益纯债债券、博时裕康纯债债券、博时富发纯债债
券、博时聚瑞纯债债券等今年以来净值增长率分别为4.43%、4.10%、3.98%、3.93%、3.89%、3.88%，同
类排名前1/10；货币基金类，博时兴荣货币、博时合惠货币(A类)今年以来净值增长率分别为2.21%、
2.18%，在315只同类基金排名中位列第15 位与第24位。
QDII基金方面，博时标普500ETF(QDII)、博时标普500ETF联接(QDII)(A类)，今年以来净值增长率
同类排名分别位于前1/5、1/4。
2、 其他大事件
2018年6月8日，由《中国证券报》主办的中国基金业二十周年高峰论坛暨第十五届“中国基金业
金牛奖”颁奖典礼在苏州隆重举行。经过激烈且公平的票选，博时基金获得“2017年度最受信赖金牛基
金公司”荣誉称号。
2018年5月24日，由《中国基金报》、《证券时报》主办的“第五届中国基金业英华奖、中国基金
业20年最佳基金经理评选颁奖典礼暨高峰论坛”在深圳隆重举行。从业经历逾23年的博时基金副总经
理兼高级投资经理董良泓荣获“中国基金业20年最佳基金经理”殊荣，此荣誉于全行业仅有20人获评；
博时基金固收名将陈凯杨则凭借长期稳健的投资业绩荣膺“三年期纯债投资最佳基金经理”称号。值得
一提的是，这也是陈凯杨继2016年之后连续两年蝉联该项殊荣，足见市场对其管理业绩的认可。
2018年5月23日，由新浪财经和济安金信主办的“致敬公募20年”颁奖典礼在北京举行，公募基
金老五家之一的博时基金凭借长期优良的投研业绩、雄厚的综合资管实力和对价值投资理念的一贯倡导
共揽获“最佳资产管理公司”、“最受投资者欢迎基金公司”、“行业特别贡献奖”和“区域影响力奖-
珠三角”这四项最具份量的公司大奖；博时基金总经理江向阳获得“行业领军人物奖”。同时，博时旗
下产品博时双月薪定期支付债券基金（000277）获得“最具价值理念基金产品奖-债券型”，博时亚洲票
息收益债券（QDII）（人民币050030：，美元现汇：050202，美元现钞：050203）获得“最具投资价值
基金产品奖-QDII”。
2018年5月17日，被誉为“证券期货行业科学技术领域最高荣誉”的第六届证券期货科学技术奖的
评审结果近日在北京揭晓。博时基金从上百个竞争对手中脱颖而出，一举夺得二等奖（DevOps统一研发
平台）、三等奖（证券投资基金行业核心业务软件系统统一测试）以及优秀奖（新一代基金理财综合业博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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务接入平台）三项大奖，成为获得奖项最多的金融机构之一。
2018年5月10日，由《上海证券报》主办的“2018中国基金业峰会暨第十五届金基金奖颁奖典礼”
在上海举行。在此次颁奖典礼上，博时基金揽获“金基金TOP基金公司”这一最具份量的公司大奖；博
时基金权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经理李权胜获评“金基金最佳投资回报基金经理奖”。
在第15届金基金奖评选中，旗下价值投资典范产品博时主题行业（160505）获得“三年期金基金分红奖”
。
2018年3月26日，第十五届中国基金业金牛奖评奖结果也拉开帷幕。公募“老五家”之一的博时基
金凭借长期出色的投资业绩、锐意进取的创新姿态和对价值投资的坚守一举夺得全场份量最重的“中国
基金业20年卓越贡献公司”大奖。同时，旗下绩优产品博时主题行业混合(LOF)（160505）荣获
“2017年度开放式混合型金牛基金”奖；博时信用债纯债债券（050027）荣获“三年期开放式债券型持
续优胜金牛基金”奖。
2018年3月22日，由中国基金报、香山财富论坛主办的“第五届中国机构投资者峰会暨中国基金业
英华奖公募基金20周年特别评选、中国基金业明星基金奖颁奖典礼”在北京举办，本次评选中，博时基
金一举斩获本届“20周年特别评选”中最具分量的两项公司级大奖——公募基金20年“十大最佳基金管
理人”奖和“最佳固定收益基金管理人”奖，同时，旗下明星基金博时主题行业、博时信用债券分别将
“最佳回报混合型基金”奖和“最佳回报债券型基金（二级债）”奖双双收入囊中，博时聚润纯债债券
则获得“2017年度普通债券型明星基金”奖。
2018年2月2日，由金融界举办“第二届智能金融国际论坛” 暨第六届金融界“领航中国”年度盛
典在南京举办，此次论坛以“安全与创新”为主题，邀请业内专家学者就现阶段行业发展的热点问题深
入探讨。博时基金凭借优异的业绩与卓越的品牌影响力斩获“五年期投资回报基金管理公司奖”和“杰
出品牌影响力奖”两项大奖。
2018年1月11日，由中国基金报主办的“中国基金产品创新高峰论坛暨中国基金业20年最佳创新
产品奖颁奖典礼”在上海举办。博时基金一举摘得“十大产品创新基金公司奖”，旗下产品博时主题行
业混合基金（160505）和博时黄金ETF分别获得“最佳主动权益创新产品奖”和“最佳互联网创新产品
奖”，成为当天最大赢家之一。
2018年1月9日，由信息时报主办的“第六届信息时报金狮奖——2017年度金融行业风云榜颁奖典
礼”在广州隆重举行。博时基金凭借优秀的基金业绩和广泛的社会影响力荣获“年度最具影响力基金公
司”大奖。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理
（助理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
曾鹏
权益投资主题
组负责人/基
金经理
2013-01-18 - 13.3
2005年起先后在上投摩根基金、
嘉实基金从事研究、投资工作。
2012年加入博时基金管理有限公
司，历任投资经理、博时混合基
金（2015.2.9-2016.4.25）的基博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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金经理，现任权益投资主题组负
责人兼博时新兴成长混合基金
（2013.1.18-至今）、博时特许
价值混合基金（2018.6.21-至今）
的基金经理。
齐宁
高级研究员兼
基金经理助理
2017-02-20 - 8
1999年起先后在中国移动通信集
团、中国电信集团、中投证券工
作。2015年4月加入博时基金管
理有限公司，曾任研究部高级研
究员，现任研究部高级研究员兼
基金经理助理。
注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行
业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、
本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的
原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基
金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定
的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年受金融去杠杆及贸易战影响市场出现了大幅波动，尤其是二季度市场出现了单边大幅下滑。
报告期内，组合将行业配置向优质成长行业集中，以应对市场系统性估值下修风险。行业层面，我们坚
持了以新兴成长行业为主的配置导向，在医药、计算机、先进制造、新兴消费、新能源等领域做了重要
投资，适度参与了半导体、军工等有事件催化的行业板块。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2018年06月30日,本基金基金份额净值为0.615元，份额累计净值为2.877元。报告期内,本
基金基金份额净值增长率为-8.07%,同期业绩基准增长率-9.47%。博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，市场在经历二季度大幅下跌以后有望迎来温和反弹。一方面政策从“去杠杆”转向
“稳杠杆”，有助于稳定市场情绪，整体下行空间有限。虽然贸易战仍在持续，但对市场的边际影响会
逐步减弱。尤其是经历过初期的恐慌之后市场会逐渐恢复理性。另一方面，下半年市场进入估值切换阶
段，部分成长性确定的新兴行业经过调整动态估值已经趋于合理，部分龙头企业已经具备了较为合理的
投资性价比。因此下半年，我们的行业配置思路将更具导向性，持股集中度将提升。在行业整体估值下
行背景下，自下而上精选基本面有重大变化的个股。尤其是具备确定成长性的行业及个股稀缺性凸显，
将获得估值溢价。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、
合理，有效维护投资人的利益，设立了博时基金管理有限公司估值委员会（以下简称“估值委员会”），
制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由主管运营的副总经理、督察长、投资总监、研究部负责
人、风险管理部负责人、运作部负责人等成员组成，基金经理原则上不参与估值委员会的工作，其估值
建议经估值委员会成员评估后审慎采用。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专
业经验和专业胜任能力，具有绝对的独立性。估值委员会的职责主要包括有：保证基金估值的公平、合
理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对
估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值
及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极
商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意
见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供在银行间同业市
场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2018年上半年度，基金托管人在博时新兴成长混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证
券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不
存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2018年上半年度，博时基金管理有限公司在博时新兴成长混合型证券投资基金投资运作、基金资产
净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利
益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2018年上半年度，由博时基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关博时新兴成长混合型证
券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报
告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：博时新兴成长混合型证券投资基金
报告截止日：2018年6月30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
- -
银行存款
6.4.3.1 361,139,951.71 532,498,318.29
结算备付金
3,253,414.18 3,570,191.83
存出保证金
1,363,523.49 580,261.21
交易性金融资产
6.4.3.2 2,863,118,018.18 3,019,333,903.84
其中：股票投资
2,849,263,655.38 2,987,528,719.04
基金投资
- -
债券投资
13,854,362.80 31,805,184.80
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.3.3 - -
买入返售金融资产
6.4.3.4 - 160,005,560.01
应收证券清算款
5,609,411.14 -
应收利息
6.4.3.5 89,518.78 311,882.05
应收股利
- -博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
12
应收申购款
645,246.93 653,214.35
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.3.6 - -
资产总计
3,235,219,084.41 3,716,953,331.58
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
- -
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.3.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
15,426,647.35 51,630,962.38
应付赎回款
871,047.85 3,049,521.05
应付管理人报酬
3,966,323.97 4,674,163.35
应付托管费
2,912,180.34 9,256,177.51
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.3.7 1,832,884.70 5,375,683.90
应交税费
47,300.59 47,234.40
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.3.8 1,448,705.89 1,551,403.80
负债合计
26,505,090.69 75,585,146.39
所有者权益：
- -
实收基金
6.4.3.9 1,391,887,122.37 1,450,174,539.92
未分配利润
6.4.3.10 1,816,826,871.35 2,191,193,645.27
所有者权益合计
3,208,713,993.72 3,641,368,185.19
负债和所有者权益总计
3,235,219,084.41 3,716,953,331.58
注：报告截止日2018年6月30号，基金份额总额5,221,635,510.28份。其中基金份额净值
0.615元。
6.2 利润表
会计主体：博时新兴成长混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2018年1月1日至
2018年6月 30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年
6月30日
一、收入
-242,449,635.74 -46,003,936.07
1.利息收入
1,211,550.86 2,940,353.47
其中：存款利息收入
6.4.3.11 1,087,012.45 2,930,679.88
债券利息收入
19,801.41 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
104,737.00 9,673.59
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
36,027,340.06 -139,160,850.94
其中：股票投资收益
6.4.3.12 20,772,136.84 -156,525,421.36
基金投资收益
- -博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
13
债券投资收益
6.4.3.13 3,243,599.59 -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.3.14 - -
股利收益
6.4.3.15 12,011,603.63 17,364,570.42
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
6.4.3.16 -279,775,090.76 90,175,657.36
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
6.4.3.17
86,564.10 40,904.04
减：二、费用
39,846,443.32 37,706,018.06
1．管理人报酬
25,963,081.05 27,226,861.05
2．托管费
4,327,180.15 4,537,810.17
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.3.18 9,333,938.75 5,709,889.29
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
55.05 -
7．其他费用
6.4.3.19 222,188.32 231,457.55
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-282,296,079.06 -83,709,954.13
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-282,296,079.06 -83,709,954.13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：博时新兴成长混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,450,174,539.92 2,191,193,645.27 3,641,368,185.19
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -282,296,079.06 -282,296,079.06
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-58,287,417.55 -92,070,694.86 -150,358,112.41
其中：1.基金申购款
38,912,736.46 55,206,349.78 94,119,086.24
2.基金赎回款
-97,200,154.01 -147,277,044.64 -244,477,198.65
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
1,391,887,122.37 1,816,826,871.35 3,208,713,993.72博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
14
金净值）
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,592,107,931.69 2,192,185,612.89 3,784,293,544.58
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -83,709,954.13 -83,709,954.13
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-42,879,421.81 -59,603,892.03 -102,483,313.84
其中：1.基金申购款
25,185,450.18 32,668,418.88 57,853,869.06
2.基金赎回款
-68,064,871.99 -92,272,310.91 -160,337,182.90
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,549,228,509.88 2,048,871,766.73 3,598,100,276.61
注：报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
_______________________
______________________
_________________
基金管理人负责人：江向阳
主管会计工作负责人：王德英
会计机构负责人：成江
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号
《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营
业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策
的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号
《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税
政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》、国发[1985]19号发布和国务院令
[2011]第588号修订的《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例》、国务院令[2005]第448号《国务
院关于修改〈征收教育费附加的暂行规定〉的决定》、深府办[2011]60号《深圳市地方教育附加征收管
理暂行办法》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
15
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理
人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对
资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳
增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及
金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月
1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债
券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人
所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所
得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持
股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收
入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计
入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金分别按实际缴纳的增值税额的7%、3%和2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育
费附加。
6.4.3 重要财务报表项目的说明
6.4.3.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
活期存款
361,139,951.71
定期存款
-
其他存款
-
合计
361,139,951.71
6.4.3.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2018年6月30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票
2,896,166,462.84 2,849,263,655.38 -46,902,807.46
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
交易所市场
12,799,700.00 13,854,362.80 1,054,662.80
银行间市场
- - -
债券
合计
12,799,700.00 13,854,362.80 1,054,662.80
资产支持证券
- - -博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
16
基金
- - -
其他
- - -
合计
2,908,966,162.84 2,863,118,018.18 -45,848,144.66
6.4.3.3 衍生金融资产/负债
无余额。
6.4.3.4 买入返售金融资产
无余额。
6.4.3.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
应收活期存款利息
74,248.98
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
1,464.00
应收债券利息
13,192.20
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
其他
613.60
合计
89,518.78
6.4.3.6 其他资产
无余额。
6.4.3.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
交易所市场应付交易费用
1,832,729.71
银行间市场应付交易费用
154.99
合计
1,832,884.70
6.4.3.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年6月30日
应付券商交易单元保证金
1,250,000.00
应付赎回费
351.61
其他应付款
-
预提费用
198,354.28
合计
1,448,705.89
6.4.3.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目 本期博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
17
2018年1月1日至2018年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末
5,440,312,130.21 1,450,174,539.92
本期申购
145,976,182.85 38,912,736.46
本期赎回（以“-”号填列）
-364,652,802.78 -97,200,154.01
本期末
5,221,635,510.28 1,391,887,122.37
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.3.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
2,037,754,202.57 153,439,442.70 2,191,193,645.27
本期利润
-2,520,988.30 -279,775,090.76 -282,296,079.06
本期基金份额交易产生的
变动数
-79,429,045.91 -12,641,648.95 -92,070,694.86
其中：基金申购款
52,804,605.05 2,401,744.73 55,206,349.78
基金赎回款
-132,233,650.96 -15,043,393.68 -147,277,044.64
本期已分配利润
- - -
本期末
1,955,804,168.36 -138,977,297.01 1,816,826,871.35
6.4.3.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
活期存款利息收入
1,031,788.48
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
46,900.21
其他
8,323.76
合计
1,087,012.45
6.4.3.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
卖出股票成交总额
3,221,156,167.38
减：卖出股票成本总额
3,200,384,030.54
买卖股票差价收入
20,772,136.84
6.4.3.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
交总额
32,057,670.54
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）
成本总额
28,801,500.00
减：应收利息总额
12,570.95
买卖债券差价收入
3,243,599.59博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
18
6.4.3.14 衍生工具收益
无发生额。
6.4.3.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
股票投资产生的股利收益
12,011,603.63
基金投资产生的股利收益
-
合计
12,011,603.63
6.4.3.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
1.交易性金融资产
-279,775,090.76
——股票投资
-279,848,868.76
——债券投资
73,778.00
——资产支持证券投资
-
——基金投资
-
——贵金属投资
-
——其他
-
2.衍生工具
-
——权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税
-
合计
-279,775,090.76
6.4.3.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
基金赎回费收入
72,690.40
基金转换费收入
13,873.70
合计
86,564.10
注：1、本基金赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。
2、基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金的赎回费的25%归
入转出基金的基金资产。
6.4.3.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
交易所市场交易费用
9,333,938.75
银行间市场交易费用
-
交易基金产生的费用
-
其中：申购费
-
赎回费
-
合计
9,333,938.75博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
19
6.4.3.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
审计费用
49,588.57
信息披露费
148,765.71
银行汇划费
5,234.04
中债登帐户维护费
9,000.00
上清所账户维护费
9,600.00
合计
222,188.32
6.4.4 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.4.1 或有事项
无。
6.4.4.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.5 关联方关系
6.4.5.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.5.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
博时基金管理有限公司(“博时基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
交通银行股份有限公司(“交通银行”) 基金托管人、基金代销机构
招商证券股份有限公司(“招商证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.6 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.6.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.6.1.1股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股票成交总
额的比例
招商证券
- - 124,613,646.15 3.07%
6.4.6.1.2权证交易
无。
6.4.6.1.3债券交易
无。
6.4.6.1.4债券回购交易
无。博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
20
6.4.6.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额
的比例
招商证券
- - - -
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额
的比例
招商证券
116,050.81 3.56% 116,050.81 3.86%
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费
后的净额列示。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
6.4.6.2 关联方报酬
6.4.6.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费
25,963,081.05 27,226,861.05
其中：支付销售机构的客户维护费
5,628,955.22 5,876,899.73
注：支付基金管理人博时基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。
6.4.6.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费
4,327,180.15 4,537,810.17
注：支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月
月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
6.4.6.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.6.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.6.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.6.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.6.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称 本期 上年度可比期间博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
21
2018年1月1日至2018年6月30日 2017年1月1日至2017年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行
361,139,951.71 1,031,788.48 85,667.50 55,403.76
注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按约定利率计息。
6.4.6.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.6.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.7 利润分配情况
无。
6.4.8 期末（2018年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.8.1.1受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
603693
江苏
新能
2018-
06-25
2018-
07-03
新股
未上
市
9.00 9.00 5,384.00 48,456.00 48,456.00 -
603706
东方
环宇
2018-
06-29
2018-
07-09
新股
未上
市
13.09 13.09 1,765.00 23,103.85 23,103.85 -
601138
工业
富联
2018-
05-28
2019-
06-10
首次
公开
发行
限售
13.77 16.40 167,564.00 2,307,356.28 2,748,049.60 -
603993
洛阳
钼业
2017-
07-26
2018-
07-24
非公
开发
行限
售
3.82 6.12 19,628,534.00 74,980,999.88 120,126,628.08 -
603993
洛阳
钼业
2017-
07-26
2019-
07-24
非公
开发
行限
售
3.82 5.50 19,628,534.00 74,980,999.88 107,956,937.00 -
002027
分众
传媒
2018-
01-05
2018-
07-05
大宗
交易
限售
12.59 9.46 13,000,000.00 163,670,000.00 122,980,000.00 -
002027
分众
传媒
2018-
01-05
2018-
07-05
大宗
交易
限售
送股
- 9.46 2,600,000.00 - 24,596,000.00 -
注：基金可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行
股份，所认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若
干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，本
基金持有的上市公司非公开发行股份，自股份解除限售之日起12个月内，通过集中竞价交易减持的数量
不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%；采取大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持股份
的总数不得超过公司股份总数的2%。此外，本基金通过大宗交易方式受让的原上市公司大股东减持或者
特定股东减持的股份，在受让后6个月内，不得转让所受让的股份。博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
22
6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
6.4.9 金融工具风险及管理
6.4.9.1 风险管理政策和组织架构
本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属
于证券投资基金中的中高风险/收益品种。本基金投资的金融工具主要包括股票投资和债券投资等。本基
金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本
基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，力争实现为基金
份额持有人获得超越业绩比较基准的投资回报的投资目标。
本基金的基金管理人建立了董事会领导，以风险管理委员会为核心的，由总经理、督察长、监察法
律部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人奉行全面风险管理体
系的建设，董事会负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任；在董事会下设立
风险管理委员会，负责批准公司风险管理系统文件和批准每一个部门的风险级别，以及负责解决重大的
突发的风险；督察长独立行使督察权利，直接对董事会负责，向风险管理委员会提交独立的风险管理报
告和风险管理建议；监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门
的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；风险管理部负
责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各
类投资风险得到良好监督与控制。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各
种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。
而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险
量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行
监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.9.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违
约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的基金管理人在交易前对
交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放在本基金的托管行交通银行，与银
行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易
对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行
信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的
信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
23
评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。
6.4.9.2.1按短期信用评级列示的债券投资
无。
6.4.9.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
6.4.9.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
无。
6.4.9.2.4按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2018年6月30日
上年末
2017年12月31日
AAA - 15,779,100.00
AAA以下
13,854,362.80 16,026,084.80
未评级
- -
合计
13,854,362.80 31,805,184.80
6.4.9.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
6.4.9.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资
无。
6.4.9.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一
方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市
场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控
并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同
中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动
性风险，有效保障基金持有人利益。
于2018年06月30日，本基金未持有卖出回购金融资产，本基金所承担的全部金融负债的合约约定
到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面
余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.9.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)等法规的要求对本基金组
合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制
的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理
人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人
管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
24
本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该
上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的
特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时
受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.8。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应
对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产
的市值合计不得超过基金资产净值的15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测
算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7 个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则
对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的
交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易
对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押
率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券
资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金
合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动性情
况良好。
6.4.9.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生
波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.9.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融
工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期
间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等
方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、债券投资、结算备
付金、存出保证金等。
6.4.9.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2018年 6月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
361,139,951.71 - - - 361,139,951.71博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
25
结算备付金
3,253,414.18 - - - 3,253,414.18
存出保证金
1,363,523.49 - - - 1,363,523.49
交易性金融资产
- - 13,854,362.80 2,849,263,655.38 2,863,118,018.18
应收证券清算款
- - - 5,609,411.14 5,609,411.14
买入返售金融资产
- - - - -
应收利息
- - - 89,518.78 89,518.78
应收申购款
- - - 645,246.93 645,246.93
应收股利
- - - - -
其他资产
- - - - -
资产总计
365,756,889.38 - 13,854,362.80 2,855,607,832.23 3,235,219,084.41
负债
卖出回购金融资产
款
- - - - -
应付赎回款
- - - 871,047.85 871,047.85
应付证券清算款
- - - 15,426,647.35 15,426,647.35
应付管理人报酬
- - - 3,966,323.97 3,966,323.97
应付托管费
- - - 2,912,180.34 2,912,180.34
应付销售服务费
- - - - -
应交税费
- - - 47,300.59 47,300.59
应付交易费用
- - - 1,832,884.70 1,832,884.70
应付利息
- - - - -
其他负债
- - - 1,448,705.89 1,448,705.89
负债总计
- - - 26,505,090.69 26,505,090.69
利率敏感度缺口
365,756,889.38 - 13,854,362.80 2,829,102,741.54 3,208,713,993.72
上年度末
2017年12月
31 日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
532,498,318.29 - - - 532,498,318.29
结算备付金
3,570,191.83 - - - 3,570,191.83
存出保证金
580,261.21 - - - 580,261.21
交易性金融资产
- - 31,805,184.80 2,987,528,719.04 3,019,333,903.84
买入返售金融资产
160,005,560.01 - - - 160,005,560.01
应收利息
- - - 311,882.05 311,882.05
应收申购款
- - - 653,214.35 653,214.35
资产总计
696,654,331.34 - 31,805,184.80 2,988,493,815.44 3,716,953,331.58
负债
应付证券清算款
- - - 51,630,962.38 51,630,962.38
应付赎回款
- - - 3,049,521.05 3,049,521.05
应付管理人报酬
- - - 4,674,163.35 4,674,163.35
应付托管费
- - - 9,256,177.51 9,256,177.51
应付交易费用
- - - 5,375,683.90 5,375,683.90
应付税费
- - - 47,234.40 47,234.40
其他负债
- - - 1,551,403.80 1,551,403.80
负债总计
- - - 75,585,146.39 75,585,146.39
利率敏感度缺口
696,654,331.34 - 31,805,184.80 2,912,908,669.05 3,641,368,185.19
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早予
以分类。
6.4.9.4.1.2利率风险的敏感性分析博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
26
于2018年6月30日本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为0.43%(2017年
12月31日：0.87%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2017年12月31日：同)。
6.4.9.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所
有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.9.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市
场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和
债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于
证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济
情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性
分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观
及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有
的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来
测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60-95%(权证投资比例不得超过基金资产的3%并计入
股票投资比例)；债券投资比例为基金资产的0-35%，现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合
计不低于基金资产净值的5%。
6.4.9.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2018年 6月30日
上年度末
2017 年12月31日
项目
公允价值
占基
金资
产净
值比
例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产－股票投资
2,849,263,655.38 88.80 2,987,528,719.04 82.04
交易性金融资产－基金投资
- - - -
交易性金融资产－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
2,849,263,655.38 88.80 2,987,528,719.04 82.04
6.4.9.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深300指数以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
27
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
沪深300指数上升5% 增加约14,653 增加约18,269
沪深300指数下降5% 减少约14,653 减少约18,269
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次
决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一
层次的余额为2,484,638,843.65元，属于第二层次的余额为378,479,174.53元，无属于第三层次的余
额(2017年12月31日：第一层次2,719,300,698.12元，第二层次300,033,205.72元，无属于第三层次
的余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、
或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将
相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影
响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月31日：同)
。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相
差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
28
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
2,849,263,655.38 88.07
其中：股票
2,849,263,655.38 88.07
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
13,854,362.80 0.43
其中：债券
13,854,362.80 0.43
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
364,393,365.89 11.26
8
其他各项资产
7,707,700.34 0.24
9
合计
3,235,219,084.41 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
228,083,565.08 7.11
C
制造业
1,912,200,595.54 59.59
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
71,559.85 0.00
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
92,682,854.88 2.89
I
信息传输、软件和信息技术服务业
293,780,198.50 9.16
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
147,576,000.00 4.60
M
科学研究和技术服务业
450,157.95 0.01
N
水利、环境和公共设施管理业
81,226.14 0.00
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
174,337,497.44 5.43
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
2,849,263,655.38 88.80
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(％)
1 300567
精测电子
3,869,654 308,024,458.40 9.60博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
29
2 000661
长春高新
1,331,030 303,075,531.00 9.45
3 603993
洛阳钼业
39,257,068 228,083,565.08 7.11
4 600416
湘电股份
27,711,243 199,243,837.17 6.21
5 300017
网宿科技
16,299,892 174,571,843.32 5.44
6 600763
通策医疗
3,582,032 174,337,497.44 5.43
7 002027
分众传媒
15,600,000 147,576,000.00 4.60
8 600271
航天信息
5,562,080 140,553,761.60 4.38
9 603799
华友钴业
1,000,000 97,470,000.00 3.04
10 002466
天齐锂业
1,898,425 94,142,895.75 2.93
11 600754
锦江股份
2,507,653 92,682,854.88 2.89
12 002008
大族激光
1,594,079 84,789,062.01 2.64
13 600760
中航沈飞
2,300,000 82,892,000.00 2.58
14 300061
康旗股份
7,167,603 76,693,352.10 2.39
15 002428
云南锗业
9,800,000 75,656,000.00 2.36
16 300059
东方财富
5,720,810 75,400,275.80 2.35
17 300159
新研股份
8,235,829 58,309,669.32 1.82
18 002384
东山精密
2,299,973 55,199,352.00 1.72
19 002456
欧菲科技
3,070,431 49,526,052.03 1.54
20 300166
东方国信
2,962,098 43,631,703.54 1.36
21 002773
康弘药业
809,899 42,122,846.99 1.31
22 600085
同仁堂
999,909 35,276,789.52 1.10
23 000538
云南白药
299,945 32,082,117.20 1.00
24 002236
大华股份
1,351,700 30,480,835.00 0.95
25 300319
麦捷科技
3,799,962 28,765,712.34 0.90
26 002212
南洋股份
1,999,932 23,779,191.48 0.74
27 601012
隆基股份
1,394,904 23,280,947.76 0.73
28 603986
兆易创新
210,120 22,802,222.40 0.71
29 600332
白云山
499,973 19,023,972.65 0.59
30 002383
合众思壮
809,930 13,404,341.50 0.42
31 000725
京东方A
3,000,000 10,620,000.00 0.33
32 601138
工业富联
239,377 4,072,281.32 0.13
33 300750
宁德时代
10,261 738,381.56 0.02
34 603259
药明康德
4,741 450,157.95 0.01
35 300454
深信服
1,604 176,375.84 0.01
36 300747
锐科激光
1,543 123,995.48 0.00
37 601330
绿色动力
4,971 81,226.14 0.00
38 603650
彤程新材
2,376 50,988.96 0.00
39 603693
江苏新能
5,384 48,456.00 0.00
40 603706
东方环宇
1,765 23,103.85 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300059
东方财富
308,068,334.15 8.46
2 000725
京东方A
268,655,833.01 7.38
3 300017
网宿科技
191,300,064.94 5.25博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
30
4 600271
航天信息
178,416,207.12 4.90
5 300567
精测电子
164,602,776.66 4.52
6 002027
分众传媒
163,670,000.00 4.49
7 601012
隆基股份
128,485,160.82 3.53
8 600763
通策医疗
127,361,385.31 3.50
9 002466
天齐锂业
118,420,709.16 3.25
10 002456
欧菲科技
114,533,052.00 3.15
11 002142
宁波银行
107,595,356.39 2.95
12 601288
农业银行
106,038,052.11 2.91
13 600760
中航沈飞
102,892,068.16 2.83
14 603799
华友钴业
97,155,650.78 2.67
15 600416
湘电股份
94,653,070.80 2.60
16 600754
锦江股份
94,313,080.78 2.59
17 600048
保利地产
88,763,977.65 2.44
18 300166
东方国信
79,386,257.39 2.18
19 000001
平安银行
70,636,185.23 1.94
20 300159
新研股份
67,110,367.92 1.84
注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000725
京东方A
292,395,432.54 8.03
2 300059
东方财富
222,156,630.47 6.10
3 600703
三安光电
199,899,724.16 5.49
4 002236
大华股份
191,979,358.19 5.27
5 002008
大族激光
181,826,963.01 4.99
6 002466
天齐锂业
179,619,244.90 4.93
7 601012
隆基股份
178,842,337.11 4.91
8 002456
欧菲科技
154,414,225.14 4.24
9 300068
南都电源
140,818,906.32 3.87
10 300340
科恒股份
137,700,698.68 3.78
11 002027
分众传媒
127,680,852.06 3.51
12 002415
海康威视
106,005,006.18 2.91
13 002142
宁波银行
104,484,860.62 2.87
14 601288
农业银行
103,768,282.62 2.85
15 002050
三花智控
85,903,244.17 2.36
16 600048
保利地产
77,807,806.49 2.14
17 600562
国睿科技
71,105,159.28 1.95
18 600563
法拉电子
70,540,965.44 1.94
19 000001
平安银行
61,256,144.49 1.68
20 000661
长春高新
42,139,725.52 1.16
注：本项 “卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额
3,341,967,835.64博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
31
卖出股票的收入（成交）总额
3,221,156,167.38
注：本项 “买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填
列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(％)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
13,854,362.80 0.43
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
13,854,362.80 0.43
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(％)
1 128035
大族转债
74,717 8,577,511.60 0.27
2 113015
隆基转债
53,280 5,276,851.20 0.16
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
32
7.12 投资组合报告附注
7.12.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体除分众传媒（002027）外，没有出现被监
管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2017年6月8日，分众传媒信息技术股份有限公司发布公告称，因临时报告信息未披露、披露不及
时、不完整及未按股东大会授权范围内购买银行理财产品等原因，被广东证监局处以出具警示函的行政
监管措施。对该股票投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基
础，结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。
7.12.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
1,363,523.49
2
应收证券清算款
5,609,411.14
3
应收股利
-
4
应收利息
89,518.78
5
应收申购款
645,246.93
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
7,707,700.34
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 113015
隆基转债
5,276,851.20 0.16
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情况说明
1 603993
洛阳钼业
120,126,628.08 3.74
非公开发行
2 603993
洛阳钼业
107,956,937.00 3.36
非公开发行
3 002027
分众传媒
147,576,000.00 4.60
非公开发行流通受限
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
33
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额比
例
278,105 18,775.77 32,825,370.70 0.63% 5,188,810,139.58 99.37%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
34,809.42 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
-
本基金基金经理持有本开放式基金
-
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金；
2、本基金的基金经理未持有本基金。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2007年7月6日）基金份额总额
500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额
5,440,312,130.21
本报告期基金总申购份额
145,976,182.85
减：本报告期基金总赎回份额
364,652,802.78
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
5,221,635,510.28
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
34
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服
务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有受到监管部门稽
查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
华西证券
1 - - - - -
东莞证券
1 - - - -
减少1个
瑞银证券
2 - - - - -
国盛证券
1 - - - - -
天源证券
1 - - - - -
民族证券
1 - - - - -
银河证券
1 - - - - -
中信证券
1 - - - - -
招商证券
1 - - - - -
中银国际
2 - - - - -
兴业证券
2 - - - - -
华林证券
1 - - - - -
长城证券
1 - - - - -
高华证券
1 - - - - -
华宝证券
1 - - - - -
国元证券
1 - - - - -
广发证券
1 - - - - -
国泰君安
2 - - - - -
安信证券
1 - - - - -
中投证券
1 - - - - -博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
35
国信证券
1 - - - - -
华泰证券
1 - - - - -
海通证券
2 - - - - -
渤海证券
1 - - - - -
中金公司
1 - - - - -
华安证券
1 - - - - -
中泰证券
1 2,874,252,600.07 43.83% 2,100,666.16 37.97% -
国海证券
1 1,411,068,728.94 21.52% 1,314,130.00 23.75% -
方正证券
2 1,003,331,700.14 15.30% 934,396.43 16.89% -
申银万国
2 600,301,681.44 9.15% 559,067.74 10.10% -
德邦证券
1 504,734,077.21 7.70% 470,056.79 8.50%
减少1个
浙商证券
1 163,670,000.00 2.50% 154,817.09 2.80% -
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》
（证监基字[2007]48号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、
研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易席位。
1、基金专用交易席位的选择标准如下：
(1)经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能
及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；
能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为
公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
2、基金专用交易席位的选择程序如下：
(1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。
(2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权证成
交总额的比例
华西证券
- - - - - -
东莞证券
- - - - - -
瑞银证券
- - - - - -
国盛证券
- - - - - -
天源证券
- - - - - -
民族证券
- - - - - -
银河证券
- - - - - -
中信证券
- - - - - -
招商证券
- - - - - -
中银国际
- - - - - -
兴业证券
- - - - - -
华林证券
- - - - - -
长城证券
- - - - - -
高华证券
- - - - - -
华宝证券
- - - - - -
国元证券
- - - - - -
广发证券
- - - - - -博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
36
国泰君安
- - - - - -
安信证券
- - - - - -
中投证券
- - - - - -
国信证券
- - - - - -
华泰证券
- - - - - -
海通证券
- - - - - -
渤海证券
- - - - - -
中金公司
- - - - - -
华安证券
- - - - - -
中泰证券
32,057,670.54 100.00% - - - -
国海证券
- - - - - -
方正证券
- - - - - -
申银万国
- - - - - -
德邦证券
- - - - - -
浙商证券
- - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
20180629关于博时基金管理有限公司旗下部
分基金参加交通银行股份有限公司手机银行
申购及定投业务费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2018-06-29
2
博时新兴成长混合型证券投资基金2018年第
1季度报告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2018-04-20
3
20180413关于博时旗下部分开放式基金增加
深圳盈信基金销售有限公司为代销机构并参
加其费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2018-04-13
4
博时新兴成长混合型证券投资基金2017年年
度报告（正文）
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2018-03-31
5
博时新兴成长混合型证券投资基金2017年年
度报告（摘要）
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2018-03-31
6
20180330关于博时基金管理有限公司旗下部
分基金参加交通银行股份有限公司手机银行
申购及定投业务费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2018-03-30
7
博时新兴成长混合型证券投资基金托管协议
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2018-03-27
8
博时新兴成长混合型证券投资基金基金合同
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2018-03-27
9
流动性风险管理规定：博时新兴成长混合型
证券投资基金基金合同和托管协议修改前后
文对照表
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2018-03-24
10
关于博时基金管理有限公司根据《公开募集
开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
变更旗下部分基金法律文件的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2018-03-24
11
关于博时旗下部分开放式基金增加上海基煜
基金销售有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2018-03-21
12
关于博时旗下部分开放式基金增加上海挖财
金融信息服务有限公司为代销机构并参加其
费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2018-03-20博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
37
13
博时新兴成长混合型证券投资基金更新招募
说明书2018年第1号（正文)
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2018-02-14
14
博时新兴成长混合型证券投资基金更新招募
说明书2018年第1号（摘要)
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2018-02-14
15
关于博时旗下部分开放式基金增加成都华羿
恒信财富投资管理有限公司为代销机构并参
加其费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2018-01-29
16
博时新兴成长混合型证券投资基金2017年第
4季度报告
中国证券报、上海证券
报、证券时报
2018-01-20
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1中国证监会批准博时新兴成长混合型证券投资基金设立的文件
12.1.2《博时新兴成长混合型证券投资基金基金合同》
12.1.3《博时新兴成长混合型证券投资基金托管协议》
12.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
12.1.5博时新兴成长混合型证券投资基金各年度审计报告正本
12.1.6报告期内博时新兴成长混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件；
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司。
博时一线通：95105568（免长途话费）博时新兴成长混合型证券投资基金 2018年半年度报告
38
博时基金管理有限公司
二〇一八年八月二十九日
