方正富邦红利精选混合型证券投资基金
2018 年半年度报告 摘要
2018年6月30日
基金管理人：方正富邦基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2018年8月29日方正富邦红利精选混合 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月28日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年01月01日起至2018年06月30日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 方正富邦红利精选混合
基金主代码
730002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年11月20日
基金管理人 方正富邦基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 15,455,189.98份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 在合理控制风险的基础上，本基金将通过对盈利增长
稳定、有较强分红意愿的高分红类股票及其他有投资
价值的股票进行投资，追求基金资产的长期稳定增值，
力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。
投资策略 本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析策略，
对全球经济发展形势及中国经济发展所处阶段（包括
宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、
证券市场估值水平等）进行判断，并对股票市场、债
券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预测，
据此灵活调整股票、债券、现金三类资产的配置比例。
此外，本基金也将根据股市运行周期的演变规律定期，
或者根据宏观经济重大变化不定期地进行资产配置比
例的调整，保持基金资产配置的有效性，规避市场风
险，追求基金资产的长期稳定回报。
业绩比较基准 80%×中证红利指数收益率+20%×中证全债指数收益
率
风险收益特征 本基金是混合型基金，属于中高风险、中高预期收益
的品种，理论上其风险高于货币型基金、债券型基金，
低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 方正富邦基金管理有限公
司
中国建设银行股份有限公司
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姓名 蒋金强 田青
联系电话
010-57303988 010-67595096
信息披露负责人
电子邮箱
jiangjq@founderff.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-818-0990 010-67595096
传真
010-57303718 010-66275853
2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.founderff.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公地址
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日)
本期已实现收益
27,570,807.92
本期利润
1,106,957.39
加权平均基金份额本期利润
0.0107
本期基金份额净值增长率
-4.10%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
0.2164
期末基金资产净值
18,799,860.46
期末基金份额净值
1.216
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后
的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月
-8.64% 2.07% -6.44% 0.95% -2.20% 1.12%
过去三个月
-3.03% 1.53% -6.83% 0.83% 3.80% 0.70%
过去六个月
-4.10% 1.46% -8.73% 0.86% 4.63% 0.60%
过去一年
7.14% 1.19% -5.14% 0.69% 12.28% 0.50%
过去三年
-17.35% 1.85% -11.63% 1.25% -5.72% 0.60%
自基金合同
生效起至今
54.14% 1.69% 83.19% 1.25% -29.05% 0.44%
注：方正富邦红利精选股票型证券投资基金业绩比较基准为：中证红利指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%。
中证红利指数和中证全债指数分别反映了中国证券市场和债券市场的整体运行状况，具有可操作性和投资性。本
基金股票投资比例范围是60%-95%，债券和短期金融工具的投资比例范围是0%-40%，分别参考上述投资比例范围
的中值，确定本基金业绩比较基准中中证红利指数占80%，中证全债指数占20%，并且比较基准每日按照80%和
20%对中证红利指数和中证全债指数进行再平衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为方正富邦基金管理有限公司。方正富邦基金管理有限公司（以下简称"本公
司"）经中国证券监督管理委员会批准（证监许可【2011】1038号）于2011年7月8日成立。
本公司注册资本6.6亿元人民币。本公司股东为方正证券股份有限公司，持有股份比例66.7%；
富邦证券投资信托股份有限公司，持有股份比例33.3%。
截至2018年6月30日，本公司管理8只证券投资基金：方正富邦创新动力混合型证券投资
基金、方正富邦红利精选混合型证券投资基金、方正富邦货币市场基金、方正富邦金小宝货币市
场证券投资基金、方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金、方正富邦中证保险主题指数分级
证券投资基金、方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金、方正富邦睿利纯债债券型证券投资基金，
同时管理11个特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
沈毅
公司基
金投资
部总经
理兼本
基金基
金经理
2014年4月
24日
-
16年
本科毕业于清华大学国民
经济管理专业，硕士毕业
于美国卡内基梅隆大学计
算金融专业和美国加州圣
克莱尔大学列维商学院工
商管理（MBA）专业。
1993年8月加入中国人
民银行深圳分行外汇经纪
中心、总行国际司国际业
务资金处，历任交易员、
投资经理职务；2002年
6月加入嘉实基金管理有
限公司投资部，任投资经
理职务；2004年4月加
入光大保德信基金管理有
限公司投资部，历任高级
投资经理兼资产配置经理、
货币基金基金经理、投资
副总监、代理投资总监职
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务；2007年11月加入长
江养老保险股份有限公司
投资部，任部门总经理职
务；2008年1月加入泰
达宏利基金管理有限公司
固定收益部，任部门总经
理职务；2012年10月至
2018年3月，任方正富
邦基金管理有限公司基金
投资部总监兼研究部总监
职务；2018年3月至报
告期末，任方正富邦基金
管理有限公司基金投资部
总经理职务；2014年
1月至报告期末，任方正
富邦创新动力混合型证券
投资基金的基金经理；
2014年4月至报告期末，
任方正富邦红利精选混合
型证券投资基金的基金经
理；2015年7月至报告
期末，任方正富邦中证保
险主题指数分级证券投资
基金的基金经理。
徐超
本基金
基金经
理
2016年8月
9日
-
6年
本科毕业于北京航空航天
大学，硕士毕业于北京矿
业大学企业管理专业，
2006年7月至2008年
11月于中美大都会人寿
保险有限公司顾问行销市
场部担任高级助理；
2008年11月至2012年
9月于中诚信国际信用评
级有限责任公司金融机构
评级部担任总经理助理、
高级分析师；2012年
9月至2015年6月于泰
达宏利基金管理有限公司
固定收益部担任高级研究
员；2015年6月至
2015年11月于方正富邦
基金管理有限公司基金投
资部担任基金经理助理；
2015年11月至报告期末，
任方正富邦优选灵活配置
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混合型证券投资基金；
2015年11月至2018年
2月，任方正富邦互利定
期开放债券型证券投资基
金的基金经理；2016年
8月至报告期末，任方正
富邦红利精选混合型证券
投资基金基金经理；
2016年12月至2018年
2月，任方正富邦睿利纯
债债券型证券投资基金及
方正富邦惠利纯债债券型
证券投资基金的基金经理。
2018年2月至报告期末，
任方正富邦创新动力混合
型证券投资基金基金经理。
注：1、“任职日期”和“离任日期”分别指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、
《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、
勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人
谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持
有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》的规定，通过系统和人工等方式在各业务环节严格
控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合。
在投资决策内部控制方面，本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全公司适用的投
资对象备选库和交易对象备选库，确保各投资组合在获取研究信息、投资建议及实施投资决策
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方面享有平等的机会。健全投资授权制度，明确各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经
理在授权范围内自主决策。建立投资组合投资信息的管理及保密制度，通过岗位设置、制度约束、
技术手段相结合的方式，使不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。
在交易执行控制方面，本基金管理人实行集中交易制度，交易部运用交易系统中设置的公平
交易功能并按照时间优先，价格优先的原则严格执行所有指令，确保公平对待各投资组合。对于
一级市场申购等场外交易，按照公平交易原则建立和完善了相关分配机制。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了对异常交易的控制制度，报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年股市下跌主要是两方面原因，一方面是由于去杠杆使得国内市场资金面出现持续偏紧
的态势，整体信用收缩越发明显，高负债和大股东质押率高的个股都遭到资金抛弃，市场风险偏
好急剧下降。另外一方面中美贸易战的进展出乎意料，投资者对经济未来前景预期变得悲观。上
半年更看好成长股的投资机会，因此本基金持仓个股增加了成长股的占比，在一定程度上较好地
控制了回撤幅度。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为1.216元；本报告期基金份额净值增长率为-4.10%，业
绩比较基准收益率为-8.73%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从两三年长周期的维度来看，目前市场明显处于底部区域，包括企业盈利、估值、换手率、
交易量等，都可以看出市场正在形成中长期大的底部。短期来看政策转向较为明显，贸易战的边
际影响也在减弱，市场有望逐渐筑底回升。长期看好品牌消费、医药医疗和新科技等行业的投资
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机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金的基本估值
政策，对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督，对因经营环境
或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法
和流程的变更和执行。确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估
值的公平、合理，有效维护投资人的利益。估值委员会由公司分管估值业务的高级管理人员、督
察长、投资总监、基金运营部负责人及合规与风险管理部负责人组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关
领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、
数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定
价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定。但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估
值及净值计算履行复核责任。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适
当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
报告期内，本基金管理人未与任何第三方签定与估值相关的定价服务。本基金所采用的估值
流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴证，并经托管银行复核确认。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金法》、《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规
的规定，本报告期内，本基金未进行分红。
本基金截止本报告期末不存在根据基金合同约定应分配但尚未实施利润分配的情形。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内不存在基金持有人数或基金资产净值预警的情况。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配
等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表
意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：方正富邦红利精选混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
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银行存款
2,805,098.93 1,728,600.94
结算备付金
69,407.95 1,136,225.96
存出保证金
40,475.26 43,166.59
交易性金融资产
15,972,073.03 258,080,171.23
其中：股票投资
15,925,392.23 194,985,664.03
基金投资
- -
债券投资
46,680.80 63,094,507.20
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
388,091.21 -
应收利息
799.29 1,087,367.80
应收股利
- -
应收申购款
12,741.27 22,028.37
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
19,288,686.94 262,097,560.89
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- 40,000,000.00
应付证券清算款
- -
应付赎回款
2,574.56 33,448.70
应付管理人报酬
80,405.51 274,996.61
应付托管费
13,400.95 45,832.76
应付销售服务费
- -
应付交易费用
94,277.18 248,207.70
应交税费
- -
应付利息
- 42,571.97
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
298,168.28 322,621.41
负债合计
488,826.48 40,967,679.15
所有者权益：
实收基金
15,455,189.98 174,329,243.08
未分配利润
3,344,670.48 46,800,638.66
所有者权益合计
18,799,860.46 221,129,881.74
负债和所有者权益总计
19,288,686.94 262,097,560.89
注：报告截止日2018年6月30日，基金份额净值1.216元，基金份额总额15,455,189.98份。
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6.2 利润表
会计主体：方正富邦红利精选混合型证券投资基金
本报告期： 2018年1月1日至2018年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月 1日至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年6月30日
一、收入
3,139,249.24 21,115,331.43
1.利息收入
378,730.85 557,320.61
其中：存款利息收入
45,728.11 53,460.08
债券利息收入
333,002.74 493,412.45
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 10,448.08
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
29,024,154.48 5,189,737.91
其中：股票投资收益
28,606,016.01 3,507,748.81
基金投资收益
- -
债券投资收益
-203,053.71 -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
621,192.18 1,681,989.10
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-26,463,850.53 15,198,847.98
4. 汇兑收益 （损失以“-”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
200,214.44 169,424.93
减：二、费用
2,032,291.85 1,619,970.05
1．管理人报酬
1,000,229.17 1,266,872.30
2．托管费
166,704.87 211,145.39
3．销售服务费 6.4.8.2.3
- -
4．交易费用
451,758.97 56,478.44
5．利息支出
305,129.14 -
其中：卖出回购金融资产支出
305,129.14 -
6．其他费用
108,469.70 85,473.92
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
1,106,957.39 19,495,361.38
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
1,106,957.39 19,495,361.38
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：方正富邦红利精选混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
174,329,243.08 46,800,638.66 221,129,881.74
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 1,106,957.39 1,106,957.39
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-158,874,053.10 -44,562,925.57 -203,436,978.67
其中：1.基金申购款
1,242,513.45 367,877.76 1,610,391.21
2.基金赎回款
-160,116,566.55 -44,930,803.33 -205,047,369.88
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
15,455,189.98 3,344,670.48 18,799,860.46
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
110,596,739.19 968,184.76 111,564,923.95
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 19,495,361.38 19,495,361.38
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
62,324,067.35 2,860,083.02 65,184,150.37
方正富邦红利精选混合 2018年半年度报告摘要
第 15 页 共32 页
其中：1.基金申购款
191,912,824.60 9,214,279.55 201,127,104.15
2.基金赎回款
-129,588,757.25 -6,354,196.53 -135,942,953.78
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
172,920,806.54 23,323,629.16 196,244,435.70
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______何亚刚______
______潘丽______
____刘潇____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
方正富邦红利精选混合型证券投资基金(原名为方正富邦红利精选股票型证券投资基金，以
下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2012]第1236号
《关于核准方正富邦红利精选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由方正富邦基金管理有限
公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《方正富邦红利精选股票型证券投资基金基金合
同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息
共募集230,887,866.12元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字
(2012)第449号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《方正富邦红利精选股票型证券投资
基金基金合同》于2012年11月20日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
230,955,832.52份基金份额，其中认购资金利息折合67,966.40份基金份额。本基金的基金管
理人为方正富邦基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，方正富邦红
利精选股票型证券投资基金于2015年 8月17日公告后更名为方正富邦红利精选混合型证券投资
基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《方正富邦红利精选股票型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金的投资组合
方正富邦红利精选混合 2018年半年度报告摘要
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比例为：股票投资占基金资产的比例范围为60%-95%；债券投资占基金资产的比例范围为0%-
40%；权证投资占基金资产净值的比例范围为0-3%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的5%，其它金融工具的投资比例按照相关法律法规的规定执行。本基金股票投资
的业绩比较基准为中证红利指数，债券投资的业绩比较基准为中证全债指数。整体业绩比较基准
构成为：基准收益率=80%×中证红利指数收益率+20%×中证全债指数收益率。
本财务报表由本基金的基金管理人方正富邦基金管理有限公司于2018年8月29日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则以及相关规定(以下简称
"企业会计准则")及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计
核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年6月30日的
财务状况以及2018年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
方正富邦红利精选混合 2018年半年度报告摘要
第 17 页 共32 页
本基金在本报告期间无需要说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财
税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月
18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税
[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融
房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关
问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其
他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、
债券免征营业税和增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他
增值税应税行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳
增值税；
(2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税；
(3) 对基金所持上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，其股息红利所得暂减按50%计入
应纳税所得额；持股期限超过1年的，其股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用
20%的税率计征个人所得税；
(4) 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税；
(5) 对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方
不再缴纳印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
方正富邦红利精选混合 2018年半年度报告摘要
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本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
方正富邦基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（"中国建设
银行"）
基金托管人、基金代销机构
方正证券股份有限公司（"方正证券"） 基金管理人的股东、基金代销机构
富邦证券投资信托股份有限公司 基金管理人的股东
北京方正富邦创融资产管理有限公司("方
正富邦创融")
基金管理人的控股子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.8.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
方正证券 49,127,900.00 99.70% 50,413,797.26 100.00%
6.4.8.1.3 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
方正富邦红利精选混合 2018年半年度报告摘要
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6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,000,229.17 1,266,872.30
其中：支付销售机构的
客户维护费
289,041.33 181,803.87
注：支付基金管理人方正富邦基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
166,704.87 211,145.39
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，
按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的管理人本报告期与上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
方正富邦红利精选混合 2018年半年度报告摘要
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6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
关联
方名
称
持有的
基金份额
持有的基
金份额
占基金总
份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
方正富
邦创融
7,023,678.92 45.4500% 7,023,678.92 4.0300%
注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
2,805,098.93 41,860.61 11,333,200.55 40,773.23
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间内均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末（ 2018年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值总 备注
方正富邦红利精选混合 2018年半年度报告摘要
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代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 （单位：
股）
成本总额 额
603693
江苏
新能
2018年
6月
25日
2018
年
7月
3日
新股流
通受限
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -
603156
养元
饮品
2018年
2月2日
2019
年
2月
11日
老股转
让流通
受限
78.73 54.86 37,717 2,121,034.402,069,154.62 -
002892
科力
尔
2017年
8月
10日
2018
年
8月
17日
老股转
让流通
受限
17.56 29.90 11,000 193,160.00 328,900.00 -
603156
养元
饮品
-
2019
年
2月
11日
老股转
让流通
受限
- 54.86 15,087 827,672.82
送股
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
600485
信威
集团
2016
年
12月
26日
临时
停牌
14.59 - - 22,300 359,699.00325,357.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的银行间市场债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的交易所市场债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
方正富邦红利精选混合 2018年半年度报告摘要
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截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
15,925,392.23 82.56
其中：股票
15,925,392.23 82.56
2 固定收益投资
46,680.80 0.24
其中：债券
46,680.80 0.24
资产支持证券
- -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
2,874,506.88 14.90
7 其他各项资产
442,107.03 2.29
8 合计
19,288,686.94 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
11,506,136.12 61.20
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
48,456.00 0.26
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
方正富邦红利精选混合 2018年半年度报告摘要
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H
住宿和餐饮业
612,656.33 3.26
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
399,312.00 2.12
J
金融业
110,995.50 0.59
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
815,366.19 4.34
M
科学研究和技术服务业
450,157.95 2.39
N
水利、环境和公共设施管理业
81,226.14 0.43
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
728,510.00 3.88
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
1,172,576.00 6.24
S
综合
- -
合计
15,925,392.23 84.71
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 603156
养元饮品
52,804 2,896,827.44 15.41
2 600519
贵州茅台
1,411 1,032,090.06 5.49
3 002507
涪陵榨菜
36,041 925,532.88 4.92
4 600276
恒瑞医药
11,876 899,725.76 4.79
5 601888
中国国旅
12,659 815,366.19 4.34
6 603096
新经典
9,200 770,776.00 4.10
7 603377
东方时尚
52,600 728,510.00 3.88
8 002475
立讯精密
28,500 642,390.00 3.42
9 600258
首旅酒店
22,549 612,656.33 3.26
10 002008
大族激光
11,254 598,600.26 3.18
方正富邦红利精选混合 2018年半年度报告摘要
第 24 页 共32 页
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300383
光环新网
3,826,590.94 1.73
2 603156
养元饮品
2,969,459.41 1.34
3 002410
广联达
2,559,990.00 1.16
4 002212
南洋股份
2,458,892.00 1.11
5 601988
中国银行
2,302,300.00 1.04
6 601818
光大银行
2,301,843.00 1.04
7 600056
中国医药
2,161,995.00 0.98
8 000681
视觉中国
2,001,416.00 0.91
9 002074
国轩高科
1,703,824.00 0.77
10 600019
宝钢股份
987,721.00 0.45
11 603377
东方时尚
901,255.00 0.41
12 603096
新经典
742,836.00 0.34
13 600050
中国联通
658,230.00 0.30
14 002475
立讯精密
652,093.00 0.29
15 601006
大秦铁路
603,330.00 0.27
16 002841
视源股份
555,795.00 0.25
17 002821
凯莱英
555,095.40 0.25
18 601088
中国神华
547,146.00 0.25
19 603288
海天味业
544,608.52 0.25
20 300357
我武生物
468,993.00 0.21
注：本项的"买入金额"均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600298
安琪酵母
7,026,148.62 3.18
方正富邦红利精选混合 2018年半年度报告摘要
第 25 页 共32 页
2 600104
上汽集团
6,787,354.28 3.07
3 002507
涪陵榨菜
6,746,215.38 3.05
4 000651
格力电器
6,228,324.00 2.82
5 000568
泸州老窖
6,164,025.00 2.79
6 002415
海康威视
6,013,014.37 2.72
7 600887
伊利股份
5,919,456.64 2.68
8 000333
美的集团
5,908,328.00 2.67
9 600056
中国医药
5,362,396.22 2.42
10 603288
海天味业
5,163,460.76 2.34
11 600258
首旅酒店
5,106,032.12 2.31
12 600702
舍得酒业
5,092,712.00 2.30
13 600036
招商银行
4,957,991.52 2.24
14 000418
小天鹅Ａ
4,864,974.00 2.20
15 600809
山西汾酒
4,863,255.30 2.20
16 000858
五 粮 液
4,730,846.00 2.14
17 600690
青岛海尔
4,718,524.00 2.13
18 002304
洋河股份
4,688,341.00 2.12
19 600872
中炬高新
4,682,966.23 2.12
20 002035
华帝股份
4,601,780.50 2.08
注：本项"卖出金额"均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
32,750,833.75
卖出股票收入（成交）总额
213,532,896.34
注：本项"买入股票成本"、"卖出股票收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券
- -
2 央行票据
- -
3 金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
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4 企业债券
- -
5 企业短期融资券
- -
6 中期票据
- -
7 可转债（可交换债）
46,680.80 0.25
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10
合计
46,680.80 0.25
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 113011
光大转债
460 46,680.80 0.25
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
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7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券
的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
40,475.26
2 应收证券清算款
388,091.21
3 应收股利
-
4 应收利息
799.29
5 应收申购款
12,741.27
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
442,107.03
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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金额单位：人民币元
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 113011
光大转债
46,680.80 0.25
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 603156
养元饮品
2,896,827.44 15.41
流通受限
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
984 15,706.49 11,365,911.48 73.54% 4,089,278.50 26.46%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
本基金管理人的从业人员未持有本基金。
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
方正富邦红利精选混合 2018年半年度报告摘要
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本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
注：本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持有本基金。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2012 年11 月20 日 ）基金份额总额
230,955,832.52
本报告期期初基金份额总额
174,329,243.08
本报告期基金总申购份额 1,242,513.45
减:本报告期基金总赎回份额 160,116,566.55
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 15,455,189.98
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，经基金管理人第三届董事会第七次会议暨2018年度第四次会议决议，同意原
副总经理（副总裁）吴辉先生因个人原因提出的离职申请，并于2018年6月29日生效。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
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10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
德勤华永会计师事务所为本基金提供审计服务，报告期内未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金的基金管理人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
本报告期内本基金的基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
中信证券
2 136,308,938.48 56.43% 126,944.50 58.61% -
东兴证券
1 63,381,421.60 26.24% 59,027.19 27.25% -
联讯证券
1 41,846,641.12 17.33% 30,602.55 14.13% -
兴业证券
2 - - - - -
宏源证券
1 - - - - -
民族证券
1 - - - - -
中信建投证券
2 - - - - -
华泰证券
2 - - - - -
东方证券
1 - - - - -
国盛证券
2 - - - - -
海通证券
1 - - - - -
方正证券
2 - - - - -
银河证券
1 - - - - -
注：1.为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
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ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基
金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。
2.券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选
用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
3.本基金报告期内停止租用交易单元情况
序号 证券公司名称 所属市场 数量
1 安信证券股份有限公司 上海 1 个
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中信证券
- -238,500,000.00 100.00% - -
东兴证券
147,237.00 0.30% - - - -
联讯证券
- - - - - -
兴业证券
- - - - - -
宏源证券
- - - - - -
民族证券
- - - - - -
中信建投证券
- - - - - -
华泰证券
- - - - - -
东方证券
- - - - - -
国盛证券
- - - - - -
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海通证券
- - - - - -
方正证券
49,127,900.00 99.70% - - - -
银河证券
- - - - - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
投
资
者
类
别
序
号
持有基金份额比例达到
或者超过20%的时间区
间
期初
份额
申
购
份
额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
机
构
1
2018.01.01-
2018.06.30
123,338,709.6
8
0.0
0
119,000,000.0
0
4,338,709.6
8
28.07
%
2
2018.01.01-
2018.02.07
38,571,841.85
0.0
0
38,571,841.85 0.00 0.00%
3
2018.06.15-
2018.06.30
7,023,678.92
0.0
0
0.00
7,023,678.9
2
45.45
%
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在
市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，可能会引发基金净值剧烈波动，甚至
引发基金的流动性风险，基金管理人可能无法及时变现基金资产，基金份额持有人可能无法及时赎
回持有的全部基金份额。在极端情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能
导致在其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日持续低于5000万元，基金可能面临转换运作方
式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
方正富邦基金管理有限公司
2018年8月29日
