富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018年06月30日
基金管理人:富安达基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
送出日期:2018年08月29日富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月28日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年
度报告正文。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2018年01月01日起至2018年06月30日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 富安达策略精选混合
基金主代码
710002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年04月25日
基金管理人 富安达基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 209,035,495.64份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金紧跟中国经济发展趋势，在充分控制风险
的前提下，通过投资具有持续增长潜力且具有合理估
值的上市公司，实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基
础上，采用自上而下的富安达多维经济模型，运用定
性与定量分析方法，通过对全球经济发展形势、国内
经济情况、货币政策、财政政策、物价水平变动趋势
、资金供求关系和市场估值的分析，结合FED模型，
判断和预测经济发展周期及趋势，综合比较大类资产
的收益及风险情况，确定债券、股票、现金等大类资
产配置比例。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率
×45%。
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，属于较高风险
、较高收益产品。一般情况，其风险和收益高于债券
型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
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名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
姓名 沈伟青 陆志俊
联系电话
021-61870999 95559
信息披
露负责
人
电子邮箱
service@fadfunds.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话
400-630-6999（免长途）021
-61870666
95559
传真
021-61870888 021-62701216
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.fadfunds.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018年01月01日- 2018年06月30日）
本期已实现收益
-6,736,756.50
本期利润
-61,851,302.94
加权平均基金份额本期利润
-0.3471
本期基金份额净值增长率
-8.13%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2018年06月30日）
期末可供分配基金份额利润
-0.1615
期末基金资产净值
483,204,158.22
期末基金份额净值
2.3116
1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、
申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
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3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月
-6.78% 1.15% -4.05% 0.70% -2.73% 0.45%
过去三个月
-7.45% 0.99% -4.86% 0.63% -2.59% 0.36%
过去六个月
-8.13% 1.00% -5.94% 0.64% -2.19% 0.36%
过去一年
5.47% 0.81% -0.72% 0.52% 6.19% 0.29%
过去三年
7.14% 1.53% -6.52% 0.82% 13.66% 0.71%
自基金合同
生效起至今
139.65% 1.62% 35.63% 0.81% 104.02% 0.81%
①本基金业绩比较基准为：55%×沪深300指数＋45%×上证国债指数，
②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =55%×[沪深300指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+45％×[上证国债指数
t / 上证国债指数(t-1) -1]
Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1)
其中，t =1，2，3，…T，T 表示时间截至日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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本基金于2012年4月25日成立，根据《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金合
同》规定，本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2012年10月24日。建仓期结束时本基
金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限公司、江苏交通控股有限公司、南
京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司三家单位共同发起设立。公
司办公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦，注册资本8.18亿元人民币。公司秉
承诚信、稳健、规范、创新的经营理念，以基金持有人利益最大化为首要经营目标，
为客户提供卓越的理财服务。
截至2018年6月30日，公司共管理十只开放式基金：富安达优势成长混合型证券投
资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、富安达增强收益债券型证券
投资基金、富安达现金通货币市场证券投资基金、富安达新兴成长灵活配置混合型证
券投资基金、富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金、富安达长盈保本混合型
证券投资基金、富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金、富安达消费主题灵活配
置混合型证券投资基金、富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
毛矛
本基金的
基金经理
2015-05-
12
-
14年
硕士。历任中华资源（香港）
有限公司交易员；易唯思商务
咨询有限公司投资分析师；光
大保德信基金管理有限公司行
业研究员。2012年4月加入富
安达基金管理有限公司任高级
行业研究员兼基金经理助理。
2015年5月起任富安达策略精
选灵活配置混合型基金、富安
达健康人生灵活配置混合型基
金的基金经理(2015年11月25
日至2016年12月17日期间)、
富安达新动力灵活配置混合型
基金、富安达消费主题灵活配
置混合型基金、富安达行业轮
动灵活配置混合型基金的基金
经理。
1、任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基
金经理，任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共
和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安
达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着
诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份
额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。
本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
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本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公
平交易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决
策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。
本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。
截止报告日，公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析，按照特定计算周
期，分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异，未发现公平交易异常情
形。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
18年上半年市场下跌幅度较大，上证指数下跌13.9%、创业板指数下跌8.33%，策
略精选在上半年下跌8.13%，跑赢了指数但跌幅超过基准。二季度我们保持了较高了权
益类仓位，因为我们认为从中长期来看，市场已经进入了价值区域，隐含了较高的中
长期回报率，但短期的快速下跌确实超出了我们的预期；我们认为贸易战以及去杠杆
政策导致市场对经济预期转向悲观是下跌的主要原因，我们判断经济整体状况优于前
几轮经济下滑时的状态，出现极度悲观情况的概率较小。行业配置上以金融、地产及
部分消费类行业为主，金融地产距离历史最低估值水平已经非常接近，下跌空间有限。
固定收益方面，近期低等级公司债、企业债收益率上升较快，我们会逐步选择一些收
益风险比较高的进行配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金份额净值为2.3116元，
本报告期内，基金份额净值增长率为-8.13%，同期业绩比较基准收益率为-5.94%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
上半年经济走势平稳，GDP、工业增加值等经济指标都比较稳定，但先行指标回落
较快，如社融、M2等，反映了融资收紧、去杠杆的政策趋势；我们预计下半年经济增
速会有所下降，但整体风险可控，过去2-3年的去产能以及环保政策，导致大部分的中
上游行业的产能过剩情况大幅度缓解，而且预计未来新上产能也非常有限，因此我们
认为即使总需求有所回落，也很难出现如11-15年的长期的产能过剩导致的通缩及坏账
8富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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风险。证券市场方面，年初至今市场的下跌，反映了去杠杆、贸易战导致的对经济未
来悲观的预期，风险溢价高企导致估值出现较大的分化，大部分基本面和经济相关性
不大的行业表现较好，估值处在较高水平，而周期性的行业表现较差，估值处于历史
低位，我们认为短期经济回落的风险被市场高估，未来有修复的机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及
净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司总经理担任估值委员会主席，研究发展部、
投资管理部、监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定
和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多
年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规
或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但
不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提
供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期未进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2018年度上半年，基金托管人在富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金的
托管过程中，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持
有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
9富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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2018年度上半年，富安达基金管理有限公司在富安达策略精选灵活配置混合型证
券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费
用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2018年度上半年，由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富
安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金投资基金的半年度报告中财务指标、净值
表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完
整。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018年06月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
53,452,431.16 2,917,467.03
结算备付金
1,477,320.47 1,063,390.11
存出保证金
179,288.51 73,699.79
交易性金融资产
431,893,395.07 170,823,559.44
其中：股票投资
362,832,297.87 151,383,362.14
基金投资
- -
债券投资
69,061,097.20 19,440,197.30
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 19,994,229.99
应收证券清算款
547,961.95 1,616,811.08
应收利息
1,662,092.03 678,167.15
10富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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应收股利
- -
应收申购款
1,100,339.67 301,108.13
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
490,312,828.86 197,468,432.72
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
4,927,197.08 1,147,548.55
应付赎回款
256,055.97 473,862.97
应付管理人报酬
626,009.71 254,810.12
应付托管费
104,334.96 42,468.34
应付销售服务费
- -
应付交易费用
727,652.73 242,238.61
应交税费
361.16 -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
467,059.03 635,611.29
负债合计
7,108,670.64 2,796,539.88
所有者权益：
实收基金
209,035,495.64 77,371,152.06
未分配利润
274,168,662.58 117,300,740.78
所有者权益合计
483,204,158.22 194,671,892.84
负债和所有者权益总计
490,312,828.86 197,468,432.72
报告截止日2018年6月30日，基金份额净值2.3116元，基金份额总额209,035,495.64份。
11富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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6.2 利润表
会计主体：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年06月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2018年01月01
日至2018年06月30
日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年06月30日
一、收入
-55,853,483.31 25,094,489.67
1.利息收入
1,340,829.50 1,040,835.50
其中：存款利息收入
201,788.99 122,925.45
债券利息收入
1,135,500.87 692,176.07
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
3,539.64 225,733.98
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-2,239,726.90 9,159,410.42
其中：股票投资收益
-8,977,649.34 7,693,537.69
基金投资收益
- -
债券投资收益
357,365.64 -53,648.62
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
6,380,556.80 1,519,521.35
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
-55,114,546.44 14,879,158.49
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
159,960.53 15,085.26
12富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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填列）
减：二、费用
5,997,819.63 3,153,400.90
1．管理人报酬
6.4.8.2
.1
3,360,117.20 1,533,459.75
2．托管费
6.4.8.2
.2
560,019.61 255,576.70
3．销售服务费
6.4.8.2
.3
- -
4．交易费用
1,892,551.26 1,179,187.65
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
374.76 -
7．其他费用
184,756.80 185,176.80
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
-61,851,302.94 21,941,088.77
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-61,851,302.94 21,941,088.77
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年06月30日
单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年06月30日 项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
77,371,152.06 117,300,740.78 194,671,892.84
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- -61,851,302.94 -61,851,302.94
13富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
131,664,343.58 218,719,224.74 350,383,568.32
其中：1.基金申购
款
182,037,673.93 298,619,658.14 480,657,332.07
2.基金赎回
款
-50,373,330.35 -79,900,433.40 -130,273,763.75
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
209,035,495.64 274,168,662.58 483,204,158.22
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30日 项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
103,173,778.81 100,351,562.40 203,525,341.21
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- 21,941,088.77 21,941,088.77
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-5,853,789.07 -6,319,734.01 -12,173,523.08
其中：1.基金申购
款
2,848,396.94 2,958,320.91 5,806,717.85
2.基金赎回
款
-8,702,186.01 -9,278,054.92 -17,980,240.93
四、本期向基金份
额持有人分配利润
- - -
14富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 39 页
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
五、期末所有者权
益（基金净值）
97,319,989.74 115,972,917.16 213,292,906.90
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
蒋晓刚
—————————
基金管理人负责人
沈伟青
—————————
主管会计工作负责人
顾颖
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监
督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2012]193号《关于核准富安达策略精
选灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》核准，由富安达基金管理有限公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集
不包括认购资金利息共募集人民币583,296,937.09元，业经普华永道中天会计师事务
所有限公司普华永道中天验字(2012)第118号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，
《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2012年4月25日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为583,363,852.64份基金份额，其中认购资金利息折
合66,915.55份基金份额。本基金的基金管理人为富安达基金管理有限公司，基金托管
人为交通银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达策略精选灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》的有关规定，本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具，
包括股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、银行存
款、资产支持证券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但
须符合中国证监会的相关规定)。本基金的投资资产配置比例为：股票投资占基金资产
的比例为30-80%，债券投资占基金资产的比例为0-65%，权证投资占基金资产净值的比
例为0-3%，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%。本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%。
本财务报表由本基金的基金管理人富安达基金管理有限公司于2018年8月29日批准
报出。
15富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 39 页
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监
会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证
券投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务
指引》、《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附
注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务
操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年度半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了
本基金2018年6月30日的财务状况以及2018年度上半年的经营成果和基金净值变动情况
等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通
知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通
知》、、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税
[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税
[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号
《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号
《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品
增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值
税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
16富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 39 页
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳
税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税
方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的
增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产
品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、
地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品
提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时
代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个
月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上
至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人
所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规
定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按
50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内，关联方关系未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
富安达基金管理有限公司（“富安达基金”）
基金管理人、基金注册登记机
构、基金销售机构
交通银行股份有限公司（“交通银行”） 基金托管人、基金销售机构
南京证券股份有限公司（“南京证券”）
基金管理人的股东、基金销售
机构
江苏交通控股有限公司（“江苏交通”） 基金管理人的股东
南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限
责任公司（“南京河西”）
基金管理人的股东
17富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 39 页
富安达资产管理（上海）有限公司（“富安达资管
”）
基金管理人的全资子公司
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年06月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30日
关联方名
称
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
南京证券
219,530,649.82 16.16% 14,062,806.58 1.74%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年06月30日
关联方名
称
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
南京证券
204,449.21 16.63% 147,178.64 20.23%
18富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 39 页
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30日
关联方名
称
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
南京证券
13,096.66 1.88% - -
1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券
登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至201
8年06月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费
3,360,117.20 1,533,459.75
其中：支付销售机构的客户维护费
1,840,257.07 574,678.92
1.支付基金管理人富安达基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
2.客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服
务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不
属于从基金
资产中列支的费用项目。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018
年06月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费
560,019.61 255,576.70
19富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 39 页
支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)
交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年01月01日至2018年06
月30日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06
月30日
基金合同生效日（2012
年04月25日）持有的基
金份额
9,999,000.00 9,999,000.00
报告期初持有的基金份
额
0.00 16,479,158.15
报告期间申购/买入总
份额
0.00 -
报告期间因拆分变动份
额
- -
减：报告期间赎回/卖
出总份额
- -
报告期末持有的基金份
额
- 16,479,158.15
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
- 16.93%
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名 本期末 上年度末
20富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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2018年06月30日 2017年12月31日
称
持有的基
金份额
持有的基金份额占基
金总份额的比例
持有的基
金份额
持有的基金份额占基
金总份额的比例
富安达资
产管理（
上海）有
限公司
14,156,38
8.17
6.77%
14,156,38
8.17
18.30%
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年06月30
日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年06月30日
关联方名
称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行
股份有限
公司
53,452,431.16 190,299.20 15,558,021.83 29,951.15
本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2018年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量（
单位：
股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
6037
东方
2018 2018
新股
13.0 13.0 1,765 23,1 23,1 -
21富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
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06
环宇
-06-
29
-07-
09
未流
通
9 9 03.8
5
03.8
5
6031
05
芯能
科技
2018
-06-
29
2018
-07-
09
新股
未流
通
4.83 4.83 3,410
16,4
70.3
0
16,4
70.3
0
-
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股
票
代
码
股
票
名
称
停
牌
日
期
停
牌
原
因
期
末
估
值
单
价
复
牌
日
期
复
牌
开
盘
单
价
数量（
股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备
注
0008
25
太钢
不锈
2018
-04-
16
重大
事项
6.00 - - 88,885 575,323.90 533,310.00 -
0004
26
兴业
矿业
2018
-06-
19
重大
资产
重组
7.21 - - 10 95.11 72.10 -
本基金截至2018年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停
牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
基金本报告期末及上年度可比期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债
券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
基金本报告期末及上年度可比期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押
的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)增值税
根据财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布的财税[2016]140号《关于明确
金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发
生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。
22富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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根据财政部、国家税务总局于2017年6月30日颁布的财税[2017]56号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》的规定，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值
税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在
2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已
缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
此外，财政部、国家税务总局于2017年12月25日颁布的财税[2017]90号《关于租
入固定资产进行税额抵扣等增值税政策的通知》对资管产品管理人自2018年1月1日起
运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务的销售额确定做出规定。
上述税收政策对本基金2018年6月30日的财务状况和2018年度上半年的经营成果无
影响。
(2)除增值税外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1
权益投资
362,832,297.87 74.00
其中：股票
362,832,297.87 74.00
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
69,061,097.20 14.09
其中：债券
69,061,097.20 14.09
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
54,929,751.63 11.20
8
其他各项资产
3,489,682.16 0.71
9
合计
490,312,828.86 100.00
23富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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由于四舍五入的原因，各比例分项与合计可能有尾差。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业
1,018,489.68 0.21
B
采矿业
5,678,681.26 1.18
C
制造业
139,144,471.21 28.80
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
1,650,242.74 0.34
E
建筑业
8,567,034.84 1.77
F
批发和零售业
15,058,976.24 3.12
G
交通运输、仓储和邮政业
21,178,515.81 4.38
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
179,174.23 0.04
J
金融业
84,272,714.93 17.44
K
房地产业
82,129,705.19 17.00
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
3,511,249.84 0.73
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
443,041.90 0.09
S
综合
- -
合计
362,832,297.87 75.09
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
24富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
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1 601288
农业银行
10,634,600
36,583,024.0
0
7.57
2 600048
保利地产
1,933,200
23,585,040.0
0
4.88
3 002327
富安娜
1,431,723
15,519,877.3
2
3.21
4 000651
格力电器
276,702
13,046,499.3
0
2.70
5 601398
XD工商银
2,423,205
12,891,450.6
0
2.67
6 600340
华夏幸福
480,304
12,367,828.0
0
2.56
7 601601
中国太保
349,756
11,139,728.6
0
2.31
8 002293
罗莱生活
700,900
10,534,527.0
0
2.18
9 002146
荣盛发展
1,192,800
10,413,144.0
0
2.16
10 603008
喜临门
479,600 9,486,488.00 1.96
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 601668
中国建筑
40,161,869.00 20.63
2 002327
富安娜
27,209,523.10 13.98
3 601288
农业银行
25,055,750.00 12.87
4 600048
保利地产
23,791,074.00 12.22
5 601988
XD中国银
15,355,965.00 7.89
6 600340
华夏幸福
14,507,734.90 7.45
7 001979
招商蛇口
13,795,708.62 7.09
25富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 39 页
8 601398
XD工商银
13,785,137.00 7.08
9 002146
荣盛发展
12,706,996.58 6.53
10 600308
华泰股份
11,778,106.00 6.05
11 601166
兴业银行
11,457,813.65 5.89
12 600466
蓝光发展
11,447,944.13 5.88
13 603885
吉祥航空
11,268,890.05 5.79
14 002003
伟星股份
10,895,817.05 5.60
15 002293
罗莱生活
10,776,721.89 5.54
16 000581
威孚高科
10,490,752.00 5.39
17 601601
中国太保
10,364,772.00 5.32
18 601877
正泰电器
9,601,727.90 4.93
19 603008
喜临门
9,457,266.00 4.86
20 002048
宁波华翔
9,128,270.72 4.69
21 603365
水星家纺
9,119,633.29 4.68
22 600919
江苏银行
9,059,304.00 4.65
23 601229
上海银行
8,943,152.00 4.59
24 000786
北新建材
8,647,342.15 4.44
25 600567
山鹰纸业
8,482,583.35 4.36
26 000910
大亚圣象
8,123,197.76 4.17
27 600176
中国巨石
8,095,594.59 4.16
28 002024
苏宁易购
7,999,731.00 4.11
29 000961
中南建设
7,979,260.05 4.10
30 603708
家家悦
7,860,277.98 4.04
31 000596
古井贡酒
7,771,261.42 3.99
32 600498
烽火通信
7,377,596.28 3.79
33 002029
七 匹 狼
7,371,718.84 3.79
34 300199
翰宇药业
7,335,492.22 3.77
35 002867
周大生
7,223,607.00 3.71
36 600585
海螺水泥
7,164,907.99 3.68
37 603839
安正时尚
7,115,566.35 3.66
38 000423
东阿阿胶
6,999,963.00 3.60
26富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 39 页
39 600177
雅戈尔
6,994,692.19 3.59
40 600409
三友化工
6,896,533.00 3.54
41 600581
八一钢铁
6,874,026.00 3.53
42 300297
蓝盾股份
6,693,943.37 3.44
43 000537
广宇发展
6,581,284.89 3.38
44 603788
宁波高发
6,518,738.00 3.35
45 600720
XD祁连山
6,293,214.00 3.23
46 000651
格力电器
6,290,247.00 3.23
47 002042
华孚时尚
6,257,170.00 3.21
48 600479
千金药业
6,194,951.34 3.18
49 000860
顺鑫农业
6,095,294.40 3.13
50 600483
福能股份
6,093,889.00 3.13
51 002615
哈尔斯
6,016,217.10 3.09
52 600383
金地集团
5,948,731.00 3.06
53 603730
岱美股份
5,789,545.63 2.97
54 002468
申通快递
5,749,713.00 2.95
55 600029
南方航空
5,746,793.00 2.95
56 600233
圆通速递
5,670,218.00 2.91
57 002456
欧菲科技
5,661,677.00 2.91
58 002511
中顺洁柔
5,651,751.60 2.90
59 601012
隆基股份
5,600,437.93 2.88
60 603679
华体科技
5,568,938.00 2.86
61 002078
太阳纸业
5,522,779.00 2.84
62 601799
星宇股份
5,521,330.00 2.84
63 600810
神马股份
5,460,410.00 2.80
64 300070
碧水源
5,441,288.00 2.80
65 002383
合众思壮
5,434,963.00 2.79
66 000681
视觉中国
5,320,110.81 2.73
67 603369
今世缘
5,310,235.00 2.73
68 600141
兴发集团
5,284,508.15 2.71
69 600073
上海梅林
5,281,367.00 2.71
27富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 39 页
70 600270
外运发展
5,205,082.00 2.67
71 600729
重庆百货
5,182,969.00 2.66
72 002332
仙琚制药
5,156,407.04 2.65
73 002120
韵达股份
5,140,034.60 2.64
74 300684
中石科技
5,051,350.00 2.59
75 002768
国恩股份
5,025,515.00 2.58
76 000338
潍柴动力
4,997,319.20 2.57
77 603157
拉夏贝尔
4,973,691.00 2.55
78 600801
华新水泥
4,966,696.00 2.55
79 603818
曲美家居
4,946,658.74 2.54
80 000718
苏宁环球
4,933,360.00 2.53
81 300577
开润股份
4,924,954.00 2.53
82 000683
远兴能源
4,902,154.00 2.52
83 603886
元祖股份
4,890,675.00 2.51
84 600596
新安股份
4,879,001.00 2.51
85 300532
今天国际
4,872,856.80 2.50
86 002102
冠福股份
4,837,667.00 2.49
87 300506
名家汇
4,837,155.64 2.48
88 600761
安徽合力
4,829,258.84 2.48
89 600884
杉杉股份
4,819,946.59 2.48
90 002080
中材科技
4,659,466.00 2.39
91 601678
滨化股份
4,587,194.41 2.36
92 300716
国立科技
4,558,570.36 2.34
93 600873
梅花生物
4,466,821.26 2.29
94 000059
华锦股份
4,304,161.05 2.21
95 601318
中国平安
4,278,520.00 2.20
96 300037
新宙邦
4,188,262.80 2.15
1、“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
28富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 39 页
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 601668
中国建筑
26,784,107.30 13.76
2 601988
XD中国银
12,731,062.69 6.54
3 601166
兴业银行
10,718,708.64 5.51
4 000596
古井贡酒
10,578,403.67 5.43
5 002327
富安娜
10,357,554.59 5.32
6 603365
水星家纺
10,008,248.66 5.14
7 600567
山鹰纸业
10,000,915.08 5.14
8 600585
海螺水泥
9,029,091.29 4.64
9 000581
威孚高科
8,985,788.87 4.62
10 000860
顺鑫农业
8,729,946.88 4.48
11 000910
大亚圣象
8,708,546.79 4.47
12 600383
金地集团
7,671,892.29 3.94
13 002048
宁波华翔
7,669,613.33 3.94
14 300199
翰宇药业
7,210,500.38 3.70
15 600581
八一钢铁
7,174,568.35 3.69
16 000423
东阿阿胶
6,745,071.88 3.46
17 002003
伟星股份
6,675,946.87 3.43
18 600104
上汽集团
6,657,057.71 3.42
19 600919
江苏银行
6,617,280.31 3.40
20 600729
重庆百货
6,480,735.31 3.33
21 600498
烽火通信
6,449,189.97 3.31
22 000961
中南建设
6,333,954.63 3.25
23 603839
安正时尚
6,089,241.97 3.13
24 300297
蓝盾股份
6,055,662.28 3.11
25 603788
宁波高发
6,049,454.13 3.11
26 600720
XD祁连山
5,996,927.64 3.08
27 600409
三友化工
5,927,688.82 3.04
28 600308
华泰股份
5,884,808.37 3.02
29富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 39 页
29 600479
千金药业
5,877,623.17 3.02
30 600810
神马股份
5,706,564.52 2.93
31 600596
新安股份
5,702,557.48 2.93
32 300070
碧水源
5,578,761.22 2.87
33 603885
吉祥航空
5,560,471.13 2.86
34 000537
广宇发展
5,391,701.46 2.77
35 002456
欧菲科技
5,382,146.87 2.76
36 601799
星宇股份
5,306,816.14 2.73
37 002615
哈尔斯
5,303,875.75 2.72
38 002042
华孚时尚
5,224,242.27 2.68
39 002078
太阳纸业
5,101,816.79 2.62
40 300577
开润股份
4,935,619.85 2.54
41 300506
名家汇
4,925,224.42 2.53
42 600761
安徽合力
4,911,602.38 2.52
43 000651
格力电器
4,873,365.68 2.50
44 000786
北新建材
4,675,370.56 2.40
45 000683
远兴能源
4,674,199.76 2.40
46 603679
华体科技
4,577,750.36 2.35
47 601678
滨化股份
4,562,200.31 2.34
48 300684
中石科技
4,526,281.44 2.33
49 002102
冠福股份
4,514,460.99 2.32
50 300532
今天国际
4,508,938.41 2.32
51 601818
光大银行
4,459,656.44 2.29
52 603157
拉夏贝尔
4,444,510.31 2.28
53 002383
合众思壮
4,391,805.00 2.26
54 000681
视觉中国
4,364,121.61 2.24
55 600600
青岛啤酒
4,326,079.38 2.22
56 603818
曲美家居
4,316,005.66 2.22
57 300716
国立科技
4,214,686.18 2.17
58 002468
申通快递
4,163,886.09 2.14
59 000338
潍柴动力
4,148,142.82 2.13
30富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 39 页
60 600233
圆通速递
4,126,607.35 2.12
61 600483
福能股份
4,088,927.07 2.10
62 002244
滨江集团
3,966,475.18 2.04
1、“卖出金额”按买出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
817,403,671.25
卖出股票收入（成交）总额
541,998,055.47
“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
15,000,000.00 3.10
其中：政策性金融债
15,000,000.00 3.10
4
企业债券
5,226,097.20 1.08
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债(可交换债)
- -
8
同业存单
48,835,000.00 10.11
9
其他
- -
10
合计
69,061,097.20 14.29
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
31富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 39 页
1 111813024
18浙商银行C
D024
500,000
48,835,000.
00
10.11
2 170207
17国开07
150,000
15,000,000.
00
3.10
3 112320
16蓝标债
59,720
5,226,097.2
0
1.08
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受
到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
179,288.51
2
应收证券清算款
547,961.95
32富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 39 页
3
应收股利
-
4
应收利息
1,662,092.03
5
应收申购款
1,100,339.67
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
3,489,682.16
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
人户
数(户
)
户均持有的基金份
额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
11,81
9
17,686.39 14,406,938.98 6.89%
194,628,556.6
6
93.11%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份
）
占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
99,429.39 0.05%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开
放式基金份额总量区间情况
33富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
第
页，共 39 页
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
0~10
1、基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量
区间0至10万份（含）。
2、本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为0至10万份（含）。
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2012年04月25日)基金份额总额
583,363,852.64
本报告期期初基金份额总额
77,371,152.06
本报告期基金总申购份额
182,037,673.93
减：本报告期基金总赎回份额
50,373,330.35
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
209,035,495.64
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人的重大人事变动：
2018年5月19日，富安达基金管理有限公司发布《富安达基金管理有限公司关于督
察长变更的公告》，张丽珉女士因已届法定退休年龄离任公司督察长，公司聘任李理
想先生为督察长。
上述变动中的高级管理人员变更事项已按规定报中国证监会上海监管局及中国基
金业协会备案。
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产的诉讼事项。
34富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙）。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。本报告期
内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商
名称
交
易
单
元
数
量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
备
注
西部
证券
1 - - - - -
银河
证券
1 463,867,499.09 34.14% 431,999.77 35.14% -
红塔
证券
1 - - - - -
安信
证券
1 - - - - -
国泰
君安
1 - - - - -
光大
证券
1 - - - - -
35富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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中金
公司
1 60,496,652.89 4.45% 56,340.24 4.58% -
华创
证券
1 137,357,920.67 10.11% 127,921.70 10.40% -
新时
代证
券
1 - - - - -
浙商
证券
1 48,620,162.70 3.58% 35,555.74 2.89% -
海通
证券
1 - - - - -
信达
证券
1 - - - - -
西南
证券
1 25,814,002.23 1.90% 18,877.67 1.54% -
天风
证券
2 - - - - -
国金
证券
2 - - - - -
招商
证券
2 128,428,470.11 9.45% 119,605.65 9.73% -
中投
证券
2 - - - - -
南京
证券
2 219,530,649.82 16.16% 204,449.21 16.63% -
国信
证券
2 - - - - -
华金
证券
2 - - - - -
国海
证券
2 - - - - -
长江
证券
2 100,784,327.85 7.42% 73,703.59 5.99% -
36富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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华龙
证券
2 - - - - -
广发
证券
2 51,095,189.21 3.76% 47,585.27 3.87% -
东兴
证券
2 - - - - -
华宝
证券
2 5,046,860.66 0.37% 3,690.66 0.30% -
中信
建投
2 - - - - -
中信
证券
2 - - - - -
兴业
证券
2 70,720,220.76 5.20% 65,861.79 5.36% -
国盛
证券
2 - - - - -
西藏
东财
2 - - - - -
方正
证券
2 - - - - -
东方
证券
2 47,069,404.01 3.46% 43,835.78 3.57% -
申万
宏源
2 - - - - -
中泰
证券
2 - - - - -
华泰
证券
3 - - - - -
①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
（一）财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、
最近一年内无重大违法违规行为发生；
（二）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要
求；
37富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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（三）能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报
告及其他信息咨询服务；
（四）能根据公司特定要求，提供专门研究报告；
（五）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券
交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；能够提供很好的交易执行。
②券商专用交易单元选择程序：
（一）券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐，经投资管理部、研究发展
部部门会议讨论，形成重点评估的券商备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的
券商个数不得少于最后选择个数的二倍。
（二）投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定，进行主观性
评议，独立的评分，形成券商排名及专用席位租用意见，报公司总经理批准。
（三）公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议，明确双方公司名称、委托代理
期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。
（四）若签约券商的服务不能满足要求，或签约券商违法违规受到国家有关部门的处
罚，公司可以提前终止签署的协议，并撤销租用的席位。
③在上述租用的券商交易单元中，（40685）华泰证券、（005995）华泰证券、
（004925）西部证券为本期新增的交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商名
称 成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期基
金成交总
额的比例
西部证
券
- - - - - - - -
银河证
券
- - - - - - - -
红塔证
券
- - - - - - - -
安信证
券
- - - - - - - -
国泰君
安
- - - - - - - -
光大证
券
- - - - - - - -
中金公
司
- - - - - - - -
华创证
券
4,241,511.87 80.20% - - - - - -
新时代
- - - - - - - -
38富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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证券
浙商证
券
- - - - - - - -
海通证
券
- - - - - - - -
信达证
券
- - - - - - - -
西南证
券
- - - - - - - -
天风证
券
- - - - - - - -
国金证
券
- - - - - - - -
招商证
券
- - - - - - - -
中投证
券
- - - - - - - -
南京证
券
- - - - - - - -
国信证
券
- - - - - - - -
华金证
券
- - - - - - - -
国海证
券
- - - - - - - -
长江证
券
- - - - - - - -
华龙证
券
- - - - - - - -
广发证
券
- - - - - - - -
东兴证
券
- - - - - - - -
华宝证
券
- - - - - - - -
中信建
投
- - - - - - - -
中信证
券
- - - - - - - -
兴业证
券
1,046,914.78 19.80% - - - - - -
国盛证
券
- - - - - - - -
西藏东
财
- - - - - - - -
方正证
券
- - - - - - - -
东方证
券
- - - - - - - -
申万宏
源
- - - - - - - -
中泰证
券
- - - - - - - -
华泰证
- - - - - - - -
39富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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券
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本报告期间无单一投资者持有基金份额达到或超过20%。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无
富安达基金管理有限公司
二〇一八年八月二十九日
40
