安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基
金2018 年半年度报告摘要
2018年06月30日
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
送出日期：2018年08月29日安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
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重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月28日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年01月01日起至06月30日止。 安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 安信鑫发优选混合
基金主代码
000433
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年12月31日
基金管理人 安信基金管理有限责任公司
基金托管人 广发银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 40,907,602.81份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
以风险管理为基础，通过积极主动的资产配置和丰富有效的投资策略，
力争为基金份额持有人获得超越业绩基准的绝对回报。
投资策略
在资产配置上，结合政策因素、市场情绪与估值因素等，分析大类资
产风险收益比，合理配置；在固定收益类的投资上，采用类属配置、
久期配置、信用配置、回购等策略，选择流动性好、风险溢价合理、
到期收益率和信用质量较高的品种；在股票投资上，秉承价值投资理
念，灵活运用个股精选、低风险套利投资、事件驱动等策略，把握市
场定价偏差带来的投资机会；在衍生品投资上，合理利用权证等做套
保或套利投资；在风险管理上，根据市场环境的变化，动态调整仓位
和投资品种，并严格执行有关投资流程和操作权限。
业绩比较基准 1年期人民币定期存款基准利率+3.00%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和
货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 安信基金管理有限责任公司 广发银行股份有限公司
姓名 乔江晖 戴辉
联系电话
0755-82509999 010-65169958
信息披露负
责人
电子邮箱
service@essencefund.com daihui@cgbchina.com.cn
客户服务电话
4008-088-088 4008308003
传真
0755-82799292 010-65169555
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
www.essencefund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年01月01日 - 2018年06月30日)
本期已实现收益
-4,190,781.91
本期利润
-7,621,734.40
加权平均基金份额本期利润
-0.1966
本期基金份额净值增长率
-15.19%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018年06月30日)
期末可供分配利润
2,934,273.29
期末基金资产净值
43,841,876.10
期末基金份额净值
1.072
注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
-6.46% 1.60% 0.37% 0.01% -6.83% 1.59%
过去三个月
-10.44% 1.22% 1.12% 0.01% -11.56% 1.21%
过去六个月
-15.19% 1.28% 2.23% 0.01% -17.42% 1.27%
过去一年
-9.76% 1.06% 4.50% 0.01% -14.26% 1.05%
过去三年
-9.84% 1.60% 13.63% 0.01% -23.47% 1.59%
自基金合同
生效起至今
7.20% 1.31% 22.35% 0.02% -15.15% 1.29%
注:根据《安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定，本基金的业绩比较基
准为：1年期人民币定期存款基准利率+3.00%。安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：1、本基金基金合同生效日为2013 年12月31日。
2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准，成立于2011年12月，总部位于深圳，注册
资本5.0625亿元人民币，股东及股权结构为：五矿资本控股有限公司持有39.84%的股权，安信
证券股份有限公司持有33.95%的股权，佛山市顺德区新碧贸易有限公司持有20.28%的股权，中
广核财务有限责任公司持有5.93%的股权。
截至2018年6月30日，本基金管理人共管理42只开放式基金，具体如下：从2012年6月
20日起管理安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金；从2012年9月25日起管理安信目标
收益债券型证券投资基金；从2012年 12月18日起管理安信平稳增长混合型发起式证券投资基
金；从2013年2月5日起管理安信现金管理货币市场基金；从2013年7月24日起管理安信宝
利债券型证券投资基金（LOF）（原安信宝利分级债券型证券投资基金）；从2013年11月8日
起管理安信永利信用定期开放债券型证券投资基金；从2013年12月31日起管理安信鑫发优选安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
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灵活配置混合型证券投资基金；从2014年4月21日起管理安信价值精选股票型证券投资基金；
从2014年11月24日起管理安信现金增利货币市场基金；从2015年3月19日起管理安信消费
医药主题股票型证券投资基金；从2015年4月15日起管理安信动态策略灵活配置混合型证券投
资基金；从2015年5月14日起管理安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金；从2015年
5月20日起管理安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金；从2015年5月25日起管理安信
稳健增值灵活配置混合型证券投资基金；从2015年6月5日起管理安信鑫安得利灵活配置混合
型证券投资基金；从2015年8月7日起管理安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金；从
2015年11月24日起管理安信新动力灵活配置混合型证券投资基金；从2016年3月9日至
2018年5月28日管理安信安盈保本混合型证券投资基金；从2016年5月9日起管理安信新回
报灵活配置混合型证券投资基金；从2016年7月28日起管理安信新优选灵活配置混合型证券投
资基金；从2016年8月9日起管理安信新目标灵活配置混合型证券投资基金；从2016年8月
19日起管理安信新价值灵活配置混合型证券投资基金；从2016年9月9日起管理安信保证金交
易型货币市场基金；从2016年9月29 日起管理安信新成长灵活配置混合型证券投资基金；从
2016年9月29日起管理安信尊享纯债债券型证券投资基金；从2016年10月10日起管理安信
永丰定期开放债券型证券投资基金；从2016年10月12日起管理安信沪深300指数增强型发起
式证券投资基金；从2016年10月17日起管理安信活期宝货币市场基金；从2016年12月9日
起管理安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金；从2016年12月19日起管理安信新视野灵活
配置混合型证券投资基金；从2017年 1月13日至2018年6月11日管理安信永鑫定期开放债券
型证券投资基金；从2017年3月16日起管理安信新起点灵活配置混合型证券投资基金；从
2017年3月16日起管理安信中国制造 2025沪港深灵活配置混合型证券投资基金；从2017年
3月29日起管理安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证券投资基金；从2017年7月3日起
管理安信量化多因子灵活配置混合型证券投资基金；从2017年7月20日起管理安信工业4.0主
题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金；从2017年12月6日起管理安信稳健阿尔法定期开
放混合型发起式基金；从2017年12月28日起管理安信永泰定期开放债券型发起式证券投资基
金从2018年3月14日起管理安信尊享添益债券型证券投资基金；从2018年3月21日起管理安
信比较优势灵活配置混合型证券投资基金；从2018年3月30日起管理安信永盛定期开放债券型
发起式证券投资基金；从2018年6月 1日起管理安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金；
2018年6月12日起管理安信永鑫增强债券型证券投资基金；2018年6月21日起管理安信中证
复兴发展100主题指数型证券投资基金。 安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经
理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
蓝雁书
本基金的
基金经理
2013年
12月
31日
- 12.0
蓝雁书先生，理学硕士。历任桂林理工大学（原
桂林工学院）理学院教师，华西证券有限责任公
司证券研究所研究员，安信证券股份有限公司研
究中心研究员、证券投资部研究员、安信基金筹
备组基金投资部研究员。2011年12月加入安信
基金管理有限责任公司，现任权益投资部基金经
理。曾任安信策略精选灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理助理，安信优势增长灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理；现任安信鑫发优
选灵活配置混合型证券投资基金、安信动态策略
灵活配置混合型证券投资基金、安信新常态沪港
深精选股票型证券投资基金、安信工业4.0主题
沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金、安信
新视野灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
袁玮
本基金的
基金经理
助理
2015年
7月
10日
- 8.0
袁玮先生，理学博士。历任安信证券股份有限公
司安信基金筹备组研究员，安信基金管理有限责
任公司研究部研究员。现任安信基金管理有限责
任公司权益投资部基金经理。曾任安信新常态沪
港深精选股票型证券投资基金的基金经理助理，
安信新起点灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理；现任安信鑫发优选灵活配置混合型证券投
资基金、安信动态策略灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理助理，安信新常态沪港深精选股
票型证券投资基金、安信比较优势灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。
注：1、基金经理的“任职日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写；基金经理助理的“任
职日期”根据公司决定确定的聘任日期填写。“离任日期”根据公司决定的公告（生效）日期填
写。
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人
员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金
销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
等有关法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
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的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制
度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年，市场预期发生较大变化：房地产新开工面积增速大幅下降、资金来源情况
变差，叠加销售增速持续下滑，市场对房地产投资增速预期变得谨慎；中美贸易战骤然来袭，使
出口面临失速风险；制造业投资回暖，不抵地产投资和基建投资向下压力；消费端，必选消费增
长放缓叠加举债透支影响逐步显现，消费对经济支撑作用弱化。总体来看，尽管经济动能韧性较
强，但总体需求略显乏力，经济下行压力显现。
流动性方面，无论是美国的加息行为对国内利率水平形成的向上牵引力，还是金融去杠杆政策
背景下企业所处的紧信用环境，都对A 股市场形成明显的估值压制。
报告期内，医药、食品饮料、餐饮旅游等行业涨幅居前，而通信、电力设备、有色等行业大幅
调整。期间，安信鑫发优选基金将持有的银行头寸逐步清理，同时在市场下跌过程中加大科技股
投资力度，主要包括云计算、通信、金融IT等，以及产业链布局逐渐完善的大炼化相关标的。
回顾期间总体的操作，虽然我们及时根据宏观、微观投资逻辑调整投资组合，但是整体市场走弱
背景下，基金净值表现一般。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为1.072元，本报告期份额净值增长率为-15.19%，同期
业绩比较基准增长率为2.23%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
预计市场后续关注重心重回经济基本面：市场对美国关税范围扩大至2000亿美元市场是有
一定预期，中国商务部也没有进一步跟进，人民币贬值一定程度上也能对冲关税影响，贸易战对安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
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市场风险偏好影响将逐渐钝化；信用债到期量平稳、“宽货币、紧信用”政策中宽货币持续发力，
主动金融去杠杆节奏可控，后续去杠杆更多是结构性冲击。
但经济后续有下行压力，原因是：作为前期亮点的地产投资和出口有压力，且全球都处于紧缩
周期中；国内短期推出的扩大内需措施力度偏弱，还需政治局会议进一步的方向性指导。
从盈利能力与资金成本对比来看，当前A股估值水平不是绝对底位，但已经具备一定吸引力。
综合来看，考虑到当前仍然处于金融去杠杆周期，经济下行压力犹在，托底强度尚弱，估值并
不是绝对底位，指数振荡概率较大。能否突破振荡格局，取决于政治局会议进一步的方向指导。
参考ROE与PE历史溢价率所处历史分位情况看，建议行业配置：电子、轻工、电气设备、传媒，
以及后续扩大内需方向确定后的建筑建材等。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照相关法律法规、证监会的相关规定以及基金合同的约定，对基金所持有的
投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规及基金合同要求履行估值及净值计算的复核责任。
会计师事务所定期对估值调整采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报
告。
本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，设立估值委员会。估值委员会负责审定公司基
金估值业务管理制度，建立健全估值决策体系，确定不同基金产品及投资品种的估值方法，保证
基金估值业务准确真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。估值委员会负责人由公
司分管投资的副总经理担任，估值委员会成员由运营部、权益投资部、固定收益部、特定资产管
理部、研究部、信用研究部和监察稽核部分别委派一名或多名代表组成，以上人员均具备必要的
经验、专业胜任能力和相关工作经验。估值委员会各成员职责分工如下：权益投资部、固定收益
部、特定资产管理部、研究部及信用研究部负责关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对
估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出合理的估值建议，确保估值的公允性；运营部负责
日常估值业务的具体执行，及时准确完成基金估值，并负责和托管行沟通协调核对；监察稽核部
负责定期或不定期对估值政策、程序及相关方法的一致性进行检查，确保估值政策和程序的一贯
性。当估值委员会委员同时为基金经理时，涉及其相关持仓品种估值调整时采取回避机制，保持
估值调整的客观性和独立性。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
截至报告期末本基金管理人已签约的定价服务机构为中央国债登记结算有限责任公司和中证
指数有限公司，由其按约定提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规规定和本基金合同的约定及实际运作情况，本基金本报告期未进行利润分
配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金出现了连续 20个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，时间范围
为 2018年 1月 2日至 2018年 1月 31日和 2018年 3月 2日至 2018年 5月 30日。
本报告期内本基金出现了连续 60个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，已于报告期
内恢复至五千万元以上。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，广发银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对安信鑫发优选灵活配置混
合型证券投资基金基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其
他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作方面进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额
申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害
基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告 等数据真
实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 本期末 上年度末 安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
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2018年6月30日 2017年12月31日
资 产：
银行存款
5,268,808.86 5,986,283.84
结算备付金
356,230.86 338,104.96
存出保证金
113,360.17 153,829.52
交易性金融资产
38,199,033.78 41,004,576.06
其中：股票投资
38,199,033.78 41,004,576.06
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
655,842.69 -
应收利息
1,514.53 1,781.58
应收股利
- -
应收申购款
8,966.50 5,318.71
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
44,603,757.39 47,489,894.67
负债和所有者权益
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
540,403.52 -
应付赎回款
6,933.06 49,174.34
应付管理人报酬
38,703.83 40,278.96
应付托管费
7,740.77 8,055.79
应付销售服务费
- -
应付交易费用
153,219.38 135,702.64
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
14,880.73 90,015.68
负债合计
761,881.29 323,227.41
所有者权益：
实收基金
40,907,602.81 37,307,305.45
未分配利润
2,934,273.29 9,859,361.81
所有者权益合计
43,841,876.10 47,166,667.26安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
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负债和所有者权益总计
44,603,757.39 47,489,894.67
注： 报告期截止日2018年6月30日，本基金份额净值人民币1.072元，基金份额总额
40,907,602.81份。
6.2 利润表
会计主体：安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年1月1日 至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至
2017年6月30日
一、收入
-6,710,058.35 3,410,030.93
1.利息收入
28,977.50 25,360.73
其中：存款利息收入
28,977.50 23,921.84
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 1,438.89
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-3,342,462.88 1,809,567.08
其中：股票投资收益
-3,740,379.79 1,520,952.38
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
397,916.91 288,614.70
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填
列)
-3,430,952.49 1,510,305.89
4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
- -
5.其他收入(损失以“-”号填列)
34,379.52 64,797.23
减：二、费用
911,676.05 1,258,231.93
1．管理人报酬
231,391.21 352,696.26
2．托管费
46,278.23 70,539.25
3．销售服务费
- -
4．交易费用
600,530.22 741,812.66
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
33,476.39 93,183.76
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
-7,621,734.40 2,151,799.00
减：所得税费用
- -安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
第 12页
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
-7,621,734.40 2,151,799.00
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日 至 2018年6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日 至 2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
37,307,305.45 9,859,361.81 47,166,667.26
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -7,621,734.40 -7,621,734.40
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
3,600,297.36 696,645.88 4,296,943.24
其中：1.基金申购款
13,605,877.45 2,860,860.62 16,466,738.07
2.基金赎回款
-10,005,580.09 -2,164,214.74 -12,169,794.83
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
40,907,602.81 2,934,273.29 43,841,876.10
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
66,601,337.78 10,555,931.53 77,157,269.31
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 2,151,799.00 2,151,799.00
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-12,199,883.13 -2,471,584.50 -14,671,467.63
其中：1.基金申购款
4,991,504.52 943,601.12 5,935,105.64
2.基金赎回款
-17,191,387.65 -3,415,185.62 -20,606,573.27
四、本期向基金份额持
- - -安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
第 13页
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
54,401,454.65 10,236,146.03 64,637,600.68
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
刘入领 范瑛 苗杨
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）2013年11月4日下发的证监许可[2013]1401号文“关于核准
安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金募集的批复”的核准，由安信基金管理有限责任公司
依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定。
本基金募集期间为2013年12月11日至2013年12月27日，募集结束经安永华明会计师事务
所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明(2013)验字60962175_H09号验资报告。首次设立募集
不包括认购资金利息共募集人民币550,664,388.77元。经向中国证监会备案，《安信鑫发优选
灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2013年12月31日正式生效。截至2013年12月
31日止，安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金已收到的首次发售募集的有效认购资金扣
除认购费后的净认购金额为人民币550,664,388.77元，折合550,664,388.77份基金份额；有效
认购资金在首次发售募集期内产生的利息人民币129,002.71元，折合129,002.71份基金份额。
以上收到的实收基金共计人民币550,793,391.48元，折合550,793,391.48份基金份额。本基金
的基金管理人为安信基金管理有限责任公司，注册登记机构为安信基金管理有限责任公司，基金
托管人为广发银行股份有限公司。
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法
律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行适当程序后，可以将其纳入投资
范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。本基金各类资产投资比例为：本基金股票安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
第 14页
投资占基金资产的比例为0%-95%，持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，本基金保持
不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
本基金的业绩比较基准为：1年期人民币定期存款基准利率+3.00%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同
时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证
券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基
金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容
与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号
《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度
报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2018年6月30日的财务
状况以及2018年1月1日至2018年6 月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
证券（股票）交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。
6.4.6.2 企业所得税
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红
利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.3 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
、财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税
[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号文《关于安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
第 15页
明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号文《关于资管
产品增值税有关问题的通知》、财税〔2017〕90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值
税政策的通知》的规定及其他相关法规：
资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，自
2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易
计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增
值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后
月份的增值税应纳税额中抵减；对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）
管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同
业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税。
6.4.6.4 个人所得税
个人所得税税率为20%。
基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发
行企业及金融机构在向基金派发股息、红利、债券的利息及储蓄利息时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利
所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳
税所得额；持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
安信基金管理有限责任公司（以下简称“安信基金”
）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
广发银行股份有限公司(以下简称“广发银行”) 基金托管人、基金销售机构
安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 基金管理人的股东
中广核财务有限责任公司 基金管理人的股东
安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 基金管理人的子公司
注：1、本基金管理人于2013年12月 2日设立了全资子公司安信乾盛财富管理（深圳）有限公
司。安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
第 16页
2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日 至 2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
安信证券
210,354,916.31 45.75 402,692,569.75 71.34
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日 至 2018年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
（%）
期末应付佣
金余额
占期末应付佣金总额的比例
（%）
安信证券
149,625.14 45.06 68,928.12 44.99
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
（%）
期末应付佣
金余额
占期末应付佣金总额的比例
（%）
安信证券
286,431.46 70.51 162,971.58 100.00
注:上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费
和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为
本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元 安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
第 17页
项目
本期
2018 年1月1日 至 2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至
2017年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费
231,391.21 352,696.26
其中：支付销售机构的客户维护费
99,031.23 171,808.49
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.00%的年费率逐日计提。计算方法如下：
H=E×1.00%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日 至 2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至
2017年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费
46,278.23 70,539.25
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率逐日计提。计算方法如下：
H=E×0.20%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年1月 1日 至 2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年
6月30日
基金合同生效日（2013年
12月31日）持有的基金份
额
- -
期初持有的基金份额
- -
期间申购/买入总份额
6,428,473.35 -
期间因拆分变动份额
- -
减：期间赎回/卖出总份额
- -安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
第 18页
期末持有的基金份额
6,428,473.35 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
15.71% -
注：本基金管理人运用固有资金投资本基金所适用的费率/用与本基金法律文件的规定一致。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除管理人之外的其他关联方本期末及上年度末未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日 至 2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年6月30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
广发银行
5,268,808.86 24,890.24 4,035,633.76 18,494.06
注：本基金的银行存款由基金托管人广发银行保管，按约定利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本期及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.9 期末(2018年06月30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额，无
抵押债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额，无
抵押债券。安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
第 19页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
38,199,033.78 85.64
其中：股票
38,199,033.78 85.64
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
5,625,039.72 12.61
8
其他各项资产
779,683.89 1.75
9
合计
44,603,757.39 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
4,402,493.20 10.04
B
采矿业
1,533,386.00 3.50
C
制造业
25,451,351.45 58.05
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
6,811,803.13 15.54
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
第 20页
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
38,199,033.78 87.13
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 600741
华域汽车
80,735 1,915,034.20 4.37
2 600346
恒力股份
122,100 1,789,986.00 4.08
3 600282
南钢股份
393,200 1,737,944.00 3.96
4 300021
大禹节水
315,700 1,635,326.00 3.73
5 000932
华菱钢铁
185,400 1,575,900.00 3.59
6 600056
中国医药
84,800 1,549,296.00 3.53
7 002714
牧原股份
34,500 1,533,870.00 3.50
8 601088
中国神华
76,900 1,533,386.00 3.50
9 002746
仙坛股份
133,580 1,514,797.20 3.46
10 600498
烽火通信
55,500 1,379,175.00 3.15
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于安信基金管理有限责任公
司网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002714
牧原股份
4,669,059.00 9.90
2 600019
宝钢股份
4,335,503.00 9.19
3 600581
八一钢铁
3,877,536.00 8.22
4 600970
中材国际
3,828,859.06 8.12
5 000932
华菱钢铁
3,676,717.00 7.80
6 600383
金地集团
3,491,630.00 7.40
7 001979
招商蛇口
3,474,305.00 7.37安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
第 21页
8 002110
三钢闽光
3,440,076.80 7.29
9 600036
招商银行
3,312,194.00 7.02
10 600741
华域汽车
3,261,260.00 6.91
11 600486
扬农化工
3,254,720.40 6.90
12 601111
中国国航
3,211,428.00 6.81
13 600570
恒生电子
3,158,448.00 6.70
14 600029
南方航空
3,119,297.00 6.61
15 000902
新洋丰
3,088,855.00 6.55
16 002643
万润股份
3,015,354.50 6.39
17 600346
恒力股份
2,889,463.46 6.13
18 601288
农业银行
2,862,494.00 6.07
19 002078
太阳纸业
2,814,343.87 5.97
20 000513
丽珠集团
2,668,603.00 5.66
21 000717
韶钢松山
2,600,859.00 5.51
22 601939
建设银行
2,530,127.00 5.36
23 600030
中信证券
2,530,047.00 5.36
24 600056
中国医药
2,497,603.00 5.30
25 002202
金风科技
2,496,900.00 5.29
26 600016
民生银行
2,362,367.00 5.01
27 600801
华新水泥
2,292,049.33 4.86
28 000776
广发证券
2,183,561.00 4.63
29 300383
光环新网
2,180,613.00 4.62
30 601668
中国建筑
2,171,394.00 4.60
31 300021
大禹节水
2,158,725.00 4.58
32 600487
亨通光电
2,147,368.73 4.55
33 002123
梦网集团
2,111,970.00 4.48
34 002230
科大讯飞
2,034,535.00 4.31
35 002746
仙坛股份
2,015,379.20 4.27
36 002635
安洁科技
1,999,467.00 4.24
37 603686
龙马环卫
1,960,610.00 4.16
38 600282
南钢股份
1,914,838.00 4.06
39 300316
晶盛机电
1,914,633.00 4.06
40 601233
桐昆股份
1,913,661.00 4.06
41 002709
天赐材料
1,883,971.04 3.99
42 002299
圣农发展
1,873,730.00 3.97
43 002281
光迅科技
1,870,700.00 3.97
44 300203
聚光科技
1,840,150.00 3.90
45 000921
海信科龙
1,838,732.00 3.90
46 600048
保利地产
1,809,729.00 3.84
47 600612
老凤祥
1,807,156.00 3.83
48 000661
长春高新
1,746,319.00 3.70
49 002142
宁波银行
1,743,494.00 3.70安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
第 22页
50 600176
中国巨石
1,681,222.00 3.56
51 002102
冠福股份
1,670,894.00 3.54
52 300422
博世科
1,653,397.00 3.51
53 002234
民和股份
1,611,489.00 3.42
54 601688
华泰证券
1,606,814.79 3.41
55 000001
平安银行
1,606,558.00 3.41
56 601088
中国神华
1,589,509.00 3.37
57 002475
立讯精密
1,583,314.25 3.36
58 002534
杭锅股份
1,565,762.00 3.32
59 603019
中科曙光
1,563,655.00 3.32
60 002439
启明星辰
1,504,116.00 3.19
61 601009
南京银行
1,499,586.00 3.18
62 300558
贝达药业
1,483,389.00 3.14
63 600498
烽火通信
1,478,289.20 3.13
64 000546
金圆股份
1,465,157.00 3.11
65 002458
益生股份
1,445,464.00 3.06
66 002080
中材科技
1,434,644.00 3.04
67 000488
晨鸣纸业
1,428,649.00 3.03
68 601699
潞安环能
1,417,831.00 3.01
69 002614
奥佳华
1,405,344.72 2.98
70 002531
天顺风能
1,404,930.00 2.98
71 603881
数据港
1,382,727.00 2.93
72 600522
中天科技
1,362,078.00 2.89
73 600690
青岛海尔
1,358,462.00 2.88
74 000498
山东路桥
1,356,820.77 2.88
75 300251
光线传媒
1,334,757.00 2.83
76 000703
恒逸石化
1,327,686.00 2.81
77 002341
新纶科技
1,301,635.00 2.76
78 300568
星源材质
1,204,887.00 2.55
79 002482
广田集团
1,199,541.00 2.54
80 603579
荣泰健康
1,199,135.00 2.54
81 002050
三花智控
1,197,823.51 2.54
82 300628
亿联网络
1,191,094.00 2.53
83 601336
新华保险
1,188,680.00 2.52
84 600115
东方航空
1,181,400.00 2.50
85 603365
水星家纺
1,180,222.00 2.50
86 600340
华夏幸福
1,176,784.00 2.49
87 002355
兴民智通
1,149,429.00 2.44
88 000786
北新建材
1,146,512.00 2.43
89 601117
中国化学
1,107,856.00 2.35
90 600068
葛洲坝
1,103,907.00 2.34
91 002081
金 螳 螂
1,078,342.00 2.29安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
第 23页
92 601952
苏垦农发
1,064,713.00 2.26
93 600426
华鲁恒升
1,044,980.00 2.22
94 601985
中国核电
1,024,328.00 2.17
95 300045
华力创通
1,022,655.00 2.17
96 002713
东易日盛
1,017,611.00 2.16
97 002001
新 和 成
983,403.00 2.08
98 300009
安科生物
974,263.59 2.07
99 000100
TCL 集团
971,602.00 2.06
100 002332
仙琚制药
968,003.50 2.05
101 000830
鲁西化工
967,774.00 2.05
102 601601
中国太保
958,521.00 2.03
103 000002
万 科Ａ
945,003.03 2.00
注:本项的“累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 000513
丽珠集团
4,510,502.78 9.56
2 600581
八一钢铁
4,092,151.73 8.68
3 600036
招商银行
4,087,458.42 8.67
4 600019
宝钢股份
4,064,781.07 8.62
5 600487
亨通光电
3,823,807.82 8.11
6 002534
杭锅股份
3,627,030.28 7.69
7 600048
保利地产
3,626,527.86 7.69
8 600970
中材国际
3,610,821.00 7.66
9 000546
金圆股份
3,549,796.76 7.53
10 001979
招商蛇口
3,495,419.00 7.41
11 600486
扬农化工
3,383,159.00 7.17
12 000932
华菱钢铁
3,250,903.94 6.89
13 600690
青岛海尔
3,059,137.04 6.49
14 002714
牧原股份
3,012,428.60 6.39
15 000902
新洋丰
3,001,613.00 6.36
16 002078
太阳纸业
2,964,488.00 6.29
17 600383
金地集团
2,898,572.00 6.15
18 601111
中国国航
2,884,462.00 6.12
19 002444
巨星科技
2,880,829.19 6.11
20 600029
南方航空
2,874,914.00 6.10
21 002110
三钢闽光
2,792,438.42 5.92
22 002643
万润股份
2,732,280.95 5.79安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
第 24页
23 601398
工商银行
2,638,792.00 5.59
24 600030
中信证券
2,624,507.00 5.56
25 601288
农业银行
2,623,640.00 5.56
26 600522
中天科技
2,622,747.70 5.56
27 002635
安洁科技
2,618,334.30 5.55
28 601155
新城控股
2,570,683.42 5.45
29 000717
韶钢松山
2,528,982.00 5.36
30 002202
金风科技
2,472,719.00 5.24
31 601939
建设银行
2,430,455.00 5.15
32 600801
华新水泥
2,309,281.00 4.90
33 000001
平安银行
2,297,470.30 4.87
34 600570
恒生电子
2,276,243.00 4.83
35 000776
广发证券
2,230,727.00 4.73
36 600016
民生银行
2,188,811.36 4.64
37 601668
中国建筑
2,110,190.00 4.47
38 000661
长春高新
1,909,974.00 4.05
39 300316
晶盛机电
1,887,141.47 4.00
40 601336
新华保险
1,879,025.00 3.98
41 601965
中国汽研
1,876,799.54 3.98
42 300415
伊之密
1,847,668.72 3.92
43 601318
中国平安
1,839,040.00 3.90
44 300203
聚光科技
1,830,462.30 3.88
45 002709
天赐材料
1,812,678.00 3.84
46 600612
老凤祥
1,775,535.80 3.76
47 600176
中国巨石
1,768,534.60 3.75
48 002234
民和股份
1,766,804.00 3.75
49 601688
华泰证券
1,686,334.00 3.58
50 300422
博世科
1,679,700.00 3.56
51 002142
宁波银行
1,643,589.00 3.48
52 000069
华侨城Ａ
1,622,247.00 3.44
53 601601
中国太保
1,565,449.25 3.32
54 300558
贝达药业
1,563,515.00 3.31
55 002102
冠福股份
1,542,234.00 3.27
56 002341
新纶科技
1,537,157.00 3.26
57 002080
中材科技
1,489,540.00 3.16
58 000488
晨鸣纸业
1,477,938.30 3.13
59 601009
南京银行
1,471,078.00 3.12
60 603686
龙马环卫
1,456,473.58 3.09
61 002475
立讯精密
1,438,723.00 3.05
62 601699
潞安环能
1,438,479.34 3.05
63 002531
天顺风能
1,351,840.00 2.87
64 601233
桐昆股份
1,346,294.88 2.85安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
第 25页
65 000921
海信科龙
1,341,871.00 2.84
66 002458
益生股份
1,336,120.00 2.83
67 603881
数据港
1,304,370.00 2.77
68 000498
山东路桥
1,288,341.50 2.73
69 300383
光环新网
1,205,073.00 2.55
70 300054
鼎龙股份
1,201,244.00 2.55
71 603365
水星家纺
1,183,379.80 2.51
72 600885
宏发股份
1,181,953.00 2.51
73 300568
星源材质
1,172,259.00 2.49
74 300009
安科生物
1,158,729.15 2.46
75 300251
光线传媒
1,123,673.86 2.38
76 600068
葛洲坝
1,120,230.00 2.38
77 002332
仙琚制药
1,115,528.04 2.37
78 600426
华鲁恒升
1,114,625.00 2.36
79 002482
广田集团
1,114,070.00 2.36
80 300628
亿联网络
1,108,822.00 2.35
81 002013
中航机电
1,105,670.00 2.34
82 000063
中兴通讯
1,104,258.00 2.34
83 002355
兴民智通
1,097,027.00 2.33
84 600115
东方航空
1,094,828.00 2.32
85 000887
中鼎股份
1,093,872.00 2.32
86 300136
信维通信
1,056,820.00 2.24
87 601117
中国化学
1,050,391.00 2.23
88 600741
华域汽车
1,026,125.75 2.18
89 300045
华力创通
1,022,098.00 2.17
90 600340
华夏幸福
1,007,933.00 2.14
91 002327
富安娜
997,640.00 2.12
92 002293
罗莱生活
997,597.00 2.12
93 002713
东易日盛
984,540.00 2.09
94 601952
苏垦农发
974,395.00 2.07
95 600346
恒力股份
971,770.00 2.06
96 000822
山东海化
967,062.00 2.05
注:本项的"累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
232,078,613.68
卖出股票收入（成交）总额
227,712,823.68
注:"买入股票成本（成交）总额"、"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金额（成交单价安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
第 26页
乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与股指期货交易。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
第 27页
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程
上要求股票必须先入库再买入。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
113,360.17
2
应收证券清算款
655,842.69
3
应收股利
-
4
应收利息
1,514.53
5
应收申购款
8,966.50
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
779,683.89
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的基金
份额
持有份额
占总份额
比例（%）
持有份额
占总份额
比例（%）
3,237 12,637.50 8,149,969.67 19.92 32,757,633.14 80.08
安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
第 28页
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份）
占基金总份额比例
（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
387,304.78 0.9468
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2013年12月31日）
基金份额总额
550,793,391.48
本报告期期初基金份额总额
37,307,305.45
本报告期基金总申购份额
13,605,877.45
减：本报告期基金总赎回份额
10,005,580.09
本报告期基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
40,907,602.81
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金基金管理人无重大人事变动；本基金托管人于2018年6月经证监会核准，
由梁冰女士担任广发银行股份有限公司资产托管部副总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未发生改变。
安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
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10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自本基
金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚
等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量 成交金额
占当期股票成交
总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
海通证券
2 249,426,201.05 54.25% 182,405.71 54.94%-
安信证券
2 210,354,916.31 45.75% 149,625.14 45.06%-
东海证券
2 -
-
- - -
注：根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字
[2007]48号）的有关规定，本基金管理人制定了《安信基金管理有限责任公司券商交易单元选
择标准及佣金分配办法》，对券商交易单元的选择标准和程序进行了规定。本基金管理人将券商
路演数量和质量、提供的信息充分性和及时性、系统支持等作为交易单元的选择标准，由权益投
资部、研究部、运营部交易室对券商考评后提出租用及变更方案，最终由公司基金投资决策委员
讨论及决定。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
海通证券
- - - - - -
安信证券
- - - - - -
东海证券
- - - - - -
安信鑫发优选混合2018年半年度报告摘要
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
安信基金管理有限责任公司
2018年08月29日
