东海祥瑞债券型证券投资基金
2018 年半年度报告摘要
2018年6月30日
基金管理人：东海基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2018年8月29日东海祥瑞基金 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年8月22日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 东海祥瑞债券型证券投资基金
基金简称 东海祥瑞基金
场内简称
-
基金主代码
002381
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年3月24日
基金管理人 东海基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 7,306,489.54份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所
-
上市日期
-
下属分级基金的基金简称： 东海祥瑞A级 东海祥瑞C级
下属分级基金场内简称:
- -
下属分级基金的交易代码：
002381 002382
下属分级基金的前端交易代码
- -
下属分级基金的后端交易代码
- -
报告期末下属分级基金的份额总额 2,340,114.39份 4,966,375.15份
2.2 基金产品说明
投资目标
在一定程度上有效控制组合净值波动率的前提下，力争长期内实现超越业绩
比较基准的投资回报。
投资策略
本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资
策略，构建债券投资组合。
业绩比较基准 中债综合指数收益率×90%+1年期定期存款利率（税后）×10%
风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合
型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产品。
东海祥瑞A级 东海祥瑞C级
下属分级基金
的风险收益特
征
- -
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 东海基金管理有限责任公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 王恒 郭明
联系电话
021-60586966 010-66105798
信息披露负责人
电子邮箱
wangheng@donghaifunds.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-9595531 95588
传真
021-60586926 010-66105799
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.donghaifunds.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人办公地址
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 东海祥瑞A级 东海祥瑞C级
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 -
2018年6月30日)
报告期(2018年1月1日 -
2018年6月30日)
本期已实现收益
-24,173.48 -65,923.19
本期利润
52,109.19 97,753.47
加权平均基金份额本期利润
0.018 0.015
本期基金份额净值增长率
1.81% 1.63%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润
-0.0147 -0.0255
期末基金资产净值
2,365,973.44 4,966,756.45
期末基金份额净值
1.011 1.000
注：(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字；
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
(3)期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数；
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东海祥瑞A级
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
0.40% 0.04% 0.32% 0.05% 0.08% -0.01%
过去三个月
1.10% 0.07% 0.95% 0.09% 0.15% -0.02%
过去六个月
1.81% 0.08% 2.03% 0.07% -0.22% 0.01%
过去一年
1.51% 0.07% 0.90% 0.06% 0.61% 0.01%
自基金合同
1.10% 0.07% -2.57% 0.07% 3.67% 0.00%
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生效起至今
东海祥瑞C级
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
0.40% 0.05% 0.32% 0.05% 0.08% 0.00%
过去三个月
1.01% 0.07% 0.95% 0.09% 0.06% -0.02%
过去六个月
1.63% 0.09% 2.03% 0.07% -0.40% 0.02%
过去一年
1.11% 0.08% 0.90% 0.06% 0.21% 0.02%
自基金合同
生效起至今
0.00% 0.07% -2.57% 0.07% 2.57% 0.00%
注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字；
(2)本基金的业绩基准为：中债综合指数收益率×90%+1年期定期存款利率（税后）×10%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：（1）本基金基金合同生效日为2016年3月24日；
（2）本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可转换
债券（含分离交易可转债）、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不投资于股票、权证等权益类
资产，但可持有因投资可转换债券转股所形成的股票包括因持有该股票所派发的权证以及因投资
可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可上市交易后的
10个交易日内卖出。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基
金资产的80%，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
5%。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
东海基金管理有限责任公司，2013年2月25日正式成立。由东海证券股份有限公司、深圳
鹏博实业集团有限公司和苏州市相城区江南化纤集团有限公司共同发起成立。注册地上海，注册
资本1.5亿元人民币。
公司现有员工60余人，业务骨干的平均从业年限在十年以上。公司秉承"基金份额持有人利
益优先、管理创造价值、品质创造财富"的经营理念，在夯实基础上稳步推进创新发展步伐，努
力建设成"运作稳健、专业精良、治理完善、诚信合规"在业内具有影响力的现代资产管理公司。
截至本报告期末，本基金管理人管理的基金有东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金、
东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金、东海祥瑞债券型证券投资基金和东海祥龙
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
祝鸿玲
本基金
的基金
经理
2016年3月
24日
-
10年
国籍：中国。经济学硕士，
2008年进入金融行业，
曾任职于中国人民银行六
安市中心支行、中国人民
银行货币政策司、东海证
券股份有限公司基金筹备
组等。2013年2月加入
东海基金管理有限责任公
司。历任东海基金管理有
限责任公司研究开发部债
券研究员、专户理财部投
资经理等职。现任东海祥
瑞债券型证券投资基金的
基金经理。
注：（1）此处的任职日期、离职日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日
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起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金
销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监
管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控
制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有发生损害基金份额持有人利益的行
为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司所有研究成果对公司所管理的所有产品公平开放，基金经理严格遵守公平、公正、独立
的原则下达投资指令，所有投资指令在中央交易室集中执行，投资交易过程公平公正，投资交易
监控贯穿于整个投资过程。
本报告期内，投资交易监控与价差分析未发现投资组合之间存在利益输送等不公平交易行为，
公平交易制度整体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了公平交易制
度和异常交易监控细则，同时加强对组合间同向交易和同日反向交易的监控和检查。公司利用公
平交易分析系统，对组合间不同时间窗口下的同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同
向交易分析。公司禁止组合内的同日反向交易，严格控制组合间的同日反向交易，对采用量化投
资策略的组合与其他组合间发生的同日反向交易进行监控和分析。本报告期内基金管理人管理的
所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交
量5%的交易次数为0次。
本报告期内，各组合投资交易未发现异常情况。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年，国内债券市场呈先抑后扬走势，其中1月初至1月19日，受全球主要国家
债券收益率快速上行，以及货币政策收紧预期的影响，债券收益率快速上行，利差及隐含税率均
处于近年来历史较高水平，市场超调明显；1月下旬至6月底，央行两次推出降低存款准备金的
政策，有效降低了银行间市场的资金成本，同时基建投资、制造业投资和社会消费品零售总额增
速在二季度均出现不同程度的下滑，加之国际贸易环境的变化，市场关于净出口对于国内GDP贡
献度的预期有所下降，利率债和高等级信用债的到期收益率明显下行。至6月末， 10年期国债、
10年期国开债和7年期3A企业债到期收益率分别较去年年末下行41BP、57BP和54BP至
3.48%、4.25%和4.90%。
在上半年的基金运作过程中，我们在负债端继续面临压力，但面对无风险利率的有利下行环
境，我们在实际投资中主要配置了中长久期的利率债和高等级信用债，有效提高了产品的收益，
为客户创造了稳健的投资回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末东海祥瑞A级基金份额净值为1.011元，本报告期基金份额净值增长率为
1.81%；截至本报告期末东海祥瑞C级基金份额净值为1.000元，本报告期基金份额净值增长率
为1.63%；同期业绩比较基准收益率为 2.03%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
当前宏观经济表现出了较强的韧性，经济运行总体平稳，我们认为在经济结构转型过程中，
过剩产能的淘汰和新经济增长点的培育将是一个相对长周期的过程，这为债市行情的演绎提供了
相对较好的经济基本面环境。政策方面，中央经济工作会议定调2018年宏观政策组合为宽松的
财政政策和稳健中性的货币政策，随着今年以来监管政策的逐步落地和货币政策边际调整方向的
确立，债券市场出现了较为确定性的投资机会。预计下半年，财政政策将会发挥更多的作用，这
将有利于整体经济的平稳去杠杆和转型，也将对资本市场的稳定发展形成有利支撑。
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》和中国
证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》等法律法规的有关规定，本基金
管理人设立估值委员会并制定估值委员会制度。
估值委员会由总经理、督察长、投资总监和运营总监及公司相关业务部门工作人员组成。估
值委员会成员均具有会计核算经验、行业分析经验、金融工具应用等丰富的证券投资基金行业从
业经验和专业能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理如果认为某证券有更能准确反应
其公允价值的估值方法，可以向估值委员会申请对其进行专项评估。新的证券价格需经估值委员
会和托管行同意后才能采纳，否则不改变用来进行证券估值的初始价格。
估值委员会职责：根据相关估值原则研究相关估值政策和估值模型，拟定公司的估值政策、
估值方法和估值程序，确保公司各基金产品净值计算的公允性，以维护广大投资者的利益。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金《基金合同》的约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配
次数最多为6次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日该次可供分配利润的
20%；
本报告期内本基金未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金未有连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人的情况出现；本基
金在报告期内从2018年1月2日至2018年6月29日连续60个工作日以上基金资产净值低于
5000万元。本基金管理人已经将该基金情况向证监会报备，将持续关注本基金资产净值情况，
下一步本基金管理人将进行持续营销，力争基金净值尽快回升并稳定在五千万以上。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对东海祥瑞债券型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证
券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的
行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，东海祥瑞债券型证券投资基金的管理人——东海基金管理有限责任公司在东海
祥瑞债券型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基
金合同的规定进行。本报告期内，东海祥瑞债券型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对东海基金管理有限责任公司编制和披露的东海祥瑞债券型证券投资基金
2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：东海祥瑞债券型证券投资基金
报告截止日： 2018年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1
505,992.33 2,199,422.27
结算备付金
39,232.27 104,363.72
存出保证金
1,465.22 3,421.00
交易性金融资产 6.4.7.2
6,255,167.51 9,582,081.88
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
6,255,167.51 9,582,081.88
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3
- -
买入返售金融资产 6.4.7.4
450,000.00 2,206,000.00
应收证券清算款
30,600.74 -
应收利息 6.4.7.5
75,653.52 231,919.20
应收股利
- -
应收申购款
- 2,130,000.00
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6
- -
资产总计
7,358,111.59 16,457,208.07
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12 月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 1,435,554.54
应付赎回款
1,009.09 -
应付管理人报酬
4,243.45 7,294.13
应付托管费
1,212.39 2,084.05
应付销售服务费
1,641.18 3,004.83
应付交易费用 6.4.7.7
2,156.55 634.76
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应交税费
242.65 -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8
14,876.39 50,000.00
负债合计
25,381.70 1,498,572.31
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9
7,306,489.54 15,168,034.77
未分配利润 6.4.7.10
26,240.35 -209,399.01
所有者权益合计
7,332,729.89 14,958,635.76
负债和所有者权益总计
7,358,111.59 16,457,208.07
注：报告截止日2018年6月30日，东海祥瑞A级基金份额净值1.011元，基金份额总额
2340114.39份；东海祥瑞C级基金份额净值1.000元，基金份额总额4966375.15份。东海祥瑞
基金份额总额合计为7306489.54份。
6.2 利润表
会计主体：东海祥瑞债券型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2018年1月 1日至
2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年6月 30日
一、收入
221,225.05 181,552.83
1.利息收入
175,686.94 569,560.42
其中：存款利息收入 6.4.7.11
3,019.76 15,809.11
债券利息收入
162,034.46 532,715.58
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
10,632.72 21,035.73
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-194,529.07 -869,181.91
其中：股票投资收益 6.4.7.12
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13
-194,529.07 -869,181.91
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益 6.4.7.14
- -
衍生工具收益 6.4.7.15
- -
股利收益 6.4.7.16
- -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17
239,959.33 481,173.82
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4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18
107.85 0.50
减：二、费用
71,362.39 319,962.77
1．管理人报酬 6.4.10.2.1
32,495.81 121,742.19
2．托管费 6.4.10.2.2
9,284.44 34,783.45
3．销售服务费 6.4.10.2.3
12,742.13 42,950.49
4．交易费用 6.4.7.19
3,549.91 22,340.62
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
287.71 -
7．其他费用 6.4.7.20
13,002.39 98,146.02
三、利润总额 （亏损总额以
“-”号填列）
149,862.66 -138,409.94
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
149,862.66 -138,409.94
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：东海祥瑞债券型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 6月30日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
15,168,034.77 -209,399.01 14,958,635.76
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 149,862.66 149,862.66
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
（净值减少以“-”号
填列）
-7,861,545.23 85,776.70 -7,775,768.53
其中：1.基金申购款
222,237.46 -779.31 221,458.15
东海祥瑞基金 2018年半年度报告摘要
第 17 页 共36 页
2.基金赎回款
-8,083,782.69 86,556.01 -7,997,226.68
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
7,306,489.54 26,240.35 7,332,729.89
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
49,969,554.68 -296,386.03 49,673,168.65
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- -138,409.94 -138,409.94
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
（净值减少以“-”号
填列）
-26,259,943.43 247,096.39 -26,012,847.04
其中：1.基金申购款
64,551.53 -668.13 63,883.40
2.基金赎回款
-26,324,494.96 247,764.52 -26,076,730.44
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
23,709,611.25 -187,699.58 23,521,911.67
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______葛伟忠______
______邓升军______
____刘宇____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
东海祥瑞基金 2018年半年度报告摘要
第 18 页 共36 页
6.4.1 基金基本情况
东海祥瑞债券型证券投资基金（以下简称"本基金")，系经中国证券监督管理委员会（以下
简称"中国证监会"）证监许可[2016]18号文准予注册募集，由基金管理人东海基金管理有限责
任公司于2016年02月22日至2016年03月21日向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计
师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明(2016)验字第61047315_B03号验资报告后，向
中国证监会报送基金备案材料。基金合同于2016年03月24日生效。本基金为契约型开放式，
存续期限为不定期。募集期间净认购金额为人民币665,036,434.61元，认购资金在募集期间产
生的利息为人民币117,296.10元，以上实收基金（本息）合计为人民币665,153,730.71元，合
计募集份额为665,153,730.71份。本基金的基金管理人为东海基金管理有限责任公司，注册登
记机构为东海基金管理有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可转换
债券（含分离交易可转债）、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产，但可持有因投资可转换债券转股所形成的股票包
括因持有该股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股票和权
证等资产，本基金将在其可上市交易后的10个交易日内卖出。如法律法规或监管机构以后允许
基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，持有的现金或到
期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
本基金业绩比较基准：中债综合指数收益率×90%+1年期定期存款利率（税后）×10%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订的具
体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称"企业会计准则"）编制，同时，对于
在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计
核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、
《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投
资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内
容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证
东海祥瑞基金 2018年半年度报告摘要
第 19 页 共36 页
券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、其他中国证监会及中国证券
投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2018年6月30日的财
务状况以及2018年上半年度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其
他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需说明的会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需说明的会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
(1)主要税项说明
根据财税 [2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85号文
《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的
通知》、财税 [2015] 101号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2005] 103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策
问题的通知》、上证交字 [2008] 16 号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》
及深圳证券交易所于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方
式调整工作的通知》、财税 [2008] 1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政
策的通知》、财税 [2016] 36号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试
东海祥瑞基金 2018年半年度报告摘要
第 20 页 共36 页
点的通知》、财税 [2016] 140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策
的通知》、财税 [2017] 2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税 [2017]
56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的
主要税项列示如下：
(a)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。
(b)自2016年5月1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试点，
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改
为缴纳增值税。
2018年1月1日 (含) 以后，资管产品管理人 (以下称管理人) 运营基金过程中发生的增
值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
对基金在2018年1月1日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；
已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入免征增值税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的
个人所得税。自2013年1月1日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所
得税的应纳税所得额：持股期限在1个月以内 (含1个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税
所得额；持股期限在1个月以上至1年 (含1年) 的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限
超过1年的，股权登记日为自2013年 1月1日起至2015年9月7日期间的，暂减按25%计入应
纳税所得额，股权登记日在2015年9月8日及以后的，暂免征收个人所得税。
东海祥瑞基金 2018年半年度报告摘要
第 21 页 共36 页
(e)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f)对投资者 (包括个人和机构投资者) 从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g)对基金在2018年1月1日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，按照证券投资基金管理
人所在地适用的城市维护建设税税率，计算缴纳城市维护建设税。
(h)对基金在2018年1月1日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金
管理人所在地适用的费率计算缴纳教育费附加、地方教育费附加。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情
况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
东海基金管理有限责任公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
东海证券股份有限公司（“东海证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构
中国工商银行股份有限公司（“中国工商
银行”）
基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2018年 1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
东海祥瑞基金 2018年半年度报告摘要
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东海证券股份有限公
司
9,564,555.48 28.04% 75,526,372.00 53.06%
6.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月
30 日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
东海证券股份有限公
司
16,330,000.00 30.50% 53,900,000.00 36.25%
6.4.8.1.4 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
东海证券股份有
限公司
1,885.51 58.12% 162.94 7.56%
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
东海证券股份有
限公司
15,057.68 68.52% 0.00 0.00%
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费
和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为
本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
东海祥瑞基金 2018年半年度报告摘要
第 23 页 共36 页
6月30日 30日
当期发生的基金应支付
的管理费
32,495.81 121,742.19
其中：支付销售机构的
客户维护费
18,732.03 75,283.83
注：本基金的管理费按前一日的基金资产净值的0.7%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
9,284.44 34,783.45
注：本基金的托管费按前一日的基金资产净值的0.2%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
东海祥瑞A级 东海祥瑞C级 合计
东海证券股份有限公司
- 1,498.35 1,498.35
东海祥瑞基金 2018年半年度报告摘要
第 24 页 共36 页
中国工商银行股份有限
公司
- 9,950.17 9,950.17
合计
- 11,448.52 11,448.52
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的
各关联方名称
东海祥瑞A级 东海祥瑞C级 合计
东海证券股份有限公司
- 2,198.97 2,198.97
中国工商银行股份有限
公司
- 40,336.42 40,336.42
合计
- 42,535.39 42,535.39
注：(1) 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。
（2）本基金的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%的年费率计提。销售
服务费的计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服
务费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期及上年可比期间均未通过银行间同业市场与关联方进行银行间债券(含回购)
交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
东海祥瑞基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司
505,992.33 2,521.23 3,233,117.80 13,877.78
注：（1）除上表列示的金额外，本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中
国证券登记结算有限责任公司，2018年1月1日至2018年6月30日止期间获得的利息收入为
人民币481.95元，上年度同期可比数据为人民币1,848.24元，2017年6月30日结算备付金为
人民币39,232.27元，上年度同期可比数据为人民币118,388.39元。
（2）本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期未持有股票投资。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。
东海祥瑞基金 2018年半年度报告摘要
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6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至报告期末，本基金无需要说明的其他事项。
东海祥瑞基金 2018年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资
- -
其中：股票
- -
2 基金投资
- -
3 固定收益投资
6,255,167.51 85.01
其中：债券
6,255,167.51 85.01
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
450,000.00 6.12
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
545,224.60 7.41
8 其他各项资产
107,719.48 1.46
9 合计
7,358,111.59 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：本基金本报告期末持有股票。
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
东海祥瑞基金 2018年半年度报告摘要
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7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
注：本基金本报告期末持有股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
注：本基金本报告期末持有股票。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
注：本基金本报告期末持有股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1
国家债券
2,512,472.00 34.26
2
央行票据
- -
3
金融债券
949,376.40 12.95
其中：政策性金融债
949,376.40 12.95
4
企业债券
2,764,158.90 37.70
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
29,160.21 0.40
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
6,255,167.51 85.30
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 018005
国开1701
6,030 605,291.40 8.25
2 010303
03国债⑶
4,960 491,833.60 6.71
3 136260
16龙湖04
5,140 483,314.20 6.59
4 136358
16川电02
5,000 476,550.00 6.50
5 136335
16北汽集
4,460 422,406.60 5.76
东海祥瑞基金 2018年半年度报告摘要
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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.10.1 本期国债期货投资政策
注：本基金暂不投资国债期货。
7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.10.3 本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
1,465.22
2 应收证券清算款
30,600.74
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3 应收股利
-
4 应收利息
75,653.52
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
107,719.48
7.11.2 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 128024
宁行转债
1,778.37 0.02
7.11.3 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人
户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
东海
祥瑞
A级
111 21,082.11 1,992.50 0.09% 2,338,121.89 99.91%
东海
祥瑞
C级
100 49,663.75 0.00 0.00% 4,966,375.15 100.00%
合计
211 34,627.91 1,992.50 0.03% 7,304,497.04 99.97%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
东海祥瑞
A级
82,063.50 3.5100%
东海祥瑞
C级
9,151.65 0.1800%
基金管理人所有从业人员
持有本基金
合计
91,215.15 1.2500%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
东海祥瑞A级
0
东海祥瑞C级
0
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金 合计
0
东海祥瑞A级
0~10
东海祥瑞C级
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
合计
0~10
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 东海祥瑞A级 东海祥瑞C级
基金合同生效日（2016 年3 月24 日）基金
份额总额
84,938,991.87 580,214,738.84
本报告期期初基金份额总额
3,475,575.16 11,692,459.61
本报告期基金总申购份额
116,789.60 105,447.86
减:本报告期基金总赎回份额
1,252,250.37 6,831,532.32
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-
"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额
2,340,114.39 4,966,375.15
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人：
本报告期内，经东海基金管理有限责任公司股东会二零一八年第二次临时会议审议并通过，
汪劲松先生不再担任公司董事职务，聘任戴焜祖先生担任公司董事职务。基金管理人就上述重
大人事变动已按照相关规定向监管部门报告并履行了必要的信息披露程序。
2、本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为毕马威华振会计师事务所（特殊普
通合伙）。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
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股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
德邦证券
2 - - - - -
东海证券
2 - - 1,885.51 58.12% -
广发证券
2 - - - - -
华鑫证券
2 - - - - -
恒泰证券
2 - - 1,031.98 31.81% -
宏源证券
2 - - 247.91 7.64% -
海通证券
2 - - 78.96 2.43% -
注：1、基金专用交易单元的选择标准如下：
(1)经营行为稳健规范，内控制度健全的证券经营机构；
(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平，能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以
及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
2、基金专用交易单元的选择程序如下：
(1)投资、研究部门与券商联系商讨合作意向，根据公司对券商交易单元的选择标准，确定选用
交易单元的所属券商以及（主）交易单元，报投资总监与总经理审核批准；
(2)中央交易室与券商商议交易单元租用协议，经相关业务部门确认后，报公司领导审批；
(3)基金业务部负责对接托管行、各证券交易所、中登公司上海和深圳分公司办理交易单元手续
及账户开户手续。
3、此处的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、债券、权证等交易而合计支付该券商
的佣金的合计。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
德邦证券
- - - - - -
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东海证券
9,564,555.48 28.04%16,330,000.00 30.50% - -
广发证券
- - - - - -
华鑫证券
- - - - - -
恒泰证券
5,471,385.30 16.04%11,510,000.00 21.50% - -
宏源证券
18,196,583.20 53.34%23,900,000.00 44.64% - -
海通证券
879,149.87 2.58% 1,800,000.00 3.36% - -
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
注：本报告期内，不存在影响投资者决策的其他重要信息。
东海基金管理有限责任公司
2018年8月29日
