兴 银 鼎 新 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 兴银基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年8 月28 日 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带责任。本 半年度报 告 已经三分之 二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 8 月 27 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 和投资组合报 告等内容 ， 保证复核内容 不存在虚 假 记载、误导 性陈述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示 及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 15
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 17
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 38
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 38
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 38
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 39
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 40
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 43
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 43
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 43
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 43
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 44
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 44
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 46
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 46
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 .................................................................................................... 46
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 46
8.4 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 46
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 47
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 48
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 48
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务 的 诉讼 .......................................................... 48
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 48
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 48
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 48
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 48
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 50 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 52
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 52
11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 52
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 53
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 53
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 53
12.3 查阅 方 式 .................................................................................................................................. 53
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 兴银鼎 新灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 兴银鼎 新灵 活配 置
场内简 称 -
基金主 代码 001339
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月25 日
基金管 理人 兴银基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 185,191,781.35 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证 券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上， 通过 积
极主动 的投 资管 理， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增
值。
投资策 略
本基金 是混 合型 基金 ，根 据宏观 经济 发展 趋势 、政 策
面因素 、金 融市 场的 利率 变动和 市场 情绪 ，综 合运 用
定性和 定量 的方 法， 对股 票、债 券和 现金 类资 产的 预
期收益 风险 及相 对投 资价 值进行 评估 ，确 定基 金资 产
在股票 、债 券及 现金 类资 产等资 产类 别的 分配 比例 。
在有效 控制 投资 风险 的前 提下， 形成 大类 资产 的配 置
方案。
业绩比 较基 准 五年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）+1%
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型证 券投 资基金 ， 属 于较 高预 期风 险、
较高预 期收 益的 证券 投资 基金， 通常 预期 风险 与预 期
收益水 平高 于货 币市 场基 金和债 券型 基金 ，低 于股 票
型基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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名称
兴银基 金管 理有 限责 任公
司
兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 余富材 张志永
联系电 话 021-20296222 021-62677777-212004
电子邮 箱 yfc@hffunds.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
40000-96326 95561
传真 021-68630069 021-62159217
注册地 址
福建省 福州 市平 潭县 潭城
镇西航 路西 航住 宅新 区 11
号楼4 楼
福州市 湖东 路154 号
办公地 址
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环
路1088 号 上海 招商 银行 大
厦16 楼
上海江 宁 路168 号兴 业大 厦20
楼
邮政编 码 200120 200041
法定代 表人 陈文奇 高建平
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 上海证 券报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
www.hffunds.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及托 管人 办公 处
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 兴银基 金管 理有 限责 任公 司
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1088 号
上海招 商银 行大 厦 16 楼
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 7,561,492.40
本期利 润 -22,818,511.05
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1231
本期加 权平 均净 值利 润率 -11.77%
本期基 金份 额净 值增 长率 -11.69%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -13,170,628.08
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0711
期末基 金资 产净 值 172,021,153.27
期末基 金份 额净 值 0.929
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -2.08%
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -5.78% 1.03% 0.40% 0.01% -6.18% 1.02%
过去三 个月 -10.41% 0.92% 1.23% 0.01% -11.64% 0.91%
过去六 个月 -11.69% 1.08% 2.48% 0.01% -14.17% 1.07%
过去一 年 -9.54% 0.93% 5.13% 0.01% -14.67% 0.92%
过去三 年 -0.09% 1.03% 17.17% 0.02% -17.26% 1.01%
自基金 合同
生效起 至今
-2.09% 1.02% 17.85% 0.02% -19.94% 1.00%
注：1 、本 基金 成立 于2015 年5 月 25 日；
2、 比较 基准 为： 五 年银行 定期 存款 利率 （税 后）+1%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 成立 于2015 年5 月 25 日；
2、 比较 基准 为： 五 年银行 定期 存款 利率 （税 后）+1%
3.3 其 他指 标
无。 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
兴银基金管理 有限责任 公 司，注册地为 福建省平 潭 综合实验区， 公司主要 办 公场所位于上 海
市浦东新区。 公司经营 范 围包括基金募 集、基金 销 售、特定客户 资产管理 、 资产管理和 中国 证监
会许可的其他 业务。公 司 股东为华福证 券有限责 任 公司与国脉科 技股份有 限 公司。本公 司经证监
会证监 许可 〔2013 〕1289 号文批 准， 于2013 年10 月 25 日成 立。2016 年9 月23 日， 公 司股 东同
比例增 资， 公司 注册 资本 由 10,000 万元 变更为 14,300 万元 。增 资后 股东 出 资比例 维持 不变 ，华
福证券 有限 责任 公司 出资 比例 为 76% ，国 脉科 技股 份有限 公司 出资 比例 为 24% 。2016 年 10 月 24
日，公 司法 定名 称由 “华 福基金 管理 有限 责任 公司 ” 变更 为 “ 兴银 基金 管理 有限责 任公 司 ” 。
截至报 告期 末， 本公 司管 理 17 只开 放式 基金 ，管 理 公募 基 金净 值规 模 超352 亿元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
方军平
本基金
的基金
经理
2016 年8 月31
日
- 10 年
硕士研 究生 ， 拥 有 10 年证
券、基 金工 作经 验。 曾任
职于国 信证 券股 份有 限公
司、上 海泽 熙投 资管 理有
限公司 、东 方财 富证 券有
限公司 和上 海宜 灵巴 巴资
产管理 有限 公司 ，历 任研
究员、 投资 经理 。现 任职
于兴银 基金 管理 有限 责任
公司权 益投 资部 ， 自 2016
年 8 月 起担 任兴 银鼎 新灵
活配置 混合 型证 券投 资基
金基金 经理 。
1、 此处 的任 职日 期和 离任 日期均 指公 司作 出决 定后 正式对 外公 告载 明日 期。 陈博亮 先生 ， 自 2015
年11 月至2017 年7 月4 日担任 本基 金的 基金 经理 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》等法律 法规的规 定 及基金合同、 招
募说明书及其 更新等有 关 基金法律文件 的规定， 本 着诚实信用、 勤勉尽责 的 原则管理和 运用基金
资产， 在控 制风 险的 前提 下，为 基金 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人按照法律法 规关于公 平 交易的相关规 定，严格 执 行公司公平交 易
管理制度，加 强了对所 管 理的不同投资 组合同向 交 易价差的分析 ，确保公 司 管理的不同 投资组合
在授权 、研 究分 析、 投资 决策、 交易 执行 、业 绩评 估等投 资管 理活 动和 环节 得到公 平对 待。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年市场整 体震 荡中 伴 随结构性机会 。1 月份 在 人民币升值带 动下地产 金 融联袂上涨， 在
外围市 场和 流动 性等 扰动 下 2 月 份市 场剧 烈调 整，3 月 份市 场在 独角 兽回 归 等刺激 下科 技、 生物
医药等轮番活 跃。4 月 份 在贸易战、资 管新规影 响 下市场整体调 整而自主 可 控板块表现 靓丽。在
年报季 报良 好业 绩驱 动 下 5 月 份消 费品 等涨 幅明 显 。6 月份 市场 在独 角兽 扩 容、贸 易战 升级 等影
响下再度调整 。本基金 上 半年紧跟宏观 变量，一 季 度成功布局了 金融地产 取 得较好收益 ，二季度
参考经济景气 度适当减 仓 。通过国内外 比较及时 间 序列的研究本 基金发掘 了 一些未被市 场充分认
识的绩 优公 司， 同时 布局 了一些 前期 估值 较高 伴随 市场调 整估 值回 到锚 定区 间的必 需消 费、 科技 、
医药。 本基 金仍 将以 精选 个股为 基础 ，选 择景 气行 业龙头 以获 取最 佳风 险收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 0.929 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-11.69% ， 业 绩
比较基 准收 益率 为2.48% 。
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
发达经济体经 济增速持 续 强劲，国内金 融监管进 入 稳杠杆，A 股 下半年整 体 环境趋向改善 。
伴随去产能调 结构的深 入 推进部分周期 性行业供 需 情况好转，企 业盈利能 力 回升。以科 技创新为
基准的 一批 优势 公司 国际 市场份 额继 续提 高， 居民 财富增 长带 动精 致消 费品 和服务 持续 成长 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1. 有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
根据证监会的 相关规定 ， 本公司为建立 健全有效 的 估值政策和程 序，成立 估 值小组，明确 参
与估值流程各 方的人员 分 工和职责。估 值小组组 长 由分管运营保 障部的公 司 领导担任， 成员由基
金事务 部 、 风 险管 理部 、 合规稽 核部 、 研究 发展 部 、 投 资管 理部 门( 视会 议议 题内容 选择 相关 投资
方向部 门) 部门 负责 人或 其 指定人 员组 成。 估值 小组 成 员具备 应有 的经 验、 专业 胜 任能力 和独 立性 ，
分工明确，在 上市公司 研 究和估值、基 金投资、 投 资品种所属行 业的专业 研 究、估值政 策、估值
流程和程序 、 基金的风 险 控制与绩效评 估、会计 政 策与基金核算 以及相关 事 项的合法合 规性审核
和监督等各个 方面具备 专 业能力。估值 小组严格 按 照工作流程诚 实守信、 勤 勉尽责地讨 论和决策
估值事项。日 常估值项 目 由基金事务部 严格按照 新 会计准则、证 监会相关 规 定和基金合 同关于估
值的约定执行 。当经济 环 境和证券市场 发生重大 变 化时，针对特 殊估值工 作 ，按照以下 工作流程
进行：由公司 估值小组 依 据行业协会提 供的估值 模 型和行业做法 选定与当 时 市场经济环 境相适 应
的估值方法并 征求托管 行 、会计师事务 所的相关 意 见，由基金事 务部做出 提 示，对其潜 在估值调
整对前 一估 值日 的基 金资 产净值 的影 响是 否 在0.25 ％以上 进行 测算 ， 并 对确 认产生 影响 的品 种根
据前述估值模 型、估值 流 程计算，提供 相关投资 品 种的公允价值 以进行估 值 处理，待清 算人员复
核后，将估值 结果反馈 基 金经理，并提 交公司估 值 小组。其他特 殊情形， 可 由基金经理 主动做出
提示， 并由 研究 员提 供研 究报告 ，交 估值 小组 审议 ，同时 按流 程对 外公 布。
2. 基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经 理参 与对 估值 问题 的讨论 ，对 估值 结果 提出 反馈意 见， 但不 介入 基金 日常估 值业 务。
3. 本 公司 参与 估值 流程 各 方之间 没有 存在 任何 重大 利益冲 突。
4. 已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告 期内 本基 金未 进行 利润分 配， 符合 法律 法规 的规定 及《 基金 合同 》的 约定。 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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本报告 期本 基金 没有 应分 配但尚 未分 配的 利润 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金持有人数低于 200 人 或 基 金资 产 净 值 低 于
5000 万元 的情 形。 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
报告期 内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、复核和 审查，未 发 现其存在任何 损害本基 金 份额持有人利 益的行为 ； 基金管理人 在报告期
内，严格遵守 了《证 券 投 资基金法》等 有关法律 法 规，在各重要 方面的运 作 严格按照基 金合同的
规定进 行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴银 鼎新 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 45,900,925.84 5,939,129.03
结算备 付金
452,857.18 564,300.52
存出保 证金
206,347.71 194,532.20
交易性 金融 资产 6.4.7.2 129,108,059.14 182,141,621.02
其中： 股票 投资
118,055,259.14 172,161,621.02
基金投 资
- -
债券投 资
11,052,800.00 9,980,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 13,799,307.58
应收利 息 6.4.7.5 107,985.12 254,107.39
应收股 利
- -
应收申 购款
999.50 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
175,777,174.49 202,892,997.74
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
3,306,293.42 6,751,357.71
应付赎 回款
13,611.74 -
应付管 理人 报酬
148,251.75 165,165.14
应付托 管费
14,825.17 16,516.52
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 195,183.58 254,723.66 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 16 页 共 53 页
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 77,855.56 159,300.00
负债合 计
3,756,021.22 7,347,063.03
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 185,191,781.35 185,837,255.38
未分配 利润 6.4.7.10 -13,170,628.08 9,708,679.33
所有者 权益 合计
172,021,153.27 195,545,934.71
负债和 所有 者权 益总 计
175,777,174.49 202,892,997.74
注：报 告截 止 日2018 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.929 元， 基金 份额 总额185,191,781.35 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 兴银 鼎新 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-20,406,058.17 9,690,457.82
1.利息 收入
404,908.83 671,609.11
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 226,137.99 509,951.60
债券利 息收 入
169,726.02 85,953.33
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
9,044.82 75,704.18
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
9,568,603.59 5,632,523.91
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 8,818,859.07 4,982,991.54
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 70,480.00 11,970.00
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 679,264.52 637,562.37
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
-30,380,003.45 3,385,061.30
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ”号 填列 ） 6.4.7.18 432.86 1,263.50
减： 二、费用
2,412,452.88 1,934,979.07 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 17 页 共 53 页
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 960,818.72 955,229.44
2．托 管费 6.4.10.2.2 96,081.89 95,522.88
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 1,268,116.71 790,362.99
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用 6.4.7.20 87,435.56 93,863.76
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-22,818,511.05 7,755,478.75
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-22,818,511.05 7,755,478.75
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 兴银 鼎新 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
185,837,255.38 9,708,679.33 195,545,934.71
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -22,818,511.05 -22,818,511.05
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-645,474.03 -60,796.36 -706,270.39
其中：1.基 金申 购款 91,472.90 2,232.02 93,704.92
2. 基金 赎回 款 -736,946.93 -63,028.38 -799,975.31
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 185,191,781.35 -13,170,628.08 172,021,153.27 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 18 页 共 53 页
金净值 ）
项目
上年度可比期间
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
192,995,768.18 -2,636,372.58 190,359,395.60
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 7,755,478.75 7,755,478.75
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-3,073,504.34 -53,967.41 -3,127,471.75
其中：1.基 金申 购款 325,561.14 6,891.10 332,452.24
2. 基金 赎回 款 -3,399,065.48 -60,858.51 -3,459,923.99
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
189,922,263.84 5,065,138.76 194,987,402.60
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.3 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张力______
______ 刘建 新______
____ 沈 阿娜____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
兴银鼎新灵活配置混合型 证券投资基金（以下简称 “本基金” ） 经中国证券监 督管理委员会
2015 年 5 月 11 日 证 监 许 可 〔2015 〕878 号 注 册 募 集 ， 本 基 金 首 次 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
996,360,866.50 元 。 本基 金基金 合同 于 2015 年 5 月 25 日起 正式 生效 。 本 基 金的基 金管 理人 为兴
银基金 管理 有限 责任 公司 ，基金 托管 人为 兴业 银行 股份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《公开募 集证券投资基 金运作管 理 办法》相关规 定兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 19 页 共 53 页
以及《兴银鼎 新灵活配 置 混合型证券投 资基金基 金 合同》等法律 文件约定 ， 本基金投资 于法律法
规及监管机构 允许投资 的 金融工具，包 括国内 依 法 发行上市的股 票（包括 中 小板、创业 板及其他
经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 权 证 、 股 指期 货等 权益类 金融 工具 、 债券 等 固定收 益类 金融 工具
（包括国债、 央行票据 、 金融债、企业 债、公司 债 、次级债、中 小企业私 募 债、地方政 府债券、
中期票 据、 可转 换债 券 （ 含分离 交易 可转 债） 、 短期 融资券 、 资 产支 持证 券、 债券回 购、 银行 存款
等）及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定 ） 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于2006 年2 月15 日 颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以下 简称
“企业 会计 准则 ”) 及中 国 证监会 发布 的关 于基 金行 业实务 操作 的有 关规 定编 制， 同 时在 具体 会计
核算和 信息 披露 方面 也参 考了中 国证 券投 资基 金业 协会发 布的 若干 基金 行业 实务操 作。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2018 年 06 月30 日的 财务 状况 以及2018 年 01 月 01 日
至2018 年06 月30 日止 期 间的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况。
6.4.4 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.4.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计 政 策变更 。
6.4.4.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 内无 需说 明的重 大会 计政 策变 更。
6.4.4.3 差 错更 正的说 明
无。
6.4.5 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 20 页 共 53 页
的通知 》 、财税[2008]1 号 《财政部、国 家税务总 局 关于企业所得 税若干优 惠 政策的通知 》 、2008
年 9 月 18 日《 上海 、深 圳 证券交 易所 关于 做好 证券 交易印 花税 征收 方式 调整 工作的 通知 》 、 财税
[2012]85 号 《关 于实 施上 市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 、 财 税[2014]48
号《关于实施 全国中小 企 业股份转让 系 统挂牌公 司 股息红利差别 化个人所 得 税政策有关 问题的通
知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政策有 关 问题的通知 》 、 财税
[2016]36 号 《 关于 全面 推 开营业 税改 征增 值税 试点 的通知 》 、 财税[2016]140 号 《 关于 明确 金融 房
地产开发教育 辅助服务 等 增值税政策的 通知 》 、财 税[2017]56 号《 关于资管 产 品增值税有关 问题
的通知 》 、财税[2017]90 号《关于租入 固定资产 进 项税额抵扣等 增值税政 策 的通知》及其 他相关
税务法 规和 实务 操作 ，主 要税项 列示 如下 ：
1) 证券投资基 金(封闭式 证 券投资基金， 开 放式证 券 投资基金)管理 人运用基 金 买卖股票、 债
券免征 增值 税；2018 年 1 月1 日 起， 公开 募集 证券 投资基 金运 营 过 程中 发生 的其他 增值 税应 税 行
为，以 基金 管理 人为 增值 税纳税 人， 暂适 用简 易计 税方法 ，按 照 3% 的 征收 率 缴纳增 值税 。
2) 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 ， 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差价 收 入， 股权 的股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3) 对基金取得 的股票股 息 、红利收入， 由上市公 司 在收到相关扣 收税款当 月 的法定申报期 内
向主管 税务 机关 申报 缴纳 ；从公 开发 行和 转让 市场 取得的 上市 公司 股票 ，持 股期限 在 1 个月 以 内
(含 1 个月)的 ，其 股息 红 利所得 全额 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 在 1 个 月 以上至 1 年( 含 1 年)
的，暂减按 50% 计 入应 纳 税所得 额； 持股 期限 超 过 1 年 的， 股息 红利 所得 暂 免征收 个人 所得 税。
上述所 得统 一适 用20% 的 税率计 征个 人所 得税 。
4) 对基金取得 的债券利 息 收入，由发行 债券的企 业 在向基金支付 上述收入 时 代扣代缴 20% 的
个人所 得税 ，暂 不缴 纳企 业所得 税。
5) 对于 基金 从 事 A 股 买卖 ，出让 方 按 0.10% 的税 率 缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税，对 受让 方不
再缴纳 印花 税。
6.4.6 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.6.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存 款 45,900,925.84 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 21 页 共 53 页
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 -
存款期 限1-3 个月 -
存款 期 限3 个 月以 上 -
其他存 款 -
合计： 45,900,925.84
6.4.6.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 136,956,226.50 118,055,259.14 -18,900,967.36
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 11,053,552.83 11,052,800.00 -752.83
银行间 市场 - - -
合计 11,053,552.83 11,052,800.00 -752.83
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 148,009,779.33 129,108,059.14 -18,901,720.19
6.4.6.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末未 持有 衍生 金融 资产/ 负债 。
6.4.6.4 买 入返 售金融 资产
6.4.6.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末未 持有 买入 返 售 金融资 产。
6.4.6.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末未 持有 买断 式逆 回购交 易中 取得 的债 券。
6.4.6.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目 本期末 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 22 页 共 53 页
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 17,463.77
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 203.80
应收债 券利 息 90,224.65
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 92.90
合计 107,985.12
6.4.6.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 其他 资产 。
6.4.6.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 195,183.58
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 195,183.58
6.4.6.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提费 用 77,855.56
合计 77,855.56
6.4.6.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 23 页 共 53 页
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 185,837,255.38 185,837,255.38
本期申 购 91,472.90 91,472.90
本期赎 回( 以"-" 号填列) -736,946.93 -736,946.93
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 185,191,781.35 185,191,781.35
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.6.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实 现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -6,782,101.28 16,490,780.61 9,708,679.33
本期利 润 7,561,492.40 -30,380,003.45 -22,818,511.05
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-3,925.18 -56,871.18 -60,796.36
其中： 基金 申购 款 1,652.46 579.56 2,232.02
基金赎 回款 -5,577.64 -57,450.74 -63,028.38
本期已 分配 利润 - - -
本期末 775,465.94 -13,946,094.02 -13,170,628.08
6.4.6.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 217,273.59
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 7,123.46
其他 1,740.94
合计 226,137.99
6.4.6.12 股 票投 资收益
6.4.6.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目 本期 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 24 页 共 53 页
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 490,903,004.50
减：卖 出股 票成 本总 额 482,084,145.43
买卖股 票差 价收 入 8,818,859.07
6.4.6.13 债 券投 资收益
6.4.6.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
债 券 投资 收 益——买卖 债券 （ 、债 转 股及 债
券到期 兑付 ）差 价收 入
70,480.00
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 70,480.00
6.4.6.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
卖 出 债券 （ 、 债转 股及 债券 到 期兑 付） 成交
总额
10,320,000.00
减 ： 卖出 债券 （ 、 债转 股及 债 券到 期兑 付）
成本总 额
9,929,520.00
减：应 收利 息总 额 320,000.00
买卖债 券差 价收 入 70,480.00
6.4.6.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 债券 投资 赎回 差价收 入。
6.4.6.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 债券 投资 申购 差价收 入。
6.4.6.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 进行 资产 支持 证券的 投资 。 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 25 页 共 53 页
6.4.6.14 贵 金属 投资收益
6.4.6.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 进行 贵金 属投 资。
6.4.6.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 进行 贵金 属投 资。
6.4.6.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 进行 贵金 属投 资。
6.4.6.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 进行 贵金 属投 资。
6.4.6.15 衍 生工 具收益
6.4.6.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 衍生 工具 收益 。
6.4.6.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 衍生 工具 收益 。
6.4.6.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 679,264.52
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 679,264.52
6.4.6.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -30,380,003.45
—— 股 票投 资 -30,328,770.62
—— 债 券投 资 -51,232.83
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 - 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 26 页 共 53 页
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减 ： 应 税 金 融 商 品 公 允 价 值 变 动 产 生 的 预 估
增值税
-
合计 -30,380,003.45
6.4.6.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 432.86
合计 432.86
6.4.6.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 1,268,116.71
银行间 市场 交易 费用 -
合计 1,268,116.71
6.4.6.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费 用 18,966.99
信息披 露费 49,588.57
银行汇 划费 80.00
上清所 查询 费 600.00
证书费 200.00
帐户维 护费 18,000.00
合计 87,435.56
兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 27 页 共 53 页
6.4.6.21 分 部报 告
根据本基金的 内部组织 机 构、管理要求 及内部报 告 制度，本基金 整体为一 个 报告分部，且 向
管理层 报告 时采 用的 会计 政策及 计量 基础 与编 制财 务报表 时的 会计 政策 与计 量基础 一致 。
6.4.7 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.7.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项 。
6.4.7.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 无需 作披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.8 关 联方 关系
6.4.8.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期未 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方发 生变 化的 情况 。
6.4.8.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴银基 金管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
兴业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
华福证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
国脉科 技股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海兴 瀚资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的全 资子 公司
兴银成 长资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东华 福证 券全资 子公 司
兴银投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东华 福证 券全资 子公 司
注：本 基金 与关 联方 的所 有交易 均是 在正 常业 务中 按照一 般商 业条 款订 立。
6.4.9 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
无。
6.4.9.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.9.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内和 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 28 页 共 53 页
6.4.9.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 内和 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.9.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内和 上年 度可比 期 间 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
6.4.9.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 内和 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.9.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间内 无应 支付 关联 方的佣 金。
6.4.9.2 关 联方 报酬
6.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
960,818.72 955,229.44
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
12,304.39 26,384.35
注：本 基金 的管 理 费 年费 率为 1.0% 。管 理费 的计 算 方法如 下：
H＝ E× 1.0% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
96,081.89 95,522.88
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.1% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.1% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 29 页 共 53 页
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。
6.4.9.2.3 销 售服 务费
本基金 无销 售服 务费 。
6.4.9.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 与关 联方 未进 行银行 间同 业市 场债 券（ 含回购 ）的 交易 。
6.4.9.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.9.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
报告期 内积 极管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
6.4.9.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
报告期 末除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 未投 资本 基金。
6.4.9.5 由关 联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银 行股
份有限 公司
45,900,925.84 217,273.59 49,551,130.49 501,011.46
注：本 基金 的活 期存 款由 基金托 管人 兴业 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.9.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未在 承销 期 内 参与关 联方 承销 证券 。
6.4.9.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.10 利 润分 配情况
本报告 期内 本基 金未 进行 利润分 配。
兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 30 页 共 53 页
6.4.11 期 末（ 2018 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.11.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的股 票。
6.4.11.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
603825
华扬
联众
2018
年 4
月 16
日
重
大
资
产
重
组
25.08 - - 42,000 1,025,281.00 1,053,360.00 -
6.4.11.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.11.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购。
6.4.11.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购。
6.4.12 金 融工 具风险 及管 理
-
6.4.12.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金投资的 金融工具 主 要包括股票投 资和债券 投 资等。本基金 面临的风 险 主要包括信用 风
险、流动性风 险及市场 风 险。本基金的 基金管理 人 从事风险管理 的主要目 标 是争取将相 对风险控
制在限定的范 围内，使 本 基金 在风险和 收益之间 取 得最佳的平衡 以实现 “ 风 险和收益相 匹配 ” 的
风险收 益目 标。
本基金的基金 管理人董 事 会重视建立完 善的公司 治 理结构与内部 控制体系 ， 公司董事会对 公 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 31 页 共 53 页
司建立内部控 制系统和 维 持其有效性承 担最终责 任 。董事会下设 合规及风 险 管理委员会 ，负责检
查公司内部管 理制度的 合 法合规性及内 控制度的 执 行情况，充分 发挥独立 董 事监督职能 ，保护投
资者利 益和 公司 合法 权益 。
为了有效控制 基金运作 和 管理中存在的 风险，本 基 金的基金管理 人设立风 险 控制委员会， 负
责全面 评估 公司 经营 管理 过程中 的各 项风 险， 并提 出防范 化解 措施 。
本基金的基金 管理人设 立 督察长制度， 积极组织 对 公司各项制度 及内部控 制 的执行情况、 业
务的合法合规 性进行监 督 检查，定期和 不定期向 董 事会报告公司 内部控制 执 行情况。公 司设置合
规稽核部和风 险管理部 ， 合规稽核部具 体负责公 司 业务合法合规 性管理， 履 行合规管理 职责以及
各项制度和内 部控制执 行 情况的监察稽 核工作； 风 险管理部负责 公司日常 运 营过程中， 识别潜在
风险，评估风 险的影响 程 度，并根据公 司风险偏 好 制定风险应对 策略，有 效 管理公司各 环节风险
的持续过程。 公司管理 层 重视和支持合 规稽核和 风 险管理工作， 并保证合 规 稽核和风险 管理工作
的独立性和权 威性，配 备 了充足合格的 人员，明 确 了部门及其各 岗位的职 责 和工作流程 、组织纪
律。业务部门 负责人为 所 在部门的风险 控制第一 责 任人，对本部 门业务范 围 内的风险负 有管控及
时报告 的义 务。 员工 在其 岗位职 责范 围内 承担 相应 风险管 理责 任。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析估测各 种
风险产生的可 能损失。 从 定性分析的角 度出发， 判 断风险损失的 严重程度 和 出现同类风 险损失的
频度 。 而 从定 量分 析的 角度 出发 ， 根 据本 基金 的投 资目 标， 结合 基金 资产 投资 的金 融工具 特征 通 过
特定的 风险 量化 指标 、 模 型， 日常 的量 化报 告 ， 确 定风 险 损失 的限 度和 相应 置信区 间 ， 及 时可 靠
地对各 种风 险进 行监 督、 检查和 评估 ，并 通过 相应 决策， 将风 险控 制在 可承 受的范 围内 。
6.4.12.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
6.4.12.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2018 年6 月 30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
A-1
- - 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 32 页 共 53 页
A-1 以下
- -
未评级
- 9,980,000.00
合计
- 9,980,000.00
短期信用评级 由中国人 民 银行许可的信 用评级机 构 评级，并由债 券发行人 在 中国人民银 行指定的
国内有关媒体 上公告。 以 上按短期信用 评级的债 券 投资中不包含 国债、政 策 性金融债及 央行票据
等。
6.4.12.2.2 按 短期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资
本基金 本报 告期 末和 上年 度末未 持有 需按 短期 信用 评级列 示的 资产 支持 证券 。
6.4.12.2.3 按 短期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
本基金 本报 告期 末和 上年 度末未 持有 需按 短期 信用 评级列 示 的 同业 存单 。
6.4.12.2.4 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
AAA 1,014,800.00 -
AAA 以下 - -
未评级 - -
合计 1,014,800.00 -
长期信用评级 由中国人 民 银行许可的信 用机构评 级 ，并由债券发 行人在中 国 人民银行指 定的国内
有关媒 体上 公告 。以 上长 期信用 评级 的债 券投 资中 不包含 国债 、政 策性 金融 债及央 行票 据等 。
6.4.12.2.5 按 长期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资
本基金 本报 告期 末和 上年 度末未 持有 需按 长期 信用 评级 列 示的 资产 支持 证券 。
6.4.12.2.6 按 长期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
本基金 本报 告期 末和 上年 度末未 持有 需按 长期 信用 评级列 示的 同业 存单 。
6.4.12.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金 投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 33 页 共 53 页
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模式带来 的流动性 风 险，有效保障 基金持有 人 利益。本基金 投资于一 家 公司发行的 股票市值
不超过基金资 产净值 的 10% ，且本基金与 本基金的 基 金管理人管理 的其他基 金 共同持有一家 公司
发行的证券不 得超过该 证 券的 10%。 此外，本 基金 可通过卖出回 购金融资 产 方式接入短期 资金应
对流动 性需 求， 其上 限一 般不超 过基 金持 有的 债券 投资的 公允 价值 。
6.4.12.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
6.4.12.3.2 报 告期 内本基 金组 合资 产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人在 基 金运作过程中 严格按照 《 公开募集证券 投资基金 运 作管理办法》 及
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》 (自 2017 年 10 月 1 日起施 行) 等法 规的
要 求 对本 基金 组合 资产 的 流动性 风险 进行 管理 ， 通 过 独立的 风险 管理 部门 对本 基金的 组合 持仓 集
中 度 指标、 流通 受限 制的 投资品 种比 例以 及组 合在 短时间 内变 现能 力的 综合 指标等 流动 性指 标 进
行 持 续的 监测 和分 析。
本基金投资于 一家公司 发 行的证券市值 不超过基 金 资产净值的 10% ，且本 基 金与由本基金 的
基金管理人管 理的其他 基 金共 同持有一 家公司发 行 的证券不得超 过该证券 的 10% 。本基金 与由本
基金的基金管 理人管理 的 其他开放式基 金共同持 有 一家上市公司 发行的可 流 通股票不得 超过该上
市公司可流通股票的 15%(完全按照有关指数构成 比 例进行证券投资的开 放式 基金及中国证监 会
认定的 特殊 投资 组合 不受 该比例 限制)， 本 基金 与由 本基金 的基 金管 理人 管理 的全部 投资 组 合 持 有
一家上 市公 司发 行的 可流 通股票 ，不 得超 过该 上市 公司可 流通 股票 的 30% 。
本基金 所持 部分 证券 在证 券交易 所上 市 ， 其 余亦 可在 银行间 同业 市场 交易 。 此外 ， 本 基金 可 通
过卖出 回购 金融 资产 方式 借入 短 期资 金应 对流 动 性 需求， 其上 限一 般不 超过 基 金持有 的债 券投 资
的公允 价值 。 本 基金 主动 投资于 流动 性受 限资 产的 市值合 计不 得超 过基 金资 产净值 的 15% 。 本基
金的基金管 理人每日 对基 金组合资产 中 7 个工 作日 可变现资产 的可变现 价值 进行审慎评 估与测
算，确 保每 日确 认的 净赎 回申请 不得 超过 7 个工 作 日可变 现资 产的 可变 现价 值。
同时 ， 本 基金 的基 金管 理 人通过 合理 分散 逆回 购交 易的到 期日 与交 易对 手的 集中度 ； 按 照 穿
透原则对交易 对手的财 务 状况、偿付能 力及杠杆 水 平等进行必要 的尽职调 查 与严格的准 入管理，
以及对不同的 交易对手 实 施交易 额度管 理并进行 动 态调整等措施 严格管理 本 基金从事逆 回购交易
的流动 性风 险和 交易 对手 风险 。 此 外 ， 本 基金 的基 金 管理人 建立 了逆 回购 交易 质押品 管理 制度 ： 根
据质押 品的 资质 确定 质押 率水平 ； 持 续监 测质 押品 的 风险状 况与 价值 变动 以确 保质押 品按 公允 价兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 34 页 共 53 页
值计算 足额 ； 并 在与 私募 类 证券资 管产 品及 中国 证监 会认定 的其 他主 体为 交易 对手开 展逆 回购 交
易时， 可接 受质 押品 的资 质要求 与基 金合 同约 定的 投资范 围保 持一 致。
综合上述各项 流动性指 标 的监测结果及 流动性风 险 管理措施的实 施，本基 金 在本报告期内 流
动性情 况良 好。
6.4.12.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所 持 有 金融工具的公 允价值或 未 来现金流量因 所处市场 各 类价格因素的 变
动而发 生波 动的 风险 ，包 括利率 风险 、外 汇风 险和 其他价 格风 险。
6.4.12.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量因 市 场利率变化而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产 和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程序上独 立 于市场利率变 化。本基 金 的生息资产主 要为银行 存 款、结算备 付金、存
在保证 金、 债券 投资 及部 分应收 申购 款等 。
6.4.12.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年6 月
30 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款
45,900,925.84 - - - - - 45,900,925.84
结算备 付金
452,857.18 - - - - - 452,857.18
存出保 证金
206,347.71 - - - - - 206,347.71
交易性 金融
资产
- - 10,038,000.00 1,014,800.00 - 118,055,259.14 129,108,059.14
应收利 息
- - - - - 107,985.12 107,985.12
应收申 购款
- - - - - 999.50 999.50
资产总 计 46,560,130.73 - 10,038,000.00 1,014,800.00 - 118,164,243.76 175,777,174.49
负债
兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 35 页 共 53 页
应付证 券清
算款
- - - - - 3,306,293.42 3,306,293.42
应付赎 回款 - - - - - 13,611.74 13,611.74
应付管 理人
报酬
- - - - - 148,251.75 148,251.75
应付托 管费 - - - - - 14,825.17 14,825.17
应付交 易费
用
- - - - - 195,183.58 195,183.58
其他负 债 - - - - - 77,855.56 77,855.56
负债总 计 - - - - - 3,756,021.22 3,756,021.22
利率敏 感度
缺口
46,560,130.73 - 10,038,000.00 1,014,800.00 - 114,408,222.54 172,021,153.27
上年度 末
2017 年12
月31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 5,939,129.03 - - - - - 5,939,129.03
结算备 付金 564,300.52 - - - - - 564,300.52
存出保 证金 194,532.20 - - - - - 194,532.20
交易性 金融
资产
- 9,980,000.00 - - - 172,161,621.02 182,141,621.02
应收证 券清
算款
- - - - - 13,799,307.58 13,799,307.58
应收利 息 - - - - - 254,107.39 254,107.39
资产总 计 6,697,961.75 9,980,000.00 - - - 186,215,035.99 202,892,997.74
负债
应付证 券清
算款
- - - - - 6,751,357.71 6,751,357.71
应付管 理人
报酬
- - - - - 165,165.14 165,165.14
应付托 管费 - - - - - 16,516.52 16,516.52
应付交 易费
用
- - - - - 254,723.66 254,723.66
其他负 债 - - - - - 159,300.00 159,300.00
负债总 计 - - - - - 7,347,063.03 7,347,063.03
利率 敏 感度
缺口
6,697,961.75 9,980,000.00 - - - 178,867,972.96 195,545,934.71
6.4.12.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本报告 期末 及上 年度 末， 利率风 险对 持仓 债券 的影 响几乎 可以 忽略 不计 。 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 36 页 共 53 页
6.4.12.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.12.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金是混合 型基金， 根 据宏观经济发 展趋势、 政 策面因素、金 融市场的 利 率变动和市场 情
绪，综合运用 定性和定 量 的方法，对股 票、债券 和 现金类资产的 预期收益 风 险及相对投 资价值进
行评估，确定 基金资产 在 股票、债券及 现金类资 产 等资产类别的 分配比例 。 在有效控制 投资风险
的前提下，形 成大类资 产 的配置方案。 本基金通 过 投资组合的分 散化降低 其 他价格风险 。此外，
本基金的基金 管理人每 日 对本基金所持 有的证券 价 格实施监控， 定期运用 多 种定量方法 对基金进
行风险度量， 包括特定 指 标等来测试本 基金面临 的 潜在价格风险 ，及时可 靠 地对风险进 行跟踪和
控制。
6.4.12.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 118,055,259.14 68.63 172,161,621.02 88.04
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 11,052,800.00 6.43 9,980,000.00 5.10
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 129,108,059.14 75.05 182,141,621.02 93.15
6.4.12.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 本基金 的市 场价 格风 险主 要源于 证券 市场 的系 统性 风险， 即从 长期 来看 ，本 基金兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 37 页 共 53 页
所投资 的证 券与 业绩 比较 基准的 变动 呈线 性相 关， 且报告 期内 的相 关系 数在 资产
负债表 日后 短期 内保 持不 变；
以下分 析， 除市 场基 准发 生变动 ，其 他影 响基 金资 产净值 的风 险变 量保 持不 变。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 7,643,803.37 8,141,287.16
业绩比 较基 准下 降 5% -7,643,803.37 -8,141,287.16
6.4.12.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
无需要 说明 的其 他重 要事 项。
6.4.13 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他 事项
(1) 公 允价 值
(a) 不以公允价值计量的金 融工具不以公允价值计量 的金融资产和负债主要包 括应收款项和
其他金 融负 债， 其账 面价 值与公 允价 值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量的金 融工 具中 属于 第一 层次的 余额 为 人
民币118,016,699.14 元 ， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币 11,091,360.00 元， 无属于 第三 层次 的余
额。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于本基金投 资的证券 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃(包括 涨跌 停时 的 交易不活跃) 、
或属于非公开 发行等情 况 ，本基金分别 于停牌日 至 交易恢复活跃 日期间、 交 易不活跃期 间及限售
期间根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影响 程度，确 定 相关证券公 允价值应
属第二 层次 或第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 118,055,259.14 67.16
其中： 股 票 118,055,259.14 67.16
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 11,052,800.00 6.29
其中： 债券 11,052,800.00 6.29
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 46,353,783.02 26.37
8 其他各 项资 产 315,332.33 0.18
9 合计 175,777,174.49 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,054,000.00 2.94
C 制造业 46,617,203.00 27.10
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - - 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 39 页 共 53 页
F 批发和 零售 业 270,477.00 0.16
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,047,000.00 3.52
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
6,957,360.00 4.04
J 金融业 43,227,993.00 25.13
K 房地产 业 9,800,000.00 5.70
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 81,226.14 0.05
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 118,055,259.14 68.63
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 180,000 10,544,400.00 6.13
2 002179 中航光 电 220,000 8,580,000.00 4.99
3 600036 招商银 行 310,000 8,196,400.00 4.76
4 002008 大族激 光 150,000 7,978,500.00 4.64
5 600803 新奥股 份 670,000 7,731,800.00 4.49
6 600016 民生银 行 1,000,000 7,000,000.00 4.07
7 600362 江西铜 业 420,000 6,657,000.00 3.87
8 601688 华泰证 券 426,900 6,390,693.00 3.72
9 600050 中国联 通 1,200,000 5,904,000.00 3.43
10 601899 紫金矿 业 1,400,000 5,054,000.00 2.94
11 000002 万科 A 200,000 4,920,000.00 2.86
12 601939 建设银 行 750,000 4,912,500.00 2.86 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 40 页 共 53 页
13 600048 保利地 产 400,000 4,880,000.00 2.84
14 000039 中集集 团 270,000 3,585,600.00 2.08
15 600029 南方航 空 400,000 3,380,000.00 1.96
16 600030 中信证 券 200,000 3,314,000.00 1.93
17 000568 泸州老 窖 50,000 3,043,000.00 1.77
18 601328 交通银 行 500,000 2,870,000.00 1.67
19 601111 中国国 航 300,000 2,667,000.00 1.55
20 002048 宁波华 翔 200,000 2,466,000.00 1.43
21 000333 美的集 团 40,000 2,088,800.00 1.21
22 000651 格力电 器 40,000 1,886,000.00 1.10
23 600518 康美药 业 50,000 1,144,000.00 0.67
24 600600 青岛啤 酒 24,100 1,056,303.00 0.61
25 603825 华扬联 众 42,000 1,053,360.00 0.61
26 002262 恩华药 业 20,000 400,200.00 0.23
27 603708 家家悦 12,300 270,477.00 0.16
28 601330 绿色动 力 4,971 81,226.14 0.05
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601328 交通银 行 19,275,700.00 9.86
2 000656 金科股 份 10,646,166.00 5.44
3 600029 南方航 空 10,602,000.00 5.42
4 600048 保利地 产 10,410,505.00 5.32
5 600362 江西铜 业 10,325,396.00 5.28
6 600803 新奥股 份 9,365,715.00 4.79
7 600030 中信证 券 9,295,070.00 4.75
8 600036 招商银 行 9,145,718.92 4.68
9 601899 紫金矿 业 8,982,000.00 4.59
10 000333 美的集 团 8,978,683.00 4.59
11 600887 伊利股 份 8,151,415.80 4.17
12 600856 中天能 源 7,689,740.90 3.93 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 41 页 共 53 页
13 601288 农业银 行 7,185,000.00 3.67
14 600519 贵州茅 台 6,974,180.00 3.57
15 601988 中国银 行 6,924,000.00 3.54
16 000063 中兴通 讯 6,692,158.00 3.42
17 300059 东方财 富 6,318,800.00 3.23
18 600584 长电科 技 5,921,583.00 3.03
19 000858 五粮液 5,639,222.00 2.88
20 601601 中国太 保 5,307,620.92 2.71
21 300373 扬杰科 技 5,243,355.00 2.68
22 600606 绿地控 股 5,230,400.00 2.67
23 000568 泸州老 窖 5,190,958.00 2.65
24 600997 开滦股 份 5,055,911.00 2.59
25 000789 万年青 4,950,886.00 2.53
26 600015 华夏银 行 4,950,000.00 2.53
27 601006 大秦铁 路 4,940,000.00 2.53
28 300287 飞利信 4,876,860.00 2.49
29 600741 华域汽 车 4,827,629.00 2.47
30 603986 兆易创 新 4,741,436.30 2.42
31 601818 光大银 行 4,210,000.00 2.15
32 000100 TCL 集团 4,100,000.00 2.10
33 300136 信维通 信 4,083,200.00 2.09
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金 资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 18,333,792.49 9.38
2 601328 交通银 行 16,179,400.00 8.27
3 600466 蓝光发 展 15,632,708.52 7.99
4 000671 阳光城 11,214,591.45 5.74
5 000656 金科股 份 10,557,212.00 5.40
6 001979 招商蛇 口 10,389,656.92 5.31
7 600048 保利地 产 10,316,741.00 5.28 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
第 42 页 共 53 页
8 000961 中南建 设 10,224,327.72 5.23
9 000063 中兴通 讯 9,264,114.00 4.74
10 600036 招商银 行 9,098,967.00 4.65
11 600028 中国石 化 7,971,872.00 4.08
12 600681 百川能 源 7,969,531.00 4.08
13 600856 中天能 源 7,223,530.44 3.69
14 601988 中国银 行 7,018,000.00 3.59
15 601288 农业银 行 7,005,000.00 3.58
16 600519 贵州茅 台 6,912,099.00 3.53
17 000333 美的集 团 6,487,702.00 3.32
18 600029 南方航 空 6,458,884.00 3.30
19 000002 万科 A 6,419,000.00 3.28
20 600803 新奥股 份 6,261,350.00 3.20
21 300059 东方财 富 6,206,900.00 3.17
22 600030 中信证 券 6,059,779.00 3.10
23 600584 长电科 技 5,796,410.00 2.96
24 000858 五粮液 5,420,375.51 2.77
25 601601 中国太 保 5,328,254.00 2.72
26 600015 华夏银 行 5,060,000.00 2.59
27 300287 飞利信 5,026,764.47 2.57
28 601006 大秦铁 路 4,933,818.00 2.52
29 300373 扬杰科技 4,931,193.00 2.52
30 000910 大亚圣 象 4,891,364.60 2.50
31 601818 光大银 行 4,866,000.00 2.49
32 600997 开滦股 份 4,865,884.00 2.49
33 600741 华域汽 车 4,844,367.40 2.48
34 600606 绿地控 股 4,792,800.00 2.45
35 000789 万年青 4,701,956.99 2.40
36 603986 兆易创 新 4,456,160.00 2.28
37 600547 山东黄 金 4,144,623.00 2.12
38 300136 信维通 信 4,031,210.26 2.06
39 000100 TCL 集团 3,940,014.00 2.01
注： “本 期累 计买 入金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 458,306,554.17 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 490,903,004.50
注：“ 买入 股票 成本 ”或 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,038,000.00 5.84
其中： 政策 性金 融债 10,038,000.00 5.84
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,014,800.00 0.59
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 11,052,800.00 6.43
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 018005 国开 1701 100,000 10,038,000.00 5.84
2 113011 光大转 债 10,000 1,014,800.00 0.59
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本报告 期内 本基 金未 进行 资产资 产证 券投 资 。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本报告 期内 本基 金未 进行 贵金属 投资 。
兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本报告 期内 本基 金未 进行 权证投 资。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本报告 期内 本基 金未 进行 股指期 货投 资。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种选 择，
谨慎进 行投 资， 旨在 采用 流动性 好、 交易 活跃 的期 货合约 ，通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势
的研究 ，结 合股 指期 货的 定价模 型寻 求其 合理 的估 值水平 ，与 现货 资产 进行 匹配， 通过 多头 或空
头套期 保值 等策 略进 行套 期保值 操作 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
-
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
根据本 基金 合同 ，本 基金 不得参 与国 债期 货交 易。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
-
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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序号 名称 金额
1 存出保 证金 206,347.71
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 107,985.12
5 应收申 购款 999.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 315,332.33
7.12.2 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113011 光大证 券 1,014,800.00 0.59
7.12.3 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本报告 期内 本基 金前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 股票。
7.12.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
本报告中因四 舍五入原 因 ，投资组合报 告中市 值 占 总资产或净资 产比例的 分 项之和与合计 可
能存在 尾差 。 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
207 894,646.29 180,667,570.01 97.56% 4,524,211.34 2.44%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
报告期 内本 基金 未上 市交 易。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
8,617.99 0.00%
8.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 5 月 25 日 ） 基金 份额 总额 996,360,866.50
本报告 期期 初基 金份 额总 额 185,837,255.38
本报告 期基 金总 申购 份额 91,472.90
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 736,946.93
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 185,191,781.35
兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 报告 期内 本基 金基 金 管理人 人事 变动 如下 ：
2018 年 1 月 24 日 ，基金 管理人 发布 了督 察长 变更 的公告 ，余 富材 于 2018 年 1 月 22 日接 替
林佳出 任督 察长 。
（2） 报告 期 内 托管 人的 专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
无。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本年度 由德 勤华 永会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 对本基 金进 行审 计。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 的托 管业 务部 门及其 相关 高级 管理 人员 未受到 监管 部 门
的稽查 或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有 关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
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交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
华福证 券 2 - - - - -
中投证 券 2 - - - - -
海通证 券 2 - - - - -
平安证 券 2 - - - - -
广发证 券 2 - - - - -
兴业证 券 2 - - - - -
国泰君 安 2 - - - - 新增
方正证 券 2 - - - - -
川财证 券 2 945,661,524.20 100.00% 693,121.66 100.00% -
中泰证 券 2 - - - - -
注：基 金租 用证 券公 司交 易单元 的选 择标 准是 ：
（1 ） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 够针 对基 金业 务 需要 ， 提 供高 质量 的
研究报 告和 较为 全面 的服 务；
（3 ） 能够 积极 推动 多边 业 务合作 ，最 大限 度地 调动 资源， 协助 基金 投资 ；
（4 ） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
选择 程 序： 本 基金 管理 人组织 相关 人员 依据 交易 单元选 择标 准对 交易 单元 候选证 券公 司的 服 务
质量和 研究 实力 进行 评估 ，确定 选用 交易 单元 的证 券公司 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华福证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - - 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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国泰君 安 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
川财证 券 11,054,867.90 100.00% - - - -
中泰证 券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
关于旗 下基 金参 与交 通银 行费率
优惠活 动并 开通 定期 定额 投资的
公告
上海证 券报 、 证券 日
报、 证 券时 报、 公 司
网站
2018 年 1 月 4 日
2
兴银鼎 新灵 活配 置混 合型 证券投
资基 金2017 年第 4 季度 报 告
上海证 券报 、 公司 网
站
2018 年 1 月 19 日
3
兴银基 金管 理有 限责 任公 司关于
督察长 变更 的公 告
上海证 券报 、 证券 日
报、 证 券时 报、 公 司
网站
2018 年 1 月 24 日
4
关于旗 下部 分基 金新 增盈 米财富
为代销 机构 并参 与费 率优 惠及部
分基金 开通 定期 定额 投资 的公告
上海证 券报 、 证券 日
报、 证 券时 报、 公 司
网站
2018 年 1 月 24 日
5
关于旗 下兴 银鼎 新灵 活配 置混合
型证券 投资 基金 持有 “新 奥股
份”估 值调 整的 公告
上海证 券报 、 公司 网
站
2018 年 2 月 8 日
6
兴银基 金管 理有 限责 任公 司关于
修订公 司旗 下证 券投 资基 金基金
合同有 关条 款 的 公告
上海证 券报 、 证券 日
报、 证 券时 报、 公 司
网站
2018 年 3 月 24 日
7
兴银鼎 新灵 活配 置混 合型 证券投
资基 金2017 年 年度 报告
公司网 站 2018 年 3 月 30 日
8
兴银鼎 新灵 活配 置混 合型 证券投
资基 金2017 年 年度 报告 摘 要
上海证 券报 2018 年 3 月 30 日
9
关于旗 下部 分基 金新 增国 金证券
为代销 机构 并开 通定 期定 额投资
的公告
上海证 券报 、 证券 日
报、 证 券时 报、 公 司
网站
2018 年 4 月 12 日
10
兴银基 金关 于官 方网 站直 销平台
正式对 外开 放并 设定 旗下 基金官
网直销 申购 金额 起点 的公 告
上海证 券报 、 证券 日
报、 证 券 时 报、 公 司
网站
2018 年 4 月 13 日
11
关于旗 下基 金持 有的 “中 兴通
讯”股 票估 值方 法调 整的 公告
上海证 券报 、 证券 日
报、 证 券时 报、 公 司
网站
2018 年 4 月 20 日
12
兴银鼎 新灵 活配 置混 合型 证券投
资基 金2018 年第 1 季度 报 告
上海证 券报 、 公司 网
站
2018 年 4 月 23 日
13 关于旗 下兴 银鼎 新灵 活配 置混合 上海证 券报 、 公司 网 2018 年 5 月 23 日 兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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型证券 投资 基金 持有 “新 奥股
份”估 值调 整的 公告
站
兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告 期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1 20180101-20180630 180,667,570.01 0.00 0.00 180,667,570.01 97.56%
个人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特 有风 险
（1） 赎回 申请 延缓 支付 的 风险
上 述高占比 投资者 大额赎回 时易构成 本基金 巨额赎回 ，中小投 资者可 能面临小 额赎 回申 请也需 要与
该等投 资者 按同 比例 延缓 支付的 风险 。
（2） 基金 净值 大幅 波动 的 风险
上述高 占比 投资 者大 额赎 回时 ， 基 金管 理人 进行 基 金财产 变现 可能 会对 基金 资产净 值造 成较 大波 动 。
（3） 基金 规模 过小 导致 的 风险
上 述高占比 投资者 赎回后， 可能导致 基金规 模过小。 基金可能 面临投 资银行间 债券、交 易所债 券时
交易困 难的 情形 ，实 现基 金投资 目标 存在 一定 的不 确定性 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
兴银鼎新灵活配置 2018 年半年 度报告
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§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 兴银 鼎 新灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 募集 注册 的文 件；
2 、 《兴 银鼎 新 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《兴 银鼎 新灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
4 、 《兴 银鼎 新灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、报 告期 内兴 银鼎 新灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 在指定 报刊 上各 项公 告。
12.2 存 放地 点
基金管 理人 处、 基金 托管 人处。
12.3 查 阅方 式
投资者可登录基 金管理人 互联网站（www.hffunds.cn ）查阅，或在营业 时间内 至基金管理人
或 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 免 费 查 阅 。 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问 ， 可 拨 打 客 户 服 务 中 心 电 话
（40000-96326 ）咨 询本 基 金管理 人。
兴 银基 金管理 有限 责任公 司
2018 年 8 月 28 日
