兴 全 新 视 野灵 活 配 置 定期 开 放 混 合型 发 起
式 证 券 投 资基 金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 兴全基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年8 月28 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 2 页 共 52 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 8 月 27 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2018 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 2
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 8 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 3 页 共 52 页
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 39
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 39
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 39
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 40
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 41
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组 合 .................................................................................... 43
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 44
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 44
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 44
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 44
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 4 页 共 52 页
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 45
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 46
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 46
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 46
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 46
8.4 发 起式 基金 发起 资金 持有份 额情 况 ........................................................................................ 47
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 47
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 47
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 47
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 47
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 48
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 48
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 48
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 48
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 48
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 49
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 51
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 51
11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 51
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 51
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 51
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 52
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 52
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 5 页 共 52 页
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称
兴全新 视野 灵活 配置 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资
基金
基金简 称 兴全新 视野 定期 开放 混合
场内简 称 -
基金主 代码 001511
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月 1 日
基金管 理人 兴全基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 5,975,935,022.24 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 通过 精选 基本 面良 好，具 有盈 利能 力和 市场 竞
争力的 公司 ，同 时通 过灵 活应用 多种 绝对 收益 策略 ，
寻求基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略
本基金 力争 通过 合理 判断 市场走 势， 合理 配置 股票 、
股指期 货、 债券 等投 资工 具的比 例。 本基 金主 要采 用
市场中 性的 投资 策略 ，结 合多种 绝对 收益 策略 ，通 过
定量和 定性 相结 合的 方法 精选个 股， 并运 用股 指期 货
实现套 期保 值， 力争 实现 稳定的 绝对 回报 。
业绩比 较基 准 年化收 益 率6%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 其预 期收 益和 预期 风
险水平 高于 债券 型基 金产 品和货 币市 场基 金， 低于 股
票型基 金， 属于 中高 预期 风险、 中高 预期 收益 的基 金
产品。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴全基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨卫东 张志永
联系电 话 021-20398888 021-62677777
电子邮 箱 yangwd@xqfunds.com zhangzhy@cib.com.cn 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 6 页 共 52 页
客户服 务电 话
4006780099 ， 021-38824536 95561
传真 021-20398858 021-62159217
注册地 址
上海市 黄浦 区金 陵东 路368
号
福州市 湖东 路154 号
办公地 址
上海市 浦东 新区 芳甸 路
1155 号嘉 里城 办公 楼
28-30 楼
上海江 宁 路168 号兴 业大 厦 20
楼（资 产托 管部 办公 地址 ）
邮政编 码 200122 200041
法定代 表人 兰荣 高建平
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
http://www.xqfunds.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 兴全基 金管 理有 限公 司
上海市 浦东 新区 芳甸 路1155 号嘉 里
城办公 楼 28-30 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 386,904,146.10
本期利 润 -598,655,262.97
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0925
本期加 权平 均净 值利 润率 -7.52%
本期基 金份 额净 值增 长率 -8.21%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 725,154,700.75
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1213
期末基 金资 产净 值 6,813,581,222.10
期末基 金份 额净 值 1.140
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 ) 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 7 页 共 52 页
基金份 额累 计净 值增 长率 19.83%
注：1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 开放式 基金 的申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实 际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -5.16% 1.39% 0.42% 0.01% -5.58% 1.38%
过去三 个月 -7.69% 1.10% 1.30% 0.01% -8.99% 1.09%
过去六 个月 -8.21% 1.13% 2.62% 0.02% -10.83% 1.11%
过去一 年 4.74% 0.92% 5.42% 0.02% -0.68% 0.90%
自基金 合同
生效起 至今
19.83% 0.68% 18.27% 0.02% 1.56% 0.66%
注： 本 基金 追求 绝对 收益 ， 因此 以年 化收 益率6%作 为本基 金的 业绩 比较 基准 能够比 较准 确地 体 现
本基金 的投 资目 标。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 8 页 共 52 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2018 年6 月30 日。
2 、 按照 《 兴全 新视 野 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》 的 规定 ， 本 基金 建仓 期
为 2015 年 7 月1 日至 2015 年12 月 31 日 。建 仓期 结束时 本基 金各 项资 产配 置比例 符合 本基 金合
同规定 的比 例限 制及 本基 金投资 组合 的比 例范 围。
3.3 其 他指 标
无。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 9 页 共 52 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
兴全基金管理 有限公司 （ 成立时名为“ 兴业基金 管 理有限公司” ， 以下简 称 “ 公司” ）经证 监
基金字[2003]100 号 文批 准于 2003 年 9 月 30 日成 立。2008 年 1 月， 中国 证 监会批 复（ 证监 许可
[2008]6 号 ） ，同意全 球人 寿保险国际公司（AEGON International B.V ） 受让 公司股权并成为 公
司股东 。 2008 年 4 月 9 日 ， 公司完 成股 权转 让 、 变 更注 册资本 等相 关手 续后 ， 公司 注册资 本 由 9800
万元变 更为 人民 币 1.2 亿 元，其 中兴 业证 券股 份有 限公司 的出 资占 注册 资本 的 51% ， 全球 人寿 保
险国际 公司 的出 资占 注册 资本的 49% 。 2008 年 7 月 ， 经中国 证监 会批 准 （ 证监 许可[2008]888 号） ，
公司 于 2008 年 8 月 25 日 完成变 更公 司名 称、 注册 资本等 相关 手续 后， 公司 名称变 更为 “兴业全
球基金 管理 有限 公司 ” ， 注册资 本增 加 为 1.5 亿元 人民币 ， 其中 两股 东出 资 比例不 变 。2016 年12
月28 日， 因公 司发 展需 要 ，公司 名称 变更 为 “ 兴全 基金管 理有 限公 司 ” 。
截止 2018 年 6 月 30 日， 公司旗 下管 理着 二十 二只 基金， 分别 为兴 全可 转债 混合型 证券 投 资
基金、兴全趋 势投资混 合 型证券投资基 金（LOF） 、 兴全货币市场 证券投资 基 金、兴全全 球视野股
票型证券投资 基金、 兴 全 社会责任混合 型证券投 资 基金、兴全有 机增长灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 兴全 磐稳 增利 债券 型证券 投资 基金 、兴 全合 润分级 混合 型证 券投 资基 金、兴 全沪 深 300 指
数增强型证券 投资基金 （LOF ） 、兴全绿色 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全精选混合 型证券
投资基金、兴 全轻资产 投 资混合型证券 投资基金 （LOF ） 、兴全商业 模式优选 混 合型证券投 资基金
（LOF ） 、兴全 添利宝货 币 市场基金、兴 全新视野 灵 活配置定期开 放混合型 发 起式证券投 资基金、
兴全稳益定期 开放债券 型 发起式证券投 资基金、 兴 全天添益货币 市场基金 、 兴全稳泰债 券型证券
投资基 金、兴 全兴泰定 期 开放债券型发 起式证券 投 资基金、兴全 恒益债券 型 证券投资基 金、兴全
合宜灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 兴全 祥泰 定期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
董承非
副总经 理
兼研究 部
2015 年7 月1 日 - 14 年
理学硕 士， 历任 兴全 基金
管理有 限公 司研 究策 划部兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 10 页 共 52 页
总监、 本基
金、 兴 全趋
势投资 混
合型证 券
投资基 金
（LOF） 、 兴
全社会 责
任混合 型
证券投 资
基金基 金
经理
行业研 究员 、兴 全趋 势投
资混合 型证 券投 资基 金
（LOF ） 基金 经理 助理 、 基
金管理 部副 总监 、兴 全 商
业模式 优选 混合 型证 券投
资基金 （LOF ） 基金 经理、
兴全全 球视 野股 票型 证券
投资基 金基 金经 理、 上海
兴全睿 众资 产管 理有 限公
司执行 董事 、兴 全基 金管
理有限 公司 基金 管理 部投
资总监 。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵 规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全新 视野
定期开放混合 型发起式 证 券投资基金基 金合同》 和 其他相关法律 法规的规 定 ，本着诚实 信用、勤
勉尽责、取信 于市场、 取 信于社会的原 则管理和 运 用基金资产， 并根据相 关 要求对股票 大宗交易
流程进行梳理 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 。 本报告期内， 本基金存 在 符合《基金 合同》约
定的附加管理 费提取条 件 的情况。本报 告期内， 基 金投资管理符 合有关法 规 和基金合同 的规定，
无违法 违规 、未 履行 基金 合同承 诺或 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报 告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环节严格 把关，确 保 各投资组合之 间得到公 平 对待，保护投 资者的合 法 权益。公司 风险管理
部对公司管理 的不同投 资 组合的整体收 益率差异 进 行统计，从不 同的角度 分 析差异的来 源、考察
是否存 在非 公平 的因 素。
本报告 期内 公司 旗下 基金 严格遵 守公 司的 公平 交易 制度， 未发 现违 反公 平交 易原则 的情 况。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 11 页 共 52 页
4.3.2 异 常交 易行为 的 专 项说明
本报告期内， 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量不 存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年上 半年 ，A 股 市场 在年初 短暂 的亢 奋后 ，进 入了较 大幅 度的 调整 。本 基金在 上半 年 还
是维持一个适 度的股票 仓 位，没有进行 权益仓位 大 的调整。在结 构上对去 年 涨幅较大的 蓝筹股在
年初进 行了 缩减 ，增 持了 一些中 等市 值的 成长 股， 但是效 果不 是很 好。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩 表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.140 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-8.21%，业绩
比较基 准收 益率 为2.62% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
目前 A 股的 投资 者大 多数 对未来 比较 悲观 ，主 要担 忧的外 部贸 易战 和内 部去 杠杆对 经济 带 来
的不确定性。 另外，今 年 各个行业的黑 天鹅事件 显 得比较多，也 打击了投 资 者的信心。 虽然未来
内部和 外部 的因 素会 带来 一定的 不确 定性 ， 但 是我 们 认为今 年 的A 股 也不 会出 现特别 悲观 的情 况。
一个支 撑我 们相 对乐 观的 理由就 是目 前 A 股的 估值 水平拉 长时 间看 是能 给投 资者带 来回 报的 。 在
目前的 指数 点位 下，A 股 市 场不存 在太 大的 系统 性的 风险。 只是 目前 的悲 观情 绪的扭 转需 要时 间 。
本基金 还是 会坚 持原 来的 投资风 格， 为持 有人 争取 好的回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 12 页 共 52 页
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业 务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《基金法》 、 《兴全新 视野灵活配置 定期开放 混 合型发起式证 券投资基 金 基金合同》及 其
他相关 法律 法规 的规 定 ， 本报告 期内 ， 本基 金未 实 施利润 分配 ， 符合 本基 金 基金合 同的 相关 规定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
报告期内，本 托管人严 格 遵 守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、复核和 审查，未 发 现其存在任何 损害本基 金 份额持有人利 益的行为 ； 基金管理人 在报告期
内，严格遵守 了《证券 投 资基金法》等 有 关法律 法 规，在各重要 方面的运 作 严格按照基 金合同的
规定进 行。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 13 页 共 52 页
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 1,035,802,087.86 557,549,454.97
结算备 付金
324,119,692.29 67,446,544.09
存出保 证金
23,733,058.66 1,467,581.53
交易性 金融 资产 6.4.7.2 5,414,906,344.12 7,678,043,924.20
其中： 股票 投资
4,872,490,251.10 5,878,758,485.06
基金投 资
- -
债券投 资
542,416,093.02 1,799,285,439.14
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 782,640,693.96
应收证 券清 算款
20,617,378.68 98,322,649.07
应收利 息 6.4.7.5 2,768,666.49 27,753,170.83
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
6,821,947,228.10 9,213,224,018.65
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 14 页 共 52 页
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 122,336,715.55
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
5,812,801.74 7,618,708.73
应付托 管费
1,453,200.42 1,904,677.19
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 989,916.39 2,377,004.59
应交税 费
15,867.90 -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 94,219.55 180,000.00
负债合 计
8,366,006.00 134,417,106.06
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 5,975,935,022.24 7,308,789,912.39
未分配 利润 6.4.7.10 837,646,199.86 1,770,017,000.20
所有者 权益 合计
6,813,581,222.10 9,078,806,912.59
负债和 所有 者权 益总 计
6,821,947,228.10 9,213,224,018.65
注：报 告截 止日 2018 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 1.140 元， 基金 份额 总 额 5,975,935,022.24
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1 月 1 日至
2018 年6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年 6 月 30 日
一、收入
-397,287,671.48 326,039,634.20
1.利息 收入
20,167,134.72 15,270,866.75
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 9,724,859.12 10,494,980.98
债券利 息收 入
10,084,672.29 3,661,109.79
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
357,603.31 1,114,775.98
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
565,816,967.69 5,062,031.08
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 564,126,848.10 -17,452,066.59
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 7,029,059.39 9,559,168.95
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 15 页 共 52 页
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -51,335,570.00 -
股利收 益 6.4.7.16 45,996,630.20 12,954,928.72
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
-985,559,409.07 303,128,022.73
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 2,287,635.18 2,578,713.64
减： 二、费用
201,367,591.49 40,959,736.92
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 185,625,210.06 24,932,854.64
2．托 管费 6.4.10.2.2 9,845,908.13 6,233,213.70
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 5,773,154.02 9,681,243.43
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
6,809.39 -
7．其 他费 用 6.4.7.20 116,509.89 112,425.15
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-598,655,262.97 285,079,897.28
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
-598,655,262.97 285,079,897.28
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至 2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
7,308,789,912.39 1,770,017,000.20 9,078,806,912.59
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -598,655,262.97 -598,655,262.97
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-1,332,854,890.15 -333,715,537.37 -1,666,570,427.52 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 16 页 共 52 页
其中：1. 基 金申 购款 469,091,843.84 90,211,170.49 559,303,014.33
2. 基金 赎回 款 -1,801,946,733.99 -423,926,707.86 -2,225,873,441.85
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
5,975,935,022.24 837,646,199.86 6,813,581,222.10
项目
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
5,272,394,417.47 429,156,227.77 5,701,550,645.24
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 285,079,897.28 285,079,897.28
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-559,457,938.10 -34,711,204.88 -594,169,142.98
其中：1. 基 金申 购款 1,065,052,945.82 93,044,534.03 1,158,097,479.85
2. 基金 赎回 款 -1,624,510,883.92 -127,755,738.91 -1,752,266,622.83
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,712,936,479.37 679,524,920.17 5,392,461,399.54
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣______
______ 庄园 芳______
____ 詹 鸿飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 17 页 共 52 页
6.4.1 基 金基 本情况
兴全新视野灵 活配置定 期 开放混合型发 起式证券 投 资基金(以下简 称 “本基 金 ”)经中国证 券
监督管理委员 会(以下简 称 “ 中国证监会 ”)《关 于同 意兴全新视野 灵活配置 定 期开放混合 型发起
式证券 投资 基金 募集 的批 复》( 证监 许可[2015]1141 号文)， 由兴 全基 金管 理 有限公 司依 照 《 中华
人民共和国证 券投资基 金 法》等相关法 规和《兴 全 新视野灵活配 置定期开 放 混合型发起 式证券投
资基金 基金 合同 》 发售 ， 基金合 同 于2015 年7 月1 日生效 。 本基 金为 契约 型 开放式 ， 存续 期限 不
定， 首 次设 立募 集规 模为4,787,173,551.39 份 基金 份额。 本基 金的 基金 管理 人为兴 全基 金管 理有
限公司 ，基 金托 管人 为兴 业银行 股份 有限 公司 。
本 基 金 于 2015 年 6 月 23 日至 2015 年 6 月 25 日 募 集 ， 募 集 期 间 净 认 购 资 金 人 民 币
4,786,646,979.68 元， 认 购资金 在募 集期 间产 生的 利息人 民 币 526,571.71 元，募 集的 有效 认购
份额及 利息 结转 的基 金份 额合 计 4,787,173,551.39 份。 其 中， 兴全 基金 管理 有 限公司 运用 固有 资
金认购 本基 金份 额 10,000,750.00 份(含 募集 期利 息 转结的 份额)。 根据 《兴 全 新视野 灵活 配置 定
期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金合 同》 ， 兴全 基金管 理 有 限公 司承 诺持 有该认 购份 额期 限 不
低于三 年。 上述 募集 资金 已由会 计师 事务 所验 证， 并出具 了验 资报 告。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 及 其配 套 规则、 《兴 全新 视野 灵活 配 置定期 开放 混合
型发起式证券 投资基金 基 金合同》和《 兴全新视 野 灵活配置定期 开放混合 型 发起式证券 投资基金
证券投资基金 招募说明 书 》的有关规定 ，本基金 的 投资范围为具 有良好流 动 性的金融工 具，包括
国内依法发行 上市的股 票 、债券等金融 工具以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的 其他金 融
工具。具体 包括：股 票(包 含主板、中 小板、创 业板 及其他经中 国证监会 核准 上市的股票) ，股指
期货、 权证， 债券( 包括 国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债、 央行 票据、 金融 债 券、 企 业债 券、 公 司
债券、中期票 据、短期 融 资券、超短期 融资券、 次 级债券、政府 支持机构 债 、政府支持 债券、地
方政府 债、 中小 企业 私募 债券、 可转 换债 券及 其他 经中国 证监 会允 许投 资的 债券) 、 资 产支 持证 券、
债券回购、银 行存款等 固 定收益类资产 以及现金 ， 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金 投资的其
他金融工具( 但须符合 中国 证监会的相 关规定)。 本基 金投资组合 的比例范 围为 ：股票投资 比 例为
基金资 产净 值 的0%-95% ； 权证投 资比 例为 基金 资产 净值 的 0-3% ； 开放 期内 的 每个交 易日 日终 ， 在
扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 应 当保 持不低 于基 金资 产净 值 5%的现金 或者 到期 日在
一年以 内的 政府 债券 。 在 封闭期 内， 本基 金不 受 5%的限制 ， 但 每个 交易 日终 在扣除 股指 期货 合约
需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 应当保 持不 低于 交易 保证 金一倍 的现 金 ； 其 中， 现 金不包 括结 算备 付金 、
存出保 证金 、应 收申 购款 等。
本基金 的业 绩比 较标 准为 ：年化 收益 率 6% 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 18 页 共 52 页
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金以持续 经营为基 础 。本财务报表 符合中华 人 民共和国财政 部(以下简称“财政部 ”) 颁
布的企 业会 计准 则的 要求 ， 同时 亦按 照中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3
号< 年 度报 告和 半年 度报 告> 》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于2012 年 11 月 16 日颁布 的 《 证券 投
资基金 会计 核算 业务 指引 》编制 财务 报表 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2018 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2018 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、 会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
根据财 税[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税 [2012] 85 号 文《 财政
部、国 家税 务总 局、 证监 会关于 实施 上市 公司 股息 红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知》 、
财税 [2015] 101 号《财 政部、国家税 务总局、 证 监会关于上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税
政策有 关问 题的 通知 》 、 财 税 [2005] 103 号文 《 关于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》 、
上证交 字 [2008] 16 号《 关于做 好调 整证 券交 易印 花税税 率相 关工 作的 通知 》及深 圳证 券交 易 所
于2008 年9 月18 日 发布 的 《深圳 证券 交易 所关 于做 好 证券交 易印 花税 征收 方式 调整工 作的 通知 》 、
财税 [2008] 1 号文 《财 政 部、 国家 税务 总局 关于 企 业所得 税若 干优 惠政 策的 通知》 、 财 税 [2016] 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 19 页 共 52 页
36 号文《财政部、国家税 务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]140
号文 《关 于 明 确金 融、 房 地 产开发、 教育 辅助 服务 等 增值税 政策 的通 知》 、 财税 [2017] 2 号文 《 关
于资管 产品 增值 税政 策有 关问题 的补 充通 知》 、财 税 [2015] 125 号 文《 关于 内 地与香 港基 金互 认
有关税收政策 的通知 》 、 财 税 [2017] 56 号 《关于资 管产品增值 税 有关问题 的 通知》及其他 相关
税务法 规和 实务 操作 ，本 基金适 用的 主要 税项 列示 如下：
(a) 证 券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税 。
(b) 自2016 年5 月1 日起 ， 在全国 范围 内全 面推 开营 业税改 征增 值税 (以 下称 营改增) 试 点，
建筑业 、房地 产业、金 融 业、生活服务 业等全部 营 业税纳税人, 纳入试点 范 围，由缴纳 营业税改
为缴纳 增值 税。
2018 年1 月1 日 ( 含) 以 后， 资 管产 品管 理人 (以 下称管 理人) 运 营基 金过 程中发 生的 增值
税应税 行为 ， 以 管理 人为 增值税 纳税 人， 暂适 用简 易计税 方法 ， 按 照 3% 的 征 收率缴 纳增 值税 。 对
基金 在2018 年1 月1 日 前 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为 ， 未 缴纳 增值 税 的， 不再 缴纳 ； 已 缴
纳增值 税的 ，已 纳税 额从 管理人 以后 月份 的增 值税 应纳税 额中 抵减 。
证券投 资基 金管 理人 运用 基金买 卖股 票、 债券 收入 免征增 值税 。
对香港 市场 投资 者 ( 包括 单位和 个人) 通 过基 金互 认买卖 内地 基金 份额 免征 增值税 。
(c) 基 金作 为流 通股 股东 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、现 金对 价，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
(d) 对 基金 取得 的股 票的 股 息、 红 利收 入， 由上 市公 司在向 基金 支付 上述 收 入 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自2013 年1 月1 日起 ， 对 所取 得的 股 息红利 收入 根据 持股 期限 差别化 计算 个人 所
得税的 应纳 税所 得额 ：持 股期限 在 1 个月 以内 ( 含 1 个月) 的， 其股 息红 利 所得全 额计 入应 纳税
所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年 (含 1 年) 的，暂 减按 50% 计 入应 纳 税 所得 额； 持股 期限
超过 1 年的 ，股 权登 记日 为自 2013 年 1 月 1 日起 至 2015 年 9 月 7 日 期间 的 ，暂减 按 25% 计 入应
纳税所 得额 ，股 权登 记日 在 2015 年9 月8 日 及以 后 的，暂 免征 收个 人所 得税 。
(e) 关 于香 港市 场投 资者 通 过基金 互认 买卖 内地 基金 份额的 所得 税 问 题：
对香港市场投资者 ( 包括企业和个人) 通过基金互认买卖内地基金份额取得的转让差价所
得，暂 免征 收所 得税 。
对香港市场投 资者 (包括 企业和个人) 通过基金 互 认从内地基金 分配取得 的 收益，由内地 上
市公司向该内 地基金分 配 股息红利时， 对香港市 场 投资者按照 10%的税 率代 扣所得 税；或 发行债
券的企 业向 该内 地基 金分 配利息 时， 对香 港市 场投 资者按 照 7% 的 税率 代扣 所 得税， 并由 内地 上市
公司或 发行 债券 的企 业向 其主管 税务 机关 办理 扣缴 申报。 该内 地基 金向 投资 者 分配收 益时,不 再扣兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 20 页 共 52 页
缴所得 税。
内地基 金管 理人 应当 向相 关证券 登记 结算 机构 提供 内地基 金的 香港 市场 投资 者的相 关信 息。
(f) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交 易 印花 税。
(g) 对 投资 者 ( 包括 个人 和 机构投 资者) 从 基金 分配 中取得 的收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存 款 1,035,802,087.86
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 -
存款期 限1-3 个月 -
存款 期 限3 个 月以 上 -
其他存 款 -
合计： 1,035,802,087.86
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 4,851,682,142.54 4,872,490,251.10 20,808,108.56
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 521,097,651.81 514,723,093.02 -6,374,558.79
银行间 市场 28,438,215.00 27,693,000.00 -745,215.00
合计 549,535,866.81 542,416,093.02 -7,119,773.79
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 5,401,218,009.35 5,414,906,344.12 13,688,334.77
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 21 页 共 52 页
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
单位： 人 民币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
合同/ 名义 金额
公允价 值
备注
资产 负债
利率衍 生工 具 - - -
货币衍 生工 具 - - -
权益衍 生工 具 118,674,160.00 - -
IC1809
118,674,160.00 - -
其他衍 生工 具 - - -
合计 118,674,160.00 - -
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末各 项买 入返售 金融 资产 余额 为零 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本 报 告期 末未 通过 买断式 逆回 购交 易取 得债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 420,713.07
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 465.12
应收债 券利 息 2,345,714.80
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 1,272.29
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 501.21
合计 2,768,666.49
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 22 页 共 52 页
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 988,926.41
银行间 市场 应付 交易 费用 989.98
合计 989,916.39
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提费 用 94,219.55
合计 94,219.55
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 7,308,789,912.39 7,308,789,912.39
本期申 购 469,091,843.84 469,091,843.84
本期赎 回( 以"-" 号填列) -1,801,946,733.99 -1,801,946,733.99
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 5,975,935,022.24 5,975,935,022.24
注： 申购 含红 利再 投资 、 转入转 换份 额， 赎回 含转 换转出 份额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位 ： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 489,226,104.56 1,280,790,895.64 1,770,017,000.20
本期利 润 386,904,146.10 -985,559,409.07 -598,655,262.97
本 期 基 金 份 额 交 易 -150,975,549.91 -182,739,987.46 -333,715,537.37 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 23 页 共 52 页
产生的 变动 数
其中： 基金 申购 款 54,506,069.03 35,705,101.46 90,211,170.49
基金赎 回款 -205,481,618.94 -218,445,088.92 -423,926,707.86
本期已 分配 利润 - - -
本期末 725,154,700.75 112,491,499.11 837,646,199.86
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 8,143,063.66
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 1,568,774.84
其他 13,020.62
合计 9,724,859.12
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 2,551,474,325.25
减：卖 出股 票成 本总 额 1,987,347,477.15
买卖股 票差 价收 入 564,126,848.10
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30 日
债 券 投资 收 益——买卖 债券 （ 、债 转 股及 债
券到期 兑付 ）差 价收 入
7,029,059.39
债券投 资收益 —— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 7,029,059.39 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 24 页 共 52 页
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30 日
卖 出 债券 （ 、 债转 股及 债券 到 期兑 付） 成交
总额
1,559,900,900.13
减 ： 卖出 债券 （ 、 债转 股及 债 券到 期兑 付）
成本总 额
1,522,322,975.35
减：应 收利 息总 额 30,548,865.39
买卖债 券差 价收 入 7,029,059.39
6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支 持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
贵金属 暂不 属于 本基 金的 投资范 围， 故此 项不 适用 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本基金 本报 告期 内未 进行 权证买 卖交 易。
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
单位： 人民 币元
项目
本期收 益金 额
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
国债期 货投 资收 益 -
股指期 货- 投资 收益 -51,335,570.00
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 45,996,630.20
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 45,996,630.20
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 25 页 共 52 页
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -969,137,249.07
—— 股 票投 资 -960,667,771.45
—— 债 券投 资 -8,469,477.62
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -16,422,160.00
减 ： 应 税 金 融 商 品 公 允 价 值 变 动 产 生 的 预 估
增值税
-
合计 -985,559,409.07
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 2,282,814.57
转换费 收入 4,820.61
合计 2,287,635.18
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 5,767,185.02
银行间 市场 交易 费用 5,969.00
合计 5,773,154.02
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 26 页 共 52 页
审计费 用 44,630.98
信息披 露费 49,588.57
账户维 护费 用 18,800.00
银行手 续费 3,490.34
其他费 用 -
上清所 账户 维护 费 -
合计 116,509.89
6.4.7.21 分 部报 告
无。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 须做 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴全基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴全
基金 ” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
兴业银 行股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业
证券 ” ）
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1月1 日至2018 年6 月30日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
成交金 额 占当期 股票 成交金 额 占当期 股票 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 27 页 共 52 页
成交总 额的 比例 成交总 额的 比例
兴业证 券 141,736,057.76 3.25% 4,785,852,204.38 65.10%
6.4.10.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2018 年1月1 日至2018 年6 月30日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
兴业证 券 177,300,000.00 95.11% 84,584,239.08 71.94%
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1月1 日至2018 年6 月30日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比例
兴业证 券 - - 1,000,000,000.00 100.00%
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
兴业证 券 103,651.29 3.74% 41,365.10 4.18%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
兴业证 券 3,522,144.97 68.48% 1,518,577.39 53.48%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，扣除 证券公司 需 承担的费用（ 包括但不 限 于买（卖） 经手费、
证券结 算风 险基 金和 买 （ 卖） 证管 费等 ） 。 管 理人 因 此从关 联方 获取 的其 他服 务主要 包括 ： 为本 基兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 28 页 共 52 页
金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
185,625,210.06 24,932,854.64
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
14,017,810.83 6,125,015.00
注： 基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1% 的 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ： 每日 应支 付的 基金
管理费=前 一日 的基 金资 产 净值 × 1%/ 当年 天数 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
9,845,908.13 6,233,213.70
注：基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.25% 的年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
无。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 10,513,324.80 10,000,750.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 29 页 共 52 页
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 10,513,324.80 10,000,750.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.1759% 0.2122%
注：1 、 期 间申 购/买 入总 份额含 红利 再投 资 、 转 换 转入份 额 ， 期 间赎 回/ 卖出 总份额 含转 换转 出份
额。
2 、关 联方 投资 本基 金 的费率 按照 基金 合同 和招 募说明 书规 定的 确定 ，符 合公允 性要 求。
6.4.10.4.2 报告 期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银 行 1,035,802,087.86 8,143,063.66 1,002,879,750.38 10,406,184.02
6.4.10.6 本 基金 在承销 期 内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期 末（ 2018 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002027
分众传
媒
2018 年
1 月11
日
2018 年
7 月11
日
大宗交
易购入
流通受
限股
12.59 9.40 5,000,000 62,950,000.00 47,000,000.00 -
002027 分众传2018 年 2018 年 大宗交 - 9.40 1,000,000 - 9,400,000.00 注1 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 30 页 共 52 页
媒 6 月29
日
7 月11
日
易购入
流通受
限股-
转增
002174
游族网
络
2018 年
2 月9 日
2018 年
8 月9
日
大宗交
易购入
流通受
限股
18.18 19.58 4,350,000 79,083,000.00 85,173,000.00 -
002174
游族网
络
2018 年
6 月26
日
2018 年
12 月
26 日
大宗交
易购入
流通受
限股
17.56 18.74 2,000,000 35,120,000.00 37,480,000.00 -
603899
晨光文
具
2018 年
4 月26
日
2018 年
10 月
26 日
大宗交
易购入
流通受
限股
28.53 30.06 1,000,000 28,530,000.00 30,060,000.00 -
600258
首旅酒
店
2017 年
1 月10
日
2019 年
1 月10
日
非公开
发行流
通受限
19.22 25.01 1,430,804 27,500,052.88 35,784,408.04 -
600258
首旅酒
店
2017 年
5 月25
日
2019 年
1 月10
日
非公开
发行流
通受限
-转增
- 25.01 286,161 - 7,156,886.61 注2
600258
首旅酒
店
2018 年
5 月24
日
2019 年
1 月10
日
非公开
发行流
通受限
-转增
- 25.01 343,393 - 8,588,258.93 注3
601801
皖新传
媒
2016 年
9 月6 日
2018 年
9 月3
日
非公开
发行流
通受限
11.82 7.37 5,499,154 65,000,000.28 40,528,764.98 -
000553
沙隆达
Ａ
2018 年
1 月16
日
2019 年
1 月17
日
非公开
发行流
通受限
14.90 14.77 2,013,400 29,999,660.00 29,737,918.00 -
000553
沙隆达
Ａ
2018 年
1 月16
日
2020 年
1 月17
日
非公开
发行流
通受限
14.90 14.03 2,013,400 29,999,660.00 28,248,002.00 -
000413
东旭光
电
2016 年
8 月25
日
2018 年
8 月27
日
非公开
发行流
通受限
6.29 5.86 4,769,475 29,999,997.75 27,949,123.50 -
002594 比亚迪
2016 年
7 月22
日
2018 年
7 月25
日
非公开
发行流
通受限
57.40 46.69 522,648 29,999,995.20 24,402,435.12 -
002798 帝欧家2018 年 2019 年 非公开 47.18 27.38 317,931 14,999,984.58 8,704,950.78 - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 31 页 共 52 页
居 1 月19
日
1 月22
日
发行流
通受限
002798
帝欧家
居
2018 年
5 月18
日
2019 年
1 月22
日
非公开
发行流
通受限
-转增
- 27.38 222,551 - 6,093,446.38 注4
002798
帝欧家
居
2018 年
1 月19
日
2020 年
1 月22
日
非公开
发行流
通受限
47.18 25.82 317,931 14,999,984.58 8,208,978.42 -
002798
帝欧家
居
2018 年
5 月18
日
2020 年
1 月22
日
非公开
发行流
通受限
-转增
- 25.82 222,552 - 5,746,292.64 注4
600604
市北高
新
2016 年
8 月31
日
2018 年
8 月29
日
非公开
发行流
通受限
15.31 4.53 457,218 6,999,999.93 2,071,197.54 -
600604
市北高
新
2017 年
5 月26
日
2018 年
8 月29
日
非公开
发行流
通受限
-转增
- 4.53 457,217 - 2,071,193.01 注5
601138
工业富
联
2018 年
5 月28
日
2019 年
6 月10
日
新股流
通受限
13.77 16.40 1,771,729 24,396,708.33 29,056,355.60 -
603156
养元饮
品
2018 年
2 月2 日
2019 年
2 月12
日
老股转
让
78.73 54.86 37,717 2,969,459.41 2,069,154.62 -
603156
养元饮
品
2018 年
5 月8 日
2019 年
2 月12
日
老股转
让-转
增
- 54.86 15,087 - 827,672.82 注6
300713 英可瑞
2017 年
10 月23
日
2018 年
11 月1
日
老股转
让
40.29 39.07 7,008 282,352.32 273,802.56 -
300713 英可瑞
2018 年
6 月19
日
2018 年
11 月1
日
老股转
让-转
增
- 39.07 5,606 - 219,026.42 注7
603693
江苏新
能
2018 年
6 月25
日
2018 年
7 月3
日
新股流
通受限
9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -
603706
东方环
宇
2018 年
6 月29
日
2018 年
7 月9
日
新股流
通受限
13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -
603105
芯能科
技
2018 年
6 月29
2018 年
7 月9
新股流
通受限
4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 32 页 共 52 页
日 日
注1 ： 本基 金持 有的 大宗 买 入股票 分众 传媒 ， 于2018 年 6 月 29 日实 施2017 年 年度权 益分 配方 案，
向全体 股东 每 10 股 派发 现 金股利 人民 币 1.00 元（ 含 税） ， 同时 ，以 资本 公积 金 向全体 股东 每 10
股转 增2 股 。本 基金 新 增1000000 股。
注2 ： 本基 金持 有的 非公 开 发行股 票首 旅酒 店， 于 2017 年 5 月 25 日 实施2016 年年度 权益 分配 方
案，向 全体 股东 每股 派发 现金股 利人 民 币 0.01 元 （ 含税） ，同 时， 以资 本公 积 金向全 体股 东每 股
转增0.2 股 。本 基金 新 增286161 股。
注3 ： 本基 金持 有的 非公 开 发行股 票首 旅酒 店， 于 2018 年 5 月 24 日 实施2017 年年度 权益 分配 方
案，向 全体 股东 每股 派发 现金股 利人 民 币 0.08 元 （ 含税） ，同 时， 以资 本公 积 金向全 体股 东每 股
转增0.2 股 。本 基金 新 增343393 股。
注4 ： 本基 金持 有的 非公 开 发行股 票帝 欧家 居， 于 2018 年 5 月 18 日 实施2017 年年度 权益 分配 方
案， 向全 体股 东 每10 股派 发现金 股利 人民 币 2.00 元 （含 税） ， 同时 ， 以资本 公 积金向 全体 股东 每
10 股 转增7 股 。本 基金 新 增 445103 股。
注5 ： 本基 金持 有的 非公 开 发行股 票市 北高 新， 于 2017 年 5 月 26 日 实施2016 年年度 权益 分配 方
案，向 全体 股东 每股 派发 现金股 利人 民币 0.02 元 （ 含税） ，同 时， 以资 本公 积 金向全 体股 东每 股
转增1 股。 本基 金新 增457217 股。
注6 ： 本基 金持 有的 老股 转 让股票 养元 饮品 ， 于2018 年 5 月 8 日实施 2017 年 年 度权益 分配 方案 ，
向全体股东每 股派发现 金 股利人民币 2.6 元 （含税 ） ，同时，以资 本公积金 向 全体股东每股 转增
0.4 股 。本 基金 新增15087 股。
注7 ： 本基 金持 有的 老股 转让股 票英 可瑞 ， 于2018 年 6 月 19 日实施 2017 年 年度权 益分 配方 案，
向全体 股东 每 10 股 派发 现 金股利 人民 币 1.00 元（ 含 税） ， 同时 ，以 资本 公积 金 向全体 股东 每 10
股转 增8 股 。本 基金 新 增5606 股。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 临时 停牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 33 页 共 52 页
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 活动中面 临 各种金融工具 的风险， 主 要包括：信用 风险、流 动 性风险、市场 风
险。
本基金在下文 主要论述 上 述风险敞口及 其形成原 因 ；风险管理目 标、政策 和 过程以及计量 风
险的方 法等 。
本基金的基金 管理人从 事 风险管理的目 标是使本 基 金在风险和收 益之间取 得 适当的平衡， 以
实现“风险和 收益相匹 配 ”的风险收益 目标。基 于 该风险管理目 标，本基 金 的基金管理 人制定了
政策和程序来 辨别和分 析 这些风险，设 定适当的 风 险限额并设计 相应的内 部 控制程序， 通过可靠
的管理 及信 息系 统持 续监 控上述 各类 风险 。
本基金管理人 奉行全面 风 险管理体系的 建设，在 董 事会下设立风 险控制委 员 会，负责制定 风
险管理的宏观 政策，设 定 最高风险承受 度以及审 议 批准防范风险 和内部控 制 的政策等； 在管理层
层面设立风险 管理委员 会 ，实施董事会 风险控制 委 员会制定的各 项风险管 理 和内部控制 政策；在
业务操作层面 ，风险管 理 部和监察稽核 部负责对 公 司风险管理政 策和措施 的 执行情况进 行监察，
为业务部门的 风险管理 系 统的发展提供 协助；各 业 务部门是风险 管理的第 一 线，风险管 理时业务
部门的 最首 要责 任。
本基金管理人 建立了以 风 险控制委员会 为核心的 、 由督察长、风 险管理委 员 会、风险管理 部
和监察 稽核 部、 相关 业务 部门构 成的 风险 管理 架构 体系。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金的银行存 款存放在
本基金的托管 行兴业银 行 ，与该银行存 款相关的 信 用风险不重大 。本基金 的 基金管理人 建立了信
用风险管理流 程，本基 金 投资于具有良 好信用等 级 的证券，且通 过分散化 投 资以分散信 用风险。
本基金投资于 一家公司 发 行的证券市值 不超过基 金 资产净值的 10%，且 本基 金与由本基金 管理人
管理的 其他 基金 共同 持有 一家公 司发 行的 证券 ，不 得超过 该证 券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易 均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易对手进 行信用评
估并采 用券 款对 付交 割方 式以控 制相 应的 信用 风险 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 34 页 共 52 页
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 于本 报告 期末 及上 年度末 均未 持有 短期 债券 投资。
6.4.13.2.2 按 短期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资
本基金 于本 报告 期末 及上 年度末 均未 持有 资产 支持 证券投 资。
6.4.13.2.3 按 短期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
本基金 于本 报告 期末 及上 年度末 均未 持有 同业 存单 投资。
6.4.13.2.4 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
AAA 138,657,613.50 45,485,236.90
AAA 以下 360,129,479.52 197,802,202.24
未评级 15,936,000.00 15,873,000.00
合计 514,723,093.02 259,160,439.14
注：此 处的 信用 债券 不包 括国债 、央 票与 政策 性金 融债。
6.4.13.2.5 按 长期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资
本基金 于本 报告 期末 及上 年度末 均未 持有 资产 支持 证券投 资。
6.4.13.2.6 按 长期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
本基金 于本 报告 期末 及上 年度末 均未 持有 同业 存单 投资。
6.4.13.3 流 动性 风险
流 动 性 风 险 是 指 在 履 行 以 交 付 现 金 或 其 他 金 融 资 产 的 方 式 结 算 的 义 务 时 遇 到 资 金 短 缺 的 风
险。本基金的 流动性风 险 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市场 不活跃而 带 来的变现困 难或因投
资集中而无法 在市场出 现 剧烈波动的情 况下以合 理 的价格变现， 另一方面 来 自于基金份 额持有人
可随时 要求 赎回 其持 有的 基金份 额。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 人 员设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
针对投 资品 种变 现的 流动 性风险 ， 本 基金 管理 人对 流 通受限 证券 的投 资交 易进 行限制 和控 制，
对缺乏流动性 的证券投 资 比率事先确定 最高上限 ， 控制基金的流 动性结构 ； 加强对投资 组合变现
周期和冲击成 本的定量 分 析，定期揭示 基金的流 动 性风险；通过 分散投资 降 低基金财产 的非系统
性风险，保持 基金组合 良 好的流动性。 本基金所 持 大部分证券在 证券交易 所 上市，其余 亦可在银
行间同业市场 交易，除 附 注中列示的部 分基金资 产 流通暂时受限 制不能自 由 转让的情况 外，其余兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 35 页 共 52 页
金融资产均能 及时变现 。 此外，本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对 流动性需
求，其 上限 一般 不超 过基 金持有 的债 券资 产的 公允 价 值。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金管理人 根 据申购赎回变 动情况， 制 定现金头寸预 测
表，及时采取 措施满足 流 动性需要；分 析基金持 有 人结构，加强 与主要持 有 机构的沟通 ，及时揭
示可能的赎回 需求；按 照 有关法律法规 规定应对 固 定赎回，并进 行适当报 告 和批露；在 基金合同
中设计了巨额 赎回条款 ， 约定在非常情 况下赎回 申 请的处理方式 ，控制因 开 放申购赎回 模式带来
的流动 性风 险， 有效 保障 基金持 有人 利益 。
本基金所持有 的全部金 融 负债无固定到 期日或合 约 约定到期日均 为一个月 以 内且不计息， 可
赎回基金份 额净值(所 有者 权益)无固定 到期日且 不计 息，因 此账 面余额即 为未 折现的合约 到期现
金流量 。
6.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金为开放 式基金， 投 资者可在合同 规定的交 易 日进行基金申 购与赎回 业 务，本基金管 理
人针对基金特 定的运作 方 式，建立了相 应的流动 性 风险监控与预 警机制。 本 基金管理人 每日预测
基金的流动性 需求，通 过 独立的风险管 理部门设 置 流动性比例要 求，对流 动 性指标进行 持续的监
测和分 析， 并按 照基 金类 型建立 并定 期开 展专 项的 流动性 压力 测试 工作 ， 对 流动性 风险 进行 预警 。
本基金管理人 在基金合 同 约定巨额赎回 条款及强 制 赎回费条款， 同时控制 每 日确认的净 赎回申请
不超过 本基 金 投 资组 合 7 个工作 日可 变现 资产 的可 变现价 值， 减少 赎回 业务 对本基 金的 流动 性 冲
击，从而 控制 流动性风 险 。此外，本基 金通过预 留 一定的现金头 寸，并且 可 在需要时通 过卖出回
购金融 资产 方式 借入 短期 资金， 以缓 解流 动性 风险 。
本基金所持的 证券在证 券 交易所上市或 可于银行 间 同业市场交易 。截止本 报 告期末，单一 投
资者持有基金 份额比例 未 超过基金总份 额 50%。 本 报告期末，除 完全按照 有 关指数的构 成比例进
行证券投资的 开放式基 金 以及中国证监 会认定的 特 殊投资组合以 外，本基 金 管理人管理 的全部开
放式基金持有 一家上市 公 司发行的可流 通股票未 超 过该上市公司 可流通股 票 的 15%，本 基金管 理
人 管 理 的 全 部 投 资 组 合 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流 通 股 票 未 超 过 该 上 市 公 司 可 流 通 股 票 的
30% ， 本基 金投 资未 违背 法 律法规 对流 通受 限资 产的 相关比 例要 求。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 36 页 共 52 页
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 现金 流量 受市 场利率 变动 而发 生波 动的 风险。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率 变化。本 基金的生 息 资产主要为银 行存款、 结 算备付金、 存出保证
金及债券投资 等。本基 金 管理人每日对 本基金面 临 的利率敏感性 缺口进行 监 控，并通过 对所持投
资品种 修正 久期 等参 数的 监控进 行利 率风 险管 理。
下表统计了本 基金面临 的 利率风险敞口 ，表中所 示 为本基金资产 及负债的 公 允价值，并按 照
合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者进 行了 分类：
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 6
月30 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
1,035,802,087.86 - - - - - 1,035,802,087.86
结算备 付
金
324,119,692.29 - - - - - 324,119,692.29
存出保 证
金
1,237,618.66 - - - - 22,495,440.00 23,733,058.66
交易性 金
融资产
- 40,808,000.00 15,936,000.00 289,439,278.70 196,232,814.32 4,872,490,251.10 5,414,906,344.12
应收证 券
清算款
- - - - - 20,617,378.68 20,617,378.68
应收利 息
- - - - - 2,768,666.49 2,768,666.49
其他资 产
- - - - - - -
资产总 计 1,361,159,398.81 40,808,000.00 15,936,000.00 289,439,278.70 196,232,814.32 4,918,371,736.27 6,821,947,228.10
负债
应付管 理
人报酬
- - - - - 5,812,801.74 5,812,801.74
应付托 管
费
- - - - - 1,453,200.42 1,453,200.42
应付交 易
费用
- - - - - 989,916.39 989,916.39
应交税 费 - - - - - 15,867.90 15,867.90
其他负 债 - - - - - 94,219.55 94,219.55
负债总 计 - - - - - 8,366,006.00 8,366,006.00
利率敏 感
度缺口
1,361,159,398.81 40,808,000.00 15,936,000.00 289,439,278.70 196,232,814.32 4,910,005,730.27 6,813,581,222.10 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 37 页 共 52 页
上年度 末
2017 年 12
月31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 557,549,454.97 - - - - - 557,549,454.97
结算备 付
金
67,446,544.09 - - - - - 67,446,544.09
存出保 证
金
1,467,581.53 - - - - - 1,467,581.53
交易性 金
融资产
- - 1,569,743,000.00 193,485,679.10 36,056,760.04 5,878,758,485.06 7,678,043,924.20
买入返 售
金融资 产
782,640,693.96 - - - - - 782,640,693.96
应收证 券
清算款
- - - - - 98,322,649.07 98,322,649.07
应收利 息 - - - - - 27,753,170.83 27,753,170.83
资产总 计 1,409,104,274.55 - 1,569,743,000.00 193,485,679.10 36,056,760.04 6,004,834,304.96 9,213,224,018.65
负债
应付证 券
清算款
- - - - - 122,336,715.55 122,336,715.55
应付管 理
人报酬
- - - - - 7,618,708.73 7,618,708.73
应付托 管
费
- - - - - 1,904,677.19 1,904,677.19
应付交 易
费用
- - - - - 2,377,004.59 2,377,004.59
其他负 债 - - - - - 180,000.00 180,000.00
负债总 计 - - - - - 134,417,106.06 134,417,106.06
利率敏 感
度缺口
1,409,104,274.55 - 1,569,743,000.00 193,485,679.10 36,056,760.04 5,870,417,198.90 9,078,806,912.59
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2017 年12 月31
日 ）
市场利 率下 降 1% 1,908,972.37 8,795,083.24
市场利 率上 升 1% -1,760,571.67 -8,588,649.40
注：上表反映 了在其他 变 量不变的假设 下，利率 发 生合理、可能 的变动时 ， 为交易而持 有的债券
公允价 值的 变动 将对 基金 净值产 生的 影响 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 38 页 共 52 页
6.4.13.4.2 外 汇风 险
汇率风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流 量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大汇 率风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金承受的 其他价格 风 险，主要是基 金所持金 融 工具的公允价 值或未来 现 金流量因除市 场
利率和外汇汇 率以外的 市 场价格因素变 动而发生 波 动的风险。本 基金的其 他 价格风险， 主要受到
证券交易所上 市的股票 整 体涨跌趋势的 影响，由 所 持有的金融工 具的公允 价 值决定。本 基金通过
投资组合的分 散化降低 其 他价格风险， 并且本基 金 管理人每日对 本基金所 持 有的证券价 格实施监
控，通 过组 合估 值、 行业 配置分 析等 进行 市场 价格 风险管 理。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 4,872,490,251.10 71.51 5,878,758,485.06 64.75
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 542,416,093.02 7.96 1,799,285,439.14 19.82
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 5,414,906,344.12 79.47 7,678,043,924.20 84.57
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 中的 股票 指数以 外的 其他 市场 变量 保持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 10% 567,459,378.81 646,416,062.42
业绩比 较 基 准下 降10% -567,459,378.81 -646,416,062.42
注： 本 基金 管理 人运 用CAPM 模型 方法 对本 基金 的市 场价格 风险 进行 分析 。 上 表为市 场价 格风 险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 39 页 共 52 页
金净值 产生 的影 响。
6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
无。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 4,872,490,251.10 71.42
其中： 股票 4,872,490,251.10 71.42
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 542,416,093.02 7.95
其中： 债券 542,416,093.02 7.95
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,359,921,780.15 19.93
8 其他各 项资 产 47,119,103.83 0.69
9 合计 6,821,947,228.10 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 40 页 共 52 页
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,764,587,221.52 40.57
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
71,559.85 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 161,910,409.68 2.38
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 51,531,672.84 0.76
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
214,404,755.90 3.15
J 金融业 521,703,755.72 7.66
K 房地产 业 313,948,987.45 4.61
L 租赁和 商务 服务 业 249,739,896.72 3.67
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 81,226.14 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 594,510,765.28 8.73
S 综合 - -
合计 4,872,490,251.10 71.51
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 8,905,834 521,703,755.72 7.66
2 300144 宋城演 艺 16,257,753 382,057,195.50 5.61
3 600703 三安光 电 16,492,412 316,984,158.64 4.65
4 601100 恒立液 压 15,169,360 316,736,236.80 4.65
5 600048 保利地 产 25,388,375 309,738,175.00 4.55
6 000858 五 粮 液 3,500,762 266,057,912.00 3.90
7 002223 鱼跃医 疗 12,609,220 245,753,697.80 3.61
8 600060 海信电 器 17,500,176 234,327,356.64 3.44 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 41 页 共 52 页
9 603899 晨光文 具 6,892,907 216,806,222.83 3.18
10 002174 游族网 络 10,960,641 214,404,755.90 3.15
11 600031 三一重 工 19,999,900 179,399,103.00 2.63
12 600584 长电科 技 10,203,517 172,847,577.98 2.54
13 601933 永辉超 市 21,192,462 161,910,409.68 2.38
14 002672 东江环 保 11,678,207 152,867,729.63 2.24
15 002027 分众传 媒 15,091,976 143,410,210.32 2.10
16 300054 鼎龙股 份 15,634,319 136,331,261.68 2.00
17 300251 光线传 媒 12,777,627 130,076,242.86 1.91
18 000786 北新建 材 6,194,990 114,793,164.70 1.68
19 002707 众信旅 游 11,076,009 106,329,686.40 1.56
20 601801 皖新传 媒 10,998,308 82,377,326.92 1.21
21 600019 宝钢股 份 8,681,431 67,628,347.49 0.99
22 600172 黄河旋 风 15,455,275 67,075,893.50 0.98
23 600416 湘电股 份 8,419,670 60,537,427.30 0.89
24 000553 沙隆达 Ａ 4,026,800 57,985,920.00 0.85
25 600258 首旅酒 店 2,060,436 51,531,672.84 0.76
26 600882 广泽股 份 4,984,113 39,274,810.44 0.58
27 601138 工业富 联 1,771,729 29,056,355.60 0.43
28 002798 帝欧家 居 1,080,965 28,753,668.22 0.42
29 000413 东旭光 电 4,778,951 28,006,548.06 0.41
30 002594 比亚迪 550,076 25,710,202.16 0.38
31 600604 市北高 新 928,870 4,210,812.45 0.06
32 002821 凯莱英 42,818 3,735,014.14 0.05
33 603156 养元饮 品 52,804 2,896,827.44 0.04
34 300713 英可瑞 12,614 492,828.98 0.01
35 002859 洁美科 技 8,665 337,501.75 0.00
36 300747 锐科激 光 1,543 123,995.48 0.00
37 601330 绿色动 力 4,971 81,226.14 0.00
38 603650 彤程新 材 2,376 50,988.96 0.00
39 603693 江苏新 能 5,384 48,456.00 0.00
40 603706 东方环 宇 1,765 23,103.85 0.00
41 603105 芯能科 技 3,410 16,470.30 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的股 票 明细
金额单 位： 人民 币元 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 42 页 共 52 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五 粮 液 284,013,990.83 3.13
2 300054 鼎龙股 份 204,680,480.85 2.25
3 002672 东江环 保 182,501,862.39 2.01
4 600031 三一重 工 169,910,280.42 1.87
5 002174 游族网 络 165,041,971.76 1.82
6 600703 三安光 电 146,322,353.91 1.61
7 600172 黄河旋 风 117,544,960.40 1.29
8 002223 鱼跃医 疗 100,566,160.33 1.11
9 002027 分众传 媒 90,029,568.02 0.99
10 600584 长电科 技 84,265,416.89 0.93
11 603686 龙马环 卫 73,697,623.66 0.81
12 002918 蒙娜丽 莎 70,394,371.84 0.78
13 000553 沙隆达 Ａ 59,999,320.00 0.66
14 601138 工业富 联 34,852,434.57 0.38
15 002798 帝欧家 居 29,999,969.16 0.33
16 300251 光线传 媒 29,890,719.52 0.33
17 603899 晨光文 具 28,530,000.00 0.31
18 601100 恒立液 压 19,392,930.97 0.21
19 300144 宋城演 艺 18,503,446.67 0.20
20 002029 七 匹 狼 15,411,797.60 0.17
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额 （ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五 粮 液 402,737,118.21 4.44
2 600887 伊利股 份 391,021,997.32 4.31
3 601601 中国太 保 375,860,451.94 4.14
4 601318 中国平 安 137,464,312.82 1.51
5 600048 保利地产 134,258,435.49 1.48
6 601100 恒立液 压 111,519,834.28 1.23
7 002027 分众传 媒 103,829,201.81 1.14
8 600584 长电科 技 99,693,941.32 1.10 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 43 页 共 52 页
9 002867 周大生 83,614,990.32 0.92
10 002174 游族网 络 81,234,498.54 0.89
11 603589 口子窖 76,863,650.67 0.85
12 603686 龙马环 卫 74,446,280.34 0.82
13 002366 台海核 电 69,100,578.32 0.76
14 002918 蒙娜丽 莎 62,880,351.60 0.69
15 600258 首旅酒 店 54,417,792.66 0.60
16 300144 宋城演 艺 51,697,058.52 0.57
17 600060 海信电 器 37,854,705.77 0.42
18 603899 晨光文 具 30,498,656.28 0.34
19 000848 承德露 露 30,151,555.05 0.33
20 600079 人福医 药 28,885,988.23 0.32
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,941,747,014.64
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,551,474,325.25
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 27,693,000.00 0.41
其中： 政策 性金 融债 27,693,000.00 0.41
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 514,723,093.02 7.55
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 542,416,093.02 7.96
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 44 页 共 52 页
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 123003 蓝思转 债 1,800,000 166,446,000.00 2.44
2 110032 三一转 债 641,420 78,727,890.80 1.16
3 132006 16 皖新 EB 724,960 72,053,774.40 1.06
4 132015 18 中油 EB 713,600 68,762,496.00 1.01
5 117009 15 九 洲债 400,000 40,808,000.00 0.60
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
贵金属 暂不 属于 本基 金的 投资范 围， 故此 项不 适用 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
代码 名称
持仓量 （ 买/
卖）
合约市 值 （元）
公允价 值变 动
（元）
风险说 明
IC1809
中证500 期
货1809 合约
100 102,252,000.00 -16,422,160.00 -
公允价 值变 动总 额合 计 （ 元） -16,422,160.00
股指期 货投 资 本 期收 益 （ 元） -51,335,570.00
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动 （元） -16,422,160.00
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 采用 股指 期货 套利 策略寻 找和 发现 市场 中资 产定价 的偏 差， 捕捉 绝对 收益机 会。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 45 页 共 52 页
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，并 且 未在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 库之 外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 23,733,058.66
2 应收证 券清 算款 20,617,378.68
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,768,666.49
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 47,119,103.83
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 123003 蓝思转 债 166,446,000.00 2.44
2 110032 三一转 债 78,727,890.80 1.16
3 132006 16 皖新 EB 72,053,774.40 1.06
4 117009 15 九 洲债 40,808,000.00 0.60
5 137001 15 美克 EB 15,936,000.00 0.23
6 132004 15 国盛 EB 8,875,895.50 0.13
7 128022 众信转 债 2,093,814.32 0.03
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 46 页 共 52 页
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002174 游族网 络 122,653,000.00 1.80 大宗交 易买 入流 通受 限
2 603899 晨光文 具 30,060,000.00 0.44 大宗交 易买 入流 通受 限
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
77,291 77,317.35 816,364,460.34 13.66% 5,159,570,561.90 86.34%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
7,309,728.18 0.1223%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 >100
注：本基金的 基金经理 也 是本公司高级 管理人员 及 基金研究部门 负责人， 故 上述两点统 计数据有
重合部 分。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 47 页 共 52 页
8.4 发 起式 基金发 起资 金持有 份额 情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基 金 管 理 人 固有
资金
10,513,324.80 0.18 10,513,324.80 0.18 3 年
基 金 管 理 人 高级
管理人 员
- - - - -
基金经 理等 人员 4,999,525.00 0.08 4,999,525.00 0.08 3 年
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 15,512,849.80 0.26 15,512,849.80 0.26 3 年
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 7 月 1 日 ） 基金 份额 总 额 4,787,173,551.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 7,308,789,912.39
本报告 期基 金总 申购 份额 469,091,843.84
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,801,946,733.99
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 5,975,935,022.24
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动。
2018 年3 月21 日公 告， 自 2018 年3 月21 日 起傅 鹏博先 生不 再担 任副 总经 理职务 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 48 页 共 52 页
2018 年5 月11 日公 告， 自 2018 年5 月11 日 起陈 锦泉先 生担 任副 总经 理。
2018 年 6 月 14 日 公告， 自 2018 年 6 月 12 日起 ， 公司督 察长 由冯 晓莲 女士 变更为 杨卫 东 先
生，杨 卫 东 先生 不再 担任 副总经 理职 务。
（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未改 聘为 本基金 提供 审计 服务 的审 计机构 —— 毕马 威华 振会 计师事 务所 （ 特
殊普通 合伙 ） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金 托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰证 券 2 2,841,868,779.36 65.13% 1,794,998.90 64.76% -
中投证 券 2 707,874,769.02 16.22% 447,813.51 16.16% -
浙商证 券 1 540,680,516.29 12.39% 341,332.43 12.31% -
兴业证 券 2 141,736,057.76 3.25% 103,651.29 3.74% -
长江证 券 1 131,063,261.04 3.00% 83,895.67 3.03% -
光大证 券 1 - - - - -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 49 页 共 52 页
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华泰证 券 1,338,711.43 0.72% - - - -
中投证 券 7,779,679.86 4.17% - - - -
浙商证 券 - - - - - -
兴业证 券 177,300,000.00 95.11% - - - -
长江证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 旗下各 基 金2017 年12 月31 日 资产 净值 公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年 1 月 1 日
2
关于长 期停 牌股 票 （ 万华 化学） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年 1 月 6 日
3 关于设 立上 海分 公司 的公 告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年1 月10 日
4
关于旗 下部 分基 金投 资沙 隆达 A （000553）非
公开发 行股 票的 公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年1 月18 日
5
兴全新 视野 灵活 配置 定期 开放混 合型 发起 式
证券投 资基 金开 放赎 回、 转 换转出 业务 的公 告
（2018 年第 1 次）
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年1 月22 日
6
关于旗 下部 分基 金投 资帝 王洁具 （002798）非
公开发 行股 票的 公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年1 月23 日
7
关于旗 下基 金参 加华 鑫证 券定投 及申 购费 率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年1 月25 日
8
关于旗 下基 金参 加中 泰证 券定投 及申 购费 率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年1 月30 日
9
关于旗 下基 金参 加海 通证 券定投 及申 购费 率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年1 月30 日
10
关于增 加上 海长 量基 金销 售投资 顾问 有限 公
司为旗 下部 分基 金销 售机 构的公 告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年 2 月 7 日
11
关于长 期停 牌股 票 （ 康得 新和光 环新 网） 估值
方法调 整的 公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年 2 月 8 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 50 页 共 52 页
12
关于调 整旗 下基 金在 兴业 证券费 率优 惠活 动
的公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年 3 月 5 日
13 关于解 聘副 总经 理的 公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年3 月21 日
14
关于修 改旗 下部 分基 金基 金合同 、 托 管协 议的
公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年3 月23 日
15
关于旗 下部 分基 金将 收取 短期赎 回费 的提 示
性公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年3 月23 日
16
关于继 续参 加工 商银 行个 人电子 银行 基金 申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年3 月28 日
17
关于旗 下基 金参 加交 通银 行手机 银行 申购 及
定期定 额投 资优 惠费 率的 公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年3 月30 日
18
关于调 整部 分旗 下基 金在 中国银 行费 率优 惠
活动的 公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年4 月12 日
19
关于调 整部 分旗 下基 金在 华夏银 行费 率优 惠
活动的 公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年4 月12 日
20
兴全新 视野 灵活 配置 定期 开放混 合型 发起 式
证券投 资基 金开 放期 安排 的公告 （2018 年第 2
次）
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年4 月13 日
21
关于调 整部 分旗 下基 金在 银河证 券费 率优 惠
活动的 公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年4 月13 日
22
关于旗 下基 金所 持证 券 （ 中兴通 讯） 调整 估值
价的公 告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年4 月19 日
23 关于增 聘副 总经 理的 公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年5 月11 日
24 关于网 上直 销开 通 “ 汇收 付 ” 业 务的 公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年5 月16 日
25
关于调 整旗 下基 金在 国泰 君安证 券费 率优 惠
活动的 公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年5 月28 日
26 关于高 级管 理人 员变 更的 公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年6 月13 日
27
关于旗 下基 金所 持证 券 （ 中兴通 讯） 调整 估值
价的公 告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年6 月14 日
28
关于长 期停 牌股 票 （ 康得 新） 估 值方 法调 整的
公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年6 月20 日
29
关于长 期停 牌股 票 （ 天齐 锂业） 估值 方法 调整
的公告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年6 月21 日
30
关于调 整网 上直 销基 金转 换、 赎 回转 购优 惠费
率的公 告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年6 月23 日
31
关于旗 下基 金参 加交 通银 行手机 银行 渠道 基
金申购 及定 期定 额投 资申 购费率 优惠 和暂 停
网上银 行申 购费 率优 惠活 动的公 告
中国证 券报 、基 金
管理人 网站
2018 年6 月30 日
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 51 页 共 52 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者 类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的 时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额 份额占 比
- - - - - - - -
产品特 有风 险
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况， 故 不涉 及本项 特有 风
险。
注：1 、 “ 申购 金额 ”包 含份额 申购 、 转换 转入 、 分红再 投资 等导 致投 资者 持有份 额增 加的 情 形 。
2 、 “ 赎回 份额 ”包 含份额 赎回 、转 换转 出等 导致投 资者 持有 份额 减少 的情形。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中国证监会准予兴全新 视野灵活配置定期开放混 合型发起式证券投资基金 募集注册的文
件；
2 、兴 全新 视野 灵活 配置 定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金合 同；
3 、兴 全新 视野 灵活 配置 定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金托 管协 议；
4 、关于申请募集注册兴全 新视野灵活配置定期开放 混合型发起式证券投资基 金的法律意见
书；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2018 年半年度报告
第 52 页 共 52 页
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 。
12.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
12.3 查 阅方 式
投资者可登录基金管理 人 互联网站（http://www.xqfunds.com ）查阅， 或在营 业时间内至基
金管理 人、 基金 托管 人办 公场所 免费 查阅 。
基金管 理人 客户 服务 中心 电话：400-678-0099 ，021-38824536 。
兴 全基 金管理 有限 公司
2018 年 8 月 28 日
