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银华高端制造(000823)

银华高端制造:2018年半年度报告

银华高端制造业灵活配置混合型证券投资
基金
2018 年半年度报告
2018年6月30日
基金管理人:银华基金管理股份有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
送出日期:2018年8月28日银华高端制造业混合 2018年半年度报告
第 2 页 共56 页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年8月24日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至 6月30日止。
 银华高端制造业混合 2018年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录....................................................................................................................................2
1.1 重要提示.......................................................................................................................................2
1.2 目录...............................................................................................................................................3
§2 基金简介................................................................................................................................................6
2.1 基金基本情况...............................................................................................................................6
2.2 基金产品说明...............................................................................................................................6
2.3 基金管理人和基金托管人...........................................................................................................6
2.4 信息披露方式...............................................................................................................................7
2.5 其他相关资料...............................................................................................................................7
§3 主要财务指标和基金净值表现............................................................................................................8
3.1 主要会计数据和财务指标...........................................................................................................8
3.2 基金净值表现...............................................................................................................................8
§4 管理人报告..........................................................................................................................................10
4.1 基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................................................12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................................12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.........................................................13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.........................................................14
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................................14
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................................15
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................................15
§5 托管人报告..........................................................................................................................................16
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.............................................................................16
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.........16
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.........................16
§6 半年度财务会计报告(未经审计)..................................................................................................17
6.1 资产负债表.................................................................................................................................17
6.2 利润表.........................................................................................................................................18
6.3 所有者权益(基金净值)变动表.............................................................................................19
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6.4 报表附注.....................................................................................................................................20
§7 投资组合报告......................................................................................................................................36
7.1 期末基金资产组合情况.............................................................................................................36
7.2 期末按行业分类的股票投资组合.............................................................................................36
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................................37
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.........................................................................................38
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.....................................................................................41
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.............................41
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................41
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................41
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.............................41
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...................................................................41
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...................................................................41
7.12 投资组合报告附注...................................................................................................................42
§8 基金份额持有人信息..........................................................................................................................44
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................44
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.....................................................................44
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.................................44
§9 开放式基金份额变动..........................................................................................................................45
§10 重大事件揭示....................................................................................................................................46
10.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................46
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................46
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................46
10.4 基金投资策略的改变...............................................................................................................46
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................46
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................46
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................46
10.8 其他重大事件...........................................................................................................................52
§11 影响投资者决策的其他重要信息....................................................................................................55
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ......................................55
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11.2 影响投资者决策的其他重要信息...........................................................................................55
§12 备查文件目录....................................................................................................................................56
12.1 备查文件目录...........................................................................................................................56
12.2 存放地点...................................................................................................................................56
12.3 查阅方式...................................................................................................................................56
 银华高端制造业混合 2018年半年度报告
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§2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 银华高端制造业混合 基金主代码 000823 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年11月13日 基金管理人 银华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 371,516,439.55份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过精选高端制造行业的优质上市公司进行投 资,积极把握中国制造业的产业升级所带来的投资机 会,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基 金资产的中长期稳定增值。 投资策略 本基金在大类资产配置过程中,在严格控制投资组合 风险的前提下,将优先考虑对于股票类资产的配置, 在采取精选策略构造股票组合的基础上,将剩余资产 配置于债券、权证、资产支持证券、货币市场工具、 银行存款(包括定期存款和协议存款)和法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他品种。 本基金的投资组合比例:股票投资占基金资产的比例 为0%-95%,其余资产投资于股指期货、债券、权证、 资产支持证券、货币市场工具、银行存款(包括定期 存款和协议存款)等金融工具,其中投资于本基金界 定的高端制造业行业范围内股票和债券不低于非现金 资产的80%;基金持有的全部权证的市值不得超过基 金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除股指期货保 证金以后,基金保留的现金或投资于在一年以内的政 府债券的比例不低于基金资产净值的5%。 业绩比较基准 50%*申银万国制造业指数+50%*中证全债指数。 风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期 风险、较高预期收益的品种,其预期风险收益水平高 于债券型基金及货币市场基金。






















































































2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 银华基金管理股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 7 页 共56 页 姓名 杨文辉 田青 联系电话 (010)58163000 (010)67595096 信息披露负责人 电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 4006783333,(010)85186558 (010)67595096 传真 (010)58163027 (010)66275853 注册地址 广东省深圳市深南大道 6008号特区报业大厦19层 北京市西城区金融大街25号 办公地址 北京市东城区东长安街1号 东方广场东方经贸城C2办 公楼15层 北京市西城区闹市口大街1号 院1号楼长安兴融中心 邮政编码 100738 100033 法定代表人 王珠林 田国立 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.yhfund.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 银华基金管理股份有限公司 北京市东城区东长安街1号东方广 场东方经贸城C2办公楼15层 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 8 页 共56 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标



















































































金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年1月1日 - 2018年6月30日 ) 本期已实现收益 -5,161,408.06 本期利润 -29,183,073.15 加权平均基金份额本期利润 -0.0779 本期加权平均净值利润率 -9.03% 本期基金份额净值增长率 -8.86% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年6月30日 ) 期末可供分配利润 -87,533,749.64 期末可供分配基金份额利润 -0.2356 期末基金资产净值 297,807,811.32 期末基金份额净值 0.802 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2018年6月30日 ) 基金份额累计净值增长率 -19.80% 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、期末可供分配利润采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如:基金的认购、申购、 赎回费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 -4.18% 1.43% -4.68% 0.97% 0.50% 0.46% 过去三个月 -9.28% 1.12% -8.30% 0.74% -0.98% 0.38% 过去六个月 -8.86% 1.23% -9.34% 0.76% 0.48% 0.47% 过去一年 -1.60% 1.15% -8.80% 0.64% 7.20% 0.51% 过去三年 -44.99% 1.83% -16.51% 0.98% -28.48% 0.85% 自基金合同 生效起至今 -19.80% 1.94% 14.35% 1.01% -34.15% 0.93% 注:本基金业绩比较基准为:申银万国制造业指数*50%+中证全债指数*50%。 本基金股票部分主要投资于高端制造行业股票。申银万国制造业指数对制造行业股票具有较强的 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 9 页 共56 页 代表性,适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。固定收益部分的业绩比较基准则采用能够较 好的反映债券市场变动全貌的中证全债指数。基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用上述 业绩比较基准能够较好的反映本基金的风险收益特征。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起六个月为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投 资比例已达到基金合同的规定:股票投资占基金资产的比例为0%-95%,其余资产投资于股指期 货、债券、权证、资产支持证券、货币市场工具、银行存款(包括定期存款和协议存款)等金融 工具,其中投资于本基金界定的高端制造业行业范围内股票和债券不低于非现金资产的80%;基 金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除股指期货保证金 以后,基金保留的现金或投资于在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 10 页 共56 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字 [2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿元人民币,公司的股东及 其出资比例分别为:西南证券股份有限公司44.10%,第一创业证券股份有限公司26.10%,东北 证券股份有限公司18.90%,山西海鑫实业股份有限公司0.90%,杭州银华聚义投资合伙企业(有 限合伙)3.57%,杭州银华致信投资合伙企业(有限合伙)3.20%,杭州银华汇玥投资合伙企业 (有限合伙)3.22%。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其 他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日 起变更为“银华基金管理股份有限公司”。 截至2018年6月30日,本基金管理人管理着100只证券投资基金,具体包括银华优势企业 证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华-道琼斯88精选证券投资基金、银华货币市场 证券投资基金、银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金、银 华富裕主题混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华全球核心优选证券投 资基金、银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)、银华增强收益债券型证券投资基金、银华和 谐主题灵活配置混合型证券投资基金、银华沪深300指数分级证券投资基金、银华深证100指数 分级证券投资基金、银华信用债券型证券投资基金(LOF)、银华成长先锋混合型证券投资基金、 银华信用双利债券型证券投资基金、银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)、银华中证等权重 90指数分级证券投资基金、银华永祥灵活配置混合型证券投资基金、银华消费主题分级混合型 证券投资基金、银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资 基金、银华纯债信用主题债券型证券投资基金(LOF)、上证50等权重交易型开放式指数证券投 资基金、银华上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金、银华永兴纯债债券型发 起式证券投资基金(LOF)、银华交易型货币市场基金、银华信用四季红债券型证券投资基金、 银华中证转债指数增强分级证券投资基金、银华信用季季红债券型证券投资基金、银华中证 800等权重指数增强分级证券投资基金、银华永利债券型证券投资基金、银华恒生中国企业指数 分级证券投资基金、银华多利宝货币市场基金、银华活钱宝货币市场基金、银华双月定期理财债 券型证券投资基金、银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、 银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华泰利灵活配置混合型证券投资基金、 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 11 页 共56 页 银华中国梦30股票型证券投资基金、银华恒利灵活配置混合型证券投资基金、银华聚利灵活配 置混合型证券投资基金、银华汇利灵活配置混合型证券投资基金、银华稳利灵活配置混合型证券 投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华逆向投资灵活配置 定期开放混合型发起式证券投资基金、银华互联网主题灵活配置混合型证券投资基金、银华生态 环保主题灵活配置混合型证券投资基金、银华合利债券型证券投资基金、银华添益定期开放债券 型证券投资基金、银华远景债券型证券投资基金、银华双动力债券型证券投资基金、银华大数据 灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金、 银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金、银华惠添益货币市场基金、银华鑫锐定增灵活配置 混合型证券投资基金、银华通利灵活配置混合型证券投资基金、银华沪港深增长股票型证券投资 基金、银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金、银华添泽定期开放债券型证券投资基金、银 华体育文化灵活配置混合型证券投资基金、银华上证5年期国债指数证券投资基金、银华上证 10年期国债指数证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华惠安 定期开放混合型证券投资基金、银华添润定期开放债券型证券投资基金、银华惠丰定期开放混合 型证券投资基金、银华中债-5年期国债期货期限匹配金融债指数证券投资基金、银华中债-10年 期国债期货期限匹配金融债指数证券投资基金、银华万物互联灵活配置混合型证券投资基金、银 华中证5年期地方政府债指数证券投资基金、银华中证10年期地方政府债指数证券投资基金、 银华中债AAA信用债指数证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华智 能汽车量化优选股票型发起式证券投资基金、银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金、 银华新能源新材料量化优选股票型发起式证券投资基金、银华农业产业股票型发起式证券投资基 金、银华智荟内在价值灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华中证全指医药卫生指数增强型 发起式证券投资基金、银华食品饮料量化优选股票型发起式证券投资基金、银华医疗健康量化优 选股票型发起式证券投资基金、银华文体娱乐量化优选股票型发起式证券投资基金、银华估值优 势混合型证券投资基金、银华多元动力灵活配置混合型证券投资基金、银华稳健增利灵活配置混 合型发起式证券投资基金、银华多元收益定期开放混合型证券投资基金、银华瑞泰灵活配置混合 型证券投资基金、银华岁丰定期开放债券型发起式证券投资基金、银华智荟分红收益灵活配置混 合型发起式证券投资基金、银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华积极成长混合型证券投 资基金、银华瑞和灵活配置混合型证券投资基金、银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资 基金、银华混改红利灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华华茂定期开放债券型证券投资基 金、银华国企改革混合型发起式证券投资基金。同时,本基金管理人管理着多个全国社保基金、 企业年金和特定客户资产管理投资组合。 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 12 页 共56 页 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理(助理)期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 薄官辉 先生 本基金 的基金 经理 2016年11月 7日 - 13年 硕士学位。2004年7月 至2006年5月任职于长 江证券股份有限公司研究 所,任研究员,从事农业、 食品饮料行业研究。 2006年6月至2009年 5月,任职于中信证券股 份有限公司研究部,任高 级研究员,从事农业、食 品饮料行业研究。 2009年6月加入银华基 金管理有限公司研究部, 曾任消费组食品饮料行业 研究员、大宗商品组研究 主管、研究部总监助理、 研究部副总监,自 2015年4月29日起担任 银华中国梦30股票型证 券投资基金基金经理,自 2018年6月15日起兼任 银华消费主题分级混合型 证券投资基金基金经理。 具有从业资格。国籍:中 国 注:1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效之日或公司作出决定之日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投 资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基 金信息披露管理办法》及其各项实施准则、《银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格 控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金 无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 13 页 共56 页 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制 定了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等,并建立了健全有效的公平交易执行体系,保 证公平对待旗下的每一个投资组合。 在投资决策环节,本基金管理人构建了统一的研究平台,为旗下所有投资组合公平地提供研 究支持。同时,在投资决策过程中,各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管 理制度和投资授权制度,保证各投资组合的独立投资决策机制。 在交易执行环节,本基金管理人实行集中交易制度,按照“时间优先、价格优先、比例分配、 综合平衡”的原则,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 在事后监控环节,本基金管理人定期对股票交易情况进行分析,并出具公平交易执行情况分 析报告;另外,本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不 定期的检查,并对发现的问题进行及时报告。 综上所述,本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内,本基金管理人所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较 少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2018上半年,市场对中国宏观经济的预期逐渐变得不乐观。从外部看不乐观的理由有两个, 第一是美国对中国的贸易制裁抑制了中国分享欧美经济复苏的红利,国内经济增长的不确定性增 加。第二,美国经济的持续复苏推动美联储在上半年连续两次加息,中美利差缩小增加我国货币 政策微调的难度,人民币汇率波动风险加大。从国内来看,社融增速持续走低也影响了经济的预 期。虽然央行在第二季度连续两次降低存款准备金率为市场提供流动性,但连创新低的社融增速 对部分企业流动性和盈利都形成了一定的压力。综合来看,中美贸易冲突是市场对经济增长不乐 观的主要理由。 宏观经济的变化超出了我们年初以来对经济的预估,市场波动加大增加了基金投资操作的难 度。2018年上半年市场走势较差,上证综指下跌13.9%,上证50下跌13.30%,创业板指下跌 8.33%,呈现出成长股、蓝筹股交替下跌的走势,成交量逐渐缩小。只有少数行业如餐饮旅游、 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 14 页 共56 页 医药、食品饮料等表现较好。本基金坚持选择成长行业,和优秀公司共成长的理念,重点持仓集 中在轻工、家电、电子和部分创业板成长股上,净值下跌8.86%。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为0.802元;本报告期基金份额净值增长率为-8.86%,业绩 比较基准收益率为-9.34%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2018年下半年,虽然有中美贸易冲突等外部不可控事件,但我们对中国经济并不悲观。 首先,经济内生动力仍然很强。中国有庞大的内需市场和广阔的地域纵深空间,随着改革开放措 施的推进,经济增长潜力将进一步释放,经济增长的韧性会更加明显。第二,创新推动产业升级 带来新的增长点。新的科学技术如人工智能、云计算、大数据的广泛应用,推进中国的产业升级 和效率提升,推动经济发展。总之,我们对经济发展充满信心,也会对未来的困难做好准备。 我们对2018年下半年的市场也不悲观。首先,市场对未来的不确定性反映比较充分,目前 很多行业的估值已经调整到了历史比较低的分位,继续大幅下跌的空间有限。其次,很多内生性 增长的机会可以继续挖掘,人工智能、生物科技、云计算等行业我们和国外几乎在同一起跑线上, 发展空间广阔。而且高端制造为代表的制造业升级成为中国经济提质升级的支撑点,自动化、智 能化和工业互联网的推广和普及将再次提高我们制造业的竞争力。总之,创新驱动将是未来我们 关注的焦点。 经济有波动,市场有起落,寻找穿越周期的优秀公司依然是2018年下半年投资的首要任务, 其中行业的成长空间、公司业绩增长的确定性和估值合理是主要考察标准。按照本基金的契约, 本基金投资将主要集中在以下两个方面。第一,受益于产业升级和技术升级的行业,比如工业互 联网以及工业自动化的优秀行业。第二,新兴成长行业的机会。5G、新能源汽车、人工智能、工 业互联网和云计算等行业始终保持较快的增长,相关设备投资增速较高带来投资机会。我们将密 切上市公司利润增长情况,及时调整配置结构,争取实现基金资产的保值增值。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》 以及中国证监会相关规定和基金合同的约定,日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行,基 金份额净值由基金管理人完成估值后,经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、 年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 本基金管理人设立估值委员会(委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核 部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干),负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 15 页 共56 页 员和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基 金日常估值业务;估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责 执行估值委员会制定的估值政策及决议。 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突;本基金管理人未签约与估值相关的任何定 价服务。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 16 页 共56 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金 法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职 尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的 基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监 督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内,本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资 组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 17 页 共56 页 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日: 2018年6月30日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12月31日 资 产: 银行存款 6.4.7.1 78,053,980.72 75,622,765.91 结算备付金 1,103,836.43 555,442.10 存出保证金 324,713.56 171,926.62 交易性金融资产 6.4.7.2 210,319,989.37 254,013,079.10 其中:股票投资 210,319,989.37 254,013,079.10 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 9,307,151.77 13,548,564.54 应收利息 6.4.7.5 15,469.80 16,836.94 应收股利 - - 应收申购款 35,378.28 97,653.80 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 299,160,519.93 344,026,269.01 负债和所有者权益 附注号 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12月31日 负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 96,106.01 415,739.58 应付管理人报酬 375,826.69 442,493.26 应付托管费 62,637.80 73,748.87 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 644,535.96 620,117.32 应交税费 - - 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 18 页 共56 页 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 173,602.15 350,214.94 负债合计 1,352,708.61 1,902,313.97 所有者权益: 实收基金 6.4.7.9 371,516,439.55 388,831,832.47 未分配利润 6.4.7.10 -73,708,628.23 -46,707,877.43 所有者权益合计 297,807,811.32 342,123,955.04 负债和所有者权益总计 299,160,519.93 344,026,269.01 注:报告截止日2018年6月30日,基金份额净值0.802元,基金份额总额371,516,439.55份。 6.2 利润表 会计主体:银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年 6月30日 单位:人民币元 项 目 附注号 本期 2018年1月1日至 2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至 2017年6月30日 一、收入 -23,630,528.28 24,306,117.54 1.利息收入 322,950.82 459,148.61 其中:存款利息收入 6.4.7.11 322,950.82 459,148.61 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) 15,912.72 3,896,508.69 其中:股票投资收益 6.4.7.12 -1,219,201.26 3,350,324.59 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 1,235,113.98 546,184.10 3.公允价值变动收益(损失以“- ”号填列) 6.4.7.17 -24,021,665.09 19,923,224.86 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.18 52,273.27 27,235.38 减:二、费用 5,552,544.87 5,621,827.55 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 19 页 共56 页 1.管理人报酬 6.4.10.2.1 2,401,584.34 2,524,025.74 2.托管费 6.4.10.2.2 400,264.12 420,670.94 3.销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4.交易费用 6.4.7.19 2,553,939.23 2,464,401.24 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.税金及附加





- - 7.其他费用 6.4.7.20 196,757.18 212,729.63 三、利润总额(亏损总额以“- ”号填列) -29,183,073.15 18,684,289.99 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-”号填 列) -29,183,073.15 18,684,289.99 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2018年1月1日至2018年 6月30日 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 388,831,832.47 -46,707,877.43 342,123,955.04 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润) - -29,183,073.15 -29,183,073.15 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号 填列) -17,315,392.92 2,182,322.35 -15,133,070.57 其中:1.基金申购款 31,542,903.60 -4,099,706.39 27,443,197.21 2.基金赎回款 -48,858,296.52 6,282,028.74 -42,576,267.78 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 371,516,439.55 -73,708,628.23 297,807,811.32 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 20 页 共56 页 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 449,329,791.36 -102,548,231.88 346,781,559.48 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润) - 18,684,289.99 18,684,289.99 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号 填列) -32,501,483.93 6,936,418.19 -25,565,065.74 其中:1.基金申购款 8,804,269.66 -1,954,675.18 6,849,594.48 2.基金赎回款 -41,305,753.59 8,891,093.37 -32,414,660.22 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 416,828,307.43 -76,927,523.70 339,900,783.73 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______王立新______














______凌宇翔______














____伍军辉____ 基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人银华基 金管理股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《银华高端制造业灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的规定,经中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)证监基金字[2014]813号文批准公开发行。本基金为契约型开放式基金,存续 期限为不定期,首次设立募集基金份额为2,287,258,664.91份,经德勤华永会计师事务所(特殊 普通合伙)北京分所验证。《银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2014年11月13日正式生效。本基金的基金管理人和注册登记机构均为银华基金管理股份有限 公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)。 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 21 页 共56 页 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及公告的《银华高端制造业灵活配置混 合型证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券 (包含国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短 期融资券、超短期融资券、中期票据等)、股指期货、权证、资产支持证券、货币市场工具、银 行存款(包括定期存款和协议存款)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会相关规定)。本基金的业绩比较基准:50%×申银万国制造业指数+50%×中证 全债指数。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称 “企业会计准则”)及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制,同时在具体会 计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2018年6月30日的财务 状况以及2018上半年度的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.4.1 其他重要的会计政策和会计估计 无。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 无。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 无。 6.4.5.3 差错更正的说明 无。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 22 页 共56 页 税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月 18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税 [2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关 问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其 他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、 债券免征营业税和增值税;2018年1月1日起,公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他 增值税应税行为,以基金管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳 增值税; (2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股 息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税; (3)对基金所持上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额 计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,其股息红利所得暂减按50%计入 应纳税所得额;持股期限超过1年的,其股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税; (4)对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税,暂不缴纳企业所得税; (5)对于基金从事A股买卖,出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税,对受让方 不再缴纳印花税。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位:人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 活期存款 78,053,980.72 定期存款 - 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 23 页 共56 页 其中:存款期限1个月以内 - 存款期限1-3个月 -








存款期限3个月以上 - 其他存款 - 合计: 78,053,980.72 6.4.7.2 交易性金融资产 单位:人民币元 本期末 2018年6月30日 项目 成本 公允价值 公允价值变动 股票 228,196,277.52 210,319,989.37 -17,876,288.15 贵金属投资-金交所 黄金合约 - - - 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 228,196,277.52 210,319,989.37 -17,876,288.15 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 注:无。 6.4.7.4 买入返售金融资产 注:无。 6.4.7.5 应收利息 单位:人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 应收活期存款利息 14,749.84 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 496.70 应收债券利息 - 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 24 页 共56 页 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 77.16 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 146.10 合计 15,469.80 6.4.7.6 其他资产 注:无。 6.4.7.7 应付交易费用 单位:人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 交易所市场应付交易费用 644,535.96 银行间市场应付交易费用 - 合计 644,535.96 6.4.7.8 其他负债








单位:人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 41.25 预提费用 173,560.90 合计 173,602.15 6.4.7.9 实收基金 金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 项目 基金份额(份) 账面金额 上年度末 388,831,832.47 388,831,832.47 本期申购 31,542,903.60 31,542,903.60 本期赎回(以"-"号填列) -48,858,296.52 -48,858,296.52 - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 25 页 共56 页 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - 本期末 371,516,439.55 371,516,439.55 注:如有相应情况,申购含红利再投、转换入份额及金额,赎回含转换出份额及金额。 6.4.7.10 未分配利润 单位:人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 -86,025,174.73 39,317,297.30 -46,707,877.43 本期利润 -5,161,408.06 -24,021,665.09 -29,183,073.15 本期基金份额交易 产生的变动数 3,652,833.15 -1,470,510.80 2,182,322.35 其中:基金申购款 -6,548,843.87 2,449,137.48 -4,099,706.39 基金赎回款 10,201,677.02 -3,919,648.28 6,282,028.74 本期已分配利润 - - - 本期末 -87,533,749.64 13,825,121.41 -73,708,628.23 6.4.7.11 存款利息收入 单位:人民币元 项目 本期 2018年1 月1日至2018年6月30日 活期存款利息收入 309,361.16 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 11,494.29 其他 2,095.37 合计 322,950.82 6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 卖出股票成交总额 853,018,326.66 减:卖出股票成本总额 854,237,527.92 买卖股票差价收入 -1,219,201.26 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 26 页 共56 页 6.4.7.13 债券投资收益 注:无。 6.4.7.14 贵金属投资收益


注:无。 6.4.7.15 衍生工具收益 注:无。 6.4.7.16 股利收益 单位:人民币元 项目 本期 2018年1 月1日至2018年6月30日 股票投资产生的股利收益 1,235,113.98 基金投资产生的股利收益 - 合计 1,235,113.98 6.4.7.17 公允价值变动收益 单位:人民币元 项目名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 1.交易性金融资产 -24,021,665.09 ——股票投资 -24,021,665.09 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减:应税金融商品公允价值变动产生的预估 增值税 - 合计 -24,021,665.09 6.4.7.18 其他收入 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 27 页 共56 页 基金赎回费收入 41,062.63 转换费收入 11,210.64 合计 52,273.27 6.4.7.19 交易费用 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 交易所市场交易费用 2,553,939.23 银行间市场交易费用 - 合计 2,553,939.23 6.4.7.20 其他费用 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月 1日至2018年6月30日 审计费用 24,795.19 信息披露费 148,765.71 债券账户维护费 18,600.00 银行费用 4,596.28 合计 196,757.18 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 无。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 无。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 无。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 第一创业证券股份有限公司(“第一创业” 基金管理人股东、基金代销机构 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 28 页 共56 页 ) 东北证券股份有限公司(“东北证券”) 基金管理人股东、基金代销机构 银华基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司(“中国建设 银行”) 基金托管人、基金代销机构 银华财富资本管理(北京)有限公司 基金管理人子公司 注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 东北证券 28,866,593.00 1.71% - - 第一创业 9,572,179.61 0.57% - - 6.4.10.1.2 债券交易 注:无。 6.4.10.1.3 债券回购交易 注:无。 6.4.10.1.4 权证交易 注:无。 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金































































































金额单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 关联方名称 当期佣金 占当期佣金总量 的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 东北证券 26,883.21 1.73% 26,883.21 4.17% 第一创业 8,914.21 0.57% 8,914.21 1.38% 关联方名称 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 29 页 共56 页 当期佣金 占当期佣金总 量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 注:本基金上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月 1日至2018年 6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 2,401,584.34 2,524,025.74 其中:支付销售机构的 客户维护费 1,016,334.29 1,076,007.29 注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下: H=E×1.50%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在 月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 400,264.12 420,670.94 注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在 月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 30 页 共56 页 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:无。 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:无。 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位:份 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12月31日 关联 方名 称 持有的 基金份额 持有的基 金份额 占基金总 份额的比 例 持有的 基金份额 持有的基金 份额 占基金总份 额的比例 银华 财富 资本 管理 (北 京) 有限 公司 11,640,279.39 3.13% - - 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 2018年1月1日至2018年6月 30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 关联方 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银 行 78,053,980.72 309,361.16 93,367,456.38 442,652.20 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:无。 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 无。 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 31 页 共56 页 6.4.11 利润分配情况 注:无。 6.4.12 期末( 2018 年 6 月 30 日 )本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注:无。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:无。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 无。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 无。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基 金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通 过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人建立了以董事会风险控制委员会为核心的,由董事会风险控制委员会、经营管 理层及各具体业务部门组成的三道风险监控防线;并在后两道监控防线中,由独立于公司管理层 和其他业务部门的督察长和监察稽核部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监 督及报告。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人 出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好 信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不 超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的 证券,不得超过该证券的10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算, 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 32 页 共56 页 因此违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估, 以控制相应的信用风险。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金 份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃 而带来的变现困难。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理。 本基金的基金管理人采用监控流动性受限资产比例及压力测试等方式防范流动性风险,并于开放 日对本基金的申购赎回情况进行监控,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配,使得本 基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了 巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性 风险,有效保障基金持有人利益。 本基金主要投资于上市交易的证券,除在附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限 制外(如有),在正常市场条件下其余均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方 式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注 6.4.12.3 中列示的卖出回购金融资产款余额(如有)将在1个月内到期且计息外,本基金于资 产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息,可赎回基金份 额净值无固定到期日且不计息,因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内, 本基金未发生重大流动性风险事件。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动 而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的公允价值和未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 33 页 共56 页 定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风 险进行管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位:人民币元 本期末 2018年6月30日 1个月以内 1-3个 月 3个月- 1年 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 78,053,980.72 - - - - - 78,053,980.72 结算备付金 1,103,836.43 - - - - - 1,103,836.43 存出保证金 324,713.56 - - - - - 324,713.56 交易性金融资产 - - - - -210,319,989.37210,319,989.37 应收证券清算款 - - - - - 9,307,151.77 9,307,151.77 应收利息 - - - - - 15,469.80 15,469.80 应收申购款 30.00 - - - - 35,348.28 35,378.28 资产总计 79,482,560.71 - - - -219,677,959.22299,160,519.93 负债 应付赎回款 - - - - - 96,106.01 96,106.01 应付管理人报酬 - - - - - 375,826.69 375,826.69 应付托管费 - - - - - 62,637.80 62,637.80 应付交易费用 - - - - - 644,535.96 644,535.96 其他负债 - - - - - 173,602.15 173,602.15 负债总计 - - - - - 1,352,708.61 1,352,708.61 利率敏感度缺口 79,482,560.71 - - - -218,325,250.61297,807,811.32 上年度末 2017年12月 31日 1个月以内 1-3个 月 3个月- 1年 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 75,622,765.91 - - - - - 75,622,765.91 结算备付金 555,442.10 - - - - - 555,442.10 存出保证金 171,926.62 - - - - - 171,926.62 交易性金融资产 - - - - -254,013,079.10254,013,079.10 应收证券清算款 - - - - - 13,548,564.54 13,548,564.54 应收利息 - - - - - 16,836.94 16,836.94 应收申购款 198.81 - - - - 97,454.99 97,653.80 其他资产 - - - - - - - 资产总计 76,350,333.44 - - - -267,675,935.57344,026,269.01 负债 应付赎回款 - - - - - 415,739.58 415,739.58 应付管理人报酬 - - - - - 442,493.26 442,493.26 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 34 页 共56 页 应付托管费 - - - - - 73,748.87 73,748.87 应付交易费用 - - - - - 620,117.32 620,117.32 其他负债 - - - - - 350,214.94 350,214.94 负债总计 - - - - - 1,902,313.97 1,902,313.97 利率敏感度缺口 76,350,333.44 - - - -265,773,621.60342,123,955.04 注:上表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值, 并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 注:本基金本报告期及上年度末未持有债券投资或持有的债券投资占比并不重大,因而市场利率 的变动对本基金资产净值无重大影响。 6.4.13.4.2 其他价格风险 其他价格风险主要为市场价格风险,市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来 现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资 于上市交易的证券,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的 影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要 求进行资产配置,通过投资组合的分散化降低其他价格风险。并且,基金管理人每日对本基金所 持有的证券价格实施监控,定期运用多种定量方法对基金进行风险度量,动态、及时地跟踪和控 制其他价格风险。 6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口 金额单位:人民币元 本期末 2018年6月30日 上年度末 2017年12月31日 项目 公允价值 占基金 资产净 值比例 (%) 公允价值 占基金资 产净值比 例(%) 交易性金融资产-股票投资 210,319,989.37 70.62 254,013,079.10 74.25 交易性金融资产-基金投资 - - - - 交易性金融资产-债券投资 - - - - 交易性金融资产-贵金属投 资 - - - - 衍生金融资产-权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 210,319,989.37 70.62 254,013,079.10 74.25 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 35 页 共56 页 6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析 假定本基金的业绩比较基准变化5%,其他变量不变; 用期末时点比较基准浮动5% 基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险; Beta系数是根据过去一个年度的基金资产净值和基准指数数据回归得出,反映了 基金和基准的相关性。 假设 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元) 相关风险变量的变动 本期末( 2018年 6月30日 ) 上年度末( 2017年 12月31日 ) +5% 21,354,312.43 24,675,313.32 -5% -21,354,312.43 -24,675,313.32 分析 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 36 页 共56 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 210,319,989.37 70.30 其中:股票 210,319,989.37 70.30 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 79,157,817.15 26.46 8 其他各项资产 9,682,713.41 3.24 9 合计 299,160,519.93 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 194,572,230.37 65.33 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 15,747,759.00 5.29 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 37 页 共56 页 务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 210,319,989.37 70.62 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 300476 胜宏科技 1,313,328 20,225,251.20 6.79 2 002008 大族激光 347,200 18,467,568.00 6.20 3 600498 烽火通信 671,900 16,696,715.00 5.61 4 600690 青岛海尔 861,900 16,600,194.00 5.57 5 002594 比亚迪 312,600 14,904,768.00 5.00 6 002475 立讯精密 635,900 14,333,186.00 4.81 7 600570 恒生电子 234,000 12,390,300.00 4.16 8 300014 亿纬锂能 660,800 11,630,080.00 3.91 9 002035 华帝股份 438,946 10,723,450.78 3.60 10 002384 东山精密 424,400 10,185,600.00 3.42 11 300073 当升科技 298,900 10,180,534.00 3.42 12 300457 赢合科技 432,703 9,956,496.03 3.34 13 002376 新北洋 512,966 8,484,457.64 2.85 14 002572 索菲亚 220,175 7,085,231.50 2.38 15 603833 欧派家居 49,800 6,350,994.00 2.13 16 300258 精锻科技 328,600 4,518,250.00 1.52 17 002217 合力泰 546,200 4,506,150.00 1.51 18 300607 拓斯达 63,840 3,838,060.80 1.29 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 38 页 共56 页 19 601877 正泰电器 164,500 3,671,640.00 1.23 20 300550 和仁科技 95,900 3,357,459.00 1.13 21 002472 双环传动 209,600 1,796,272.00 0.60 22 002614 奥佳华 20,000 413,800.00 0.14 23 000333 美的集团 45 2,349.90 0.00 24 300124 汇川技术 36 1,181.52 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 000651 格力电器 39,010,600.91 11.40 2 300476 胜宏科技 36,086,684.70 10.55 3 002475 立讯精密 32,748,346.20 9.57 4 002376 新北洋 31,365,752.34 9.17 5 600703 三安光电 26,703,536.00 7.81 6 600570 恒生电子 25,739,090.36 7.52 7 002415 海康威视 23,412,930.49 6.84 8 000333 美的集团 22,417,130.29 6.55 9 002812 创新股份 22,339,600.00 6.53 10 002202 金风科技 20,408,910.58 5.97 11 002334 英威腾 19,697,578.22 5.76 12 002008 大族激光 18,371,443.41 5.37 13 002456 欧菲科技 18,099,678.00 5.29 14 600690 青岛海尔 17,364,708.56 5.08 15 002439 启明星辰 17,330,066.00 5.07 16 002353 杰瑞股份 16,788,105.98 4.91 17 002572 索菲亚 16,510,320.78 4.83 18 002594 比亚迪 16,483,827.00 4.82 19 300124 汇川技术 16,332,642.94 4.77 20 600582 天地科技 14,591,473.07 4.26 21 600549 厦门钨业 13,896,863.00 4.06 22 002920 德赛西威 13,813,915.56 4.04 23 000063 中兴通讯 13,296,292.00 3.89 24 002236 大华股份 12,580,247.00 3.68 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 39 页 共56 页 25 600497 驰宏锌锗 12,476,347.20 3.65 26 600031 三一重工 12,207,170.66 3.57 27 600745 闻泰科技 12,054,302.00 3.52 28 000725 京东方A 11,744,280.00 3.43 29 000100 TCL集团 11,677,347.00 3.41 30 300014 亿纬锂能 11,635,672.57 3.40 31 603898 好莱客 11,022,318.00 3.22 32 300457 赢合科技 11,008,424.34 3.22 33 300450 先导智能 11,006,582.80 3.22 34 002384 东山精密 10,993,467.00 3.21 35 002217 合力泰 10,396,255.96 3.04 36 603788 宁波高发 10,350,781.98 3.03 37 300059 东方财富 10,038,141.00 2.93 38 300061 康旗股份 9,958,101.69 2.91 39 002129 中环股份 9,932,207.00 2.90 40 000528 柳工 9,931,543.80 2.90 41 600038 中直股份 9,819,388.02 2.87 42 300373 扬杰科技 9,787,073.44 2.86 43 002152 广电运通 9,765,659.96 2.85 44 300285 国瓷材料 9,749,015.00 2.85 45 300073 当升科技 9,490,480.00 2.77 46 300183 东软载波 9,388,526.86 2.74 47 600967 内蒙一机 9,368,812.94 2.74 48 002032 苏泊尔 9,348,205.00 2.73 49 300550 和仁科技 7,182,846.00 2.10 50 603833 欧派家居 7,070,256.00 2.07 注:“买入金额”按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 600703 三安光电 45,564,007.40 13.32 2 000651 格力电器 42,208,762.93 12.34 3 002456 欧菲科技 38,592,899.11 11.28 4 002334 英威腾 27,995,591.26 8.18 5 002415 海康威视 22,541,629.00 6.59 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 40 页 共56 页 6 000333 美的集团 22,395,059.27 6.55 7 600038 中直股份 21,960,334.00 6.42 8 600690 青岛海尔 21,723,687.05 6.35 9 000063 中兴通讯 21,645,199.45 6.33 10 002376 新北洋 21,203,135.97 6.20 11 002812 创新股份 21,057,184.23 6.15 12 002202 金风科技 19,208,481.10 5.61 13 002410 广联达 19,064,108.00 5.57 14 002475 立讯精密 18,855,678.40 5.51 15 002353 杰瑞股份 18,618,519.02 5.44 16 002008 大族激光 17,760,014.80 5.19 17 300476 胜宏科技 17,669,152.30 5.16 18 002439 启明星辰 16,852,945.87 4.93 19 300124 汇川技术 15,756,291.70 4.61 20 600183 生益科技 15,309,288.79 4.47 21 601766 中国中车 14,408,640.10 4.21 22 600582 天地科技 13,446,378.43 3.93 23 600570 恒生电子 13,112,224.59 3.83 24 002236 大华股份 13,033,605.03 3.81 25 000100 TCL集团 12,405,694.00 3.63 26 600549 厦门钨业 12,172,316.30 3.56 27 600497 驰宏锌锗 11,590,343.77 3.39 28 600845 宝信软件 11,089,368.38 3.24 29 300059 东方财富 10,808,866.55 3.16 30 600745 闻泰科技 10,715,101.28 3.13 31 002920 德赛西威 10,563,734.86 3.09 32 002129 中环股份 10,527,980.34 3.08 33 600031 三一重工 10,489,594.00 3.07 34 603788 宁波高发 10,123,749.00 2.96 35 300373 扬杰科技 10,084,336.29 2.95 36 002152 广电运通 9,870,103.29 2.88 37 300285 国瓷材料 9,867,746.09 2.88 38 002032 苏泊尔 9,807,881.70 2.87 39 300450 先导智能 9,617,738.70 2.81 40 600718 东软集团 9,613,186.60 2.81 41 002572 索菲亚 9,571,019.00 2.80 42 000528 柳工 9,489,417.98 2.77 43 603898 好莱客 9,317,296.00 2.72 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 41 页 共56 页 44 000725 京东方A 9,076,062.00 2.65 45 600967 内蒙一机 8,840,479.32 2.58 46 300183 东软载波 8,722,417.94 2.55 47 002798 帝欧家居 7,616,502.00 2.23 48 601899 紫金矿业 7,530,657.00 2.20 49 002384 东山精密 7,300,991.00 2.13 50 300061 康旗股份 7,279,766.33 2.13 51 002368 太极股份 7,064,948.80 2.07 注:“卖出金额”按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 834,566,103.28 卖出股票收入(成交)总额 853,018,326.66 注:“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量) 填列,不考虑交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 42 页 共56 页 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券包括恒生电子(证券代码:600570)。 2017年8月25日,控股子公司恒生网络收到北京市西城区人民法院(以下简 称“西城法院”)的《行政裁定书》,文件编号:(2017)京0102行审 87 号。主要内容为: 申请执行人中国证券监督管理委员会(以下简称“证监 会”)向西城法院申请强制执行《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》 ([2016]123号)(以下简称《行政处罚决定书》)对被申请执行人杭州恒生 网络技术服务有限公司罚款的决定。 西城法院裁定,对证监会作出的《行政处罚决定书》准予强制执行。 上述处罚信息公布后,本基金管理人对上述公司进行了进一步了解和分析, 认为上述处罚不会对投资价值构成实质性负面影响,因此本基金管理人对上 述公司的投资判断未发生改变。 报告期内,本基金投资的前十名证券的其余证券的发行主体没有被监管部门 立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 324,713.56 2 应收证券清算款 9,307,151.77 3 应收股利 - 4 应收利息 15,469.80 5 应收申购款 35,378.28 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,682,713.41 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 43 页 共56 页 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 44 页 共56 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 17,989 20,652.42 12,167,176.33 3.28% 359,349,263.22 96.72% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 4,762.07 0.00% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 注:截至本报告期末,本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额 总量的数量区间为0;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 45 页 共56 页 §9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日( 2014 年11 月13 日 )基金份额总额 2,287,258,664.91 本报告期期初基金份额总额 388,831,832.47 本报告期基金总申购份额 31,542,903.60 减:本报告期基金总赎回份额 48,858,296.52 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 本报告期期末基金份额总额 371,516,439.55 注:本期申购中包含转入份额及金额,本期赎回中包含转出份额及金额。 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 46 页 共56 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内,无基金份额持有人大会决议。





10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 10.2.1 基金管理人的重大人事变动 本基金管理人于2018年6月23日发布关于副总经理任职的公告,经本基金管理人董事会 审议通过,苏薪茗先生自2018年6月 21日起担任本基金管理人副总经理职务。 10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内,本基金托管人未发生重大人事变动。





10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内,无涉及基金管理人、基金财产以及基金托管业务的诉讼。





10.4 基金投资策略的改变 本报告期内,基金投资策略未发生改变。





10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内本基金未变更为其审计的会计师事务所。





10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚 等情况。





10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 数量 成交金额 占当期股票 成交总额的比 佣金 占当期佣金 总量的比例 备注 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 47 页 共56 页 例 民生证券股 份有限公司 2 438,202,280.37 25.97% 408,097.55 26.31% - 上海华信证 券有限责任 公司 1 249,618,739.90 14.79% 232,470.02 14.99% - 广发证券股 份有限公司 2 232,209,309.31 13.76% 216,257.02 13.94% - 中国国际金 融有限公司 2 149,368,934.07 8.85% 139,106.54 8.97% - 太平洋证券 股份有限公 司 4 96,560,537.10 5.72% 70,616.50 4.55% - 长江证券股 份有限公司 2 90,143,342.50 5.34% 83,951.30 5.41% - 申万宏源集 团股份有限 公司 2 65,708,207.63 3.89% 61,193.67 3.94% - 天风证券股 份有限公司 4 64,667,540.69 3.83% 60,225.15 3.88% - 兴业证券股 份有限公司 3 52,437,642.41 3.11% 48,835.21 3.15% - 东兴证券股 份有限公司 3 46,151,938.09 2.73% 42,981.95 2.77% - 方正证券股 份有限公司 5 36,595,544.49 2.17% 32,957.42 2.12% - 国金证券股 份有限公司 2 35,409,149.30 2.10% 32,976.51 2.13% - 东方证券股 份有限公司 3 31,878,895.87 1.89% 29,688.32 1.91% - 东北证券股 份有限公司 4 28,866,593.00 1.71% 26,883.21 1.73% - 海通证券股 份有限公司 2 19,039,032.00 1.13% 17,730.82 1.14% - 新时代证券 股份有限公 司 2 15,371,907.50 0.91% 14,316.34 0.92% - 华创证券有 限责任公司 2 14,408,640.10 0.85% 13,418.86 0.87% - 第一创业证 券股份有限 公司 2 9,572,179.61 0.57% 8,914.21 0.57% - 中泰证券股 1 7,530,657.00 0.45% 7,013.14 0.45% - 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 48 页 共56 页 份有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 2 3,843,359.00 0.23% 3,579.31 0.23% - 平安证券有 限责任公司 2 - - - - - 瑞银证券有 限责任公司 1 - - - - - 上海证券有 限责任公司 1 - - - - - 首创证券有 限责任公司 2 - - - - - 西部证券股 份有限公司 3 - - - - - 西南证券股 份有限公司 4 - - - - - 湘财证券股 份有限公司 1 - - - - - 招商证券股 份有限公司 2 - - - - - 中信证券股 份有限公司 3 - - - - - 中原证券股 份有限公司 2 - - - - - 北京高华证 券有限责任 公司 1 - - - - - 华泰证券股 份有限公司 5 - - - - - 中国银河证 券股份有限 公司 1 - - - - - 中信建投证 券股份有限 公司 1 - - - - - 中银国际证 券有限责任 公司 2 - - - - - 南京证券股 份有限公司 1 - - - - - 华融证券股 份有限公司 1 - - - - - 华福证券有 限责任公司 1 - - - - - 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 49 页 共56 页 华宝证券有 限责任公司 3 - - - - - 华安证券股 份有限公司 1 - - - - - 红塔证券股 份有限公司 1 - - - - - 国信证券股 份有限公司 3 - - - - - 国都证券股 份有限公司 2 - - - - - 广州证券股 份有限公司 1 - - - - - 光大证券股 份有限公司 2 - - - - - 东莞证券股 份有限公司 1 - - - - - 东吴证券股 份有限公司 2 - - - - 撤销1个 交易单元 长城证券股 份有限公司 3 - - - - - 渤海证券股 份有限公司 1 - - - - - 安信证券股 份有限公司 3 - - - - - 宏信证券有 限责任公司 2 - - - - - 江海证券有 限公司 2 - - - - - 注:1)基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力,能及时、全 面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报 告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。





2)基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后,确定证券经营机构的选择。经公 司批准后与被选择的证券经营机构签订协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 50 页 共56 页 民生证券股 份有限公司 - - - - - - 上海华信证 券有限责任 公司 - - - - - - 广发证券股 份有限公司 - - - - - - 中国国际金 融有限公司 - - - - - - 太平洋证券 股份有限公 司 - - - - - - 长江证券股 份有限公司 - - - - - - 申万宏源集 团股份有限 公司 - - - - - - 天风证券股 份有限公司 - - - - - - 兴业证券股 份有限公司 - - - - - - 东兴证券股 份有限公司 - - - - - - 方正证券股 份有限公司 - - - - - - 国金证券股 份有限公司 - - - - - - 东方证券股 份有限公司 - - - - - - 东北证券股 份有限公司 - - - - - - 海通证券股 份有限公司 - - - - - - 新时代证券 股份有限公 司 - - - - - - 华创证券有 限责任公司 - - - - - - 第一创业证 券股份有限 公司 - - - - - - 中泰证券股 份有限公司 - - - - - - 国泰君安证 - - - - - - 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 51 页 共56 页 券股份有限 公司 平安证券有 限责任公司 - - - - - - 瑞银证券有 限责任公司 - - - - - - 上海证券有 限责任公司 - - - - - - 首创证券有 限责任公司 - - - - - - 西部证券股 份有限公司 - - - - - - 西南证券股 份有限公司 - - - - - - 湘财证券股 份有限公司 - - - - - - 招商证券股 份有限公司 - - - - - - 中信证券股 份有限公司 - - - - - - 中原证券股 份有限公司 - - - - - - 北京高华证 券有限责任 公司 - - - - - - 华泰证券股 份有限公司 - - - - - - 中国银河证 券股份有限 公司 - - - - - - 中信建投证 券股份有限 公司 - - - - - - 中银国际证 券有限责任 公司 - - - - - - 南京证券股 份有限公司 - - - - - - 华融证券股 份有限公司 - - - - - - 华福证券有 限责任公司 - - - - - - 华宝证券有 限责任公司 - - - - - - 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 52 页 共56 页 华安证券股 份有限公司 - - - - - - 红塔证券股 份有限公司 - - - - - - 国信证券股 份有限公司 - - - - - - 国都证券股 份有限公司 - - - - - - 广州证券股 份有限公司 - - - - - - 光大证券股 份有限公司 - - - - - - 东莞证券股 份有限公司 - - - - - - 东吴证券股 份有限公司 - - - - - - 长城证券股 份有限公司 - - - - - - 渤海证券股 份有限公司 - - - - - - 安信证券股 份有限公司 - - - - - - 宏信证券有 限责任公司 - - - - - - 江海证券有 限公司 - - - - - - 注:本基金本报告期未通过交易单元进行债券交易、债券回购交易、权证交易。 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 《银华基金管理股份有限公司 2017年12月31日基金净值公 告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年1月2日 2 《银华基金管理股份有限公司关 于证券投资基金执行增值税政策 的公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年1月3日 3 《关于网上直销开通中国建设银 行快捷支付业务的公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年1月3日 4 《银华基金管理股份有限公司关 于增加上海大智慧财富管理有限 公司为旗下部分基金代销机构并 参加其费率优惠活动的公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年1月10日 5 《银华高端制造业灵活配置混合 型证券投资基金2017年第4季 三大证券报及本基 金管理人网站 2018年1月19日 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 53 页 共56 页 度报告》 6 《银华基金管理股份有限公司关 于参加大泰金石基金销售有限公 司和北京展恒基金销售有限公司 费率优惠的公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年2月8日 7 《银华基金管理股份有限公司关 于旗下部分基金参加北京恒天明 泽基金销售有限公司费率优惠活 动的公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年3月9日 8 《银华基金管理股份有限公司关 于调整旗下部分公开募集开放式 证券投资基金赎回费的提示性公 告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年3月27日 9 《银华基金管理股份有限公司关 于修订公司旗下部分基金基金合 同有关条款及调整赎回费的公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年3月28日 10 《银华高端制造业灵活配置混合 型证券投资基金托管协议 (2018年3月修订)》 本基金管理人网站 2018年3月28日 11 《银华高端制造业灵活配置混合 型证券投资基金基金合同 (2018年3月修订)》 本基金管理人网站 2018年3月28日 12 《银华基金管理股份有限公司关 于在交通银行参加手机银行渠道 费率优惠活动的公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年3月30日 13 《银华基金管理股份有限公司关 于旗下部分基金参加中国工商银 行个人电子银行基金申购费率优 惠活动的公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年3月30日 14 《银华高端制造业灵活配置混合 型证券投资基金2017年年度报 告摘要》 三大证券报及本基 金管理人网站 2018年3月30日 15 《银华高端制造业灵活配置混合 型证券投资基金2017年年度报 告》 本基金管理人网站 2018年3月30日 16 《银华高端制造业灵活配置混合 型证券投资基金2018年第1季 度报告》 三大证券报及本基 金管理人网站 2018年4月23日 17 《银华基金管理股份有限公司关 于旗下部分基金参加中国国际金 融股份有限公司费率优惠活动的 公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年4月24日 18 《银华基金管理股份有限公司关 四大证券报及本基 2018年4月24日 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 54 页 共56 页 于旗下部分基金参加东海证券股 份有限公司费率优惠活动的公告》 金管理人网站 19 《关于网上直销开通中国农业银 行快捷支付业务的公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年5月3日 20 《银华基金管理股份有限公司关 于旗下部分基金在浙江同花顺基 金销售有限公司参加其申购、定 期定额投资业务费率优惠活动的 公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年5月12日 21 《关于旗下部分基金在中国银河 证券股份有限公司开通定期定额 投资业务并参加费率优惠活动的 公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年5月18日 22 《银华基金管理股份有限公司关 于调整旗下部分基金定期定额投 资的最低金额的公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年6月11日 23 《银华基金管理股份有限公司关 于调整旗下部分基金在招商银行 股份有限公司定期定额投资业务 起点的公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年6月13日 24 《银华基金管理股份有限公司关 于暂停及恢复网上交易相关业务 的公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年6月23日 25 《银华基金管理股份有限公司关 于开通超级生利宝赎回转购业务 并实施费率优惠的公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年6月23日 26 《银华高端制造业灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018年第1号)》 三大证券报及本基 金管理人网站 2018年6月25日 27 《银华高端制造业灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书 (2018年第1号)》 本基金管理人网站 2018年6月25日 28 《银华基金管理股份有限公司关 于增加北京格上富信基金销售有 限公司为旗下部分基金代销机构 并参加其费率优惠活动的公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年6月29日 29 《银华基金管理股份有限公司关 于在中泰证券开通旗下部分基金 定期定额投资业务并参加费率优 惠活动的公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年6月29日 30 《银华基金管理股份有限公司关 于在交通银行参加手机银行渠道 费率优惠活动的公告》 四大证券报及本基 金管理人网站 2018年6月30日 银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 55 页 共56 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注:本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过20%的单一投资者的情况。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、本基金管理人于2018年3月28日披露了《关于修订公司旗下部分基金基金合同有关条 款及调整赎回费的公告》,修订后的《基金合同》自本公告发布之日起生效,但为不影响原有 基金份额持有人的利益,《基金合同》中“本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产”的条款将于2018 年4月1日起正式实施。 2、本基金管理人于2018年6月11日披露了《银华基金管理股份有限公司关于调整旗下部 分基金定期定额投资的最低金额的公告》,自2018年6月12日起调整本基金定期定额投资的 最低金额为10元。





银华高端制造业混合 2018年半年度报告 第 56 页 共56 页 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 12.1.1 银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金募集申请获中国证监会注册的文件 12.1.2《银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 12.1.3《银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 12.1.4《银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 12.1.5 《银华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 12.1.6 本基金管理人业务资格批件和营业执照 12.1.7 本基金托管人业务资格批件和营业执照 12.1.8 本报告期内本基金管理人在指定媒体上披露的各项公告 12.2 存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及 托管人住所,供公众查阅、复制。 12.3 查阅方式 投资者可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相 关公开披露的法律文件,投资者还可在本基金管理人网站(www.yhfund.com.cn)查阅。 银华基金管理股份有限公司 2018年8月28日