易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基
金
2018年半年度报告
2018年 6月 30日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：二〇一八年八月二十八日 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 8月 24日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018年 1月 1日起至 6月 30日止。
易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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1.2 目录
1重要提示及目录 .......................................................................................................................................2
1.1 重要提示 ..........................................................................................................................................2
1.2 目录 ..................................................................................................................................................3
2基金简介 ...................................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况 ..................................................................................................................................5
2.2 基金产品说明 ..................................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人 ..............................................................................................................5
2.4 信息披露方式 ..................................................................................................................................6
2.5 其他相关资料 ..................................................................................................................................6
3主要财务指标和基金净值表现 ...............................................................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标 ..............................................................................................................6
3.2 基金净值表现 ..................................................................................................................................7
4管理人报告 ...............................................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ..........................................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ..................................................................8
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..............................................................................9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ..............................................................9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................10
5托管人报告 .............................................................................................................................................11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............11
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................11
6半年度财务会计报告（未经审计） .....................................................................................................11
6.1 资产负债表 ....................................................................................................................................11
6.2 利润表 ............................................................................................................................................13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................14
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................15
7投资组合报告 .........................................................................................................................................30
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................30
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................31
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ....................................32
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................34
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................................35
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................35
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....................35
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ....................36
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................36
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ....................................................................36 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................36
7.12 投资组合报告附注 ....................................................................................................................36
8基金份额持有人信息 .............................................................................................................................37
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................................................................37
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................37
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ....................................38
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况 ............................................................................................38
9开放式基金份额变动 .............................................................................................................................38
10重大事件揭示 .......................................................................................................................................38
10.1 基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................38
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................................39
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................39
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................39
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................39
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................39
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................39
10.8 其他重大事件 ............................................................................................................................41
11备查文件目录 .......................................................................................................................................41
11.1 备查文件目录 ............................................................................................................................41
11.2 存放地点 ....................................................................................................................................42
11.3 查阅方式 ....................................................................................................................................42
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金
基金简称 易方达瑞惠混合发起式
基金主代码 001769
交易代码 001769
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 7月 31日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 12,010,000,000.00份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在控制风险的前提下，追求基金资产的稳健增值。
投资策略
本基金通过定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债
券等资产类别的配置比例。在综合考虑宏观经济走势、市场估值水平、
流动性及国家宏观和产业政策的基础上，深入分析行业景气度和竞争格
局，重点投资于经营稳健、盈利能力较强或具有较好的盈利预期、财务
风险较小、公司治理结构合理、管理团队相对稳定、管理规范及具有清
晰长期愿景的公司，力争发掘出价值被低估或估值合理的股票。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%
风险收益特征
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基
金，高于债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
姓名 张南 贺倩
联系电话 020-85102688 010-66060069
信 息 披 露
负责人
电子邮箱 service@efunds.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 400 881 8088 95599
传真 020-85104666 010-68121816
注册地址 广东省珠海市横琴新区宝华路6 北京市东城区建国门内大街69易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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号105室－42891（集中办公
区）
号
办公地址
广州市天河区珠江新城珠江东
路30号广州银行大厦40-43楼
北京市西城区复兴门内大街28
号凯晨世贸中心东座F9
邮政编码 510620 100031
法定代表人 刘晓艳 周慕冰
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn
基金半年度报告备置地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银
行大厦 43楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 易方达基金管理有限公司
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号
广州银行大厦 40-43 楼
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日）
本期已实现收益 391,939,170.36
本期利润 -446,524,886.23
加权平均基金份额本期利润 -0.0479
本期加权平均净值利润率 -3.65%
本期基金份额净值增长率 -6.25%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6月 30日)
期末可供分配利润 3,309,090,167.67
期末可供分配基金份额利润 0.2755
期末基金资产净值 15,319,090,167.67
期末基金份额净值 1.276
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2018 年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率 27.60%
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -1.92% 0.35% -3.61% 0.64% 1.69% -0.29%
过去三个月 -2.37% 0.27% -4.21% 0.57% 1.84% -0.30%
过去六个月 -6.25% 0.56% -5.02% 0.58% -1.23% -0.02%
过去一年 -3.33% 0.49% -0.56% 0.48% -2.77% 0.01%
过去三年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
27.60% 0.95% 1.02% 0.68% 26.58% 0.27%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015年 7月 31日至 2018年 6月 30日） 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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注：自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 27.60%，同期业绩比较基准收益率
为 1.02%。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，易方达基金管理有限公司（简称“易方达”）成立
于 2001年 4月 17日，总部设在广州，在北京、上海、成都、大连等地设有分公司，并全资拥有易
方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易方达始终坚持在诚信规范的前提
下，通过市场化、专业化的运作，为投资人的资产实现持续稳定的保值增值，成为国内领先的综合
性资产管理机构，具有较强的综合实力。易方达是国内为数不多的具有基金公司全部业务牌照的公
司之一，拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、QFII、RQFII、QDIE、QFLP、基本
养老保险基金投资等业务资格，投资业务包括主动权益、固定收益、指数量化、海外投资、多资产
投资、另类投资等六大板块，为境内外投资者提供个性化、多样化的投资管理服务。截至 2018 年
6月 30日，易方达旗下管理的各类资产规模总计 1.3万亿元，服务各类客户总数 7580万户，公募
基金累计分红超过 1000亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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任本基金的
基金经理
（助理）期
限
姓
名
职务
任职
日期
离任
日期
证券
从业
年限
说明
肖
林
本基金的基金经理
2016-
05-31
- 10年
本科学士，曾任易方达基金管理有
限公司集中交易室交易员、运作支
持专员，研究部研究员。
注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招
募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利
益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限
管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时
间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确
保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 66次，其中 64次为指数量化投资组合因投资策
略需要和其他组合发生的反向交易；2次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向
交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年，A 股在年初加速上涨后，从 1月底开始持续下跌。受外围市场及国际贸易环
境等因素的影响，主要指数全部大幅下跌，上证综指、深证成指、沪深 300指数、中小板指和创业
板指分别下跌 13.90%、15.04%、12.90%、14.26%和 8.33%。创业板指数由于去年表现相对较差，
上半年跌幅较小。板块方面，上半年中信行业指数绝大多数下跌，仅餐饮旅游、医药和食品饮料指
数上涨，其中餐饮旅游指数涨幅较大；综合、电力设备、通信、有色金属、机械和建筑行业指数则
下跌较多。
在 2018年上半年的投资过程中，在高度不确定的市场环境下，本基金延续了稳健的投资风格
和逆向操作、价值投资的策略，注重公司的盈利能力和投资价值，选择具备持续竞争优势、管理优
秀、盈利能力强、估值合理的公司构建投资组合。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.276元，本报告期份额净值增长率为-6.25%，同期业绩比
较基准收益率为-5.02%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2018年下半年，宏观经济方面，受地产行业调控趋严、居民消费增长乏力和国际贸易形
势的影响，下半年经济或将持续承压，经济增长率预计将继续维持现有水平；货币政策方面，在金
融去杠杆政策的背景下，流动性将保持偏紧的状况；财政政策方面，考虑到目前的经济形势，预计
政府有可能会采用相对激进的财政政策，以避免出现系统性风险；股票市场方面，在上半年大幅下
跌之后，部分股票估值已具备投资吸引力，叠加政策面宽松的预期，下半年有望表现较好。
在此背景下，本基金计划采取攻守均衡的投资策略，精选优质行业和公司来获取超额收益，继
续寻找并配置具备中长期持续竞争优势、业绩较好、管理优秀、估值合理和偏低的龙头公司。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和
基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履
行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司首席运营官担任估值委员会主席，主动权益板块、固定收易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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益板块、投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修
订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经
验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能
力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执
行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中央
国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提
供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未实施利润分配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—易方达基金管理
有限公司 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和
必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，易方达基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份
额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行
为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照
基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，易方达基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、净
值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基
金持有人利益的行为。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金
报告截止日：2018年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
资产：
银行存款 6.4.7.1 5,902,781,037.17 45,743,243,126.28
结算备付金
139,909,090.91 -
存出保证金
410,987.64 2,532,175.67
交易性金融资产 6.4.7.2 3,250,582,062.33 5,053,333,681.81
其中：股票投资
3,250,582,062.33 5,053,333,681.81
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 6,020,000,000.00 2,587,713,881.60
应收证券清算款
- 1,001,644,345.81
应收利息 6.4.7.5 6,116,099.85 55,081,112.69
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
15,319,799,277.90 54,443,548,323.86
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- - 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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应付赎回款
- -
应付管理人报酬
- -
应付托管费
634,726.47 1,057,018.38
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - 26,251.58
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 74,383.76 150,000.00
负债合计
709,110.23 1,233,269.96
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 12,010,000,000.00 40,010,000,000.00
未分配利润 6.4.7.10 3,309,090,167.67 14,432,315,053.90
所有者权益合计
15,319,090,167.67 54,442,315,053.90
负债和所有者权益总计
15,319,799,277.90 54,443,548,323.86
注：报告截止日 2018年 6月 30日，基金份额净值 1.276元，基金份额总额 12,010,000,000.00
份。
6.2 利润表
会计主体：易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至
2017年 6月 30日
一、收入
-442,084,557.47 1,152,305,690.64
1.利息收入
134,788,632.66 127,742,403.56
其中：存款利息收入 6.4.7.11 61,108,420.99 92,723,647.76
债券利息收入
- 4,590.03
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
73,680,211.67 35,014,165.77
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
261,590,866.46 84,957,702.00
其中：股票投资收益 6.4.7.12 234,509,949.50 3,304,495.41
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - 106.16
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - - 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 14页共 42页
股利收益 6.4.7.15 27,080,916.96 81,653,100.43
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.16 -838,464,056.59 939,605,585.08
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 - -
减：二、费用
4,440,328.76 4,303,374.92
1．管理人报酬
- -
2．托管费
3,024,118.66 4,185,864.91
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18 1,318,346.34 18,553.69
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.19 97,863.76 98,956.32
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
-446,524,886.23 1,148,002,315.72
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以 “-”号填
列）
-446,524,886.23 1,148,002,315.72
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
40,010,000,000.00 14,432,315,053.90 54,442,315,053.90
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -446,524,886.23 -446,524,886.23
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-28,000,000,000.00 -10,676,700,000.00 -38,676,700,000.00
其中：1.基金申购款 - 2,257,200,000.00 2,257,200,000.00
2.基金赎回款 -28,000,000,000.00 -12,933,900,000.00 -40,933,900,000.00
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - - 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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五、期末所有者权益（基
金净值）
12,010,000,000.00 3,309,090,167.67 15,319,090,167.67
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
40,010,000,000.00 9,481,348,485.69 49,491,348,485.69
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,148,002,315.72 1,148,002,315.72
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
- 2,168,199,999.99 2,168,199,999.99
其中：1.基金申购款 - 17,872,999,999.99 17,872,999,999.99
2.基金赎回款 - -15,704,800,000.00 -15,704,800,000.00
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
40,010,000,000.00 12,797,550,801.40 52,807,550,801.40
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：邱毅华
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”) 根据中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015] 1796号《关于准予易方达瑞惠灵活配置混合型发起式
证券投资基金注册的批复》进行募集，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资
基金法》和《易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监
会备案，《易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》于 2015年 7月 31日正式生
效，基金合同生效日的基金份额总额为 40,010,000,000.00份基金份额。本基金为契约型开放式基
金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行
股份有限公司。
6.4.2 会计报表的编制基础 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基
金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中
国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达瑞惠灵活配置混合型发起式
证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操
作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101
号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面
推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融
业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税
[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56 号
《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进行税额抵扣等增
值税政策的通知》、国发[1985]19号发布和国务院令[2011]第 588号修订的《中华人民共和国城市
维护建设税暂行条例》、国务院令[2005]第 448号《国务院关于修改〈征收教育费附加的暂行规
定〉的决定》其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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的收入为销售额。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额。转让 2017年 12月
31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算
销售额，或者以 2017年最后一个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股
票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公
司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。对证券投资基
金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来
利息收入亦免征增值税。存款利息收入不征收增值税。
（2）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（3）对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取
得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所
得税。
（4）基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
（5）本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和
地方教育费附加。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
活期存款 5,902,781,037.17
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 5,902,781,037.17
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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本期末
2018年 6月 30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 5,159,065,074.33 3,250,582,062.33 -1,908,483,012.00
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
交易所市场 - - -
银行间市场 - - - 债券
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 5,159,065,074.33 3,250,582,062.33 -1,908,483,012.00
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
本期末
2018年 6月 30日 项目
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 6,020,000,000.00 -
银行间市场 - -
合计 6,020,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
应收活期存款利息 3,020,818.37
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 62,959.10
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 3,032,137.38
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 - 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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其他 185.00
合计 6,116,099.85
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
本基金本报告期末无应付交易费用。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
预提费用 74,383.76
合计 74,383.76
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 40,010,000,000.00 40,010,000,000.00
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） -28,000,000,000.00 -28,000,000,000.00
本期末 12,010,000,000.00 12,010,000,000.00
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 17,511,763,906.16 -3,079,448,852.26 14,432,315,053.90
本期利润 391,939,170.36 -838,464,056.59 -446,524,886.23
本期基金份额交易产生的
变动数
-12,010,929,719.23 1,334,229,719.23 -10,676,700,000.00
其中：基金申购款 3,651,597,730.00 -1,394,397,730.00 2,257,200,000.00
基金赎回款 -15,662,527,449.23 2,728,627,449.23 -12,933,900,000.00
本期已分配利润 - - -
本期末 5,892,773,357.29 -2,583,683,189.62 3,309,090,167.67
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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2018 年 1月 1日至 2018年 6月 30日
活期存款利息收入 35,101,105.53
定期存款利息收入 25,263,403.37
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 728,303.07
其他 15,609.02
合计 61,108,420.99
6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
卖出股票成交总额 1,210,916,400.14
减：卖出股票成本总额 976,406,450.64
买卖股票差价收入 234,509,949.50
6.4.7.13 债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
股票投资产生的股利收益 27,080,916.96
基金投资产生的股利收益 -
合计 27,080,916.96
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
1.交易性金融资产 -838,464,056.59
——股票投资 -838,464,056.59
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税 - 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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合计 -838,464,056.59
6.4.7.17 其他收入
本基金本报告期无其他收入。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
交易所市场交易费用 1,318,346.34
银行间市场交易费用 -
合计 1,318,346.34
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
审计费用 49,588.57
信息披露费 24,795.19
银行汇划费 4,880.00
银行间账户维护费 18,000.00
其他 600.00
合计 97,863.76
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本会计报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销
售机构、基金发起人
中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”) 基金托管人
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
本基金不收取管理费。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月
30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 3,024,118.66 4,185,864.91
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基
金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30
日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30
日
报告期初持有的基金份额 10,000,000.00 10,000,000.00 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份额 - -
报告期末持有的基金份额 10,000,000.00 10,000,000.00
报告期末持有的基金份额占基
金总份额比例 0.083% 0.025%
注：基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行-活期存款
5,902,781,03
7.17
35,101,105.53
2,852,441,68
3.32
13,560,246.02
中国农业银行-定期存款 - 8,711,111.28 - -
注：本基金的上述银行存款由基金托管人中国农业银行股份有限公司保管，按银行同业利率或
约定利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
6.4.10.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未发生利润分配。
6.4.12 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
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价
00062
9
*ST钒
钛
2017-
04-20
暂停上
市
3.07 - - 525,300 1,771,606.65 1,612,671.00 -
00079
3
华闻传
媒
2018-
02-01
重大事
项停牌
8.40
2018-
07-16
7.56 6,550,007 71,126,486.68
55,020,058.8
0
-
00230
9
中利集
团
2018-
02-05
重大事
项停牌
14.30
2018-
07-30
12.78 4,169,200 70,292,712.00
59,619,560.0
0
-
60012
2
宏图高
科
2018-
06-19
重大事
项停牌
7.40 - - 14,038,400
148,385,888.0
0
103,884,160.
00
-
60022
1
海航控
股
2018-
01-10
重大事
项停牌
3.23
2018-
07-20
2.91 19,762,781 76,626,532.80
63,833,782.6
3
-
60033
5
国机汽
车
2018-
04-03
重大事
项停牌
9.05 - - 9,230,111
118,542,310.8
4
83,532,504.5
5
-
60048
5
信威集
团
2016-
12-26
重大事
项停牌
14.59 - - 2,968 99,946.61 43,303.12 -
60139
0
中国中
铁
2018-
05-07
重大事
项停牌
7.47
2018-
08-20
7.25 1,717,456 19,118,102.34
12,829,396.3
2
-
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2018年 6月 30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2018年 6月 30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路，将风险控制嵌
入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。从投资决策的层次看，投
资决策委员会、投资总监、基金投资部总经理和基金经理对投资行为及相关风险进行管理、监控，
并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上看，基金经理、监察部、集中交易室、核算
部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行风险监控和管理；从投资管理的
流程看，已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的健全的风险
监控体系。
本基金为混合型基金，理论上其风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基
金。 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 25页共 42页
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的备选
库制度和分散化投资方式防范信用风险。本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中
国证券登记结算有限责任公司，在银行间同业市场主要通过交易对手库制度防范交易对手风险。
于 2018年 6月 30日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产
净值的比例为 0.00%(2017 年 12月 31日：0.00%)。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的
短期融资券、同业存单。
3. 债券投资以全价列示。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。
3. 债券投资以全价列示。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
长期信用评级 本期末 上年度末 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 26页共 42页
2018年6月30日 2017年12月31日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。
本基金采用分散投资、控制流通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时公司已经建立全覆盖、
多维度以压力测试为核心的开放式基金流动性风险监测与预警制度，投资风险管理部独立于投资部
门负责流动性压力测试的实施与评估。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在流动性良好的证券交易所
或者银行间同业市场交易，期末除 6.4.12列示券种流通暂时受限制不能自由转让外，其余均能及时
变现。评估结果显示组合高流动性资产比重较高，组合变现比例能力较好。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过
久期、凸度、VAR 等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对上
述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2018年 6月 30
1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 27页共 42页
日
资产
银行存款 5,902,781,037.17 - - -
5,902,781,037.
17
结算备付金 139,909,090.91 - - -
139,909,090.9
1
存出保证金 410,987.64 - - - 410,987.64
交易性金融资产 - - - 3,250,582,062.33
3,250,582,062.
33
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
6,020,000,000.00 - - -
6,020,000,000.
00
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 6,116,099.85 6,116,099.85
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - - -
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 12,063,101,115.72 - - 3,256,698,162.18
15,319,799,27
7.90
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - - -
应付管理人报酬 - - - - -
应付托管费 - - - 634,726.47 634,726.47
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - - -
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 74,383.76 74,383.76
负债总计 - - - 709,110.23 709,110.23
利率敏感度缺口 12,063,101,115.72 - - 3,255,989,051.95
15,319,090,16
7.67 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 28页共 42页
上年度末
2017年 12月 31
日
1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 45,743,243,126.28 - - -
45,743,243,12
6.28
结算备付金 - - - - -
存出保证金 2,532,175.67 - - - 2,532,175.67
交易性金融资产 - - - 5,053,333,681.81
5,053,333,681.
81
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
2,587,713,881.60 - - -
2,587,713,881.
60
应收证券清算款 - - - 1,001,644,345.81
1,001,644,345.
81
应收利息 - - - 55,081,112.69 55,081,112.69
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - - -
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 48,333,489,183.55 - - 6,110,059,140.31
54,443,548,32
3.86
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - - -
应付管理人报酬 - - - - -
应付托管费 - - - 1,057,018.38 1,057,018.38
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 26,251.58 26,251.58
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 150,000.00 150,000.00
负债总计 - - - 1,233,269.96 1,233,269.96 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 29页共 42页
利率敏感度缺口 48,333,489,183.55 - - 6,108,825,870.35
54,442,315,05
3.90
注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本期末本基金未持有交易性债券投资(不包括可转债），因此市场利率的变动对于本基金资产
净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，
也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人采用 Barra风险管理系统，通过标准差、跟踪误差、beta值、VAR 等指
标，监控投资组合面临的市场价格波动风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
项目
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
交易性金融资产－股票投资 3,250,582,062.33 21.22 5,053,333,681.81 9.28
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 3,250,582,062.33 21.22 5,053,333,681.81 9.28
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 30页共 42页
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
2018年 6 月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
1.业绩比较基准上升 5% 162,535,546.68 505,224,683.70
分析
2.业绩比较基准下降 5% -162,535,546.68 -505,224,683.70
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2018年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为 2,870,206,625.91元，属于第二层次的余额为 380,375,436.42元，无属于第三层
次的余额(2017 年 12月 31日：第一层次 4,817,408,812.20元，第二层次 235,924,869.61元，无属于
第三层次的余额) 。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允
价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2018年 6月 30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017 年 12月 31
日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 31页共 42页
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 3,250,582,062.33 21.22
其中：股票 3,250,582,062.33 21.22
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 6,020,000,000.00 39.30
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 6,042,690,128.08 39.44
8 其他各项资产 6,527,087.49 0.04
9 合计 15,319,799,277.90 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 663,645.68 0.00
B 采矿业
67,458,109.48 0.44 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 32页共 42页
C 制造业 1,271,695,026.35 8.30
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
558,067,311.06 3.64
E 建筑业 159,284,582.99 1.04
F 批发和零售业
354,316,884.78 2.31
G 交通运输、仓储和邮政业
120,633,342.75 0.79
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
312,470,886.71 2.04
J 金融业
79,757,647.23 0.52
K 房地产业
146,813,656.94 0.96
L 租赁和商务服务业
988,974.54 0.01
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
79,758,535.31 0.52
S 综合
98,673,458.51 0.64
合计 3,250,582,062.33 21.22
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
数量
（股）
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
1 600572 康恩贝 25,815,798 185,099,271.66 1.21
2 600588 用友网络 4,650,100 113,973,951.00 0.74
3 600511 国药股份 3,898,350 105,060,532.50 0.69
4 600122 宏图高科 14,038,400 103,884,160.00 0.68
5 600795 国电电力 39,470,295 103,412,172.90 0.68
6 600674 川投能源 11,508,105 100,350,675.60 0.66
7 600252 中恒集团 27,100,200 87,804,648.00 0.57
8 600143 金发科技 16,403,844 85,628,065.68 0.56
9 600011 华能国际 13,455,594 85,577,577.84 0.56
10 000006 深振业Ａ 14,598,400 85,546,624.00 0.56
11 300039 上海凯宝 14,525,819 84,249,750.20 0.55
12 600037 歌华有线 8,162,500 84,237,000.00 0.55 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 33页共 42页
13 600256 广汇能源 20,594,189 84,230,233.01 0.55
14 600335 国机汽车 9,230,111 83,532,504.55 0.55
15 601186 中国铁建 8,154,947 70,295,643.14 0.46
16 000030 富奥股份 9,038,200 67,063,444.00 0.44
17 600221 海航控股 19,762,781 63,833,782.63 0.42
18 600089 特变电工 8,607,070 59,646,995.10 0.39
19 002309 中利集团 4,169,200 59,619,560.00 0.39
20 002390 信邦制药 7,902,229 57,844,316.28 0.38
21 000166 申万宏源 12,908,921 56,411,984.77 0.37
22 300147 香雪制药 7,816,244 56,355,119.24 0.37
23 000793 华闻传媒 6,550,007 55,020,058.80 0.36
24 600270 外运发展 2,516,509 52,746,028.64 0.34
25 002063 远光软件 6,129,043 51,851,703.78 0.34
26 002022 科华生物 4,315,400 51,137,490.00 0.33
27 600583 海油工程 9,669,163 50,859,797.38 0.33
28 600597 光明乳业 5,127,599 50,609,402.13 0.33
29 600831 广电网络 7,894,300 47,523,686.00 0.31
30 600500 中化国际 6,302,293 42,981,638.26 0.28
31 002249 大洋电机 9,425,203 40,622,624.93 0.27
32 002251 步 步 高 3,506,500 39,903,970.00 0.26
33 600642 申能股份 7,511,340 37,706,926.80 0.25
34 002375 亚厦股份 7,011,792 37,442,969.28 0.24
35 600835 上海机电 1,964,215 37,045,094.90 0.24
36 000800 一汽轿车 4,717,800 35,289,144.00 0.23
37 002646 青青稞酒 2,633,882 33,239,590.84 0.22
38 000883 湖北能源 7,943,426 32,647,480.86 0.21
39 002250 联化科技 3,379,182 29,804,385.24 0.19
40 600056 中国医药 1,623,596 29,663,098.92 0.19
41 601991 大唐发电 9,755,819 29,560,131.57 0.19
42 600027 华电国际 7,186,047 28,169,304.24 0.18
43 600578 京能电力 8,118,192 25,328,759.04 0.17
44 600863 内蒙华电 10,840,177 24,607,201.79 0.16
45 600675 中华企业 4,767,354 23,407,708.14 0.15
46 600705 中航资本 4,993,438 23,319,355.46 0.15
47 000661 长春高新 99,750 22,713,075.00 0.15
48 600743 华远地产 8,828,690 22,689,733.30 0.15
49 601258 庞大集团 11,986,731 21,935,717.73 0.14
50 600271 航天信息 845,286 21,360,377.22 0.14
51 002267 陕天然气 3,005,583 21,039,081.00 0.14
52 002663 普邦股份 6,959,920 20,670,962.40 0.13
53 600617 国新能源 3,512,526 19,073,016.18 0.12
54 601808 中海油服 1,739,865 16,598,312.10 0.11
55 603005 晶方科技 737,297 16,235,279.94 0.11
56 601106 中国一重 5,037,312 15,716,413.44 0.10 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 34页共 42页
57 002140 东华科技 2,061,309 15,604,109.13 0.10
58 601139 深圳燃气 2,644,464 14,676,775.20 0.10
59 600805 悦达投资 2,832,005 14,443,225.50 0.09
60 600006 东风汽车 3,428,785 14,023,730.65 0.09
61 000539 粤电力Ａ 3,113,440 13,200,985.60 0.09
62 601390 中国中铁 1,717,456 12,829,396.32 0.08
63 002004 华邦健康 2,413,561 12,260,889.88 0.08
64 601158 重庆水务 2,206,089 11,957,002.38 0.08
65 600880 博瑞传播 2,773,100 11,813,406.00 0.08
66 300043 星辉娱乐 2,886,260 11,545,040.00 0.08
67 000039 中集集团 860,864 11,432,273.92 0.07
68 600240 华业资本 1,559,400 11,430,402.00 0.07
69 600398 海澜之家 858,495 10,937,226.30 0.07
70 002470 金正大 1,169,538 8,046,421.44 0.05
71 600594 益佰制药 842,164 7,545,789.44 0.05
72 300291 华录百纳 1,061,579 7,484,131.95 0.05
73 000690 宝新能源 829,427 5,772,811.92 0.04
74 601098 中南传媒 430,454 5,440,938.56 0.04
75 002551 尚荣医疗 833,839 5,128,109.85 0.03
76 600023 浙能电力 948,055 4,417,936.30 0.03
77 600587 新华医疗 298,933 4,074,456.79 0.03
78 601021 春秋航空 115,716 4,053,531.48 0.03
79 601369 陕鼓动力 542,748 3,473,587.20 0.02
80 603366 日出东方 669,682 3,274,744.98 0.02
81 600894 广日股份 547,573 3,247,107.89 0.02
82 002271 东方雨虹 154,745 2,632,212.45 0.02
83 600873 梅花生物 562,078 2,349,486.04 0.02
84 300002 神州泰岳 561,125 2,339,891.25 0.02
85 600170 上海建工 762,096 2,316,771.84 0.02
86 600064 南京高科 298,341 2,189,822.94 0.01
87 601126 四方股份 410,786 2,090,900.74 0.01
88 000709 河钢股份 679,800 2,005,410.00 0.01
89 600557 康缘药业 153,265 1,892,822.75 0.01
90 600118 中国卫星 96,300 1,839,330.00 0.01
91 601989 中国重工 437,393 1,767,067.72 0.01
92 000629 *ST钒钛 525,300 1,612,671.00 0.01
93 600748 上实发展 307,414 1,549,366.56 0.01
94 600839 四川长虹 384,000 1,098,240.00 0.01
95 002642 荣之联 108,772 999,614.68 0.01
96 600582 天地科技 217,000 796,390.00 0.01
97 000998 隆平高科 35,188 663,645.68 0.00
98 000598 兴蓉环境 140,264 569,471.84 0.00
99 002344 海宁皮城 114,148 554,759.28 0.00
100 600415 小商品城 100,746 434,215.26 0.00 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 35页共 42页
101 002672 东江环保 15,379 201,311.11 0.00
102 300267 尔康制药 33,918 153,309.36 0.00
103 600496 精工钢构 41,856 124,730.88 0.00
104 600485 信威集团 2,968 43,303.12 0.00
105 002480 新筑股份 5,177 39,448.74 0.00
106 600109 国金证券 3,700 26,307.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600256 广汇能源 12,118,887.75 0.02
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 601328 交通银行 243,521,485.74 0.45
2 601006 大秦铁路 127,968,370.70 0.24
3 000690 宝新能源 105,399,491.25 0.19
4 600426 华鲁恒升 92,162,357.61 0.17
5 600115 东方航空 88,675,203.30 0.16
6 000651 格力电器 69,148,669.14 0.13
7 601818 光大银行 57,780,165.75 0.11
8 600332 白云山 52,887,420.24 0.10
9 600208 新湖中宝 52,288,552.09 0.10
10 000039 中集集团 51,729,647.13 0.10
11 600056 中国医药 48,883,054.05 0.09
12 000661 长春高新 48,746,036.00 0.09
13 601988 中国银行 37,507,873.12 0.07
14 002271 东方雨虹 36,262,272.00 0.07
15 002251 步 步 高 25,901,185.96 0.05
16 000998 隆平高科 18,053,289.00 0.03
17 600195 中牧股份 12,746,235.06 0.02
18 002327 富安娜 12,732,809.84 0.02
19 600835 上海机电 11,267,988.16 0.02
20 000090 天健集团 7,615,221.45 0.01 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 36页共 42页
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 12,118,887.75
卖出股票收入（成交）总额 1,210,916,400.14
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 37页共 42页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 410,987.64
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,116,099.85
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,527,087.49
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情
况说明
1 600122 宏图高科 103,884,160.00 0.68
重大事项停
牌
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 38页共 42页
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
2
6,005,000,000
.00
12,010,000,000.00 100.00% 0.00 0.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 0.00 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份额总数
持 有 份 额
占 基 金 总
份额比例
发起份额总数
发起份额
占基金总
份额比例
发起份额
承诺持有
期限
基金管理人固有资金 10,000,000.00 0.0833% 10,000,000.00 0.0833%
不少于 3
年
基金管理人高级管理人员 - - - - - 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 39页共 42页
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,000.00 0.0833% 10,000,000.00 0.0833% -
9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2015年 7月 31日）基金份额总额 40,010,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 40,010,000,000.00
本报告期基金总申购份额 -
减：本报告期基金总赎回份额 28,000,000,000.00
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 12,010,000,000.00
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2018年 6月 8日发布公告，自 2018年 6月 8日起聘任陈荣女士担任公司首席
运营官（副总经理级） ，聘任汪兰英女士担任公司首席大类资产配置官（副总经理级） 。
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 40页共 42页
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处
罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
国泰君安 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
银河证券 2 380,437,928.98 31.42% - - -
招商证券 2 830,478,471.16 68.58% - - -
中信建投 2 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
渤海证券 2 - - - - -
注：a) 本报告期内本基金无减少交易单元,无新增交易单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易
单元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能
力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面
的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 41页共 42页
的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务
和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
国泰君安 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
招商证券 - -
102,640,0
00,000.00
100.00% - -
中信建投 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分
基金估值调整情况的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-01-11
2
易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及
时更新身份证件或者身份证明文件的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-01-23
3 易方达基金管理有限公司关于易方达瑞惠灵 中国证券报及基金管理 2018-03-22 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018年半年度报告
第 42页共 42页
活配置混合型发起式证券投资基金修订基金
合同、托管协议部分条款的公告
人网站
4
易方达基金管理有限公司关于公司住所变更
的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-03-23
5
关于警惕冒用易方达基金管理有限公司名义
进行诈骗活动的特别提示公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-03-29
6
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更
公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报及基金管理人网站
2018-06-08
7
易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分
基金估值调整情况的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-06-29
11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1.中国证监会准予易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金注册的文件；
2.《易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》 ；
3.《易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》 ；
4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ；
5.基金管理人业务资格批件、营业执照。
11.2 存放地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43 楼。
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
易方达基金管理有限公司
二〇一八年八月二十八日
