易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
易方达亚洲精选股票型证券投资基金
2018年半年度报告
2018年 6月 30日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇一八年八月二十八日 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 8月 24日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018年 1月 1日起至 6月 30日止。
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
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1.2 目录
1 重要提示及目录 ................................................2
1.1 重要提示 ......................................................2
1.2 目录 ..........................................................3
2 基金简介 ......................................................5
2.1 基金基本情况 ..................................................5
2.2 基金产品说明 ..................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人 ........................................5
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 ..................................6
2.5 信息披露方式 ..................................................6
2.6 其他相关资料 ..................................................6
3 主要财务指标和基金净值表现 ....................................7
3.1 主要会计数据和财务指标 ........................................7
3.2 基金净值表现 ..................................................7
4 管理人报告 ....................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ......................................8
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ................9
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ..................9
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................9
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...............10
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...............10
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .....................10
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .......................11
5 托管人报告 ...................................................11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .........................11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明 11
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 11
6 半年度财务会计报告（未经审计） ...............................12
6.1 资产负债表 ...................................................12
6.2 利润表 .......................................................13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .................................14
6.4 报表附注 .....................................................15
7 投资组合报告 .................................................34
7.1 期末基金资产组合情况 .........................................34
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 .................35
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 .................................35
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ...36
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ...............................38
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 .........................39
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .39
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
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细 39
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明
细 39
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .39
7.11 投资组合报告附注 .............................................40
8 基金份额持有人信息 ...........................................41
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...........................41
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .....................41
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ...41
9 开放式基金份额变动 ...........................................41
10 重大事件揭示 .................................................42
10.1 基金份额持有人大会决议 .......................................42
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......42
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .................42
10.4 基金投资策略的改变 ...........................................42
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .............................42
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .............42
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...........................42
10.8 其他重大事件 .................................................50
11 影响投资者决策的其他重要信息 .................................52
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 .........52
12 备查文件目录 .................................................53
12.1 备查文件目录 .................................................53
12.2 存放地点 .....................................................53
12.3 查阅方式 .....................................................53
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 易方达亚洲精选股票型证券投资基金
基金简称 易方达亚洲精选股票（QDII）
基金主代码 118001
交易代码 118001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年 1月 21日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 712,748,881.62份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于亚洲企业，追求在有效控制风险的前提
下，实现基金资产的持续、稳健增值。
投资策略
本基金将基于对全球及亚洲宏观经济，各类资产的风险与
收益水平的综合分析与判断在不同区域和行业间进行积极
的资产配置。在构建投资组合方面，本基金坚持价值投资
的理念，以自下而上的基本面分析、深入的公司研究、对
股票价值的评估作为股票投资的根本依据，辅以自上而下
的宏观经济分析、国别/地区因素分析、行业分析，争取获
得超越比较基准的回报。固定收益品种与货币市场工具的
投资将主要用于回避投资风险、取得稳定回报，同时，保
持必要的灵活性，及时把握重大的投资机会。
业绩比较基准 MSCI AC 亚洲除日本指数
风险收益特征
本基金为股票型基金，理论上其风险和收益高于货币市场
基金、债券基金和混合型基金。一方面，本基金投资于境
外市场，承担了汇率风险、国家风险、新兴市场风险等境
外投资面临的特殊风险；另一方面，本基金对亚洲主要国
家/地区进行分散投资，基金整体风险低于对单一国家/地区
投资的风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
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姓名 张南 郭明
联系电话 020-85102688 010-66105798
信 息 披 露
负责人
电子邮箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400 881 8088 95588
传真 020-85104666 010-66105799
注册地址
广东省珠海市横琴新区宝华路
6号105室－42891（集中办公
区）
北京市西城区复兴门内大街
55号
办公地址
广州市天河区珠江新城珠江东
路30号广州银行大厦40-43楼
北京市西城区复兴门内大街
55号
邮政编码 510620 100140
法定代表人 刘晓艳 易会满
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
英文 无
Standard Chartered Bank (Hong Kong)
Limited 名称
中文 无 渣打银行（香港）有限公司
注册地址 无
香港中环德辅道中四至四 A 号渣打
银行大厦 32楼
办公地址 无
香港九龙观塘光观塘路三百八十八号
渣打中心 15楼
邮政编码 无 无
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn
基金半年度报告备置地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州
银行大厦 43楼
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 易方达基金管理有限公司
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广
州银行大厦 40-43 楼 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
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3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日）
本期已实现收益 79,017,385.69
本期利润 33,276,967.13
加权平均基金份额本期利润 0.0430
本期加权平均净值利润率 4.07%
本期基金份额净值增长率 4.75%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018 年 6月 30日)
期末可供分配利润 -300,743,955.96
期末可供分配基金份额利润 -0.4219
期末基金资产净值 755,140,820.46
期末基金份额净值 1.059
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2018 年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率 5.90%
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -3.38% 1.49% -2.04% 0.92% -1.34% 0.57%
过去三个月 4.13% 1.15% -1.17% 0.82% 5.30% 0.33%
过去六个月 4.75% 1.29% -4.08% 0.97% 8.83% 0.32%
过去一年 23.86% 1.13% 5.25% 0.81% 18.61% 0.32%
过去三年 12.30% 1.88% 22.34% 0.94% -10.04% 0.94%
自基金合同生效起
至今
5.90% 1.52% 33.50% 1.02% -27.60% 0.50%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
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的比较
易方达亚洲精选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2010 年 1月 21日至 2018年 6月 30日)
注：1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。
2.自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 5.90%，同期业绩比较基准收益率为
33.50%。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准，易方达基金管理有限公司（简称“易方达”）成立
于 2001年 4月 17日，总部设在广州，在北京、上海、成都、大连等地设有分公司，并全资拥有易
方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易方达始终坚持在诚信规范的前提
下，通过市场化、专业化的运作，为投资人的资产实现持续稳定的保值增值，成为国内领先的综合
性资产管理机构，具有较强的综合实力。易方达是国内为数不多的具有基金公司全部业务牌照的公
司之一，拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、QFII、RQFII、QDIE、QFLP、基本
养老保险基金投资等业务资格，投资业务包括主动权益、固定收益、指数量化、海外投资、多资产易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
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投资、另类投资等六大板块，为境内外投资者提供个性化、多样化的投资管理服务。截至 2018年
6月 30日，易方达旗下管理的各类资产规模总计 1.3万亿元，服务各类客户总数 7580万户，公募
基金累计分红超过 1000亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
张坤
本基金的基金经理、易方达中
小盘混合型证券投资基金的基
金经理、易方达新丝路灵活配
置混合型证券投资基金的基金
经理、研究部总经理助理
2014-04-08 - 10年
硕士研究生，曾
任易方达基金管
理有限公司研究
部行业研究员、
基金投资部基金
经理助理。
注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
本基金未聘请境外投资顾问。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招
募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利
益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人努力通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组
合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了相应的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集
中交易制度等，通过投资交易系统中的公平交易模块，同时依据境外市场的交易特点规范交易委托
方式，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.4.2 异常交易行为的专项说明 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
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本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年以来，美国经济呈现持续复苏的态势，美联储在 3月和 6月两次宣布加息各 25个基
点，全球其他主要经济体的也相继复苏。中国方面，宏观经济方面，在前期商品房市场热销的拉动
下，各项微观数据普遍较为平稳。流动性方面，在去杠杆政策的引导下，整体保持较紧的状态，部
分杠杆率高的企业出现了资金链紧张的情况。从一季度末开始，市场逐步形成经济转弱的预期。
本基金在 2018年上半年的股票仓位基本稳定，并对结构进行了调整。市场配置方面，保持了
港股和中概股较高的配置比例。行业方面，增加了科技等行业的配置，降低了金融等行业的配置。
个股方面，增加了业务模式有特色、估值水平合理的个股的投资比例。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 1.059元，本报告期份额净值增长率为 4.75%，同期业绩比
较基准收益率为-4.08%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从全球来看，各个主要经济体呈现经济复苏的态势。美国市场和香港市场集中了一批代表中国
“新经济”的优质企业，例如互联网、医药、教育等行业，值得进行深入的自下而上的研究，集中配
置优秀企业，分享优秀企业的成长。长期来看，国内资金的海外资产配置需求不断加强，海外的优
质公司有望持续迎来增量资金。
在此背景下，本基金计划采取攻守均衡的策略，力求以精选行业和个股为根本来获取超额收
益。行业方面，选择市场空间广阔、竞争格局稳定的行业；个股方面，重点选择长期逻辑清晰、竞
争壁垒高和管理优秀的两类企业：一是经过时间考验的行业龙头公司，二是经营模式有特色的中小
公司。通过分享这些优秀企业的成长为投资者带来回报。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和
基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履
行估值及净值计算的复核责任。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
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本基金管理人设有估值委员会，公司首席运营官担任估值委员会主席，主动权益板块、固定收
益板块、投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修
订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经
验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能
力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执
行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。本基金管理人已与中央国债登
记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中央国债登记结算有限责任公司按约定
提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数
据和流通受限股票的折扣率数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未实施利润分配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对易方达亚洲精选股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，易方达亚洲精选股票型证券投资基金的管理人——易方达基金管理有限公司在易
方达亚洲精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、
基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按
照基金合同的规定进行。本报告期内，易方达亚洲精选股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达亚洲精选股票型证券投资基金易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
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2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金
报告截止日：2018年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
资产：
银行存款 6.4.7.1 41,274,487.33 53,634,272.37
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 712,218,844.90 770,288,712.03
其中：股票投资
712,218,844.90 770,288,712.03
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
23,693,461.70 -
应收利息 6.4.7.5 4,224.75 8,081.27
应收股利
2,837,348.69 -
应收申购款
1,617,141.06 927,639.71
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
781,645,508.43 824,858,705.38
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
24,794,886.76 2,673,531.15 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
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应付管理人报酬
997,272.22 1,030,784.50
应付托管费
232,696.85 240,516.40
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 479,832.14 385,477.40
负债合计
26,504,687.97 4,330,309.45
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 712,748,881.62 811,426,700.71
未分配利润 6.4.7.10 42,391,938.84 9,101,695.22
所有者权益合计
755,140,820.46 820,528,395.93
负债和所有者权益总计
781,645,508.43 824,858,705.38
注：报告截止日 2018年 6月 30日，基金份额净值 1.059元，基金份额总额 712,748,881.62
份。
6.2 利润表
会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至
2017年 6月 30日
一、收入
42,074,105.95 109,437,093.82
1.利息收入
64,263.67 31,024.65
其中：存款利息收入 6.4.7.11 64,263.67 31,024.65
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
87,234,289.74 -3,517,182.16
其中：股票投资收益 6.4.7.12 82,729,397.53 -7,825,510.74
基金投资收益 6.4.7.13 - -
债券投资收益 6.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 4,504,892.21 4,308,328.58 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
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3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.17 -45,740,418.56 115,480,723.81
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
252,323.22 -2,637,746.65
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 263,647.88 80,274.17
减：二、费用
8,797,138.82 8,149,673.60
1．管理人报酬
6,064,793.50 4,900,230.67
2．托管费
1,415,118.52 1,143,387.27
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.19 1,100,057.86 1,888,653.70
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.20 217,168.94 217,401.96
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
33,276,967.13 101,287,420.22
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以 “-”号填
列）
33,276,967.13 101,287,420.22
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
811,426,700.71 9,101,695.22 820,528,395.93
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 33,276,967.13 33,276,967.13
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-98,677,819.09 13,276.49 -98,664,542.60
其中：1.基金申购款 253,567,354.86 16,236,418.78 269,803,773.64
2.基金赎回款 -352,245,173.95 -16,223,142.29 -368,468,316.24
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
712,748,881.62 42,391,938.84 755,140,820.46
项目 上年度可比期间 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 15页共 54页
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
833,426,661.32 -224,078,134.65 609,348,526.67
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 101,287,420.22 101,287,420.22
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-53,426,494.09 10,034,226.14 -43,392,267.95
其中：1.基金申购款 80,142,003.87 -14,522,401.60 65,619,602.27
2.基金赎回款 -133,568,497.96 24,556,627.74 -109,011,870.22
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
780,000,167.23 -112,756,488.29 667,243,678.94
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：邱毅华
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方达亚洲精选股票型证券投资基金(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中
国证监会”)证监许可[2008]1064 号《关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金募集的批复》和
证监许可[2009]367 号《关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金备案的批复》核准，由易方
达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达亚洲精选股票型证券投资
基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，本基金基金合同于 2010年 1月 21日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为 592,067,217.31份基金份额，其中认购资金利息折合 107,302.70
份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理
有限公司，注册登记机构为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，
境外资产托管人为渣打银行（香港）有限公司。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基
金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 16页共 54页
国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达亚洲精选股票型证券投资基
金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。本
财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全
面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政
策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通
知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于
资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进行税额抵扣等增值税政
策的通知》、国发[1985]19 号发布和国务院令[2011]第 588号修订的《中华人民共和国城市维护建
设税暂行条例》、国务院令[2005]第 448号《国务院关于修改〈征收教育费附加的暂行规定〉的决
定》其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债
以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 17页共 54页
区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4) 本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地
方教育费附加。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
活期存款 41,274,487.33
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 41,274,487.33
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2018年 6月 30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 616,724,127.60 712,218,844.90 95,494,717.30
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
交易所市场 - - -
银行间市场 - - - 债券
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 616,724,127.60 712,218,844.90 95,494,717.30
注：“股票”包括普通股、存托凭证和优先股等。
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无买入返售金融资产。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 18页共 54页
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
应收活期存款利息 4,224.75
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 -
合计 4,224.75
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
本基金本报告期末无应付交易费用。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 90,600.26
预提费用 389,231.88
合计 479,832.14
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 811,426,700.71 811,426,700.71
本期申购 253,567,354.86 253,567,354.86
本期赎回（以“-”号填列） -352,245,173.95 -352,245,173.95
本期末 712,748,881.62 712,748,881.62 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 19页共 54页
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -424,995,687.33 434,097,382.55 9,101,695.22
本期利润 79,017,385.69 -45,740,418.56 33,276,967.13
本期基金份额交易产生的
变动数
45,234,345.68 -45,221,069.19 13,276.49
其中：基金申购款 -121,599,749.59 137,836,168.37 16,236,418.78
基金赎回款 166,834,095.27 -183,057,237.56 -16,223,142.29
本期已分配利润 - - -
本期末 -300,743,955.96 343,135,894.80 42,391,938.84
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
活期存款利息收入 61,806.31
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 2,457.36
合计 64,263.67
6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
卖出股票成交总额 376,071,900.32
减：卖出股票成本总额 293,342,502.79
买卖股票差价收入 82,729,397.53
6.4.7.13 基金投资收益
本基金本报告期无基金投资收益。
6.4.7.14 债券投资收益
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目 本期 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
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2018年1月1日至2018年6月30日
股票投资产生的股利收益 4,504,892.21
基金投资产生的股利收益 -
合计 4,504,892.21
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
1.交易性金融资产 -45,740,418.56
——股票投资 -45,740,418.56
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
——期货投资 -
——期权投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税 -
合计 -45,740,418.56
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
基金赎回费收入 263,647.88
合计 263,647.88
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
交易所市场交易费用 1,100,057.86
银行间市场交易费用 -
合计 1,100,057.86
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 21页共 54页
审计费用 40,464.36
信息披露费 148,767.52
银行汇划费 3,658.82
其他 24,278.24
合计 217,168.94
注：“其他”主要包含支付给交易所的结算服务费用和存托凭证托管机构的存托服务费用。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本会计报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销
售机构
中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
渣打银行（香港）有限公司(以下简称“渣打银行”) 境外资产托管人
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 22页共 54页
当期发生的基金应支付的管
理费
6,064,793.50 4,900,230.67
其中：支付销售机构的客户
维护费
624,520.30 719,957.92
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前 2 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
1,415,118.52 1,143,387.27
注：本基金的托管费（包括境外托管费）按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30
日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30
日
报告期初持有的基金份额 222,261,977.48 222,261,977.48
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份额 - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 23页共 54页
报告期末持有的基金份额 222,261,977.48 222,261,977.48
报告期末持有的基金份额占基
金总份额比例
31.18% 28.50%
注：基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
广东省易方达教
育基金会
- - 20,160,282.26 2.48%
注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的
有关规定支付。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
-活期存款
27,302,712.10 55,573.44 - -
渣打银行-活
期存款
13,971,775.23 6,232.87 - -
中国工商银行
—活期存款
- - 4,886,974.94 18,398.41
渣打银行—活
期存款
- - 99,443,403.84 12,384.45
注：本基金的上述银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司和渣打银行（香港）有限
公司保管，按银行同业利率或约定利率计息。
6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
6.4.10.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未发生利润分配。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 24页共 54页
6.4.12 期末（2018 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
(股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
940
HK
CHINA
ANIM
AL
HEAL
THCA
RE
LTD
2015-
03-30
重大事
项停牌
0.44 - - 850,000 3,230,137.15 372,650.20 -
967
HK
SOUN
D
GLOB
AL
LTD
2016-
04-13
重大事
项停牌
2.51 - - 300,000 1,741,184.48 753,731.40 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2018年 6月 30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2018年 6月 30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路，将风险控制嵌
入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。
从投资决策的层次看，投资决策委员会、投资总监、基金投资部总经理和基金经理对投资行为
及相关风险进行管理、监控，并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上看，基金经
理、监察部、集中交易室、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 25页共 54页
风险监控和管理；从投资管理的流程看，已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险管理
和事后的风险评估”的健全的风险监控体系。
本基金属股票基金，投资于股票及其他权益类证券占基金资产的比例不低于６０％，其中投资
于在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以及在其他证券市场交易的亚洲企业（日本除
外），合计不低于股票资产的８０％（亚洲企业指注册登记或者总部在亚洲的企业）。理论上其风
险和收益高于货币市场基金、债券基金和混合型基金。一方面，本基金投资于境外市场，承担了汇
率风险、国家风险、新兴市场风险等境外投资面临的特殊风险；另一方面，本基金对亚洲主要国家
／地区进行分散投资，基金整体风险低于对单一国家／地区投资的风险。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任（本基金为进行避险和组合的有效
管理可以投资衍生品）,或者基金所投资证券之发行人出现违约（包括国家信用风险）、拒绝支付
到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的投资备选库制度和交易
对手备选库制度及分散化投资方式防范信用风险。于 2018年 6月 30日，本基金持有的除国债、央
行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产净值的比例为 0.00%(2017年 12月 31日：0.00%)。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的
短期融资券、同业存单。
3. 债券投资以全价列示。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 26页共 54页
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
A-1 0.00 0.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。
3. 债券投资以全价列示。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。
本基金采用分散投资、控制流通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时公司已经建立全覆盖、
多维度以压力测试为核心的开放式基金流动性风险监测与预警制度，投资风险管理部独立于投资部易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 27页共 54页
门负责流动性压力测试的实施与评估。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在流动性良好的证券交易所
或者银行间同业市场交易，期末除 6.4.12列示券种流通暂时受限制不能自由转让外，其余均能及时
变现。评估结果显示组合高流动性资产比重较高，组合变现比例能力较好。
6.4.13.4 市场风险
本基金投资于海外市场，面临市场波动带来的风险。影响金融市场波动的因素比较复杂，包括
经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动等，都将影响基金净值的升跌。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过
久期、凸度、VAR 等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对上
述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2018年 6月 30
日
1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 41,274,487.33 - - - 41,274,487.33
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 712,218,844.90
712,218,844.9
0
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
- - - - -
应收证券清算款 - - - 23,693,461.70 23,693,461.70
应收利息 - - - 4,224.75 4,224.75
应收股利 - - - 2,837,348.69 2,837,348.69
应收申购款 64,236.79 - - 1,552,904.27 1,617,141.06
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 41,338,724.12 - - 740,306,784.31
781,645,508.4
3 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 28页共 54页
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 24,794,886.76 24,794,886.76
应付管理人报酬 - - - 997,272.22 997,272.22
应付托管费 - - - 232,696.85 232,696.85
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - - -
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 479,832.14 479,832.14
负债总计 - - - 26,504,687.97
26,504,687.
97
利率敏感度缺口 41,338,724.12 - - 713,802,096.34
755,140,820.4
6
上年度末
2017年 12月 31
日
1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 53,634,272.37 - - - 53,634,272.37
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 770,288,712.03
770,288,712.0
3
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
- - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 8,081.27 8,081.27
应收股利 - - - - -
应收申购款 109,121.20 - - 818,518.51 927,639.71
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 29页共 54页
资产总计 53,743,393.57 - - 771,115,311.81
824,858,705.3
8
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 2,673,531.15 2,673,531.15
应付管理人报酬 - - - 1,030,784.50 1,030,784.50
应付托管费 - - - 240,516.40 240,516.40
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - - -
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 385,477.40 385,477.40
负债总计 - - - 4,330,309.45 4,330,309.45
利率敏感度缺口 53,743,393.57 - - 766,785,002.36
820,528,395.9
3
注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
1.市场利率下降 25个基
点
- -
分析
2.市场利率上升 25个基
点
- -
注：本期末本基金未持有交易性债券投资(不包括可转债），因此市场利率的变动对于本基金
资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 30页共 54页
本基金投资于海外市场，海外市场金融品种以外币计价，如果所投资市场的货币相对于人民币
贬值，将对基金收益产生不利影响；外币对人民币的汇率大幅波动也将加大基金净值波动的幅度。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
本期末
2018年6月30日
项目
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币 计价
的资产
银行存款 2,312,060.96 11,660,865.23 42.93 13,972,969.12
结算备付金 - - - -
交易性金融资
产
302,398,271.30 409,820,573.60 - 712,218,844.90
衍生金融资产 - - - -
应收证券清算
款
8,750,366.09 14,943,095.61 - 23,693,461.70
应收利息 6.42 4.86 0.01 11.29
应收股利 - 2,837,348.69 - 2,837,348.69
应收申购款 - - - -
其他资产 - - - -
资产合计 313,460,704.77 439,261,887.99 42.94 752,722,635.70
以外币 计价
的负债
应付证券清算
款
- - - -
应付赎回款 - - - -
其他负债 - - - -
负债合计 - - - -
资产负 债表
外汇风 险敞
口净额
313,460,704.77 439,261,887.99 42.94 752,722,635.70
项目
上年度末
2017年12月31日 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 31页共 54页
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币 计价
的资产
银行存款 6,777,868.35 11,532,822.43 44.08 18,310,734.86
结算备付金 - - - -
交易性金融资
产
285,665,292.02 484,623,420.01 - 770,288,712.03
衍生金融资产 - - - -
应收证券清算
款
- - - -
应收利息 18.82 4.81 0.02 23.65
应收股利 - - - -
应收申购款 - - - -
其他资产 - - - -
资产合计 292,443,179.19 496,156,247.25 44.10 788,599,470.54
以外币 计价
的负债
应付证券清算
款
- - - -
应付赎回款 - - - -
其他负债 - - - -
负债合计 - - - -
资产负 债表
外汇风 险敞
口净额
292,443,179.19 496,156,247.25 44.10 788,599,470.54
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率外其他因素保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
假设人民币对一揽子货币平均升
值 5%
-37,636,131.78 -39,429,973.53
分析
假设人民币对一揽子货币平均贬
值 5%
37,636,131.78 39,429,973.53
6.4.13.4.3 其他价格风险 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 32页共 54页
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，
也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人采用 Barra风险管理系统，通过标准差、跟踪误差、beta值、VAR 等指
标，监控投资组合面临的市场价格波动风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
项目
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产－股票投资
712,218,844.9
0
94.32
770,288,712.0
3
93.88
交易性金融资产—基金投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计
712,218,844.9
0
94.32
770,288,712.0
3
93.88
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
2018年 6 月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
1.业绩比较基准上升 5% 35,610,942.21 38,514,435.58
分析
2.业绩比较基准下降 5% -35,610,942.21 -38,514,435.58
6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 33页共 54页
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2018年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为 711,092,463.30元，属于第二层次的余额为 753,731.40元，属于第三层次的余额
为 372,650.20元(2017 年 12月 31日：第一层次 769,171,936.27元，第二层次 747,303.54元，第三
层次 369,472.22元) 。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允
价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
于 2018年 6月 30日，本基金持有的第三层次金融工具公允价值为 372,650.20元 (2017 年 12
月 31日：369,472.22元)。
上述第三层次资产变动如下：
交易性金融资产
权益工具投资
2018年 1月 1日 369,472.22
购买 -
出售 -
转入第三层级 -
转出第三层级 -
当期利得或损失总额 3,177.98
-计入损益的利得或损失 3,177.98 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 34页共 54页
2018年 6月 30日 372,650.20
2018年 6月 30日仍持有的资产
计入 2018年度损益的未实现利得
或损失的变动
——公允价值变动损益
3,177.98
交易性金融资产
权益工具投资
2017年 1月 1日 -
购买 -
出售 -
转入第三层级 385,326.76
转出第三层级 -
当期利得或损失总额 -15,854.54
-计入损益的利得或损失 -15,854.54
2017年 12月 31日 369,472.22
2017年 12月 31日仍持有的资产
计入 2017年度损益的未实现利得
或损失的变动
——公允价值变动损益
-3,584,261.98
计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等项目。
由于上述股票估值相关的公司盈利预期及市盈率是不可观察输入值，故分类为第三层级。如果
相关证券的盈利预期及市盈率变动，将导致公允价值的正相关变动。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2018年 6月 30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017 年 12月 31
日：同) 。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 35页共 54页
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 712,218,844.90 91.12
其中：普通股 409,820,573.60 52.43
存托凭证 302,398,271.30 38.69
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 41,274,487.33 5.28
8 其他各项资产 28,152,176.20 3.60
9 合计 781,645,508.43 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
香港 409,820,573.60 54.27
美国 302,398,271.30 40.05
合计 712,218,844.90 94.32
注：1.国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。
2.ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 36页共 54页
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
能源 - -
材料 - -
工业 79,884,568.10 10.58
非必需消费品 116,327,106.26 15.40
必需消费品 - -
保健 180,848,963.16 23.95
金融 73,630,435.44 9.75
信息技术 260,774,040.54 34.53
电信服务 - -
公用事业 753,731.40 0.10
房地产 - -
合计 712,218,844.90 94.32
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国家
(地区)
数量
（股）
公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1
Tong Ren
Tang
Technolo
gies Co.
Limited
北京同仁
堂科技发
展股份有
限公司
1666 HK
香港证
券交易
所
香港 7,200,000 75,636,187.20 10.02
2
Tencent
Holdings
Ltd
腾讯控股
有限公司
700 HK
香港证
券交易
所
香港 225,000 74,702,875.50 9.89
3
Hong
Kong
Exchange
s and
Clearing
Ltd.
香港交易
及结算所
有限公司
388 HK
香港证
券交易
所
香港 370,055 73,630,435.44 9.75
4
Ctrip.com
Internatio
携程国际
有限公司
CTRP US
纳斯达
克证券
美国 230,000 72,484,191.34 9.60 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 37页共 54页
nal Ltd 交易所
5
Alibaba
Group
Holding
Ltd
阿里巴巴
集团控股
有限公司
BABA US
纽约证
券交易
所
美国 59,000 72,427,090.08 9.59
6 Baidu Inc
百度股份
有限公司
BIDU US
纳斯达
克证券
交易所
美国 45,000 72,352,521.00 9.58
7
Beijing
Tong Ren
Tang
Chinese
Medicine
Co Ltd
同仁堂国
药
3613 HK
香港证
券交易
所
香港 4,050,000 54,906,044.40 7.27
8
NEW
Oriental
Education
&
Technolo
gy Group
Inc
新东方教
育科技集
团有限公
司
EDU US
纽约证
券交易
所
美国 70,000 43,842,914.92 5.81
9
Guangdon
g Yueyun
Transport
ation
Company
Limited
广东粤运
交通股份
有限公司
3399 HK
香港证
券交易
所
香港 10,350,000 41,536,164.60 5.50
10
58.com
Inc
58同城 WUBA US
纽约证
券交易
所
美国 90,000 41,291,553.96 5.47
11
Beijing
Capital
Internatio
nal
Airport
Company
Limited
北京首都
国际机场
股份有限
公司
694 HK
香港证
券交易
所
香港 5,500,000 38,348,403.50 5.08
12
3SBio
Inc.
三生制药 1530 HK
香港证
券交易
所
香港 2,500,000 37,560,105.00 4.97
13
Sino
Biopharm
aceutical
Limited
中国生物
制药有限
公司
1177 HK
香港证
券交易
所
香港 1,219,000 12,373,976.36 1.64
14 Sound 桑德国际 967 HK 香港证 香港 300,000 753,731.40 0.10 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 38页共 54页
Global
Ltd.
有限公司 券交易
所
15
China
Animal
Healthcar
e Ltd.
中国动物
保健品有
限公司
940 HK
香港证
券交易
所
香港 850,000 372,650.20 0.05
注：1.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
2.本报告期末本基金投资同仁堂科技占基金资产净值比例超过 10%，属于被动超标。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1
Tong Ren Tang
Technologies Co. Limited
1666 HK 96,495,596.70 11.76
2 3SBio Inc. 1530 HK 36,117,714.81 4.40
3
Beijing Tong Ren Tang
Chinese Medicine Co Ltd
3613 HK 29,628,212.12 3.61
4
Hong Kong Exchanges and
Clearing Ltd.
388 HK 26,230,895.07 3.20
5 Baidu Inc BIDU US 19,133,022.99 2.33
6 Ctrip.com International Ltd CTRP US 18,555,959.52 2.26
7
China Eastern Airlines
Corporation Limited
670 HK 11,537,708.77 1.41
8 Air China Limited 753 HK 11,471,436.41 1.40
9
China Southern Airlines
Company Limited
1055 HK 11,365,755.50 1.39
10 Tencent Holdings Ltd 700 HK 8,313,797.33 1.01
11
Beijing Capital
International Airport
Company Limited
694 HK 6,608,301.43 0.81
12 Yum China Holdings Inc YUMC US 4,368,581.57 0.53
13 Alibaba Group Holding Ltd BABA US 1,186,072.00 0.14
注：1.买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 39页共 54页
序号 公司名称（英文） 证券代码
本期累计卖出
金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1 Sino Biopharmaceutical Limited 1177 HK 73,248,032.10 8.93
2 CSPC Pharmaceutical Group Limited 1093 HK 70,373,270.06 8.58
3 Ping An Insurance (Group) Company of China, Ltd. 2318 HK 61,488,728.54 7.49
4 Yum China Holdings Inc YUMC US 25,907,371.55 3.16
5 Tong Ren Tang Technologies Co. Limited 1666 HK 25,610,339.96 3.12
6 Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. 388 HK 19,364,991.93 2.36
7 ASM Pacific Technology Limited 522 HK 18,025,786.25 2.20
8 Tencent Holdings Ltd 700 HK 14,184,564.05 1.73
9
Beijing Capital International Airport Company
Limited
694 HK 11,819,443.45 1.44
10 Air China Limited 753 HK 11,645,694.34 1.42
11 China Eastern Airlines Corporation Limited 670 HK 10,964,896.46 1.34
12 China Southern Airlines Company Limited 1055 HK 10,851,918.06 1.32
13 Alibaba Group Holding Ltd BABA US 8,757,728.92 1.07
14 Beijing Tong Ren Tang Chinese Medicine Co Ltd 3613 HK 7,529,350.69 0.92
15 Ctrip.com International Ltd CTRP US 6,299,783.96 0.77
注：1.卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 281,013,054.22
卖出收入（成交）总额 376,071,900.32
注：“买入成本”或“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 40页共 54页
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1同仁堂科技（1666HK）为易方达亚洲精选股票型证券投资基金的前十大重仓证券之
一。2018年 1月 25日，经中国食品药品检定研究院等 9家药品检验机构检验，北京同仁堂科技发
展股份有限公司制药厂生产的开胸顺气丸检验结果不合格，相关省级食品药品监督管理部门已采取
查封扣押等控制措施，要求企业暂停销售使用、召回产品，并进行整改；同时，国家食品药品监督
管理总局要求相关单位所在地省级食品药品监督管理部门对企业依据《中华人民共和国药品管理
法》第七十三、七十四、七十五条等规定，对生产销售不合格药品的违法行为进行立案调查。
本基金投资同仁堂科技（1666HK）的投资决策程序符合公司投资制度的规定。除同仁堂科技
外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 23,693,461.70
3 应收股利 2,837,348.69
4 应收利息 4,224.75
5 应收申购款 1,617,141.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 28,152,176.20
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 41页共 54页
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金可以将不高于 20%的股票资产投资于除在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以
及在其他证券市场交易的亚洲企业（日本除外）之外的其他企业，本报告期末该部分股票的投资比
例为 0。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
23,129 30,816.24 371,623,928.73 52.14% 341,124,952.89 47.86%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
6,649,977.52 0.9330%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 >=100
9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2010年 1 月 21日）基金份额总 592,067,217.31 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 42页共 54页
额
本报告期期初基金份额总额 811,426,700.71
本报告期基金总申购份额 253,567,354.86
减：本报告期基金总赎回份额 352,245,173.95
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 712,748,881.62
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2018年 6月 8日发布公告，自 2018年 6月 8日起聘任陈荣女士担任公司首席
运营官(副总经理级)，聘任汪兰英女士担任公司首席大类资产配置官(副总经理级)。
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处
罚。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 43页共 54页
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
Morgan
Stanley & Co.
International
PLC
1 32,130,636.53 4.90% 12,096.76 2.50% -
Goldman Sachs 1 25,144,405.96 3.83% 19,780.96 4.09% -
Credit Suisse
(Hong Kong)
Limited
1 27,275,864.10 4.16% 21,820.69 4.52% -
China
Merchants
Securities (HK)
Co Ltd
1 46,407,089.11 7.07% 37,125.69 7.68% -
China Intl
Capital Corp
HK Secs Ltd
1 50,621,039.06 7.71% 40,496.84 8.38% -
Haitong
International
Securities
Company
Limited
1 104,750,539.76 15.96% 102,963.14 21.31% -
Citigroup
Global Markets
Limited
1 167,160,062.37 25.47% 61,622.83 12.76% -
UBS Securities
Asia Limited
1 125,055,869.62 19.06% 125,055.90 25.88% -
Shenyin
Wanguo
Securities HK
Ltd
1 4,048,134.99 0.62% 3,238.51 0.67% -
Sanford C.
Bernstein
(H.K.) Limited
1 73,653,507.26 11.22% 58,922.79 12.20% -
Guotai Junan
Securities
(Hong Kong)
Limited
1 - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 44页共 54页
GF Securities
(Hong Kong)
Brokerage
Limited
1 - - - - -
KGI
Institutional
Equities
1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
Shin Han
Investment
Corp.
1 - - - - -
Hyundai
Securities
(Asia) Limited
1 - - - - -
Daishin
Securities
(Asia) Ltd
1 - - - - -
Deutsche Bank
AG London
1 - - - - -
Nomura Asset
Management
HongKong
Limited
1 - - - - -
CLSA Limited 1 - - - - -
Mirae Asset
Securities Co.,
Ltd
1 - - - - -
JP Morgan
Securities
Limited
1 - - - - -
Knight Capital
Europe Limited
1 - - - - -
CCB
International
Securities
Limited
1 - - - - -
BOBOM
International
Securities
Limited
1 - - - - -
Daewoo 1 - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 45页共 54页
Securities
Woori
Investment &
Securities
1 - - - - -
First Shanghai
Securities Ltd.
1 - - - - -
注：a）本报告期内本基金无减少交易账户，无新增交易账户。
b）本基金管理人负责选择证券经营机构，并在该机构开立交易账户。基金交易账户的开立标
准如下：
1）交易执行能力。主要指证券经营机构能否对投资指令进行有效地执行，以及能否取得较高
质量的成交结果；
2）研究报告质量。主要指证券经营机构能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走
向、个股分析报告和专题研究报告等；
3）提供研究服务的质量。主要包括协助安排上市公司调研、研究资料共享、路演服务、日常
沟通交流、接受委托研究的服务质量等方面；
4）法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律规定、交易监管规则、信息披露、个人利益冲
突、税收等资讯的提供与培训；
5）价值贡献。主要是指证券经营机构对公司研究团队、投资团队在业务能力提升上所做的培
训服务、对公司投资提升所作出的贡献；
6）其他因素。主要是证券经营机构的财务状况、经营行为规范、风险管理机制、近年内有无
重大违规行为等。
c）基金交易账户的选择程序如下：
1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易账户的证券经营机构。
2）基金管理人与所选定的证券经营机构办理开立交易账户事宜。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商
名称
成交
金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交
金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交
金额
占当期权证
成交总额的
比例
成交
金额
占当期基
金成交总
额的比例
Morg
an
Stanl
ey &
- - - - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 46页共 54页
Co.
Inter
natio
nal
PLC
Gold
man
Sachs
- - - - - - - -
Credi
t
Suiss
e
(Hon
g
Kong
)
Limit
ed
- - - - - - - -
Chin
a
Merc
hants
Secur
ities
(HK)
Co
Ltd
- - - - - - - -
Chin
a Intl
Capit
al
Corp
HK
Secs
Ltd
- - - - - - - -
Haito
ng
Inter
natio
nal
Secur
ities
Com
pany
Limit
- - - - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 47页共 54页
ed
Citigr
oup
Glob
al
Mark
ets
Limit
ed
- - - - - - - -
UBS
Secur
ities
Asia
Limit
ed
- - - - - - - -
Shen
yin
Wan
guo
Secur
ities
HK
Ltd
- - - - - - - -
Sanfo
rd C.
Berns
tein
(H.K.
)
Limit
ed
- - - - - - - -
Guot
ai
Junan
Secur
ities
(Hon
g
Kong
)
Limit
ed
- - - - - - - -
GF
Secur
ities
- - - - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 48页共 54页
(Hon
g
Kong
)
Brok
erage
Limit
ed
KGI
Instit
ution
al
Equit
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- - - - - - - -
银河
证券
- - - - - - - -
国信
证券
- - - - - - - -
长江
证券
- - - - - - - -
申万
宏源
- - - - - - - -
Shin
Han
Inves
tment
Corp.
- - - - - - - -
Hyun
dai
Secur
ities
(Asia
)
Limit
ed
- - - - - - - -
Daish
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Secur
ities
(Asia
) Ltd
- - - - - - - -
Deuts
che
Bank
AG
- - - - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 49页共 54页
Lond
on
Nom
ura
Asset
Mana
geme
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Hong
Kong
Limit
ed
- - - - - - - -
CLS
A
Limit
ed
- - - - - - - -
Mira
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Asset
Secur
ities
Co.,
Ltd
- - - - - - - -
JP
Morg
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Secur
ities
Limit
ed
- - - - - - - -
Knig
ht
Capit
al
Euro
pe
Limit
ed
- - - - - - - -
CCB
Inter
natio
nal
Secur
ities
Limit
- - - - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 50页共 54页
ed
BOB
OM
Inter
natio
nal
Secur
ities
Limit
ed
- - - - - - - -
Daew
oo
Secur
ities
- - - - - - - -
Woor
i
Inves
tment
&
Secur
ities
- - - - - - - -
First
Shan
ghai
Secur
ities
Ltd.
- - - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加东莞农村商业银行申购及定期定
额投资费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-01-02
2
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018
年 1月 15日暂停申购、赎回、转换及定期定
额投资业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-01-10
3
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加通华财富为销售机构、参加通华
财富申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-01-10
4
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加四川天府银行为销售机构的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
2018-01-17 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 51页共 54页
理人网站
5
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加云湾投资为销售机构、参加云湾
投资申购与定期定额投资费率优惠活动的公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-01-17
6
易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及
时更新身份证件或者身份证明文件的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-01-23
7
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加中泰证券网上渠道申购及定期定
额投资费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-01-31
8
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加展恒基金费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-02-01
9
易方达基金管理有限公司关于易方达亚洲精
选股票型证券投资基金修订基金合同、托管
协议部分条款及调整赎回费相关规则的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-03-22
10
易方达基金管理有限公司关于公司住所变更
的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-03-23
11
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018
年 3月 30日和 4月 2日暂停申购、赎回、转
换及定期定额投资业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-03-27
12
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加联泰资产费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-03-29
13
关于警惕冒用易方达基金管理有限公司名义
进行诈骗活动的特别提示公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-03-29
14
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加交通银行手机银行申购及定期定
额投资费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-03-30
15
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加中国工商银行申购费率优惠活动
的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-03-30
16
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加东海证券申购费率优惠活动的公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-04-02
17
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加西安银行为销售机构的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-04-09
18
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加中国银行费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-04-12 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 52页共 54页
19
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加南洋商业银行申购及定期定额投
资费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-04-19
20
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加浙商证券申购及定期定额投资费
率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-05-10
21
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018
年 5月 22日暂停申购、赎回、转换及定期定
额投资业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-05-17
22
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加银河证券费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-05-21
23
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加中信建投证券费率优惠活动的公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-05-22
24
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018
年 5月 28日暂停申购、赎回、转换及定期定
额投资业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-05-23
25
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加国泰君安证券费率优惠活动的公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-05-28
26
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更
公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报及基金管理人网站
2018-06-08
27
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加佛山农商银行费率优惠活动的公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-06-25
28
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018
年 7月 2日暂停申购、赎回、转换及定期定
额投资业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-06-27
29
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018
年 7月 4日暂停申购、赎回、转换及定期定
额投资业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-06-29
30
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加奕丰金融费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-06-29
31
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金参加交通银行手机银行申购及定期定
额投资费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管
理人网站
2018-06-30 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 53页共 54页
11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基
金情况
投资者类别
序号
持有基金份额比例
达到或者超过20%
的时间区间
期 初 份
额
申 购 份
额
赎 回 份
额
持有份
额
份额占
比
机构 1
2018年 01月 01日
~2018 年 06月 30
日
222,261,
977.48
- -
222,261,
977.48
31.18
%
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要
包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现
产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申
请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定
决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎
回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其
他基金合并或者终止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事
项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1.中国证监会核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金募集的文件；
2.中国证监会核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金备案的文件；
3.《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》；
4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
5.《易方达亚洲精选股票型证券投资基金托管协议》；
6.基金管理人业务资格批件和营业执照。
12.2 存放地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43 楼。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年半年度报告
第 54页共 54页
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
易方达基金管理有限公司
二〇一八年八月二十八日
