新 疆 前 海 联合 添 和 纯 债债 券 型
证 券 投 资 基金
2018 年 半年 度 报 告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 新疆前海联 合基金管理有限公 司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年8 月28 日 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 11
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托管 人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 15
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15
注： 报告 截止 日2018 年 6 月 30 日， 前海 联合 添和 纯 债 A 基 金份 额净 值1.0450 元， 基金 份额
总额 22,493.34 份 ； 前 海 联 合 添 和 纯 债 C 基 金 份 额 净 值 1.0416 元 ， 基 金 份 额 总 额新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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50,191,804.85 份。 前海 联合添 和纯 债份 额总 额合 计为 50,214,298.19 份。 ........................ 16
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 17
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 37
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 37
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 37
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 37
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 37
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 38
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 38
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 38
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 38
7.9 期末 按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 39
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 41
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 41
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 41
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 41
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 43
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 44
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 44
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 44
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 44
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 44
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 44
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 44
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 44
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 45 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 48
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 48
11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 48
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 49
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 49
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 49
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 49
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 新疆前 海联 合添 和纯 债债 券型证 券投 资基 金
基金简 称 前海联 合添 和纯 债
基金主 代码 003498
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 12 月7 日
基金管 理人 新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 50,214,298.19 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 前海联 合添 和纯 债 A 前海联 合添 和纯 债 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 003498 003499
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 22,493.34 份 50,191,804.85 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 在严 格控 制投 资组 合风险 的前 提下 ， 通过 积 极主动 的资 产配 置 ， 力 争 获
得超越 业绩 比较 基准 的收 益。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 以中 长期 利率 趋势 分析为 基础 ， 结合 经济 周 期、 宏观 政策 方向 及收 益 率
曲线分 析， 自上 而下 决定 资产配 置及 组合 久期 ， 并 依据内 部信 用评 级系 统 ， 深
入挖掘 价值 被低 估的 标的 券种 ， 实 施积 极的 债券 投 资组合 管理 ， 以获 取较 高 的
债券组 合投 资收 益。
2、债 券投 资组 合策 略
在债券 组合 的构 建 和 调整 上， 本 基金 综合 运用 久期 调整、 期限 结构 配置 、 类 属
资产配 置、 收益 率曲 线策 略、杠 杆放 大策 略等 组合 管理手 段进 行日 常管 理。
3、信 用债 行业 配置 策略
本基金 将保 持行 业分 散化 投资 ， 依 据对 下一 阶段 各 行业景 气度 的研 判 ， 决 定 各
行业配 置比 例 ， 卖 出景 气 度降低 行业 的债 券 ， 提 前 布局景 气度 提升 行业 的债 券。
4、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将基 于对 资产 支持 证券基 础资 产质 量及 未来 现金流 的分 析， 结 合 基 本 面
分析和 数量 化模 型模 拟， 对个券 进行 风险 分析 和价 值评估 后进 行投 资。
业绩比 较基 准 本基金 业绩 比较 基准 为： 中债综 合全 价（ 总值 ）指 数收益 率。
风险收 益特 征
本基金 是债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 长 期预 期风 险 收
益水平 低于 股票 型基 金、 混合型 基金 ，高 于货 币市 场基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
新疆前 海联 合基 金管 理有
限公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 王晓耕 郭明
联系电 话 0755-82780666 010-66105798 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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电子邮 箱 service@qhlhfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-640-0099 95588
传真 0755-82780000 010-66105799
注册地 址
新疆乌 鲁木 齐经 济技 术开
发区维 泰南 路1 号维 泰大
厦1506 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址
广东省 深圳 市福 田区 华富
路1018 号 中航 中心26 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 518031 100140
法定代 表人 王晓耕 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《证券 日报 》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网
网址
www.qhlhfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理 人 、托 管人 的办 公地址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
深圳市 福田 区华 富 路1018 号中航 中
心26 楼
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 前海联 合添 和纯 债A 前海联 合添 和纯 债 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2018 年1 月1 日 - 2018
年 6 月 30 日)
报告期(2018 年1 月1 日 -
2018 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 202.30 596,243.53
本期利 润 288.60 1,078,493.08
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0245 0.0213
本期加 权平 均净 值利 润率 2.36% 2.06%
本期基 金份 额净 值增 长率 2.46% 2.10%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 527.48 1,015,285.73
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0235 0.0202
期末基 金资 产净 值 23,505.38 52,281,364.38
期末基 金份 额净 值 1.0450 1.0416
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2018 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 4.50% 4.16%
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 者交 易基金 的各 项费 用 ， 计 入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
前海联 合添 和纯 债 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.45% 0.03% 0.34% 0.06% 0.11% -0.03%
过去三 个月 1.24% 0.04% 1.01% 0.10% 0.23% -0.06%
过去六 个月 2.46% 0.04% 2.16% 0.08% 0.30% -0.04%
过去一 年 2.85% 0.06% 0.83% 0.06% 2.02% 0.00%
自基金 合同
生效起 至今
4.50% 0.07% -1.86% 0.08% 6.36% -0.01%
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前海联 合添 和纯 债 C
阶 段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.34% 0.03% 0.34% 0.06% 0.00% -0.03%
过去三 个月 1.00% 0.04% 1.01% 0.10% -0.01% -0.06%
过去六 个月 2.10% 0.03% 2.16% 0.08% -0.06% -0.05%
过去一 年 2.34% 0.06% 0.83% 0.06% 1.51% 0.00%
自基金 合同
生效起 至今
4.16% 0.07% -1.86% 0.08% 6.02% -0.01%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中债 综合 全价 （总 值）指 数 收益 率。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：按 照基 金合 同和 招募 说明书 的约 定， 本基 金自 基金合 同生 效日 起 6 个月 内为建 仓期 ，建 仓 期
结束时 本基 金的 各项 投资 比例符 合基 金合 同的 有关 约定。 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司 （以 下简 称 “本 公 司” ） 经 中国 证监 会证 监许 可 【2015 】1842
号文批 准 ， 于2015 年8 月7 日成 立 。 公 司注 册资 本 2 亿元人 民币 ， 股 东 结构 为 ： 深 圳市 钜盛 华股
份有限公司（30%） 、深 圳 粤商物流有限 公司（25% ） 、深圳市深粤 控股股份 有 限公司（25% ） 、凯信
恒有限公司（20%） 。本 公 司总部位于广 东省深圳 市 ，已设立上海 分公司。 本 公司经营范 围包括基
金募集 、基 金销 售、 特定 客户资 产管 理、 资产 管理 和中国 证监 会许 可的 其他 业务。
截至报 告期 末， 本公 司旗 下共管 理 16 只 开放 式基 金 ， 包 括2 只 货币 市场 基金 、7 只 债券 型基
金、6 只混 合型 基金 和1 只指数 型基 金， 另管 理 10 只专户 理财 产品 ， 管 理资 产总规 模超 过200 亿
元人民 币。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓 名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张雅洁
本基金
的基金
经理
2016 年12 月7
日
- 8 年
张雅洁 女士 ， 悉 尼大 学及 中
央昆士 兰大 学金 融与 会计
双硕士 ，8 年证 券基 金投 资
研究经 验。
2013 年6 月至
2015 年 9 月在 博时 基金 从
事固定 收益 研究 和投 资工
作，曾 担任 博时 上证 企债
30ETF 等基 金的 基金 经理 助
理，2010 年2 月至 2013 年
5 月在 融通 基金 从事 信用 债
研究工 作。 2015 年9 月加 入
前海联 合基 金， 现任 前海 联
合添和 纯债 兼新 疆前 海联
合海盈 货币 、 前 海联 合添 利
债券、 前海 联合 添鑫 定开 债
券 、 前海 联合 永兴 纯债 和
前海联 合添 惠纯 债的 基金
经理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 任 日期 ” 为根 据公 司对
外公告的解聘 日期；对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期”和 “离任日 期 ” 分别指根 据公司对
外公告 的聘 任日 期和 解聘 日期。 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 等 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基 金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最 大利 益。 基金 运作 合法合 规， 无损 害基 金持 有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
了相应的制度 和流程， 通 过系统和人工 等各种方 式 在授权、研究 、决策、 交 易和业绩评 估等各个
业务环节保证 公平交易 制 度的严格执行 ，公平对 待 旗下管理的所 有投资组 合 ，保护投资 者合法权
益。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 ，未 发现 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金 在 一 季度 配置 了 1-3 年的 政策 性金 融债 ，二 季度 实 现了 部分 债券 收益 率下滑 产生 的资
本利得 ，并 跨季 时点 配置 了一定 比例 的高 收益 回购 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 前海 联合 添和纯 债 A 基金 份额 净值 为 1.0450 元， 本 报告 期基 金份额 净值 增 长
率为2.46% ； 截 至本 报告 期 末前海 联合 添和 纯 债C 基 金份额 净值 为 1.0416 元 ， 本报告 期基 金份 额
净值增 长率 为2.10% ；同 期业绩 比较 基准 收益 率 为2.16% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
从基本 面来 看 ， 经 济增 速 的趋势 下半 年大 概率 将弱 于 2 季 度 。 即 使最 终的 GDP 数据 不差 ， 但
实际经 济体 的周 转活 力尚 未见质 变， 因而 债市 目前 没有根 本性 的利 空因 素。 在今年 的监 管环 境下 ，
狭义流动性的 宽松难以 传 导到广义流动 性，使得 狭 义流动性更多 是淤积在 银 行间市场， 压低了货
币市场利率和 短期债券 收 益率。从资金 面来看， 央 行通过公开市 场调节特 殊 时点流动性 压力，货
币政策 由保 持流 动性 “合 理稳定 ” 转 向 “合 理充 裕” 。 从供 需结 构来 看， 降 准 后的银 行可 用资 金量
较前期有所改 善，只要 财 政不大幅发力 利率债应 该 仍是最大的受 益者；而 风 险偏好的 回 升所带来
的信用债市场 的回暖， 仍 需观察财政刺 激力度以 及 后续信用扩张 的恢复， 比 如能看到中 高等级的
发行放 量逐 步传 导至 中低 等级的 发行 上来 。 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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综上所述，在 基本面无 利 空的大前提下 ，由资金 面 或债市供给因 素而带来 的 短期收益率回 升
都是逐 步加 仓的 买入 机会 。目前 策略 为以 静制 动， 等待债 市调 整时 适度 拉长 久期。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照企业会 计 准则、中国证 监
会相关规定和 基金合同 关 于估值的约定 ，对基金 所 持有的投资品 种进行估 值 。本基金托 管人根据
法律法 规要 求履 行估 值及 净值计 算的 复核 责任 。
本基金管理人 的基金估 值 由基金会计负 责，基金 会 计以基金为会 计核算主 体 ，独立建账、 独
立核算，保证 不同基金 之 间在名册登记 、账户设 置 、资金划拨、 账簿记录 等 方面相互独 立。基金
会计核算独立 于公司会 计 核算。基金会 计核算采 用 专用的财务核 算软件系 统 进行基金核 算及帐务
处理；每日按 时接收成 交 数据及权益数 据，进行 基 金估值。基金 会计核算 采 用基金管理 人与托管
银行双人同步 独立核算 、 相互核对的方 式，每日 就 基金的会计核 算、基金 估 值等与托管 银行进行
核对；每日估 值结果必 须 与托管行核对 一致后才 能 对外公告。基 金会计除 设 有专 职基金 会计核算
岗外，还设有 基金会计 复 核岗位，负责 基金会计 核 算的日常事后 复核工作 ， 确保基金净 值核算无
误。配备的基 金会计具 备 会计资格和基 金从业资 格 ，在基金核算 与估值方 面 掌握了较为 丰富的知
识和经 验, 熟悉 及了 解基 金 估值法 规、 政策 和方 法。
会 计 师 事 务 所 在 估 值 调 整 导 致 基 金 资 产 净 值 的 变 化 在 0.25% 以 上 时 对 所 采 用 的 相 关 估 值 模
型、假设及参 数 的适当 性 发表审核意见 并出具报 告 。定价服务机 构按照商 业 合同约定提 供定价服
务，本基金管 理人已与 中 央国债登记结 算有限责 任 公司签署服务 协议，由 其 按约定提供 在银行间
同业市场交易 的债券品 种 （估值处理 标 准另有规 定 的除外）的估 值数据。 本 基金管理人 为了确保
估值工作的合 规开展， 建 立了负责估值 工作决策 的 估值委员会， 由副总经 理 、研究发展 部、风险
管理部、监察 稽核部、 基 金运营部负责 人及其他 指 定相关人员组 成，分别 具 有投资研究 、风险管
理、估值核算 等方面的 专 业经验。基金 经理对基 金 的估值原则和 估值程序 可 以提出建议 ，但不参
与最终 决策 和日 常估 值工 作。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 不存 在任 何重 大利 益冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
无。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对新疆前 海联合添 和 纯债债券型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 新疆前海 联 合添和纯债债 券型证券 投 资基金的管理 人 ——新 疆 前海联合基金 管
理有限公司在 新疆前海 联 合添和纯债债 券型证券 投 资基金的投资 运作、基 金 资产净值计 算、基金
份额申购赎 回 价格计算 、 基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益 的行为，
在各重要方面 的运作严 格 按照基金合同 的规定进 行 。本报告期内 ，新疆前 海 联合添和纯 债债券型
证券投 资基 金未 进行 利润 分配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对新疆前 海 联合基金管理 有限公司 编 制和披露的新 疆前海联 合 添和纯债债券 型
证券投 资基 金 2018 年半 年 度报告 中财 务指 标 、 净 值 表现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会计 报告 、 投资 组
合报告 等内 容进 行了 核查 ，以上 内容 真实 、准 确和 完整。 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资产 负 债表
会计主 体 ： 新疆 前海 联合 添和纯 债债 券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 129,442.72 53,997.38
结算备 付金
91,136.37 393.59
存出保 证金
746.08 1,970.60
交易性 金融 资产 6.4.7.2 46,863,043.42 56,068,039.18
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
46,863,043.42 56,068,039.18
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 10,000,000.00 -
应收证 券清 算款
- 200,264.11
应收利 息 6.4.7.5 438,822.31 2,061,692.46
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
57,523,190.90 58,386,357.32
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年6 月30 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
5,100,000.00 -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- 20.39
应付管 理人 报酬
12,865.74 6,276.24
应付托 管费
4,288.57 2,092.08
应付销 售服 务费
8,573.40 4,183.95
应付交 易费 用 6.4.7.7 608.34 1,038.34 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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应交税 费
68.54 -
应付利 息
12,575.20 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 79,341.35 131,232.20
负债合 计
5,218,321.14 144,843.20
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 50,214,298.19 57,090,901.00
未分配 利润 6.4.7.10 2,090,571.57 1,150,613.12
所有者 权益 合计
52,304,869.76 58,241,514.12
负债和 所有 者权 益总 计
57,523,190.90 58,386,357.32
注：报 告截 止 日2018 年6 月30 日， 前海 联合 添和 纯 债 A 基 金份 额净 值1.0450 元， 基 金份 额总 额
22,493.34 份； 前海 联合 添和纯 债 C 基金 份额 净 值1.0416 元 ，基 金份 额总 额50,191,804.85 份。
前海联 合添 和纯 债份 额总 额合计 为 50,214,298.19 份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 新疆 前海 联合 添和纯 债债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2018 年 1 月1 日至
2018 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017
年 6 月 30 日
一、收入
1,353,058.08 1,048,873.28
1.利息 收入
794,651.19 1,079,842.47
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 3,497.84 207,851.77
债券利 息收 入
737,346.97 504,818.38
资产支 持证 券利 息收 入
- 25,984.10
买入返 售金 融资 产收 入
53,806.38 341,188.22
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
73,722.76 -12,637.52
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 - -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 73,722.76 -12,637.52
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.17
482,335.85 -18,452.90
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- - 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.18
2,348.28 121.23
减： 二、费用
274,276.40 410,961.90
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 77,695.93 150,180.75
2．托 管费 6.4.10.2.2 25,898.62 37,545.16
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 51,785.29 50,059.63
4．交 易费 用 6.4.7.19 678.91 1,843.59
5．利 息支 出
19,813.85 87,147.36
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
19,813.85 87,147.36
6．税 金及 附加
88.45 -
7．其 他费 用 6.4.7.20 98,315.35 84,185.41
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
1,078,781.68 637,911.38
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
1,078,781.68 637,911.38
6.3 所 有者 权 益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 新疆 前海 联合 添和纯 债债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
57,090,901.00 1,150,613.12 58,241,514.12
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,078,781.68 1,078,781.68
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（净值减 少 以 “- ”号
填列）
-6,876,602.81 -138,823.23 -7,015,426.04
其中：1.基 金申 购款 4,952,492.31 114,503.64 5,066,995.95
2. 基金 赎回 款 -11,829,095.12 -253,326.87 -12,082,421.99
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - - 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
50,214,298.19 2,090,571.57 52,304,869.76
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
50,094,599.64 253,916.30 50,348,515.94
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 637,911.38 637,911.38
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
99,465.20 3,599.05 103,064.25
其中：1.基 金申 购款 260,611.51 4,793.12 265,404.63
2. 基金 赎回 款 -161,146.31 -1,194.07 -162,340.38
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
50,194,064.84 895,426.73 51,089,491.57
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至 6.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 王晓 耕______
______刘菲______
____ 黄 嘉宇____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
新疆前 海联 合添 和纯 债债 券型证 券投 资基 金 （以 下 简称 “本 基金” ） 经中 国证 券监督 管理 委员
会（以下简称 “证监会 ” ） 证监许可【2016 】2065 号 文《关于准予 新疆前海 联 合添和纯债债 券型
证券投 资基 金注 册的 批复 》 ， 由新 疆前 海联 合基 金管 理有限 公司 依照 《中 国人 民共和 国证 券投 资基
金法》 、 《新疆 前海联合 添 和纯债债券 型证券投 资基 金基金合同 》及其他 法律 法规公开募 集。本 基
金为契 约型 开放 式 ， 存 续 期限不 定 ， 首 次募 集期 间 为2016 年11 月 28 日至2016 年12 月 5 日， 首
次发售 募集 的有 效认 购资 金扣除 认购 费用 的净 认购 金额为 人民 币200,149,241.87 元； 有 效认 购资
金在首 次发 售募 集期 内产 生的利 息为 人民 币 33.64 元，折 合为 33.64 份 基金 份额。 以上 金额 共 计新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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人民币 200,149,275.51 元，经普华永道 中天会计 师事务所（特殊 普通合伙 ）普华永道中天 验字
（2016 ）第 1629 号 验资 报 告予以 验证 。经 向中 国证 监会备 案， 《新 疆前 海联 合 添和纯 债债 券型 证
券投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年 12 月 7 日 正式 生 效。本 基金 管理 人为 新疆 前海联 合基 金管 理 有
限公司 ，托 管人 为中 国工 商银行 股份 有限 公司 。
本基金 根据 认购/申 购费 用 、 销售 服务 收取 方式 的不 同， 将 本基 金分 设 A 类和C 类两 类基 金份
额，两类基 金份额单 独设 置基金代码 。在投资 者认 购/申购时收 取认购/申 购 费用，但不 从本类 别
基金资 产中 计提 销售 服务 费的， 称为A 类 基金 份额 ； 在投资 者认 购/ 申购 时不 收 取认购/申 购费 用，
而从本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费的 ，称 为 C 类基金 份额 。相 关费 率的 设置及 费率 水平 在 招
募说明 书中 列示 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《新疆前 海联合添和纯 债债券型 证 券投资基金基 金
合同》的有关 规定，本 基 金的 投资范围 为具有良 好 流动性的金融 工具，包 括 国内依法发 行上市的
国债、金融债 、企业债 、 公司债、央行 票据、地 方 政府债、中期 票据、短 期 融资券、超 短期融资
券、可分离交 易可转债 的 纯债部分、资 产支持证 券 、次级债券、 中小企业 私 募债券、债 券回购、
银行存款等， 以及法律 法 规或中国证监 会允许基 金 投资的其他固 定收益类 金 融工具，但 须符合中
国证监会相关 规定。本 基 金不投资于股 票或权证 等 权益类资产， 也不投资 于 可转换债券 （可分离
交易可 转债 的纯 债部 分除 外） 、 可交 换债 券 。 本 基金 的投资 组合 比例 为 ： 投 资 于债券 的比 例不 低于
基金资 产 的80% ； 持 有现 金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券投 资比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5%，
其中现金不包 括结算备 付 金、存出保证 金及应收 申 购款等 。本基 金的业绩 比 较基准为： 中债综合
全价（ 总值 ）指 数 收益 率。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 疆前 海联 合基 金管理 有限 公司 于 2018 年 8 月 24 日 批准
报出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则 — 基本
准则》 、各项 具体会计 准则 及相关规定 （以下合 称 “ 企业会计准 则 ”） 、中 国证 监会颁布的 《证券
投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度 报告 和半 年 度报告>》 、 中国 证券 投资 基 金业协 会( 以下 简
称“ 中 国基 金业 协会 ”) 颁 布的 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务指 引》 、 《新 疆前 海联合 添和 纯债 债券
型证券 投资 基金 基金 合同 》和在 财务 报表 附 注 6.4.4 所列 示的 中国 证监 会、 中国基 金业 协会 发布
的有关 规定 及允 许的 基金 行业实 务操 作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2018 年上 半年 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2018新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2018 年 上半 年的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相 一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号 《 关 于企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《 关 于 上 市 公 司 股 息 红 利差别化个人所得税政策 有关问题的通知》 、财税[2016]36
号《关于全面 推开营业 税 改征增值税试 点的通知 》 、 财税[2016]46 号《关于 进 一步明确全面 推开
营改增试点金 融业有关 政 策的通知 》 、财 税[2016]70 号《关于金 融机构同 业 往来等增值税 政策的
补充通 知》 、 财 税[2016]140 号 《 关于 明确 金融 房地 产开发 教 育辅 助服 务等 增 值税政 策的 通知 》 、
财税[2017]2 号 《 关于 资管 产品增 值税 政策 有关 问题 的补充 通知 》 、 财税[2017]56 号 《关 于资 管产
品增值税有关 问题的通 知》 、财税[2017]90 号《关 于 租入固定资产 进项 税额 抵 扣等增值税政 策的
通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 资管产品运营 过程中发生 的增值税应税 行为，以资 管产品管理人 为增值税纳 税人。资 管
产品管 理人 运营 资管 产品 过程中 发生 的增 值税 应税 行为， 暂适 用简 易计 税方 法， 按 照 3% 的 征收 率
缴纳增 值税 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1 日 前运 营 过程中 发生 的增 值税 应税 行为， 未缴 纳增 值税
的， 不再 缴纳 ； 已 缴纳 增 值税的 ， 已纳 税额 从资 管 产品管 理人 以后 月份 的增 值税应 纳税 额中 抵减 。
对证券投资基 金管理人 运 用基金买卖 债 券的转让 收 入免征增值税 ，对国债 、 地方政府债以 及
金融同业 往 来 利 息 收 入 亦免 征 增 值 税 。 资 管 产 品 管理 人 运 营 资 管 产 品 提 供 的贷 款 服 务 ， 以 2018
年1 月1 日 起产 生的 利息 及利息 性质 的收 入为 销售 额。
(2) 对基金从证券 市场中取得 的收入，包括 买卖债券的 差价收入，债 券的利息收 入及其他 收
入，暂 不征 收企 业所 得税 。 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。
(4) 本基金的城市 维护建设税 、教育费附 加 和地方教育 费附加等税费 按照实际缴 纳增值税 额
的适用 比例 计算 缴纳 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
活期存 款 129,442.72
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 -
存款 期 限1-3 个月
-
存款 期 限3 个 月以 上 -
其他存 款 -
合计： 129,442.72
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 - - -
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 7,121,609.40 7,131,043.42 9,434.02
银行间 市场 39,269,080.00 39,732,000.00 462,920.00
合计 46,390,689.40 46,863,043.42 472,354.02
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 46,390,689.40 46,863,043.42 472,354.02
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
无余额 。 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
交易所 市场 10,000,000.00 -
银行间 市场 - -
合计 10,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
无余额 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 68.94
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 36.90
应收债 券利 息 417,748.31
应收资 产支 持证 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 20,967.80
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 0.36
合计 438,822.31
6.4.7.6 其 他资 产
无余额 。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 -
银行间 市场 应付 交易 费用 608.34
合计 608.34 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提费 用 79,341.35
合计 79,341.35
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
前海联 合添 和纯 债 A
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度末 730.86 730.86
本期申 购 34,481.29 34,481.29
本期赎 回( 以"-" 号填列) -12,718.81 -12,718.81
本期末 22,493.34 22,493.34
金额单 位： 人民 币元
前海联 合添 和纯 债 C
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 57,090,170.14 57,090,170.14
本期申 购 4,918,011.02 4,918,011.02
本期赎 回( 以"-" 号填列) -11,816,376.31 -11,816,376.31
本期末 50,191,804.85 50,191,804.85
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
前海联 合添 和纯 债 A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 5.98 8.59 14.57
本期利 润 202.30 86.30 288.60
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
319.20 389.67 708.87
其中： 基金 申购 款 540.81 631.85 1,172.66
基金赎 回款 -221.61 -242.18 -463.79 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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本期已 分配 利润 - - -
本期末 527.48 484.56 1,012.04
单位： 人民 币元
前海联 合添 和纯 债 C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 483,629.78 666,968.77 1,150,598.55
本期利 润 596,243.53 482,249.55 1,078,493.08
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-64,587.58 -74,944.52 -139,532.10
其中： 基金 申购 款 52,054.49 61,276.49 113,330.98
基金赎 回款 -116,642.07 -136,221.01 -252,863.08
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,015,285.73 1,074,273.80 2,089,559.53
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 2,007.69
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 731.46
其他 758.69
合计 3,497.84
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
无。
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
债 券 投资 收 益——买卖 债券 （ 、债 转 股及 债
券到期 兑付 ）差 价收 入
73,722.76
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 73,722.76 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018 年6 月30日
卖 出 债券 （ 、 债转 股及 债券 到 期兑 付 ） 成交
总额
73,662,621.73
减 ： 卖出 债券 （ 、 债转 股及 债 券到 期兑 付 ）
成本总 额
71,172,091.24
减：应 收利 息总 额 2,416,807.73
买卖债 券差 价收 入 73,722.76
6.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
无。
6.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
无。
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
无。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
无。
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
无。
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
无。
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
无。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
无。 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
无。
6.4.7.16 股 利收 益
无。
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 482,335.85
—— 股 票投 资 -
—— 债 券投 资 482,335.85
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
减： 应 税金 融商 品公 允价 值变动 产生 的预 估
增值税
-
合计 482,335.85
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 2,116.08
其他 232.20
合计 2,348.28
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 228.91
银行间 市场 交易 费用 450.00
合计 678.91
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 6 月 30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 49,588.57
其他 600.00
汇划费 374.00
账户维 护费 18,000.00
合计 98,315.35
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至本 报告 期末 ，本 基金 并无须 作披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至 本 财务 报告 批准 报出 日 ，本 基金 并无 须作 披露 的资产 负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司 (“ 新疆
前海联 合”)
基金管 理人 、基 金销 售机 构、注 册登 记机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司（ “ 工商 银
行” ）
基金托 管人
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
无。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30
日 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
77,695.93 150,180.75
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
9.66 19.58
注： 支 付基 金管 理人 新疆 前海联 合基 金的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产净值 0.30% 的年 费率 计提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.30% / 当 年天数 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
25,898.62 37,545.16
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.10%的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.10% / 当年 天 数。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
前海联 合添 和纯 债A 前海联 合添 和纯 债C 合计
新疆前 海联 合 - 51,774.34 51,774.34
合计 - 51,774.34 51,774.34
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2017 年 1 月1 日至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
前海联 合添 和纯债 A 前海联 合添 和纯债 C 合计
新疆前 海联 合 - 50,046.58 50,046.58
合计 - 50,046.58 50,046.58
注： 支 付基 金销 售机 构的 销售服 务费 按前 一 日C 类 基金份 额的 基金 资产 净 值0.20% 的年 费率 计提，新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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逐日累计至每 月月底， 按 月支付给新疆 前海联合 ， 再由新疆前海 联合计算 并 支付给各基 金销售机
构。A 类基 金份 额不 收取 销售服 务费 。销 售服 务费 的计算 公式 为：
C 类份 额日 销售 服务 费＝ 前一日 基金 资产 净值 X 0.20%/ 当年 天数 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人 运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：无 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
前海联 合添 和纯债 C
关联方 名称
本期末
2018 年6 月30 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金 份额 占基 金总 份
额的比 例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份额 占基 金总
份额的 比例
深 圳 市 宝 能
利 通 资 产 管
理有限 公司 6,000,000.00 11.95%
6,000,000.00
10.51%
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
注： 单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期 末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 129,442.72 2,007.69 98,560.58 6,433.45
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 工商 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
无。
6.4.12 期 末（2018 年 6 月 30 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
无。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
无。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2018 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额 5,100,000.00 元， 于 2018 年 7 月 6 日 到期 。该 类交 易要 求本 基金在 新质 押式 回购
下转入 质押 库的 债券 ，按 证券交 易所 规定 的比 例折 算 为标 准券 后， 不低 于债 券回购 交易 的余 额。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金为债券 型证券投 资 基金，属于中 等风险品 种 ，其长期平均 风险和预 期 收益 高于货币 市
场基金，低于 股票型基 金 和混合型基金 。本基金 的 投资范围主要 为具有良 好 流动性的固 定收益类
品种，包括国 债、金融 债 、地方政府债 、企业债 、 公司债、央行 票据、中 期 票据、短期 融资券、
超级短 期融 资券 、中 小企 业私募 债、 资产 支持 证券 、次级 债、 可转 换债 券（ 含分离 交易 可转 债） 、
可交换债券、 债券回购 、 银行存款、同 业存单以 及 法律法规或中 国证监会 允 许基金投资 的其他固
定收益类金融 工具和货 币 市场工具。本 基金在日 常 经营活动中面 临的与这 些 金融工具相 关的风险
主要包括信用 风险、流 动 性风险及市场 风险。本 基 金的基金管理 人从事风 险 管理的主要 目标 是争
取将以上风险 控制在限 定 的范围之内， 通过积极 主 动的投资管理 ，力争为 投 资者提供高 于业绩比
较基准 的长 期稳 定投 资回 报。
本基金的基金 管理人建 立 了由董事会风 险控制委 员 会、经营层风 险管理委 员 会、督察长、 监新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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察稽核部、风 险管理部 和 相关业务部门 构成的风 险 管理架构体系 。在董事 会 下设立风险 控制委员
会， 负责 审定 重大 风险 管 理战略 、 风险 政策 和风 险 控制制 度 ； 在 经营 层层 面 设立风 险管 理委 员会 ，
讨论和 制定 公司 日常 经营 过程中 风险 防范 和控 制措 施， 对 公司 风险 管理 和控 制政策 、 程 序的 制定 、
风险限额的设 定等问题 向 总经理提供咨 询意见和 建 议；在业务操 作层 面的 风 险控制职责 主要由监
察稽核部和风 险管理部 具 体负责和督促 协调，并 与 各部门合作完 成公司及 基 金运作风险 控制以及
进行投 资风 险分 析与 绩效 评估， 督察 长负 责组 织指 导监察 稽核 工作 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠 地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的活期银 行
存款存放在本 基金的托 管 行，因而与银 行存款相 关 的信用风险不 重大。本 基 金在交易所 进行的交
易均以中国证 券登记结 算 有限责任公司 为交易对 手 完成证券交收 和款项清 算 ，违约风险 可能性很
小；在银行间 同业市场 进 行 交易前均对 交易对手 进 行信用评估并 对证券交 割 方式进行限 制以控制
相应的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 除国 债、 央行 票据和 政策 性金 融债 以外 的债券 占基 金 资
产净值 的比 例 为1.08% (2017 年12 月31 日：1.45%) 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额 ，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人于每个约 定开放日 对 本基金的申购 赎新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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回情况进行严 密监控并 预 测流动性需求 ，保持基 金 投资组合中的 可用现金 头 寸与之相匹 配。本基
金的基金管理 人在基金 合 同中设计了巨 额赎回条 款 ，约定在非常 情况下赎 回 申请的处理 方式，控
制因开 放申 购赎 回模 式带 来的流 动性 风险 ，有 效保 障基金 持有 人利 益。
于2018 年6 月30 日， 除 卖 出回购 金融 资产 款余 额中 有5,100,000.00 元 将在1 个月 以 内到 期
且计息(该利 息金额不 重大)外，本基金 无其他金 融负 债 ，可赎回 基金份额 净值( 所有者权益) 无固
定到期 日且 不计 息， 因此 账面余 额约 为未 折现 的合 约到期 现金 流量 。
6.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人在 基 金运作过程中 严格按照 《 公开募集证券 投资基金 运 作管理办法》 及
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》( 自 2017 年 10 月 1 日 起施行)等 法规 的要
求对本基金组 合资产的 流 动性风险进行 管理，通 过 独立的风险管 理部门对 本 基金的组合 持仓集中
度指标、流通 受限制的 投 资品种比例以 及组合在 短 时间 内变现能 力的综合 指 标等流动性 指标进行
持续的 监测 和分 析。
本基金投资于 一家公司 发 行的证券市值 不超过基 金 资产净值的 10%，且 本基 金与由本基金 的
基金管理人管 理的其他 基 金共同持有一 家公司发 行 的证券不得超 过该证券 的 10% 。本基金 与由本
基金的基金管 理人管理 的 其他开放式基 金共同持 有 一家上市公司 发行的可 流 通股票不得 超过该上
市公司可流通股票的 15%(完全按照有关指数构成比 例进行证券投资的开放式 基金及中国证监会
认定的 特殊 投资 组合 不受 该比例 限制)， 本 基金 与由 本基金 的基 金管 理人 管理 的全部 投资 组合 持 有
一家上 市公 司发 行的 可流 通股票 ， 不 得超 过该 上市 公司可 流通 股票 的30% 。
本基金所持部 分证券在 证 券交易所上市 ，其余亦 可 在银行间同业 市场交易 ， 部分基金资产 流
通暂时 受限 制不 能自 由转 让的情 况参 见附 注6.4.12 。 此外 ， 本 基金 可通 过卖 出回购 金融 资产 方式
借入短期资金 应对流动 性 需求，其上限 一般不超 过 基金持有的债 券投资的 公 允价值。本 基金主动
投资于 流动 性受 限资 产的 市值合 计不 得超 过基 金资 产净值 的 15% 。于 2018 年 6 月 30 日，本 基 金
主动投 资于 流动 性受 限资 产的市 值占 基金 资产 净值 的比例 为 0%。
本基金 的基 金管 理人 每日 对基金 组合 资产 中 7 个工 作日可 变现 资产 的可 变现 价 值进 行审 慎 评
估与测算，确 保每日确 认 的净赎回申请 不得超 过 7 个工作日可变 现资产的 可 变现价值。 于 2018
年6 月30 日， 本基 金组 合 资产 中 7 个 工作 日可 变现 资产的 可变 现价 值 为56,992,486.14 元， 超过
经确认 的当 日净 赎回 金额 。
同时，本基金 的基金管 理 人通过合理分 散逆回购 交 易的到期日与 交易对手 的 集中度；按照 穿
透原则对交易 对手的财 务 状况、偿付能 力及杠杆 水 平等进行必要 的尽职调 查 与严格的准 入管理，新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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以及对不同的 交易对手 实 施交易额度管 理并进行 动 态调整等措施 严格管理 本 基金从事逆 回购交易
的流动性风险 和交易对 手 风险。此外， 本基金的 基 金管理人建立 了逆回购 交 易质押品管 理方案：
根据质押品的 资质确定 质 押率水平；持 续监测质 押 品的风险状况 与价值变 动 以确保质押 品按公允
价值计算足额 ；并在与 私 募类证券资管 产品及中 国 证监会认定的 其他主体 为 交易对手开 展逆回购
交易时 ，可 接受 质押 品的 资质要 求与 基金 合同 约定 的投资 范围 保持 一致 。
综合上述各项 流动性指 标 的监测结果及 流动性风 险 管理措施的实 施，本基 金 在本报告期内 流
动性情 况良 好。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金 主要 投资 于交 易所 及银行 间市 场交 易的 固定 收益品 种， 因此 存在 相应 的利率 风险 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年6 月30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
129,442.72 - - - 129,442.72
结算备 付金
91,136.37 - - - 91,136.37
存出保 证金
746.08 - - - 746.08
交易性 金融 资产
39,732,000.00 7,131,043.42 - - 46,863,043.42
买入返 售金 融资 产
10,000,000.00 - - - 10,000,000.00
应收利 息
- - - 438,822.31 438,822.31
其他资 产
- - - - -
资产总 计 49,953,325.17 7,131,043.42 - 438,822.31 57,523,190.90
负债
卖出回 购金 融资 产款 5,100,000.00 - - - 5,100,000.00 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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应付管 理人 报酬 - - - 12,865.74 12,865.74
应付托 管费 - - - 4,288.57 4,288.57
应付销 售服 务费 - - - 8,573.40 8,573.40
应付交 易费 用 - - - 608.34 608.34
应 付利 息 - - - 12,575.20 12,575.20
应交税 费 - - - 68.54 68.54
其他负 债 - - - 79,341.35 79,341.35
负债总 计 5,100,000.00 - - 118,321.14 5,218,321.14
利率敏 感度 缺口 44,853,325.17 7,131,043.42 - 320,501.17 52,304,869.76
上年度 末
2017 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 53,997.38 - - - 53,997.38
结算备 付金 393.59 - - - 393.59
存出保 证金 1,970.60 - - - 1,970.60
交易性 金融 资产 50,780,900.00 5,287,139.18 - - 56,068,039.18
应收证 券清 算款 - - - 200,264.11 200,264.11
应收利 息 - - - 2,061,692.46 2,061,692.46
资产总 计 50,837,261.57 5,287,139.18 - 2,261,956.57 58,386,357.32
负债
应付赎 回款 - - - 20.39 20.39
应付管 理人 报酬 - - - 6,276.24 6,276.24
应付托 管费 - - - 2,092.08 2,092.08
应付销 售服 务费 - - - 4,183.95 4,183.95
应付交 易费 用 - - - 1,038.34 1,038.34
其他负 债 - - - 131,232.20 131,232.20
负债总 计 - - - 144,843.20 144,843.20
利率敏 感度 缺口 50,837,261.57 5,287,139.18 - 2,117,113.37 58,241,514.12
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变
动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （2018 年 6 月 30 日） 上年度 末 （2017 年12 月31 日）
1. 市 场 利 率 下 降 25
个基点
95,860.79 19,899.42
2. 市 场 利 率 上 升 25
个基点
-95,443.61 -19,803.77 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市 场价 格因 素变 动而 发生波 动的 风险 。
于 2018 年 6 月 30 日， 本 基金未 持有 交易 性权 益类 投资(2017 年 12 月 31 日 ：同) ，因 此除
市场利 率和 外汇 汇率 以外 的市场 价格 因素 的变 动对 于本基 金资 产净 值无 重大 影响(2017 年12 月31
日：同)。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值 计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第二 层次 的余 额 为46,863,043.42 元， 无属 于第 一 层次和 第三 层次 的余 额(2017 年 12 月31 日：
第二层 次的 余额 为56,068,039.18 元 ，无 属于 第一 层次和 第三 层次 的余 额) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察 输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额 和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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于 2018 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2017 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 46,863,043.42 81.47
其中： 债券 46,863,043.42 81.47
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 10,000,000.00 17.38
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 220,579.09 0.38
8 其他各 项资 产 439,568.39 0.76
9 合计 57,523,190.90 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
本基金本 报告期 末未持 有股 票。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股 票。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
本基金 本报 告期 末未 持有 股票 。 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 46,299,134.50 88.52
其中： 政策 性金 融债 46,299,134.50 88.52
4 企业债 券 563,908.92 1.08
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 46,863,043.42 89.60
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160208 16 国开 08 400,000 39,732,000.00 75.96
2 108602 国开 1704 65,770 6,567,134.50 12.56
3 112154 12 盐湖 01 5,596 563,908.92 1.08
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
7.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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7.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 报告 期内 未投 资国 债期货 。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 除 12 盐湖 01 外 ，在 本报告 期内 没有 出
现 被监 管部门 立案 调查， 或在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
2018 年 2 月1 日， 盐湖 股份披 露 了 2017 年 度业 绩 预告， 同日 盐湖 股份 接到 深交所 关注 函，
深交所 对盐 湖股 份披 露的 2017 年 度预 计大 幅亏 损事 项表示 关注 ，要 求盐 湖股 份对比 2017 年 前三
季度的 情况 ， 分 项目 详细 说明 2017 年四 季度 亏损 大 幅增加 的原 因及 预计 金额 、 资产 减值 损失 的计
提依据 、相 关财 务处 理是 否符合 会计 准则 的规 定等 。
盐湖股 份 于2018 年2 月2 日发布 《关 于对 深圳 证券 交易所 关注 函回 复的 公告 》 对深 交所 关注
问题给 予回 复 ：1 ） 详细 说 明了资 产减 值计 提的 各项 具体项 目及 计提 依据 、 金 额等 ， 预 计总 共计 提
资产减 值准 备29.35-31.96 亿元 ；2 ） 子公 司盐 湖镁 业在建 工程 转 固90.79 亿 元， 受停 止利 息资 本
化以及 固定 资产 计提 折旧 增加等 因素 影响 ，盐 湖镁 业 2017 年 4 季度 亏损 增 加 2.83 亿元 （不 含资
产减值 ） ；3 ）子 公司 海纳 化工大 部分 装备 停产 并进 行整改 投入 ，2017 年 4 季 度增加 亏损 3.14 亿
元（不 含资 产减 值） ；4）受 6.28 安全 事故 影响 ，综 合利用 化工 一、 二期 项 目 2017 年 4 季度 增加
亏损3.07 亿元 （不 含资 产 减值） ； 5 ） 受生 产条 件限 制 以及大 颗粒 钾肥 市场 价格 和成本 等因 素影 响，
盐湖股 份2017 年氯 化钾 销 量同比 减 少 26.6 万 吨。
本基金投资于 盐湖股份 的 决策程序说明 ：基于盐 湖 股份基本面研 究以及二 级 市场的判断， 本
基金投 资于 盐湖 股份 ，其 决策流 程符 合公 司投 资管 理制度 的相 关规 定。
基金管理人分 析认为， 盐 湖股份经营现 金流近年 整 体稳定，资产 减值准备 的 大幅计提导致 该
公司2017 年底 负债 率同 比 上升 约 3.5 个百 分点 ， 但 对其经 营情 况整 体影 响有 限， 同 时对 该公 司融
资能力及经营 现金流实 质 影响小，因此 上述事件 不 影响盐湖股份 对本债券 基 金所持有的 债券到期
偿付义 务的 履行 。
7.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中， 没有投 资超 出基金 合同 规定备 选股 票库的 情
形。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 746.08
2 应收证 券清 算款 - 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 438,822.31
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 439,568.39
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份
额比例
前 海 联 合 添
和纯 债A
119 189.02
- - 22,493.34 100%
前 海 联 合 添
和纯 债C
122 411,408.24 50,122,937.90 99.86% 68,866.95 0.14%
合计 218 230,340.82 50,122,937.90 99.82% 91,360.29 0.18%
注： 分级 基金 机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 ， 对下 属分 级 基金 ， 比 例的 分母 采
用各自级别的 份额，对 合 计数，比例的 分母采用 下 属分级基金份 额的合计 数 （即期末基 金份额总
额） 。
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
注：
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
前海联 合添 和纯 债A
262.41
1.1667%
前海联 合添 和纯 债C
1,350.56
0.0027%
合计
1,612.97
0.0032%
注：分级基金 管理人的 从 业人员持有基 金占总份 额 比例的计算中 ，对下属 分 级基金，比 例的分母
采用各自级别 的份额， 对 合计数，比例 的分母采 用 下属分级基金 份额的合 计 数（即期末 基金份额
总额） 。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持
前海联 合添 和纯 债A 0~10
前海联 合添 和纯 债C 0 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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有本开 放式 基金 合计 0~10
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开
放式基 金
前海联 合添 和纯 债A 0~10
前海联 合添 和纯 债C 0
合计 0~10
新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
前海联 合添 和纯
债A
前海联 合添 和纯
债 C
基金合 同生 效日 （2016 年12 月7 日 ） 基 金份
额总额
804.00 200,148,471.51
本报告 期期 初基 金份 额总 额 730.86 57,090,170.14
本报告 期基 金总 申购 份额 34,481.29 4,918,011.02
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 12,718.81 11,816,376.31
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 22,493.34 50,191,804.85
新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人于 2018 年 6 月 26 日发 布公告 ， 周明 先生 自2018 年 6 月 25 日起
担任公 司总 经理 助理 职务 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未有重 大改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员无 受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰证 券 2 - - - - -
兴业证 券 1 - - - - -
安信证 券 1 - - - - -
华创证 券 2 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
恒泰证 券 2 - - - - -
注： 根据 中国 证监 会 《关 于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字[2007]48新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 《交 易单 元及 券商 研究服 务评 价管 理办 法》 ：
（1 ） 券商 选择 标准 ：
1）实 力雄 厚， 信誉 良好 ； 内部管 理规 范， 严格 ；注 册资本 符合 证监 会相 关要 求；
2） 研 究实 力较 强 ， 有 稳定 的研究 机构 和专 业的 研究 人员 ， 能 及时 为本 公司 提 供高质 量的 研究 支持
与服务，包括 宏观与策 略 报告、行业与 公司分析 报 告、债券市场 分析报告 和 金融衍生品 分析报告
等，并 能根 据基 金投 资的 特定需 求， 提供 专门 研究 报告；
3） 券 商利 用其 他专 业研 究 咨 询机 构为 公司 提供 研究 与支持 服务 的， 对该 券商 研究方 面的 要求 按 照
上述 第2 点 规定 执行 ；
（2 ） 券商 选择 程序 ：
1）券 商研 究质 量与 研究 服 务评价 ；
2）拟 定租 用对 象。 由研 究 发展部 根据 券商 选择 标准 拟定备 选的 券商 ；
3）上 报批 准。 研究 发展 部 将拟定 租用 对象 上报 分管 领导批 准；
4）签 约。 在获 得批 准后 ， 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华泰证 券 12,398,409.63 72.09% 32,200,000.00 25.08% - -
兴业证 券 4,800,924.00 27.91% 96,200,000.00 74.92% - -
安信证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
恒泰证 券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司 2017 年 12
月31 日基 金净 值公 告
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2018 年1 月2 日
2
新 疆 前海 联合 添和 纯债 债券 型 证券 投资 基金
2017 年第4 季 度报 告
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2018 年1 月19 日 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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3
新 疆 前海 联合 添和 纯债 债券 型 证券 投资 基金
招募说 明书 更新 （2017 年第 2 号）
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2018 年1 月19 日
4
新 疆 前海 联合 添和 纯债 债券 型 证券 投资 基金
招募说 明书 更新 摘要 （2017 年第2 号）
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2018 年1 月19 日
5
新 疆 前海 联合 基金 管理 有限 公 司关 于旗 下部
分 基 金参 与中 泰证 券股 份有 限 公司 费率 优惠
活动的 公告
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2018 年1 月31 日
6
新 疆 前海 联合 基金 管理 有限 公 司关 于旗 下部
分 基 金参 与大 泰金 石基 金销 售 有限 公司 费率
优惠活 动的 公告
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2018 年2 月6 日
7
新 疆 前海 联合 基金 管理 有限 公 司关 于旗 下部
分 基 金参 与北 京恒 天明 泽基 金 销售 有限 公司
费率优 惠活 动的 公告
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2018 年2 月12 日
8
关于新 疆前 海联 合基 金管 理有限 公司 旗下11
只基金 修改 基金 合同 等法 律文件 的公 告
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2018 年3 月24 日
9
新 疆 前海 联 合 添和 纯债 债券 型 证券 投资 基金
基金合 同
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2018 年3 月24 日
10
新 疆 前海 联合 添和 纯债 债券 型 证券 投资 基金
基金合 同修 改前 后对 照表
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2018 年3 月24 日
11
新 疆 前海 联合 添和 纯债 债券 型 证券 投资 基金
托管协 议
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2018 年3 月24 日
12
新 疆 前海 联合 添和 纯债 债券 型 证券 投资 基金
招募说 明书
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2018 年3 月24 日
13
新 疆 前海 联合 添和 纯债 债券 型 证券 投资 基金
2017 年年 度报 告
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2018 年3 月30 日
14
新 疆 前海 联合 添和 纯债 债券 型 证券 投资 基金
2017 年年 度报 告摘 要
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2018 年3 月30 日
15
新 疆 前海 联合 基金 管理 有限 公 司关 于新 增代
理 销 售机 构以 及参 加代 理销 售 机构 费率 优惠
证监会指定信息披
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2018 年3 月30 日 新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
第 47 页 共 49 页
活动的 公告
16
新 疆 前海 联合 基金 管理 有限 公 司关 于新 增代
理销售 机构 的公 告
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2018 年3 月30 日
17
新 疆 前海 联合 添和 纯债 债券 型 证券 投资 基金
2018 年第1 季 度报 告
证监会指定信息披
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2018 年4 月23 日
新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基 金情
况
序
号
持有基 金份
额比例 达到
或者超 过
20%的 时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额
占比
机
构
1
20180101-20180
630
19,629,011.68 - - 19,629,011.68 39.09%
2
20180101-20180
104,
20180124-20180
201
11,777,407.01 - 2,000,000.00 9,777,407.01 19.47%
3
20180101-20180
201
19,629,011.68 - 9,800,078.00 9,828,933.68 19.57%
个
人
- -
-
-
-
-
-
产品特 有风 险
本基金 本报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或超 过 20% 的 情况 ，单一 投资 者持
有基金 份额 比例 过于 集中 可能引 起产 品的 流动 性风 险，本 基金 管理 人将 审慎 确认大 额申 购与 大额
赎回， 有效 防控 产品 流动 性风险 ，公 平对 待投 资者 ，保障 中小 投资 者合 法权 益，本 基金 管理 人拥
有完全 、独 立的 投资 决策 权，不 受特 定投 资者 的影 响。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本基金 管理 人于 2018 年 7 月 21 日发 布公 告， 李华 先 生自 2018 年 7 月 21 日起 离任公 司督
察长职 务， 由总 经理 王晓 耕女士 代为 履行 督察 长职 务，且 代为 履行 职务 期限 自 2018 年 7 月 21
日起不 超过 90 日。
新疆前海联合添和纯债债券型证券投资基金 2018 年半年度报 告
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§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 新疆 前 海联合 添和 纯债 债券 型证 券投资 基金 募集 的文 件；
2 、 《新 疆前 海联 合添 和纯 债债券 型证 券 投 资基 金合 同》 ；
3 、 《新 疆前 海联 合添 和纯 债债券 型证 券投 资基 金托 管协议 》 ；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
12.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
新 疆前 海联合 基金 管理有 限公 司
2018 年 8 月 28 日
